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 交银施罗德多策 略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券
投资基金（更新）招募说明书 
（2016 年第 2 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人： 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司 
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司 
 



二〇一 六年 十一 月 
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个 月更新一次，并于每 6 个月结束之
日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 1 
【 重要 提示 】 
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基 金 ”）经
2015 年 5 月 11 日中 国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可
【2015 】873 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监 会 注 册 ，但 中 国 证监会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明其 对 本 基金的 价 值 和 收
益 作 出 实 质性 判 断 或保证 ， 也 不 表明 投 资 于本基 金 没 有 风险 。 中 国证监 会 不 对 基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基 金一定盈利，
也 不 保 证 基金 份 额 持有人 的 最 低 收益 ； 因 基金价 格 可 升 可跌 ， 亦 不保证 基 金 份 额
持有人能全数取回其原本投资。 
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波 动。投
资 人 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对 投资本基金的意愿、 时机、 数量等投
资 行 为 作 出独 立 决 策。投 资 人 根 据所 持 有 份额享 受 基 金 的收 益 ， 但同时 也 需 承 担
相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、 政治因素、
投 资 心 理 和交 易 制 度等各 种 因 素 的影 响 而 引起的 市 场 风 险； 基 金 管理人 在 基 金 管
理 实 施 过 程中 产 生 的基金 管 理 风 险； 由 于 基金投 资 者 连 续大 量 赎 回基金 产 生 的 流
动 性 风 险 ；交 易 对 手违约 风 险 ； 投资 股 指 期货的 特 定 风 险； 连 续 六十个 工 作 日 出
现基金份额持 有人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形时基金管理
人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险； 投资本基金特有的其他风险等等。 
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 其 风 险 和 预期 收 益高 于 债 券 型 基 金和 货 币市 场 基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在投 资 本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基 金 的 招 募说 明 书和 基 金
合 同 等 信 息披 露 文 件。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 未 来 表 现。 基 金 管理人 管 理 的 其
他 基 金 的 业绩 并 不 构成对 本 基 金 业绩 表 现 的保证 。 基 金 管理 人 提 醒投资 者 基 金 投
资的 “ 买者自负” 原则， 在投资者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 2 
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 2 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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目 录 
一、绪言 ............................................................ 4 
二、释义 ............................................................ 5 
三、基金管理人 ..................................................... 12 
四、基金托管人 ..................................................... 21 
五、相关服务机构 ................................................... 25 
六、基金的历史沿革 ................................................. 45 
七、基金合同的生效 ................................................. 46 
八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 47 
九、基金的转换 ..................................................... 62 
十、基金的投资 ..................................................... 71 
十一、基金的业绩 ................................................... 83 
十二、基金的财产 ................................................... 87 
十三、基金资产的估值 ............................................... 88 
十四、基金收益与分配 ............................................... 93 
十五、基金的费用与税收 ............................................. 95 
十六、基金的会计与审计 ............................................. 98 
十七、基金的信息披露 ............................................... 99 
十八、风险揭示 .................................................... 105 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 109 
二十、基金合 同内容摘要 ............................................ 111 
二十一、托管协议的内容摘要 ........................................ 127 
二十二、对基金份额持有人的服务 .................................... 145 
二十三、其他应披露事项 ............................................ 147 
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 150 
二十五、备查文件 .................................................. 151 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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一 、绪 言 
《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简
称 “ 本 招 募 说 明 书 ” ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作 办法》 ” ） 、 《证
券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 和其他相关法律法规的规定以及 《交
银施罗德多策略回报灵 活配置混合型证券投资 基金基金合同》 （以下 简称 “ 基金合
同” ）编写。



基 金 管 理 人 承 诺本 招 募说 明 书 不 存 在 任何 虚 假记 载 、 误 导 性 陈述 或 者重 大 遗
漏， 并对其真实性、 准 确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所
载 明 的 资 料申 请 募 集的。 本 基 金 管理 人 没 有委托 或 授 权 任何 其 他 人提供 未 在 本 招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本 招 募 说 明 书 根据 本 基金 的 基 金 合 同 编写 ， 并经 中 国 证 监 会 注册 。 基金 合 同
是 约 定 基 金合 同 当 事人之 间 权 利 、义 务 的 法律文 件 。 基 金投 资 人 自依基 金 合 同 取
得 基 金 份 额， 即 成 为基金 份 额 持 有人 和 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金 合同及其他有
关 规 定 享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资 人 欲了解 基 金 份 额持 有 人 的权利 和 义 务 ，
应详细查阅基金合同。


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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二 、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



基金或本基金 指 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金 
基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 
基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 
基金合同或《基金合同》 指 《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有
效修订和补充 
托管协议 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之
《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型 证 券
投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有
效修订和补充 
招募说明书或《招募说明书》或本招
募说明书 
指 《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
基金份额发售公告 指 《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证
券投资基金基金份额发售公告》 
法律法规 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法
规、 规范性文件、 司法 解释、 行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等 
《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其后
颁布机关对其不时做出的修订 
《销售办法》 指 《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关
对其不时做出的修订 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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《信息披露办法》 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布
机关对其不时做出的修订 
《运作办法》 指 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及
颁布机关对其不时做出的修订 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行业监督管理机构 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委
员会 
基金合同当事人 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金
托管人和基金份额持有人 
个人投资者 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资
基金的自然人 
机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民
共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部
门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社
会团体或其他组织 
合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中
国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外
的机构投资者 
人民币合格境外机构投资者 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券
投资试点办法》 及相关法律法规规定， 运用来
自 境 外 的 人 民 币 资 金 进 行 中 国 境 内 证 券 投 资
的境外机构投资者 
投资人或投资者 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投
资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的
其他投资人的合称 
基金份额持有人 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份
额的投资人 
基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售
基金份额， 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、
转托管及定期定额投资等业务 
销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司以及符合 《销
售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得
基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基
金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 
登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和
结算、 代理发放红利、 建立并保管基金 份额持
有人名册和办理非交易过户等 
登记机构 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为交
银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 交 银 施 罗
德 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 办 理 登 记 业 务 的 机
构 
基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动
情况的账户 
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过
该销售机构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情
况的账户 
基金合同生效日 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规
定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金
备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备
案并予以公告的日期 
基金募集期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止
的期间，最长不得超过 3 个月 
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
工作日 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交
易日 
T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回
或其他业务申请的开放日 
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
开放日 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业
务的工作日 
开放时间 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时
间段 
《业务规则》 指 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证
券 投 资 基 金 及 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 份
额登记及资金结算业务指南》 及其后修订， 是
规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资
人共同遵守 
认购 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为 
申购 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为 
赎回 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合
同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额
兑换为现金的行为 
销售服务费 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的 ， 用 于 本 基 金 市 场 推
广、销售以及基金份额持有人服务的费用 
基金份额类别 本基金根据申购费用、 赎回费用及销售服务费
收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类
别。 两类基金份额分设不同的基金代码， 并分
别公布基金份额净值和基金资产净值 
A 类基金份额 指对投资者收取申购费用、 赎回时收取赎回费
用的， 且不从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额 
C 类基金份额 指对投资者不收取申购费用、 赎回时收取赎回
费用的， 且从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额 
基金转换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理
人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基
金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构
之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操
作 
定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出 申请， 约定每
期申购日、 扣款金额及扣款方式， 由指定的销
售 机 构 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣
款 并 于 每 期 约 定 的 申 购 日 受 理 基 金 申 购 申 请
的一种投资方式 
巨额赎回 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回
申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额
总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中
转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日
基金总份额的 10% 的情形 
元 指人民币元 
基金收益 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖
证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法
收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的
节约 
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、
银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的
价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 
基金份额净值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额
总数 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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指定媒介 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报
刊、互联网网站及其他媒介 
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能
克服的客观事件 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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三 、基 金管 理人 
（ 一） 基金管 理人 概况



名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人： 于亚利



成立时间：2005 年 8 月 4 日 
注册资本：2 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
联系人： 何万金 
电话： （021）61055050 
传真： （021）61055034 
交银施罗德基金管理有限公司 （以下简称 “公司 ” ） 经中国证监会证 监基金字
[2005]128 号文批准设 立。公司股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” ） 
65% 
施罗德投资管理有限公司 30% 
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 
 
（ 二） 主要成 员情 况



1、基金管理人董事会成员


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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于亚利女士， 董事 长， 硕士学位。 现任交通银行执行董事、 副行长。 历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、 郑州分行副行 长， 交通银行财务会计 部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。 
陈朝灯先生， 副董事长， 博士学位。 现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资 总 监 兼 专户 管 理 部主管 。 历 任 复华 证 券 投资信 托 股 份 有限 公 司 专户投 资 经 理 ，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监 。 
阮红女士， 董事， 总经 理， 博士 学位， 兼任交 银施罗德资产管理有限公司董事
长。 历任交通银行办公室副处长、 处长 ， 交通 银行海外机构管理部副总经理、 总经
理 ， 交 通 银行 上 海 分行副 行 长 ， 交通 银 行 资产托 管 部 总 经理 ， 交 通银行 投 资 管 理
部总经理 。 
徐瀚先生， 董事， 硕士 学位。 现任交通银行个人金融业务部总经理。 历任交通
银 行 香 港 分行 电 脑 中心副 总 经 理 ，交 通 银 行信息 技 术 部 副总 经 理 ，交通 银 行 太 平
洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官 。 
孙培基先生， 董事， 学 士学位。 现任交通银行风险管理部副总经理。 历任交通
银 行 财 会 部副 处 长 ，交通 银 行 董 事会 办 公 室副处 长 、 处 长， 交 通 银行预 算 财 务 部
高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 
孟方德先生， 董事， 硕 士学位。 现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 历
任施罗德投资管理有限公司分析师、 投资经理， 施罗德投资管理 （新 加坡） 有限公
司副董事长， 施罗德投资管理国际有限公司执行董事， 施罗德投资管理 （卢森堡）
有限公司总经理， 施罗德投资管理 （日本） 有 限公司总经理， 施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 
谢丹阳 先生， 独立董事， 博士 学位。 现任武汉 大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学 经济 系 教授 。 历 任 蒙 特 利尔 大 学 经济系 助 理 教 授， 国 际 货币基 金 经 济 学
家和高级经济学家， 香港科技大学助理教授、 副教授、 教授、 系主任、 瑞安经管中
心主任。 
袁志刚先生， 独立董事， 博士 学位。 现任复旦 大学经济学院 教授。 历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、经济学院院长。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 14 
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学位。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。 
2、基金管理人监事会成员 
王忆军先生， 监事长， 硕士学位。 现任交通银行 战略投资部总经理。 历任交通
银行办公室副处长， 交通银行公司 业务部副处长、 高级经理、 总经理 助理、 副总经
理， 交通银行 投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。 
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 助理总
经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港） 有限公司、 MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管理(香港)
有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察
稽核及风险管理总监。 






张 玲 菡 女 士 ， 监事 、 学 士 学 位 。 现任 交银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。
历任中国银行福州分行客户经理 ，新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理 ，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部 总经理。 
佘川女士， 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有 限 公 司 监 察 员 、 监 察 部 总 监 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 、
监察风控副总监。 
3、基金管理人高级管理人员 
阮红女士，总经理。简历同上。



许珊燕女士，副总经理，硕士 学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司 国 债 部 副 经 理 、 基 金 管 理 总 部 总 经 理 ， 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 15 
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学 院 教 研 室 副 主 任 、 主 任 、 经 济 学 院 副 院 长 ； 交 通 银 行 资 产 托 管 部 副 处 长 、 处 长 、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁 ； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。 
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所 助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。 
4、本基金基金经理 
李娜女士，基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，6 年证
券行业经验。 曾任国泰基金管理有限公司研究员。 2012 年加入交银施罗德基金管理
有限公司， 曾任债券分析师、 基金经理助理，2014 年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 26 日
担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理， 于 2015 年 6 月 27 日
至 2015 年 10 月 6 日担 任转型后的交银施罗德策略 回报灵活配置混合型证券投资基
金基金经理助理 （并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金
经理相关职责） ， 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 10 月 6 日担任交银施罗德荣泰保本混
合型证券投资基金基金经理助理 （并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为
履行该基金基金经理相关职责） ， 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 10 月 6 日担任交银施
罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理 （并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年
11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责） ， 2014 年 8 月 4 日至 2015 年 10 月 6
日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理 （并自 2015 年 10 月 7 日至交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 16 
2015 年 11 月 6 日代为 履行该基金基金经理相关职责），2015 年 5 月 29 日至 2015
年 10 月 6 日担任交银 施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理 （并自 2015
年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责），2014 年 7
月 1 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理助理，2015 年 5 月 15 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银 施罗德新回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理助理。 2015 年 8 月 4 日起担任交银施罗德周期回
报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理
至今，2016 年 2 月 17 日起担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理至今，2016 年 4 月 22 日起担任交 银施罗德优选回报灵活配置混合型证券
投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今 ，2016
年 9 月 13 日起担任交 银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至
今。 
历任基金经理 
项廷锋先生，2015 年 6 月 2 日至 2015 年 10 月 6 日任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员



委员： 阮红（总经理） 
王少成（权益投资总监、基金经理） 
齐晧（跨境投资总监、投资经理） 
于海颖（ 固定收益投资总监） 
张鸿羽（研究部总经理 ） 
上述人员之间不存在近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 12
月 2 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 
（ 三） 基金管 理人 的职责



1、 依法募集资金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 17 
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；



12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。



（ 四） 基金管 理人 的承诺



1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 的行为， 并承诺建立
健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发
生；



2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。



3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生；



4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；



5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



（ 五） 基金经 理承 诺


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 18 
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；



2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动；



4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度



1、风险管理的原则



（1）全面性原则



公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和业务环节。



（2）独立性原则



公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。



（3）相互制约原则



公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同
岗位之间的制衡体系。



（4）定性和定量相结合原则



建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。



2、风险管理和内部风险控制体系结构



公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：



（1）董事会



负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。



（2）监事会 
是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。 
（3）合规审核及风险管理委员会 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 19 
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 
（4）风险控制委员会



作为总经理下设的专业委员会之一， 风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略 及 政 策 ， 制 定 灾 难 复 原 计 划 及 紧 急 情 况 处 理 制 度 ， 确 保 公 司 风 险 控 制 符 合 标 准 ，
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。



 （5 ）督察长



独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、 建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。



（6）风险管理部



风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。



（7）审计部 
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展
及管理目标，对 公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协
助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 
（8）法律合规部 
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披 露事务，依法维护公
司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时
向公司管理层及 全体员工传达法规及监管要求。 
（9）业务部门



风险管理是每一个业务部门首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部责任，
负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 、 执 行 和 维 护 ，
用于识别、监控和降低风险。



3、风险管理和内部风险控制的措施


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 20 
（1）建立内控体系，完善内控制度



公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得 到高管人员的支持，同时置
备操作手册，并定期更新。


 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制



建 立 、 健 全 了 各 项 制 度 ， 做 到 基 金 经 理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。



（3）建立、健全岗位责任制



建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。



（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序



建 立 了 风 险 评 估 机 制 ， 通 过 适 合 的 程 序 ， 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ；
公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。



（5）建立有效的内部监控系统



建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。



（6）使用数量化的风险管理手段



采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示
指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 ， 对 风 险 进 行 分 散 、
控制和规避，尽可能地减少损失。



（7）提供足够的培训



制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职
责所在，控制风险。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 21 
四 、基 金托 管人 
（ 一） 基金托 管人 情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、 业务、 机构网点 和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最
多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务 对象最多， 业务功能齐全的大型国有
商 业 银 行 之一 。 在 海外， 中 国 农 业银 行 同 样通过 自 己 的 努力 赢 得 了良好 的 信 誉 ，
每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐
备 的 大 型 国有 商 业 银行， 中 国 农 业银 行 一 贯秉承 以 客 户 为中 心 的 经营理 念 ， 坚 持
审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着
力打造 “伴你成长” 服 务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 22 
元 化 的 金 融产 品 ， 致力为 广 大 客 户提 供 优 质的金 融 服 务 ，与 广 大 客户共 创 价 值 、
共同成长。 
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，自 2010 年起 中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）
认 证 ， 表 明了 独 立 公正第 三 方 对 中国 农 业 银行托 管 服 务 运作 流 程 的风险 管 理 、 内
部 控 制 的 健全 有 效 性的全 面 认 可 。中 国 农 业银行 着 力 加 强能 力 建 设，品 牌 声 誉 进
一步提升， 在 2010 年 首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳 资产托管奖” 。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行” 称号； 2013 年至 2015 年
连 续 三 年 荣获 上 海 清算所 授 予 的 “托 管 银 行优秀 奖 ” 和 中央 国 债 登记结 算 有 限 责
任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年荣获中国银行业协会授予的“养
老金业务最佳发展奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心， 内设综合管理处、 证券
投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理
处、 技术保障处、 营运 中心、 市场营销处、 内 控监管处、 账户管理处 ， 拥有先进的
安全 防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 332 只。 
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 23 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确
保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业
务操作流程， 可以保证 托管业务的规范操作和 顺利进行； 业务人员具 备从业资格；
业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按
规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门
设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密； 业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立 。 
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协议
规 定 的 投 资比 例 和 禁止投 资 品 种 输入 监 控 系统， 每 日 登 录监 控 系 统监督 基 金 管 理
人的投资 运作 ， 并 通过基 金 资 金 账户 、 基 金管理 人 的 投 资指 令 等 监督基 金 管 理 人
的其他行为。 
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示； 
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 24 
书面提示有关基金管理人并报中国证监会 。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 25 
五 、相 关服 务机 构 
（ 一） 基金份 额销 售机构



1. 直销机构



本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台( 网站及手
机 APP ，下同) 。 
机构名称 ：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
法定代表人： 于亚利 
成立时间：2005 年 8 月 4 日 
电话： （021）61055724 
传真： （021）61055054 
联系人： 傅鲸 
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类
基金份额 前 端基金份 额 的申购、赎 回、 定期 定 额投资、 转 换等业务 以 及本基金 C
类 基 金 份 额的 申 购 、赎回 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站公告 。 网 上 直
销交易平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 
2、除基金管理人之外的其他销售机构 
本基金 A 类基金份 额除直销机构外的其他场外销售机构： 
（1）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
传真：（010）85109219 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 26 
（2）交通银行股份有限公司


 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
电话：（021）58781234



传真：（021）58408483



联系人：曹榕 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（3）上海银行股份有限公司 
住所：上海市银城中路 168 号 
办公地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：范一飞 
电话：（021）68475888 
传真：（021）68476111



联系人：张萍 
客户服务电话：（021）962888 
网址：www.bankofshanghai.com 
（4）东莞农村商业银行股份有限公司 
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号



办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
电话：（0769）22866254 
传真：（0769）22866282 
联系人：林培珊



客户服务电话：（0769）961122 
网址：www.drcbank.com 
（5）江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路 413 号 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 27 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人：蒋姣 
客户服务电话：96005 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
（6）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
电话：（021）22169999 
传真：（021）22169134 
联系人：刘晨 
客户服务电话： 10108998 
网址：www.ebscn.com 
（7）平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 
法定代表人：杨宇翔 
电话：（0755）22627802 
传真：（0755）82400862 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（8）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 28 
电话：（010）85130588



传真：（010）65182261



联系人：魏明



客户服务电话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
（9）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
电话：（010）66568292 
联系人：邓颜 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn



（10 ）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层



办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 
法定代表人：李梅 
电话：（021）33389888 
联系人：李清怡 
客户服务电话：95523 或 4008895523 
网址：www.sywg.com 
（11 ）国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：常喆 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（12 ）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 29 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 
法定代表人：冯戎 
电话：（010）88085858 
传真：（010）88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（13 ）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
电话：（0531）68889155 
传真：（0531）68889752 
联系人：吴阳 
客户服务电话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（14 ）江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
电话：（0451）85863719 
传真：（0451）82287211 
联系人：刘爽 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（15 ）华宝证券有限责任公司 
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 
法定代表人： 陈林 
电话：（021）68777222 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 30 
传真：（021）68777822 
联系人：赵洁 
客户服务电话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
（16 ）爱建证券有限责任公司 
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 
法定代表人：张建华 
电话：（021）32229888 
传真：（021）68728703 
联系人：陈敏 
客户服务电话：（021）63340678 
网址：www.ajzq.com 
（17 ）国金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云



