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股 票简称： 山西证券
股 票代码：002500
编号 ：2017-003
山西证 券股份 有限公 司
关于非 公开发 行限售 股份上 市流通 的提示 性 公告
★ 特 别 提 示 ：
1 、 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 山 西 证 券 ” 、 “ 本 公 司 ” 、
“ 公司 ” 、 “ 上市公司 ” ） 本次 解除限售 股份为公司 2016 年 1 月 20 日
非 公开发行的 310,000,000 股股份， 占公司股 本总额的 10.9590% 。
本 次解除限 售后，公 司限售股 份数量为 0 股。
2 、本 次申 请解除股 份限售的 股东人数 为 6 家， 分别为 工 银瑞信
基 金管理有 限公司 、 北 京中吉 金投 资产 管理有限 公司 、 鹏 华资产管 理
（ 深圳） 有 限责任公 司 、 财通 基金管理 有限公司 、 中欧盛 世博恩晋 源
1 号资产管 理计划 和 申万菱信 （上海） 资产管理 有限公司 。
以 上六家股 东关于限 售期限的 承诺如下 ：
参 与本次发 行认购的 股份， 自 本次非公 开发行的 股票上市 之日 起
12 个 月内 不得转让 。
3 、公 司本 次解除限 售股份上 市流通日 期为 2017 年 1 月 20 日。
一 、 公 司 发 行 股 份 及 股 本 变 化 情 况 概 述
公 司首次公 开发行前 总股本为 200,000 万股 。2010 年 11 月 15
日， 经中国 证监会 《关 于核准 山西证券 股份有限 公司首次 公开发行 股
票 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2010]1435 号 ） 核 准 ， 公 司 首 次 公 开 发 行 的
39,980 万 股 人 民 币 普 通 股 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 。 首 次 公
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 2
开 发行后， 公司总股 本增 至 239,980 万 股。 其中 ， 首发前 机构类限 售
股 200,000 万 股， 首 发后限售 股 （网下 配售部分 ）7,980 万 股， 无 限
售 流通股 32,000 万股 。前述限 售股份已 分别于 2011 年 2 月 15 日、
2011 年11 月 15 日及 2013 年 11 月 15 日 解除限 售并上市 流通， 详 见
巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.cn ） 公 司 公 告 “ 临 2011-012、临
2011-052 及临2013-063 ” 。
根 据公 司 2012 年 第二 次临时股 东大会决 议以及中 国证监会 《关
于 核准山西 证券股份 有限公司 现金和发 行股份购 买资产、 格 林期货 有
限 公司吸收 合并大华 期货有限 公司的批 复》 （证监 许可[2013]964 号 ） ，
公 司于2013 年11 月26 日完 成非公开 发行股份 共计118,925,153 股。
此 次非公开 发行完成 后， 公司 总股本增 加至 2,518,725,153 股。 其中 ，
向 河 南 省 安 融 房 地 产 开 发 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 河 南 安 融 地 产 ” ） 发
行 66,122,351 股 股份 、向郑州 市热力总 公司（以 下简称“ 郑州热 力
公 司” ） 发 行 26,401,401 股股 份、 向上 海捷胜环 保科技有 限公司 （ 以
下 简称 “上 海捷胜公 司” ） 发 行 13,200,701 股股 份、 向玺 萌融投资 控
股 有限公司 （以下简 称“北京 玺萌公司 ” ） 发行 13,200,700 股 股份。
上 海捷胜公 司、 郑州 热力公司、 河南安 融地产及 北京玺萌 公司股份 已
分 别于2014 年11 月26 日、 2016 年11 月26 日解 除限售并 上市流通 ，
详 见巨潮资 讯网 （http://www.cninfo.cn ） 公司公 告 “ 临 2014-059”、
“临2016-074”。
根 据公 司 2015 年 第二 次股东大 会决议以 及中国证 监会《关 于核
准 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》 （ 证 监 许 可
