泰达 宏利 蓝筹 价值 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建设银 行 股 份 有 限 公 司
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
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【 重 要 提 示】
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金” ) 于2015 年4
月7 日 经 中国 证 监 会 证监 许可[2015]570 号文 注册。 本 基金 的 基 金 合同 于2015 年6
月3 日生效
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不
表明其对本基金的 投资价值和市场前景 作出实质性判断或保证, 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募 说
明书 等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 自主判断基金的投
资价值,自主做出投资决策 。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的
各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本
基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金, 风险和预期收益率低于股票型基金, 高于 债券型基金
和货币型基金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 更 新 招募说 明 书 摘要摘 自 更 新招募 说 明 书正文 , 投 资者欲 了 解 详细内 容 ,
应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 3 日, 有关数据和净值表
现截止日为 2016 年9 月30 日。 财务数据未经审计。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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第1部分 基金管理人
一、基 金 管理 人 概 况
名称:泰达宏利基金管理有限公司
设立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人: 弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577808
信息披露 联系人:陈沛
注册资本:一亿八千万元人民币
股权结构: 北方国际信托股份有限公司:51%; 宏利资产管理 (香港) 有限
公司:49%
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月, 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前, 公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、 泰达宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF) 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、
泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券
投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券
投资基金 (LOF)、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策
略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达
宏利收益增强债券型证券投资基金、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、 泰
达宏 利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达
宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业
灵 活 配 置混合 型 证 券投资 基 金 、泰达 宏 利 新起点 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金 、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投
资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场
基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同
顺大数据量化优选灵活配置混 合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券
投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利
债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启智灵
活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金
灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿
智稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达
宏利京元宝货币市场基金 在内的四 十多只证券投资基金。
二、主 要 人员 情 况
1 、董事会成员
弓劲梅女士, 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员, 天弘基金管理有限公司高级研究员, 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理, 天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
刘 建 先 生,董 事 。 先后毕 业 于 中国政 法 大 学、天 津 财 经学院 , 获 法学学 士 、
经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长;2001 年至 2003 年 任 中 信银 行 股 份 有限 公 司 资 金清 算 中 心 负责 人 ;2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月
起任公司总经理。
杨雪屏女士, 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;
自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理
部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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孙泉先生, 董事。 拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝
加 哥 罗 斯福大 学 工 商管理 硕 士 学位。1988 年任 职 于 天津开 发 区 信托投 资 公 司 ,
负 责 信 贷和外 汇 管 理工作 ;1989 年 任 职 于天津 开 发 区管理 委 员 会政策 研 究 室 ,
负 责 区 域发展 、 国 企改革 、 对 外合作 政 策 的研究 和 制 定工作 ;1997 年 任 职 于 天
津 经 济 技术开 发 区 总公司 企 划 部,负 责 企 业发展 战 略 研究和 计 划 经营管 理 工 作 ;
2001 年 任职 于 天 津泰达 投 资 控股公 司 资 产管理 部 , 负责泰 达 控 股重组 并 购 、 资
源整合、 上市筹备和金融类、 实业类企业的经营管理工作。 现任天津泰达投资控
股公司资产管理部经理, 渤海产业基金投资管理公司、 恒安标准人寿保险公司和
天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德先生, 董事。 毕业于英国伦敦城市大学, 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 (国际) 有限公司首席 行政总监, 宏利资产
管理 (香港) 有限公司首席 行政总监, 负责宏 利于香港的全线业务, 包括个人 保
险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 (国际) 有 限
公司及宏利资产管理 (香港) 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验, 其间担任多
个领导层要职。
任赛华女士, 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo),
获 得 数 学学士 学 位 ,加拿 大 安 大略省 会 计 师公会 之 特 许会计 师 。 任女士 于 2007
年加盟宏利资产, 曾任首席行政事务总监, 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级
退休金委员会, 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务
发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事。
杜汶高先生, 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学, 持有数学及管理科学理学
士学位 , 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公 司 董 事,掌 管 亚 洲及日 本 的 投资事 务 , 专责管 理 宏 利于区 内 不 断壮大 的 资 产 ,
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前, 杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管, 拥有二十多年
的资本市场经验。
汪丁丁先生, 独立董事, 毕业于北京师范学院数学系, 中国科学院数学力学
部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后
担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学
者、 博士后研究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济
系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教
