长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
长 信 先锐 债 券型 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
2017 年 第【1 】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
长信先锐债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2016 年 4 月 11
日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016 】741 号文注册募集。 本基金合同
于2016 年6 月2 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为债券型基金, 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金, 高
于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 、 货币市场
工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
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工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金主要投资于具有良好流动性的
固定收益类金融工具, 包括国债、 央行票据、 金融债、 地 方政府债、 企业债、 公
司债、 短期融资券、 超级短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可
转债及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款 、
定期存款及其他银行存款) 、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范
围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。投资者在投资本基金前,
需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人 应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解
基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状 况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年12 月2 日, 有关财务数据
和净值表现截至 2016 年9 月30 日 (财务数据未经审计) 。 本基金托管人平安银
行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书 。
一 、 基 金 管理 人
( 一 ) 基 金管 理 人 概 况
基 金 管 理人概 况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区 银城中路 68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003 年 5 月9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 叶烨
电话 021-61009999
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传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务、 发起设立基金、 中国证监会批准的其他业务。 【依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 49%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
注 : 自 2016 年 11 月 24 日 起 , 公 司聘 任 成 善栋先 生 担 任公司 董 事 长暨法 定 代 表人, 待 完 成
法 定 代 表人工 商 变 更手续 后 正 式生效 。
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董 事 会 成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 ,EMBA , 曾 任 职 中 国 人 民 银
行 上 海 市 分 行 静 安 区 办 事 处 办 公 室 科 员 , 中 国 人 民
银行上海市分行、 工商银行上海市分行办公室科员、
科 长 , 上 海 巴 黎 国 际 银 行 信 贷 部 总 经 理 , 工 商 银 行
上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部 总 经 理 、 办
公 室 主 任 、 党 委 委 员 、 副 行 长 , 并 历 任 上 海 市 金 融
学会副秘书长, 上海城市 金融学会副会长、秘书长。
田丹 非独立董事 男
中 共 党 员 , 硕 士 ,EMBA 。 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公
司 监 事 长 。 曾 任 湖 北 省 军 区 参 谋 、 秘 书 , 中 国 人 民
银 行 湖 北 省 分 行 金 融 调 研 处 科 长 , 湖 北 证 券 公 司 证
券 交 易 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 三 峡 证 券
公 司 副 总 经 理 , 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 、 副 总
裁 , 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 、 副 总 裁 、 财 务 负
责 人 , 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 、 总 裁 , 长 信 基
金管理有限责任公司董事长。
陈谋亮 非独立董事 男
中共党员, 法学硕士, 工商管理博士, 高级经济师,
高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司
总 裁 。 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第 三 梯 队 干 部 班 ” 干
部, 中国第二汽车制造厂干部, 湖北经济学院讲师、
特 聘 教 授 , 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁
办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、 企 管 处 管 理 干 部 、 集 团 法 律
顾问, 中石化/ 扬子石化与 德国巴斯夫合资特大型一
体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表 , 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼
董事会证券事务代表, 海欣集团董事会秘书处主任、
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战略投资部总监、总裁助理、副总裁。
邹继新 非独立董事 男
中 共 党 员 , 高 级 工 程 师 , 大 学 学 历 , 硕 士 学 位 。 现
任 武 汉 钢 铁 ( 集 团 ) 公 司 党 委 常 委 、 副 总 经 理 、 武
汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 总 经 理 。 曾 任 武 汉 钢 铁 股 份 有
限 公 司 三 炼 钢 厂 副 厂 长 兼 总 工 程 师 , 武 汉 钢 铁 股 份
有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 炼 钢
总 厂 厂 长 , 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 制 造
部 部 长 , 武 汉 钢 铁( 集团) 公 司 副 总 经 理 , 武 汉 钢 铁
( 集团) 公 司 副 总 经 理 兼 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 总 经
理。
覃波 非独立董事 男
中共党员, 硕士, 上海国家会计学院 EMBA 毕业 , 具
有 基 金 从 业 资 格 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 任 职 于 长 江
证券有限责任公司。2002 年加入长信 基金管理有限
责 任 公 司 , 历 任 市 场 开 发 部 区 域 经 理 、 营 销 策 划 部
副 总 监 、 市 场 开 发 部 总 监 、 专 户 理 财 部 总 监 、 总 经
理助理、副总经理。
胡柏枝 独立董事 男
中 共 党 员 , 大 专 , 高 级 会 计 师 , 注 册 会 计 师 , 注 册
税 务 师 。 曾 任 湖 北 省 财 政 厅 副 厅 长 、 党 组 副 书 记 ,
湖 北 省 国 有 资 产 管 理 局 副 局 长 、 局 长 , 中 国 三 峡 总
公 司 财 务 部 主 任 、 副 总 会 计 师 , 三 峡 财 务 公 司 总 经
理 , 财 政 部 驻 湖 北 省 专 员 办 监 察 专 员 、 党 组 书 记 、
巡视员,湖北省人大财经委、预工委副主任。
吴稼祥 独立董事 男
经 济 学 学 士 , 研 究 员 。 现 任 中 国 生 物 多 样 性 保 护 与
绿 色 发 展 基 金 会 副 理 事 长 、 中 国 体 制 改 革 研 究 会 公
共 政 策 研 究 部 研 究 员 。 曾 任 职 中 共 中 央 宣 传 部 和 中
共 中 央 书 记 处 办 公 室 、 华 能 贵 诚 信 托 投 资 公 司 独 立
董事。
谢红兵 独立董事 男
中 共 党 员 , 学 士 。 曾 任 营 教 导 员 、 军 直 属 政 治 处 主
任 , 交 通 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 副 行 长 、 营 业 处 处
长 兼 房 地 产 信 贷 部 经 理 、 静 安 支 行 行 长 、 杨 浦 支 行
行 长 , 交 通 银 行 基 金 托 管 部 副 总 经 理 、 总 经 理 , 交
银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 中 国 交 银 保 险
( 香港) 副董 事长。
注:
1 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 ;
2、自 2016 年 12 月 19 日 起 , 余汉生 先 生 担任公 司 第 五届董 事 会 非独立 董 事 , 简历 如 下 : 余