[2015]2873 号 ） ， 公 司完成非 公开发行 事项。 本 次非公开 发行新增 股
份310,000,000 股于2016 年1 月20 日 上市 。 本 次非公开 发行完成 后，
公 司总股本 变更 为 2,828,725,153 股。 3
公 司本次非 公开发行 后， 未派 发过股票 股利或用 资本公积 金转 增
股 本。
截 至本公告 日， 公司 股份总额 为 2,828,725,153 股， 其中 尚未解
除 限售的股 份 310,000,000 股。
二 、 申 请 解 除 股 份 限 售 股 东 履 行 承 诺 情 况
（ 一）相关 承诺情况
1 、 关 于股 份锁定期 的承诺
根据 中国证 监会发布 的 《上市 公司证券 发行管理 办 法》 与 《上 市
公 司非公开 发行股票 实施细则》 的规定， 限售股 份在本次 非公开发行
结 束之日起 12 个月 内不得转 让。 公司 本次发行 对象工银 瑞信基金 管
理 有限公司 、 北京中 吉金投资 产管理有 限公司 、 鹏华资产 管理 （深 圳 ）
有 限 责 任 公 司 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 欧 盛 世 博 恩 晋 源 1 号资
产 管理计划 和 申万菱 信 （上海） 资产管 理有限公 司均承诺 通过此次 发
行 认购的股 份自新增 股份上市 首日起 12 个月内 不转让。
如 中国证监 会就股份 锁定期另 有要求的， 则按中 国证监会 要求 执
行。
（ 二）承诺 履行情况
本 次 申 请 解 除 股 份 限 售 的 股 东 均 严 格 履 行 了 上 述 各 项 承 诺 。
（ 三 ） 本 次 申 请 解 除 股 份 限 售 的 股 东 不 存 在 非 经 营 性 占 用 上 市 资 金
的 情 形 ， 公 司 对 其 不 存 在 违 规 担 保 。
三 、 本 次 解 除 限 售 股 份 的 上 市 流 通 安 排
1 、本 次解 除限售股 份上市流 通日期为 2017 年 1 月 20 日。
2 、 本次 解除 限售数量 为 310,000,000 股 股份， 占 公司股本 总额
的 10.9590% 。
3 、本 次申 请解除股 份限售的 股东人数 为 6 家。
4 、股 份解 除限售及 上市流通 具体情况 ： 4
单位：股
序号 股东名称 证 券 账 户 名称
所持限售
股份总数
本次解除
限售数量
1
工银瑞信
基金管理
有限公司
兴业银行股份有限公司－工银
瑞信金融地产行业混 合型证券
投资基金
2,398,000 2,398,000
中国建设银行股份有限公司－
工银瑞信稳健成长混合型证券
投资基金
1,598,700 1,598,700
中国银行股份有限公司－工银
瑞信核心价值混合型证券投资
基金
7,354,662 7,354,662
中国建设银行股份有限公司－
工银瑞信美丽城镇主题股票型
证券投资基金
1,199,000 1,199,000
中国农业银行股份有限公司－
工银瑞信战略转型主题股票型
证券投资基金
1,518,700 1,518,700
交通银行股份 有限公司－工银
瑞信国企改革主题股票型证券
投资基金
5,595,500 5,595,500
交通银行股份有限公司－工银
瑞信互联网加股票型证券投资
基金
7,993,600 7,993,600
中国农业银行股份有限公司－
工银瑞信创新动力股票型证券
投资基金
2,398,000 2,398,000
招商银行股份有限公司－工银
瑞信研究精选股票型证券投资
基金
319,700 319,700
招商银行股份有限公司－工银
瑞信新金融股票型证券投资基
金
2,398,000 2,398,000
工银瑞信基金－农业银行－工
银瑞信投资管理有限公司
2,398,000 2,398,000
2
鹏华资产
管理（深
圳）有限
责任公司
鹏华资产－招商银行－开源证
券定增2 号专项资产管理计划
1,598,721 1,598,721
鹏华资产－招商银行－开源证
券定增1 号专项资产管理计划
1,758,593 1,758,593
鹏华资产－招商银行－开源证
券定增3 号专项资产管理计划
639,488 639,488
鹏华资产－宁波银行－鹏华资
产山西证券定增资产管理计划
27,977,618 27,977,618 5
3
申万菱信
（上海）
资产管理
有限公司
申万菱信资产-招商银行-华润
深国投信托-瑞华定增对冲基金
2 号集合资金信托计划
38,217,428 38,217,428
4
北京中吉
金投资产
管理有限
公司
北京中吉金投资产管理有限公
司－中吉金投－稳赢2 号投资基
金
79,936,051 79,936,051
5
财通基金
