鹏华医药科技股票型证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一 七年 一 月
1
重要提示
本基金经 2015 年 4 月 7 日 中国证券监督管理委员会下发的《 关于准予鹏华医药科技股
票型证 券投 资基金 注册 的批复 》 （ 证 监许可 【2015 】579 号） 注册 ， 进行 募集。 根据 相关法
律法规，本基金基金合同已于 2015 年 6 月 2 日 正式 生效，基金管理人于该日起正式开始对
基金财产进行运作管理。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前 ， 应全面了 解 本基金的 产 品特性， 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力，理 性 判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定 盈 利，也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年12 月 1
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（ 未经审计） 。
更新的招募说明书摘要
2
第一部分 基金管理人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 、
中国证监会第六、七届发审委委员 ，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
更新的招募说明书摘要
3
中国高新 技 术产业投 资 管理有限 公 司董事长 兼 行政总裁 、 鹏华基金 管 理有限公 司 董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
更新的招募说明书摘要
4
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北 融 信 投 资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管 部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国 。 历任北京 市金杜 （深圳 ） 律师事务 所 律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招 商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
更新的招募说明书摘要
5
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华 基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术 部 总经理助 理 ，鹏华基 金 管理有限 公 司总裁助 理 、机构理 财 部总经理 、 职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基 金基金经理
梁浩先生， 国籍中国， 经济学博士，8 年证券从 业经验。 曾任职于信息产业部电信研究
院， 从事产业政策研究工作； 2008 年 5 月加盟鹏华 基金管理有限公司， 从事研究分析工作，
担任研究部高级研究员、基金经理助理 ，2014 年 3 月至 2015 年 12 月 兼任鹏华环保产业股
票基金基金经理，2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼 任鹏华先进制造股票基金基金经理，2011
年 7 月起担任鹏华新兴产业混合基金基金经理， 2015 年 7 月起 兼任鹏华动力增长混合 （LOF ）
基金基金经理，2016 年 1 月起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理，2016 年 6 月起兼 任鹏
华医药科技股票基金基金经理， 现同时担任研究部总经理、 投资决策委员会成员。 梁浩先生
具备基金从业资格。
梁浩管理其他基金情况：
2014 年 3 月至 2015 年 12 月兼任鹏华 环保产业股票基金基金经理 ；
2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼任鹏华 先进制造股票基金基金经理 ；
2011 年 7 月 起担任鹏华新兴产业混合基金基金经理 ；
2015 年 7 月 起兼任鹏华动力增长混合（LOF ） 基金基金经理 ；
2016 年 1 月 起兼任鹏华健康环保混合基金基金经理 。
更新的招募说明书摘要
6
金笑非先生， 国籍中国， 经济学硕士，4 年金融证 券从业经验。2012 年 7 月加盟鹏华基
金管理有限公司，从事行业研究工作，历任研究部基金经理助理/ 高级研究员，2016 年 6 月
起担任鹏华医药科技股票基金基金经理。金笑非先生具备基金从业资格。
金笑非管理其他基金情况：
无。
本基金历任基金经理：
2015 年 6 月至 2016 年 6 月
梁冬冬 先生
2016 年 6 月 至本招募说明书更新日
梁浩先生、 金笑非先生
5 、投资决策 委 员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总 裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管理有 限公 司总裁 助理 、权益 投资 总监、 权益 投资一 部总 经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票 、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部 总经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保 混合、鹏华医药科技混合基金 基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合 、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
更新的招募说明书摘要
7
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农 业银 行股份 有限 公司是 中国 金融体 系的 重要组 成部 分, 总行设 在 北京。 经国 务院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业 银 行股份有 限 公司承继 原 中国农业 银 行全部 资 产 、负债、 业 务、机构 网 点和员工。
中国农业 银 行网点遍 布 中国城乡 ， 成为国内 网 点最多、 业 务辐射范 围 最广，服 务 领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的 金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出 ，获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再次荣获《 首席 财务官 》杂 志颁发 的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2015
年连续三年荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“ 优秀 托管机 构奖 ”称号 ；2015 年荣获中 国银行 业协 会授予 的“ 养老金 业务 最佳发展
奖”称号。
更新的招募说明书摘要
8
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托 管 业务部/ 养 老 金管理中 心 ，内设综 合 管理处、 证 券投资基 金 托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心 、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
2 、 基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 9 月30 日 ， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 332 只。
第三部分 相 关 服 务 机构
一、基金份额销售机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
更新的招募说明书摘要
9
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周樱
2 、银行销售 机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
（2 ）招商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）交通银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
更新的招募说明书摘要
10
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）平安银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(5) 珠海华 润银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
