国 联 安 添鑫 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新)摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交通银行 股份有限公司
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5-2
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 5 月 11 日 证 监 许 可
[2015]869 号文准予注册募集。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生
效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者
保证。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产 ， 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低
收 益 ； 因 基 金 份额价格存在波动， 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其
原本投资。
本 基 金 投 资 于 证 券 、 期 货 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 、 期 货 市 场 波 动
等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险
收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 自
主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作
出独立决策 ， 并 自 行 承 担 投 资 风 险 。 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收
益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ：
因政治、 经济、 社会等 因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的
基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险 ， 以 及 本 基 金 投 资 策 略 所
特 有 的 风 险 等 。 本 基 金 属 于 主 动 式 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风
险 、 较 高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 ， 通 常 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私募 债 券 的 规 模
一 般 小 额 零 散 ， 主 要 通 过 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台 、 综 合 协 议 交 易 平 台
或 证 券 公 司 进 行 转 让 ， 难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和 询 价 ， 因 此 中 小 企 业 私 募 债
券 的 估 值 价 格 可 能 与 实 际 变 现 的 市 场 价 格 有 一 定 的 偏 差 而 对 本 基 金 资 产 净国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-3
值 产 生 影 响 。 同 时 中 小 企 业 私 募 债 券 流 动 性 可 能 比 较 匮 乏 ， 因 此 可 能 面 临
较 高 的 流 动 性 风 险 ， 以 及 由 流 动 性 较 差 变 现 成 本 较 高 而 使 基 金 净 值 受 损 的
风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 申购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基金的 招 募 说 明 书
和基金合同 等 信 息 披 露 文 件 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 基 金
管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理
人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ，
基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 12 月 2 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-4
一、基金合同生效日期：2015 年 6 月 2 日
二 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003 年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
(1) 庹启 斌先 生 ， 董 事长 ， 经 济 学博 士 。 历 任华 东 师 范 大学 国 际 金 融系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理 公司研究部经理、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-5
香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券
部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证
券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓 雨女 士 ， 公 司总 经 理 ， 经济 学 硕 士 ，国 务 院 特 殊津 贴 专 家 ，高
级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高
级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起进入金
融 行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主
管 兼 创 始 人 ， 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 ， 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及
监 控 部 成 员 ， 美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990 年起进入金融
行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚
太 区 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产
管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全
球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资 产
管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、 安
联慕尼黑总部财务部工作 （股票／长期参与计划投资管理） 。 现任安 联投资
管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资管
理事务。
(5) 汪 卫杰先 生 ， 董 事， 经 济 学 硕士 ， 会 计 师职 称 。1994 年 起 进 入 金融
行 业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计
划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理
助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总
经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静 萍女 士 ， 独 立董 事 ， 高 级经 济 师 职 称。 历 任 上 海市 财 政 局 副科
长 、 副 处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 ， 上 海 市 计
划 委 员 会 、 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专
职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王鸿 嫔女 士 ， 独 立董 事 ， 法 学士 。 历 任 台湾 摩 根 资 产管 理 旗 下 的怡
富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国
摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起， 担任梅隆资
产管理中国区负责人。2010 年7 月起， 于纽银 梅隆西部基金管理有限公司担
任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限
合伙）担任总经理。
2 、监事信息：
（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任
上海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7 月加
入 原 国 泰 证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际
业 务 部 副 总 经 理 等 职 务 ，1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证
券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生 ，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲
业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本
全 国 主 管 、 德 国 慕 尼 黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑
Allianz SE 业务部H3 投资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国
泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经
理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、
债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及