管理有限
公司
财通基金－工商银行－定增驱
动1 号资产管理计划
959,233 959,233
财通基金－工商银行－富春定
增415 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－工商银行－财通基
金－富春定增增利7 号 资产管理
计划
2,398,082 2,398,082
财通基金－工商银行－深圳市
金色木棉投资管理有限公司
439,648 439,648
财通基金－工商银行－恒增专
享2 号资产管理计划
599,520 599,520
财通基金－工商银行－富春定
增166 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－工商银行－富春定
增188 号资产管理计划
103,917 103,917
财通基金－工商银行－恒增专
享3 号资产管理计划
2,398,082 2,398,082
财通基金－工商银行－浙基定
增1 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－工商银行－富春定
增428 号资产管理计划
1,079,137 1,079,137
财通基金－工商银行－富春定
增593 号资产管理计划
719,424 719,424
财通基金－工商银行－深圳前
海前锋资产管理有限公司
399,680 399,680
财通基金－工商银行－恒增专
享5 号资产管理计划
2,238,210 2,238,210
财通基金－工商银行－财通基
金－富春定 增增利8 号 资产管理
计划
2,398,082 2,398,082
财通基金－工商银行－富春定
增528 号资产管理计划
399,680 399,680
财通基金－工商银行－富春定
增586 号资产管理计划
1,918,465 1,918,465 6
财通基金－工商银行－恒增专
享6 号资产管理计划
2,398,082 2,398,082
财通基金－工商银行－深圳中
证金葵花基金管理有限公司
399,680 399,680
财通基金－工商银行－富春定
增599 号资产管理计划
439,648 439,648
财通基金－工商银行－富春定
增669 号资产管理计划
879,297 879,297
财通基金－工商银行－富春定
增409 号资产管理计划
719,424 719,424
财通基金－工商银行－富春定
增408 号资产管理计划
719,424 719,424
财通基金－工商银行－富春定
增268 号资产管理计划
799,361 799,361
财通基金－工商银行－富春定
增266 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－工商银行－恒增专
享7 号资产管理计划
2,238,210 2,238,210
财通基金－工商银行－恒增优
享1 号资产管理计划
1,438,849 1,438,849
财通基金－工商银行－财智定
增2 号资产管理计划
415,667 415,667
财通基金－工商银行－富春定
增670 号资产管理计划
1,438,849 1,438,849
财通基金－工商银行－富春定
增675 号资产管理计划
399,680 399,680
财通基金－工商银行－富春定
增671 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－工商银行－富春定
增637 号资产管理计划
719,424 719,424
财通基金－工商银行－富春定
增410 号资产管理计划
719,424 719,424
财通基金－工商银行－富春定
增553 号资产管理计划
799,361 799,361
财通基金－光大银行－西南证
券股份有限公司
799,361 799,361
财通基金－光大银行－富春定
增489 号资产管理计划
799,361 799,361
财通基金－光大银行－富春定
增576 号资产管理计划
399,680 399,680
财通基金－光大银行－睿鑫 定
增1 号资产管理计划
559,552 559,552
财通基金－光大银行－张忠义
159,872 159,872 7
财通基金－光大银行－富春定
增548 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－光大银行－富春定
增547 号资产管理计划
479,616 479,616
财通基金－光大银行－睿鑫定
增2 号资产管理计划
559,552 559,552
财通基金－光大银行－富春定
增595 号资产管理计划
559,552 559,552
财通基金－光大银行－富春定
增539 号资 产管理计划
319,744 319,744
财通基金－光大银行－朱艳萍
