鹏华信用增利债券型证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管 理人： 鹏华基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 交通银 行股份 有限公 司
二 O 一 七年一月
更新招募说明书摘要
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重要提示
鹏华信 用增 利债券 型证 券投资 基金 （以下 简称 本基金 ）经2010年4 月19 日中国 证券 监督
管理委员会 《关于核准鹏华信用增利债券型证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2010]478
号文 ） 核准， 进行募集 ， 并经中国证监会基金部2010 年5 月31日 基金部函[2010]72号文件 《关
于鹏华信用增利债券型证券投资基金备案确认的函》 确认合法备案。 根据相关法律法规， 本
基金基金 合 同已于2010 年5 月31日生 效，基金 管 理人于该 日 起正式开 始 对基金财 产 进行运作
管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险， 等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承
担。 基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险， 投资者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同， 并根据自身风险承受能力选择
适合自己的基金产品予以投资。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月
30 日， 有关 财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日 （本报告中财务数据未经审计） 。
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一、基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼 行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
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国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董 事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
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高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼 资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管 部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国 。 历任 北京 市金杜 （深 圳） 律师事务 所 律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北 京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
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业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事 、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部总经 理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基 金基金经理
刘建岩 先生 ，国籍 中国 ，经济 学硕 士，10 年证券从业 经验 。历任 第一 创业证 券有 限责
任公司资管部投资经理； 2009 年 12 月 加盟鹏华基金管理有限公司， 从事债券研究分析工作 ，
担任固定收益部债券研究员，2011 年 4 月起担 任鹏华信用增利债券基金基金经理，2013 年
2 月至 2014 年 3 月担任 鹏华产业债债券基金基金经理， 2013 年 3 月至 2016 年 5 月兼任 鹏华
国企债债券基金基金经理，2013 年 11 月至 2016 年 5 月兼 任鹏华丰融定期开放债券基金基
金经理，2014 年 5 月起兼 任鹏华货币基金基金经理，2015 年 3 月起兼任鹏华双债增利债券
基金基金经理。刘建岩先生具备基金从业资格。
本基金历任基金经理：
2010 年 5 月31 日本基金 合同生效起至 2011 年6 月
彭云 峰
本基金基金经理管理其他基金情况：
2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏华产业债债券基金基金经理；
2013 年 3 月至 2016 年 5 月兼任鹏华国企债债券基金基金经理；
2013 年 11 月至 2016 年 5 月兼任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理；
2014 年 5 月 起兼任鹏华货币基金基金经理；
2015 年 3 月 起兼任鹏华双债增利债券基金基金经理 。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总 裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
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王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合 、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所： 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3 月30 日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年 ，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银
行， 总部设在上海。2005年6 月交通 银行 在香港联合交易所挂牌上市，2007年5 月在 上海证券
交易所挂牌上市。 根据2015年英国 《 银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一
级资本位列第17 位， 较 上年上升2 位 ； 根据2015年美国 《财富》 杂志发布的世界500 强公司排
行榜，交通银行营业收入位列第190 位，较上年上升27位。
截至2016 年9 月30日，交 通银行 资产 总额为 人民 币80,918.10 亿元。2016年1-9 月，交 通
银行实现净利润( 归属于 母公司股东) 人民币525.78 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心” ） 。现有员工 具有多年 基金、
证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及 经济师、 会计师、 工 程师和律师 等中高级
专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
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是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年10月至今 任本行 董事 长、执 行董 事，2013年5 月至2013 年10 月任本 行董 事
长、执 行董 事、行 长，2009年12月至2013 年5 月任本行副 董事 长、执 行董 事、行 长。 牛先生
1983 年毕业 于中央财经大学金融系， 获学士 学位，1997 年毕业 于哈尔滨工业大学管理学院技
术经济专业，获硕士学位，1999 年 享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11月起任 本行副 董事 长、执 行董 事，2013年10 月起任 本行 行长；2010年4
月至2013年9 月任中国 投 资有限责 任 公司副总 经 理兼中央 汇 金投资有 限 责任公司 执 行董事、
总经理；2005年8 月至2010年4 月任本 行执行董事、 副行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本 行 副
行长；2004 年6 月至2004 年9 月任本行 董事、 行长助理；2001年9 月至2004 年6 月任本行 行长助
理；1994 年至2001 年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。
彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8 月起任本 行资产托管业务中心总裁；2007 年12月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；1999年12 月至2007 年12
月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长 助理、 副处长， 会计结算部高级
经理。 袁女士1992 年毕 业于中国石油大学计算机科学系 ， 获得学士学位，2005 年 于新疆财经
学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2016 年9 月30日， 交 通银行共托管证券投资基金206 只。 此外， 交通银行还托管了基
金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、 信托计划、 私