客服电话：400-880-0338 或 96588 （广 东省外请加拨 0756 ）
联系人：李阳
网址：www.crbank.com.cn
(6) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
(7) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
更新的招募说明书摘要
11
网址：www.ccb.com
(8) 大连银行 股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址:www.bankofdl.com
(9) 江苏张 家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
(10) 徽商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
客户服务电话：4008896588
网址:www.hsbank.com.cn
(11)江苏江 南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
（12）福建 海峡银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号
法定代表人：苏素华
更新的招募说明书摘要
12
客户服务电话：400-893-9999
联系人：黄钰雯
网址：www.fjhxbank.com
3 、券商销售 机构
（1 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（2 ）中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（3 ）中国国 际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
更新的招募说明书摘要
13
（4 ）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（5 ）第一创 业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
（6 ）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（7 ）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
更新的招募说明书摘要
14
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
4 、期货公司 销售机构
（1 ）中信建 投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
（2 ）中信期 货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市 福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
4 、第三方销 售机构
（1 ）北京汇 成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
更新的招募说明书摘要
15
客服电话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（2 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（3 ） 和讯 信息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（4 ）南京苏 宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（5 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
更新的招募说明书摘要
16
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
（6 ）上海汇 付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：黄敏儿
联系电话：020-38788892-823
客服电话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（7 ）上海陆 金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
（8 ）上海天 天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
更新的招募说明书摘要
17
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（10）浙江 同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（11）珠海 盈米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（12）北京 蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO ，T2，B 座2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
联系电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述 销售机构，并及时公告。
二、登记机构
更新的招募说明书摘要
18
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
负责人：闵齐双
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人：鲍泽飞
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
第四部分 基金的名称
本基金名称：鹏华医药科技股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
19
第五部分 基 金 的 运 作方 式 与 类 型
契约型开放式，股票型基金
第六部分 基 金 的 投 资目 标
本基金为股票型基金， 在有效控制风险前提下， 精选医药科技行业的优质上市公司， 力
求超额收益与长期资本增值。
第七部分 基金的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、 创 业板及其 他 经中国证 监 会核准上 市 的股票） 、 债 券（含国 债 、金融债 、 企业债、
公司债、 央 行票据、 中 期票据、 短 期融资券、 次级债、 可 转换债券、 可交换债券、 中 小 企 业
私募债等） 、 货币市场 工 具、权证 、 资产支持 证 券、股指 期 货以及法 律 法规或中 国 证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产 的比例为 80% －95% ； 投资 于医药科技行
业 上 市 公 司 发 行 的 股 票 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资范围会做相
应调整。
第八部分 基 金 的 投 资策 略
一、基金的投资策略
1 、资产配置 策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括 GDP 增 长率、CPI 走势、M2 的绝 对
水平和增长率、 利率水平与走势等） 以及各项国家政策 （包括财政、 货币、 税收、 汇率政策
等） 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向， 在此基础上对各大类资产的风险和
预期收益率进行分析评估， 制定股票、 债券、 现 金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和
更新的招募说明书摘要
20
调整范围。
2 、股票投资 策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司， 构建股票投资组合。
核心思路 在 于：1 ）自 上 而下地分 析 行业的增 长 前景、行 业 结构、商 业 模式、竞 争 要素等分
析把握其 投 资机会；2 ） 自下而上 地 评判企业 的 核心竞争 力 、管理层 、 治理结构 等 以及其 所
提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势， 对企业基本面和估值水平进行综合的研
判，深度挖掘优质的个股。
（1 ）医药科 技行业的定义
本基金所指的医药科技行业是指研发、 生产、 销 售医药科技相关产品或服务的行业， 具
体包括传统医药领域 （化学制药行业、 中药行业、 生物制品行业、 医药商业行业、 医疗器 械
行业、 健康养老行业和医疗服务行业等） 及新兴医药领域 （医疗信息化、 移动医疗、 医药 电
商以及相 关 产业） 。除 上 述行业之 外 ，如果某 些 细分行业 和 公司同样 符 合医药科 技 的定义，
本基金也会酌情将其纳入医药科技的投资范围。
未来如果基金管理人认为有更适当的医药科技行业划分标准， 基金管理人有权对医药科