汉 生 先 生, 中 共 党 员, 本 科 , 正 高职 高 级 会计师 。 现任 武汉 钢 铁 股份有 限 公 司总会 计 师。 历
任 武 钢 财务部 机 关 费用科 一 科 副科长 、 会 计 处主 任 科 员 , 武 钢 工 会财务 部 部 长, 武 钢 实 业 公
司 审 计 处处长 、 财 务 处处 长 , 武 钢计 划 财 务部会 计 处 处长, 武 汉钢 铁股 份 有 限公司 计 划 财 务
部 部 长, 武 汉钢 铁 股 份有限 公 司 副总会 计 师 兼计划 财 务 部部长 , 长信 基 金管 理 有 限责任 公 司
监 事 会 主席;
3 、自 2016 年 12 月 19 日 起 , 邹继新 先 生 不再担 任 公 司非独 立 董 事。
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2、监事会成员
监 事 会 成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会主席 男
中 共 党 员 , 本 科 , 正 高 职 高 级 会 计 师 。 现 任 武 汉 钢
铁 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师 。 曾 任 武 钢 实 业 公 司 审 计
处 处 长 、 武 钢 实 业 公 司 财 务 处 处 长 、 武 汉 钢 铁 ( 集
团 ) 公 司 计 划 财 务 部 会 计 处 处 长 、 武 汉 钢 铁 股 份 有
限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 、 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 副
总会计师兼计划财务部部长。
陈水元 监事 男
硕 士 研 究 生 , 会 计 师 、 经 济 师 。 现 任 长 江 证 券 股 份
有 限 公 司 执 行 副 总 裁 、 财 务 负 责 人 。 曾 任 湖 北 证 券
有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 主 管 、 经 纪 事 业 部 财 务 经
理, 长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、
经 纪 业 务 总 部 总 经 理 助 理 、 营 业 部 总 经 理 , 长 江 证
券股份有限公司营业部总经理 、总裁特别助理。
杨爱民 监事 男
中 共 党 员 , 在 职 研 究 生 学 历 , 会 计 师 。 现 任 上 海 海
欣 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 。 曾 任 甘 肃 铝 厂 财 务
科 副 科 长 、 科 长 , 甘 肃 省 铝 业 公 司 财 务 处 副 处 长 、
处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中 共 党 员 , 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总 经 理 助 理 兼 零 售 服 务 部 总 监 。 曾 任 长 信 基 金 管 理
有限责任公司综合行政部副总监。
孙红辉 监事 男
中 共 党 员 , 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总 经 理 助 理 、 运 营 总 监 兼 基 金 事 务 部 总 监 。 曾 任 职
于 上 海 机 械 研 究 所 、 上 海 家 宝 燃 气 具 公 司 和 长 江 证
券有限责任公司。
魏明东 监事 男
中 共 党 员 , 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
综 合 行 政 部 总 监 兼 人 力 资 源 总 监 。 曾 任 职 于 上 海 市
徐 汇 区 政 府 、 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 泰 基 金 管
理有限公司。
注:
1 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 ;
2 、自 2016 年 12 月 19 日 起 , 余汉生 先 生 不再担 任 公 司监事 会 主 席 ;
3 、自 2016 年 12 月 19 日 起 , 吴伟先 生 担 任公司 第 五 届监事 会 监 事,简 历 如 下:吴 伟 先 生 ,
中 共 党 员 , 研 究 生 学历。 现 任 武 汉钢 铁 股 份有限 公 司 经营财 务 部 总经理 。 历任 武钢 计 划 财 务
部 驻 工 业港财 务 科 副科长 、 科 长、 资金 管 理 处主任 科 员 、 预算 统 计 处处长 , 武 汉钢铁 股 份 有
限 公 司 计划财 务 部 副部长 ;
4 、自 2016 年 12 月 20 日 起 , 吴伟先 生 担 任公司 第 五 届监事 会 主 席,简 历 同 上。
3、经理层成员
经 理 层 成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
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周永刚 督察长 男
经济 学 硕 士 ,EMBA 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限公司。2001 年作 为筹备组成员加入长信基
金,历任公司北京代表处首席代表、北京分公司
总经理、公司总经理助理。
李小羽 副总经理 男
上海交通大学工学学士, 华南理工大学工学硕士,
具 有 基 金 从 业 资 格 , 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
(CIM ) 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、投资决策委员会执行委员,长信利丰债券型
证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、
长信利富债券型证券投资基金、长信利保债券型
证券投资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券
投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基
金 、长信利发债券型证券投资基金和长信利众债
券型证券投资基金 (LOF ) 的基金经理。 曾任职长
城证券公司、加拿大 Investors Group Financial
Services Co. ,Ltd 。2002 年加入长信基金管理有
限责任公司,先后任基金经理助理、交易管理部
总监、长信中短债证券投资基金和长信纯债一年
定期开放债券型证券投资基金的基金经理、总经
理助理、固定收益部总监。
注:
1 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系
2 、自 2016 年 12 月 7 日起 , 公 司聘任 李 小 羽先生 为 长 信富安 纯 债 一年定 期 开 放债券 型 证 券
投 资 基 金的基 金 经 理;
3、自 2016 年 12 月 13 日 起 , 公 司聘任 李 小 羽先生 为 长 信纯债 一 年 定期开 放 债 券型证 券 投 资
基 金 的 基金经 理 ;
4 、 自 2016 年 12 月 27 日 起 , 程燕春 先 生 担任公 司 副 总经理 , 简 历如下 : 中 共党员 , 本 科 学
历,高级经济师。现任长信基金管理有限责任公司副总经理,1988 年进 入 金 融 行 业 工 作,
曾 任 中 国建设 银 行 江西省 分 行 南昌城 东 支 行副行 长 , 中 国 建设 银 行 纪检监 察 部 案件检 查 处 监
察 员 , 中 国建 设 银 行基金 托 管 部市场 处 、 信 息披 露 负 责人, 融 通基 金管 理 有 限公司 筹 备 组 成
员 、 总 经理助 理 兼 北京分 公 司 总经理 、 上 海分公 司 总 经理、 执 行 监事 , 金 元 惠 理基金 管 理 有
限 公 司 首席市 场 官 ,长信 基 金 管理有 限 责 任公司 总 经 理销售 助 理 、总经 理 助 理。
4、基金经理
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本 基 金 基金经 理 情 况
姓名 职务 任职时间 简历
吴哲 基金经理
自基金合同生
效之日起
理 学 硕 士 , 复 旦 大 学 运 筹 学 与 控 制 论 专 业 研 究 生
毕 业 , 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 汇 丰 晋 信 基 金 管
理公司固定收益研究员,2013 年 8 月加入长信基
金 管 理 有 限 责 任 公 司 , 担 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金
经 理 助 理 , 现 任 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 长 信 富 民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 长 信 稳 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
左金保 基金经理
自基金合同生
效之日起
经济学硕士, 武汉大学 金融工程专业研究生毕业。
2010 年 7 月 加入长信基金管理有限责任公司,从
事量化投资研究和风险绩效分析工作,曾任公司
数量分析研究员和风险与绩效评估研究员。现任
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
(LOF ) 、长 信量化先锋混合型证券投资基金、长
信量化多策略股票型证券投资基金、长信量化中
小盘股票型证券投资基金、长信中证一带一路主
题指数分级证券投资基金、长信利泰灵活配置混
合型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基
金、长信利发债券型证券投资基金、长信电子信
息行业量 化灵活配置混合型证券投资基金、长信
先利半年定期开放混合型证券投资基金的基金经
理。
姜锡峰 基金经理
自2016 年8 月
18 日起
管理学硕士,上海财经大学企业管理专业研究生
毕业,曾任湘财证券股份有限公司担任债券研究
员、浦银安盛基金管理有限公司债券研究员、基
金经理助理,2016 年 5 月加入长信基金管理有限
责任公司,担任基金经理助理,从事固定收益研
究相关工作。现任长信利泰灵活配置混合型证券
投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信
富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长
信先锐债券型证券投资基金、长信先利半年定期
开放混合型证券投资基金、长信稳益纯债债券型
证券投资基金、长信富全纯债一年定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注:
