银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
1
银河强化收益债券型证券投资基金
(由银河保本混合型型证券投资基金保本期满转型而来)
招募说明书
(更新摘要)
重要提示
本基金根据中国证券监督管理委员会 2011 年 3 月 23 日( 证监许可[2011]
438 号) 的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年5 月31 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和
收益 作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各类风险,包 括 : 因整体 政 治 、经济 、 社 会等环 境 因 素对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回
基 金 产生 的流 动 性风 险, 基 金管 理人 在 基金 管理 实 施过 程中 产 生的 基金 管 理风 险,
本基金的特定风险,等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月30 日,有 关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年9 月30 日(财务数 据未经审计) 。
注:按照基金合同的约定, “银河保本混合型 证券投资基金”已于2014 年
6 月 9 日起变更为“银河强化收益 债券型证券投资基金”。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的, 以本次更新的招募说明书
为准。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
2
第一节 基金管理人
一、 基 金 管 理 人概 况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1568 号 15 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1568 号15 层
法定 代表人:许国平
成立日期:2002 年6 月14 日
注册资本:2.0 亿元人民币
电话: (021)38568888
联系人: 罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要 人员 情 况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究
局调研员、 金融稳定局体改处处长, 中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任, 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生, 中共党员, 英国威尔士大学 (班戈) 金融 MBA。2014 年4
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
3
月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行总行
工作, 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员, 研究局资本市 场处主任科员、
货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作,
曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、 综合
管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事, 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 (集团) 公司科长、 处长、 总会计师, 上海久事公司计财部副总, 上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事, 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生, 中共党员, 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事, 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员, 金飞民航经济发展中心项目经理, 首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士,中共党员,大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国石油天然气集团公司劳动工资局劳
动组织处副处长、 社会保险中心副主任, 苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部
高级主管, 中油国际 (苏丹) 劳动工资部部门经理, 中国石油天然气集团公司 人
事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。
独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被 选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事, 第二届、 第三届、 第四届董事会
连任。历任北京大学教师,国家地震局副司 长,中国人民保险公司部门总经理,
中国人保信托投资公司副董事长, 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生, 中共党员, 硕士, 律师 。2015 年 11 月被选举为银 河
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
4
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部, 国家经济
委员会外事局干部, 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部, 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问, 全国律协会员法律助理, 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学金融学 院教授、 博士生导师, 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月 被选举为银河基金
管 理 有 限公司 独 立 董事。 历 任中国 人 民 银行国 家 外 汇管理 局 办 公室副 主 任 、 主
任; 国家外汇管理局办公室副主任、 主任; 中 央汇金投资有限公司副总经理; 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生, 中共党员, 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员, 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理, 中国银河证
券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 综 合 研 究 部 副 经 理 , 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成
员, 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工 程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生, 中共党员, 经济学硕士, 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理; 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司纪检委员; 亚洲证券 (银河证券党委派任) 总裁、 党委书
记; 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职, 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生, 中共党员, 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总 经 理 刘 立 达 先 生 , 中 共 党 员 , 英 国 威 尔 士 大 学 ( 班 戈 ) 金 融 MBA 。1988
年至 2008 年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。2008 年 6 月进
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
5
入中国银河金融控股有限责任公司工作 , 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险
经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经理陈勇先生, 中共党员, 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理, 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理, 中国银河证券
有 限 责 任公司 总 裁 办公室 秘 书 处副处 长 、 处长、 ( 党 委办公 室 ) 副主任 , 中 国 银
河 证 券 股份有 限 公 司总裁 办 公 室(党 委 办 公室) 副 主 任(主 持 工 作) , 期 间 任 北
京 证 券 业协会 秘 书 长(兼 ), 中国银 河 金 融控股 有 限 责任公 司 战 略发展 部 执 行 总
经理,现 兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生, 中共党员, 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理, 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理, 银河基金管理有限公司支
