汇添富实业债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 2 号 ）
基 金管 理 人 ： 汇添富基金管理股份有限公司
基 金 托管 人 ： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2013 年 1 月 22 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】53
号文核准募集。 本基金基金合同于 2013 年 6 月 14 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是 债券型基金， 属证券投资基金中的较 低预期风险较低预期收
益品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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的投资风险， 由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的 保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据本 基金 的 基金 合 同 和 本 基金 的 基 金招 募 说 明 书编 写, 并 经中 国 证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 12 月 14 日，有关财务数据和净值表现
截止 日为 2016 年 9 月 30 日， 有关基金管理人的内容截止招书公告日。 本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
一、 基 金 管理 人
（一） 基金 管 理 人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412% 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
李 文 先 生 ，董 事 长 。 国籍 ： 中 国 ，1967 年 出 生 ， 厦 门 大学 会 计 学 博士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、 副局长， 中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航
期货有限责任 公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生， 董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海交通大学工商管理硕士。
现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公司董事长， 上海文化产权
交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。 历任上海
市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上 海机械进出口(集团)有限公司副总
裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上海市对外经 济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有限公司办公室、 信息中心
主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、
总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长， 上海国有资产经营
有限公司党委书记、董事长。
张 晖 先 生 ，董 事 ， 总 经理 。 国 籍 ：中 国 ，1971 年 出 生 ，上 海 财 经 大学 数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创
新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁， 渣打银行台
湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林 志 军 先 生， 独 立 董 事。 国 籍 ： 中国 香 港 ，1955 年出生，厦门大学 经济学
博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、 教授、 博导， 历 任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师
事务所 Touche Ross International( 现 为 德 勤) 加 拿 大 多 伦 多 分 所 审 计 员 ， 厦
门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教授， 伊利诺大
学(University of Illinois) 国际会 计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大
学(Stanford University) 经济系访问学者， 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
计学讲师、 副教授 (tenured)， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院
会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中 国，1971 年出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研
究 院 特 邀 研究 员 ， 《 第一 财 经 日 报》 创 刊 编 委之 一 ， 第 一财 经 频 道 高端 对 话 节 目
《 经 济 学 人》 栏 目 创 始人 和 主 持 人， 《 波 士 堂》 栏 目 资 深 评 论 员 。 曾任 《 解 放 日
报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席。 国籍： 中国，1963 年出生， 大学学历， 会计师、
非 执 业 注 册 会 计 师 职 称 。 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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王如富先生， 监事。 国籍： 中国，1973 年出生， 硕士研究生， 注册会计师。
现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历 任申银万国证券
计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划发展总部总
经 理 助 理 、秘 书 处 副 主任 （ 主 持 工作 ） ， 东 方证 券 研 究 所证 券 市 场 战略 资 深 研 究
员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛 海 东 ， 监事 ， 国 籍 ：中 国 ，1978 年 出 生 ，国 际 金 融 学硕 士 。 现 任东 航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王 静 女 士 ，职 工 监 事 ，国 籍 ： 中 国，1977 年 出 生 ， 中 加商 学 院 工 商管 理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 华东政法学院法学硕士 。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈 杰 先 生 ，职 工 监 事 ，国 籍 ： 中 国，1979 年 出 生 ， 北 京大 学 理 学 博士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷 继 明 先 生， 副 总 经 理。 国 籍 ： 中国 ，1971 年 出 生 ， 工商 管 理 硕 士。 历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国， 金融经济学硕士， 曾在赛格国际信托 投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基 金产品策划、 机构理财等管理工作。2011 年4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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袁 建 军 先 生， 副 总 经 理。 国 籍 ： 中国 ，1972 年 出 生 ， 金融 学 硕 士 。历 任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海财经大学经济学博士，
历任上 海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富
基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察
长。4、基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国， 1971 年出生， 中国科技大学学士， 清华大学 MBA ，
16 年 证 券从 业 经 历 。曾 在 红 塔 证券 自 营 业 务总 部 、 汉 唐证 券 债 券 业务 总 部 、 华
宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究， 曾任上海电气财务公司资产管理
部经理助理，2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、
2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年
9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华 富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加
入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21
日任汇添富理财 30 天基金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日
任汇添富理财 60 天基金的基金经理，2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益
基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基
金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金
的基金经理，2013 年 2 月 7 日至 今任汇 添富可转换债券基金的基金经理，2013
年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理，2013 年 6
月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理， 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31
日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增
强债券基金的基金经理，2015 年 11 月 26 日 至今任汇添富安鑫智选混合基金的
基金经理， 2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理，
2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年
4 月 19 日 至今 任汇添富盈安保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日至今 任
汇添富盈稳保本混合基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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混合基金的基金经理，2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金
的基金经理。
蒋文玲女士， 国籍： 中国。 上海财经大学经济学硕士。10 年证券从业经验。
曾任汇添富基金汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日
至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014 年 4 月 8 日
至今任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理，2015 年 3 月 10 日至今任汇添
富现金宝货币基金、汇添富理财 14 天债券基金、汇添富优选回报混合基金（原
理财 21 天债券基金） 的基金经理，2016 年 6 月 7 日至今任汇添富货币基金、 添
富通货币基金、 理财 30 天债券基金、 理财 60 天债券基金、 实业债债券基金的基
金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利
息净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ，
加权平均净资产收益率 17.27% ， 成本收入比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ， 主 要
财务指标领 先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增
长 23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元， 承销额市 场领先。 资 产托管业务规模 7.17 万亿元， 增 长 67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍 尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强” 中， 以 一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）28932998
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
9) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
10) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528） 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
11) 上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
12) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
13) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：95541
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