电话：（028）86690057 ，（028）86690058 
传真：（028）86690126 
联系人：刘婧漪 贾鹏 
客户服务电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（18 ）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
电话：（010）63081000 
传真：（010）63081344 
联系人：唐静 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 31 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（19 ）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
电话：（023）63786141 
传真：（023）63786212 
联系人：张煜 
客户服务电话：400-809-6096 
网址：www.swsc.com.cn 
（20 ）华龙证券有限责任公司 
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法定代表人：李晓安 
电话：（0931）4890208 
传真：（0931）4890628 
联系人：李昕田 
客户服务电话：4006898888 、（0931）4890208 
网址：www.hlzqgs.com 
（21 ）中国中投证券有限责任公司 
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 
法定代表人：龙增来 
电话：（0755）82023442 
传真：（0755）82026539 
联系人：刘毅 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 32 
客户服务电话：400-600-8008 
网址：www.china-invs.cn 
（22 ）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人：宋德清 
电话：（010）58568235 
传真：（010）58568062 
联系人：黄恒 
客户服务电话：（010）58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
（23 ）中信期货有限公司 
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-
1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
电话：（0755）23953913 
传真：（0755）83217421 
联系人： 洪诚 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（24 ）天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 
法定代表人：林义相 
电话：（010）66045529 
传真：（010）66045518 
联系人：尹伶 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 33 
客户服务电话：（010）66045678 
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn 
（25 ）杭州数米基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
电话：（0571）28829790 ，（021）60897869 
传真：（0571）26698533 
联系人：周嬿旻 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
（26 ）深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
电话：（0755）33227953 
传真：（0755）33227951 
联系人：汤素娅 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（27 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 
法定代表人：张跃伟 
电话：（021）20691832 
传真：（021）20691861



联系人：单丙烨 
客户服务电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 34 
（28 ）上海好买基金销售有限公司



住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室



法定代表人：杨文斌



传真：（021）68596916



联系人：薛年 
客户服务电话：400-700-9665



网址：www.ehowbuy.com 
（29 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代表人：汪静波 
电话：（021）38600735 
传真：（021）38509777 
联系人：方成 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
（30 ）和讯信息科技有限公司



住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
电话：（021）20835789 
传真：（021）20835879 
联系人：周轶 
客户服务电话：4009200022 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
（31 ）上海天天基金销售有限公司



住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 35 
法定代表人：其实 
电话：（021）54509998 
传真：（021）64385308 
联系人：潘世友 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（32 ）北京钱景财富投资管理有限公司



住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话：（010）57418829 
传真：（010）57569671 
联系人： 魏争 
客户服务电话： 400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
（33 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 
法定代表人：陈操 
电话：（010）58325395 
传真：（010）58325282 
联系人：刘宝文



客户服务电话：400-850-7771 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（34 ）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代表人：闫振杰 
电话：（010）59601366-7024 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 36 
传真：（010）62020355 
联系人：


马林 
客户服务电话：400-888-6661 
网址：www.myfund.com



（35 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 
法定代表人： 吴雪秀 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
联系人： 苏昊 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
（36 ）上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
联系人：凌秋艳 
客户服务电话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 
（37 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平



电话：（0571）88911818 
传真：（0571）86800423 
联系人：吴强


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 37 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（38 ）北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 
法定代表人：罗细安 
电话：（010）670009888 
传真：（010）670009888-6000 
联系人：李皓 
客户服务电话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 
（39 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
电话：（0411）88891212 
传真：（0411）84396536 
联系人：薛长平



客户服务电话：4006411999 
网址：www.taichengcaifu.com 
（40 ）上海基煜基金销售有限公司 
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）



办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
电话：（021）65370077 
传真：（021）55085991 
联系人：俞申莉 
客户服务电话：（021）65370077 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 38 
网址：http://www.fofund.com.cn/ 
（41 ）珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203



法定代表人：肖雯



电话：（020）89629099



传真：（020）89629011



联系人：黄敏嫦



客户服务电话：（020）89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（42 ）深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 
法定代表人：齐小贺 
电话：（0755）83999907-802 
传真：（0755）83999926 
联系人： 马力佳 
客户服务电话：（0755）83999907 
网址：www.jinqianwo.com 
（43 ）上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法定代表人：郭坚 
电话：（021）20665952 
传真：（021）22066653 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（44 ）上海汇付金融服务有限公司 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 39 
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 
法定代表人：冯修敏 
电话：（021）33323999 
传真：（021）33323837 
 联系人：陈云卉



客户服务电话：4008213999 
网址：https://tty.chinapnr.com 
（45 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 
法定代表人：董浩 
电话：（010）56580666 
传真：（010）56580660 
联系人：张婷婷 
客户服务电话：400-068-1176 
网址：www.jimufund.com 
（46 ）上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
联系人：李晓明 
客服电话：4000 178 000 
网址：www.lingxianfund.com 
（47 ）上海利得基金销售有限公司 
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 40 
法定代表人：沈继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
联系人： 徐鹏 
客服电话：400-005-6355 
网址：a.leadfund.com.cn 
（48 ）大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明 
电话：（025）68206846 
传真：（021）22268089 
联系人：何庭宇 
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
（49 ）北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108



办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


 
法定代表人：王伟刚



电话：（010）56282140 
传真：（010）62680827 
联系人：丁向坤 
客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com 
（50 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室



办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室



法定代表人：李悦



电话：（010）56642600 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 41 
传真：（010）56642623 
联系人：张晔 
客户服务电话：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
（51 ）北京广源达信投资管理有限公司 
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉



电话：（010）57298634 
传真：（010）82055860 
联系人：王英俊



客户服务电话：400-623-6060 
网址：www.niuniufund.com 
（52 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）



办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代表人：TAN YIK KUAN



电话：（0755）89460500 
传真：（0755）21674453 
联系人：叶健 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（53 ）浙江金观诚财富管理有限公司 
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：徐黎云 
电话：（0571）88337717 
传真：（0571）88337666 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 42 
联系人：孙成岩 
客户服务电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com



 (54) 北京创金启富投资 管理有限公司 
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 
法定代表人：梁蓉 
电话：（010）-66154828 
传真：（010）-63583991 
联系人：李婷婷



客户服务电话：400-6262-818 
网址： www.5irich.com 
 (55) 日发资产管理（上 海）有限公司 
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 
法定代表人： 周泉恭 
电话：（021）61600500 
传真：（021）61600602 
联系人：蔡小威



客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 
网址：www.rffund.com 
 (56) 上海云湾投资管理 有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
电话：（021）20538888 
传真：（021）20538999 
联系人：江辉 
客户服务电话：400-820-1515 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 43 
网址：www.zhengtongfunds.com



 (57) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司 
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
电话：（010）59336533 
传真：（010）59336500 
联系人： 孟汉霄 
客户服务电话：4008-909-998 
网址： www.jnlc.com 
 
本基金 C 类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构。 
如有其他销售机构新增办理本基金 C 类份额的申购赎回等业务， 请以本公司
届时相关公告为准。 
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 销售 本 基
金，并及时公告。 
（ 二） 注册登 记机 构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号



办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：周明



电话：（010）50938617 
传真：（010）50938907 
联系人： 周莉 
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所



名称：上海市通力律师事务所


 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 44 
电话：（021）31358666


 
传真：（021）31358600


 
联系人：孙睿 
经办律师：黎明、孙睿 
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所



名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话： （021）23238888 
传真： （021）23238800 
联系人：沈兆杰 
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 45 
六 、基 金的 历史 沿革 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其 他有关规
定，并经中国证监会 2015 年 5 月 11 日证监许可[2015]873 号文准 予募集注册。 
基金管理人为 交银 施 罗德 基 金 管 理 有 限公 司 ，基 金 托 管 人 为 中国 农 业银 行 股
份有限公司。 
本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期。 
本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 
本基金自 2015 年 5 月 26 日至 2015 年 5 月 28 日进行发售。本基金设立募集
期共募集 2,640,658,330.23 份基金份额，有效认购户数为 13,508 户。 
根 据 《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资 基 金法 》 、 《公开 募 集 证 券 投资 基 金 运作 管 理
办法》和《 交 银 施 罗德多 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 基金合 同 》 的 有
关 规 定 ， 经与 基 金 托管人 协 商 一 致 并 报 中 国证券 监 督 管 理委 员 会 备案 ，本基金自
2015 年 11 月 19 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额， 并相应修改基金合同
和托管协议相关表述。 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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七 、基 金合 同的 生效 
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2015 年 6 月 2
日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
《基金合同》生效后，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理 人应当在定期报告中予以披露。 连续
六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万
元情形的，基金管理人应当提前终止基金合同，不需召开基金份额持有人大会。 
法律法规另有规定时，从其规定。 



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八 、基 金份 额的 申购 与赎 回 
（ 一）


申 购和 赎回 的场所 
投资者可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 
1、直销机构 
本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台。 
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
法定代表人：于亚利 
成立时间：2005 年 8 月 4 日 
电话： （021）61055724 
传真： （021）61055054 
联系人： 傅鲸 
客户服务热线：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、 本基金 A 类基
金份额 前端基金份额的申购、 赎回、 定期定额投资、 转换以及本基金 C 类基金份额
的申购、赎回等业务 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上直销交易
平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 
2、除基金管理人之外的其他销售机构 
本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书 “ 五、 相关服务机构 ”
章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 
投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、 赎回业务的营业场所或按上 述销
售机构提供的其他方式进行 A 类基金份额的申购或赎回。 本基金管理人可根据情况
变更或增减基金销售机构，并予以公告。 
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行 A 类基金份额的申购与赎回。 
本基金 C 类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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如有其他销售机构新增办理本基金 C 类份额的申购赎回等业务， 请 以本公司届
时相关公告为准。 
（ 二）


申 购和 赎回 的开放 日及 时间 
1、开放日及开放时间 
投 资 人 在 开 放 日办 理 基金 份 额 的 申 购 和赎 回 ，具 体 办 理 时 间 为上 海 证券 交 易
所 、 深 圳 证券 交 易 所的正 常 交 易 日的 交 易 时间， 但 基 金 管理 人 根 据法律 法 规 、 中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券/ 期货交易市场、 证券/ 期货交易所交易时间
变 更 或 其 他特 殊 情 况，基 金 管 理 人将 视 情 况对前 述 开 放 日及 开 放 时间进 行 相 应 的
调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购的开始日及业务办理时间



本基金 A 类、C 类基金份额已分别于 2015 年 6 月 10 日、2015 年 11 月 19 日
起开放申购业务。 
3、赎回的开始日及业务办理时间



本基金 A 类、C 类基金 份额已分别于 2015 年 7 月 9 日、2015 年 11 月 19 日
起开放赎回业务。 
基 金 管 理 人 不 得在 基 金合 同 约 定 之 外 的日 期 或者 时 间 办 理 基 金份 额 的申 购 、
赎 回 或 者 转换 。 投 资人在 基 金 合 同约 定 之 外的日 期 和 时 间提 出 申 购、赎 回 或 转 换
申 请 且 登 记机 构 确 认接受 的 ， 其 基金 份 额 申购、 赎 回 价 格为 下 一 开放日 基 金 份 额
申购、赎回的价格。 
（ 三） 申 购和 赎回的 原则



1、 “ 未知价” 原则 ， 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的 各类 基金份额
净值为基准进行计算； 
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回 申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销， 但申请经
登记机构受理的不得撤销； 
4、 基金份额持有人赎回时， 除指定赎回外， 基金管理人按 “ 先进先出 ” 的原则，
对 该 持 有 人账 户 在 该销售 机 构 托 管的 基 金 份额进 行 处 理 ，即 登 记 确认日 期 在 先 的
基 金 份 额 先赎 回 ， 登记确 认 日 期 在后 的 基 金份额 后 赎 回 ，以 确 定 被赎回 基 金 份 额交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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的持有期限和所适用的赎回费率。 
基 金 管 理 人 可 在法 律 法规 允 许 的 情 况 下， 对 上述 原 则 进 行 调 整。 基 金管 理 人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
（ 四） 申 购和 赎回的 数额 限定



1、申购金额的 限制 
直销机构首次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低金额为单笔
10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基
金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平
台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制， 申购最低金额为单
笔 10 元。 本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 其他销售机
构接受申购申请的最低金额为单笔 10 元，如 果销售机构业务规则规定的最低单笔
申购金额高于 10 元，以销售机构的规定为准。 
2、赎回份额的限制 
赎回的最低份额为 1 份基金份额， 如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回
份额高于 1 份，以该销售机构的规定为准 。 
3、最低保留余额的限制 
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 5 份时， 若当日
该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有
权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 
4、 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整申购的金额和
赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制， 基金管理人必须在调整实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。



（ 五） 申 购和 赎回的 程序



1、申购和赎回的申请方式 
投 资 人 必 须 根 据销 售 机构 规 定 的 程 序 ，在 开 放日 的 具 体 业 务 办理 时 间内 提 出
申 购 或 赎 回的 申 请 。投资 人 在 提 交申 购 申 请时须 按 销 售 机构 规 定 的方式 备 足 申 购
资金， 投资人在提交赎 回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所 提交的申购、
赎回申请不成立。 
2、申购和赎回的款项支付 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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投 资 人 申 购 基 金份 额 时， 必 须 全 额 交 付申 购 款项 ， 若 申 购 资 金在 规 定时 间 内
未 全 额 到 账则 申 购 不成立 。 投 资 人全 额 交 付申购 款 项 ， 申购 成 立 ；登记 机 构 确 认
基金份额时，申购生效。 
投资人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人赎
回申请成功后， 基金管理人将在 T ＋7 日 （包括该日） 内支付赎回款项。 在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基 金 管 理 人 或 基金 管 理人 委 托 的 登 记 机构 应 以交 易 时 间 结 束 前受 理 有效 申 购
和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 （T 日） ， 在正常情况下， 本基金登 记机
构在 T+1 日（包括该 日）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，
投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基 金 管 理 人 可 在法 律 法规 允 许 的 范 围 内， 依 法对 上 述 申 购 和 赎回 申 请的 确 认
时 间 进 行 调整 ， 并 必须在 调 整 实 施日 前 按 照《信 息 披 露 办法 》 的 有关规 定 在 指 定
媒介上公告并报中国证监会备案。 
销 售 机 构 对 申 购、 赎 回申 请 的 受 理 并 不代 表 该申 请 一 定 成 功 ，而 仅 代表 销 售
机 构 确 实 接收 到 申 购、赎 回 申 请 。申 购 、 赎回申 请 的 确 认以 登 记 机构的 确 认 结果
为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 
4、申购和赎回的登记 
（1）投资人 T 日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在 T ＋1 日为投资
人增加权益并办理登记手续， 投资人自 T ＋2 日起 （包括该日） 有权赎回该部分基
金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。 
（2）投资人 T 日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在 T ＋1 日为投资
人扣除权益并办理相应的登记手续。 
（3） 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 对上述登记办理时间进行调整，
并 于 开 始 实施 前 按 照《信 息 披 露 办法 》 的 有关规 定 在 指 定媒 介 上 公告并 报 中 国 证
监会备案。 
（ 六） 基 金的 申购费 和赎 回费 
本基金基金份额分为A 类和C 类基金份额， 投资人申购A 类基金份额在申购时支交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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付申购费用，申购C 类基 金 份 额 不 支 付 申 购 费用 ， 而 是 从 该 类 别 基 金资 产 中 计 提 销
售服务费。 
1、A 类基金份额的申购费用 
本基金A 类基金份 额的 申购费用由A 类基 金份 额申购人承担，不列入 基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下： 
A 类基金份额的 
申购费率 
申购金额（含申购费） 申购费率 
50 万元以下 
1.5% 
50 万元（含）至 100 万元 
1.2% 
100 万元（含）至 200 万元 
0.8% 
200 万元（含）至 500 万元 
0.5% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 
因红利自动再投资而产生的 A 类基金份额，不收取相应的申购费用。 
自 2015 年 6 月 10 日起 ，对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金 份额的
养老金客户实施特定申购费率。 
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。 
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份 额 的养老金客户特定申购费率如
下表： 
A 类基金份额的 
申购费率 
申购金额（含申购费） 特定申购费率 
50 万元以下 
0.6% 
50 万元（含）至 100 万元 
0.36% 
100 万元（含）至 200 万元 
0.16% 
200 万元（含）至 500 万元 
0.12% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元 
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。 
2、赎回费用 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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（1） 本基金A 类基金份额 的赎回费率如下： 
A 类基金份额的 
赎回费率 
持 有期 限 赎 回费 率 
7 日以内 
1.5% 
7 日（含）—30 日 
0.75% 
30 日（含）—1 年 
0.5% 
1 年（含）—2 年 
0.2% 
2 年以上（含） 
0 
上表中的 “ 年” 指的是365 个自然日。 
本基金A 类基金份额的赎回费用由赎回A 类基金份额的基金份额持有人承担， 在
基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 ， 对 持 续 持 有 期 少 于7 日 的 投 资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期 大于等于7日但少于30日的投资人收取0.75% 的赎回费， 并将
上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于30 日 但 少 于3 个 月 的 投 资 人
收取0.5% 的赎 回费，并 将赎回费总额 的75% 计 入基金财产； 对持续持 有期大于等于
3个月但少于6个月的 投 资人收取0.5% 的赎回费 ，并将赎回费 总额的50% 计入基金财
产； 对持续持有期大于等于6个月的投资人， 应当将赎回费总额的25% 计入基金财产。
上述 “ 月” 指的是30个自 然日。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 
（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 
C 类基金份额的 
赎回费率 
持有期限 赎回费率 
30 天以内 
0.5% 
30 天以上（含） 
0 
本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承
担， 在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取， 对 C 类基金份额持有人收取的
赎回费全额计入基金财产。 
3、网上直销的有关费率 
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “ 交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称“ 网上直销交易
平台 ” ） 办理开户、 本基金 A 类基金份额的申购、 赎回、 定期定额投 资和转换等业交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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务以及本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业务 。本公司暂不开展网上直销后端
基金份额的认/ 申购业务， 通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份
额只能办理赎回业务。通过 网上直销交易平台 办理本基金 A 类基金 份额 申购和定
期定额投资业务的个人投资者将享受 A 类基 金份额 申购费率优惠，通过网上直销
交 易 平 台 进行 基 金 转 换， 从 各 基 金招 募 说 明书所 载 的 零 申购 费 率 的基金 转 换 入 非
零 申 购 费 率的 基 金 ，转出 与 转 入 基金 的 前 端申购 补 差 费 率将 享 受 优惠， 其 他 费 率
标 准 不 变 。具 体 优 惠费率 请 参 见 公司 网 站 列示的 网 上 直 销交 易 平 台 申购 、 定 期 定
额投资及转换费率表或相关公告。 
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。 
个人投资者通过本基金管理人 网上直销交易平台 进行 A 类基金份额 交易的，
单笔 申购 最低金额为 10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） ， 单
笔转换份额不得低于 10 份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金 ，
单 笔 转 换 申请 不 受 转入基 金 最 低 申购 限 额 限制。 个 人 投 资者 通 过 本基金 管 理 人 网
上直销交易平台进行 C 类基金份额交易的，单笔申购最低金额为 10 元（含） 。 
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。 
4、 基金管理人可以在 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于 新 的 费 率或 收 费 方式实 施 日 前 依照 《 信 息披露 办 法 》 的有 关 规 定在指 定 媒 介 上
公告。 
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情 况 制 定 基金 促 销 计划， 针 对 投 资人 定 期 和不定 期 地 开 展基 金 促 销活动 。 在 基 金
促 销 活 动 期间 ， 基 金管理 人 可 以 按中 国 证 监会要 求 履 行 必要 手 续 后，对 投 资 人 适
当调低基金申购费率和赎回费率。



（ 七） 申 购和 赎回的 数额 和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
（1）本基金 A 类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日的 A 类基
金 份 额 净 值， 有 效 份额单 位 为 份 ，申 购 份 额计算 结 果 按 四舍 五 入 方法， 保 留 到 小交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 C 类基金份额不收
取申购 费用，申购的有效份额为申购金额除以当日的 C 类基金份额净值，有效份
额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 
（2） 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的各类基金份额净值并
扣 除 相 应 的费 用 （ 如有） ， 赎 回 金额 单 位 为元。 赎 回 金 额计 算 结 果按四 舍 五 入 方
法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
2、申购份额的计算 
（1）A 类基金份额的申购 
如果投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：



申购总金额= 申请总金额 
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率） 
（注： 对于适用固定金 额申购费用的申购， 净 申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额） 
申购费用= 申购总金额- 净申购金额 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 
申购份额= （申购总金额- 申购费用）/ T 日 A 类基金份额净值 
例一： 某投资者 （非养 老金客户） 投资 40,000 元申购本基金的 A 类基金份额
（非网上交易） ， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元， 申购费率为 1.5% ，
则其可得到的申购份额为：



申购总金额＝40,000 元 
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元 
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.040=37,893.14 份 
即： 该投资者 （非养老 金客户） 投资 40,000 元 申购本基金的 A 类基金份额 （非
网上交易），假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.040 元，则其可得 到 37,893.14
份 A 类基金份额。 
例二：某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金
的 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元， 申购费率为 0.6% ，交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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则其可得到的 申购份额为：



申购总金额＝100,000 元 
净申购金额=100,000/ （1+0.6% ）=99403.58 元 
申购费用=100,000-99403.58=596.42 元 
申购份额= （100,000-596.42 ）/1.040=95,580.37 份 
即： 该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A
类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.040 元，则其可得 到 95,580.37
份 A 类基金份额。 
（2）C 类基金份额的申购 
如果投资者选择申购 本基金 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：