高 级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行
国 际 业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责
人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月加盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内
投资部总经理职务。 2009 年6 月加入国联安基金管理有限公司, 先后担任总经
理助理、 投资总监的职务。2009 年9 月起， 担任国联安德盛精选混合型证券
投资基金的基金经理。2009 年12 月至2011 年8 月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014 年3 月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公 司 ， 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012 年9 月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监。自2012 年11 月起，担任国联安基金管理有限公司
副总经理。
（6 ） 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分
行 、 中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表
大 会 财 政 经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组 ， 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工
作。2016 年6 月起担任国联安基金管理有限公司 督察长。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理
冯 俊 先 生 ， 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 。 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 、
交 易 主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏 观 和 债 券 研 究
员 ， 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收
益研究员、 基金经理助理及基金经理。2008 年10 月起加入国联安基金管理
有限公司， 现任债券组合管理部总监， 2009 年3 月至2015 年3 月任国联安德
盛增利债券证券投资基金基金经理， 2010 年6 月至2013 年7 月兼任国联安信
心增益债券型证券投资基金基金经理， 2011 年1 月至2012 年7 月兼任国联安
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013 年7 月 起 任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型
证 券 投 资 基 金 （LOF ） 的 基 金 经 理 。2014 年12 月至2016 年6 月 兼 任 国 联 安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年6 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛
安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年3 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 安 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015 年4 月 起 兼 任 国 联 安 睿 祺 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年5 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 富 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年6 月 起 兼 任 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金基金经理。2015 年11 月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证
券投资基 金 基金经理 、 国联安德 盛 增利债券 证 券投资基 金 基金经理 。2016
年2 月起兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金、 国联安鑫禧灵活配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年3 月 起 兼 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年9 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理。
薛 琳 女 士 ， 管 理 学 学 士 。2006 年3 月至2006 年12 月 在 上 海 红 顶 金 融 研
究中心公司担任项目管理工作。2006 年12 月至2008 年6 月 在 上 海 国 利 货 币
有限公司担任债券交易员。 2008 年6 月至2010 年6 月在上海长江养老保险股
份 有 限 公 司 担 任 债 券 交 易 员 。 自2010 年6 月 起 ， 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司，先 后 担任债券 交 易员、债 券 组合管理 部 基金经理 助 理职务。2012 年
7 月11 日至2016 年1 月15 日 担 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2012 年12 月12 日至2015 年11 月10 日 担 任 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2013 年6 月 起 兼 任 国 联 安 中 证 股 债 动 态 策 略国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-9
指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。2013 年6 月12 日 起 任 国 联 安 鑫 享 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年3 月15 日 起 任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配
置混合型证券投资基金基金经理。2016 年9 月9 日起任国联安鑫瑞混合型证
券投资基金基金经理。 2016 年10 月21 日起任国联安通盈灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年11 月4 日 起 任 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平 2015 年6 月2 日-2015 年6 月23 日
5 、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员
会 由 公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根 据需要） 组成。 投
资决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-10
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中
国 的 发 钞 行 之 一 。1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国
第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005年6月交通银行
在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据
2015 年 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 ， 交 通 银 行 一 级 资
本位列第17位， 较上年上升2位； 根据2015年美国 《财富》 杂志发布的世界
500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。
截至2016年9月30日， 交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。 2016
年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 （ 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ） 。 现 有
员 工 具 有 多 年 基 金 、 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以 及 经
济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级 专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较
高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、
积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董事，2013年5月至2013年
10月任本行董事长、 执行董事、 行长，2009年12月至2013年5月任本行副董
事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先 生1983 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 ， 获 学
士学位，1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院 技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学
位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-11
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本
行行长；2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央
汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ；2005 年8 月至2010 年4 月 任 本 行
执行董事、 副行长； 2004年9月至2005 年8月任本行副行长； 2004年6月至2004