技行业和股票的界定方法进行变更。 本基金由于上述原因变更医药科技股票界定方法不需经
基金份额持有人大会通过，但应及时告知基金托管人并公告。
若 因 基 金 管 理 人 界 定 医 药 科 技 行 业 和 股 票 的 方 法 调 整 或 者 上 市 公 司 经 营 发 生 变 化 等 原
因 导 致 本 基 金 持 有 的 医 药 科 技 行 业 股 票 的 比 例 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ， 本 基金 将 在 三
十个交易日之内进行调整。
（2 ）自上而 下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选， 重点关注行业增长前景、 行业利润前景和行业成功
要素。 对行业增长前景， 主要分析行业的 外部发展环境、 行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等； 对行业利润前景， 主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、 业内竞争
的激烈程度、 以及业内厂商的谈判能力等。 基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成
功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（3 ）自下而 上的个股选择
本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择， 对企业基本面和估值水
平进行综合的研判，精选优质个股。
1 ）定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司：
更新的招募说明书摘要
21
一方面是竞争力分析， 通过 对公司竞争策略和核心竞争力的分析， 选择具有可持续竞争
优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。 就公司竞争策略， 基于行业分析的结果判
断策略的有效性、 策略的实施支持和策略的执行成果； 就核心竞争力， 分析公司的现有核心
竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析， 通过着重考察公司的管理层以及管理制度， 选择具有良好治理
结构、管理水平较高的优质公司。
2 ）定量分析
本基金通过对上市公司定量的估值分析， 挖掘优质的投资标的。 通过对估值方法的选择
和估值倍数的比较， 选择股价相对低 估的股票。 就估值方法而言， 基于行业的特点确定对股
价最有影响力的关键估值方法 （包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍数而
言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
3 、债券投资 策略
本基金债券投资将采取久期策略、 收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略、 个券选择策
略、信用 策 略等积极 投 资策略， 自 上而下地 管 理组合的 久 期，灵活 地 调整组合 的 券种搭配，
同时精选个券，以增强组合的持有期收益。
4 、权证投资 策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
5 、中小企业 私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
6 、股指期货 投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目标， 选择流动性好、 交易活跃的股指期
货合约， 充分考虑股指期货的风险收益特征， 通过多头或空头的套期保值策略， 以改善投资
组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
二、投资决策依据及程序
1 、投资决策 依据
（1 ）有关法 律、法规和基金合同的有关规定。
更新的招募说明书摘要
22
（2 ）经济运 行态势和 证券市场走势。
（3 ）投资对 象的风险收益配比。
2 、投资决策 程序
（1 ）投资 决 策委员 会： 确定本 基金 总体资 产分 配和投 资策 略。投 资决 策委员 会定 期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资 决策委员会会议。
（2 ） 基金经 理 （或管理小组） ： 设计 和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3 ）集中 交 易室： 基金 经理向 集中 交易室 下达 投资指 令， 集中交 易室 经理收 到投 资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4 ）绩效 与 风险评 估小 组：对 基金 投资组 合进 行评估 ，向 基金经 理（ 或管理 小组 ）提
出调整建议。
（5 ）监察稽 核部：对投资流程等进行合法合规审核 、监督和检查。
（6 ）本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
第九部分 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准：
中证医药卫生指数收益率×80% ＋中 债总指数收益率×20%
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深 A 股医 药卫
生行业的整体表现， 将中证 800 指数 800 只样本 股中的全部医药卫生行业成份股编制而成，
综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责
任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数， 具有很高的代表性。 基于本
基金的投资范围和投资比例限制， 选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特
征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时， 本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则， 与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当
程序后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
更新的招募说明书摘要
23
第十部分 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、 混合型基
金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
第十一部分 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理 人的董事会、 董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
1 、 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,556,650,563.42 85.85
其中：股票
1,556,650,563.42 85.85
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
255,606,469.82 14.10
8 其他资产
1,046,982.28 0.06
9 合计
1,813,304,015.52
100.00
更新的招募说明书摘要
24
2 、 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 45,252,000.00 2.53
B 采矿业 - -
C 制造业 1,216,187,100.02 67.94
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
136,910.48 0.01
E 建筑业 332,429.10 0.02
F 批发和零售业 50,518,666.53 2.82
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
17,070,295.80 0.95
J 金融业 347,298.76 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 78,252.19 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境 和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 169,231,033.29 9.45
R 文化、体育和娱乐业 57,496,577.25 3.21
S 综合 - -
合计 1,556,650,563.42 86.96
3 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002173 *ST 创疗
8,738,80
8
179,058,175.