申购总金额= 申请总金 额 
申购份额= 申购总金额/T 日 C 类基金份额净值



例三：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日
C 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额＝100,000/1.040 ＝96,153.85 份 
即：投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类 基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.040 元，则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。 
3、赎回金额的计算 
（1）A 类基金份额的赎回 
投资者赎回 A 类基金份额，赎回金额的计算方法如下： 
赎回费用= 赎回份额×T 日 A 类基金份额净值× 赎回费率 
赎回金额= 赎回份额×T 日 A 类基金份额净值- 赎回费用 
例四： 某投资者赎回持有的 10,000 份基金份额， 持有期限为 30 日， 对应的赎
回费率为 0.5% ， 假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元， 则其可得到的赎回
金额为：



赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元



赎回金额 = 10,000× 1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元 
即： 投资者赎回本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率 为 0.5% ， 假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 56 
（2）C 类基金份额的赎回 
投资者赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下： 
赎回费用= 赎回份额×T 日 C 类基金份额净值× 赎回费率 
赎回金额= 赎回份额×T 日 C 类基金份额净值 —赎回费用 
例五： 某投资者赎回持有的 10,000 份 C 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ，
假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元



赎回金额 = 10,000× 1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元 
即： 投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.016 元， 则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 
4、基金份额净值的计算公式 
由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净
值 ， 计 算 公式 为 计 算日当 日 各 类 别基 金 资 产净值 除 以 当 日发 售 在 外的该 类 别 基 金
份额总数。 
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的
该类基金份额总数 
本基金 T 日 A 类基 金 份额和 C 类基金份额 的基金份额净值在当天收市后计
算， 并在 T ＋1 日 （包括该日） 内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点
后第 4 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
（ 八） 拒 绝或 暂停申 购的 情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受投
资人的申购申请。 
3、 证券、 期货交易所 交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能
对 基 金 业 绩产 生 负 面影响 ， 或 基 金管 理 人 认定的 其 他 损 害现 有 基 金份额 持 有 人 利
益的情形。 
6、 基金销售机构、 基 金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金销
售 系 统 、 基金 销 售 支付结 算 系 统 、基 金 注 册登记 系 统 或 基金 会 计 系统无 法 正 常 运
行。 
7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情 形。 
发生上述第 1、2 、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受 投 资 人 的申 购 申 请时， 基 金 管 理人 应 当 根据有 关 规 定 在指 定 媒 介上刊 登 暂 停 申
购 公 告 。 如果 投 资 人的申 购 申 请 被拒 绝 ， 被拒绝 的 申 购 款项 将 退 还给投 资 人 。 在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



（ 九） 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 的情形 
发 生 下 列 情 形 时， 基 金管 理 人 可 暂 停 接受 投 资人 的 赎 回 申 请 或延 缓 支付 赎 回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受投
资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券、 期货交易所 交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 基金销售机构、 基 金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金销
售 系 统 、 基金 销 售 支付结 算 系 统 、基 金 注 册登记 系 统 或 基金 会 计 系统无 法 正 常 运
行。 
6、 基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形
时，可暂停接受投资人的赎回申请。 
7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发 生 上 述 情 形 之一 且 基金 管 理 人 决 定 暂停 接 受投 资 人 的 赎 回 申请 或 延缓 支 付
赎 回 款 项 时， 基 金 管理人 应 在 当 日报 中 国 证监会 备 案 ， 已确 认 的 赎回申 请 ， 基 金
管 理 人 应 足额 支 付 ；如暂 时 不 能 足额 支 付 ，应将 可 支 付 部分 按 单 个账户 申 请 量 占交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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申 请 总 量 的比 例 分 配给赎 回 申 请 人， 未 支 付部分 可 延 期 确认 并 支 付，并 以 后 续 开
放日的 各类 基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项 所述情形，按
基 金 合 同 的相 关 条 款处理 。 基 金 份额 持 有 人在申 请 赎 回 时可 事 先 选择将 当 日 可 能
未 获 受 理 部分 予 以 撤销。 在 暂 停 赎回 的 情 况消除 时 ， 基 金管 理 人 应及时 恢 复 赎 回
业务的办理并公告。 
（ 十） 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个 开放 日 内的 基 金 份 额 净 赎回 申 请（ 赎 回 申 请 份 额总 数 加上 基 金
转 换 中 转 出申 请 份 额总数 后 扣 除 申购 申 请 份额总 数 及 基 金转 换 中 转入申 请 份 额 总
数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当 基 金 出 现 巨 额赎 回 时， 基 金 管 理 人 可以 根 据基 金 当 时 的 资 产组 合 状况 决 定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按
正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因 支 付 投 资人 的 赎 回申请 而 进 行 的财 产 变 现可能 会 对 基 金资 产 净 值造成 较 大 波 动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提
下 ， 可 对 其余 赎 回 申请延 期 办 理 。对 于 当 日的赎 回 申 请 ，应 当 按 单个账 户 赎 回 申
请 量 占 赎 回申 请 总 量的比 例 ， 确 定当 日 受 理的赎 回 份 额 ；对 于 未 能赎回 部 分 ， 投
资 人 在 提 交赎 回 申 请时可 以 选 择 延期 赎 回 或取消 赎 回 。 选择 延 期 赎回的 ， 将 自 动
转 入 下 一 个开 放 日 继续赎 回 ， 直 到全 部 赎 回为止 ； 选 择 取消 赎 回 的，当 日 未 获 受
理 的 部 分 赎回 申 请 将被撤 销 。 延 期的 赎 回 申请与 下 一 开 放日 赎 回 申请一 并 处 理 ，
无 优 先 权 并以 下 一 开放日 的 该类 基金 份 额 净值为 基 础 计 算赎 回 金 额，以 此 类 推 ，
直 到 全 部 赎回 为 止 。如投 资 人 在 提交 赎 回 申请时 未 作 明 确选 择 ， 投资人 未 能 赎 回
部分作自动延期赎回处理。 
（3） 暂停赎回： 连续 2 日以上 （含本数） 发生巨额赎回， 如基金管理人认为
有 必 要 ， 可暂 停 接 受基金 的 赎 回 申请 ； 已 经接受 的 赎 回 申请 可 以 延缓支 付 赎 回 款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真、 刊登公
告或者通知销售机构 代为告知等方式在 3 个 交易日内通知基金份额持有人，说明
有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
（ 十一 ） 暂 停申 购或赎 回的 公告和 重新 开放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会备
案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露办
法 》 的 有 关规 定 ， 不迟于 重 新 开 放日 ， 在 指定媒 介 上 刊 登基 金 重 新开放 申 购 或 赎
回公告，并公布最近一个开放日的 A/C 类基金份额净值。 
（ 十二 ） 基 金的 非交易 过户 
基 金 的 非 交 易 过户 是 指基 金 登 记 机 构 受理 继 承、 捐 赠 和 司 法 强制 执 行等 情 形
而 产 生 的 非交 易 过 户以及 登 记 机 构认 可 、 符合法 律 法 规 的其 它 非 交易过 户 。 无 论
在 上 述 何 种情 况 下 ，接受 划 转 的 主体 必 须 是依法 可 以 持 有本 基 金 基金份 额 的 投 资
人。 
继 承 是 指 基 金 份额 持 有人 死 亡 ， 其 持 有的 基 金份 额 由 其 合 法 的继 承 人继 承 ；
捐 赠 指 基 金份 额 持 有人将 其 合 法 持有 的 基 金份额 捐 赠 给 福利 性 质 的基金 会 或 社 会
团 体 ； 司 法强 制 执 行是指 司 法 机 构依 据 生 效司法 文 书 将 基金 份 额 持有人 持 有 的 基
金 份 额 强 制划 转 给 其他自 然 人 、 法人 或 其 他组织 。 办 理 非交 易 过 户必须 提 供 基 金
登 记 机 构 要求 提 供 的相关 资 料 ， 对于 符 合 条件的 非 交 易 过户 申 请 按基金 登 记 机 构
的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（ 十三 ） 基 金的 转托管 
基 金 份 额 持 有 人可 办 理已 持 有 基 金 份 额在 不 同销 售 机 构 之 间 的转 托 管， 基 金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（ 十四 ） 定 期定 额投资 计划 
定 期 定 额 投 资 计划 是 基金 申 购 业 务 的 一种 方 式， 投 资 人 可 通 过向 相 关销 售 机
构 提 交 申 请， 约 定 每期申 购 日 、 扣款 金 额 及扣款 方 式 ， 由指 定 的 销售机 构 在 投 资
人 指 定 资 金账 户 内 自动扣 款 并 于 每期 约 定 的申购 日 提 交 基金 的 申 购申请 。 定 期 定交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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额 投 资 计 划并 不 构 成对基 金 日 常 申购 、 赎 回等业 务 的 影 响， 投 资 人在办 理 相 关 基
金定期定额投资计划的同时， 仍然可以进行日常申购、 赎回业务。 本 基金 2015 年
7 月 13 日刊登公告自 2015 年 7 月 14 日起开通 本基金 A 类基金份额的 定期定额投
资计划业务，具体开通销售机构名单和业务规则参见相关公告。 
（ 十五 ） 定 期定 额赎回 业务 
投资人可通过中国农业银行股份有限公司申请办理本基金 A 类基金 份额的 定
期 定 额 赎 回业 务 。 定期定 额 赎 回 业务 是 指 投资人 可 以 委 托中 国 农 业银行 股 份 有 限
公司每月固定时间从指定的基金账户代投资人赎回固定份额的基金。本基金 2015
年 7 月 13 日刊登公告 自 2015 年 7 月 14 日起 在中国农业银行股份有限公司下属各
销售网点开通 本基金 A 类基金份额的定期定额赎回业务。 
投资人通过中国农业银行股份有限公司办理本基金 A 类基金份额的 定期定额
赎 回 业 务 ，相 关 流 程和业 务 规 则 遵循 中 国 农业银 行 股 份 有限 公 司 的有关 规 定 。 详
情 请 咨 询 当地 中 国 农业银 行 股 份 有限 公 司 的销售 网 点 或 中国 农 业 银行股 份 有 限 公
司客户服务热线（95599 ）。 
（ 十六 ） 基 金的 冻结和 解冻 
登 记 机 构 只 受 理国 家 有权 机 关 依 法 要 求的 基 金份 额 的 冻 结 与 解冻 ， 以及 登 记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
（ 十七 ） 基 金上 市交易 和场 内 申购 赎回 业务 
在 未 来 系 统 条 件允 许 的情 况 下 ， 基 金 管理 人 可以 根 据 相 关 证 券交 易 所上 市 交
易规则安排本基金上市交易和/ 或开通场内申购赎回业务事宜。 具体 上市交易和/ 或
开 通 场 内 申购 赎 回 的安排 由 基 金 管理 人 届 时提前 发 布 公 告， 并 告 知基金 托 管 人 与
相关机构。场内申购赎回业务按照证券交易所及登记机构的相关业务规则办理。 
（ 十八 ） 基 金份 额的转 让 
在 法 律 法 规 允 许且 条 件具 备 的 情 况 下 ，基 金 管理 人 可 受 理 基 金份 额 持有 人 通
过 中 国 证 监会 认 可 的交易 场 所 或 者交 易 方 式进行 份 额 转 让的 申 请 并由登 记 机 构 办
理 基 金 份 额的 过 户 登记。 基 金 管 理人 拟 受 理基金 份 额 转 让业 务 的 ，将提 前 公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
（ 十九 ） 其 他业 务 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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在 不 违 反 法 律 法规 及 中国 证 监 会 规 定 的前 提 下， 基 金 管 理 人 可在 对 基金 份 额
持 有 人 利 益无 实 质性 不利 影 响 的 情形 下 办理 基金 份 额 的 质押 业 务或 其他 基 金 业 务 ，
基 金 管 理 人可 制 定 相应的 业 务 规 则， 并 依 照《信 息 披 露 办法 》 的 有关规 定 进 行 公
告。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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九 、基 金的 转换 
（ 一） 基金转 换 
基 金 转 换 是 指 开放 式 基金 份 额 持 有 人 将其 持 有某 只 基 金 的 部 分或 全 部份 额 转
换 为 同 一 基金 管 理 人管理 的 另 一 只开 放 式 基金份 额 。 基 金转 换 只 能在同 一 销 售 机
构进行。 
（ 二） 转换业 务办 理时间 
本基金 2015 年 7 月 17 日刊登公告自 2015 年 7 月 20 日起开放 A 类 基金份额
的日常转换业务。 本基金直销机构尚未开放办理 C 类基金份额的日常转换业务。
故本章内容目前仅适用于本基金 A 类基金份额。 
办 理 基 金 间 转 换的 时 间为 上 海 证 券 交 易所 、 深圳 证 券 交 易 所 交易 日 。若 出 现
新 的 证 券 交易 市 场 或交易 所 交 易 时间 更 改 或其它 原 因 ， 基金 管 理 人将视 情 况 进 行
相应的调整并公告。 
投 资 人 可 在 基 金开 放 日申 请 办 理 基 金 转换 业 务， 具 体 办 理 时 间与 基 金申 购 、
赎 回 业 务 办理 时 间 相同。 由 于 各 销售 机 构 的系统 差 异 以 及业 务 安 排等原 因 ， 开 展
该业务的时间可能有所不同，投资人应以各 销售机构公告的时间为准。 
本基金转换业务具体开通销售机构名单、 可转换旗下基金范围参见相关公告。 
除 非 基 金 管 理 人在 未 来条 件 成 熟 后 另 行公 告 开通 相 关 业 务 ， 本基 金 不同 基 金
份额类别之间不得互相转换。 
（ 三） 基金转 换的 程序 
1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。



2、基金转换申请的确认 
正常情况下，T 日规定时间受理的申请， 注册登记机构在 T ＋1 日内为投资人
对该交易的有效性进行确认， 在 T ＋2 日后( 包 括该日) 投资人可向销售机构查询转
换的确认情况。 
3、基金转换的注册登记 
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转 换申请日 （T 日） 。 投资人转
换基金成功的，注册登记机构将在 T ＋1 日对 投资人 T 日的基金转 换业务申请进交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记， 在 T ＋2 日后
（ 包 括 该 日） 投 资 人可向 销 售 机 构查 询 基 金转换 的 成 交 情况 ， 并 有权转 换 或 赎 回
该部分基金份额。 
（ 四） 基金转 换的 数额限 制 
基 金 转 换 以 份 额为 单 位进 行 申 请 ， 申 请转 换 份额 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数
点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。 
本基金遵循 “ 份额转换 ” 的原则， 单笔转换份额不得低于 10 份。 基金持有人可
将 其 全 部 或部 分 基 金份额 转 换 成 其它 基 金 ，单笔 转 换 申 请不 受 转 入基金 最 低 申 购
限额限制。 
基 于 各 基 金 关 于投 资 人在 单 个 交 易 账 户最 低 保留 余 额 的 规 定 ，每 个 工作 日 投
资 人 在 单 个交 易 账 户保留 的 某 基 金基 金 份 额余额 少 于 该 基金 的 最 低保留 余 额 时 ，
若当日该账户同时有该基金的基金份额减少类业务 （如赎回、 转换出等） 被确认，
基金管理人有权将投资人在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。 因此，
如 果 某 笔 转换 申 请 确认后 转 出 基 金的 单 个 交易账 户 的 基 金份 额 余 额少于 转 出 基 金
的 最 低 保 留余 额 ， 则转出 基 金 在 该账 户 剩 余的基 金 份 额 将被 全 部 赎回。 如 果某笔
转 换 申 请 确认 后 转 入基金 的 单 个 交易 账 户 的基金 份 额 余 额少 于 转 入基金 的 最 低 保
留 余 额 且 该账 户 当 日有转 入 基 金 的基 金 份 额减少 类 业 务 被确 认 ， 则转入 基 金 在 该
账户剩余的基金份额（包括该部分转换入确认份额）将随即被强制赎回。


 
（ 五） 基金转 换费 用 
1、 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 
2、转出基金的赎回费用 
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。 
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。 
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补 差费用 
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 
5、网上直销的申购补差费率优惠 
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投 资者可
以通过 “ 网 上 直 销 交 易 平 台 ” 办 理 基 金 转 换 业 务 ， 其 中 部 分 转 换 业 务 可 享 受 转 换 费
率 优 惠 ， 优惠 费 率 只适用 于 转 出 与转 入 基 金申购 补 差 费 用， 转 出 基金的 赎 回 费 用
无 优 惠 。 可通 过 网 上直销 交 易 平 台办 理 的 转换业 务 范 围 及转 换 费 率优惠 的 具 体 情
况请参阅本基金管理人网站。 
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。 
6、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。 
（ 六） 基金转 换份 额的计 算公 式 
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率） 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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（注： 对于适用固定金 额申购补差费用的， 转 出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费 ） 
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
其中： 
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。 
例一： 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年， 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元， 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000× 1.010=101,000 元 
转出基金的赎回费=101,000× 0.5%=505 元 
转入确认金额=101,000-505=100,495 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,495× 0/ （1+0 ）=0 元 
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份 
例二： 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份， 持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为： 
转出确认金额=1,000,000× 1.0200=1,020,000 元 
转出基金的赎回费=1,020,000× 0.05%=510 元 
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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转出与转入基金的申购补差费=1,019,490× 0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元 
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份 
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网
上交易） ，则转入交银精选确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000× 1.2500=125,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=125,000-0=125,000 元 
转出与转入基金的 申购补差费=125,000× 1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元 
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份 
例四： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易） ，则转入确认的
交银增利 A 类基金份额为： 
转出确 认金额=100,000× 1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元 
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份 
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率 
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
其中： 
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。 
例五： 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半 ，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 
转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元 
转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 0=0 元 
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份 
例六： 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为： 
转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元 
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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转入确认金额=125,000-250=124,750 元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 1.2%=1497 元 
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份 
例七： 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转
换为交银增利 B 类基金 份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金 份额为： 
转出确认金额=100,000× 0.850=85,000 元 
转出基金的赎回费=85,000× 0=0 元 
转入确认金额=85,000-0=85,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=85,000× 0.2%=170 元 
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 
例八： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ， 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为： 
转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元 
转出基金的赎回费=0 元 
转入确认金额=100,000-0=100,000 元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0=0 元 
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份 
（ 七） 业务规 则 
1、 基金转换只能在同 一销售机构进行。 转换 的两只基金必须都是该销售机构
代 理 的 同 一基 金 管 理人管 理 的 、 在同 一 注 册登记 机 构 处 注册 登 记 的基金 。 投 资 人交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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办 理 基 金 转换 业 务 时，转 出 方 的 基金 必 须 处于可 赎 回 状 态， 转 入 方的基 金 必 须 处
于可申购状态。 
2、投 资人只能在相同 收费模式下进行基金转换。 前端收费模式的开 放式基金
只 能 转 换 到前 端 收 费模式 的 其 他 基金 ， 后 端收费 模 式 的 基金 只 能 转换到 后 端 收 费
模式的其他基金。货币市场基金、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换
不受上述收费模式的限制。 
3、 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以申请受理当日各转出、 转入
基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 。 （ 货 币 市 场 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 固 定 价
1.00 元） 。 
4、 投资人申请转出其 账户内货币市场基金的基金份额时， 注册登记 机构将自
动 结 转 该 转出 份 额 对应的 待 支 付 收益 ， 该 收益将 一 并 计 入转 出 金 额并折 算为转入
基金的基金份额，但收益部分不收取转换费用。 
5、 转换后， 转入基金 份额的持有时间将重新计算， 即转入基金份额的持有期
将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 
6、 根据旗下保本基金 基金合同的约定， 基金 份额持有人在保本周期内申购或
转 换 入 的 基金 份 额 ，以及 在 基 金 保本 周 期 到期日 前 （ 不 包括 该 日 ）赎回 或 转 换 出
的 基 金 份 额不 适 用 保本条 款 ， 其 赎回 或 转 换价格 以 赎 回 或转 换 申 请日的 基 金 份 额
净值为基准进行计算。 
（ 八） 暂停基 金转 换 
基 金 转 换 视 同 为转 出 基金 的 赎 回 和 转 入基 金 的申 购 ， 因 此 有 关转 出 基金 和 转
入 基 金 关 于暂 停 或 拒绝申 购 、 暂 停赎 回 的 情形和 公 告 的 有关 规 定 一般也 适 用 于 暂
停 基 金 转 换， 具 体 暂停或 恢 复 基 金转 换 的 相关业 务 请 详 见届 时 本 基金管 理 人 发 布
的相关公告。 
本 基 金 单 个 开 放日 ， 基金 净 赎 回 申 请 份额 （ 该基 金 赎 回 申 请 总份 额 加上 基 金
转 换 中 转 出申 请 总 份额后 扣 除 申 购申 请 总 份额及 基 金 转 换中 转 入 申请总 份 额 后 的
余额）超过上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回
时 ， 基 金 转出 与 基 金赎回 具 有 相 同的 优 先 级，基 金 管 理 人可 根 据 基金资 产 组 合 情交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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况 ， 决 定 全额 转 出 或部分 转 出 ， 并且 对 于 基金转 出 和 基 金赎 回 ， 将采取 相 同 的 比
例 确 认 ； 但在 转 出 申请得 到 部 分 确认 的 情 况下， 未 确 认 部分 的 转 出申请 将 自 动 予
以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。 
 