年9月任本行董事、 行长助理； 2001年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994
年至2001 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分
行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015
年8月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中
心副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月 ， 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部
副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处 长 ， 会 计 结 算 部 高 级 经 理 。 袁 女 士1992 年
毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ，2005 年 于 新 疆 财 经 学
院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2016 年9 月30 日，交通银行共托管证券投资基金206 只。此外，交
通 银 行 还 托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理
计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 信 托 计 划 、 私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基
金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投
资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 、 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定 ， 加
强 内 部 管 理 ， 保 证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 ， 通 过
对 各 种 风 险 的 梳 理 、 评 估 、 监 控 ， 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 ， 确
保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、 合法性原则： 托管 中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机
构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-12
2、 全面性原则： 托管 中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管
控的内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、 独立性原则： 托管中心独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资
产与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户，
独立核算，分账管理。
4、 制衡性原则： 托管中心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织结
构 的 设 置 上 确 保 各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 ， 并 通 过 有 效 的 相
互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、 有效性原则： 托管中心在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控
管 理 模 式 的 基 础 上 ， 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督
机 制 ， 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流 程 、 控 制 措 施 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 保 障
内控管理的有效执行。
6、 效益性原则： 托管中心内部控制与基金托管规模、 业务范围和业务
运 作 环 节 的 风 险 控 制 要 求 相 适 应 ， 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 ， 以 合 理 的 控 制
成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 》 等 法 律 法
规， 托管中心制定了一整套严密、 高效的证券投 资基金托管管理规章制度，
确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效 ， 包 括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业
务管理暂行办法》 、 《 交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交
通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露
制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业
务 从 业 人 员 守 则 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 资 料 管 理 制 度 》 等 ， 并 根
据 市 场 变 化 和 基 金 业 务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 。 做 到 业 务 分 工 合 理 ， 技 术 系
统 完 整 独 立 ， 业 务 管 理 制 度 化 ， 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理 ， 有 关 信 息 披 露
由专人负责。
托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 指 导 、 事 中 风 控 和 事 后 检
查 措 施 实 现 全 流 程 、 全 链 条 的 风 险 控 制 管 理 ， 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所
对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-13
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 对 象 、
基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金
管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 资
金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、
《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 证 券 法 规 和 《 基 金 合 同 》
的 行 为 ， 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 予 以 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时
核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 交 通 银 行 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理
人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正 的 ， 交 通 银
行须报告中国证监会。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 须 立 即
报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违
法 违 规 行 为 ， 未 受 到 中 国 人 民 银 行 、 中 国 证 监 会 、 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关
机 关 的 处 罚 。 负 责 基 金 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的
情况。
四 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318号星 展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人：庹启斌 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-14
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网 址 ：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或
w w w . g t j a - a l l i a n z
. c o m
（2 ）其他销售机构
1）代销机构：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）代销机构：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676767
联系人：朱雅崴
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
3）代销机构：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-15
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
4）代销机构：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
5）代销机构：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
6） 代销机构：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦：
法定代表人：张佑军
电话：010-85130579
联系人：张于爱 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-16
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
7） 代销机构：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
