博时裕嘉：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
5-1
博时 裕嘉 纯债 债券 型 证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
2017 年第 1 号
本基金根据2015年6 月15 日中国证券监督管理委员会 《关于核准 博时裕嘉纯债债券型证
券投资基金 募集的批复》 （证监许可[2015]1251 号 ） 的核准，进行募集。
【 重 要 提 示 】
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在
作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止 日为 2016 年12 月 2 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年9 月30 日( 财务数据 未经审计) 。
裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
第 一 部分
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经 中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准
设立。目前 公司股东为 招商证券股 份有限公司 ，持有股份 49% ；中国 长城资产管 理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有
股份 12％； 上海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司，
持有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、互联网金融部、董事
会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法
律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部（含 各投资风格 小组） 、 研究 部。股票投 资部负责进 行股票选择 和组合管理 。研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构- 上海和机裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
构- 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。
养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与
服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券
商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方负责公司全国
范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等
工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并 进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展和客户运营， 推动公司相关业务在互联 网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党务工作； 博时慈
善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管
理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会工作等。 人
力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效 评估、 员工沟通、 人力资源信 息
管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术 部
负 责 信 息 系统 开 发 、 网络 运 行 及 维护 、IT 系 统安 全 及 数 据备 份 等 工 作。 基 金 运 作部 负 责 基
金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，
组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向 公
司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈 阳分公司、 郑州分公司和成都分公司， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2016 年 9 月 30 日， 公司总人数为 488 人， 其中研究员和基金经理超过 88% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1 、基金管理人董事会成员
张光华先生， 博 士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记， 广东 发
展银行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记， 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子
有限公司。1993 年起， 历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司
电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1 月至
2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起
任招商证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任 招
商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月
起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起 任博时基金管理有 限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与
情 报 学 系 ， 获 学 士 学 位 ；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7
月， 任招商局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公
厅、 党办副主任兼新闻办 （网信办） 主任； 中国证监会办公厅副巡视员； 中国证监会深圳专
员办处长、 副专员； 中国证监会期货监管部副处长、 处长； 中国农业 工程研究设计院情报室
干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，
任教师。1995 年 4 月进 入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总
经理（主持 工作） 、投资 部总经理、 投资部总经 理兼固定收 益部总经理 、股票销售 交易部总
经理（现更名为机构业务总部） 、机 构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任
博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限
公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年 起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。 2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生 ，硕士，高 级经济师， 董事。1988 年 8 月就职 于国家纺织 工业部，1992裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司， 先后任华源发展股份有限公司 （上海
证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月 就职于上海市国资委
直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年 10 月 至今，出任上海盛业
股权投资 基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理
有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事
会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于 上海印染机械修配厂，任共
青团总支书记；1983 年 起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商
局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经
理、 总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总
经理； 蛇口招商港务股份有 限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香
港海通有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限
公司副总经理。 2008 年 退休。 2008 年 2 月至今， 任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008
年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至 今，兼
任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今 ，兼任湘
电集团有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司
（ECNL ） 董事；2013 年 6 月至今， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年
11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969 年起先后 在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休 。2013 年 8 月起，
任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1
月， 何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公
益组织 “博源基金会” ， 并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司
第五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年 起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
余和研先生， 监事。1974 年 12 月入伍服役。 自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代 表； 1998 年 8 月回到中国农业银行总行， 在零售业务部担任副总经理。 1999
年 10 月起到中国长城资产管理公司工作， 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；
2008 年 8 月起先后到 中国长城资 产管理公司 天津办事处 、北京办事 处担任总经 理；2014
年 3 月至今 担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，
长城环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月 起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财 务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份
有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集
团） 有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长 。
2013 年 3 月 起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起 先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入 博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有 限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起 ，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后 在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，