1 、 自 2016 年 12 月 13 日 起 , 吴 哲女士 开始担任长 信 稳 健纯债 债 券 型证券 投 资 基金的 首 任 基
金经理 ;
2 、 自 2016 年 12 月 23 日 起 , 公 司聘任 吴 哲 女士为 长 信 纯债半 年 债 券型证 券 投 资基金 的 基 金
经理 ;
3 、 自 2017 年 1 月 5 日起 , 公司 聘 任左金保为长信 国 防 军工量 化 灵 活配置 混 合 型证券 投 资 基
金 的 基 金经理 。
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策委员 会 成 员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
李小羽
副总经理、 投资决策委员会执行委员、 长信利丰债券型证券投资基金、 长信
可转债债券型证券投资基金、 长信利富债券型证券投资基金、 长信利保债券
型证券投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信金葵纯债一
年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、
长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 的 基
金经理。
程燕春 总经理助理兼专户投资部总监、投资决策委员会执行委员
常松
总经理助理兼量化投资部总监、 投资决策委员会执行委员、 长信量化多策略
股票型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理
谈洁颖
投资管理部总监、 投资决策委员会执行委员、 长信双利优选灵活配置混合型
证券投资基金、 长信多利灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理
薛天
国际业务部投资总监、 投资决策委员会执行委员、 长信美国标准普尔 100 等
权 重 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 海 外 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金的基金经理
高远 研究发展部总监
易利红 股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、 长信纯债壹号债券型证券投资基金 、长信利鑫债券型证券
投资基金 (LOF) 、 长信利息收益开放式证券投资基金 、 长信富平纯债一年定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理
陆莹 债券交易部总监
邓虎
FOF 投资部总 监、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、长信中证
能 源 互 联 网 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 长 信 改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金和长信新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
注:
1 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 ;
2、自 2016 年 12 月 7 日起 , 公 司 聘任 李 小 羽先生 为 长 信富安 纯 债 一年定 期 开 放债券 型 证 券
投 资 基 金的基 金 经 理;
3 、自 2016 年 12 月 13 日 起 , 公司聘 任 李 小羽先 生 为 长信纯 债 一 年定期 开 放 债券型 证 券 投
资 基 金 的基金 经 理 ;
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4 、自 2016 年 12 月 13 日 起 , 公司聘 任 张 文琍女 士 为 长信富 民 纯 债一年 定 期 开放债 券 型 证
券 投 资 基金和 长 信 富海纯 债 一 年定期 开 放 债券型 证 券 投资基 金 的 基金经 理 ;
5 、自 2016 年 12 月 15 日 起 , 总经理 助 理 安昀先 生 担 任投资 决 策 委员会 执 行 委员 ;
6 、自 2016 年 12 月 15 日 起 , 薛天先 生 担 任上证 港 股 通指数 型 发 起式证 券 投 资基金 的 基 金
经理;
7 、自 2016 年 12 月 19 日 起 , 陆莹女 士 不 再担任 债 券 交易部 总 监 ,由易 利 红 女士兼 任 债 券
交 易 部 总监 ;
8 、自 2016 年 12 月 27 日 起 , 公司聘 任 程 燕春 先 生 为 副总经 理 ;
9 、自 2016 年 12 月 30 日 起 , 公司聘 任 陆 莹女士 为 长 信利息 收 益 开放式 证 券 投资基 金 基金
经理;
10、自 2017 年 1 月 5 日起 , 公 司 聘任 高 远 先生为 长信 银利精 选 混 合型 证 券 投 资基金 基 金 经
理;
11 、自 2017 年 1 月 12 日起 , 公 司聘任 陆 莹 女士为 长 信 稳健纯 债 债 券型证 券 投 资基金 和 长
信 纯 债 半年债 券 型 证券投 资 基 金 的基 金 经 理。
二 、 基 金 托管 人
(一)基 金托 管 人 情 况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
成立日期:1987 年12 月22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:5,123,350,416 元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:潘琦
联系电话:(0755) 2216 8257
平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 (深圳
证券交易所简称: 平安银行, 证券代码 000001 ) 。 其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名 为平安银行。中
国平安保险 (集团) 股 份有限公司及其子公司合计持有平安银行 59%的股份, 为
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平安银行的控股股东。 截至 2016 年6 月, 平安银行在职员工 38,600 人, 通过全
国58 家分行、1037 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至 2016 年 6 月 30 日,平安银行总资产 28,009.83 亿元,较年初增长
11.72% 。 平安银行积极适应市场环境变化, 营销优质客户与优质项目, 加大贷款
投放力度, 发放贷款和垫款总额 (含贴现)13,580.21 亿元, 较年初增长11.67% 。
吸收存款余额 18,983.48 亿元, 较年初增长 9.48%。2016 年上半年, 平安银行实
现营业收入 547.69 亿元,同比增长 17.59%;准备前营业利润 361.56 亿元、同
比增长 28.26%; 净利润122.92 亿元、 同比增长 6.10%。 资本充足率11.82%、一
级资本充足率及核心一级资本充足率 9.55%,满足监管标准。
平安银行总行设 资产托管事业部, 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 外包业务中心 8 个
处室,目前部门人员为 55 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员, 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、
国 际 注 册私人 银 行 家,具 备 《 中国证 券 业 执业证 书 》 。长期 从 事 商业银 行 工 作 ,
具有本外币资金清算, 银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年7
月至 1993 年 2 月在武 汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在
招商银行武汉分行任客户经理;1993 年8 月至 1999 年2 月在招行武汉分行武昌
支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招 行武汉分行
青山支行任行长助理;2000 年2 月至2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任
副总经理; 2001 年8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长; 2003
年3 月至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年5 月至2007
年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年7 月至2008 年1 月在招行武汉
分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加 盟平安银行先后任公司业务部总经
理助理、 产品及交易银 行部副总经理, 一直负责公司银行产品开发与管理, 全面
掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理, 尤其是对商业银行有关的
各 项 监 管 政策 比 较 熟 悉。2011 年 12 月 任 平安 银 行 资 产托 管 部 副 总经 理 ;2013
年5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁 (主持工作) ;2015 年3 月5 日起任
平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2008 年8 月15 日获 得中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2016 年 6 月 30 日,我行托管公募基金 43 只, 分别为“华富价值增长
灵活配置混合型证券投资基金” 、 “华富量子生 命力股票型证券投资基金” 、 “长信
可转债债券型证券投资基金” 、 “招商保证金快线货币市场基金” 、 “平安大华日增
利货币市场基金” 、 “新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金” 、 “新华阿里一
号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ” 、
“平安大华财富宝货币市场基金” 、 “红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证
券投资基金” 、 “新华财富金 30 天理财债券型证券投资基金” 、 “新华阿鑫一号保