8）代销机构：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
9）代销机构：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
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5-17
10）代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11）代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
12）代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
13）代销机构：杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
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5-18
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
14）代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
15）代销机构：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
16）代销机构：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
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5-19
网址：www.wy-fund.com
17）代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
18）代销机构：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
19）代销机构：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
20）代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-20
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
21）代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
22）代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23）代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-21
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
24）代销机构：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单
元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
25）代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
26）代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-22
网址：www.lufunds.com
27）代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
28）代销机构：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
29）代销机构：大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
30）代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-23
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
31）代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32）代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入 住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室， 1116室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33）代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-24
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
34）代销机构：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）
第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一
期）第七幢23层1号4号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
35）代销机构：上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
35）代销机构：深圳富济财富管理有限公司
住所： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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5-25
418室
法人代表：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
36）代销机构：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
37）代销机构：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
38）代销机构：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5-26
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
39）代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大 街甲六号万通中心D座21&28层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
40）代销机构：深圳前海微众银行股份有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入 驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
41）代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5-27
网址：www.cd121.com
2 ）其他销售机构的具体名单详见 基金份额发售公告。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 调 整 或 选 择 其 他 符 合 要 求 的
机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318号星 展银行大厦9 楼
办公地址 ： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人：庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号 恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
5-28
经办注册会计师：王国蓓、张楠
五、基金的名称
本基金名称：国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
六 、基金的类型
本基金类型：混合型
七 、基金的投资目标
通 过 投 资 财 务 稳 健 、 业 绩 良 好 、 管 理 规 范 的 公 司 力争 获 得 长 期 稳 定 的
收益。国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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八 、基金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债） 、 可交换债券、 央 行票据、 短 期融资券、 超短期融资券、 中期票 据 、 中
小企业私募债等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
股 指 期 货 、 国 债 期 货 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 0%-95% ； 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保
证 金 后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产
净值的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 额 ， 基 金 管 理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
（1）资产配置策略
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 根 据 宏 观 经 济 发 展 趋 势 、 政 策 面 因 素 、 金 融 市
场 的 利 率 变 动 和 市 场 情 绪 ， 综 合 运 用 定 性 和 定 量 的 方 法 ， 对 股 票 、 债 券 和
现 金 类 资 产 的 预 期 收 益 风 险 及 相 对 投 资 价 值 进 行 评 估 ， 确 定 基 金 资 产 在 股
票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在 股 票 投 资 上 本 基 金 主 要 根 据 上 市 公 司 获 利 能 力 、 资 本 成 本 、 增 长 能
力 以 及 股 价 的 估 值 水 平 来 进 行 个 股 选 择 。 同 时 ， 适 度 把 握 宏 观 经 济 情 况 进国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来 衡量公司的资本成
本 ； 其 次 ， 将 公 司 的 获 利 能 力 和 资 本 成 本 指 标 相 结 合 ， 选 择 出 创 造 价 值 的
公司； 最后， 根据公司的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未 来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运 用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转换债券。