持保障部总监、监察部总监。
2、 本基金基金经理
杨鑫先生, 硕士研究生学历, 6 年证券从业经历。 曾就职于东航金戎控股有
限责任公司,2010 年9 月加入银河基金管理有限公司, 历任研究部债券研究员、
固定收益部债券经理,主要从事债券配置和头寸管理工作。2016 年3 月起担任
银河强化收益债券型证券投资基金、 银河增利债券型发起式证券投 资基金、 银河
岁岁回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2016 年4 月起担任银河通
利债券型证券投资基金(LOF) 、银河银富货币市场基金的基金经理。
本基金历任基金经理:
索峰先生:2011 年5 月至2014 年7 月, 孙伟仓先生:2012 年12 月至2016
年3 月,杨鑫先生:2016 年3 月至今。
3、 投资决策委员会成员
总经理刘立达先生, 副总经理陈勇先生, 总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生, 总经理助理兼市场部总监兼战略规划部总监吴磊先生, 研究部总监刘风
华女士, 固定收益部负责人韩晶先生, 股票投资部基金经理张杨先生, 股票投资
部基金经理神玉飞先生。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
6
上述人员之间均无亲属关系。
第二节 基金 托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末, 本集团资产总额18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元, 增长10.67%; 客户存款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿 元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性 网
点数量达 1.45 万个, 综合营销团队2.15 万个, 综合柜员占比达到 88%。 启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
7
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58%, 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主 要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%;
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆 霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》 杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强” 中, 以 一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市 场处、 理 财 信托股 权 市 场处、QFII 托管 处 、 养老金 托 管 处、清 算 处 、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服
务上海备份中心,共有员工 220 余 人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观 甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
8
张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强 风险管理和内部控制, 严格履行托 管
人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品
种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人 账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年 一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威 杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业 务
的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工
作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽
核处, 配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
9
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业 务
人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行 集
中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格
有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息 披
露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运
作 。 利 用自行 开 发 的“托 管 业 务综合 系 统 —— 基 金 监 督子系 统 ” ,严格 按 照 现 行
法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二) 监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行
情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
第 三 节 相关 服 务 机 构
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
10
一 、 基 金 份额 销 售机构
1、直销机构
(1 )银河基金管理有限公司直销中心
办公地址:上海市世纪大道1568 号中建大厦 15 楼
法定代表人: 许国平
公司网站:www.galaxyasset.com (支持网上交易)
客服热线:400-820-0860
直销业务 电话:021-38568981 / 38568507
传真交易电话 :021-38568985
联系人: 郑夫桦、张鸿、赵冉
(2 )银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街6 号院A-F 座三层(邮编:100045)
电话: (010)56086900
传真: (010)56086939
联系人:孙妍
(3 )银河基金管理有限公司广州分公司
住所:广州市天河区天河北路90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话: (020)37602205
传真: (020)37602384
联系人:史忠民
(4 )银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
住所:哈尔滨市南岗区果戈里大街206 号三层
电话: (0451)82812867
传真: (0451)82812869
联系人:崔勇
(5 )银河基金管理有限公司南京分公司
住所:南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内(邮编:
210019 )
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
11
传真: (025)84523725
联系人:李晓舟
(6 )银河基金管理有限公司深圳分公司
住所: 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦 6F (邮编:518046)
电话: (0755)82707511
传真: (0755)82707599
联系人:史忠民
2、场外 代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所 :北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2 )中国银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 田国立
客户 服务电话: 95566
网址:www.boc.cn
(3 )中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(4 )中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
12
网址:www.icbc.com.cn
(5 )招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6 )交通银行股份有限公司
住所: 上海市银城中路188 号
法定代表人: 牛锡明
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7 )中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号 A 座
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(8 )中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人: 常振明
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(9 )中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10 )华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
13
区建国门内大 街 22
号
法定代表人:吴建
开放式基金咨询电
话:9 5 5 7 7