本混合型证券投资基金” 、 “新华活期添利货币市场基金” 、 “民生加银优选股票型
证券投资基金” 、 “新华增盈回报债券型证券 投资基金” 、 “鹏华安盈宝货币市场基
金” 、 “平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金” 、 “中海安鑫宝 1 号保本混合型证
券投资基金” 、 “新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金” 、 “中海进取灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、
“天弘普惠养老保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金” 、 “国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金” 、 “嘉合磐石混合型证
券投资基金” 、 “平安大华鑫享混合型证券投资基金” 、 “博时裕泰纯债债券型证券
投资基金” 、 “新华阿鑫二号保本混合型证 券投资基金” 、 “广发聚盛灵活配置混合
型证券投资基金” 、 “鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金” 、 “德邦增利货币市
场基金” 、 “中海顺鑫保本混合型证券投资基金” 、 “民生加银新收益债券型证券投
资基金” 、 “东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金” 、 “浙商汇金转型升
级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 平 安 大 华 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、
“ 博 时 裕 景 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 嘉 实 稳 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 、
“ 长 信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 平 安 大 华 惠 盈 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 、
“嘉实稳盛债券型证券投资基金” 、 “长城 久源保本混合型证券投资基金” 、 “广发
安泽回报灵活配置混合型证券投资基金” 。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人, 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、 行业监管要求, 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格; 确
保基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完 整、 及时, 保护基金份
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额持有人的合法权益; 确保内部控制和风险管理体系的有效性; 防范和化解经营
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部, 是全行资产
托管业务的管理和运营部门, 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 取 得
基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使 用, 账户资料严格保管,
制约机制严 格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信 息
由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
(三 )基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运
作 。 利 用行业 普 遍 使用的 “ 资 产托管 业 务 系统 ——监 控子系 统 ” ,严格 按 照 现 行
法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1 ) 每工作 日 按 时通过 监 控 子系统 , 对 各基金 投 资 运作比 例 控 制指标 进 行
例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2 ) 收到基 金 管 理人的 投 资 指令后 , 对 涉及各 基 金 的投资 范 围 、投资 对 象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3 ) 根据基 金 投 资运作 监 督 情况, 定 期 编写基 金 投 资运作 监 督 报告, 对 各
基金投资运 作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中
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国证监会。
(4 ) 通过技 术 或 非技术 手 段 发现基 金 涉 嫌违规 交 易 ,电话 或 书 面要求 管 理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三 、 相 关 服务 机 构
(一)基 金份 额 销售机构
1 、 直销 中 心: 长 信 基金管 理 有 限责任 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 9 楼
法定代表人:叶烨 联系人:王瑞英
电话:021-61009916 传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn
2 、 场外 代 销机 构
(1 )中国工 商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满 联系人:李鸿岩
电话:010-66105662
客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn
(2 )中国建 设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章 联系人:张静
电话:010-67596084
客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com
(3 )交通银 行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革
电话:021-58781234 传真:021-58408483
客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com
(4 )招商银 行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
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客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com
(5 )上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉 联系人:唐苑
电话:021-61618888 传真:021-63604199
客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn
(6 )中国民 生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标 联系人:姚健英
电话:010-58560666 传真:010-57092611
客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
(7 )平安银 行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号 平安银行大厦
法定代表人:孙建一 联系人:张莉
电话:0755-22166118 传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com
(8 )长江证 券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:尤习贵 联系人:李良
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com
(9 )第一创 业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人:刘学民 联系人:吴军
电话:0755-23838751 传真:0755-25831754
客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn
(10 )东吴 证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力 联系人:陆晓
电话:0512-62938521 传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn
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(11 )光大 证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com
(12 )华福 证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
电话:0591-87383623 传真:0591-87383610
客户服务电话:96326 ( 福建省外请先拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn
(13 )国都 证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:王少华 联系人:李弢
电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com
(14 )国金 证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn
(15 )国盛 证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进 联系人:俞驰
电话:0791-86283080 传真:0791-86288690
客户服务电话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com
(16 )国泰 君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法人代表人:杨德红 联系人:芮敏祺