（4）中小企业私募债券投资策略
中 小 企 业 私 募 债 券 本 质 上 为 公 司 债 ， 只 是 发 行 主 体 扩 展 到 未 上 市 的 中
小 型 企 业 ， 扩 大 了 基 金 进 行 债 券 投 资 的 范 围 。 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行
主 体 为 非 上 市 中 小 企 业 ， 企 业 管 理 体 制 和 治 理 结 构 弱 于 普 通 上 市 公 司 ， 信
息 披 露 情 况 相 对 滞 后 ， 对 企 业 偿 债 能 力 的 评 估 难 度 高 于 普 通 上 市 公 司 ， 且
定 向 发 行 方 式 限 制 了 合 格 投 资 者 的 数 量 ， 会 导 致 一 定 的 流 动 性 风 险 。 因 此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本 基 金 将 在 严 格 控 制 信 用 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 严 密 的 投 资 决 策 流 程 、
投 资 授 权 审 批 机 制 、 集 中 交 易 制 度 等 保 障 审 慎 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 ，
并 通 过 组 合 管 理 、 分 散 化 投 资 、 合 理 谨 慎 地 评 估 、 预 测 和 控 制 相 关 风 险 ，
实 现 投 资 收 益 的 最 大 化 。 本 基 金 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 持 续 跟 踪 研 究 发 债
主 体 的 经 营 状 况 、 财 务 指 标 等 情 况 ， 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 并 作 出 及 时 反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合 定性和定量方法，
注 重 对 企 业 未 来 偿 债 能 力 的 分 析 评 估 ， 对 中 小 企 业 私 募 债 券 进 行 分 类 ， 以
便 准 确 地 评 估 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 程 度 ， 并 及 时 跟 踪 其 信 用 风 险
的变化。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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本 基 金 根 据 内 部 的 信 用 分 析 方 法 对 可 选 的 中 小 企 业 私 募 债 券 品 种 进 行
筛 选 过 滤 ， 重 点 分 析 发 行 主 体 的 公 司 背 景 、 竞 争 地 位 、 治 理 结 构 、 盈 利 能
力 、 偿 债 能 力 、 现 金 流 水 平 等 诸 多 因 素 ， 给 予 不 同 因 素 不 同 权 重 ， 采 用 数
量化方法对 主 体 所 发 行 债 券 进 行 打 分 和 投 资 价 值 评 估 ， 选 择 发 行 主 体 资 质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在 股 指 期 货 投 资 上 ， 本 基 金 以 避 险 保 值 和 有 效 管 理 为 目 标 ， 在 控 制 风
险 的 前 提 下 ， 谨 慎 适 当 参 与 股 指 期 货 的 投 资 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资
中 ， 将 分 析 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、
交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 研 究 现 货 和 期 货 市 场 的 发 展 趋 势 ， 运 用 定 价 模
型 对 其 进 行 合 理 估 值 ， 谨 慎 利 用 股 指 期 货 ， 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露 ， 及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）国债期货投资策略
本 基 金 在 进 行 国 债 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为
主 要 目 的 ， 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 对 债 券 交 易 市 场 和
期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 国 债 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水
平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值
操 作 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 国 债 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ，
运 用 国 债 期 货 对 冲 系 统 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 如 大 额 申 购
赎 回 等 ； 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用 ， 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的
目的。
（7）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和 溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素 的 判 断 ， 将 权 证 、 标 的 股 票 等 金 融 工 具 合 理 配 置 进 行 结 构 性 组 合 投 资 ，国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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或利用权证进行风险对冲。
（8）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房 抵押贷款支持
证券（MBS ） 等 ， 其 定 价 受 多 种 因 素 影 响 ， 包 括 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上 ， 结 合 蒙 特 卡 洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内 在价值进行投资。
对 于 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 本 基 金 将 在 谨 慎 分 析 收
益 性 、 风 险 水 平 、 流 动 性 和 金 融 工 具 自 身 特 征 的 基 础 上 进 行 稳 健 投 资 ， 以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、业绩比较基准
沪深 300 指数×50%+ 上证国债指数×50% 。
沪深 300 指数由专业指数提供 商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数 以 成 份 股 的 可 自 由 流 通 股 数 进 行 加 权 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以 上海证券交易
所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成 。 其 编 制 方
法 借 鉴 了 国 际 成 熟 市 场 主 流 债 券 指 数 的 编 制 方 法 和 特 点 ， 并 充 分 考 虑 了 国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体 表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％ 的 上 证 国 债 指 数 构 建 的 复 合 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 与 本 基
金 的 投 资 风 格 基 本 一 致 ， 可 以 用 来 客 观 公 正 地 衡 量 本 基 金 的 主 动 管 理 收 益
水平。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 指 数 编 制 机 构 调 整 或 停 止 该 等 指 数 的
发 布 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者
是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一 、 风险收益特征
本 基 金 属 于 主 动 式 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预
期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 ， 通 常 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二 、基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责任。
本 基 金 托 管 人 —— 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 63,603,665.49 6.13
其中：股票 63,603,665.49 6.13
2 固定收益投资 866,809,843.82 83.54
其中：债券 866,809,843.82 83.54
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 79,540,239.31 7.67 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
13,603,383.18 1.31
7
其他各项资产 14,103,366.37 1.36
8
合计 1,037,660,498.17 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差
2 报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
40,032,282.59 3.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
7,529,266.53 0.73
F 批发和零售业
32,547.63 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
137,255.00 0.01
J 金融业