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14) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537、400-60-95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
15) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668、0579-96528
传真：86-0579-82178300
16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
17) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人： 李镇西
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电 话：95352
传 真：0472-5189057
18) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
19) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL：urcb@urcb.com
20) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
21) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
22) 锦州银行股份有限公司 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
23) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
法定代表人：陈宏强
电话：0577-88077070
传真：0577-88077111
24) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
代销机构简称： 乐清农商银行
客服电话：4008896596
网站：www.yqbank.com
25) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
26) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
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联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
27) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
28) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
29) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
30) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
31) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
32) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
33) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
34) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
35) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
36) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
37) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
38) 东吴证券股份有限公司 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
39) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
40) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
41) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
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客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
42) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
43) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
45) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
46) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
47) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
48) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
49) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
50) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
51) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
52) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
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联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
53) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
54) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
55) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
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56) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
57) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
58) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
59) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
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联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
60) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
61) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
62) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
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联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
63) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
64) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
65) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
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66) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
67) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
68) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
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联系人：黄莹
69) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
70) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
71) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027）87618889 传真： （027 ）87618863
72) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
73) 万联证券有限责任公司 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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30
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
74) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
75) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
76) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
77) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
78) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
79) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
80) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
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公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
81) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
82) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
83) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
84) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
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办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
85) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
86) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
87) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15、16 、18、19 、20、21、22 、
23 单元
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
88) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
89) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
90) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
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公司网址：www.cs.ecitic.com
91) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
92) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
93) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
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94) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
95) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
96) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
97) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
98) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
99) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
100) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
101) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
102) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
103) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
104) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
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网址： www.leadfund.com.cn
105) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
106) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
107) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
108) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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40