 
 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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十 、基 金的 投资 
（ 一） 投资目 标 
本 基 金 通 过 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略 ， 充 分 挖 掘 和 利 用 市 场 中 潜 在 的 投 资 机 会 ，
在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回报。 
（ 二） 投资范 围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期票据、 货
币市场工具、权证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95% ，股票资产 按照基金
所持有的股票市值以及买入、 卖出股指期货合约价值合计 （轧差计算)；权 证的投资
比例不 超过 基金 资产 净 值的 3% ；每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合 约需缴 纳的交
易保证金后， 基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于 基金 资产 净值 的 5% ； 基金 在任 何交 易日日 终， 持有 的买 入 股指期 货合 约价
值， 不得超过基金资产净值的 10% ； 基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约
价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% 。 
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
（ 三） 投资策 略 
本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券 市场走势的综合分析，灵活运用
多 种 投 资 策 略 ， 主 动 判 断 市 场 时 机 ， 进 行 积 极 的 资 产 配 置 ， 合 理 确 定 基 金 在 股 票 、
债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高稳健
投资收益。 
1、大类资产配置 
本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证
券市场走势与估值水平等因素的定性分析和定量分析， 自上而下调整大类资产配置交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类
资产的投资比例，有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。 
2、股票投资策略 
在自上而 下的投资分析框架下，结合对行业和企业成长性的基本面研究，把握
经济发展和变更中的个股投资机会； 同时还将通过对市场氛围和个股价格走势分析，
把握组合买卖时机和调整节奏。 
（1）行业选择和配置 
基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法， 确定宏观及行
业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价值与投资时机，
据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业， 把握行业景气轮换带来的投资机会。 
（2）个股精选 
本基金在前述行业优选的基础上， 根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上
市公司构建股票池并从中精 选个股，且需满足以下要求： 
1) 公司未来预期销售收入、 主营业务收入、 息税前利润等成长性财务指标处于
行业前列或高于市场平均水平； 
2) 公司的市场占有率高于行业平均水平； 
3) 公司 拥有 难以 为竞 争对 手模 仿的 竞争 优势 ，如 在资 源、 技术 、人 才、 资金、
经营许可证、销售网络等方面的优势； 
4) 公司在技术上或商业模式上具有突出的创新， 代表行业发展的方向， 或直接
受益于经济转型； 
5) 公司治理结构完善、 拥有良好管理团队， 具备清晰的公司发展战略， 企业经
营具备持续成长潜力； 
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究， 在明确的价值评
估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 
3、债券投资策略 
本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 主 动 的 投 资 管 理 方 式 ， 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益 ，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
在全球经济的框架下， 本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素，构造债券 组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益。 
4、权证投资 
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期收益。 
5、资产支持证券投资 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选 择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下 ， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
6、股指期货投资 
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。



基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决 策流程， 确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职
责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。 
（ 四） 投资限 制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 股票 资产按照基金所持有的股票市值以
及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算） ；



（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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（3）本基金持 有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的
10% ； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的


 10% ； 
（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5% ； 
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的 10% ； 
（9） 本基金持有的全部 资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10% ； 
（11 ）本基金管理人管 理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资 产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债
券回购到期后不得展期；



（15 ）本基金若投资股指期货，则： 
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资
产净值的 10% ； 
2） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资 产净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年
以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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票总市值的 20% ； 
4） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的 0%-95% ； 
5） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
6） 本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 
（16 ） 本基金持有其他证券投资基金 （不含货币市场基金） ， 其市值不得超过基
金资产净值的 10% ； 
（17 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（18 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的相关事宜。 基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法 律风险和操作
风险等各种风险； 
（19 ）法律法规及中 国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律
法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法
律法规或 监管部门另有规定的，从其规定。 
上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法律
法规或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，本基金投资所受限制相应调整或取消。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。 
3、 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益
优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市 场公平合理
价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重
大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
（ 五） 业绩比 较基 准 
50%× 沪深 300 指数收 益率+50%× 中债综合全 价指数收益率 
1、沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势
的指数， 由中证指数公 司编制和维护， 是在上 海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股
作 为 样 本编 制 而成 。. 该 指 数 样本 对 沪深 市 场的 覆 盖 度高 ， 具有 良 好的 市 场 代表 性 ，
投资 者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数
编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场
整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本
基金权益类资产投资的业绩比较基准； 
2、 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 其指数样
本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短
期融资券等券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基
金固定收益类资产投资的业绩比较基准。 
根据本基金 的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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反映本基金的风险收益特征。 
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可以根据本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的原则，经与
基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后， 调整或变更本基金的业
绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 
（ 六） 风险收 益特 征 
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金 ，
低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 及债 权人权 利的 处理原 则及 方法 
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利， 保护基
金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。 
（ 八） 投资决 策依 据和投 资流 程 
1、投资决策依据 
（1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； 
（2）公司投资及风险控制政策； 
（3） 宏观经济发展态势、 证券市场运行环境和走势， 以及上市公司的基本面； 
（4） 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系， 本基金将在承担适度风险的
范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 
2、投资决策机制 
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要
职责是对基金的资产配置提出指导性意见，审批重大单项投资决定，审视投资组合
风险状况等。投资总监是投资决策委员会的执行代表。 
基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内构建和调整
投资组合，并向中央交易室下达投资指令。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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中央交易室负责交易执行和一线监控。 通过严格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 
3、投资管理流程 
投资决策委员会是本基金的最高决策机构， 投资决策委员会定期就投资管理业
务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交 易员在投资管理过程中既密切合作，
又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资
管理程序如下：



（1） 研究部宏观分析师 、 策略分析师、 行业分析师、 信用分析师、 数量分析师
各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；



（2） 投资决策委员会每月召开投资决策会议， 对资产配置比例提出指导性意见，
并讨论股票、债券的投资重点等； 
（3） 基金经理根据投资决策委员会决议， 依据宏观分析师、 策略分析师的宏观
经济分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的债券市场
研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控
制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；



（4）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交 易室下达交易指令；



（5） 交易指令通过风控系统的自动合规核查后， 由中央交易室执行， 中央交易
室对交易情况及时反馈；



（6） 基金经理对每日交易执行情况进行回顾， 并审视基金投资组合的变动情况； 
（7） 风险管理部定期完成有关投资风险监控报告， 量化投资部定期完成基金业
绩评估报告。 
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序作
出调整。 
（ 九） 基金投 资组 合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定， 于 2016 年 10 月 24 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 79 
本报告期为 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比例
（％） 
1 权益投资 59,768,430.24 7.17 
 其中：股票 59,768,430.24 7.17 
2 固定收益投资 764,404,800.00 91.76 
 其中：债券 764,404,800.00 91.76 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产 
- - 
6 
银行存款和结算备
付金合计 
3,243,681.10 0.39 
7 其他资产 5,631,590.82 0.68 
8 合计 833,048,502.16 100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（％） 
A 农、林、牧、渔业 1,563,800.00 0.19 
B 采矿业 1,201,500.00 0.14 
C 制造业 37,361,390.81 4.49 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 80 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
3,325,000.00 0.40 
E 建筑业 2,397,510.48 0.29 
F 批发和零售业 1,750,047.63 0.21 
G 交通运输、仓储和邮政业 362,000.00 0.04 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 463,800.00 0.06 
J 金融业 10,002,181.32 1.20 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 1,341,200.00 0.16 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 59,768,430.24 7.19 
2.2


报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 300488 恒锋工具 71,341 5,143,686.10 0.62 
2 600519 贵州茅台 15,000 4,468,650.00 0.54 
3 601318 中国平安 110,000 3,757,600.00 0.45 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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4 600900 长江电力 250,000 3,325,000.00 0.40 
5 600104 上汽集团 150,000 3,277,500.00 0.39 
6 600276 恒瑞医药 71,952 3,169,485.60 0.38 
7 600068 葛洲坝 300,000 2,373,000.00 0.29 
8 000651 格力电器 100,000 2,222,000.00 0.27 
9 600521 华海药业 78,000 2,021,760.00 0.24 
10 000963 华东医药 25,000 1,717,500.00 0.21 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％） 
1 国家债券 31,782,800.00 3.82 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 60,211,000.00 7.24 
 其中：政策性金融债 60,211,000.00 7.24 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 570,132,000.00 68.55 
6 中期票据 102,279,000.00 12.30 
7 可转债 （可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 764,404,800.00 91.91 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 
占基金资
产净值比
例( ％) 
1 160210 16 国开 10 500,000 50,195,000.00 6.04 
2 101451056 14 联通 300,000 30,663,000.00 3.69 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 82 
MTN003 
3 1282189 
12 中汽研
MTN1 
300,000 30,612,000.00 3.68 
4 041663005 
16 济宁城投
CP001 
300,000 30,096,000.00 3.62 
5 011699520 
16 海国鑫泰
SCP002 
300,000 30,087,000.00 3.62 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编 制日 前 一 年内 本 基 金 投 资的 前 十 名证 券 的 发 行 主体 未 受 到公 开谴
责和处罚。 
(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。 
(3) 其他资产构成 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 83 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分
的公允价值
( 元) 
占基金资产
净值比例(%) 
流通受限
情况说明 
1 300488 恒锋工具 5,143,686.10 0.62 重大事项 
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十 一、 基金 的业 绩 
基金业绩截止日为 2016 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。 
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。 
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 36,889.25 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 5,594,695.38 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 6.19 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,631,590.82 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 84 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
A 类 过去三个
月 
1.36% 0.06% 2.08% 0.41% -0.72% -0.35% 
2016年度
上半年 
2.48% 0.08% -7.67% 0.92% 10.15% -0.84% 
2015年度
（自基金
合同生效
日起至
2015年12
月31日） 
0.70% 0.11% -11.75% 1.39% 12.45% -1.28% 
C 类 过去三个
月 
1.36% 0.06% 2.08% 0.41% -0.72% -0.35% 
2016年度
上半年 
2.18% 0.09% -7.67% 0.92% 9.85% -0.83% 
2015年度
（自基金
分类日起
至2015年
12月31
日） 
0.50% 0.05% 0.26% 0.84% 0.24% -0.79% 
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
（2015 年 6 月 2 日至 2016 年 9 月 30 日） 
1．交银多策略回报灵活配置混合 A 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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注： 图示日期为 2015 年 6 月 2 日至 2016 年 9 月 30 日。本基金基金合同生
效日为 2015 年 6 月 2 日， 截至报告期期末， 本基金已完成建仓但报告期期末距建
仓结束未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结
束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 
 
2．交银多策略回报灵活配置混合 C 
 
注： 本基金自 2015 年 11 月 19 日起， 开始销售 C 类份额， 当日投资者提交的
申购申请于 2015 年 11 月 20 日被确认并将 有效份额登记在册。图示日期为 2015交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 86 
年 11 月 20 日至 2016 年 9 月 30 日。 



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 87 
十 二、 基金 的财 产 
（ 一） 基金资 产总 值



基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 股指期货合约、 银行存 款本息、
基金应收申购款及其他资产的价值总和。 
（ 二） 基金资 产净 值



基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（ 三） 基金财 产的 账户



基 金 托 管 人 根 据相 关 法律 法 规 、 规 范 性文 件 为本 基 金 开 立 资 金账 户 、证 券 账
户 以 及 投 资所 需 的 其他专 用 账 户 。开 立 的 基金专 用 账 户 与基 金 管 理人、 基 金 托 管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分



本 基 金 财 产 独 立于 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 和基 金 销 售 机 构 的财 产 ，并 由 基
金 托 管 人 保管 。 基 金管理 人 、 基 金托 管 人 、基金 登 记 机 构和 基 金 销售机 构 以 其 自
有 的 财 产 承担 其 自 身的法 律 责 任 ，其 债 权 人不得 对 本 基 金财 产 行 使请求 冻 结 、 扣
押 或 其 他 权利 。 除 依法律 法 规 和 《基 金 合 同》的 规 定 处 分外 ， 基 金财产 不 得 被 处
分。 
基 金 管 理 人 、 基金 托 管人 因 依 法 解 散 、被 依 法撤 销 或 者 被 依 法宣 告 破产 等 原
因 进 行 清 算的 ， 基 金财产 不 属 于 其清 算 财 产。基 金 管 理 人管 理 运 作基金 财 产 所 产
生 的 债 权 ，不 得 与 其固有 资 产 产 生的 债 务 相互抵 销 ； 基 金管 理 人 管理运 作 不 同 基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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十 三、 基金 资产 的估 值 
（ 一） 估值日 
本 基 金 的 估 值 日为 本 基金 相 关 的 证 券 交易 场 所的 交 易 日 以 及 国家 法 律法 规 规
定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（ 二） 估值对 象 
基 金 所 拥 有 的 股票 、 债券 、 衍 生 工 具 和其 它 投资 等 持 续 以 公 允价 值 计量 的 金
融资产及负债。 
（ 三） 估值方 法 
1、证 券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等， 另有规定的除外） ， 以其
估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估 值； 估值日无交易的， 且最近交易日
后 经 济 环 境未 发 生 重大变 化 或 证 券发 行 机 构未发 生 影 响 证券 价 格 的重大 事 件 的 ，
以 最 近 交 易日 的 市 价（收 盘 价 ） 估值 ； 如 最近交 易 日 后 经济 环 境 发生了 重 大 变 化
或 证 券 发 行机 构 发 生影响 证 券 价 格的 重 大 事件的 ， 可 参 考类 似 投 资品种 的 现 行 市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ） 交 易 所市 场 上 市交 易 或 挂 牌 转让 的 固 定收 益 品 种 （ 另有 规 定 的除 外 ） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（3） 交易所市场上市 交易的可转换债券， 按 估值日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；



（4） 交易所市场挂牌 转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技 术确定公
允价值。 
2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用 估值技术确定公允价值； 
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易
所 上 市 的 同一 股 票 的估值 方 法 估 值； 非 公 开发行 有 明 确 锁定 期 的 股票， 按 监 管 机
构或行业协会有关规定确定公允价值。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 89 
（4） 交易所市场发行 未上市或未挂牌转让的债券， 采用估值技术确 定公允价
值。 
3、 银行间市场上市交 易的固定收益品种， 选 取第三方估值机构提供的相应品
种 当 日 的 估值 净 价 进行估 值 。 银 行间 市 场 发行未 上 市 的 固定 收 益 品种， 采 用 估 值
技术确定公允价值。 
4、 本基金投资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无
结 算 价 的 ，且 最 近 交易日 后 经 济 环境 未 发 生重大 变 化 的 ，采 用 最 近交易 日 结 算 价
估值。 
5、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
6、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按
法律法规以及监管部门最新规定估值。 
如 基 金 管 理 人 或基 金 托管 人 发 现 基 金 估值 违 反基 金 合 同 订 明 的估 值 方法 、 程
序 及 相 关 法律 法 规 的规定 或 者 未 能充 分 维 护基金 份 额 持 有人 利 益 时，应 立 即 通 知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根 据 有 关 法 律 法规 ， 基金 资 产 净 值 计 算和 基 金会 计 核 算 的 义 务由 基 金管 理 人
承 担 。 本 基金 的 基 金会计 责 任 方 由基 金 管 理人担 任 ， 因 此， 就 与 本基金 有 关 的 会
计 问 题 ， 如经 相 关 各方在 平 等 基 础上 充 分 讨论后 ， 仍 无 法达 成 一 致的意 见 ， 按 照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 四） 估值程 序 
1、 基金份额净值是按 照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。 
基金管理人于每个工作日 分别计算 A 类基金份额、C 类基金份额的 基金资产
净值及基金份额净值 ， 并按规定公告。 如遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。 
2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值， 但基金管理人根据法 律法规或
基 金 合 同 的规 定 暂 停估值 时 除 外 。基 金 管 理人每 个 工 作 日对 基 金 资产估 值 后 ， 将
各类 基 金 份额 净 值 结果发 送 基 金 托管 人 ， 经基金 托 管 人 复核 无 误 后，由 基 金 管 理交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 90 
人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 
（ 五） 估值错 误的 处理 
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 将 采 取 必 要 、适 当 、合 理 的 措 施 确 保基 金 资产 估 值
的准确性、及时性。当 各类基金份额净值小数点后第 3 位以内（含 第 3 位) 发生
估值错误时，视为 该类 基金份额净值错误。 
由 于 一 方 当 事 人提 供 的信 息 错 误 ， 另 一方 当 事人 在 采 取 了 必 要合 理 的措 施 后
仍 不 能 发 现该 错 误 ，进而 导 致 基 金资 产 净 值计算 错 误 造 成投 资 人 或基金 的 损 失 ，
以 及 由 此 造成 以 后 交易日 基 金 资 产净 值 计 算顺延 错 误 而 引起 的 投 资人或 基 金 的 损
失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售
机 构 、 或 投资 人 自 身的过 错 造 成 估值 错 误 ，导致 其 他 当 事人 遭 受 损失的 ， 过 错 的
责任人应当 对由于该 估 值错误遭受 损失当事 人 （ “ 受损 方”) 的直接损 失按下述 “ 估
值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
对于因技术原因引起的差错， 若系同行业现有 技术水平无法预见、 无 法避免、
无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由 于 不 可 抗 力 原因 造 成投 资 人 的 交 易 资料 灭 失或 被 错 误 处 理 或造 成 其他 错 误
等 ， 因 不 可抗 力 原 因出现 估 值 错 误的 当 事 人不对 其 他 当 事人 承 担 赔偿责 任 ， 但 因
该估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1）估 值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时
协 调 各 方 ，及 时 进 行更正 ， 因 更 正估 值 错 误发生 的 费 用 由估 值 错 误责任 方 承 担 ；
由 于 估 值 错误 责 任 方未及 时 更 正 已产 生 的 估值错 误 ， 给 当事 人 造 成损失 的 ， 由 估
值 错 误 责 任方 对 直 接损失 承 担 赔 偿责 任 ； 若估值 错 误 责 任方 已 经 积极协 调 ， 并 且
有 协 助 义 务的 当 事 人有足 够 的 时 间进 行 更 正而未 更 正 ， 则其 应 当 承担相 应 赔 偿 责
任 。 估 值 错误 责 任 方应对 更 正 的 情况 向 有 关当事 人 进 行 确认 ， 确 保估值 错 误 已 得交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 91 
到更正。 
（2 ） 估 值 错误 的 责 任方 对 有 关 当 事人 的 直 接损 失 负 责 ， 不对 间 接 损失 负 责 ，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获 得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但
估 值 错 误 责任 方 仍 应对估 值 错 误 负责 。 如 果由于 获 得 不 当得 利 的 当事人 不 返 还 或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) ， 则估值 错误责任方应
赔 偿 受 损 方的 损 失 ，并在 其 支 付 的赔 偿 金 额的范 围 内 对 获得 不 当 得利的 当 事 人 享
有 要 求 交 付不 当 得 利的权 利 ； 如 果获 得 不 当得利 的 当 事 人已 经 将 此部分 不 当 得 利
返 还 给 受 损方 ， 则 受损方 应 当 将 其已 经 获 得 的赔 偿 额 加 上已 经 获 得的不 当 得 利 返
还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估 值 错误 调 整 采用 尽 量 恢 复 至假 设 未 发生 估 值 错 误 的正 确 情 形的 方 式。 
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由 估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到 该类基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到 该类 基金份额净值的 0.5% 时， 基金管
理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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（ 六） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的 证券、 期货交易市场遇 法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2 、 因 不 可 抗力 致 使 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人无 法 准 确 评 估基 金 资 产价 值 时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（ 七） 基金净 值的 确认 
用 于 基 金 信 息 披露 的 各类 别 基 金 资 产 净值 和 基金 份 额 净 值 由 基金 管 理人 负 责
计 算 ， 基 金托 管 人 负责进 行 复 核 。基 金 管 理人应 于 每 个 开放 日 交 易结束 后 计 算 当
日的各类别 基 金 资 产净值 和 基 金 份额 净 值 并发送 给 基 金 托管 人 。 基金托 管 人 对 净
值 计 算 结 果复 核 确 认后发 送 给 基 金管 理 人 ，由基 金 管 理 人依 据 基 金合同 和 相 关 法
律法规的规定对基金净值予以公布。 
（ 八） 特殊情 形的 处理 
1、 基金管理人或基金 托管人按估值方法的第 5 项进行估值时， 所 造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券、 期货交易所、 证券经纪机构、 期货公司
及 登 记 结 算公 司 发 送的数 据 错 误 ，或 国 家 会计政 策 变 更 、市 场 规 则变更 等 ， 基 金
管 理 人 和 基金 托 管 人虽然 已 经 采 取必 要 、 适当、 合 理 的 措施 进 行 检查， 但 是 未 能
发 现 该 错 误而 造 成 的基金 份 额 净 值计 算 错 误，基 金 管 理 人、 基 金 托管人 免 除 赔 偿
责 任 。 但 基金 管 理 人、基 金 托 管 人应 积 极 采取必 要 的 措 施减 轻 或 消除由 此 造 成 的
影响。 