募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII 证券投资
资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证 券投资资产和QDLP 资金 等产品。
三 、 相 关 服务 机 构
（一） 基金销售 机构
1 、直销机构 ：
（1 ） 鹏华 基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
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（2 ） 鹏华 基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
(3） 鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周樱
2 、其他销售 机构
（1 ）银行销 售机构
1 ）中国工商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
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法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
4 ）中国银行 股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
7 ）招商银行 股份有限公司
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注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8 ）平安银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9 ）广东顺德 农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
10）上海银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
11) 中国民 生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12）上海浦 东发展银行股份有限公司
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11
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
表1： 电话：
021-61618888
表2： 传真：
021-63604199
公司网站：www.spdb.com.cn
13) 中国光 大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全国 ）
网址：www.cebbank.com
14) 广发银 行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：陈泾渭
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
15）北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
16）兴业银 行股份有限公司
更新招募说明书摘要
12
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
17）中信银 行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客服电话：95558
网站：bank.ecitic.com
18）华夏银 行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577 ；
联系人：董金
网站：www.hxb.com.cn
19）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
20) 渤海银行 股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行 大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
21）东莞农 村商业银行股份有限公司
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13
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
22）大连银 行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址:www.bankofdl.com
23）浙商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
客户服务热线：95527
传真：0571-87659554
公司网站：www.czbank.com
24）浙江民 泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
25）徽商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
客户服务电话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
26）洛阳银 行股份有限公司
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14
住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
27）包商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服服务电话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
28）珠海华 润银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
客服电话：400-880-0338 或 96588 （广 东省外请加拨 0756 ）
联系人：李阳
网址：www.crbank.com.cn
29）天津银 行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 25 号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
联系电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com.cn
30）吉林银 行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
客服电话：400-889-6666
联系人：孟明
网址：www.jlbank.com.cn
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15
31）南京银 行股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
32）江苏张 家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
33） 东莞银 行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
34） 江苏江 南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
35） 福建海 峡银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号
法定代表人：苏素华
客户服务电话：400-893-9999
联系人：黄钰雯
网址：www.fjhxbank.com
（2 ）券商销 售机构
1) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
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16
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
网址：www.gtja.com
5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
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17
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
7) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：上海市长柳路 36 号丁香 国际商业中心东塔
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281888
客户服务电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
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联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务热线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44
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19
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
15) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cc168.com.cn
16) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
17) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
