国 联 安 上证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
【 重 要 提 示 】
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（以下简称 “本基金” ） 经中国证 券监督管理委员会2010年10月12日证监许
可[2010]1394号文核准募集。本基金基金合同于2010年12月1日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产 ， 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低
收 益 ； 因 基 金 份额净值 可 升 可 跌 ， 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 ， 所 得
或 会 高 于 或 低 于 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净
值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 全 面
认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独
立 决 策 。 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的
投资风险。
投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 因 素 对 证 券
价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人
连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险 ，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接基金，
通过投资目标 ETF 紧 密跟踪上证大宗商品股票指数的表现， 与目标 ETF 在
投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别 。
本 基 金 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 均 高
于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基金的 招 募 说 明 书
和基金合同 。 基金的过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其
他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保 证基金一定盈利，国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
也 不 保 证 最 低 收 益 ； 因 基 金 份 额 净 值 及 交 易 价 格 可 升 可 跌 ， 基 金 份 额 持 有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依
基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按 照 《基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为 2016 年 12 月 1 日，有
关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（所载财务数据未经审
计）。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、基金合同生效日期：2010 年 12 月 1 日
二 、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、董事会成员
(1)庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理 公司研究部经理、
香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证
券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2)谭晓雨女士， 公司总经理， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高
级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高
级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入
金 融 行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展
主 管 兼 创 始 人 ， 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 ， 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融
及 监 控 部 成 员 ， 美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。1990年起进入金
融行业， 历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、 安联全 球投资
亚 太 区 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资
产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联
全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资
产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、
安联慕尼黑总部财务部工作 （股票／长期参 与计划投资管理） 。 现任 安联投
资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资
管理事务。
(5)汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994年起进入金融
行 业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计
划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理
助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总
经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6)程静萍女士， 独立董事， 高 级经济师职称。 历任上海市财政局副科
长 、 副 处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 ， 上 海 市 计
划 委 员 会 、 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发
展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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职委员。现任上海银行独立董事。
(7)王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的怡
富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国
摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大学
(UIUC) 工商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行
梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7 月起， 于 纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有
限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
(1) 王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年3 月参加工作，历任上
海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7 月加入
原 国 泰 证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业
务 部 副 总 经 理 等 职 务 ，1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证 券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
(2)Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲 业
务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及
日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼
黑Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。
(3)朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务
部总监。
(4)刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公司
基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ） 庹 启 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融
系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、
债券部总经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ） 谭 晓 雨 女 士 ， 公 司 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ，
高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及
高 级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李 柯 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行
国 际 业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责
人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏 东 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内
投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总
经理助理、 投资总监的职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选混合型证
券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月， 兼任 国联安主题驱动股
票型证券投资基金的基金经理。2014 年3月起， 兼任国联 安新精选灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。
（5 ） 满 黎 先 生 ， 副 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012 年9月加盟国联安基金管理有
限 公 司 ， 担 任 市 场 总 监 。 自2012 年11 月 起 ， 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
副总经理。
(6) 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分
行 、 中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表
大 会 财 政 经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组 ， 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工
作。2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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4、基金经理
黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士。2003 年10 月起加入国联
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 产 品 开 发 部 经 理 助 理 、 总 经 理 特 别 助 理 、
投 资 组 合 管 理 部 债 券 投 资 助 理 、 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 及 国 联
安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4月起担任国联安双
禧中证100指数分级证券投资基金基金经理，2010年5月至2012年9月兼任国
联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2010 年11 月 起 兼 任 上 证
大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2010 年12 月 起 兼
任 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金
经理，2013年6月起兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金经