电话:95521 传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com
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(17 )华安 证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环 959 号B1 座华 安证券
法定代表人:李工 联系人:汪燕
电话:0551-5161666 传真:0551-5161600
客户服务电话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com
(18 )华龙 证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208 传真:0931-4890628
客户服务电话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn
(19 )平安 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵
电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客户服务电话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com
(20 )中泰 证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮 联系人:王霖
电话:0531-68889155 传真:0531-68889752
客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
(21 )上海 证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com
(22 )申万 宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号40 层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
电话:021-33389888 传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com
(23 )天风 证券股份有限公司
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注册地址: 中 国湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人:余磊 联系人:翟璟
电话:027-87618882 传真:027-87618863
客服电话:028-86711410 网址:www.tfzq.com
(24 )天相 投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人:林义相 联系人:尹伶
电话:010-66045529 传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
(25 )兴业 证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄 证大. 五道口 广场 1 号楼21 层
法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏
电话:021-38565785
客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn
(26 )招商 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君
电话:0755-82960223 传真:0755-82943121
客户服务电话:95565 或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn
(27 )中国 银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人:陈有安 联系人:宋明
电话:010-66568888 传真:010-66568990
客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn
(28 )中信 建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青 联系人:张颢
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com
(29 )中信 证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人:王东明 联系人:侯艳红
电话:010-60838888 传真:010-60833739
客户服务电话:95558 网址:www.citics.com
(30 )中信 证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层(266061 )
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超
电话:0532-85022326 传真:0532-85022605
客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com
(31 )中山 证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659 传真:0755-82960582
客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn
(32 )信达 证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方
电话:010-63081000 传真:010-63080978
客服热线:95321 网址:www.cindasc.com
(33 )西南 证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚 联系人:张煜
电话:023-63786633 传真:023-63786212
客服热线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn
(34 )蚂蚁 ( 杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494 传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
(35 )上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷
电话:021-20691832 传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com
(36 )诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人:汪静波 联系人:徐诚
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
(37 )上海 好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌 联系人:苗汀
电话:021-58870011 传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com
(38 )和讯 信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人:王莉 联系人:吴卫东
电话:021-68419822 传真:021-20835779
客户服务电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com
(39 )上海 天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509998 传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com
(40 )上海 汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏 联系人: 陈 云卉
电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830
客户服务电话:4008202819 网址:www.chinapnr.com
(41 )上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚 联系人: 宁 博宇
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
电话:021-20665952 传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com
(42 )大泰 金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大 厦一号楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿
电话:021-22267943 传真:021-22268089
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(43 )上海 联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063 传真:021-52975270
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(44 )海银 基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人: 刘惠 联系人:毛林
电话:021-80133597 传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com
(45 )上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020 传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com
(46 )上海 利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633
客户服务电话:400-067-6266 网站:http://a.leadfund.com.cn/
(47 )珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3451
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯 联系人:钟琛
电话:020-89629012 传真:020-89629011