159,872 159,872
财通基金－光大银行－富春定
增628 号资产管理计划
2,398,082 2,398,082
财通基金－光大银行－富春定
增608 号资产管理计划
1,598,721 1,598,721
财通基金－平安银行－郝慧
3,996,803 3,996,803
财通基金－兴业银行－财通定
增7 号资产管理计划
1,199,041 1,199,041
财通基金－兴业银行－杭州厚
德载富财富管理 有限公司
959,233 959,233
财通基金－上海银行－富春定
增350 号资产管理计划
799,361 799,361
财通基金－上海银行－富春定
增349 号资产管理计划
239,808 239,808
财通基金－上海银行－富春定
增353 号资产管理计划
879,297 879,297
财通基金－上海银行－富春定
增351 号资产管理计划
1,079,137 1,079,137
财通基金－招商银行－北京恒
宇天泽投资管理有限公司
399,680 399,680
财通基金－招商银 行－广东辰
阳投资管理有限公司
399,680 399,680
财通基金－招商银行－财通基
金－永安定增5 号资产 管理计划
479,616 479,616
财通基金－招商银行－北京永
安财富投资基金管理有限公司
1,199,041 1,199,041
财通基金－宁波银行－财通基
金－富春甲秀9 号资产 管理计划
399,680 399,680
财通基金－宁波银行－西藏源
乐晟资产管理有限公司
159,872 159,872
财通基金－宁波银行－财通基
金－至尊宝 1 号资产管理计划
13,908,873 13,908,873
财通基金－宁波银行－烟台点
479,616 479,616 8
金成川投资中心（有限合伙）
财通基金－宁波银行－富春定
增706 号资产管理计划
5,195,843 5,195,843
财通基金－宁波银行－东方晨
星2 号资产管理计划
1,598,721 1,598,721
财通基金－中国银行－财通基
金－富春中益定增3 号 资产管理
计划
959,233 959,233
6
中欧盛世
博恩晋源
1 号资产
管理计划
中欧盛世资产-民生银行-中欧
盛世博恩晋源1 号资产 管理计划
49,560,351 49,560,351
合计 310,000,000 310,000,000
注： 上述股东证券账户信息与公司 《新增股份变动报告及上市公告书》 、 《关于更
正公司非公开发行股份的部分投资者持有数量的公告》 （临 2016-028） 相关内容
一致。
四 、 本 次 解 除 限 售 后 公 司 的 股 本 结 构 变 化
股份性质
本次变动前 本 次 变 动 增减
（ 股 ） （+,-）
本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售流通股（或非
流通股）
310,000,000 10.9590% -310,000,000 0 0%
1、 首发后个人类限售股 112,709,913 3.9845% -112,709,913 0 0%
2、 首发后机构类限售股 197,290,087 6.9745% -197,290,087 0 0%
二、无限售流通股 2,518,725,153 89.0410% +310,000,000 2,828,725,153 100%
其中未托管股数
三、总股本 2,828,725,153 100% - 2,828,725,153 100%
五 、 保 荐 机 构 的 核 查 意 见
保 荐 机 构 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 经 核 查 后 认 为 ：1、本次限
售 股份上市 流通符合 《公司法 》 、 《深圳 证券交易 所股票上 市规则》 等
相 关 法 律 法 规 的 规 定 ；2 、 本 次 限 售 股 份 解 除 限 售 的 数 量 和 上 市 流 通
的 时 间 符 合 相 关 法 律 法 规 及 限 售 承 诺 ；3 、 上 市 公 司 对 本 次 限 售 股 份
上 市 流 通 事 项 的 信 息 披 露 真 实 、 准 确 、 完 整 ；4 、 保 荐 机 构 对 山 西 证
券 非公开发 行限售股 份解禁事 项无异议 。 9
六 、 备 查 文 件
1.限售股份 上市流通 申请书；
2.限售股份 上市流通 申请表；
3.股份结构 表和限售 股份明细 表；
4.保荐机构 关于公司 非公开发 行限售股 上市流通 的核查意 见；
5 、深 交所 要求的其 他文件。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2017 年 1 月 18 日