授。 目前担任北京大学及浙江大学教授, 自 2007 年至今, 担任东北财经大学 “ 社
会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生, 独立董事。 毕业于浙江大学法学院, 持有中国政法大学法学硕
士 学 位 、民商 法 法 学博士 学 位 。1990 年 起 先后 任 职 于浙江 大 学 、中国 人 民 银 行
非银行金融机构监管司、 君泽君律师事务所、 安信信托投资股份有限公司。 曾担
任全国人大常委会财经委员会 《中华人民共和国信托法》 、 《基金法 》 起草小组
成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任中国人民大学信托与基金研究
所所长、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信
托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士, 独立董事, 任期始于2014 年6 月20 日。 毕业于南开大学法律
系, 获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月, 与其他合伙人 共同发起设立
天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实务经
验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至
1978 年, 于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至1985 年, 于宁夏自治区
党务从事教学和科研工作; 1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主任、
经济学院副院长, 担任教授、 博士生导师; 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在 美国加利福尼亚大学伯克利
分校作访问学者 。
2 、监事会成员
许宁先生, 监事长。 毕业于南开大学, 经济学硕士。1991 年至2008 年任职
于 天 津 市劳动 和 社 会保障 局 ;2008 年 加 入天津 市 泰 达国际 控 股 (集团 ) 有 限 公泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生, 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融 学 硕 士和南 澳 大 学金融 学 博 士学位 。1998 年 先 后 就职于 渣 打 银行、 巴 克 莱 资
本、Baron Asset Management ;2005 年加入宏利资产, 曾担任固定 收益高级投
资经理,现担任北亚投资负责人。
王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏
利基金管理有限公司工作至今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、
基金运营部总经理、 运营副总监兼基金运营部总经理, 自 2014 年10 月起担任运
营总监。
邓艺颖女士, 职工监事。 金融学硕士,2004 年5 月至2005 年4 月就职于中
国工商银行广东省分行公司业务部;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公
司, 先 后担任 交 易 部交易 员 、 固定 收 益 部研究 员 、 研究部 副 总 监、投 资 副 总 监
兼研究部总监, 现任 投资副总监兼 投资部总监。 具备11 年基金从业经验,11 年
证券投资管理经验,具有基金从业资格。
3 、高级管理人员
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
刘建 先生,总经理。简历同上。
傅国庆先生, 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学, 获文学学士和
工商管理硕士学位, 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司, 从事信托业务管理工作, 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月
起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理兼财
务总监。
王彦杰先生, 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学, 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至2001 年 4 月, 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月, 任保德信投信
股票投资主管; 2008 年2 月至2008 年8 月, 就职于复华投信香港资产管理公司,
担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年 10 月 ,就职于宏利资产管理有限公司,担
任台湾地区投资主管;2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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监,2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。
张萍女士, 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院, 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司, 从事财务管理和管
理 咨 询 工作。2002 年起 在 嘉 实基金 管 理 有限公 司 工 作,任 监 察 稽核部 副 总 监 。
2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
陈丹琳女士,经济学硕士;2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司,
曾担任研究员、研究主管、研究部总经理助理等职务, 自 2015 年 4 月 3 日起 担
任泰达宏利行业精选混合 型证券投资基金基金经理; 自 2015 年 6 月 3 日起担任
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理, 具备 9 年证券投资管理经验,
9 年基金从业经验,具有基金从业资格。
本基金历任基金经理: 陈晓舜先生,2015 年 6 月 3 日至 6 月 17 日 管理本基
金。
5 、投资决策委员会成员名单
投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 公 司 总 经 理 刘 建 、 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 王 彦 杰 、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部门负责人戴洁、 研究部总监陈
伯祯、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞。督察长张萍列席会议。
投 资 决 策 委 员 会 根 据 决 策 事 项 , 可 分 类 固 定 收 益 类 事 项 、 权 益 类 事 项 、 其
它事项:
(1 )固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
(2 )权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、陈伯祯 、庄腾飞表决。
(3 )其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1 、 依 法 募集 资 金 ,办理 或 者 委托经 中 国 证监会 认 定 的其他 机 构 代为办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2 、办理本基金备案手续;
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4 、 按 照 基金 合 同 的约定 确 定 基金收 益 分 配方案 , 及 时向基 金 份 额持有 人 分泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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配收益;
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6 、编制季度、半年度和年度基金报告;
7 、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9 、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、 以基金 管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、有关法 律、法规和中国证监会规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺
1 、 基 金管理 人 承诺 不从 事 违反 《中 华 人民 共和 国 证券 法》 ( 以下 简称 “ 《 证
券法》 ” ) 的行为, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 《 证
券法》行为的发生。
2 、 基 金 管理 人 承 诺不从 事 违 反《基 金 法 》的行 为 , 并承诺 建 立 健全内 部 风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
(2 )不公平地对待其管理的不同基金资产;
(3 )承销证券;
(4 )违反规定向他人贷款或者提供担保;
(5 )从事可能使基金财产承担无限责任的投资;
(6 )法律、行政法规和中国证监会规 定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4 、 基 金 管理 人 承 诺加强 人 员 管理, 强 化 职业操 守 , 督促和 约 束 员工遵 守 国
家有关法律、法规、规章及行业 规 范 , 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 , 不 从 事 以 下 活 动 :
(1 )越权或违规经营;
(2 )违反基金合同或托管协议;