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十 四、 基金 收益 与分 配 
（ 一） 基金利 润的 构成 
基 金 利 润 指 基 金利 息 收入 、 投 资 收 益 、公 允 价值 变 动 收 益 和 其他 收 入扣 除 相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基 金 可 供 分 配 利润 指 截至 收 益 分 配 基 准日 基 金未 分 配 利 润 与 未分 配 利润 中 已
实现收益的孰低数。 
（ 三） 基金收 益分 配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 6 次，
每 份 基 金 份额 每 次 收益分 配 比 例 不得 低 于 收益分 配 基 准 日每 份 基 金份额 可 供 分 配
利润的 10% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金
红 利 或 将 现金 红 利 自动转 为 该 类 基金 份 额 进行再 投 资 ； 若投 资 者 不选择 ， 本 基 金
默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类、C 类基金
份额分别选择不同的收益分配方式； 
3、 基金收益分配后任 一类基金份额净值不能低于面值， 即基金收益 分配基准
日 的 任 一 类基 金 份额 净值 减 去 该 类每 单 位基 金份 额 收 益 分配 金 额后 不能 低 于 面 值； 
4、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额收取 销售服务
费 ， 各 基 金份 额 类 别对应 的 可 供 分配 利 润 将有所 不 同 ， 本基 金 同 一类别 的 每 份 基
金份额享有同等分配权；



5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（ 四） 收益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方案 中 应载 明 截 止 收 益 分配 基 准日 的 可 供 分 配 利润 、 基金 收 益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日距 离 收益 分 配 基 准 日 （即 可 供分 配 利 润 计 算 截止 日 ）的 时 间交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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不得超过 15 个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 
基 金 收 益 分 配 时所 发 生的 银 行 转 账 或 其他 手 续费 用 由 投 资 者 自行 承 担。 当 投
资 者 的 现 金红 利 小 于一定 金 额 ， 不足 以 支 付银行 转 账 或 其他 手 续 费用时 ， 登 记 机
构 可 将 基 金份 额 持 有人的 现 金 红 利自 动 转 为基金 份 额 。 红利 再 投 资的计 算 方 法 ，
依照《业务规则》执行。 
（ 七） 收益分 配方 式的修 改 
投 资 人 可 至 销 售机 构 办理 收 益 分 配 方 式的 修 改， 投 资 人 对 本 基金 不 同的 交 易
账户可设置不同的收益分配方式。 
投资人同一日多次申报收益分配方式变更的， 按照 《业务规则》 执行 ， 最终确
认的收益分配方式以登记机构记录为准。 



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十 五、 基金 的费 用与 税收 
（ 一） 基金费 用的 种类



1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ， 可以在基金财产中列支的其他费
用。 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式



1、与基金运作有关的费用 
（1）基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方
法如下： 
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
自基金合同生效日起， 基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内 从 基 金 财产 中 一 次性支 付 给 基 金管 理 人 。若遇 法 定 节 假日 、 休 息日或 不 可 抗 力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
（2）基金托管人的托管费 
本 基 金的 托 管费 按前 一日 基 金资 产 净值 的 0.25% 的 年 费率 计提 。 托管 费 的 计
算方法如下： 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
自基金合同生效日起， 基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内 从 基 金 财产 中 一 次性支 付 给 基 金托 管 人 。若遇 法 定 节 假日 、 休 息日或 不 可 抗 力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
（3）C 类基金份额的销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下： 
H=E× 0.2%÷ 当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 
C 类基金份额销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金
管理人向基金托管人发送 C 类基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后
于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代
付 给 销 售 机构 。 若 遇法定 节 假 日 、休 息 日 或不可 抗 力 致 使无 法 按 时支付 的 ， 支 付
日期顺延。 
C 类基金份额的 销售服 务费将专门 用于本基 金 的推广、销 售与基金 份 额持有
人服务。 
（4） 上述 “ （一） 基金 费用的种类 ” 中第 3 －8 项、 第 10 项费用， 根 据有关法
规 及 相 应 协议 规 定 ，按费 用 实 际 支出 金 额 列入当 期 费 用 ，由 基 金 托管人 从 基 金 财
产中支付。 
2、与基金销售有关的费用 
（1）申购费 
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “ 基金份额的申购与赎回 ”
一章。 
（2）赎回费 
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “ 基金份额的申购与赎回 ”交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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一章。 
（3）转换费 
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见 “ 基金的转换 ” 一 章。 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目



下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四） 基 金 管理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 、 基
金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金
托管费率和 C 类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管
理 人 必 须 依照 有 关 规定于 新 的 费 率实 施 日 前在指 定 媒 体 和基 金 管 理人网 站 上 刊 登
公告。 
（ 五） 基金税 收 
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。 



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十 六、 基金 的会 计与 审计 
（ 一） 基金会 计政 策



1、基金管理人为本基 金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；



3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对并
以书面方式确认。 
（ 二） 基金的 年度 审计



1、 基金管理人聘请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资格
的会计师事务所及其注 册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换
会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 



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十 七、 基金 的信 息披 露 
（ 一 ） 本 基 金的 信 息 披露 应 符 合 《 基金 法 》 、《 运 作 办 法 》、 《 信 息披 露办
法 》、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 。 
（ 二） 信息披 露义 务人 
本 基 金 信 息 披 露义 务 人包 括 基 金 管 理 人、 基 金托 管 人 、 召 集 基金 份 额持 有 人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本 基 金 信 息 披 露义 务 人按 照 法 律 法 规 和中 国 证监 会 的 规 定 披 露基 金 信息 ， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本 基 金 信 息 披 露义 务 人应 当 在 中 国 证 监会 规 定时 间 内 ， 将 应 予披 露 的基 金 信
息 通 过 中 国证 监 会 指定的 媒 介 披 露， 并 保 证基金 投 资 者 能够 按 照 《基金 合 同 》 约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（ 三） 本基金 信息 披露义 务人 承诺公 开披 露的基 金信 息，不 得有 下列行 为： 
1、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、 登 载 任 何自 然 人 、法 人 或 者 其 他组 织 的 祝贺 性 、 恭 维 性或 推 荐 性的 文 字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四） 本 基 金公 开 披露的 信 息 应 采用 中 文 文本。 如 同 时 采用 外 文 文本的 ， 基
金 信 息 披 露义 务 人 应保证 两 种 文 本的 内 容 一致。 两 种 文 本发 生 歧 义的， 以 中 文 文
本为准。 
本 基 金 公 开 披 露的 信 息采 用 阿 拉 伯 数 字； 除 特别 说 明 外 ， 货 币单 位 为人 民 币
元。 
（ 五） 公开披 露的 基金信 息 
公开披露的基金信息包括 ： 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 
（1） 《基金合同》 是 界定 《基金合同》 当事 人的各项权利、 义务关 系， 明确
基 金 份 额 持有 人 大 会召开 的 规 则 及具 体 程 序，说 明 基 金 产品 的 特 性等涉 及 基 金 投交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基 金 招募 说 明 书应 当 最 大 限 度地 披 露 影响 基 金 投 资 者决 策 的 全部 事 项 ，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结
束之日起 45 日内， 更 新招募说明书并登载在网站上， 将更新后的招 募说明书摘要
登载在指 定报刊上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证
监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3） 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、 基
金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基 金 管 理 人 应 当就 基 金份 额 发 售 的 具 体事 宜 编制 基 金 份 额 发 售公 告 ，并 在 披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
3、《基金合同》生效公告 
基 金 管 理 人 应 当在 收 到中 国 证 监 会 确 认文 件 的次 日 在 指 定 报 刊和 网 站上 登 载
《基金合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当
至少每周 分别公告一次 A 类基金份额和 C 类基 金份额所对应的 基金资产净值和基
金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，分别披露开放日的 A 类基金份额、
C 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）的 A 类
基金份额、C 类 基金份 额的基金资 产净值和 基 金份额净值 。基金管 理 人应当在前
款规定的市场交易日 （或自然日） 的次日， 将 基金资产净值、 基金份额净值和基金交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关 A 类、C 类基金份额的 申购、赎回费率，并保
证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年
度 报 告 正 文登 载 于 网站上 ， 将 年 度报 告 摘 要登载 在 指 定 报刊 上 。 基金年 度 报 告 的
财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度 报告， 并
将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管 理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主 要 办 公 场所 所 在 地中国 证 监 会 派出 机 构 备案。 报 备 应 当采 用 电 子文本 或 书 面 报
告方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时 报告书，
予 以 公 告 ，并 在 公 开披露 日 分 别 报中 国 证 监会和 基 金 管 理人 主 要 办公场 所 所 在 地
的中国证监会派出机 构备案。 
前 款 所 称 重 大 事件 ， 是指 可 能 对 基 金 份额 持 有人 权 益 或 者 基 金份 额 的价 格 产
生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8） 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基 金 管 理人 、 基金 托 管 人 基 金 托管 部 门的 主 要 业 务 人 员在 一 年内 变 动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ） 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变
更； 
（17 ）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请； 
（26 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（27 ）中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可 能 对 基 金份 额 价 格产生 误 导 性 影响 或 者 引起较 大 波 动 的， 相 关 信息披 露 义 务 人交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予 以公告。 
基 金 份 额 持 有 人依 法 自行 召 集 基 金 份 额持 有 人大 会 ， 基 金 管 理人 、 基金 托 管
人 对 基 金 份额 持 有 人大会 决 定 的 事项 不 依 法履行 信 息 披 露义 务 的 ，召集 人 应 当 履
行相关信息披露义务。 
10、 本基金投资股指期货， 基金管理人需按照法规要 求在季度报告、 半年度报
告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况，
包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指 标等， 并充分揭示股指期货交易对基
金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
11 、 本 基 金 投 资资 产 支持 证 券 ， 基 金 管理 人 应在 基 金 年 报 及 半年 报 中披 露 其
持 有 的 资 产支 持 证 券总额 、 资 产 支持 证 券 市值占 基 金 净 资产 的 比 例和报 告 期 内 所
有 的 资 产 支持 证 券 明细。 基 金 管 理人 应 在 基金季 度 报 告 中披 露 其 持有的 资 产 支 持
证 券 总 额 、资 产 支 持证券 市 值 占 基金 净 资 产的比 例 和 报 告期 末 按 市值占 基 金 净 资
产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 
12、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基 金 管 理 人 、 基金 托 管人 应 当 建 立 健 全信 息 披露 管 理 制 度 ， 指定 专 人负 责 管
理信息披露事务。 
基 金 信 息 披 露 义务 人 公开 披 露 基 金 信 息， 应 当符 合 中 国 证 监 会相 关 基金 信 息
披露内容与格式准则的规定。 
基 金 托 管 人 应 当按 照 相关 法 律 法 规 、 中国 证 监会 的 规 定 和 《 基金 合 同》 的 约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基 金 定 期 报告 和 定 期更新 的 招 募 说明 书 等 公开披 露 的 相 关基 金 信 息进行 复 核 、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 
基 金 管 理 人 、 基金 托 管人 除 依 法 在 指 定报 刊 和网 站 上 披 露 信 息外 ， 还可 以 根
据 需 要 在 其他 公 共 媒介披 露 信 息 ，但 是 其 他公共 媒 介 不 得早 于 指 定报刊 和 网 站 披
露信息，并且在不同媒 介上披露同一信息的内容应当一致。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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为 基 金 信 息 披 露义 务 人公 开 披 露 的 基 金信 息 出具 审 计 报 告 、 法律 意 见书 的 专
业机构， 应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到 《基金合同》 终止后十年。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招 募 说 明 书 公 布后 ， 应当 分 别 置 备 于 基金 管 理人 、 基 金 托 管 人和 基 金销 售 机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基 金 定 期 报 告 公布 后 ，应 当 分 别 置 备 于基 金 管理 人 和 基 金 托 管人 的 住所 ， 以
供公众查阅、复制。 



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十 八、 风险 揭示 
证券投资基金 （以下简称 “ 基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散投
资 ， 降 低 投资 单 一 证券所 带 来 的 个别 风 险 。基金 不 同 于 银行 储 蓄 和债券 等 能 够 提
供 固 定 收 益预 期 的 金融工 具 ， 投 资人 购 买 基金， 既 可 能 按其 持 有 份额分 享 基 金 投
资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
基 金 在 投 资 运 作过 程 中可 能 面 临 各 种 风险 ， 既包 括 市 场 风 险 ，也 包 括基 金 自
身 的 管 理 风险 、 技 术风险 和 合 规 风险 等 。 巨额赎 回 风 险 是开 放 式 基金所 特 有 的 一
种 风 险 ， 即当 单 个 交易日 基 金 的 净赎 回 申 请（赎 回 申 请 份额 总 数 加上基 金 转 换 中
转 出 申 请 份额 总 数 扣除申 购 申 请 份额 总 数 及基金 转 换 中 转入 申 请 份额总 数 后 的 余
额 ） 超 过 基金 总 份 额的百 分 之 十 时， 投 资 人将可 能 无 法 及时 赎 回 持有的 全 部 基 金
份额。 
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型，
投 资 人 投 资不 同 类 型的基 金 将 获 得不 同 的 收益预 期 ， 也 将承 担 不 同程度 的 风 险 。
一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解 基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投 资 人 应 当 充 分了 解 基金 定 期 定 额 投 资和 零 存整 取 等 储 蓄 方 式的 区 别。 定 期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。 
因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收
益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始 面值开展基金
募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元 初始面值或 1
元 附 近 ， 在市 场 波 动等因 素 的 影 响下 ， 基 金投资 仍 有 可 能出 现 亏 损或基 金 净 值 仍
有可能低于初始面值。 
基 金 管 理 人 承 诺以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则管 理 和 运 用 基 金资 产 ，但 不 保
证 本 基 金 一定 盈 利 ，也不 保 证 最 低收 益 。 基金管 理 人 管 理的 其 他 基金的 业 绩 不 构交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，
在 做 出 投 资决 策 后 ，基金 运 营 状 况与 基 金 净值变 化 引 致 的投 资 风 险，由 投 资 人 自
行负担。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
（一）市场风险



证 券 市 场 价 格 因受 到 经济 因 素 、 政 治 因素 、 投资 心 理 和 交 易 制度 等 各种 因 素
的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：



1、 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发
展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。



2、 经济周期风险。 证 券市场受宏观经济运行的影响， 而经济运行具有周期性
的 特 点 ， 宏观 经 济 运行状 况 将 对 证券 市 场 的收益 水 平 产 生影 响 ， 从而对 基 金 收 益
造成影响。 
3、 利率风险。 金融市 场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利
率 直 接 影 响着 债 券 的价格 和 收 益 率， 影 响 着企业 的 融 资 成本 和 利 润。基 金 投 资 于
债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。



4 、 上 市 公 司经 营 风 险。 上 市 公 司 的经 营 状 况受 多 种 因 素 影响 ， 如 管理 能 力 、
财 务 状 况 、市 场 前 景、行 业 竞 争 、人 员 素 质等， 这 些 都 会导 致 企 业的盈 利 发 生 变
化 。 如 果 基金 所 投 资 的上 市 公 司 经营 不 善 ，其股 票 价 格 可能 下 跌 ，或者 能 够 用 于
分 配 的 利 润减 少 ， 使基金 投 资 收 益下 降 。 虽然基 金 可 以 通过 投 资 多样化 来 分 散 这
种非系统风险，但不能完全规避。



5、 购买力风险。 基金投 资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨胀，
基 金 投 资 于证 券 所 获得的 收 益 可 能会 被 通 货膨胀 抵 消 ， 从而 使 基 金的实 际 收 益 下
降，影响基金资产的保值增值。 
（二）管理风险



在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等， 会影
响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走 势的判断， 从而影响基 金收益水平。
因 此 ， 本 基金 的 收 益水平 与 基 金 管理 人 的 管理水 平 、 管 理手 段 和 管理技 术 等 相 关
性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。



（三）流动性风险


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本 基 金 属 于 开 放式 基 金， 在 基 金 的 所 有开 放 日， 基 金 管 理 人 都有 义 务接 受 投
资 人 的 赎 回。 如 果 基金资 产 不 能 迅速 转 变 成现金 ， 或 者 变现 为 现 金时使 资 金 净 值
产 生 不 利 的影 响 ， 都会影 响 基 金 运作 和 收 益水平 。 尤 其 是在 发 生 巨额赎 回 时 ， 如
果 基 金 资 产变 现 能 力差， 可 能 会 产生 基 金 仓位调 整 的 困 难， 导 致 流动性 风 险 ， 可
能影响基金份额净值。 
（四）信用风险 
基 金 在 交 易 过 程发 生 交收 违 约 ， 或 者 基金 所 投资 债 券 之 发 行 人出 现 违约 、 拒
绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
（五）本基金投资策略所特有的风险 
本 基 金 属 于 混 合型 基 金， 通 过 在 股 票 、债 券 等各 类 资 产 之 间 进行 配 置来 降 低
风 险 ， 提 高收 益 。 如果股 票 市 场 和债 券 市 场同时 出 现 下 跌， 本 基 金将不 能 完 全 抵
御 两 个 市 场同 时 下 跌的风 险 ， 基 金净 值 将 出现下 降 。 此 外， 本 基 金在调 整 资 产 配
置 比 例 时 ，可 能 由 于基金 经 理 的 预判 与 市 场的实 际 表 现 存在 较 大 差异， 出 现 资 产
配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。 
（六）投资股指期货的特定风险 
本 基 金 可 投 资 于股 指 期货 ， 股 指 期 货 作为 一 种金 融 衍 生 品 ， 其价 值 取决 于 一
种 或 多 种 基础 资 产 或指数 ， 其 评 价主 要 源 自于对 挂 钩 资 产的 价 格 与价格 波 动 的 预
期。 投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、 流动性风险、 基差 风险、 保证金
风险、信用风险和操作风险。具体为： 
（1） 市场风险是指由 于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。 市场风险
是股指期货投资中最主要的风险。 
（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 
（3） 基差风险是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成
的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。 
（4） 保证金风险是指由于无法及 时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约
头寸所要求的保证金而带来的风险。 
（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
（6） 操作风险是指由于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏， 或
者系统出现故障等原因造成损失的风险。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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此外， 由于衍生品通常具有杠杆效应， 价格波动比标的工具更为剧烈， 并且其
定价相当复杂，不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。 
（七）基金合同提前终止风险 
连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值低
于 5000 万元情形的， 基金管理人将提前终止基金合同， 不需 召开基 金份额持有人
大会。 
（八）其他风险



1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；



2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的不
完善产生的风险；



3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；



4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；



5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、 战争、 自然灾害等不 可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水平，
从而带来风险；



7、其他意外导致的风险。






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十 九、 基金 合同 的 变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 
（一）《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
决 议 通 过 的事 项 的 ，应召 开 基 金 份额 持 有 人大会 决 议 通 过。 对 于 可不经 基 金 份 额
持 有 人 大 会决 议 通 过的事 项 ， 由 基金 管 理 人和基 金 托 管 人同 意 后 变更并 公 告 ， 并
报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行， 并自
决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基 金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基
金托管人承接的； 
3、本基金作为被合并方与其他基金进行合并的； 
4、连续 60 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值
低于 5000 万元情形的； 
5、《基金合同》约定的其他情形； 
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日内
成 立 清 算 小组 ， 基 金管理 人 组 织 基金 财 产 清算小 组 并 在 中国 证 监 会的监 督 下 进 行
基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算 小组成员由基金管理人、 基金托管
人 、 具 有 从事 证 券 相关业 务 资 格 的注 册 会 计师、 律 师 以 及中 国 证 监会指 定 的 人 员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、 基 金 财 产清 算 小 组职 责 ： 基 金 财产 清 算 小组 负 责 基 金 财产 的 保 管、 清 理 、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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（1） 《基金合同》 终止 情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算报
告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清 算 费 用 是 指基 金 财 产清 算 小 组 在 进行 基 金 清算 过 程 中 发 生的 所 有 合理 费 用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依 据 基 金 财 产 清算 的 分配 方 案 ， 将 基 金财 产 清算 后 的 全 部 剩 余资 产 扣除 基 金
财 产 清 算 费用 、 交 纳所欠 税 款 并 清偿 基 金 债务后 ， 按 各 类基 金 份 额在基 金 合 同 终
止 事 由 发 生时 各 自 基金份 额 资 产 净值 的 比 例确定 剩 余 财 产在 各 类 基金份 额 中 的 分
配 比 例 ， 并在 各 类 基金份 额 可 分 配的 剩 余 财产范 围 内 按 各份 额 类 别内基 金 份 额 持
有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清 算 过 程 中 的 有关 重 大事 项 须 及 时 公 告； 基 金财 产 清 算 报 告 经会 计 师事 务 所
审 计 并 由 律师 事 务 所出具 法 律 意 见书 后 报 中国证 监 会 备 案并 公 告 。基金 财 产 清 算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算小组
进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。