历任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副 总
经理， 主管 IT 、 财务、 运作、 指数与量化投资等工作， 博时基金( 国际) 有 限公司及博时资本
管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年起 先后在中国技术进出口总公司、 中技裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2005
年 2 月加入 博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研
究部总经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资
本管理有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基
金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年 在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券
组合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收
益部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基金经理
鲁邦旺先生，硕士。2008 年至 2016 年在平安 保险集团公司工作，历任资金经理、固
定收益投资经理。2016 年加入博时基金管理有限公司，现任博时岁岁增利一年定期开放债
券基金 （2016 年 12 月 15 日至今） 、 博时裕盈纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至今） 、
博时裕瑞纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至 今） 、博时裕恒纯债债券基金（2016 年 12
月 15 日至今）、博时裕泰纯债债券基金（2016 年 12 月 15 日至今）、博时裕晟纯债债券
基金 （2016 年 12 月 15 日至今）、博时裕丰纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至 今） 、
博时裕荣纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至 今） 、博时裕和纯债债券基金（2016 年 12
月 15 日至今）、博时裕坤纯债债券基金（2016 年 12 月 15 日至今）、博时裕嘉纯债债券
基金 （2016 年 12 月 15 日至今）、博时裕康纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至 今） 、
博时裕达纯债债券基金 （2016 年 12 月 15 日至今） 的基金经理。
本基金历任基金经理：
陈凯杨先生，2015 年 12 月 2 日至 2016 年 12 月 27 日任本基金基金经理 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
5 、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生， 硕士。2001 年起先后在招商证券、 银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组
投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博时新趋势混合
基金的基金经理。
欧阳凡先生， 硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、 南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年 起先后 在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现
任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、 多元资产管理部总经理、 博时抗通胀增强回报
（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。
王俊先生，硕士，CFA 。2008 年从 上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股 票
基金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基
金、博时 沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA 。1995 年起 先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分行、 美 国 Lowes 食品有限公司、 美国通用电气公司、 华夏 基金固定收益部工作。 2005
年加入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总 经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用 债券 投资基 金、 博时稳 健回 报债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、博 时新收 益灵 活 配 置 混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金的基金经理。
白仲光先生， 博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、 石 家庄经济学院、 长盛基 金 、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司，现任年金投裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托管 人
一 、 基 本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
二 、 发 展概况 及 财 务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业
银行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股
票代码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
开业二十多年来， 兴业银行始终坚持 “真诚服务， 相伴成长” 的经营理念， 致力于为 客
户提供全面、 优质、 高效的金融服务。 截至 2015 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 5.30
万亿元， 实现营业收入 1543.48 亿元 ， 全年实现归属于母公司股东的净利润 502.07 亿元。 。
三 、 托 管业务 部 的 部门设 置 及 员工情 况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合处、 运营管理处、 稽核监察处、 科
技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工 100 余人 ，业务岗
位人员均具有基金从业资格。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
四 、 基 金托管 业 务 经营情 况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取 得基金托管资格。基金托管业务批准文
号：证监基金字[2005]74 号。兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日 取得基金托管资
格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2016 年 9 月 30 日，兴业 银行
已托管开放式基金 106 只，托管基金财产规模 4118.21 亿元 。
五 、 基 金托管 人 的 内部风 险 控 制制度 说 明
1 、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、
规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整， 确保有关信息的 真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制组织架构
兴业银 行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、 资产托管部内设稽核
监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和
监督； 资产托管部内设独立、 专职的稽核监察处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 各业务处室在各自职责范围内实施
具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责。
（2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建
立不同岗位之间的制衡体系。
（4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性
和操作性。
（5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行
政、研发和营销等部门严格分离。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
（6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内 控目标，
内部制度的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国家政策、 法律及经营管理的需要， 适时进行
相应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权
力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
（7 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全
与完整为出发点； 托管业务经营管理必须按照 “内控优先” 的原则， 在新设机构或新增业务
时，做到先期完成相关制度建设；
（8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责
任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
六 、 内 部控制 制 度 及措施
1 、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
2 、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3 、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险
控制措施。
4 、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5 、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并
签订承诺书。
6 、 应 急 预 案 ： 制 定 完 备 的 《 应 急 预 案 》 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ； 建 立 异 地 灾 备 中 心 ，
保证业务不中断。
七 、 基 金托管 人 对 基金管 理 人 运作基 金 进 行监督 的 方 法和程 序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、 《运 作办
法》 、基金合 同及其他有 关规定，托 管人对基金 的投资对象 和范围、投 资组合比例 、投资限
制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、
申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人 发现基金管 理人有违反 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 和有关法律 法 规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限 期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 立即报告中国
证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定， 或者违反 基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报
告。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
第 三 部分
相 关 服务 机 构
一 、 基 金份额 发售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人： 尚继源
博时一线通 ：
95105568 （ 免长途话费）