网址:www.hxb.com.cn
(11 )北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3 号
法定代表人: 李国华
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(13 )兴业银行股份有限公司
住所 :福建省福州市湖东路154 号
法定代表人: 高建平
客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话
网址 :www.cib.com.cn
(14)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
客户服务电话 :961122
网址:www.drcbank.com
(15)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
14
法定代表人:孙建一
网站:bank.pingan.com
客户服务电话:95511-3 或 95501
(16)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
客户服务电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
(17 )南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
客户服务电话 :40088-96400( 全国) 96400( 江苏)
网站:www.njcb.com.cn
(18)中国银河证券股份有限公司
住所 :北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈共炎
电话:010-66568292
传真:010-66568990
联系人: 邓颜
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(19)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客户服务电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
15
(20 )德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(21 )华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号
法定代表人: 周易
电话:(0755)82492193
传真:(0755)82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(22 )华安证券股份有限公司
住所: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:甘霖
客户服务电话:95318
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
16
网址:www.hazq.com
(23 )金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人: 陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:许方迪
客户服务电话:400-8888-228
网址: www.jyzq.cn
(24 )国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人: 杨德红
电话:021-38676767
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(25)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话: (0451)85863719
传真: (0451)82287211
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(26)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市抚河北路291 号
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
17
办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人:杜航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话 :400-8866-567
网址:www.scstock.com
(27)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区静宁路308 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100、0931-4890619
传真:0931-4890628
联系人:邓鹏怡
客户服务电话:96668、4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(28)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045566
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话 :010-66045678
网址:www.txsec.com/ www.txjijin.com
(29)信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
电话:010-88656100
传真:010-63080978
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
18
联系人:唐静
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(30 )广发证券股份有限公司
住所: 广州市天河北路183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州天河北路大都会广场18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人:林治海
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话 :95575
网址:www.gf.com.cn
(31 )中国国际金融有限公司
住所: 北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人: 金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人: 罗春蓉、武明明
客户服务电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(32 )东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:王益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话 :95503
网址:www.dfzq.com.cn
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
19
(33 )华宝证券有限责任公司
住所: 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778075
传真:021-68777723
联系人:汪明丽
联系人:夏元
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(34)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话 :4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(35 )中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
(36 )国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
20
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 齐晓燕
客户服务电话 :95536
网址 :www.guosen.com.cn
(37)光大证券股份有限公司
住所: 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 薛峰
电话:021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:李芳芳
客户服务电话 :95525
网址:www.ebscn.com
(38 )申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客服电话:95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(39)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20
楼 2005 室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
21
网址:www.hysec.com
(40 )长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉 市新华路特8 号长江证券大厦
法人代表:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话 :4008-888-999 或95579
网址:www.95579.com
(41)民生证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区朝阳门外大街18 号中国人寿大厦 1901
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人:岳献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话 :4006198888