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二 十、 基金 合同 内容 摘要 
（ 一） 基金份 额持 有人、 基金 管理人 和基 金托管 人的 权利与 义务 
1、基金管理人的权利与义务



（1） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金管理人 的权利包
括但不限于： 
1）依法募集资金； 
2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用并管
理基金财产； 
3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用； 
4）销售基金份额； 
5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违
反了 《基金合同》 及国 家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采
取必要措施保护基金投资者的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8 ） 选 择 、 更换 基 金 销售 机 构 ， 对 基金 销 售 机构 的 相 关 行 为进 行 监 督和 处 理；



9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；



10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ；



12 ） 依 照 法 律 法规 为 基金 的 利 益 对 被 投资 公 司行 使 股 东 权 利 ，为 基 金的 利 益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
13） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券及转
融通；



14 ） 以 基 金 管 理人 的 名义 ， 代 表 基 金 份额 持 有人 的 利 益 行 使 诉讼 权 利或 者 实
施其他法律行为； 
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构或其交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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他为基金提供服务的外部机构； 
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制定和调整有关基金认购、 申购、 赎回、
转换等的业务规则； 
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金 合同》约定的其他权利。 
（2） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金管理人 的义务包
括但不限于： 
1） 依法募集资金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专 业化的经
营方式管理和运作基金财产； 
5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用 基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价 格的方法
符合 《基金合同》 等法 律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
9）进行基金会计核算并 编制基金财务会计报告； 
10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
11） 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及报
告义务； 
12） 保守基金商业秘密 ， 不泄露基金投资计划 、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向
他人泄露； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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13） 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15） 依据 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有 关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关资
料 15 年以上； 
17 ） 确 保 需 要 向基 金 投资 者 提 供 的 各 项文 件 或资 料 在 规 定 时 间发 出 ，并 且 保
证 投 资 者 能够 按 照 《基金 合 同 》 规定 的 时 间和方 式 ， 随 时查 阅 到 与基金 有 关 的 公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配； 
19） 面临解散、 依法被撤 销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通
知基金托管人； 
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托
管 人 违 反 《基 金 合 同》造 成 基 金 财产 损 失 时，基 金 管 理 人应 为 基 金份额 持 有 人 利
益向基金托管人追偿； 
22 ） 当 基 金 管 理人 将 其义 务 委 托 第 三 方处 理 时， 应 当 对 第 三 方处 理 有关 基 金
事务的行为承担责任； 
23 ） 以 基 金 管 理人 名 义， 代 表 基 金 份 额持 有 人利 益 行 使 诉 讼 权利 或 实施 其 他
法律行为 ； 
24 ） 基 金 管 理 人在 募 集期 间 未 能 达 到 基金 的 备案 条 件 ， 《 基 金合 同 》不 能 生
效 ， 基 金 管理 人 承 担因募 集 行 为 而产 生 的 债务和 费 用 ， 将已 募 集 资金并 加 计 银 行
同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26）建立并保存基金份额持有人名册； 
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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2、基金托管人的权利与义务



（1） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金托管人 的权利包
括但不限于： 
1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同 》 的规定安全保管
基金财产； 
2） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用； 
3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合
同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户、 协
助开立股指期货业务相关账户及交易编码、为基金办理证券交易资金清算； 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的 基金管理人； 
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金托管人 的义务包
括但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保
基 金 财 产 的安 全 ， 保证其 托 管 的 基金 财 产 与基金 托 管 人 自有 财 产 以及不 同 的 基 金
财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别 设置账户， 独立核算， 分 账管理， 保证
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用 基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6） 按规定开设基金财 产的资金账户和证券账户等投资所需账户， 协 助开立股
指期货业务相关账户及交易编码， 按照 《基金 合同》 的约定， 根据基 金管理人的投交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7） 保守基金商业秘密 ， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规 定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8 ） 复 核 、 审查 基 金 管理 人 计 算 的 基金 资 产 净值 、 基 金 份 额申 购 、 赎回 价 格； 
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年 度基金报告出具意见， 说明基金
管 理 人 在 各重 要 方 面的运 作 是 否 严格 按 照 《基金 合 同 》 的规 定 进 行；如 果 基 金 管
理 人 有 未 执行 《 基 金合同 》 规 定 的行 为 ， 还应当 说 明 基 金托 管 人 是否采 取 了 适 当
的措施； 
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料 15 年以上； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14 ） 依 据 基 金 管理 人 的指 令 或 有 关 规 定向 基 金份 额 持 有 人 支 付基 金 收益 和 赎
回款项； 
15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除； 
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基 金 管 理 人因 违 反 《基金 合 同 》 造成 基 金 财产损 失 时 ， 应为 基 金 份额持 有 人 利 益
向基金管理人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3、基金份额持有人的权利与义务



基金投资者持有本 基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认 和接受，交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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基 金 投 资 者自 依 据 《基金 合 同 》 取得 本 基 金的基 金 份 额 ，即 成 为 本基金 份 额 持 有
人和 《基金合同》 的当 事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额收取销售服务费，
各 基 金 份 额类 别 对 应的可 供 分 配 利润 将 有 所不同 ， 本 基 金同 一 类 别的每 份 基 金 份
额享有同等分配权； 
（1） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金份额持 有人的权
利包括但不限于： 
1）分享基金财产收益； 
2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3） 依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基金份
额； 
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
5） 出席或者委派代表 出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人 大会审议
事项行使表决权； 
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7）监督基金管理人的投资运作； 
8） 对基金管理人、 基 金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他 有关规定， 基金份额持 有人的义
务包括但不限于： 
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 
2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的有限
责任； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
7）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9） 遵守基金管理人、 基金托管人、 销售机构和登记机构的相关交易及业务规
则； 
10 ） 提 供 基 金 管理 人 和监 管 机 构 依 法 要求 提 供的 信 息 ， 以 及 不时 的 更新 和 补
充，并保证其真实性； 
11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（ 二） 基金份 额持 有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则



基 金 份 额 持 有 人大 会 由基 金 份 额 持 有 人组 成 ，基 金 份 额 持 有 人的 合 法授 权 代
表 有 权 代 表基 金 份 额持有 人 出 席 会议 并 表 决。基 金 份 额 持有 人 持 有的每 一 基 金 份
额拥有 平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
1、召开事由 
（1） 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会， 法
律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外： 
1）终止《基金合同》； 
2）更换基金管理人； 
3）更换基金托管人； 
4）转换基金运作方式； 
5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准和提高销售服务费， 但法律法规
要求提高该等报酬标准的除外； 
6）变更基金类别； 
7）本基金与其他基金的合并； 
8）变更基金投资目标、范围或策略； 
9）变更基金份额持有人大会程序； 
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
11）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（ 含 10% ）基金份额的基 金份额
持 有 人 （ 以基 金 管 理人收 到 提 议 当日 的 基 金份额 计 算 ， 下同 ） 就 同一事 项 书 面 要交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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求召开基金份额持有人大会； 
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
13） 法律法规、 《基金 合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
（2） 以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开 基金份额
持有人大会： 
1） 调低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费和其他应由本基金或基 金份额
持有人承担的费用； 
2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
3） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎
回 费 率 、 在对 现 有 基金份 额 持 有 人利 益 无 实质性 不 利 影 响的 前 提 下变更 或 增 加 收
费方式、调整基金份额类别； 
4） 因相应的法律法规、 登记机构的相关业务规则发生变动而应当对 《基金合
同》进行修改； 
5） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
6）在法律法规允许的情况下基金推出新业务或服务； 
7） 在符合法律法规及 本基金合 同规定、 并且 对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下，调整本基金份额类别的设置； 
8 ） 在 不 违 反法 律 法 规及 对 基 金 份 额持 有 人 利益 无 实 质 性 不利 影 响 的前 提 下 ，
基金管理人、 登记机构 、 销售机构调整有关基 金认购、 申购、 赎回 、 转换、 非交 易
过户、转托管等业务的规则； 
9） 按照法律法规和 《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。 
（3）基金合同生效后的存续期内，若基金份额持有人数量连续 60 个工作日
达不到 200 人或基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，本基金管理人将
提前终止本基金合同，不需召开基金份额 持有人大会。 
2、会议召集人及召集方式 
（1） 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 119 
金管理人召集； 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
（3） 基金托管人认为 有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基 金管理人
提出书面提议。 基金管 理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并
书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日
内 召 开 ； 基金 管 理 人决定 不 召 集 ，基 金 托 管人仍 认 为 有 必要 召 开 的，应 当 由 基 金
托管人自行召集， 并自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金
管理人应当配合； 
（4） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份额持有人就同一事项书面要
求 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 ， 应 当向 基 金 管理人 提 出 书 面提 议 。 基金管 理 人 应 当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份
额 持 有 人 仍认 为 有 必要召 开 的 ， 应当 向 基 金托管 人 提 出 书面 提 议 。基金 托 管 人 应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额
持 有 人 代 表和 基 金 管理人 ； 基 金 托管 人 决 定召集 的 ， 应 当自 出 具 书面决 定 之 日 起
60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
（5） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份额持有人就同一事项要求召
开 基 金 份 额持 有 人 大会， 而 基 金 管理 人 、 基金托 管 人 都 不召 集 的 ，单独 或 合 计 代
表基金份额 10% 以上 （ 含 10% ） 的基金份额持 有人有权自行召集， 并 至少提前 30
日 报 中 国 证监 会 备 案。基 金 份 额 持有 人 依 法自行 召 集 基 金份 额 持 有人大 会 的 ， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 
（6） 基金份额持有 人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权
益登记日。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在 指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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 120 
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点； 
5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
7）召集人需要通知的其他事项。 
（2） 采取通讯开会方 式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在 会议通知
中 说 明 本 次基 金 份 额持有 人 大 会 所采 取 的 具体通 讯 方 式 、委 托 的 公证机 关 及 其 联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（3） 如召集人为基金 管理人， 还应另行书面 通知基金托管人到指定地点对表
决 意 见 的 计票 进 行 监督； 如 召 集 人为 基 金 托管人 ， 则 应 另行 书 面 通知基 金 管 理 人
到 指 定 地 点对 表 决 意见的 计 票 进 行监 督 ； 如召集 人 为 基 金份 额 持 有人， 则 应 另行
书 面 通 知 基金 管 理 人和基 金 托 管 人到 指 定 地点对 表 决 意 见的 计 票 进行监 督 。 基 金
管 理 人 或 基金 托 管 人拒不 派 代 表 对表 决 意 见的计 票 进 行 监督 的 ， 不影响 表 决 意 见
的计票效力。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
基 金 份 额 持 有 人大 会 可通 过 现 场 开 会 方式 、 通讯 开 会 方 式 或 法律 法 规和 监 管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
（1） 现场开会。 由基 金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代 表 出 席 ，现 场 开 会时基 金 管 理 人和 基 金 托管人 的 授 权 代表 应 当 列席基 金 份 额 持
有 人 大 会 ，基 金 管 理人或 基 金 托 管人 不 派 代表列 席 的 ， 不影 响 表 决 效力 。 现 场 开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
1） 亲自出席会议者持 有基金份额的凭证、 受 托出席会议者出具的委托人持有
基 金 份 额 的凭 证 及 委托人 的 代 理 投票 授 权 委托证 明 符 合 法律 法 规 、《基 金 合 同 》
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
2） 经核对， 汇总到会 者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效
的 基 金 份 额不 少 于 本基金 在 权 益 登记 日 基 金总份 额 的 二 分之 一 （ 含二分 之 一 ） 。
若 到 会 者 在权 益 登 记日代 表 的 有 效的 基 金 份额少 于 本 基 金在 权 益 登记日 基 金 总 份
额的二分之一，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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后、 6 个月以内， 就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金
份 额 持 有 人大 会 到 会者在 权 益 登 记日 代 表 的有效 基 金 份 额应 不 少 于在权 益 登 记 日
基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
（2） 通讯开会。 通讯 开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形 式 在 表 决截 至 日 以前送 达 至 召 集人 指 定 的地址 。 通 讯 开会 应 以 书面方 式 进 行 表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为
基 金 管 理 人） 到 指 定地点 对 书 面 表决 意 见 的计票 进 行 监 督。 会 议 召集人 在 基 金 托
管 人 （ 如 果基 金 托 管人为 召 集 人 ，则 为 基 金管理 人 ） 和 公证 机 关 的监督 下 按 照 会
议 通 知 规 定的 方 式 收取基 金 份 额 持有 人 的 书面表 决 意 见 ；基 金 托 管人或 基 金 管 理
人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
3） 本人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份 额持有人
所 持 有 的 基金 份 额 不小于 在 权 益 登记 日 基 金总份 额 的 二 分之 一 （ 含二分 之 一 ） ；
若 本 人 直 接出 具 书 面意见 或 授 权 他人 代 表 出具书 面 意 见 的基 金 份 额持有 人 所 持 有
的 基 金 份 额小 于 在 权益登 记 日 基 金总 份 额 的二分 之 一 ， 召集 人 可 以在原 公 告 的 基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内， 就原定审议事项重新召集
基 金 份 额 持有 人 大 会。重 新 召 集 的基 金 份 额持有 人 大 会 应当 有 代 表基金 总 份 额 三
分 之 一 以 上（ 含 三 分之一 ） 基 金 份额 的 持 有人直 接 出 具 书面 意 见 或授权 他 人 代 表
出具书面意见； 
4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
书 面 意 见 的代 理 人 ，同时 提 交 的 持有 基 金 份额的 凭 证 、 受托 出 具 书面意 见 的 代 理
人 出 具 的 委托 人 持 有基金 份 额 的 凭证 及 委 托人的 代 理 投 票授 权 委 托证明 符 合 法 律
法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
（3） 在法律法规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明， 本基金可采用
网 络 、 电 话、 短 信 等其他 非 书 面 方式 由 基 金份额 持 有 人 向其 授 权 代表进 行 授 权 ；
本 基 金 亦 可采 用 网 络、电 话 、 短 信等 其 他 非现场 方 式 或 者以 非 现 场方式 与 现 场 方交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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式 结 合 的 方式 召 开 基金份 额 持 有 人大 会 并 表决， 具 体 方 式由 会 议 召集人 确 定 并 在
会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
5、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
议 事 内 容 为 关 系基 金 份额 持 有 人 利 益 的重 大 事项 ， 如 《 基 金 合同 》 的重 大 修
改、 决定终止 《基金合 同》 、 更换基金管理人 、 更换基金托管人、 与 其他基金合并
（法律法规、 基金合同和中国证监会另有规定的除外） 、 法律法规及 《基金合同》
规 定 的 其 他事 项 以及 会议 召 集 人 认为 需 提交 基金 份 额 持 有人 大 会讨 论的 其 他 事 项。 
基 金 份 额 持 有 人大 会 的召 集 人 发 出 召 集会 议 的通 知 后 ， 对 原 有提 案 的修 改 应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序 确定和公
布监票人， 然后 由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大
会 主 持 人 为基 金 管 理人授 权 出 席 会议 的 代 表，在 基 金 管 理人 授 权 代表未 能 主 持 大
会 的 情 况 下， 由 基 金托管 人 授 权 其出 席 会 议的代 表 主 持 ；如 果 基 金管理 人 授 权 代
表 和 基 金 托管 人 授 权代表 均 未 能 主持 大 会 ，则由 出 席 大 会的 基 金 份额持 有 人 和 代
理 人 所 持 表决 权 的 二分之 一 以 上 （含 二 分 之一） 选 举 产 生一 名 基 金份额 持 有 人 作
为 该 次 基 金份 额 持 有人大 会 的 主 持人 。 基 金管理 人 和 基 金托 管 人 拒不出 席 或 主 持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会 议 召 集 人 应 当制 作 出席 会 议 人 员 的 签名 册 。 签 名 册 载 明 参 加会 议 人员 姓 名
（或单位名称） 、 身份 证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓
名（或单位名称）和联系方式等事项。 
2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知 的表决截
止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。 
6、表决 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1） 一般决议， 一般 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 （2） 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
（2） 特别决议， 特别 决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方 可做出。 转换基金运作方式、 更换基
金 管 理 人 或者 基 金 托管人 、 终 止 《基 金 合 同》、 本 基 金 与其 他 基 金合并 （ 法 律 法
规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 。 
采 取 通 讯 方 式 进行 表 决时 ， 除 非 在 计 票时 有 充分 的 相 反 证 据 证明 ， 否则 提 交
符 合 会 议 通知 中 规 定的确 认 投 资 者身 份 文 件的表 决 视 为 有效 出 席 的投资 者 ， 表 面
符 合 会 议 通知 规 定 的表决 意 见 视 为有 效 表 决，表 决 意 见 模糊 不 清 或相互 矛 盾 的 视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基 金 份 额 持 有 人大 会 的各 项 提 案 或 同 一项 提 案内 并 列 的 各 项 议题 应 当分 开 审
议、逐项表决。 
7、计票 
（1）现场开会 
1） 如大会由基金管理 人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应
当 在 会 议 开始 后 宣 布在出 席 会 议 的基 金 份 额持有 人 和 代 理人 中 选 举两名 基 金 份 额
持 有 人 代 表与 大 会 召集人 授 权 的 一名 监 督 员共同 担 任 监 票人 ； 如 大会由 基 金 份 额
持 有 人 自 行召 集 或 大会虽 然 由 基 金管 理 人 或基金 托 管 人 召集 ， 但 是基金 管 理 人 或
基 金 托 管 人未 出 席 大会的 ， 基 金 份额 持 有 人大会 的 主 持 人应 当 在 会议开 始 后 宣 布
在 出 席 会 议的 基 金 份额持 有 人 和 代理 人 中 选举三 名 基 金 份额 持 有 人代表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。 
3 ） 如 果 会 议主 持 人 或基 金 份 额 持 有人 或 代 理人 对 于 提 交 的表 决 结 果有 怀 疑 ，
可以 在 宣 布表 决 结 果后立 即 对 所 投票 数 要 求进行 重 新 清 点。 监 票 人应当 进 行 重 新交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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清 点 ， 重 新清 点 以 一次为 限 。 重 新清 点 后 ，大会 主 持 人 应当 当 场 公布重 新 清 点 结
果。 
4） 计票过程应由公证 机关予以公证， 基金管 理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。 
（2）通讯开会 
在 通 讯 开 会 的 情况 下 ，计 票 方 式 为 ： 由大 会 召集 人 授 权 的 两 名监 督 员在 基 金
托 管 人 授 权代 表 （ 若由基 金 托 管 人召 集 ， 则为基 金 管 理 人授 权 代 表）的 监 督 下 进
行 计 票 ， 并由 公 证 机关对 其 计 票 过程 予 以 公证。 基 金 管 理人 或 基 金托管 人 拒 派 代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
8、生效与公告 
基 金 份 额 持 有 人大 会 的决 定 的 事 项 自 表决 通 过之 日 起 生 效 ， 召集 人 应当 自 通
过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个 工作日内在指定媒介上公告。如
果 采 用 通 讯方 式 进 行表决 ， 在 公 告基 金 份 额持有 人 大 会 决议 时 ， 必须将 公 证 书 全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基金 托 管人 和 基 金 份 额 持有 人 应当 执 行 生 效 的 基金 份 额持 有 人
大 会 的 决 议。 生 效 的基金 份 额 持 有人 大 会 决议对 全 体 基 金份 额 持 有人、 基 金 管 理
人、基金托管人均有约束力。 
9、 本部分对基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件
等 规 定 ， 凡是 直 接 引用法 律 法 规 的部 分 ， 如将来 法 律 法 规修 改 导 致相关 内 容 被 取
消 或 变 更 的， 基 金 管理人 提 前 公 告后 ， 可 直接对 本 部 分 内容 进 行 修改和 调 整 ， 无
需召开基金份额持有人大会审议。 
（ 三） 基金合 同解 除和终 止的 事由、 程序 
1、《基金合同》的变更 
（1） 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大 会 决 议 通过 的 事 项的， 应 召 开 基金 份 额 持有人 大 会 决 议通 过 。 对于可 不 经 基 金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
（2） 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行， 并交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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自决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 
2、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
（3）本基金作为被合并方与其他基金进行合并的； 
（4）连续 60 个工作日 出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净
值低于 5000 万元情形的； 
（5）《基金合同》约定的其他情形； 
（6）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内 成 立 清 算小 组 ， 基金管 理 人 组 织基 金 财 产清算 小 组 并 在中 国 证 监会的 监 督 下 进
行基金清算。 
（2） 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管 人 、 具 有从 事 证 券相关 业 务 资 格的 注 册 会计师 、 律 师 以及 中 国 证监会 指 定 的 人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 
（4）基金财产清算程序： 
1 ） 《 基 金 合同 》 终 止情 形 出 现 时 ，由 基 金 财产 清 算 小 组 统一 接 管 基金 财 产； 
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3）对基金财产进行估值和变现； 
4）制作清算报告； 
5） 聘请会计师事务所 对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对 清算报告
出具法律意见书； 
6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
7）对基金剩余财产进行分配。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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（5）基金财产清算的期限为 6 个月。 
（ 四） 争议解 决方 式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议，
如 经 友 好 协商 未 能 解决的 ， 任 何 一方 均 有 权将争 议 提 交 中国 国 际 经济贸 易 仲 裁 委
员 会 ， 按 照中 国 国 际经济 贸 易 仲 裁委 员 会 届时有 效 的 仲 裁规 则 进 行仲裁 。 仲 裁 地
点 为 北 京 市。 仲 裁 裁决是 终 局 的 ，对 各 方 当事人 均 有 约 束力 ， 除 非仲裁 裁 决 另 有
规定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（ 五） 基金合 同存 放地和 投资 者取得 基金 合同的 方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销 售机构的
办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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二 十一 、托 管协 议的 内容 摘要 
（ 一） 托管协 议当 事人