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客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn
(48 )北京 汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤
电话:18001102931 传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn
3 、 场内 销 售机 构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员, 名单详见上海证券交易所网站:
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二) 其他相关机构
信息类型 注 册 登 记机构 律 师 事 务所 会 计 师 事务所
名称
中国证券登记结算
有限责任公司
上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事务所
注册地址
北京市西城区太平
桥大街 17 号
上海市浦东南路 256 号
华夏银行大厦 1405 室
北京东长安街 1 号东方 广场
东 2 座8 层
办公地址
北京市西城区太平
桥大街 17 号
上海市浦东南路 256 号
华夏银行大厦 1405 室
上海南京西路1266 号恒 隆广
场 50 楼
法定代表
人
周明 廖海(负责人) 姚建华
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、刘佳
王国蓓(王国蓓、张楠为经
办注册会计师)
四 、 基 金 的名 称
长信先锐债券型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制, 在保持基金资产流动性和严格
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控制基金资产风险的前提下,为投资者提供稳定增长的投资收益。
七 、 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的
股 票 ( 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ) 、债 券 、 货 币
市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国债、 央行
票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融 资券、超级短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私 募
债 、 债 券回购 、 银 行存款 ( 包 括协议 存 款 、定期 存 款 及其他 银 行 存款) 、 货 币 市
场 工 具 以及法 律 法 规或中 国 证 监会允 许 基 金投资 的 其 他金融 工 具(但须 符 合 中 国
证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% , 投 资于 权 益 类资产 的 比 例不超 过 基 金资产 的 20% ,现 金 或 者到期 日 在 一 年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
八 、 基 金 的投 资 策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源, 基于本基金的投资目标和投资理念, 从宏观和微观两个角度进
行研究, 开展战略资产配置, 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合, 实现
组 合 内 各 类 别 资 产 的 优 化 配 置 , 并 对 各 类 资 产 的 配 置 比 例 进 行 定 期 或 不 定 期 调
整。
2、债券投资策略
(1 ) 本基金 主 要 采用积 极 管 理型的 投 资 策略, 自 上 而下分 为 战 略性策 略 和
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战术性策略两个层面, 结合对各市场上不同投资品种的具体分析, 共同构成本基
金的投资策略结构。
图 : 本 基 金投 资 策 略 体系
A、利率预期策略
基于对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断, 合理确
定投资组合的目标久期, 提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升, 则
适当降低投资组合的修正久期; 如果预测利率趋于下降, 则适当增加投资组合的
修正久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化,本基金将根据收益率曲线的变
化, 和对利率走势变化情况的判断, 在长期、 中期和短期债券间进行配置, 并从
相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略, 以最大限度地规避
利率变动对投资组合的影响。
C、优化配置策略
根据基金的投资目标和管理风格,分析符合投资标准的债券的各种量化指
标, 包括预期收益指标、 预期风险指标、 流动性指标等, 利用量化模型确定投 资
组合配置比例,实现既定条件下投资收益的最优化。
D、久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标,反映了债券价格对收益率变动的敏 感
度。 本基金通过建立量化模型, 把握久期与债券价格波动之间的关系, 根据未来
利率变化预期, 以久期和收益率变化评估为核心, 严格控制组合的目标久期。 根
据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获得债
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券价格上升带来的收益; 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以规避债券价格下
降的风险。通过久期控制,合理配置债券类别和品种。
E、风险可控策略
根据公司的投资管理流程和基金合同, 结合对市场环境的判断, 设定基金投
资的各项比例控制, 确保基金投资满足合规性要求; 同时借助有效的数量分析工
具, 对基金投资进行风险预算 , 使基金投资更好地完成投资目标, 规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流, 并在投资组合配置中考虑这些
因素, 使投资组合具有充分的流动性, 满足未来基金运作的要求。 本基金的流动
性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征, 采用息差交易、 价差交易等方式, 在
不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益, 改善基金资产的风险收益属
性, 获取更高的潜在收益。 息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势, 在未 来某一时点将这两只债券进行置换, 从而获取利息差额; 买入较
低价格的资产,卖出较高价格的资产,赚取中间的价差收益。
(2 )中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较, 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及 债
券的增信措施等进行全面分析, 选择具有优势的品种进行投资, 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
3、股票投资策略:
本基金采用 “自下而上” 的数量化选股策略, 在纪律化模型约束下, 紧密 跟
踪策略, 严格控制运作风险, 并根据市场变 化趋势, 定期对模型进行调整, 以 改
进模型的有效性,从而取得较高的收益。
本基金基于国内外证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证
检验构建的量化模型将超额收益的来源归纳为成长因子、 估值因子、 基本面因子
和流动性因子。
(1 )成长因子
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本 基 金 考察的 成 长 因子可 以 参 考以下 指 标 :PEG 、 营 业收入 增 长 率、过 去 三
年 的 每 年净利 润 增 长率、 净 资 产增长 率 、 可持续 增 长 率(留 存 收 益率* 净资产收
益率)等;
(2 )估值因子
本基金考察的估值因子可以参考以下指标: 市盈率 (PE) 、 市净率 (PB) 、 市
现率(PCF ) 、市销率(PS)等;
(3 )基本面因子
本基金考察的基本面因子可以参考以下指标: 总资产收益率 (ROA) 、 净资产
收益率 (ROE) 、 销售毛利率、 主营业务收入、 资产负债率、 每股收益、 每股现金
流等;
(4 )流动性因子
本基金考察的流动性因子可以参考以下指标: 成交量、 换手率、 流通市值等。
本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层面,
定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度, 采用定量的模式挑选最稳定
有效的因子集合作为选股模型的判别因子, 并依据投资目标, 权衡风险与收益特
征, 构建定量选股模型。 模型的使用以及因子的判定方 法同样需要随着市场的变
化根据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。
本基金利用量化模型选取最具投资价值的个股进入本基金的股票投资组合。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下, 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。
(1 )权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险, 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究, 并结合期权定价模型, 评估权
证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;
本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略, 杠杆交
易策略等,利用权证进行对冲和套利等。
(2 )资产支持证券投资策略
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本基金将在严格控制风险的前提下, 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例 、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析,