12,376,313.74 1.20
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
3,496,000.00 0.34
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
63,603,665.49 6.15
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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3 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股)
公允价值
( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002781 奇信股份 204,545 7,504,756.05 0.73
2 002792 通宇通讯 116,431 6,017,154.08 0.58
3 002791 坚朗五金 121,285 5,935,687.90 0.57
4 600519 贵州茅台 15,000 4,468,650.00 0.43
5 600066 宇通客车 200,000 4,412,000.00 0.43
6 300015 爱尔眼科 100,000 3,496,000.00 0.34
7 600000 浦发银行 200,000 3,298,000.00 0.32
8 002456 欧菲光 90,000 3,272,400.00 0.32
9 002142 宁波银行 200,000 3,130,000.00 0.30
10 002508 老板电器 75,000 3,095,250.00 0.30
4 报 告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 162,120,000.00 15.68
其中：政策性金融债 162,120,000.00 15.68
4 企业债券 290,094,600.62 28.06
5 企业短期融资券 410,466,000.00 39.70
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,129,243.20 0.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 866,809,843.82 83.84
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差
5 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 122209 12 中油 01 500,000 51,075,000.00 4.94
2 160210 16 国开 10 500,000 50,195,000.00 4.85 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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3 041658020 16 龙岩汇 金 CP001 500,000 50,165,000.00 4.85
4 011699514
16 华润医药
SCP002
500,000 50,120,000.00 4.85
5 011698070 16 华润 SCP001 500,000 50,045,000.00 4.84
6 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持
证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报告期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期 货的投资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价
11投 资 组 合报 告 附 注
11.1 本报 告期内 ，经 查询上 海证 券交易 所、 深圳证 券交 易所等 机构 公开信
息 披 露 平 台 ， 以 及 经 核 实 托 管 人 提 供 的 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到
公开谴责、处罚的情形。
本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 公 司 管 理
制 度 的 前 提 下 履 行 了 相 关 的 投 资 决 策 程 序 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利
益的行为。
11.2 本基 金投资 的前 十名股 票中 ，没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票
库之外的股票。
11.3其 他 各项 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 24,971.16
2 应收证券清算款 2,121,700.90
3 应收股利 -
4 应收利息 11,956,694.31
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,103,366.37
11.4报 告 期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110034 九州转债 1,595,560.20 0.15
11.5报 告 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002781 奇信股份 7,504,756.05 0.73 新股锁定
2 002792 通宇通讯 6,017,154.08 0.58 新股锁定
3 002791 坚朗五金 5,935,687.90 0.57 新股锁定
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5-38
十 三、基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不
代 表 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。
国联安添鑫灵活配置混合A
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2015-06-02 至 2015-12-31 1.50% -11.46% 12.96% 0.12% 1.39% -1.27%
2016-01-01 至 2016-06-30 2.27% -6.64% 8.91% 0.09% 0.93% -0.84%
2016-01-01 至 2016-09-30 3.05% -4.52% 7.57% 0.08% 0.78% -0.70%
2015-06-02 至 2016-09-30 4.60% -15.46% 20.06% 0.10% 1.09% -0.99%
注：国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起 增加收取销售服务费的 C 类基
金份额和调低 管理费率，并 对本基金基金 合同及托管协 议作相应修改 ，原有的基金 份额在开放申购
赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份 额。
国联安添鑫灵活配置混合C
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2015-08-03 至 2015-12-31 2.41% 0.97% 1.44% 0.16% 1.18% -1.02%
2016-01-01 至 2016-06-30 2.06% -6.64% 8.70% 0.08% 0.92% -0.84%
2016-01-01 至 2016-09-30 2.75% -4.52% 7.27% 0.08% 0.78% -0.70%
2015-08-03 至 2016-09-30 5.22% -3.59% 8.81% 0.11% 0.94% -0.83%
注：1、 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起 增加收取销售服务费的 C 类
基金份额和调 低管理费率， 并对本基金基 金合同及托管 协议作相应修 改，原有的基 金份额在开放申
购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类 份额；
2 、C 类收费模式的对应基金代码为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起开始 确认申购份额， 因此， 国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 8 月 3 日开 始计算，其业绩
比较基准收益率也自 2015 年 8 月 3 日开始计 算。
十 四 、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。 管理费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.9% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致
的方式于次月前 5 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管
费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
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公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷当年天数
H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金
管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构
代 收 ， 登 记 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 。 若 遇 法 定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、
法规执行。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对 本基金管理人于 2016 年 7 月
16 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、 更新了“四、基金托管人 ”部分的内容。
3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、 更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、 新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、 新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基 金管 理 有 限 公司
二〇一 七年 一 月 十四 日