理，2016 年8 月 起 兼 任 国 联 安 中 证 医 药100 指 数 证 券 投 资 基 金 和 国 联 安 双 力
中小板综指证券投资基金（LOF）基金经理。
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员
会 由 公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为：
谭晓雨女士（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、 基金托管人
（ 一 ） 基 本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基 金托 管 部 门 及主 要 人 员 情况
中国银行托管业务部设立于1998 年， 现有员工110 余人， 大部分员 工
具 有 丰 富 的 银 行 、 证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或
培训经历，60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证
券投资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII、
QDII 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理
财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业
务体系。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 ， 为
各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证 券投 资 基 金 托管 情 况
截至 2016 年 09 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中
境内基金471 只，QDII 基金31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币
型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 ，
基金托管规模位居同业前列。
（ 四 ） 托 管业 务 的 内 部控 制 制 度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工
作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健经营”
的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 ， 通 过 风 险 识
别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年，
中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准则的内部 控 制 审
计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严 密 ， 能 够 有 效 保 证
托管资产的安全。
（ 五 ） 托 管人 对 管 理 人运 作 基 金 进行 监 督 的 方法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，
及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 。 基 金 托 管
人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 销售 机构
1、 直 销 机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：庹启斌
成立时间：2003年4月3日
联系人：茅斐
客户服务电话： 021-38992888
网址：www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
2、 代 销 机构
1) 名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
2) 名称：招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： （0755）83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话： （010）66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
4) 名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12 号
办公地址：上海市北京东路689 号 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676767
联系人：朱雅崴
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
9) 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话: 400-8888-108或95587
网址：www.csc108.com
10) 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
11) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话： 95551 或400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
12) 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
14) 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268 号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
15) 名称：华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、02 、03、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、02、03 、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人：吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话: 95597
网址：www.lhzq.com
16) 名称：新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼15 层
法定代表人：田德军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话: 95399
网址: www.xsdzq.cn
17) 名称：中信证券股份有限公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
18) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
19) 名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话: 95517
网址: www.essence.com.cn
20) 名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
21) 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话： 95574
网址：www.nbcb.com.cn
22) 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼29 层
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23) 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： C 座北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
电话： 010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
24) 名称：中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话： 021-50979340
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
26) 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
网址：www.ebscn.com
27) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
28) 名称：渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市东区海河东路 218 号
办公地址：中国天津市东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话： 95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
29) 名称：东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19 号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
30) 名称：华福证券有限责任公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
31) 名称：平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人：马明哲
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
32) 名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街1138 号
办公地址：长春市人民大街1138 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
33) 名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话： 95579
网址：www.95579.com
34) 名称：华融证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦11 至18 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 11 至
18 层
法定代表人：祝献忠
电话：（010）58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
35) 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号国元大厦
办公地址：合肥市寿春路179 号国元大厦
法定代表人：蔡咏
电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
36) 名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786464 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
37) 名称：红塔证券股份有限公司
住所：云南昆明市北京路155 号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
38) 名称：中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址: www.zxwt.com.cn
39) 名称：东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
电话：0769-2211811
联系人：张技辉
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
40) 名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话： 95330
网址：www.tfzq.com
41) 名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696联系人： 刘爽
客户服务电话：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
42) 名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.net
43) 名称：华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
44) 名称：中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20
层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
45) 名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
46）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
47）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
48）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话： 95358
网址：www.fcsc.com
49 ） 名 称 ： 东 亚 银 行 （ 中
国）有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易区花园石桥路 66 号东 亚银行大厦 29
楼 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：李国宝
电话：021-38663713
联系人：顾文君
客户服务电话：400-8888-338
网址：http://www.hkbea.com.cn/