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办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：40086-96336 （上海 地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
19)
上海证券有 限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
20) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
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21
公司网站：www.ebscn.com
21) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
联系电话：021 －38637463
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
22) 西部证券 股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
23) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
24) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
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22
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
25) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：4008835316
网址：www.cfzq.com
26) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋04 、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
27) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
28) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
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联系人 ：梁 薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君 泰国际 B 栋 一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：郑琢
联系电话：18627985979
客户服务电话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
30) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
31) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
32) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
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办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
33) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
34) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：95310
网址：www.cindasc.com
35) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
36) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层01 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层01 单元
法定代表人：赵立功
联系电话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人：王鹏宇
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
37) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
38) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
39) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
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26
网址：www.lxzq.com.cn
40) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
41) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
42) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
43）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
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联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
44）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
45）第一创 业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
46）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
47）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
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28
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（3 ）期货公 司销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
2 ）中信期货 有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
（4 ）第三方 销售机构
1 ）深圳众禄 基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
2 ）诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
更新招募说明书摘要
29
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：李娟
网址：www.noah-fund.com
3 ）杭州数米 基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
4 ）天相投资 顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
5 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：苗明
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
6 ）上海好买 基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
更新招募说明书摘要
30
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：戴稽汉
网址：www.ehowbuy.com
7 ）北京展恒 基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
8 ）浙江同花 顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：刘宁
网址：www.10jqka.com.cn
9 ）上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙江金 观诚财富管理有限公司
住所：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：孙岩城
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
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31
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
13) 宜信普泽 投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：刘梦轩
联系电话：010-52858244
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 众升财富 （北京）基金销售有限公司
住所：北京朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：王斐
联系人：付少帅
联系电话：010-53366702
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
更新招募说明书摘要
32