1、基金管理人 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址：上海 市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：于亚利 
成立日期：2005 年 8 月 4 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：2 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。 
2、基金托管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人： 周慕冰 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存 款； 发放短期、 中期 、 长期贷款； 办理国内外 结算； 办
理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政
府债券、 金融债券； 从 事同业拆借； 买卖、 代 理买卖外汇； 结汇、 售 汇； 从事银行
卡 业 务 ； 提供 信 用 证服务 及 担 保 ；代 理 收 付款项 及 代 理 保险 业 务 ；提供 保 管 箱 服交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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务； 代理资金清算； 各 类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷
款业务； 贷款承诺； 组 织或参加银团贷款； 外 汇存款； 外汇贷款； 外 汇汇款； 外汇
借款； 发行、 代理发行 、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 外汇票据承兑
和贴现； 自营、 代客外汇买卖； 外币兑换； 外汇担保； 资信调查、 咨询、 见证业务；
企 业 、 个 人财 务 顾 问服务 ； 证 券 公司 客 户 交易结 算 资 金 存管 业 务 ；证券 投 资 基 金
托 管 业 务 ；企 业 年 金托管 业 务 ； 产业 投 资 基金托 管 业 务 ；合 格 境 外机构 投 资 者 境
内 证 券 投 资托 管 业 务；代 理 开 放 式基 金 业 务；电 话 银 行 、手 机 银 行、网 上 银 行 业
务 ； 金 融 衍生 产 品 交易业 务 ； 经 国务 院 银 行业监 督 管 理 机构 等 监 管部门 批 准 的 其
他业务。 
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人的业 务监 督和核 查 
1、 基金托管人根据有关 法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投 资范围、
投 资 对 象 进行 监 督 。基金 合 同 明 确约 定 基 金投资 风 格 或 证券 选 择 标准的 ， 基 金 管
理 人 应 按 照基 金 托 管人要 求 的 格 式提 供 投 资品种 池 和 交 易对 手 库 ，以便 基 金 托 管
人 运 用 相 关技 术 系 统，对 基 金 实 际投 资 是 否符合 基 金 合 同关 于 证 券选择 标 准 的 约
定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 （ 含 中小 板 、 创业板 及 其 他 经中 国 证 监会核 准 上 市 的股 票 ） 、债券 、 中 期 票
据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 银行存款、 股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 股票资产 按照基金
所持有的股票市值以及买入、 卖出股指期货合约价值合计 （轧差计算) ； 权证的投
资比例不超过基金资产净值的 3% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交 易 保 证 金后 ， 基 金保留 的 现 金 或者 投 资 于到期 日 在 一 年以 内 的 政府债 券 的 比 例
合计不低于基金资产净值的 5% ； 基金在任何 交易日日终， 持有的买入股指期货合
约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出期
货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20% 。 
如 果 法 律 法 规 或中 国 证监 会 变 更 投 资 品种 的 投资 比 例 限 制 ， 基金 管 理人 在 履交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、 融
资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）股票资产占基金资产的 0%-95% ，股票 资产按照基金所持有的股票市值
以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算) ；



（2） 每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4） 本基金管理人管 理的、 且由本基金托管 人托管的全部基金持有一家公司
发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6） 本基金管理人管 理的、 且由本基金托管 人托管的全部基金持有的同一权
证，不得超过该权证的 10% ； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资产
净值的 0.5% ； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过基
金资产净值的 10% ； 
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10% ； 
（11 ） 本 基 金 管理 人 管理 的 、 且 由 本 基金 托 管人 托 管 的 全 部 基金 投 资于 同 一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基 金 持 有 资产 支 持 证券期 间 ， 如 果其 信 用 等级下 降 、 不 再符 合 投 资标准 ， 应 在 评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基 金 财 产参 与 股票 发 行 申 购 ， 本基 金 所申 报 的 金 额 不 超过 本 基金 的 总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本 基 金 进入 全 国银 行 间 同 业 市 场进 行 债券 回 购 的 资 金 余额 不 得超 过 基
金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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债券回购到期后不得展期；



（15 ）本基金若投资股指期货，则： 
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的 10% ； 
2） 本基金在任何交易日 日终， 持有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95% 。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年 以 内 的 政府 债 券 ）、权 证 、 资 产支 持 证 券、买 入 返 售 金融 资 产 （不含 质 押 式 回
购）等； 
3） 本基金在任何交易 日日终， 持有的卖出期 货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20% ； 
4） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的 0%-95% ； 
5） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约 的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
6） 本基金每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当
保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 
（16 ） 本基金持有其他证券投资基金 （不含货币市场基金） ， 其市值 不得超过
基金资产净值的 10% ； 
（17 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（18 ） 本 基 金 投资 流 通受 限 证 券 ， 基 金管 理 人应 事 先 根 据 中 国证 监 会相 关 规
定 ， 与 基 金托 管 人 在基金 托 管 协 议中 明 确 基金投 资 流 通 受限 证 券 相关事 宜 。 基 金
管 理 人 应 制订 严 格 的投资 决 策 流 程和 风 险 控制制 度 ， 防 范流 动 性 风险、 法 律 风 险
和操作风险等各种风险； 
（19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基 金规模变动、 股权分置改革中支
付 对 价 等 基金 管 理 人之外 的 因 素 致使 基 金 投资比 例 不 符 合上 述 规 定投资 比 例 的 ，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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基 金 合 同 的有 关 约 定。在 上 述 期 间内 ， 本 基金的 投 资 范 围、 投 资 策略应 当 符 合 基
金合 同 的 约定 。 基 金托管 人 对 基 金的 投 资 的监督 与 检 查 自基 金 合 同生效 之 日 起 开
始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
上 述 投 资 组 合 限制 条 款中 ， 若 属 法 律 法规 或 监管 部 门 的 强 制 性规 定 ，则 当 法
律 法 规 或 监管 部 门 取消或 修 改 上 述限 制 ， 如适用 于 本 基 金， 基 金 管理人 在 履 行 适
当程序后，本基金投资所受限制相应调整或取消。 
3、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协 议第十五
条第九项基金投资禁止行为进行监督。 
根 据 法 律 法 规 有关 基 金从 事 的 关 联 交 易的 规 定， 基 金 管 理 人 和基 金 托管 人 应
事 先 相 互 提供 与 本 机构有 控 股 关 系的 股 东 或与本 机 构 有 其他 重 大 利害关 系 的 公 司
名单及其更新， 并以双 方约定的方式提交， 确 保所提供的关联交易名单的真实性、
完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单， 并负
责 及 时 更 新该 名 单 。名单 变 更 后 基金 管 理 人应及 时 发 送 基金 托 管 人，基 金 托 管 人
应 及 时 确 认已 知 名 单的变 更 。 如 果基 金 托 管人在 运 作 中 严格 遵 循 了监督 流 程 ， 基
金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资 产损失的， 由基金管理 人承担责任，
基金托管人并有权向中国证监会报告。 
运 用 基 金 财 产 买卖 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 及其 控 股 股 东 、 实际 控 制人 或 者
与 其 有 其 他重 大 利 害关系 的 公 司 发行 的 证 券或承 销 期 内 承销 的 证 券，或 者 从 事 其
他 重 大 关 联交 易 的 ，基金 管 理 人 应当 遵 循 基金份 额 持 有 人利 益 优 先的原 则 ， 防 范
利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
4、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 管理人参
与 银 行 间 债券 市 场 进行监 督 。 基 金管 理 人 应在基 金 投 资 运作 之 前 向基金 托 管 人 提
供 经 慎 重 选择 的 、 本基金 适 用 的 银行 间 债 券市场 交 易 对 手名 单 。 基金托 管 人 监 督
基 金 管 理 人是 否 按 事前提 供 的 银 行间 债 券 市场交 易 对 手 名单 进 行 交易。 基 金 管 理
人 可 以 每 半年 对 银 行间债 券 市 场 交易 对 手 名单进 行 更 新 ，如 基 金 管理人 根 据 市 场
情 况 需 要 临时 调 整 银行间 债 券 市 场交 易 对 手名单 ， 应 向 基金 托 管 人说明 理 由 ， 在
与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基 金托管人协商解决。基金管理人与基金
托 管 人 完 成确 认 后 ，被确 认 调 整 的名 单 开 始生效 ， 新 名 单生 效 前 已与本 次 剔 除 的
交 易 对 手 所进 行 但 尚未结 算 的 交 易， 仍 应 按照协 议 进 行 结算 。 基 金管理 人 负 责 对交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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交 易 对 手 的资 信 控 制，按 银 行 间 债券 市 场 的交易 规 则 进 行交 易 ， 基金托 管 人 则 根
据 银 行 间 债券 市 场 成交单 对 合 同 履行 情 况 进行监 督 ， 但 不承 担 交 易对手 不 履 行 合
同 造 成 的 损失 。 如 基金托 管 人 事 后发 现 基 金管理 人 没 有 按照 事 先 约定的 交 易 对 手
进 行 交 易 时， 基 金 托管人 应 及 时 提醒 基 金 管理人 ， 基 金 托管 人 不 承担由 此 造 成 的
任何损失和责任。 
5、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 管理人选
择存款银行进行监督。 
基 金 投 资 银 行 定期 存 款的 ， 基 金 管 理 人应 根 据法 律 法 规 的 规 定及 基 金合 同 的
约定选择存款银行。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
（1） 基金管理人、 基 金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
（2） 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查、 复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托 管职责。 
（3） 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基 金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等的
各项规定。 
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 在 选 择 存 款银 行 时有 违 反 有 关 法 律法 规 的规 定 及
基金合同的约定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个 工作日内纠正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的， 基金托管
人 应 报 告 中国 证 监 会。基 金 托 管 人发 现 基 金管理 人 有 重 大违 规 行 为，应 立 即 报 告
中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。 
6、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 资产净值
计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基金收益分
配 、 相 关 信息 披 露 、基金 宣 传 推 介材 料 中 登载基 金 业 绩 表现 数 据 等进行 监 督 和 核
查。 
如 果 基 金 管 理 人未 经 基金 托 管 人 的 审 核擅 自 将不 实 的 业 绩 表 现数 据 印制 在 宣
传 推 介 材 料上 ， 则 基金托 管 人 对 此不 承 担 任何责 任 ， 并 将在 发 现 后立即 报 告 中 国
证监会。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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7、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 投资流通
受限证券进行监督。 
（1） 基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于 规范基金投资非公开发行证券行
为 的 紧 急 通知 》 、 《关于 基 金 投 资非 公 开 发行股 票 等 流 通受 限 证 券有关 问 题 的 通
知》等有关法律法规规定。 
（2） 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发
行 股 票 、 公开 发 行 股票网 下 配 售 部分 等 在 发行时 明 确 一 定期 限 锁 定期的 可 交 易 证
券， 不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行 未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。













































































 
（3） 在首次投资流通受 限证券之前， 基金管理 人应当制定相关投资决策流程、
风 险 控 制 制度 、 流 动性风 险 控 制 预案 等 规 章制度 。 基 金 管理 人 应 当根据 基 金 流 动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明确具体比例，
避 免 基 金 出现 流 动 性风险 。 上 述 规章 制 度 须经基 金 管 理 人董 事 会 批准。 上 述 规 章
制 度 经 董 事会 通 过 之后， 基 金 管 理人 应 当 将上述 规 章 制 度以 及 董 事会批 准 上 述 规
章 制 度 的 决议 提 交 给基金 托 管 人 。基 金 托 管人据 此 监 督 基金 管 理 人的流 通 受 限 证
券投资行为。 
（4） 在投资流通受限 证券之前， 基金管理人 应至少提前一个交易日向基金托
管人提供有 关 非 公 开定向 增 发 流 通受 限 证 券的相 关 信 息 ，具 体 应 当包括 但 不 限 于
如下文件（如有）： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承销
商签订的销售协议复印件、 缴款通知书、 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 划款
账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 
（5） 基金托管人在监 督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 如 认为因市
场 出 现 剧 烈变 化 导 致基金 管 理 人 的具 体 投 资行为 可 能 对 基金 财 产 造成较 大 风 险 ，
基 金 托 管 人有 权 要 求基金 管 理 人 对该 风 险 的消除 或 防 范 措施 进 行 补充和 整 改 ， 并
做 出 书 面 说明 。 否 则，基 金 托 管 人经 事 先 书面告 知 基 金 管理 人 ， 有权拒 绝 执 行 其
有关指令。 因拒绝执行 该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承 担任何责任，
并有权报告中国证监会。 
（6） 基金管理人应保 证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下， 并交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
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保 证 基 金 托管 人 能 够正常 查 询 。 因基 金 管 理人原 因 产 生 的流 通 受 限证券 登 记 存 管
问 题 ， 造 成基 金 财 产的损 失 或 基 金托 管 人 无法安 全 保 管 基金 财 产 的责任 与 损 失 ，
由基金管理人承担。 
（7） 如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送 了 虚 假 的数 据 ， 导致基 金 托 管 人不 能 履 行托管 人 职 责 的， 基 金 管理人 应依法承
担 相 应 法 律后 果 。 除基金 托 管 人 未能 依 据 法律法 规 、 基 金合 同 及 本协议 履 行 职 责
外 ， 因 投 资流 通 受 限证券 产 生 的 损失 ， 基 金托管 人 按 照 本协 议 履 行监督 职 责 后 不
承担上述损失。 
8、 基金管理人应在基 金首次投资中期票据前， 与基金托管人签署相 应的风险
控 制 补 充 协议 ， 并 按照法 律 法 规 的规 定 和 补充协 议 的 约 定向 基 金 托管人 提 供 经 基
金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据的投资管理制度。 
9、 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反
法 律 法 规 和基 金 合 同的规 定 ， 应 及时 以 书 面形式 通 知 基 金管 理 人 限期纠 正 。 基 金
管 理 人 应 积极 配 合 和协助 基 金 托 管人 的 监 督和核 查 。 基 金管 理 人 收到通 知 后 应 在
下 一 工 作 日及 时 核 对并以 书 面 形 式给 基 金 托管人 发 出 回 函， 就 基 金托管 人 的 疑 义
进 行 解 释 或举 证 ， 说明违 规 原 因 及纠 正 期 限，并 保 证 在 规定 期 限 内及时 改 正 。 在
上 述 规 定 期 限 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改
正 。 基 金 管理 人 对 基金托 管 人 通 知的 违 规 事项未 能 在 限 期内 纠 正 的，基 金 托 管 人
应 报 告 中 国证 监 会 。基金 托 管 人 发现 基 金 管理人 依 据 交 易程 序 已 经生效 的 投 资 指
令 违 反 法 律、 行 政 法规和 其 他 有 关规 定 ， 或者违 反 基 金 合同 约 定 的，应 当 立 即 通
知基金管理人，并报告中国证监会。 
10 、 基 金 管 理 人有 义 务配 合 和 协 助 基 金托 管 人依 照 法 律 法 规 、基 金 合同 和 本
托 管 协 议 对基 金 业 务执行 核 查 。 对基 金 托 管人发 出 的 书 面提 示 ， 基金管 理 人 应 在
规 定 时 间 内答 复 并 改正， 或 就 基 金托 管 人 的疑义 进 行 解 释或 举 证 ；对基 金 托 管 人
按 照 法 规 要求 需 向 中国证 监 会 报 送基 金 监 督报告 的 事 项 ，基 金 管 理人应 积 极 配 合
提供相关数据资料和制度等。 
11、 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同
时 通 知 基 金管 理 人 限期纠 正 ， 并 将纠 正 结 果报告 中 国 证 监会 。 基 金管理 人 无 正 当
理由， 拒绝、 阻挠对方 根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺 诈等 手段妨碍交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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对 方 进 行 有效 监 督 ，情节 严 重 或 经基 金 托 管人提 出 警 告 仍不 改 正 的，基 金 托 管 人
应报告中国证监会。 
（ 三） 基金管 理人 对基金 托管 人的业 务核 查 
1、 基金管理人对基金 托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项 包括基金
托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资 金账户、 证券账户等投 资所需账户、
协 助 开 立 股指 期 货 业务相 关 账 户 及交 易 编 码、复 核 基 金 管理 人 计 算的基 金 资 产 净
值 和 基 金 份额 净 值 、根据 基 金 管 理人 指 令 办理清 算 交 收 、相 关 信 息披露 和 监 督 基
金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基 金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实 行分账管
理 、 未 执 行或 无 故 延迟执 行 基 金 管理 人 资 金划拨 指 令 、 泄露 基 金 投资信 息 等 违 反
《基金法》 、 基金合同 、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托
管 人 限 期 纠正 。 基 金托管 人 收 到 通知 后 应 在下一 工 作 日 及时 核 对 并以书 面 形 式 给
基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限 内及时改正。
在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 托 管 人
改 正 。 基 金托 管 人 应积极 配 合 基 金管 理 人 的核查 行 为 ， 包括 但 不 限于： 提 交 相 关
资 料 以 供 基金 管 理 人核 查 托 管 财 产的 完 整 性和真 实 性 ， 在规 定 时 间内答 复 基 金 管
理人并改正。 
3、 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同
时 通 知 基 金托 管 人 限期纠 正 ， 并 将纠 正 结 果报告 中 国 证 监会 。 基 金托管 人 无 正 当
理由， 拒绝、 阻挠对方 根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺 诈等手段妨碍
对 方 进 行 有效 监 督 ，情节 严 重 或 经基 金 管 理人提 出 警 告 仍不 改 正 的，基 金 管 理 人
应报告中国证监会。 
（ 四） 基金财 产的 保管