50）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
51）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
52）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
53）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
54）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
55）名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
56）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
57）名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
58）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
59）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
60）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
61）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
62）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
63）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
64）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
65）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B 单
元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B
单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
网址：www.fundhaiyin.com
66）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
67）名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
68）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
69）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
70）名称：大泰金石投资管理有限公司
住所： 南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
71）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
72）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
73）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
74）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
75）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢23 层1 号4 号 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
76）名称： 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
77）名称：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法人代表：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
78）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
79）名称： 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
80）名称： 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
81）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/ 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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82）名称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
83）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人：庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992888
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：黎俊文
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、基金的名称
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
六、基金的类型
股票型基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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七 、 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
八 、基金的投资方向
本基金以上证大宗商品股票 ETF 、上证大宗商品股票指数成份股、备
选成份股为主要投资对象， 其中投资于上证 大宗商品股票 ETF 的 资产比例
不低于基金资产净值的 90% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% 。 本基金可少量投资于新股 （首次发行或增发等， 包
括创业板新股） 、 债券、 股指期货 及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九 、 基金的投资策略
（一）基金的投资策略
本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金， 主要通过投资于上证大
宗商品股票 ETF 以 求达到投资目标。 当本基金申购赎回和 在二级市场买卖
上证大宗商品股票 ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的
效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、
分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对 业 绩 比 较 基 准 的 跟 踪 目 标 是 ： 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 相 对 于
业 绩 比 较 基 准 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ， 年 跟 踪 误 差 不超
过 4% 。
1、资产配置策略
本基金主要投资于上证大宗商品股票 ETF 、 上证 大宗商品股票指数成
份股和备选成份股。 本基金投资于上证 大宗商品股票 ETF 的比例不低于基
金资产净值的 90% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ； 中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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净值的 5% 。
2、目标 ETF 投资策略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指上证
大宗商品股票 ETF。
（2） 基金组合的构建方法
本 基 金 可 以 以 成 份 股 实 物 形 式 在 一 级 市 场 申 购 及 赎 回 上 证 大 宗 商 品 股
票 ETF 基 金份额； 本基金可在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金
份额， 本基金在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金份额是出于追
求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金， 主要通过成份股实物
形式从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投资组合。 不足一级市场最小申
购赎回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证
大宗商品股票指数的成份股和备选成份股等。 每个交易日进行 ETF 份额二
级市场现金买卖的交易金额原则上不超过当日目标 ETF 一个最小申购赎回
单位的净值。
本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标 ETF 份 额。 当上证大
宗商品股票 ETF 申 购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作
相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF
的 变 动 而 发 生 相 应 变 化 。 本 基 金 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 、 申 购
和 赎 回 情 况 、 现 金 头 寸 ， 对 基 金 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指
数。
3、股票投资策略
本基金对 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的 投 资 目 的 是 为 准 备 构 建 股 票 组 合 以 申
购上证大宗商品股票 ETF 。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头
寸，主 要 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构
建 基 金 股 票 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应
调 整 。 但 在 因 特 殊 情 况 （ 如 流 动 性 不 足 等 ） 导 致 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票
时，本基金可以选择其他证券或证券组合 加以替换。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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针 对 我 国 证 券 市 场 新 股 发 行 制 度 的 特 点 ， 本 基 金 将 参 与 一 级 市 场 新 股
认购。
4、债券投资策略
基 于 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 本 基 金 可 以 投 资 于 国 债 、 央 票 、 金 融 债 等 期
限 在 一 年 期 以 下 的 债 券 ， 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 和 提 高 基
金资产的投资收益。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 主 要 遵 循 有 效 管 理 投 资 策 略 ， 根 据 风 险 管 理
的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ，
通 过 对 现 货 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 股 指 期 货 定 价 模 型 寻 求 其 合
理 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行
套期保值操作。
本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论
证 ， 充 分 了 解 股 指 期 货 及 其 他 金 融 衍 生 品 的 特 点 和 各 种 风 险 ， 以 审 慎 的 态
度参与股指期货及其他金融衍生品。
（二）投资决策流程
1、投资依据
(1) 有关法 律、法规、基金合同等的相关规定；
(2) 经济运 行态势和证券市场走势。
2、投资管理体制
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决
策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 与 投 资 原 则 ； 决 定 有 关 标
的 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其 他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资
决策；基金 经理根据投 资决策委员 会的决策, 负责投资组 合的构建、 调整和
日常管理等工作。
3、投资程序
(1) 首 先 运 用 数 量 化 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标, 结 合 公 司 内 外 的 研 究
报告, 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析, 提
出研究分析报告。