形 成 对 资 产 证 券 的 风 险 和 收 益 进 行 综 合 评 估 , 同 时 依 据 资 产 支 持 证 券 的 定 价 模
型, 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上, 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率, 对资产支持证券进行跟踪和测评, 从而形成有
效的风险评估和控制。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准:
中证综合债指数收益率*80%+ 中证500 指数收益率*20%
本基金为债券型投资基金, 债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,同
时投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20%。
中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、
金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 其选样是在中证全债
指数样本的基础上, 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国债、 金融
债 和 企 业 债 。 该 指 数 的 推 出 旨 在 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋
势,为债券投资者提供更切合的市场基准。
中证500 指数是从上海和深圳证券市场中选取500 只A 股作为样本编制而成
的成份股指数, 综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况 , 具有良好的投
资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的 基础上编制和
维护,编制方法的透明度高,具有独立性。
如果 上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者 今后法律法规发生变化,
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现
更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时 , 本 基 金 管 理 人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一
致, 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告, 而无须召开基金份
额持有人大会。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
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本基金为债券型基金, 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金, 高
于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定,于 2016 年
12 月 复 核了 本 报 告中的 财 务 指标、 净 值 表现和 投 资 组合报 告 等 内容, 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(摘自本基金 2016 年第三
季度报告) 。
(一) 报 告期 末 基 金 资产 组 合 情 况
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% )
1 权益投资 17,492,446.53 6.55
其中:股票
17,492,446.53 6.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
198,179,700.00 74.21
其中:债券
198,179,700.00 74.21
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
10,000,135.00 3.74
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
37,885,015.45 14.19
8 其他资产
3,505,693.88 1.31
9 合计
267,062,990.86
100.00
注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
(二) 报 告期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
1 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
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A 农、林、牧、渔业 66,323.32 0.03
B 采矿业 - -
C 制造业 14,075,944.55 6.01
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
677,297.00 0.29
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 169,429.00 0.07
G 交通运输、仓储和邮政业 391,343.00 0.17
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
834,451.00 0.36
J 金融业 - -
K
房地产业
272,556.66 0.12
L
租赁和商务服务业
312,605.00 0.13
M 科学研究和技术服务业 59,915.00 0.03
N 水利、 环境和公共设施管理业 304,556.00 0.13
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
263,546.00 0.11
S 综合 64,480.00 0.03
合计 17,492,446.53 7.47
2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
(三) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 股票 投 资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 000635 英 力 特 33,600 595,728.00 0.25
2 002365 永安药业 16,800 472,080.00 0.20
3 300103 达刚路机 25,500 466,650.00 0.20
4 002322 理工环科 25,600 461,056.00 0.20
5 002726 龙大肉食 27,000 440,640.00 0.19
6 002523 天桥起重 66,100 432,955.00 0.18
7 300214 日科化学 49,700 416,486.00 0.18
8 300206 理邦仪器 40,800 413,712.00 0.18
9 300138 晨光生物 25,900 412,587.00 0.18
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10 300194 福安药业 17,600 411,312.00 0.18
(四) 报 告期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 5,336,100.00 2.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,130,000.00 4.33
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 182,713,600.00 78.01
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 198,179,700.00 84.62
(五) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 1280250 12 益阳城投 债 200,000 12,834,000.00 5.48
2 1480117 14 遂川中 100,000 11,173,000.00 4.77
3 1580085 15 郫县国投 债 100,000 11,062,000.00 4.72
4 1480519 14 张掖债 100,000 10,869,000.00 4.64
5 1580061 15 遂宁富源 债 100,000 10,842,000.00 4.63
(六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 贵金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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(八) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 交 易 情况 说 明
1 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
(十) 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
1 、 本 期 国债 期 货 投 资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、 本 期 国债 期 货 投 资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一) 投资 组 合 报 告附 注
1 、 报 告 期内 本 基 金 投资 的 前 十 名证 券 的 发 行主 体 未 出 现被 监 管 部 门立 案 调 查 ,
或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责 、 处 罚的 情 形 。
2 、 报 告 期内 本 基 金 投资 的 前 十 名股 票 中 , 不存 在 超 出 基金 合 同 规 定备 选 股 票 库
的情形。
3 、 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 19,087.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,485,557.58
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5 应收申购款 1,048.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,505,693.88