网址:www.mszq.com
(42)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(43)招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦38-45 层
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
22
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务 电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(44)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人: 朱贤
客户服务电话 :4008001001
网址:www.essence.com.cn
(45)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦 40 层
法定代表人:徐刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:张静
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(46)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84685560
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
23
联系人:陈忠
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(47)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话 :4008888108
网址:www.csc108.com
(48)东兴证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址:北京市西城区 金融大街5 号新盛大厦 B 座12 层
法定代表人: 徐勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客户服务电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
(49 )财通证券有限责任公司
住所:杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87828042
联系人: 徐轶清
客户服务电话:0571-96336 (上海地区 962336)
网址:www.ctsec.com
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
24
(50 )国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(51)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话: (0532)85022326
传真: (0532)85022605
客户服务电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(52)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人: 安岩岩
客户服务电话:4006-000-686
网址:www.nesc.cn
(53 )中国中投证券有限责任公司
住所 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19、20、21、22、
23 单元
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
25
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话 :400-600-8008 、95532
(54 )第一创业证券股份有限公司
住所 :广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人: 刘学民
联系人: 崔国良
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
网址:www.firstcapital.com.cn
客户 服务电话:4008881888
(55 )上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
(56 )中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
26
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
(57 )国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(58 )华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
联系人:李进
电话:(021)65080566
传真:(028)86150040
客户服务电话:95584、4008-888-818
网址:www.hx168.com.cn
(59)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40-43 层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话:95571
联系人:齐冬妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437030
网址:www.foundersc.com
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
27
3、第三方独立销售机构
(1 )上海天天基金销售有限公司
住所 : 浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(2 )上海好买基金销售有限公司
住所 :上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(3 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所 :杭州市江南大道3588 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-0766-123
网址: www.fund123.cn
(4 )深圳众禄基金销售有限公司
住所 :深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所 :上海市浦东新区高翔路526 号2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
28
(6) 和讯信息科技有限公司
住所 : 北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 1002 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路18 号保利广场 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588
网址:licaike.hexun.com
(7) 北京展恒基金销售有限公司
住所 :北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
网址 :www.myfund.com
(8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所 :深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-850-7771
网址:t.jrj.com.cn
(9 )众升财富(北京)基金销售有限公司
住所 :北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内
办公地址:北京市朝 阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-808-0069
网址 :www.wy-fund.com
(10 )浙江同花顺基金销售有限公司
住所 :浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
29
网址 :www.5ifund.com
(11)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人:
王昌庆
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(12)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼 C 座702 室
办公地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(13)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路989 号中达广场 201 室
法定代表人:盛大
客户服务电话:400-067-6266
网址: www. leadfund.com.cn
(14)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行大厦 1307 室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行大厦1307 室
法定代表人:周泉恭
客户服务电话:021-61600500
网址: www.rffund.com
(15)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100 号19 层
办公地址:上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人:冯修敏
客户服务电话:400-820-2819