(2) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 相 关 研 究 分 析 报 告, 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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召 开 投 资 决 策 会 议, 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议,
进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基金 经理 根 据 标 的指 数, 结 合研 究 分 析 报告, 原 则 上依 据 指 数 成份股
的权重构建 资产组合。 在追求跟踪 误差最小化 的前提下, 基金经理将 采取适
当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。
(4) 交 易 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略, 完 成 具 体 证 券
品种的交易。
(5) 根 据 市 场 变 化, 定 期 和 不 定 期 评 估 基 金 投 资 绩 效 。 风 险 管 理 部 对 基
金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经 理密切跟踪标的指数的变动,结合成份股情况、 流动性状况、
基金申购和 赎回的现金 流量情况、 绩效评估报 告等,对投 资组合进行 监控和
调整,以实现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 市 场
环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
十、投资业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95% ×上证大宗商品股票指数收益率+5%
×银行活期存款利率（税后） 。
随着市场环境的变化，如果标的指数不适用于本基金或投资的目标
ETF 变更 标的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益 的 原 则 ， 履 行 适 当 的 程 序 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 ， 同 时 变 更 本 基 金 的 基
金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 。 其 中 ， 若 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投
资 策 略 的 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有
人 大 会 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 在 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 ； 若 标 的 指 数 变
更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，
则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应在取得基金托管人同意后，
报中国证监会备案并及时公告。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
十 一 、 基金的风险收益特征
本基金为上证大宗商品股票 ETF 的联接基金， 风险与预期收益水平高
于 混 合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 同时 ， 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 具
有 与 标 的 指 数 、 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 ， 属
于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的 品种。
十 二 、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 ——中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内
容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据
截至2016 年9 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 100,587.00 0.08
其中：股票 100,587.00 0.08
2 基金投资 116,863,209.58 93.80
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - - 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,568,074.65 6.07
8
其他各项资产 61,682.64 0.05
9
合计 124,593,553.87 100.00
2 期 末 投 资目 标 基 金 明细
序
号
基金名称
基
金
类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%）
1
上证大宗商
品股票交易
型开放式指
数证券投资
基金
股
票
型
契约型开
放式 （ETF ）
国联安
基金管
理有限
公司
116,863,209.58 94.03
3 报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
3.1 报 告 期末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
1,050.00 0.00
B 采矿业
35,357.00
0.03
C 制造业
61,734.00 0.05
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
1,402.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- - 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
1,044.00 0.00
合计
100,587.00 0.08
3.2 报 告期 末 按 行 业分 类 的 沪 港通 投 资 股 票投 资 组 合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
4 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600110 诺德股份 1,600 16,128.00 0.01
2 600500 中化国际 800 7,680.00 0.01
3 600255 鑫科材料 1,100 4,840.00 0.00
4 601088 中国神华 300 4,560.00 0.00
5 600028 中国石化 800 3,888.00 0.00
6 600111 北方稀土 300 3,708.00 0.00
7 600489 中金黄金 300 3,639.00 0.00
8 601857 中国石油 500 3,610.00 0.00
9 601899 紫金矿业 1,100 3,531.00 0.00
10 600157 永泰能源 700 2,800.00 0.00
5 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
10.1 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本 基金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
11 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
11.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
11.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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12投 资 组 合报 告 附 注
12.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息 披 露 平 台 ， 以 及 经 核 实 托 管 人 提 供 的 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的
发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到
公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
12.3 其 他各项 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,431.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,538.98
5 应收申购款 56,712.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 61,682.64
12.4 报 告期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本期末未持有处于转股期的可转债。
12.5 报 告期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600255 鑫科材料 4,840.00 0.00 重大事项
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
十 三 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代
表 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份
额净值
增长率
①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2010-12-1 至
2010-12-31
-0.40% 5.17% -5.57% 0.79% 1.70% -0.91%
2011-1-1 至
2011-12-31
-33.13% -32.93% -0.20% 1.49% 1.52% -0.03%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.50% 4.45% 0.05% 1.59% 1.61% -0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31
-33.33% -33.91% 0.58% 1.39% 1.41% -0.02%
2014-1-1 至
2014-12-31
26.29% 26.05% 0.24% 1.24% 1.24% 0.00%
2015-1-1 至
2015-12-31
1.88% 1.33% 0.55% 2.77% 2.77% 0.00%
2016-1-1 至
2016-6-30
-12.90% -12.22% -0.68% 2.20% 2.26% -0.06%
2016-1-1 至
2016-9-30
-11.06% -10.36% -0.70% 1.87% 1.92% -0.05%
2010-12-1 至
2016-9-30
-46.90% -44.24% -2.66% 1.78% 1.81% -0.03%
十 四 、 基金的费用与税收
（一）基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费； 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基 金 费 用 的 费 率 、 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、与基金运作有关的费用：
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则E 取 0。
基金管理费 每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于次月首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则E 取 0。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于次月首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费
率 ， 此 项 调 整 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于
新的费率实施前 2 个 工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
（3） 前款第 3 至第 8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 招 募 说 明
书“八、基金份额的申购与赎回”部分 的内容。
（2）赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 招 募 说 明
书“八、基金份额的申购与赎回”部分 的内容。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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律师费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（ 四 ） 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、
法规执行。
十 五 、 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、《 公开募集证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、 《 证 券 投 资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2016
年 7 月 15 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七年一月十四日