15) 中期资产 管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16）深圳腾 元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
法定代表人：曾革
联系人：姚庆荣
联系电话：0755-33376925
客服电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
17）北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
18) 北京恒天 明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
19）珠海盈 米财富管理有限公司
更新招募说明书摘要
33
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
20）上海陆 金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址：www.lu.com
21）上海汇 付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：黄敏儿
联系电话：020-38788892-823
客服电话：440-8202-819
网址：https://fund.bundtrade.com
22）北京乐 融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
23）上海利 得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
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34
法定代表人：沈继伟
联系人：王淼晶
24）南京苏 宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
25）北京蛋 卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO ，T2 ，B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
联系电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
26）北京新 浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京 市海淀 区东 北旺西 路中 关村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部 科研
楼 5 层518 室
办公地 址： 北京市 海淀 区东北 旺西 路中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部
科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
联系电话： 010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述 销售机构，并及时公告。
（二） 注 册 登 记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
更新招募说明书摘要
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办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律 师 事 务所
名称：北京市竞天公诚律师事务所
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大 厦 15 层
负责人：张绪生
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号 联合大厦 15 层
联系电话： （010 ）65882200 ， （0755）23982200
传真： （010 ） 65882211 ， （0755）23982211
联系人：黄亮
经办律师：孔雨泉、黄亮
（四） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四 、基金的名 称
本基金名称：鹏华信用增利债券型证券投资基金
五 、 基 金 类型
本基金类型：债券型
六 、 基 金 的投 资 目 标
在控制风险并保持良好流动性的基础上， 通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的
更新招募说明书摘要
36
判断， 在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值 。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具， 主要投资于固定收益类品种， 包括国
债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 可转债、 分离交易可转债、 资产支
持证券、 债券回购等， 同时投资于股票、 权证等权益类品种以及 法律、 法规或 中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
八 、 基 金 的投 资 策略
（ 一 ） 投资理 念
超额收益来自于适度承担信用风险，并对其进行分析和管理 。
（ 二 ） 投资策 略
1 、资产配置 策略
作为债券型基金， 本基金重点关注未来 宏观经济形势及 利率变化趋势。 因此， 对宏 观经
济形势及 中央银行货币政策尤其是利率政策的研判将成为投资决策的基本依据， 为资产配置
提供前瞻性指导 。本基金将在对未来宏观经济形势及利率变动趋势进行深入研究的基础上，
对固定收益类资产、权益类资产和现金资产的配置比例进行动态调整。
2 、债券投资 策略
本基金债券投资将采取久期策略、 收益率曲线策略 、 债券选择策略、 信用策略 等积极投
资策略, 在 控制风险并保持良好流动性的基础上， 通过严格的信用分析和对信用利差变动趋
势的判断，在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值 。
（1 ）久期策略
根 据 对 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 及 其 它 相 关 因 素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预 期 利 率 下
降， 本基金将增加组合的久期， 以较多地获得债券收益率下降带来的收益； 反之， 如果预期
利率将上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券收益率上升带来的风险。
（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、 中、 短 期债券的搭配。 本基金将结
合收益率曲线变化的预测, 适时采 用子弹 式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3 ）债券选 择策略
根据单 个债 券到期 收益 率相对 于市 场收益 率曲 线的偏 离程 度, 结合信 用 等级、 流动 性、
选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投
资。
更新招募说明书摘要
37
（4 ）信用策 略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益， 所以在个券的选择当中特别重
视信用风险的评估和防范。 本基金采用内部评估体系对债券发行人以及债券的信用风险进行
评估。债 券 研究员 根 据 国民经济 运 行周期阶 段, 分析 信用 债 券 发行人 所 处行业发 展 前景、发
展 状 况 、 市 场 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素, 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险,
并根据特定债券的发行契约, 评价债 券的信用级别, 确定信用 债券 的信用风险利差。
信用债的收益率主要受信用利差曲线变动趋势和其自身信用变化两方面影响， 本基金相
应地采用以下两种投资策略：
1 ）信用利 差 曲线变 化策 略：首 先分 析经济 周期 和相关 市场 变化情 况， 其次分 析信 用债
市场容量、 结构、 流动性等变化趋势， 最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势， 确定
本基金信用债券分行业投资比例。
2 ）信用变 化 策略： 信用 债信用 等级 发生变 化后 ，本基 金将 采用最 新信 用级别 所对 应的
信用利差曲线对信用债券进行重新定价。
本基金将根据内部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差
走势的判断，选择信用利差被高 估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。
3 、股票投资 策略
本基金股票投资以精选个股为主。在严格控制风险并判断未来股票市场趋势的基础上，
考察上市公司 所属行业发展前景、 行业地位、 竞争优势、 盈利能力、 成长性、 估值水平等 多
种因素, 精选 流动性好，成长性高，估值水平低的股票进行投资。
（ 三 ） 投资决 策 依 据
1 、国家有关 法律、法规和本基金合同的有关规定；
2 、国家宏观 经济环境及其对证券市场的影响；
3 、货币政策 的变化和利率走势。
( 四） 投 资决 策 流 程
1 、投资决 策 委员会 ：确 定本基 金总 体资产 分配 和投资 策略 。投资 决策 委员会 定期 召开
会议， 由公司总经理或指定人员召集。 如需做出及时重大决策或基金经理小组提议， 可临时
召开投资决策委员会会议。
2 、 基金经理 （或管理小组） ： 设计和 调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的基
本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的