(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4 )在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露; 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 )玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(7 ) 违 法法 律 法 规的规 定 , 泄露在 任 职 期间知 悉 的 有关证 券 、 基金的 商 业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息, 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ;
(8 ) 除按本公司制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其他股票投资;
(9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 对倒、 倒 仓等手段操纵市场
价格,扰乱市场秩序;
(11)贬损 同行,以提高自己;
(12)在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13 )以不 正当手段谋求业务发展;
(14)有悖 社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他 法律、行政法规禁止的行为。
5 、基金经理承诺
(1 ) 依 照有 关 法 律法规 和 基 金合同 的 规 定,本 着 勤 勉谨慎 的 原 则为基 金 份
额持有人谋取最大利益;
(2 )不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3 ) 不 泄露 在 任 职期间 知 悉 的有关 证 券 、基金 的 商 业秘密 , 尚 未依法 公 开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动;
(4 )不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
(1 ) 全 面性 原 则 :内部 控 制 必须覆 盖 公 司的所 有 部 门和岗 位 , 渗透各 项 业
务过程和业务环节;
(2 ) 独 立性 原 则 :设立 独 立 的监察 稽 核 与风险 管 理 部,监 察 稽 核与风 险 管
理部保持高度的独立性和权威性, 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查; 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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(3 ) 相 互制 约 原 则:各 部 门 在内部 组 织 结构的 设 计 上要形 成 一 种相互 制 约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
(4 ) 定 性和 定 量 相结合 原 则 :建立 完 备 的风险 管 理 指标体 系 , 使风险 管 理
更具客观性和操作性。
2 、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构 是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 由最高管
理层对内部控制负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1 ) 董 事会 : 负 责制定 公 司 的内部 控 制 政策, 对 内 部控制 负 完 全的和 最 终
的责任;
(2 ) 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 及 时 向 董 事 会 及/
或 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作
报告;
(3 ) 投 资决 策 委 员会: 负 责 指导基 金 财 产的运 作 、 制定本 基 金 的资产 配 置
方案和基本的投资策略;
(4 )风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
(5 ) 监 察稽 核 部 :负责 对 公 司风险 管 理 政策和 措 施 的执行 情 况 进行监 察 ,
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标;
(6 ) 业 务部 门 : 风险管 理 是 每一个 业 务 部门最 首 要 的责任 。 部 门经理 对 本
部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
3 、内部控制的措施
(1 ) 建 立、 健 全 内控体 系 , 完善内 控 制 度:公 司 建 立、健 全 了 内控结 构 ,
高管人员关于内控有 明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保
监察稽核工作是独立的, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更
新;
(2 ) 建 立相 互 分 离、相 互 制 衡的内 控 机 制:建 立 、 健全了 各 项 制度, 做 到
基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门, 不同岗位之间 的泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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制衡机制,从制度上减少和防范风险;
(3 ) 建 立、 健 全 岗位责 任 制 :建立 、 健 全了岗 位 责 任制, 使 每 个员工 都 明
确自己的任务、 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少
风险;
(4 ) 建 立风 险 分 类、识 别 、 评估、 报 告 、提示 程 序 :分别 建 立 了公司 营 运
风险和投资风险控制委员会, 使用适合的程序, 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使
各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;
(5 ) 建 立内 部 监 控系统 : 建 立了有 效 的 内部监 控 系 统,如 电 脑 预警系 统 、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
(6 ) 使 用数 量 化 的风险 管 理 手段: 采 取 数量化 、 技 术化的 风 险 控制手 段 ,
建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 以便公司
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能 地减少损失;
(7 ) 提 供足 够 的 培训: 制 定 了完整 的 培 训计划 , 为 所有员 工 提 供足够 和 适
当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
4 、基金管理人关于内部控制制度的声明
(1 )基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2 ) 基 金管 理 人 承诺根 据 市 场变化 和 基 金管理 人 发 展不断 完 善 内部合 规 控
制。泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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第2部分 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末, 本集团资产总额18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元, 增长10.67%; 客户存款总额 13.67 万亿元, 增长5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿 元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道 协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性 网
点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳
等8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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2-2
易量占比达95.58%,较上年提升7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、
跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张, 消费交易额2.22万亿元,
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增
长23.08% ,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环
球金融》 杂 志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015年 “ 世
界银行品牌1000强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂 志
2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核 算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上
海 备 份 中心, 共 有 员工220 余 人 。自2007 年 起, 托 管 部连续 聘 请 外部会 计 师 事 务
所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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2-3
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托 管
人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品
种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人 账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年 一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业 务