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
109) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
110) 北京 增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
111) 深圳 腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006 877 899
联系方式：0755-3337 6922
传真号码：0755-3306 5516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
112) 北京 恒天明泽基金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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41
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
113) 深圳 宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
114) 一路 财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
115) 海银 基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
116) 中经 北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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法定代表人：徐福星
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
117) 北京 君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
118) 北京 恒久浩信投资咨询有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话：4006-525-676
网站：www.haofuns.com
119) 上海 联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
120) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
121) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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43
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
122) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
123) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
124) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
传 真：
125) 深圳富济财富管理有限公司 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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44
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
126) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
127) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
128) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
45
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
129) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
130) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ， 名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
131) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
132) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
133) 东证期货股份有限公司 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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46
公司名称：东证期货股份有限公司
成立时间：1995 年 12 月 8 日
所在地：中国上海
注册资本：100000 万人民币
法定代表人：卢大印
企业类型：一人有限责任公司（法人独资）
组织机构代码：132110914
经营范围： 商品期货经纪， 金融期货经纪， 期货投资咨询， 资产管理， 基 金
销售
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：韩从慧
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：陈颖华
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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47
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
四 、 基 金 的名 称
本基金名称：汇添富实业债债券型证券投资基金。
五 、 基 金 的类 型
本基金为债券型证券投资基金。
六 、 基 金 的投 资 目 标
在严格管理风险和保持资产流动性的基础上，努力实现资产的长期稳健增
值。
七、基 金 的投 资 方 向
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、
公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可分离债券、 短期融资券、 中期票
据、 中小企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 （包括定期存款 及
协议存款） ， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基
金不直接从二级市场上买入股票和权证， 也不参与一级市场新股申购。 因持有可
转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生
的权证，应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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48
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的 80% ；其中对实业债的投资比例不低于债券类资产的 80% ， 实业债指以生
产制造和基础设施为主业的企业所发行的债券， 包括公司债、 企业债 （ 含城投债） 、
可转换债券、 可分离债券、 短期融资券 （不含金融企业短期融资券） 、 中期票 据
和中小企业私募债券； 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% 。
八 、 基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 投 资策 略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 重点自下而上的深入挖掘价值被低估的实业债标的券种。 本基金
采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、 普通债券投资策略、 可转换债券投
资策略、 中小企业私募债券投资策略等。 在谨慎投资的基础上， 力争实现组合的
稳健增值。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益 率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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49
具体而言， 本基金将首先采用“ 自上而下 ” 的研究方法， 综合研究主要经济变
量指标， 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟， 进而预测财政政策、 货
币政策等宏观经济 政策取向。 同时， 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益 率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。
（2）实业债信用策略
实业债信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用
风险收益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响， 信用利差收
益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响， 因此本
基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
1）基于实业债信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响： 当宏观经济向好时， 信用利差可能由于实
业债发债主体盈利能力改善而收窄； 反之， 信 用利差可能扩大。 本基金将根据宏
观经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响： 信用债券的发行利率、 企业的融资需求等
都将影响债券的供给， 而政策的变化、 其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求， 从而对信用利差产生影响。 本基金将综合分析信用债券市场
容量、 市场形势预期、 流动性等因素， 在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。
2）基于本身信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究实业债发债主体的经营状况、 财
务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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50
为了准确评估发债主体的信用风险， 本基金设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。 内部信用评级体系遵循从 “ 行业风险 ” －“ 公司风险” （包括公司背
景、 公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业财务
状况） － “ 外部支持” （外部流动性支持能力、 及债券担保增信） － “ 得到评分” 的
评级过程。 其中， 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四个
方面： 盈利能力分析、 偿债能力分析、 现金流 获取能力分析、 营运能力分析。 定
性分析包括所有非定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有
效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平， 在综合考虑信用等级、 期限、 流
动性、 市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上， 建立 收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型， 并通过这些模型进行估值， 重点选
择具备以下特征的信用债券： 较高到期收益率、 较高当期收入、 预期信用质量将
改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
3、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格 控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券券，力争实现较高的投资收益。
3）条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合流动性、 到期收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主， 在综合考虑债券信
用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹
配的中小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根 据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（ 二 ） 投 资决 策 依 据 和投 资 程 序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3）国家货币政策及债券市场政策；
（4）商业银行的信贷扩张；
（5）信用债券市场的基本情况。 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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2、投资决策程序
本基金投资决策流程为：
（1 ） 宏 观分 析 师 根 据宏 观 经 济 形势 、 物 价 形势 、 货 币 政策 等 判 断 市场 利 率
的走向，提交策略报告。
（2 ） 债 券策 略 分 析 师提 交 关 于 债券 市 场 基 本面 、 债 券 市场 供 求 、 收益 率 曲
线预测的分析报告。
（3） 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
（5 ） 在 分析 研 究 报 告的 基 础 上 ，基 金 经 理 提出 月 度 投 资计 划 并 提 交投 资 决
策委员会审议。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
（7 ） 如 审议 通 过 ， 基金 经 理 在 考虑 资 产 配 置的 情 况 下 ，挑 选 合 适 的债 券 品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（ 三 ） 投 资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80%；其