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
30
网址: fund.bundtrade.com
(16)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人:燕斌
客户服务电话:4000-466-788
网址: www.91fund.com.cn
(17)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话:400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(18)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203
室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(19)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(20)深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
31
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(21)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4000-178-000
网址: www.lingxianfund.com
(22)大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路359 号国 睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
法定代表人:袁顾明
客户服务电话:400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
(23)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心 A 座46 层
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-075-6663
网址:www.pjfortune.com
(24)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(25)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼 1603
法定代表人:董浩
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
32
客户服务电话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(26)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-6846-500
网址: www.ifastps.com.cn
(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人:彭运年
客户服务电话:010-59336512
网址:www.jnlc.com
(28)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:徐黎云
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.jincheng-fund.com
(29)泛华普益基金销售有限公司
住所:四川省成都市成华区建设路9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:400-8878-566
网址: www.pyfund.cn
(30)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
33
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号嘉盛中心30 层
法定代表人:梁越
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(32)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
幢23 层1 号4 号
法定代表人:陶捷
客户服务电话:(027)87006003
(33)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
法定代表人:许现良
客户服务电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(34)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明鹭江道2 号第一广场15 楼
法定代表人:陈洪生
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.xds.com.cn
(35)杭州科地瑞富基金销售公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
法定代表人:陈刚
客户服务电话:(0571)86655920
网址:www.cd121.com
(36)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室
法定代表人:齐剑辉
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
34
客户服务电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层 401-15
法定代表人:陈超
客户服务电话:95118/400-098-8511
网址:jr.jd.com
(38)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-6199-059
网址:www.fundzone.cn
(39)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦 A 座303
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-8199-868
网址:www.tdyhfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
4、场内 代销机构
通过上海证券 交 易 所(以下简称 “上证所”) 开 放 式 基金销 售 系 统办理 开 放
式基金的认购、 申购、 赎回和转托管等业务的上 证所会员 (具体名单见上证所网
站:http://www.sse.com.cn )。
本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
二、基 金 登记 结算机构
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
35
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人:周明
电话:(010)50938839
传真:(010)50938907
联系人:朱立元
三 、 律 师 事务 所
名称:北京市天银律师事务所
地址:北京市海淀区高梁桥斜街59 号中坤大厦 15 层
负责人:朱玉栓
电话: (010)62159696
传真: (010)88381869
经办律师:王肖东、朱振武
四 、 会 计 师事 务 所
名称:安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 上 海 环 球 金 融 中 心50 楼。
法 定 代 表 人 : 葛 明
经 办 会 计 师 : 徐 艳 、 蒋 燕 华
电 话 : (021 )22288888
传 真 : (021 )22280000
联 系 人 : 蒋 燕 华
第 四节
基金概况
基金名称: 银河强化收益债券 型证券投资 基金
基金简称 :银河强化债券
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
36
基金运作方式:契约型开放式
第 五节
基金的投资
( 一) 投 资目 标
本基金主要投资于固定收益类品种, 在控制风险, 保持资产良好流动性的前
提下,追求一定的 当期收入和基金资产的长期稳健增值。
( 二) 投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行及交易
的国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券 (含分离交
易 可 转 债) 、 可 交 换债、 短 期 融资券 、 资 产支持 证 券 和债券 回 购 等固定 收 益 证 券
品 种 , 股票( 包 括 中小板 、 创 业板及 其 他 经中国 证 监 会核准 上 市 的股票 ) 、 权 证
等 权 益 类 证 券 品 种 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具
(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% , 其中投
资国债、 金融债、 央行票据的合计市值不低于基金资产净值的 50%,可 转换债券
不高于基金资产净值的 20% ; 持有现金或到期日在一年之内的政府债券的比例不
低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资
产的 20% , 包括参与一级市场股票申购、 投资二级市场股票、 持有可转换公司债
转股后所得股票以及权证等 。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的, 基 金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
( 三) 投 资 策略
在 固 定 收 益 投 资 方 面, 本 基 金 将 根 据 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 市 场 利 率 变 化 趋
势、 债券市场资金供求等因素分析研判债券市场利率走势, 并对各固定收益品种