的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时,保护基金份 额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工
作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽
核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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2-4
度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业 务
人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行 集
中控 制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格
有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息 披
露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运
作 。 利 用自行 开 发 的“托 管 业 务综合 系 统 —— 基 金 监 督子系 统 ” ,严格 按 照 现 行
法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资 组 合 等情况 进 行 监督, 并 定 期编写 基 金 投资运 作 监 督报告 , 报 送中国 证 监 会 。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行
情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对 各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-1
第3部分 相关服务机构
一、 基金份额发售机构
1 、直销机构
1 )泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人:于贺
联系电话:010-66577617
客服信箱:irm@mfcteda.com
客服电话:400-698-8888
传真:010-66577760/61
公司网站:http://www.mfcteda.com
2 )泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有: 农行卡、 建行
卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行卡、 交通银
行卡、 浦发银行卡 、 中国银行卡、 广发银行卡、 上海银行卡 和汇付天下 “天天盈” 、
快钱支付账户 。
泰 达 宏 利 微 信 公 众 账 号 :mfcteda_BJ, 支 持 民 生 银 行 卡 、 招 商 银 行 卡 和汇付
天下“天天盈”账户和快钱支付账户。
客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱:irm@mfcteda.com
2 、代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-2
银行网站:www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
电话: (021)61618888
传真: (021)63604199
联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
5) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047 号
办公地址:深圳市深南东路5047 号 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-3
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
6) 东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客服电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
7) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218 号
办公地址:天津市河东区海河东路218 号
法定代表人:李伏安
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
8) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路294 号 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-4
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人: 陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线:95574
公司网站: www.nbcb.com.cn
9) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021-68865680
公司网站:www.xcsc.com
10) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人:王春峰
联系人:胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
电子邮箱:hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
11) 中国银河证券股份有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-5
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568450
联系人:宋明
公司网站:www.chinastock.com.cn
12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
14) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-6
全国免费业务咨询电话:95511
传真:0755-82400862
网址:www.PINGAN.com
15) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
客服电话:95523 或400-889-5523
网址:www.swhysc.com
16) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
17) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
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3-7
18) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn
19) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
20) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
400-888-8788
101-089-98
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
21) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-8
办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
客户服务电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
22) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,400-888-8111
公司网址:www.newone.com.cn
23) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000
400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
24) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼20 层
法定代表人:兰荣 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-9
联系人:黄英
联系电话:0591-38162212
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
25) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553,400-8888-001
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
26) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
法定代表人:邱三发
客服电话:020-961303
联系电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
27) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-10
客服电话:96326(福建省外请先拨0591 )
传真:0591-87383610
联系人:张宗锐
公司网站:www.hfzq.com.cn
28) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
传真: 0755-82133952
公司网站:www.guosen.com.cn
29) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:400-888-8228
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn
30) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:400-888-8128 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-11
传真:021-68767981
联系人:朱磊
公司网站:www.tebon.com.cn
31) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人:王连志
客服电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
32) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