（2 ）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层
办公地址
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
2 、代销机构
(1) 深圳 市 新兰 德 证券 投资咨 询 有限 公司
裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(2) 和讯 信 息科 技 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(3) 诺亚 正 行（ 上 海） 基金销 售 投资 顾问有 限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(4) 深圳 众 禄金 融 控股 股份有 限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(5) 上海 天 天基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(6) 上海 好 买基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(7) 蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有 限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(8) 浙江 同 花顺 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(9) 上海 利 得基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(10) 嘉 实 财富 管 理有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(11) 深 圳 腾元 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(12) 北 京 恒天 明 泽基 金销售 有 限公 司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(13) 北 京 钱景 财 富投 资管理 有 限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(14) 北 京 新浪 仓 石基 金销售 有 限公 司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(15) 上 海 万得 投 资顾 问有限 公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址：
(16) 北 京 微动 利 投资 管理有 限 公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
办公地址： 北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(17) 上 海 凯石 财 富基 金销售 有 限公 司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(18) 深 圳 富济 财 富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(19) 上 海 陆金 所 资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
网址： www.lufunds.com
(20) 珠 海 盈米 财 富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(21) 和 耕 传承 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2 号楼1 号门701
办公地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2 号楼1 号门701
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(22) 北 京 懒猫 金 融信 息服务 有 限公 司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(23) 深 圳 前海 凯 恩斯 基金销 售 有限 公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
二 、 登 记机构
名称：
博时基金管 理有限公司
住所：
广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
办公地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
法定代表人： 张光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人：
许鹏
三 、 出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 安冬、陆奇
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真电话：（021 ）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、 张振波 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
5-20
第四部分
基金的名称
博时 裕嘉纯债债券型证券投资基金
第五部分
基金的类型
债券 型证券投资基金
第六部分
基金的投资 目标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种， 包括国债、 金融债、 企业
债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 资产支持证券、 次级债、
可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他固定 收益类金融 工具（但须 符合中国证 监会的相关 规定）。 本 基金不投资 于股票、
权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可转债的纯债部分除外） 、 可交换
债券。 基金 的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 本基金
持有现 金或 者到期 日在 一年以 内的 政 府债 券投 资比例 不低 于基金 资产 净值的 5% 。 如法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投 资范围。
第八部分
投资策略
本基金通过宏观周期研究、 行业周期研究、 公司研究相结合， 通过定量分析增强组合策
略操作的方法， 确定资产在基础配置、 行业配置、 公司配置结构上的比例。 本基金充分发 挥
基金管理人长期积累的行业、 公司研究成果， 利用自主开发的信用分析系统， 深入挖掘价值
被低估的标的券种， 以尽量获取最大化的信用溢价。 本基金采用的投资策略包括： 期限结构
策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。
一 方 面 ， 本 基 金 将 分 析 众 多 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括GDP 增 长 率 、CPI 走 势 、M2 的绝对
水平和增长 率、利率水 平与走势等） ，并关注国 家财政、税 收、货币、 汇率政策和 其它证券
市场政策等。 另一方面， 本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析， 从而
对市场走势和波动特征进行判断。 在此基础上， 确定资产在非信用类固定收益类证券 （现金、
国家债券、 中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例， 整体组合的久期范
围以及杠杆率水平。
其次， 本组合将在期限结构策略、 行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率， 通裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
1 、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势， 对各类型债券进行久期配
置； 当收益率曲线走势难以判断时， 参考基准指数的样本券久期构建组合久期， 确保组合收
益超过基准收益。 具体来看， 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子
弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（1 ）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
（2 ）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线
较陡时； 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端， 适用于收益率 曲线
两头下降较中间下降更多的蝶式变动； 梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益
率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
2 、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行业的景气度
的发生，本基金分别采用以下的分析策略：
（1 ）分散化投资：债券发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分
散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
（2 ）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一阶段
在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升 行业的债券。
3 、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大
收益。
本组合将采取低杠杆、 高流动性策略， 适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报， 选
取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。
针对中小企业私募债券， 本基金以持有到期， 获得本金和票息收入为主要投资策略， 同
时， 密切关注债券的信用风险变化， 力争在控制风险的前提下， 获得较高收益。 本基金投 资
中 小 企 业 私 募 债, 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 和
信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动性风险等各种 风
险。
4 、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基
本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略， 甄别具有估值优势、 基本面改善的公司， 采
取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
第九部分
基金的 业绩比较基准
中债综合指数（总财富）收益率 ×90% +1 年期定期存款利率（税后）×10%
第十部分
风险收 益特征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合型基金、 股
票型基金，属于中等风险/ 收益的产品。
第十一部分
基金的投资
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 170,883,550.00 84.98
其中：债券 170,883,550.00 84.98
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 27,146,267.95 13.50
7 其他各项资产 3,059,426.35 1.52
8 合计 201,089,244.30 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
本基金本 报告 期末未持 有股 票。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
本基金本 报告 期末未持 有股 票。
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 71,422,000.00 35.57
其中：政策性金融债 71,422,000.00 35.57
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 60,161,000.00 29.97
6 中期票据 39,300,550.00 19.58
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 170,883,550.00 85.11