中对实业债的投资比例不低于债券类资产的 80% ， 实业债指以生产制造和基础设
施为主业的企业所发行的债券， 包括公司债、 企业债 （含城投债） 、 可转换债券、
可分离债券、 短期融资券 （不含金融企业短期融资券） 、 中期票据和中小企业私
募债券；
（2 ）保持不低于基金资产净值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
（3） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ） 本 基金 管 理 人 管理 的 全 部 基金 持 有 一 家公 司 发 行 的证 券 ， 不 超过 该 证
券的 10% ；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ； 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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53
（7 ） 本 基金 投 资 于 同一 原 始 权 益人 的 各 类 资产 支 持 证 券的 比 例 ， 不得 超 过
基金资产净值的 10% ；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
（13） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（14） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 20% ； 本基金持有的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10% ；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基 金 管 理 人应 当 自 基 金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基 金的 投 资 组 合比 例 符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查 自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券； 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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54
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向 其基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 出 资 或 者买 卖 其 基 金管 理 人 、 基金 托 管
人发行的股票或者债券；
（6 ） 买 卖与 其 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 有 控股 关 系 的 股东 或 者 与 其基 金 管
理人 、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。
九、基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点
为 100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金固定收益类
资产投资比较基准的依据的主要理由是： 第一， 该指数由中央国债登记结算公司
编制， 并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn ） 公开发布， 具有较强的权威性
和市场影响力； 第二， 该指数的样本券涵盖面广， 能较好地反映债券市场的整体
收益。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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55
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资 组 合 报告
报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
675,372,548.94 88.30
其中：债券
675,372,548.94 88.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
21,800,000.00 2.85
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
56,724,047.89 7.42
8 其他资产
10,925,374.36 1.43
9 合计
764,821,971.19
100.00
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,096,000.00 9.22
其中：政策性金融债 60,096,000.00 9.22
4 企业债券 319,590,798.50 49.04
5 企业短期融资券 230,276,000.00 35.34
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 65,409,750.44 10.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 675,372,548.94 103.64
报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160211 16 国开 11 600,000 60,096,000.00 9.22
2 136574 16 河西 02 300,000 30,117,000.00 4.62
3 011699289
16 中油股
SCP001
300,000 30,087,000.00 4.62
4 011699773
16 商飞
SCP002
300,000 30,069,000.00 4.61
5 011616004
16 华电股
SCP004
300,000 30,060,000.00 4.61
报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
投 资 组 合 报告 附 注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,063.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,544,803.01
5 应收申购款 374,508.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,925,374.36
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128009 歌尔转债 20,646,951.20 3.17
2 110032 三一转债 13,248,000.00 2.03
3 110034 九州转债 12,723,738.30 1.95
4 110031 航信转债 9,188,920.00 1.41
5 110033 国贸转债 3,783,600.00 0.58
报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
十 二 、 基 金的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
（本基金业绩数据为截至 2016 年3 月31 日的数据 。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇 添 富 实 业债 债 券 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2013 年 6 月 14 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2013 年 12
月 31 日
1.30% 0.16% -4.88% 0.10% 6.18% 0.06%
2014 年 1 月 1 月至
2014 年 12 月 31
日
21.68% 0.28% 6.54% 0.11% 15.14% 0.17%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31
日
9.70% 0.24% 4.19% 0.08% 5.51% 0.16%
2016 年 1 月 1 日至
9 月 30 日
3.83% 0.09% 0.70% 0.06% 3.13% 0.03%
2013 年 6 月 14 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2016 年 9
40.40% 0.22% 6.32% 0.09% 34.08% 0.13% 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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月 30 日
汇 添 富 实 业债 债 券 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2013 年 6 月 14 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2013 年 12
月 31 日
1.00% 0.16% -4.88% 0.10% 5.88% 0.06%
2014 年 1 月 1 月至
2014 年 12 月 31
日
21.04% 0.29% 6.54% 0.11% 14.50% 0.18%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31
日
9.23% 0.23% 4.19% 0.08% 5.04% 0.15%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
3.62% 0.09% 0.70% 0.06% 2.92% 0.03%
2013 年 6 月 14 日
（ 基 金 合 同 生 效
日）至 2016 年 9
月 30 日
38.36% 0.22% 6.32% 0.09% 32.04% 0.13%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
汇 添 富 实 业债 债 券 A
汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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60
汇 添 富 实 业债 债 券 C 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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61
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1、 基 金 费用 的 种 类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8） 销售服务费： 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；
（9 ） 按 照国 家 有 关 规定 和 《 基 金合 同 》 约 定， 可 以 在 基金 财 产 中 列支 的 其
他费用。
2、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金 管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇 法定节假日、 公
休假 等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天 数 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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62
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金 管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇 法定节假日、 公
休假 等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
（3）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服
务费年费率为 0.40% 。
本基金基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天 数
H 为 C 类 基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与 基金管理人核对
一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇 法定节假日、 公休假 等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－7 项 费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。
3、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 汇添富 实业债 债券型证券投资基金
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63
（3） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ） 其 他根 据 相 关 法律 法 规 及 中国 证 监 会 的有 关 规 定 不得 列 入 基 金费 用 的
项目。
4、 基 金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、 申 购 费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回”相应内容。
2 、 赎 回 费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回”相应内容。
3 、 转 换 费用
基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回”相应内容。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
一、“ 重 要提 示 ” 部 分：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “三 、基 金 管 理 人 ”部分：
更新了基金管理人的相关信息。
三 、 “五 、相 关 服 务 机构 ”部分：
更新了相关服务机构的相关信息。
四 、 “十 、基 金 的 投 资 ”部分：
更新了基金投资组合报告。
五、 “十 一、 基 金 的 业绩 ”部分：
更新了基金业绩表现数据。
六 、 “二十 四 、 其 他 应披 露 事 项 ” 部分：
更新了 2016 年 6 月 15 日至 2016 年 12 月 14 日期间涉及本基金的相关公告。
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汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 1 月 16 日