公司网络地址:www.longone.com.cn
客服电话:95531,400-888-8588
33) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层( 100007)
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层( 100007)
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-12
34) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
35) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或400-888-8999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
36) 国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真号码:028-86690126
37) 中信证券股份有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-13
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
公司网址:www.citics.com
客服热线:95548
38) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路118 弄24 号楼
法定代表人:陈宏
公司网址:www.xzsec.com
客服热线:400-911-2233
39) 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
公司网址:www.westsecu.com
客服热线:95582
40) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深
圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人:吴永良
公司网址:www.zszq.com
客服热线:400-102-2011
41) 江海证券有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
3-14
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
公司网址:www.jhzq.com.cn
客服热线:400-666-2288
42) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人:张建军
公司网址:www.wlzq.com.cn
客服热线:400-888-8133
43) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层
法定代表人:杨宝林
公司网址:www.citicssd.com
客服热线:95548
44) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人:吴坚
公司网址:www.swsc.com.cn
客服热线:400-809-6096 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-15
45) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
公司网址:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
46) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人: 汪静波
公司网址:www.noah-fund.com
客服热线:400-821-5399
47) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
48) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址:上海市浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-16
客服热线:400-700-9665
49) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址:杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-076-6123
公司网址:http://www.fund123.cn/
50) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6 幢551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
51) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-021-20691942
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址: www.erichfund.com
52) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛 利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛 利大厦10层 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-17
法定代表人:王莉
联系人:刘 洋
联系电话:021-20835817
传真号码:021-20835885
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
53) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
全国统一客服热线:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
54) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
55) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
56) 上海汇付金融服务有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-18
注册地址: 上海市中山南路100号 金外滩国际广场19楼
地址:上海市中山南路100 号金外 滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
57) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人:郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
58) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
地址: 上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一大厦15楼
法定代表人: 袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
59) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人: 徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006# 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-19
地址: 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大 厦A 座17层
法定代表人: 杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
61) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3 层310 室
地址: 上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人: 燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
62) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)
第七幢23层1 号4 号
办公地址: 武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301 、2304
法定代表人: 陶捷
公司网址:http://www.buyfunds.cn
客服热线:400-027-9899
63) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23层2302#
法定代表人: 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
64) 北京蛋卷基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-20
客服热线:4000-618-518
网站:www.ncfjj.com
65) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
公司网址:http://www.niuguwang.com
客服热线:400-623-6060
66) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人: 蒋煜
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
公司网址:www.gscaifu.com
客服热线:400-818-8866
67) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com/
68) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-21
69) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077-209
公司网站:www.jiyufund.com.cn
70) 北京汇成基金管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-90595
网址:www.fundzone.cn
71) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人:戴新装
企业类型:有限责任公司
营业期限:持续经营
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
72) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人:王廷富
注册资本:人民币 2000 万元
企业类型:有限责任公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-22
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
73) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
74) 天津国美基金销售有限公司
注册地址: 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办 公 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
法定代表人: 丁东华
公司网址:www.gomefund.com
客服热线:400-111-0889
75) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址 :北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
76) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-23
注册地址 :辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
二、登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
联系人:石楠
联系电话:010-66577769
传真:010-66577750
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业 天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人: 赵柏基
经办注册会计师:单峰、庞伊君 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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3-24
联系 电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人:庞伊君
第4部分 基金的募集
基 金 管 理人按 照 《 基金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《 销售 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有
关 规 定 募 集本 基 金 , 并于2015 年4月7 日 经 中国 证 监 会 证监 许可[2015]570 号 文注
册募集。
一、基金运作方式
契约型开放式。
二、基金的类别
混合型证券投资基金。
三、基金存续期限
不定期。
四、 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资, 本次募集的有效认
购户数为 5,986 户 , 净 销 售 金 额为 人 民 币 395,643,307.28 元,折合基金份额
395,643,307.28 份;募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币
91,991.84 元, 折合91,991.84 份基金份额归基金份额持有人所有, 合计募集份
额为 395,735,299.12 份。上述资金已于 2015 年 6 月 2 日划入本基金在基金托
管人中国 建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-1
第5部分 基金的投资目标
在 严 控 风险的 基 础 上,通 过 积 极、主 动 的 管理, 精 选 业绩优 良 、 收益稳 定 、
在行业或细分行业内具有领先地位且价值相对低估的优质蓝筹上市公司股票, 力
争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
第6部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的
股 票 ( 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ) 、债 券 、 债 券
回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金 管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产 占基金资产的比例为 60%-95% , 其 余资产
投资于债券、 债 券回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货等金 融
工具;权证投资占基金资产净值的比例不高于 3% ;每 个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金类资产或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5% 。本 基金投资于优质蓝筹上市公司的股票不低于非现
金基金资产的 80% 。
第7部分 基金的投资策略
本 基 金 充分发 挥 基 金管理 人 的 研究优 势 , 将科学 、 规 范的选 股 方 法与积 极 、
灵活的资产配置相结合, 通过 “自 上而下” 和 “自下而上” 相结合的方法构建基
金资产组合。 一方面, 本基金在对国内外宏观经济发展趋势、 相关政策深入研究
的 基 础 上,从 “ 自 上而下 ” 的 角度对 大 类 资产进 行 优 化配置 , 并 优选受 益 行 业 ;
另一方面, 本基金凭借多年来不断积累形成的选股框架, 从商业模式、 市场前景、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
5-2
竞争壁垒、 财务状况等方面出发, 以 “自下而上” 的视角精选出具有长期竞争 力
和增长潜力的优质蓝筹上市公司,力求获取超越平均水平的良好回报。
1 、资产配置策略
在资产配置中 , 本基金依据对宏观经济环境因素、 价值因素、 国家政策因素
和市场情绪这四方面因素的综合分析判断, 并通过定期召开投资决策委员会, 形
成对未来市场趋势的判断,从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。
(1 ) 宏 观经 济 因 素:主 要 关 注定期 的 宏 观经济 指 标 、货币 及 财 政政策 的 变
化情况。 关注指标包括但不限于:GDP 增长、 固定资产投资、 工业企业利润增长
率、CPI/PPI 指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。
(2 ) 价 值因 素 : 对价值 因 素 的分析 主 要 是对市 场 整 体估值 水 平 的考量 , 不
仅对国内市场整体的 P/E 、P/B 运行区间进行跟踪 分析,同时也比较不同地区间
的相对估值变化情况。
(3 ) 国 家政 策 因 素:主 要 关 注和分 析 国 家宏观 经 济 政策和 监 管 政策对 资 本
市场下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况。
(4 ) 市 场情 绪 因 素:通 过 对 市场流 动 性 的衡量 来 跟 踪分析 市 场 情绪变 化 情
况,关注指标包括但不限于:技 术 分 析 指 标 、 公 募 基 金 平 均 仓 位 、 资 金 流 向 等 。
2 、股票投资策略
(1 )投资范畴界定
本基金主要投资于蓝筹上市公司股票,指流通股市值在 20 亿元人民 币以上
的股票。
中国蓝筹股是股市价值的真正所在, 从蓝筹股自身特点来说, 首先, 蓝筹公
司历史悠久, 具有较高的知名度和良好的信用, 产品竞争力强, 普遍具有相对稳
定的盈利能力, 能较好地抵御周期波动, 同时股利政策稳定, 股息率较高; 其次 ,
蓝筹股代表了经济结构和产业结构变迁的方向, 把握了时代发展的脉搏。 本基金
主要通过投资于业绩优良、 发展稳定、 在行业内占有支配性地位、 分红稳定的蓝
筹上市公司股票, 在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下, 追求在
稳定分红的基础上实现基金资产的长期稳定增长。 蓝筹主题上市公司股票主要涉
及传统蓝筹、中盘蓝筹和新 兴蓝 筹 等 。 其 中 重 点 的 行 业 和 领 域 在 以 下 几 个 方 面 :
传统蓝筹: 传统行业中一些龙头公司经营稳健, 在行业中占据领导地位, 竞泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-3
争优势显著, 且分红收益率也明显较高, 具备长期投资价值。 而一些传统行业利
用积累的优势,进军其他领域,也可以打开更大的长期成长空间。
中 盘 蓝 筹:中 盘 蓝 筹是指 符 合 国家价 值 链 重构、 具 有 一定“ 护 城 河” 、 商 业
模式清晰可见、 已经具有一定的行业地位, 成功度过了 “从小到大” 的阶段, 有
望 进 入 到“从 大 到 强”的 稳 定 成长期 的 一 批公司 。 产 业格局 酝 酿 中盘蓝 筹 成 长 。
借鉴日本成功转型的经验, 中国需要通过产业升级来摆脱中等收入陷阱 。 这些产
业 主 要 集中于 微 笑 曲线的 两 端 ,以技 术 、 效率、 品 牌 和服务 的 提 升为主 要 线 索 ,
国内产业升级, 向价值链的更高端转移, 特别是中端制造业 (通信设备, 电子 产
品、 高铁设备、 电气设备、 太阳能风能核电能源设备、 军工装备等) 和有望涌 现
更多的国际级龙头企业。 而未来经济结构中消费贡献将不断提高, 大众消费品中
也将出现更多持续稳健成长的优质企业。
新兴产业蓝筹: 在经济转型的大趋势下, 中国的国民经济结构正面临深刻调
整, 新兴产业是国家未来经济结构转型的方向, 虽然目前新兴产业仍处于起步阶
段, 但随着国家加大对战略新兴产业的扶持力度, 未来新 兴产业中逐渐涌现出更
多的行业龙头值得期待。
(2 )行业配置策略
本基金的行业配置, 首先是基于以上受益于经济转型的行业, 同时会随着经
济社会的不断发展, 动态调整转型受益行业的范围。 在操作过程中, 本基金将根
据宏观经济中期趋势、 政策环境变化、 各行业景气度情况以及估值区间水平等因
素,对行业配置不断进行调整和优化。
(3 )个股精选策略(定性分析、定量分析)
定量筛选:
使用贴现现金流量法(DCF) 和 现 金 分 红 折 现 法(DDM) 等估值方法确定出上市
公司的内在价值, 将其与市场价格相比较, 并参考国内同类企业和国外可比同类
企业的估 值水平,选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。
定性筛选:
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分, 研究
评分的主要内容包括两方面:
a. 公司评价: 主要包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新能力、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