92
10.00
2 000661 长春高新 849,861
88,283,560.6
8
4.93
3 600763 通策医疗
2,799,78
9
87,997,368.2
7
4.92
4 600771 广誉远 2,552,53 87,500,899.8 4.89
更新的招募说明书摘要
25
5 0
5 300244 迪安诊断
2,549,70
7
81,233,665.0
2
4.54
6 002370 亚太药业
2,273,62
8
72,324,106.6
8
4.04
7 002343 慈文传媒
1,370,42
3
57,269,977.1
7
3.20
8 600276 恒瑞医药
1,299,89
3
57,260,286.6
5
3.20
9 000725 京东方Ａ
21,000,0
00
49,770,000.0
0
2.78
1
0
300156 神雾环保
1,799,86
4
45,626,552.4
0
2.55
4 、 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
无。
5 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
无。
6 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
无。
7 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
无。
8 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
无。
9 、 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2 ） 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目标， 选择流动性好、 交易
更新的招募说明书摘要
26
活跃的股指期货合约， 充分考虑股指期货的风险收益特征， 通过多头或空头的套期保值策略，
以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
10、 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ） 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ） 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、 投 资 组 合报告 附 注
（1 ）。
本基金投资的前十名证券之一的*ST 创疗的持股 5% 以上股东杭 州昌健投资合伙企业 （有
限合伙） 于 2016 年4 月21 日收到中国 证券监督管理委员会浙江监管局下达的 《关于对杭州
昌健投资 合 伙企业（ 有 限合伙） 采 取出具警 示 函措施的 决 定》 ：杭州 昌 健投资合 伙 企业（有
限合伙） 于2016 年3 月10 日质押了所持千足珍珠集团股份有限公司 （以下 简称 “千足珍珠”）
全部限售股 33,955,857 股（ 占千足珍珠总股本 7.43% ） ， 但于 2016 年 3 月 25 日才告知千 足
珍珠股份质押的信息， 导致千足珍珠发生信息披露不及时的违规行为。 杭州昌 健投资合伙企
业 （有限合伙） 的上述行为违反了 《上市公司信息披露管理办法》 第四十六条的规定。 按 照
《上市公 司 信息披露 管 理办法》 第 五十九条 的 规定，浙 江 证监局决 定 对昌健投 资 予以警示。
昌健投资应充分吸取教训， 加强相关法律法规学习， 提高规范运作意识， 积极配合上市公司
做好信息披露工作。
对该股票的投资决策程序的说明： 本基金管理人长期跟踪研究该股票， 本次处罚对该股
票的投资价值不产生重大影响， 该证 券的投资已严格执行内部投资决策流程， 符合法律法规
和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
更新的招募说明书摘要
27
（2 ） 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 901,537.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 59,867.06
5 应收申购款 85,578.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,046,982.28
（4 ） 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
无 。 。
（5 ） 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
无。
（6 ） 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 （本报告中所列财务
数据未经审计）：
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 6 月2 日
( 基金合同生 效日) 至
-34.80%
3.46% -16.31% 2.41% -18.49% 1.05%
更新的招募说明书摘要
28
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-19.33%
1.98% -6.80% 1.50% -12.53% 0.48%
自基金合同生效日起
至 2016 年 9 月 30 日
-47.40%
2.73% -22.00% 1.95% -25.40% 0.78%
第十三部分 基 金 的 费用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券/ 期货交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
更新的招募说明书摘要
29
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 3 －9 项费用” ， 根 据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、与基金销售有关的费用
1 、申购费
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基 金管 理人的 直销 柜台申 购本 基金基 金份 额的养 老金 客户适 用下 表特定 申购 费率，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤M<1000 万 0.5% 0.1%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
更新的招募说明书摘要
30
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 对持续持有期少于 30 日的投资人 收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少
于 30 日但少 于 3 个月的 投资人收取的赎回费总额的 75% 计 入基金财产；对持续持有期不少
于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期不
少于 6 个月 的投资人，将赎回费总额的 25% 计 入基金财产（1 年以 365 天记） 。上 述未纳入
基金财产的 赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 对 招 募 说明 书 更 新 部分 的 说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 它
有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原
公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
更新的招募说明书摘要
31
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期 和有关财务数据的截止
日期。
2 、对“第三 部分 基金管 理人”部分内容进行了更新。
3 、对“第四 部分 基金托 管人”部分内容进行了更新。
4 、对“第五 部分 相关服 务机构” 内容进行了更新。
5 、对“第八 部分 基金的 投资”部分内容进行了更新。
6 、对“第九 部分 基金的 业绩” 部分 内容进行了更新。
7 、对“第二 十一部分 其 他应披露事项”部分内容进行了更新。
鹏 华 基 金管理 有 限 公司
2017 年 1 月