收益率、 流动性、 信用风险、 久期和利率敏感性进行综合分析, 在严格控制风 险
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
37
的前提下, 构建及调整固定收益投资组合。 在权益类投资方面, 本基金将通过积
极的新股申购和个股精选来增强基金资产的收益。
1、资产配置策略
本基金管理人从宏观、 中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市
场面、资金面和企业面等多种因素综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势,
分析股票、 债券等资产的预期收益与风险的匹配关系, 在此基础上, 在投资比例
限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率 , 居民消费价格指数(CPI) , 生
产者价格指数(PPI) , 货 币供应量(M0 ,M1 ,M2) 的增长 率等指标, 本基金将以全
球化的视野,结合全球经济周期和国内经济周期,综合考虑宏观经济指标。
本基金考虑的政策面因素包括货币政策、 财政政策、 产业政策的变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、 市场平均 P/E、P/B 等指
标相对于长期均值水平的偏离度 、市场情绪等。
2、固定收益类产品投资策略
(1)债券资产配置策略
本基金在 债 券 配 置 上 将 采 取 久 期 偏 离 、 收 益 率 曲 线 配 置 和 类 属 配 置 等 积 极
投资策略.
1)久期偏离 策略
久 期 偏 离 是 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期 , 在 预 期 利 率 下 降 时 , 增 加 组 合 久 期 ,
以较多地获得债券价格上升带来的收益, 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以
规避债券价格下降的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断, 形成对未来市场利率变动方向的预期, 主动地调整债券投资组合的久期, 提
高债券投资组合的收益水平。
本 基 金 主 要 考 虑 的 宏 观 经 济 政 策 因 素 包 括 : 经 济 增 长 、 就 业 、 固 定 资 产 投
资、 市场销售、 工业生产、 居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标, 银 行
信贷、 货币供应和公开市场操作等反映货币政策 执行情况的重要指标, 以及居民
消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
38
2) 收益率曲线策略
本 基 金 通 过 对 债 券 市 场 微 观 因 素 的 分 析 判 断 , 形 成 对 未 来 收 益 率 曲 线 形 状
变化的预期, 相应地选择子弹型、 哑铃型或梯形的短- 中- 长期债券品种的组合期
限配置,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本 基 金 主 要 考 虑 的 债 券 市 场 微 观 因 素 包 括 : 收 益 率 曲 线 、 历 史 期 限 结 构 、
新债发行、回购及市场拆借利率等。
3) 类属配置策略
本 基 金 根 据 对 金 融 债 、 企 业 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 收 益 率 利 差 的
扩大和收窄的预期, 主动地增加 预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例, 降
低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化
所带来的投资收益。
(2)债券品种选择
在 以 上 债 券 资 产 久 期 、 期 限 和 类 属 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 根 据 债 券 市 场 收
益率数据, 运用利率模型对单个债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、 流
动性、 息票率、 税赋、 提前偿还和赎回等因素, 选择具有良好投资价值的债券品
种进行投资。
本 基 金 还 将 深 入 分 析 公 司 债 券 、 企 业 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 、 发
展状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素, 并结合内部信用 评
价模型 进一步评价债券发行人的信用风险。 为控制基金债券投资的信用风险, 本
基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估, 要求其信用评级为投资级
以上。 如果债券获得主管机构的豁免评级, 本基金根据对债券发行人的信用风险
分析,决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
(3)动态增强策略
在 以 上 债 券 投 资 策 略 的 基 础 上 , 本 基 金 还 将 根 据 债 券 市 场 的 动 态 变 化 , 采
取多种灵活策略,获取超额收益,主要包括:
1)骑乘策略
骑 乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相 对 陡 峭 时 , 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
39
的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随着债券剩余期限 缩短, 债券的
收益率水平将会较投资期初有所下降, 通过债券的收益率的下滑, 获得资本利得
收益。
2)息差策略
息 差 策 略 是 指 通 过 不 断 正 回 购 融 资 并 持 续 买 入 债 券 的 操 作 , 只 要 回 购 资 金
成本低于债券收益 率,就可以达到杠杆放大的套利目标。
本 基 金 将 根 据 对 市 场 回 购 利 率 走 势 的 判 断 , 适 当 地 选 择 杠 杆 比 率 , 谨 慎 地
实施息差策略,提高投资组合的收益水平。
(4)可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础 上 , 利 用 可 转 换 公 司 债 券 定 价 模 型 进 行 估 值 分
析,投资具有较高安全边际(债券剩余本息之和与该可转换公司债券价格的差)
和良好流动性的可转换公司债券,获取稳健的投资回报。
为 保 持 债 券 基 金 的 收 益 风 险 特 征 , 本 基 金 可 转 换 公 司 债 券 投 资 不 超 过 基 金
资产净值的 20% 。
(5)支持证券投资策略
本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 的 资 产 池 的 资 产 特 征 进 行 分 析 , 估 计 资 产 违 约
风险和提前偿付 风险, 并根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的
本金偿还和利息收益的现金流过程, 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行
估值。 本基金投资资产支持证券时, 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和
市场流动性,控制资产支持证券投资的风险,获取较高的投资收益。
3、股票投资策略
(1)新股申购策略
在 股 票 发 行 市 场 上 , 股 票 供 求 关 系 不 平 衡 经 常 导 致 股 票 发 行 价 格 与 二 级 市
场价格之间存在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。
本基金将研究首次发行(IPO) 股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场
整体定 价水平, 估计新股上市交易的合理价格, 同时参考一级市场资金供求关系,
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
40
制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票, 将根据
其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。
(2 )个股精选策略
本基金将 适 当 参 与 股 票 二 级 市 场 投 资 , 增 强 基 金 资 产 收 益 。 本 基 金 股 票 投
资主要采取自下而上的 方式,精选 蓝筹类的上市公司,构建投资组合。
本 基 金 所 指 的 蓝 筹 股 是 指 市 值 比 较 大 、 成 交 活 跃 、 业 绩 优 良 、 管 理 规 范 、
财务稳健、 在行业内占有重要支配地位的公司股票。 在确定了备选股票的蓝筹特
性的基础上, 本基金分别从 “成 长” 和 “价值 ” 两个方面对备选的股票进行选择,
精选出具有较高投资价值的蓝筹股作为重点投资对象。
本基金使用 的成长股评价指标,包括但不限于预期当年的营业收入增长率、
营业利润增长率、 过往的营业收入增长率、 营业利润增长率等指标。 本基金应用
上述指标, 选择成长特征鲜明的股票作为深入研究的对象, 重点考察上市公司在
中短期经营业绩增长的持续性。 主要投资估值处于合理水平或被低估的优质成长
股作为投资对象。
本基金使用的价值股评价指标, 包括但不限于市净率、 预期股息收益率、 市
销率、 预期市盈率等指标。 从本基金应用上述指标选择价值特征鲜明的股票作为
深入研究的对象。然后,本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、
国内外同业比较等方法,从中选择基本面较好的优质价值股票作为投资对象。
4、权证投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计 算 , 并 结 合 行 业 研 究 员