5-4
公司治理、股东背景等方面。
b. 业 务 分 析 : 主 要 包 括 对 公 司 的 业 务 进 行 逐 项 分 析 , 包 括 所 涉 及 业 务 的 投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。
通过对上市公司及其业务的分析, 判断其成长动力来源、 成长潜力和成长的
可持续性,从中挑选出运营情况良好,具有成长潜力的上市公司。
3 、债券投资策略
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一, 通过采用积极
主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水
平、 流动性和信用风险等因素, 运用久期调整、 凸度挖掘、 信用分析、 波动性 交
易、 品种互换、 回购套利等策略, 权衡到期收益率与市场流动性, 精选个券并 构
建和调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为
基础, 依据权证定价模型确定其合理估值水平, 以主动式的科学投资管理为 手段,
充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属
选择,追求基金资产的长期稳定增长。
5 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (ABS ) 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
(MBS ) 等, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上, 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法, 对
资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。
6 、股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 将利用股指期货剥离多头
股票资 产部分 的 系 统性风 险 或 建立适 当 的 股指期 货 多 头头寸 对 冲 市场向 上 风 险 。
基金经理根据市场的变化、 现货市场与期货市场的相关性等因素, 计算需要用到
的期货合约数量, 对这个数量进行动态跟踪与测算, 并进行适时灵活调整。 同时,
综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、 套利机会、 流动性以及保证金要求
等因素, 在各个月份期货合约之间进行动态配置, 通过空头部分的优化创造额外泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
5-5
收益。
7 、现金管理
在现金管理上, 本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理, 及时满
足本基金运作的流动性需求。
四、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 )股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ,其余资产投资于债券、债券
回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货等金融工具;
(2 ) 每 个交 易 日 日终在 扣 除 股指期 货 合 约需缴 纳 的 交易保 证 金 后, 保持不
低于基金资产净值 5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4 ) 本 基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 , 不超过 该 证
券的 10%;
(5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;
(6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的
10%;
(7 ) 本 基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额, 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5 %;
(8 ) 本 基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ,不得 超 过
基金资产净值的 10%;
(9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20%;
(10 ) 本基 金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(11 ) 本基 金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10%;
(12 )本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-6
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13 ) 基金 财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14 ) 本基 金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ;
(15) 本基 金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(16 )本基 金如投资于股指期货,相关投资比例如下:
1 ) 本 基 金在 任 何 交易日 日 终 ,持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 , 不得超 过 基
金资产净值的 10% ; 在 任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% , 其中, 有价证券指股票、 债券 (不
含到期 日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资 产支持证券、 买入返售金融资产 (不
含质押式回购)等;
2 ) 本 基 金在 任 何 交易日 日 终 ,持有 的 卖 出股指 期 货 合约价 值 不 得超过 基 金
持有的股票总市值的 20% ;
3 ) 本 基 金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 , 合计( 轧 差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
4 ) 本 基 金在 任 何 交易日 内 交 易 (不 包 括 平仓 ) 的 股 指期货 合 约 的成交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ;
(17)基金 总资产不得超过基金净资产的 140% ;
(18 )法律 法规及中国证监会规定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中 支
付 对 价 等基金 管 理 人之外 的 因 素致使 基 金 投资比 例 不 符合上 述 规 定投资 比 例 的 ,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 。
法律法规另有规定的,从其规定。
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定 ; 在此期间内, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-7
合同约定 。基金托管人对基金的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
如果法 律法规 对 上 述投资 组 合 比例限 制 进 行变更 的 , 以变更 后 的 规定为 准 。
法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 , 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 :
(1 )承销证券;
(2 )违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的投资;
(4 )向基金管理人、基金托管人出资;
(5 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买 卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其
他重大关联交易的, 应当 符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人
利益优先的原则, 防范利益冲突, 符合 中国证监会 的规定, 建立健全内部审批机
制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人
的 同 意 ,并按 法 律 法规予 以 披 露。重 大 关 联交易 应 提 交基金 管 理 人董事 会 审 议 ,
并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查 。
法律、 行政法规或监管部门调整上述规定的, 本基金的投资按照调整后的规
定执行。
第8部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准: 60%*沪深 300 指数收 益率+40%*中证综合债指数收益
率
沪深 300 指 数 是由 中证 指 数有 限公 司 编制 ,从 上 海和 深圳 证 券市 场中 选 取
300 只 A 股 作为样本的综合性指数, 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-8
由中证指数有限公司编制, 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业
债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数,较 全面地反映我国债券市场的整体
价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。
本 基 金 是 混 合 型 基 金 , 基 金 在 运 作 过 程 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
60%-95% , 其余资产投资于债券、 债权回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权
证、股指期货等金融工具 。因此, “60%* 沪深 300 指数收益率+40%*中证综合债