1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2） 基金托管人应安 全保管基金财产。 未经 基 金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
（3） 基金托管人按照 规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 协 助开立股
指期货业务相关账户及交易编码。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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（4） 基金托管人对所 托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托 管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 
（5） 基金托管人根据 基金管理人的指令， 按 照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6） 对于因为基金申购、 投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有 关
当 事 人 确 定到 账 日 期并通 知 基 金 托管 人 ， 到账日 基 金 财 产没 有 到 达基金 账 户 的 ，
基 金 托 管 人应 及 时 通知基 金 管 理 人采 取 措 施进行 催 收 。 由此 给 基 金财产 造 成 损 失
的，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7） 除依据法律法规 和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1） 基金募集期间的 认购款项应存于专用账户。 该账户由基金管理 人或基金
管理人委托的登记机构开立并管理。 
（2） 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将 募 集 到 的属 于 基 金财产 的 全 部 资金 划 入 基金托 管 人 为 本基 金 开 立的基 金 托 管 资
金 账 户 ， 同时 在 规 定时间 内 ， 聘 请具 有 从 事证券 相 关 业 务资 格 的 会计师 事 务 所 进
行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册
会计师签字方为有效。 
（3） 若基金募集期限届满， 未能达到基金备案的条件， 由基金管理人按规定
办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
3、基金托管资金账户的开立和管 理 
（1）基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 
（2） 基金托管人应以 本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户， 并
根 据 基 金 管理 人 合 法合规 的 指 令 办理 资 金 收付。 本 基 金 的银 行 预 留印鉴 由 基 金 托
管 人 保 管 和使 用 。 本基金 的 一 切 货币 收 支 活动， 包 括 但 不限 于 投 资、支 付 赎 回 金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
（3） 基金托管资金账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基
金 托 管 人 和基 金 管 理人不 得 假 借 本基 金 的 名义开 立 任 何 其他 银 行 账户； 亦 不 得 使交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
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用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（4）基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 
（5） 在符合法律法规 规定的条件下， 基金托 管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1） 基金托管人在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深 圳分公司
为本基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2） 基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管 人 和 基 金管 理 人 不得出 借 或 未 经对 方 同 意擅自 转 让 基 金的 任 何 证券账 户 ， 亦 不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3） 基金 托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备 付 金 账 户， 并 代 表所托 管 的 基 金完 成 与 中国证 券 登 记 结算 有 限 责任公 司 的 一 级
法 人 清 算 工作 ， 基 金管理 人 应 予 以积 极 协 助。结 算 备 付 金的 收 取 按照中 国 证 券 登
记结算有限责任公司的规定执行。 
（4） 基金证券账户的 开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
（5） 在本托管协议生效 日之后， 本基金被允许 从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、 使用的， 按有关规定开设、 使用并管理； 若无相关规定， 则
基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设 、使用的规定。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基 金 合 同 生 效 后， 基 金托 管 人 根 据 中 国人 民 银行 、 中 央 国 债 登记 结 算有 限 责
任 公 司 的 有关 规 定 ，以本 基 金 的 名义 在 中 央国债 登 记 结 算有 限 责 任公司 开 立 债 券
托 管 与 结 算账 户 ， 并代表 基 金 进 行银 行 间 市场债 券 的 结 算。 基 金 管理人 和 基 金 托
管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1） 因业务发展需要 而开立的其他账户， 可 以根据法律法规和基金合同的规
定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 
（2） 法律法规等有关 规定对相关账户的开立 和管理另有规定的， 从 其规定办
理。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 138 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基 金 财 产 投 资 的有 关 实物 证 券 、 银 行 定期 存 款存 单 等 有 价 凭 证由 基 金托 管 人
负 责 妥 善 保管 ， 保 管凭证 由 基 金 托管 人 持 有。实 物 证 券 的购 买 和 转让， 由 基 金 托
管 人 根 据 基金 管 理 人的指 令 办 理 。属 于 基 金托管 人 实 际 有效 控 制 下的实 物 证 券 在
基 金 托 管 人保 管 期 间的损 坏 、 灭 失， 由 此 产生的 责 任 应 由基 金 托 管人承 担 。 基 金
托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由 基 金 管 理 人 代表 基 金签 署 的 、 与 基 金有 关 的重 大 合 同 的 原 件分 别 由基 金 管
理 人 、 基 金托 管 人 保管。 除 协 议 另有 规 定 外，基 金 管 理 人在 代 表 基金签 署 与 基 金
有 关 的 重 大合 同 时 应保证 基 金 一 方持 有 两 份以上 的 正 本 ，以 便 基 金管理 人 和 基 金
托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
（ 五） 基金资 产净 值计算 与复 核 
1、基金资产净值的计算及复核程序 
（1）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
基 金 份 额 净 值 是指 计 算日 基 金 资 产 净 值除 以 计算 日 基 金 份 额 总数 后 得到 的 数
值。 基金份额净值的计 算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入， 由此产生
的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人于 每工作日分别计算 A 类基金份额 及 C 类基金份额的基金 资产净
值 及 基 金 份额 净 值 ，并按 规 定 公 告， 但 根 据法律 法 规 或 基金 合 同 的规定 暂 停 估 值
时除外。 
（2）复核程序 
基 金 管 理 人 每 工作 日 对基 金 资 产 进 行 估值 后 ，将 各 类 基 金 份 额净 值 结果 发 送
基 金 托 管 人， 经 基 金托管 人 复 核 无误 后 ， 由基金 管 理 人 依据 基 金 合同和 相 关 法 律
法 规 的 规 定对 外 公 布。月 末 、 年 中和 年 末 估值复 核 与 基 金会 计 账 目的核 对 同 时 进
行。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1）估值对象 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 139 
基 金 所 拥 有 的 股票 、 债券 、 衍 生 工 具 和其 它 投资 等 持 续 以 公 允价 值 计量 的 金
融资产及负债。 
（2）估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 
1）证券交易所上市的有价证券的估值 
a ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等， 另有规定的除外） ， 以其估
值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值 ； 估值日无交易的， 且 最近交易日后
经 济 环 境 未发 生 重 大变化 或 证 券 发行 机 构 未发生 影 响 证 券价 格 的 重大事 件 的 ， 以
最 近 交 易 日的 市 价 （收盘 价 ） 估 值； 如 最 近交易 日 后 经 济环 境 发 生了重 大 变 化 或
证 券 发 行 机构 发 生 影响证 券 价 格 的重 大 事 件的， 可 参 考 类 似 投 资 品种的 现 行 市 价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
b） 交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ， 选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
c ）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；



d） 交易所市场挂牌转 让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术 确定公允
价值。 
2）证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
a ） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值； 
b）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值； 
c ） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上 市 的 同 一股 票 的 估值方 法 估 值 ；非 公 开 发行有 明 确 锁 定期 的 股 票，按 监 管 机 构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
d） 交易所市场发行未上 市或未挂牌转让的债券， 采用估值技术确定公 允价值。 
3） 银行间市场上市交 易的固定收益品种， 选 取第三方估值机构提供的相应品
种 当 日 的 估值 净 价 进行估 值 。 银 行间 市 场 发行未 上 市 的 固定 收 益 品种， 采 用 估 值
技术确定公允价值。 
4） 本基金投资股指期货 合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 140 
结 算 价 的 ，且 最 近 交易日 后 经 济 环境 未 发 生重大 变 化 的 ，采 用 最 近交易 日 结 算 价
估值。 
5） 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
6） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按
法律法规以及监管部门最新规定估值。 
如 基 金 管 理 人 或基 金 托管 人 发 现 基 金 估值 违 反基 金 合 同 订 明 的估 值 方法 、 程
序 及 相 关 法律 法 规 的规定 或 者 未 能充 分 维 护基金 份 额 持 有人 利 益 时，应 立 即 通 知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根 据 有 关 法 律 法规 ， 基金 资 产 净 值 计 算和 基 金会 计 核 算 的 义 务由 基 金管 理 人
承 担 。 本 基金 的 基 金会计 责 任 方 由基 金 管 理人担 任 ， 因 此， 就 与 本基金 有 关 的 会
计 问 题 ， 如经 相 关 各方在 平 等 基 础上 充 分 讨论后 ， 仍 无 法达 成 一 致的意 见 ， 按 照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（3）特殊情形的处理 
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5）项进行估值时，所造 成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2） 由于不可抗力原因， 或由于证券、 期货交易所、 证券经纪机构、 期货公司
及 登 记 结 算公 司 发 送的数 据 错 误 ，或 国 家 会计政 策 变 更 、市 场 规 则变更 等 ， 基 金
管 理 人 和 基金 托 管 人虽然 已 经 采 取必 要 、 适当、 合 理 的 措施 进 行 检查， 但 是 未 能
发 现 该 错 误而 造 成 的基金 份 额 净 值计 算 错 误，基 金 管 理 人、 基 金 托管人 免 除 赔 偿
责 任 。 但 基金 管 理 人、基 金 托 管 人应 积 极 采取必 要 的 措 施减 轻 或 消除由 此 造 成 的
影响。 
3、基金估值错误的处理方式 
（1）当 各类基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位）发生估值 错误时，
视 为 基 金 份额 净 值 错误； 基 金 份 额净 值 出 现错误 时 ， 基 金管 理 人 应当立 即 予 以 纠
正 ， 通 报 基金 托 管 人，并 采 取 合 理的 措 施 防止损 失 进 一 步扩 大 ； 错误偏 差 达 到 各
类 基 金份 额净 值 的 0.25% 时 ，基 金 管理 人应当 通 报基 金托 管人 并报中 国 证监 会 备
案； 错误偏差达到 各类 基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告； 当发生基
金 份 额 净 值错 误 时 ，由基 金 管 理 人负 责 处 理，由 此 给 基 金份 额 持 有人和 基 金 造 成交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 141 
损 失 的 ， 应由 基 金 管理人 先 行 赔 付， 基 金 管理人 按 差 错 情形 ， 有 权向其 他 当 事 人
追偿。 
（2） 当基金份额净值错误给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，
基 金 管 理 人和 基 金 托管人 应 根 据 实际 情 况 界定双 方 承 担 的责 任 ， 经确认 后 按 以 下
条款进行赔偿： 
1 ） 本 基 金 的基 金 会 计责 任 方 由 基 金管 理 人 担任 。 与 本 基 金有 关 的 会计 问 题 ，
如 经 双 方 在平 等 基 础上充 分 讨 论 后， 尚 不 能达成 一 致 时 ，按 基 金 会计责 任 方 的 建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2） 若基金管理人计算 的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基 金 托 管 人未 对 计 算过程 提 出 疑 义或 要 求 基金管 理 人 书 面说 明 ， 基金份 额 净 值 错
误 且 造 成 基金 份 额 持有人 损 失 的 ，应 根 据 法律法 规 的 规 定对 基 金 份额持 有 人 或 基
金 支 付 赔 偿金 ， 就 实际向 基 金 份 额持 有 人 或 基金 支 付 的 赔偿 金 额 ，其中 基 金 管 理
人承担 50% ，基金托管人承担 50% 。 
3） 如基金管理人和基 金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多 次重新计
算 和 核 对 ，尚 不 能 达成一 致 时 ， 为避 免 不 能按时 公 布 基 金份 额 净 值的情 形 ， 以 基
金 管 理 人 的计 算 结 果对外 公 布 ， 由此 给 基 金份额 持 有 人 和基 金 造 成的损 失 ， 由 基
金管理人负责赔付。 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基 金 托 管 人在 履 行 正常的 复 核 程 序后 仍 不 能发现 该 错 误 ，进 而 导 致基金 份 额 净 值
错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 
（3） 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
（4） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定处理。 如果行业
有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1） 基金投资所涉及 的证券、 期货交易市场 遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
（2） 因不可抗力或其 他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确 评估基金
资产价值时； 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 142 
（3）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6、基金账册的建立 
基 金 管 理 人 进 行基 金 会计 核 算 并 编 制 基金 财 务会 计 报 告 。 基 金管 理 人独 立 地
设 置 、 记 录和 保 管 本基金 的 全 套 账册 。 基 金托管 人 按 规 定制 作 相 关账册 并 与 基 金
管 理 人 核 对。 若 基 金管理 人 和 基 金托 管 人 对会计 处 理 方 法存 在 分 歧，应 以 基 金 管
理 人 的 处 理方 法 为 准。若 当 日 核 对不 符 ， 暂时无 法 查 找 到错 账 的 原因而 影 响 到 基
金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
7、基金财务报表与报告的编制和复核 
（1）财务报表的编制 
基 金 管 理 人 应 当及 时 编制 并 对 外 提 供 真实 、 完整 的 基 金 财 务 会计 报 告。 月 度
报表 的编制，基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成；季度报告应在每个
季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告； 半年度报告在会计年度半年
终了后 60 日内编制完 毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完
毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的 ，基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。 
（2）报表复核 
基 金 管 理 人 在 报表 或 定期 报 告 完 成 当 日， 对 报表 盖 章 后 ， 以 加密 传 真方 式 或
双方书面商定的其他方式将有关报表提供基金托管人复核。 
基 金 管 理 人 在 月度 报 表完 成 当 日 ， 将 报表 盖 章后 提 供 给 基 金 托管 人 复核 ； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基
金 管 理 人 在季 度 报 告完成 当 日 ， 将有 关 报 告提供 给 基 金 托管 人 复 核，基 金 托 管 人
应在收到后 7 个工作 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理 人 在 半 年度 报 告 完成当 日 ， 将 有关 报 告 提供给 基 金 托 管人 复 核 ，基金 托 管 人 应
在收到后 30 日内完成复核， 并将复核结果书 面通知基金管理人。 基 金管理人在年
度报告完成当日， 将有 关报告提供基金托管人复核， 基金托管人应在 收到后 45 日
内 完 成 复 核， 并 将 复核结 果 书 面 通知 基 金 管理人 。 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 之 间
的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 143 
基 金 托 管 人 在 复核 过 程中 ， 发 现 双 方 的报 表 存在 不 符 时 ， 基 金管 理 人和 基 金
托 管 人 应 共同 查 明 原因， 进 行 调 整， 调 整 以双方 认 可 的 账务 处 理 方式为 准 ； 若 双
方 无 法 达 成一 致 ， 以基金 管 理 人 的账 务 处 理为准 。 核 对 无误 后 ， 基金托 管 人 在 基
金 管 理 人 提供 的 报 告上加 盖 托 管 业务 部 门 公章或 者 出 具 加盖 托 管 业务专 用 章 的 复
核 意 见 书 ，双 方 各 自留存 一 份 。 如果 基 金 管理人 与 基 金 托管 人 不 能于应 当 发 布 公
告 之 日 之 前就 相 关 报表达 成 一 致 ，基 金 管 理人有 权 按 照 其编 制 的 报 表对 外 发 布 公
告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
8、 基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制
结果。 
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 登记与 保管 
本 基 金 的 基 金 管理 人 和基 金 托 管 人 须 分别 妥 善保 管 的 基 金 份 额持 有 人名 册 ，
包 括 基 金 合同 生 效 日、基 金 合 同 终止 日 、 基金权 益 登 记 日、 基 金 份额持 有 人 大 会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基 金 份 额 持 有 人名 册 由登 记 机 构 编 制 ，由 基 金管 理 人 审 核 并 提交 基 金托 管 人
保管。基 金托 管 人 有权要 求 基 金 管理 人 提 供任意 一 个 交 易日 或 全 部交易 日 的 基 金
份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。 每年 6 月 30 日和
12 月 31 日的基金份 额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效
日 、 基 金 合同 终 止 日等涉 及 到 基 金重 要 事 项日期 的 基 金 份额 持 有 人名册 应 于 发 生
日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册， 保存期限为 15 年。
基 金 托 管 人不 得 将 所保管 的 基 金 份额 持 有 人名册 用 于 基 金托 管 业 务以外 的 其 他 用
途 ， 并 应 遵守 保 密 义务。 若 基 金 管理 人 或 基金托 管 人 由 于自 身 原 因无法 妥 善 保 管
基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
（ 七） 争议解 决方 式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调 解 不 能 解决 的 ， 任何一 方 均 有 权将 争 议 提交中 国 国 际 经济 贸 易 仲裁委 员 会 ， 仲
裁 地 点 为 北京 市 ， 按照中 国 国 际 经济 贸 易 仲裁委 员 会 届 时有 效 的 仲裁规 则 进 行 仲交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 144 
裁 。 仲 裁 裁决 是 终 局的， 对 当 事 人均 有 约 束力。 除 非 仲 裁裁 决 另 有规定 ， 仲 裁 费
用、律师费由败诉方承担。 
争 议 处 理 期 间 ，双 方 当事 人 应 恪 守 基 金管 理 人和 基 金 托 管 人 职责 ， 各自 继 续
忠实、勤勉 、 尽 责 地履行 基 金 合 同和 本 托 管协议 规 定 的 义务 ， 维 护基金 份 额 持 有
人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（ 八） 托管协 议的 修改与 终止



1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其内
容 不 得 与 基金 合 同 的规定 有 任 何 冲突 。 基 金托管 协 议 的 变更 应 报 中国证 监 会 备 案
后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
(1) 基金合同终止； 
(2) 基金托管人解散、依 法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
(3) 基金管理人解散、 依 法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权 ； 
(4) 发生法律法规、中国 证监会或基金合同规定的其他终止事项。 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 145 
二 十二 、对 基金 份额 持有 人的 服务 
基 金 管 理 人 承 诺为 基 金份 额 持 有 人 提 供一 系 列的 服 务 。 基 金 管理 人 根据 基 金
份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加或 变更服务项目。 主要服 务内容如下：



（ 一） 持有人 交易 资料的 寄送 服务



基金合同生效后的每次交易结束后，可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网
点查询和打印确认单；



本 基 金 管 理 人 将向 持 有人 提 供 电 子 或 纸质 对 账单 ， 需 要 订 阅 或取 消 的客 户 可
与本基金管理人客户服务中心（400-700-5000 ，021-61055000）联系。 
（ 二） 网上直 销服 务



本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 网上直销交易平台 办理开户、本基金 A 类基金份额的申购、赎回、定期定额
投资和转换等业务以及本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业务。本公司暂不开
展网上直销后端基金份额的认/ 申购业务， 通过转托管转入网上直销账户的后端收
费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过 网上直销交易平台 办理本基金 A 类基
金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受 A 类基金份额 申购费率优惠，
通 过 网 上 直销 交 易 平台进 行 基 金 转换 ， 从 各基金 招 募 说 明书 所 载 的零申 购 费 率 的
基 金 转 换 入非 零 申 购费率 的 基 金 ，转 出 与 转入基 金 的 前 端申 购 补 差费率 将 享 受 优
惠 ， 其 他 费率 标 准 不变。 具 体 优 惠费 率 请 参见公 司 网 站 列示 的 网 上直销 交 易 平 台
申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。 
基 金 网 上 直 销 交易 平 台已 开 通 的 银 行 卡及 各 银行 卡 交 易 金 额 限额 请 参阅 本 基
金管理人网站。 
在 条 件 成 熟 的 时候 ， 本基 金 管 理 人 将 根据 基 金网 上 直 销 业 务 的发 展 状况 ， 适
时调整可用于网上直销交易平台的银行卡种类，敬请投资人留意相关公告。 
（ 三） 信息咨 询、 查询服 务



投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、 分红方式状态 、 基金账户余额、 基
金 产 品 与 服 务 等 信 息 ， 请 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 电 话 （400-700-5000 ，021-
61055000 ） 或登录本基金管理人网站 （www.fund001.com ， www.bocomschroder.com ）
进行咨询、查询。


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 146 
本 基 金 管 理 人 为投 资 人预 设 基 金 查 询 密码 ， 预设 的 基 金 查 询 密码 为 投资 人 开
户证件号码的后 6 位数字， 不足 6 位数字的， 前面加 “ 0” 补足。 基金 查询密码用于
投 资 人 通 过客 户 服 务电话 查 询 基 金账 户 下 的账户 和 交 易 信息 。 投 资人请 在 其 知 晓
基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码 。



投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。



（ 四） 基金转 换业 务 
本基金已开通 A 类基金份额的转换业务，具体实施方法请参见相关公告。



（ 五） 定期定 额投 资计划 
本基金已开通 A 类基 金份额的 定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关
公告。 
服务联系方式：



本基金管理人的互联网地址及电子信箱



网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 
电子信箱：services@jysld.com 
投资者也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议。


 



交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 147 
二 十三 、其 他应 披露 事项 






基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 
本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
北京汇成基金销售有限公司为旗下部分
基金的场外销售机构并参与电子交易平
台基金前端申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-6-29 
2 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
北京恒天明泽基金销售有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构并参与电子交
易平台基金前端申购费率优惠活动的公
告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-7-1 
3 
交银施罗德基金管理有限公司关于旗下
部分基金在上海陆金所资产管理有限公
司开通定期定额投资业务并参与电子交
易平台基金前端申购费率优惠活动的公
告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-7-1 
4 
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2016 年第 1 号） 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-7-16 
5 
银施罗德多策略回报灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年第 2 季度报告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-7-21 
6 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
北京广源达信投资管理有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构并参与电子交
易平台基金前端申购费率优惠活动的公
告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-7-22 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 148 
7 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
奕丰金融服务（深圳）有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-8-5 
8 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
浙江金观诚财富管理有限公司为旗下部
分基金的场外销售机构并参与基金前端
申购（含定期定额投资）费率优惠活动
的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-8-19 
9 
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型
证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-8-27 
10 
交银施罗德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加交通银行股份有限公司手
机银行基金前端申购（含定期定额投资
业务）费率优惠活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-9-20 
11 
银施罗德多策略回报灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年第 3 季度报告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-10-25 
12 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
北京创金启富投资管理有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构并参与其基金
前端申购（含定期定额投资）费率优惠
活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-2 
13 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
日发资产管理（上海）有限公司为旗下
部分基金的场外销售机构的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-9 
14 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
上海云湾投资管理有限公司为旗下部分
基金的场外销售机构并参与基金前端申
购费率优惠活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-11 
15 
交银施罗德基金管理有限公司关于增加
中证金牛（北京）投资咨询有限公司为
旗下部分基金的场外销售机构并参与基
金前端申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-11 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 149 
16 
交银施罗德基金管理有限公司关于交银
施罗德多策略回报灵活配置混合型证券
投资基金暂停大额申购（转换转入、定
期定额投资）业务的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-16 
17 
交银施罗德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加交通银行股份有限公司手
机银行基金前端申购（含定期定额投资
业务）费率优惠活动的公告 
中国证券报、
上海证券报、
证券时报 
2016-11-29 
 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 150 
二 十四 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 
招 募 说 明 书 存 放在 基 金管 理 人 、 基 金 托管 人 和基 金 销 售 机 构 的场 所 ，投 资 人
可 在 办 公 时间 查 阅 ；投资 人 在 支 付工 本 费 后，可 在 合 理 时间 内 取 得上述 文 件 复 制
件 或 复 印 件。 对 投 资人按 此 种 方 式所 获 得 的文件 及 其 复 印件 ， 基 金管理 人 和 基 金
托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



投 资 人 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 (www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com) 查阅和下载招募说明书。


交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 
（更新）招募说明书（2016 年第 2 号） 
 151 
二 十五 、备 查文 件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（ 一 ） 中 国 证 监会 准 予交 银 施 罗 德 多 策略 回 报灵 活 配 置 混 合 型证 券 投资 基 金
募集注册的文件



（二）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》



（三）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（ 六 ） 关 于 申 请募 集 注册 交 银 施 罗 德 多策 略 回报 灵 活 配 置 混 合型 证 券投 资 基
金的法律意见书