对权证标的证券的估值分析结果, 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进
行投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
(1 ) 本基金 采 取 现金套 利 策 略, 兑 现 部 分标的 证 券 的投资 收 益 ,并通 过 购
买该证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
(2 ) 本基金 根 据 权证与 标 的 证券的 内 在 价值联 系 , 合理配 置 权 证与标 的 证
券的投资比例, 构建权证与标的证券的避险组合, 控制投资组合的下跌风险。 同
时, 本基金积极发现可能存在的套利机会, 构建权证与标的证券的套利组合, 获
取较高的投资收益。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
41
( 四) 投 资 决策 依 据 和 投资 程 序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2) 国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和
证券市场发展态势;
(3)投资资产的预期收益率及风险水平 等。
2、投资决策程序
(1)研究与分析
本 基 金 管 理 人 内 设 研 究 部 , 通 过 对 宏 观 经 济 状 况 、 货 币 政 策 和 证 券 市 场 情
况的分析,制定投资策略和投资建议。
本 基 金 管 理 人 内 设 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 , 运 用 风 险 模 型 及 监 测 指 标 对 市 场
风险实施监控。 市场部根据每日基金申购赎回的数据, 提供分析报告, 供基金经
理参考。
(2)构建投资组合
投 资 决 策 委 员 会 在 基 金 合 同 规 定 的 投 资 框 架 下 , 决 定 基 金 资 产 配 置 方 案 ,
并审批重大单项投资决定。
基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 下 , 参 考 研 究 部 和 绩 效 与 风 险 评 估 小 组
的研究分析, 制定基金的投资策略, 在其权限范围内进行基金的日常投资组合管
理工作。
(3)交易
基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
(4)组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析,
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会 及督察长办公室、 投资决策委员
会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
42
险分析报告的基础上, 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验
进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。
( 五) 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为:上证国债指数收益率*85%+ 沪深 300 指数收益
率*10%+ 银 行活期存款税后收益率*5% 。
上 证 国 债指数 是 以 上海证 券 交 易所上 市 的 所有固 定 利 率国债 为 样 本,按照国
债发行量加权而成, 具有广泛的市场代表性。 上证国债指数很好地反映了我国债
券市场的整体状况,具有较高 的权威和市场代表性。
沪深 300 指 数是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而
成的成份股指数。 沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良好
的市场代表性,能够充分反映 A 股市场整体走势。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩
比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,
调整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商
一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。
( 六) 风 险 收益 特 征
本基金为债券型证券投资基金, 属于证券投资基金中的中低风险品种, 其
预期风险和预期收益水平高于货币市场基金和中短期债券基金, 低于混合型基金
和股票型基金。
( 七) 投 资 限制
1、 本基金通过分散投资降低基金资产的非系统性风险, 同时保持基金 资产
良好的流动性。本基金的投资组合遵循下列规定:
(1) 本基金 持有一家上市公司的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),其市值不超过基金资产净值的 10% ;
(2) 本 基 金 投 资 于 同 一 家 公 司 发 行 的 债 券 的 比 例 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ;
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
43
(3) 本基金 与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,
不超过该证券的 10% ;
(4) 本基金 投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80% ;投资于股票、
权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20% ; 持有现金或到期日在一年之内
的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% ;
(5) 在 全 国 银 行 间 市 场 进 行 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值
的 40% ;
(6) 本基金 投资可转换公司债券的比例不超过基金资产净值的 20% ;
(7) 本基金 持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ;
(8) 本基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基
金资产净值的 10% ;
(9) 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各
类资产支持证券,不得超过各类资产支持证券合计规模的 10% ;
(10) 本基 金持有的全部资产支持证券, 市值不超过本基金资产净值的 20% ;
(11) 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的债券或资产支持
证 券 。基 金持 有 资产 支持 证 券期 间, 如 果其 信用 等 级下 降、 不 再符 合投 资 标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ;
(12 ) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%,基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
(13) 基金财 产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
本基金投资流通受限证券, 将根据中国证监会相关规定, 制订严格的投资决
策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,本基金将不受上述规 定 的 限
制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,本基金将从其规定。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的, 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
44
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1) 承销证 券;
(2) 向他人 贷款或者提供担保;
(3) 从事承 担无限责任的投资;
(4) 买卖其 他基金份额,但法律法规或监管部门另有规定的除外;
(5) 向其基金管理人、 基金托管人 出资或者买 卖其基金管 理人、基金 托管 人
发行的股票或者债券;
(6) 买卖与其基金管理 人、基金托 管人有控股 关系的股东 或者与其基 金管 理
人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券;
(7) 从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8) 依照法律、行政法 规有关规定 ,由国务院 证券监督管 理机构规定 禁止 的
其他活动。
法律法规或监管 部门另有规定时从其规定。
(八)基 金管 理 人 代 表基 金 行 使 股东 权 利 的 处理 原 则 及 方法
1 、 基 金管理 人 按 照国家 有 关 规定代 表 基 金独立 行 使 股东权 利 , 保护基 金 份
额持有人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4 、 不 通过关 联 交 易为自 身 、 雇员、 授 权 代理人 或 任 何存在 利 害 关系的 第 三
人牟取任何不当利益。
(九)基 金的 融 资 、 融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
45
(十)基 金投 资 组 合 报告 ( 截 止 2016 年 9 月30 日)
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 1,293,534.00 1.46
其中:股票