指数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告 , 且无需召开基金份额持有人大会 。 如果本基金业绩比较基
准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则, 经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后, 选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数 , 且无需召开基金份额持有人大
会。
第9部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金, 具有较高 预期风险、 较高预期收益的特征, 其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金 。
第10部分 基金的投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年
12 月 20 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2016 年9 月30 日, 本报告中所列财务数据未泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-9
经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 118,448,557.71 83.27
其中:股票
118,448,557.71 83.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
23,596,155.98 16.59
8 其他资产
202,150.35 0.14
9 合计
142,246,864.04
100.00
3、报告期末按行业分类的境内 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,649,417.34 1.17
C 制造业 88,890,376.96 63.04
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
28,513.86 0.02
E 建筑业 6,331,431.86 4.49
F 批发和零售业 10,036.20 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 2,217,667.40 1.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 7,511,133.12 5.33
J 金融业 4,370,185.53 3.10
K
房地产业
2,077,384.00 1.47
L
租赁和商务服务业
768,921.46 0.55
M 科学研究和技术服务业 139,147.02 0.10
N 水利、环境和公共设施管理业 4,250,310.45 3.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- - 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-10
R 文化、体育和娱乐业
204,032.51 0.14
S 综合 - -
合计 118,448,557.71 84.00
4、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 600285 羚锐制药 329,505 3,983,715.45 2.83
2 002410 广联达 251,500 3,946,035.00 2.80
3 002636 金安国纪 192,400 3,655,600.00 2.59
4 000030 富奥股份 387,500 3,642,500.00 2.58
5 300400 劲拓股份 92,100 3,598,347.00 2.55
6 603818 曲美家居 176,800 3,590,808.00 2.55
7 002281 光迅科技 41,800 3,485,702.00 2.47
8 002120 新海股份 61,800 3,127,080.00 2.22
9 002036 联创电子 114,400 3,037,320.00 2.15
10 600195 中牧股份 132,900 3,002,211.00 2.13
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
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5-11
细
本基金本报告期末未持有权证。
11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
12、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
(3)本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
13、 投资组合报告附注
(1 ) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2 )基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3 )其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 130,736.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,912.64
5 应收申购款 66,501.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 202,150.35
(4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基 金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基 金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
5-12
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第11部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 6 月 3 日,基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示:
(一) 截止2016 年9 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较:
泰达宏利蓝筹混合
阶段
基金净
值收益
率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①-③ ②-④
本基金合同生效
之日起至 2015 年
12 月 31 日
-26.80% 1.99% -14.87% 1.67% -11.93% 0.32%
2016 年 1 月1 日
至2016 年9 月30
日
-24.73% 1.98% -6.07% 0.94% -18.66% 1.04%
本基金合同生效
之日起至 2016 年
9 月 30 日 -44.90% 1.99% -20.04% 1.31% -24.86% 0.68% 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
11-1
本基金业绩比较基准:沪深 300 指 数收益率*60%+ 中证综合 债指数收益率*40%
(二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基
准的变动的比较
泰达宏利蓝筹混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图(2015 年6 月3 日 至2016 年9 月30 日)
本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
第12部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
11-2
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金相关账户的开户及维护费用;
7 、基金的证券、期货交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、 按 照 国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定,可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算
方法如下:
H =E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月月初 5 个工作日内、 按照指定的
账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣
划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月月初 5 个工作日内、 按照指定的
账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣
划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
11-3
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 -9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、 其 他 根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率,无 须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金
招募说明书
13-1
第13部分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 书
(一) 在“重要提示”中, 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净
值表现的截止日期 。
(二) 对 “ 第3 部分基金管理人” 中, 基金管理人概况、 监事会成员、 投资
决策委员会成员 等部分进行了变更。
(三) “第5 部分相关服务机构”中,代销机构 部分进行更新。
(四 ) “第 9 部分基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至 2016 年 9 月
30 日。
(五) “第 10 部分基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 9 月 30 日,
并更新了历史走势对比图。
(六)更新了“第 22 部分其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年1 月16 日