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 150401 15 农发 01 400,000 40,768,000.00 20.31
2 150309 15 进出 09 300,000 30,654,000.00 15.27
3 101674001 16 渤化永 利MTN001 100,000 10,391,000.00 5.18
4 1282202 12 成渝 MTN1 100,000 10,156,000.00 5.06
5 1282286 12 中电 MTN1 100,000 10,149,000.00 5.06
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本 报告 期末未持 有资 产支持证 券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本 报告 期末未持 有贵 金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本 报告 期末未持 有权 证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
本基金本 报告 期末未持 有股 指期货。
10 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
本基金本 报告 期末未持 有国 债期货。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报 告期 内 基 金 投资 的 前 十 名股 票 中 ， 没有 投 资 超 出基 金 合 同 规定 备 选
股票库之外的股票。 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,059,416.36
5 应收申购款 9.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,059,426.35
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本 报告 期末未持 有处 于转股期 的可 转换债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本 报告 期末未持 有股 票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十二部分
基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.12.2-2015.12.31 0.20% 0.03% 1.35% 0.05% -1.15% -0.02%
2016.1.1-2016.9.30 1.68% 0.02% 3.14% 0.05% -1.47% -0.03%
2015.12.2-2016.9.30 1.88% 0.02% 4.54% 0.06% -2.65% -0.03%
第十三部分
基 金费 用 与 税 收
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费、审计费和仲裁费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核
对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如
下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用： 裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于2016 年7 月16 日刊登的本基金原招募说明书 （<博时 裕嘉纯
债债券 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书> ） 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投
资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、在“五、 相关服务机构”，更新了代销机构的信息。
4 、在“七、 基金份额的申购与赎回”中，更新了基金 转换及基金定投有关信息；
5 、在“八、 基金的投资”中，更新 了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容
截止时间为 2016 年9 月30 日；
6、在 “九、 基金的业绩” 中， 更新了 “自基金 合同生效开始， 基金份额 净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较 ”的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2016 年 9
月 30 日；
7 、 新增 “二十 二、 其它应披露的事项” 中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 ：
( 一) 、 2016 年 11 月 04 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 二) 、 2016 年 10 月 28 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金新增上海天天基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 ；
( 三) 、 2016 年 10 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时裕嘉纯债债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告》 ；
裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
( 四) 、 2016 年 10 月 14 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券 报、 证券时报上公 告
了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 五) 、 2016 年 09 月 12 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司暂停办理博时旗下部分开放式基金转
换业务的公告》 ；
( 六) 、 2016 年 09 月 09 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 七) 、 2016 年 08 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时裕嘉纯债债券型证券 投资基金 2016 年 半年度报告（摘要） 》 ；
( 八) 、 2016 年 08 月 19 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金新增上海凯石财富基金销售有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》 ；
( 九) 、 2016 年 08 月 18 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网上投资者交易费率优
惠的公告》 ；
( 十) 、 2016 年 08 月 17 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开放式基金新增上海万得投资顾问有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 、 《关于 博时旗下部分开放式基金新增深圳富济财富管理有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《 关于博时旗下部分开放式基金新增北京微动利投资管理
有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关于 博时旗下部分开放式基金新增深
圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关 于博时旗
下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动
的公告》 、 《关 于博时旗下部分开放式基金新 增北京恒天明泽基金销售有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》 、 《关于 博时旗下部分开放式基金新增浙江同花顺基金销售有限
公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 和 《关于博时旗下部分开放式基金新增诺亚
正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十一) 、 2016 年 08 月 16 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金新增和讯信息科技有限公司为代销机构并参加其费率优
惠活动的公告》 、 《关于博 时旗下部分开放式基金新增杭州数米基金销售 有限公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关 于博时旗下部分开放式基金新增上海利得基金销售有限
公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关于博时 旗下部分开放式基金新增北京新裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
浪仓石基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《 关于博时旗下部分开
放式基金新增上海陆金所资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关
于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠
活动的公告》 、 《关于博时 旗下部分开放式基金新增珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并
参加其 费率优惠活动的公告》 和 《关于博时旗下部分开放式基金新增深圳众禄金融控股股份
有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十二) 、 2016 年 08 月 15 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告》 、 《关于博 时旗下部分开放式基金新增深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》 、 《关 于博时旗下部分开放式基金新增嘉实财富管理有限公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》 、 《关 于博时旗下部分开放式基金新 增深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 和 《关于博时旗下部分开放式基金新
增和耕传承基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十三) 、 2016 年 08 月 12 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了 《博时裕嘉纯债债券型证券投资基金开放日常转换、 定期定额投资业务的公告》 、 《博时
裕嘉纯债债券型证券投资基金暂停大额转换转入、定期定额投资业务的公告》 ；
( 十四) 、 2016 年 08 月 09 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 十五) 、 2016 年 07 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了《博时裕嘉纯债债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告》 ；
( 十六) 、 2016 年 07 月 16 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了《博时裕嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号（摘要） 》 ；
( 十七) 、 2016 年 07 月 14 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 十八) 、 2016 年 06 月 15 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了《博时裕嘉纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》 ；
( 十九) 、 2016 年 06 月 08 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了 《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、 定投、 最低持有数量限制的公
告》 ；裕嘉纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要2017 年第1 号
5-29
博时基金管理有限公司
2017 年 1 月 16 日