投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
3 、集中交 易 室：基 金经 理向集 中交 易室下 达投 资指令 ，集 中交易 室经 理收到 投资 指令
后分发予交易员，交易员收到基金投 资指令后准确执行。
4 、 绩效与风 险评估小组： 对开放式基金投资组合进行评估， 向基金经理 （或管理小组）
更新招募说明书摘要
38
提出调整建议。
5 、监察稽核 部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债总指数收益率
中债总指数是中央国债登记结算有限责任公司 （简称中央结算公司） 编制的、 反映我国
债券市场整体价格和投资回报情况的指数。 该指数具有广泛的市场代表性， 能综合反映债券
市场的总体走势。
如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金
时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较
基准进行 相 应调整。 调 整业绩比 较 基准应经 基 金托管人 同 意, 并报中 国 证监会备 案 。基金管
理人应在调整前 2 个工 作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金属于债券型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金， 低于混合型基金及股
票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。
十一、基 金的 投 资 组 合报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月20 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2016 年9 月30 日（ 未经审计） 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 19,473,104.00 7.85
其中：股票
19,473,104.00 7.85
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
217,406,847.20 87.65
其中：债券
217,406,847.20 87.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
更新招募说明书摘要
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6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,887,332.89 2.78
8 其他资产
4,281,621.49 1.73
9 合计
248,048,905.58
100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 479,000.00 0.19
C 制造业 10,754,300.00 4.35
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
1,636,800.00 0.66
J 金融业 856,400.00 0.35
K 房地产业 1,598,000.00 0.65
L 租赁和商务服务业 1,212,354.00 0.49
M 科学研究和技术服务业 1,620,000.00 0.65
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,316,250.00 0.53
S 综合 - -
合计 19,473,104.00 7.87
3. 报 告 期 末按行 业 分 类的沪 港 通 投资股 票 投 资组合
注：无 。
更新招募说明书摘要
40
4. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300098 高新兴 120,000 1,636,800.00 0.66
2 300012 华测检测 120,000 1,620,000.00 0.65
3 001979 招商蛇口 100,000 1,598,000.00 0.65
4 000625 长安汽车 100,000 1,587,000.00 0.64
5 600584 长电科技 80,000 1,552,800.00 0.63
6 603686 龙马环卫 41,000 1,422,700.00 0.58
7 601012 隆基股份 100,000 1,350,000.00 0.55
8 000802 北京文化 65,000 1,316,250.00 0.53
9 002400 省广股份 85,800 1,212,354.00 0.49
10 000925 众合科技 50,000 1,177,500.00 0.48
5. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 10,856,011.60 4.39
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 140,043,900.00 56.62
5 企业短期融资券 65,124,500.00 26.33
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,382,435.60 0.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 217,406,847.20 87.89
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 名 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 112070 12 中泰债 180,000 19,155,600.00 7.74
2 122672 PR 西城投 300,000 19,128,000.00 7.73
更新招募说明书摘要
41
3 124333 PR 铜城建 220,000 18,763,800.00 7.59
4 122607 PR 渝地产 250,000 15,990,000.00 6.46
5 122677 PR 江宁债 250,000 15,702,500.00 6.35
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 名 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注： 无。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注： 无。
9. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 名 的 前五名 权 证 投资明 细
注： 无。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ） 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ） 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
（1 ） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 15,097.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,426,178.92
5 应收申购款 840,344.69
6 其他应收款 -
更新招募说明书摘要
42
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,281,621.49
（4 ） 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 （％ ）
1 113009 广汽转债
584,204.40
0.24
2 110033 国贸转债
218,187.60
0.09
3 123001 蓝标转债
162,133.00
0.07
（5 ） 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
注：无。
（6 ） 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
由于四舍五入的原因，组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九 、基 金 的 业 绩（ 未 经 审 计）
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
A 类
净值增
长率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3 2-4
2010 年 5 月31 日
（基金合同生效日）
至2010 年12 月31 日
0.40% 0.15% -1.49% 0.11% 1.89% 0.04%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
0.60% 0.21% 5.72% 0.11% -5.12% 0.10%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.21% 0.10% 2.51% 0.07% 6.70% 0.03%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.20% 0.10% -2.10% 0.11% 0.90% -0.01%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 11.59% 0.15% 11.23% 0.15% 0.36% 0.00%
更新招募说明书摘要
43
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