1,293,534.00 1.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
83,328,136.90 93.92
其中:债券
83,328,136.90 93.92
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中: 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
2,118,033.67 2.39
8 其他资产
1,982,591.93 2.23
9 合计
88,722,296.50
100.00
1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
46
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,293,534.00 1.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,293,534.00 1.74
1.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通股票。
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600511 国药股份 41,700 1,293,534.00 1.74
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
47
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 20,065,000.00 27.00
2 央行票据 - -
3 金融债券 21,474,000.00 28.89
其中:政策性金融债 21,474,000.00 28.89
4 企业债券 41,376,122.60 55.67
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 413,014.30 0.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 83,328,136.90 112.11
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序
号
债券代码
债券名
称
数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 018002
国开
1302
200,000 21,474,000.00 28.89
2 010213
02 国债
⒀
150,000 15,060,000.00 20.26
3 124816
14 顺德
投
50,000 5,377,500.00 7.24
4 124938
14 郴百
福
50,000 5,348,500.00 7.20
5 124820
14 济高
债
50,000 5,340,500.00 7.19
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
48
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资 明 细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注:本基金未进行贵金属投资。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
1.9.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金未投资国债期货。
1.9.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注:本基金未投资国债期货。
1.9.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金未投资国债期货。
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,821.87
2 应收证券清算款 90,090.83
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
49
3 应收股利 -
4 应收利息 1,888,080.27
5 应收申购款 598.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,982,591.93
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.10.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
无。
(十一) 基金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险, 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险, 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩
数据经托管人复核。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
50
② 准差④
2011-5-31 至
2011-12-31
1.50% 0.09% 2.84% 0.01% -1.34% 0.08%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.43% 0.12% 4.70% 0.01% -0.27% 0.11%
2013-1-1 至
2013-12-31
7.36% 0.30% 4.47% 0.01% 2.89% 0.29%
2014-1-1 至
2014-6-8
-1.23% 0.35% 1.87% 0.01% -3.10% 0.34%
2014-6-9 至
2014-12-31
20.82% 0.53% 8.17% 0.18% 12.65% 0.35%
2015-1-1 至
2015-12-31
11.12% 0.62% 4.01% 0.28% 7.11% 0.34%
2016-1-1 至
2016-9-30
4.97% 0.11% 1.67% 0.16% 3.30% -0.05%
2014-6-9 至
2016-9-30
40.93% 0.49% 14.39% 0.23% 26.54% 0.26%
注:2014 年6月9日起, “银河保本混合型证券投资基金 ”转型为“银河强化收益
债券型证券投资基金 ”。 转型前基金的业绩比较基准为: 三年期银行定期存款税
后收益率 。转型后基金的业绩比较基准为:中信标普国债指数收益率*85%+沪深
300 指数收益率*10%+银行活期存款税后收益率*5%。
第六节
基金 的费用
( 一 ) 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1、 基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费;
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
51
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 基金财产拨划支付的银行费用;
(4) 基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7) 基金的证券交易费用;
(8) 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确 定 , 法 律法 规 另 有 规定 时 从 其 规定 。
( 三) 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
保本周期 到期后, 本基金不符合保本基金存续条件, 基金份额持有人将所持
有本基金份额转为变更后的“银河强化收益债券型证券投资基金”的基金份额,
管 理 费 按前一 日 基 金资产 净 值 的 0.7% 的 年 费率 计 提 ,托管 费 按 前一日 基 金 资 产
净值的 0.2%的年费率计提。 计算方法同上,此项调整无需召开基金份额持有人大
会。
除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率。 基 金 管 理人 必 须 最 迟于 新 的 费 率实 施 日 2 日 前 在 指 定媒 体 上 刊 登
公告。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新摘要)
52
第七节 对招募说明书更新部分的说明
银河强化收益债券型证券投资基金本次更新 招募说明书依据 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河保本混合
型证券投资基金 基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新, 本招募说明书所载内容
截止日为2016 年11 月30 日,有 关财务数据和净值表现截止日为2016 年9 月30
日( 财务数据未经审计),定于2017 年1 月14 日前公告。
2、 “第 三节 基金管理人”根据实际情况更新了基金管理人的相关信息。
3、 “第 五节 相关服务机构” 增加了相关代销机构,对原有销售机构进行 了
更新,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
4 、 “第 十 节 基 金的 投资 ” 更新 了“ ( 十) 基金 投 资组 合报 告 ” , 本报 告 截止
日为 2016 年9 月30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,
但未经审计 ; 更新了 “ (十一) 基金的业绩” , 对基金成立以来至2016 年9 月30
日的基金业绩表现进行了披露 。 经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
5、 “第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管
理公司在指定报纸上披露的临时报告 。
银河基金管理有限公司
二○一七年一月十四日