4 、 报 告 期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报 告 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报告期末未持有股票。
6 、 投 资 组合 报 告 附 注的 其 他 文 字描 述 部 分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩 部 分
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,
但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本 报告 期 基 金 份额 净 值 增 长率 及 其 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
1.15% 0.06% 2.29% 0.21% -1.14% -0.15%
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(二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动的 比 较
注:1、 本基金基金合同生效日为2016 年6 月 2 日, 基金合同生效日至本报告期
末,本基金运作时间未满一年。图示日期为 2016 年 6 月 2 日至 2016 年 9 月 30
日。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓期,建
仓期结束时, 本基金各项投资比例应符合基金合同中的约定: 本基金投资于债券
资产的比例不低于基金资产的 80% , 投资于权益类资产的比例不超过基金资产的
20% , 现 金或 者 到 期日在 一 年 以内的 政 府 债券的 投 资 比例不 低 于 基金资 产 净 值 的
5%。
截至本报告期末,本基金尚未完成建仓。
十 三 、 费 用概 览
( 一 ) 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1、 基金费用的种类
(1 )基金管理人的管理费;
(2 )基金托管人的托管费;
(3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4 ) 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费和诉讼费 ;
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(5 )基金份额持有人大会费用;
(6 )基金的证券交易费用;
(7 )基金的银行汇划费用;
(8 )证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(9 ) 按照国 家 有 关规定 和 《 基金合 同 》 约定, 可 以 在基金 财 产 中列支 的 其
他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1 )基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.7% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算
方法如下:
H= E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延 至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付 。
(2 )基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.2% 的 年 费 率计 提 。 托 管费 的 计
算方法如下:
H= E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付 。
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上述“( 一) 基金费用的种类” 中第3-9 项费用, 根据有关法规及相应协 议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1 ) 基金管 理 人 和基金 托 管 人因未 履 行 或未完 全 履 行义务 导 致 的费用 支 出
或基金财产的损失;
(2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3 ) 《基金合同》生效前的相关费用;
(4 ) 其他根 据 相 关法律 法 规 及中国 证 监 会的有 关 规 定不得 列 入 基金费 用 的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致, 并履行适当程序后, 可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介 上 刊 登
公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
( 二 ) 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1、申购费用
(1 )场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用,申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申 购 金 额(M , 含 申 购费) 前端申 购费率
M <100 万 0.9%
100 万≤M <200 万 0.6%
200 万≤M <500 万 0.4%
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M ≥500 万 每笔 1000 元
注:M 为 申购金 额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(2 )场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者 赎回本基金份额时收取, 赎回费率随持有时间的
增加而递减, 场内、场外赎回具体费率如下:
持 有 时 间(Y ) 赎回费率
Y <1 年 0.3%
Y ≥1 年 0%
注:Y 为 持有期 限
3、基金转换
本公司已开通了 长信先锐债券基金 (代码:519937) 与长信利息收益货币基
金A 、B 级份额 (A 级代码:519999 ;B 级代码:519998) 、 长信银利精选混合基
金 ( 前 端 代码 :519997) 、 长 信 金利 趋 势 混 合基 金 ( 前 端代 码 :519995 ) 、 长 信
增利动态混合基金 (前端代码:519993) 、 长 信利丰债券基金、 长信双利优选混
合基金、长信恒利优势混合基金、 长信纯债壹号基金、长信量化先锋混合基金、
长信内需混合基金、 长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中
小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基
金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混 合
基金、 长信利泰混合基金、 长信利保债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子 量
化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金 之间的双向转换业务。
1、 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定, 本公司从 2010 年4 月23 日起调整 开放式基金转换业务规则。 具体
规则 如下 :
(1 )投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
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费率时, 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额; 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
(2 )转换份额的计算公式:
1) 非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额 × 转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额 ×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费 )×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
2) 货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额 × 转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收
益
补差费=转出份额 ×转出基金份额净值 × 补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费)
(3 )非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零)
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及 其 它 有关法 律 法 规的要 求, 并结合 本 基 金管理 人 对 基金实 施 的 投资经 营 活 动 ,
对本基金原招募说明书 ( 《长信先锐债券型证券投资基金更新的 招募说明书》 )进
行了更新,主要更新的内容如下:
长信先锐债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新 ;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管业务信息;
3 、 在“ 五、 相 关服 务机 构 ”部 分, 更 新了 代销 机 构的 信息 、 注册 登记 机 构
法人信息 以及会计师事务所经办会计师的信息 ;
4、在“六、基金的募集”部分,增加了基金募集的结果;
5、在“七、基金合同的生效”部分,增加了基金合同生效的信息;
6、在“八、基金份额的申购与赎回”部分, 新增了可转换的基金信息;
7 、 在 “十、 基 金 投资组 合 报 告”部 分 , 根据最 新 的 定期报 告 , 增加了 相 应
的内容;
8 、 在 “十一 、 基 金的业 绩 ” 部分, 根 据 最新的 定 期 报告, 增 加 了相应 的 内
容,并经托管人复核;
9、 在“二十二、基金份额持有人服务”部分,更新了部分内容;
10、 在“二十三、其它应披露的事项”部分, 增加了相应内容。
长 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
二 〇 一 七 年一 月 十 四 日