10.81% 0.36% 8.03% 0.11% 2.78% 0.25%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 9 月30 日
5.32% 0.22% 3.29% 0.08% 2.03% 0.14%
自基金合同生效日起
至 2016 年9 月 30 日
41.93% 0.21% 29.72% 0.11% 12.21% 0.10%
B 类
净值增
长率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3 2-4
2010 年 5 月31 日
（基金合同生效日）
至2010 年12 月31 日
0.10% 0.15% -1.49% 0.11% 1.59% 0.04%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
0.20% 0.20% 5.72% 0.11% -5.52% 0.09%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.07% 0.10% 2.51% 0.07% 6.56% 0.03%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.67% 0.10% -2.10% 0.11% 0.43% -0.01%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 11.46% 0.15% 11.23% 0.15% 0.23% 0.00%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
11.05% 0.36% 8.03% 0.11% 3.02% 0.25%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 9 月30 日
5.05% 0.23% 3.29% 0.08% 1.76% 0.15%
自基金合同生效日起
至 2016 年9 月 30 日
39.88% 0.21% 29.72% 0.11% 10.16% 0.10%
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、B 类基金 份额的销售服务费；
更新招募说明书摘要
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4 、基金的证 券交易费用；
5 、基金合同 生效以后的 与基金相关的信息披露费用；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金合同 生效以后的 与基金相关的会计师费和律师费；
8 、基金银行 汇划费用；
9 、按照国家 有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.6% 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2 、基金托管 人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率 0.2% 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E× 年托 管费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令 ， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金资产中一次
性支付给基金托管人。
3 、B 类基金 份额的销售服务费
本基金 B 类 基金份额的销售服务费率为年费率 0.4%。
在通常情况下，B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基 金份额资产净值的年费率计
提。计算方法如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为B 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为B 类基金 份额前一日基金资产净值
更新招募说明书摘要
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销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性 支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
B 类基金份 额销售 服务 费将专 门用 于本基 金基 金份额 的销 售与基 金份 额持有 人服 务, 基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
4 、本条第（ 一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（ 四 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、本基金的 申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
2 、本基金申 购费率 如下：
投资人在申购本基金 A 类基金份额时收取申购费用， 申购本基金 B 类基 金份额时不收取
申购费用。
本基金 A 类 基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单
一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的养老金客户
特定 申购费率如下表，其中 M 为申 购金额( 元) ：
费用种类 A 类 基 金 份额 B 类基金份额
特定申购费率 M<50 万 0.32 ％
0
50 万≤M<250 万 0.15 ％
250 万 ≤M<500 万 0.06 ％
M≥500 万 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类基金份额和 B 类基 金份额的申购费率如下表 ， 其中 M 为
更新招募说明书摘要
46
申购金额( 元) ：
费用种类 A 类 基 金 份额 B 类 基 金份额
申购费率 M<50 万 0.8 ％
0
50 万≤M<250 万 0.5 ％
250 万 ≤M<500 万 0.3 ％
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资人承担， 不列入基金财产， 用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3 、 投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用， 本基金的赎回费率最高不超过赎回总额 （含
赎回费用）的 5% 。本基 金的赎回费率按持有 时间的增加而 递减，具体费率如下，其中 Y 为
持有年限 ：
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
赎回费率 Y ＜1 年 0.1 ％ Y ＜30 天 0.75%
1 年≤Y ＜2 年 0.05 ％
Y ≥30 天 0
Y ≥2 年 0
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 对 A 类基金 份额所收取的赎
回费总额的 25% 计入基金 财产， 对 B 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产， 其余部
分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4 、 转换费： 具体转换费率、 计算公式及转换业务规则详见基金管理人发布的相关公告。
5 、基金管 理 人可以 在法 律法规 和本 基金合 同规 定范围 内调 低申购 费率 和赎回 费率 。费
率如发生变更， 基金管理人应在调整实施 2 日前 在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告。
6 、基金管 理 人可以 在不 违背法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定
基金促销计划， 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后 基金管理人可以
对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。
7 、基金管 理 人可以 在不 违背法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下对 以特定 交易 方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者采用低于柜台费率的申购费率。
（ 五 ） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
更新招募说明书摘要
47
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管人可协商酌
情调低基金管理费和基金托管费 ， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前 2 日在 至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（ 六 ） 其他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用， 并
按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ 七 ） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原 公告的本基金
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。
5 、对“八 、 基金的投资 ” 部分内容 进行了更新。
6 、对“九、 基金的业绩”部分内容进行了更新。
7 、对“二十 一、其他应披露事项” 内容进行了更新。
鹏 华 基 金管理 有 限 公司
2017 年 1 月
