华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
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华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2017 年 第 1 号
（ 摘 要）
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）根据 2012 年 10 月 22
日中国证券 监督管理委 员会（以下 简称 “中国 证监会 ”） 《 关于核准华 泰柏瑞稳健 收益债券
型证券投资基金募集的批复》 （证监 许可【2012】1383 号） 和 2012 年 10 月 23 日《 关于 华
泰柏瑞稳健 收益债券型 证券投资基 金募集时间 安排的确认 函》 （基金部 函【2012】963 号）
的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2012 年 12 月4 日 正式生效。
随着 《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》 的发布与实施， 以套期保值为目
的参与国债期货交易 有利于风险管理工具的多样化 。 而同业存单的推行以及 期限曲线结构的
不断完善 ， 使其逐步成为较为重要的货币市场投资工具， 有利于资产优化配置。 因此， 为维
护基金份额持有人利益， 在投资范围中增加国债期货、同业存单。
自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日华泰柏 瑞 稳健收益债券型证券投资基金 以通
讯方式召开基金份额持有人大会， 会议审议通过了 《 关于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券
投资基金 基金合同的议案》 ， 内容包 括对 《华泰柏瑞 稳健收益债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称 “ 《基金合同 》 ” ） 的投资范围、投资 策略、投资 比例限制、 基金资产估 值等事项
进行 相应 修改以及根据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管
理办法 》的陆续修改和实施对《基金合同》进行的必要修订。
上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2016 年 10 月 10 日起 ，
由原 《基金合同》 修订而成的 《 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 基金合同》 生效， 原
《基金合同》同日起失效。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人 ”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对
本基金的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解 本基金的产 品特性，充 分考虑自身 的风险承受 能力，理性 判断市场 ，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特
定风险等等。
本基金根据 认购费、申 购费、销售 服务费收取 方式的不同 ，将基金份 额分为 A 类和 C
类不同的类 别。在投资 者认购、 申 购基金时收 取认购、申 购费用而不 计提销售服 务费的, 称
为 A 类基金 份额； 在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、 申购费用而是从本类别基金
资产中计提销售服务费的, 称为C 类 基金份额。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月3 日， 有 关财务和业绩表现数据截止
日为 2016 年9 月30 日， 财务和业绩表现数据未经审计。
本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报 告 和
业绩表现进行了复核确认 。
一 基 金 管理人
（一）基金管理人概况 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004 年11 月18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 汪莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC ）49% 、华泰 证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
齐亮先生： 董事长， 硕士， 1994-1998 年 任国务院发展研究中心情报中心处长、 副局长，
1998-2001 年 任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华 泰证券股份有限公
司副总裁。
杨智雅女士： 董事， 硕士 ， 曾就职于升强工业股份有限公司， 华之杰国际商业顾问有限
公司， 1992 年 4 月至1996 年12 月任 AIG 友邦证券 投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997
年 1 月至2001 年7 月任AIG 友邦证券 投资信托股份有限公司管理部经理、 资深经理、 协理，
2001 年 7 月至 2010 年2 月任 AIG 友 邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、 总经理、 董事
长暨总经理， 2010 年 2 月 至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、 总经理。
吴祖芳先生 ：董事，硕 士，1992 年起至今历任 华泰证券股 份有限公司 部门负责人 、 子
公司 负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生：董 事，学士，1992 年加入 美国国际集团，2009 —2011 年担任柏
瑞投资 （欧洲分公司） 总经理， 新兴市场投资主管， 全球固定收益研究团队主管和行政总 裁
（欧洲分公司） ，2011 年 至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁 （亚洲， 日本除外） 、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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韩勇先生： 董事， 博士， 曾任职于君安证券有限公司、 华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安基金管理有限公司副总 经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生，独立董事，硕士，1983 至今任中国 人民大学商学院教授。
陈念良先生，独立董事，1977 年至 今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生 ，独立董事 ，博士，1988-1997 年任 江苏巨龙水 泥集团有限 公司团委书 记 、
财务处长、 副总经济师，1997-1999 年任 长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北 京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长 、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年 至今
任该律师事务所合伙人。
2 、监事会成 员
严玉珍女士： 监事 长， 学士， 1987 年1 月至 1988 年9 月任罗兵咸 永道 （前容永道会计）
高级稽核员，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香 港电讯（前大东电报）管理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月任宝达 证券（施罗德集团）副财务总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资管理 （香港） 有限公司财务董事，2007 年9 月至 2008 年6 月任交银施罗德基 金
管理有限公司高级总经理顾问，2008 年7 月至2012 年9 月任 施罗德投资管理 （香港） 有 限
公司首席营运官，2012 年 9 月至今 任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士： 监事， 硕 士，1996-2003 年任华泰 证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证 券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任 华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军 先生 ： 监事，硕 士 ，2000-2001 年任上海 汽车集团 财 务有限公 司 财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年7 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、 上证红利 ETF 基金经理助 理、 上证红利 ETF 基金 经理，2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基 金经理。2012 年5 月起担 任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接 基金基金经理。2015 年2 月起任华泰 柏瑞指数投资部总监。2015 年5 月起 任华
泰柏瑞中证 500ETF 及华泰 柏瑞中证 500ETF 联接基金 的基金经理。
童辉先生： 监事， 硕士。1997-1998 年任 上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年4 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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现任信息技术与电子商务部总监。
3 、总经理及 其他高级管理人员
韩勇先生： 总经理， 博士， 曾任职于君安证券有限公司、 华夏证券有限公司和中国证 券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基金管 理有限公司。
王溯舸先生： 副总经理， 硕士，1997-2000 年任 深圳特区证券公司总经理助理、 副总经
理，2001-2004 年任华泰 证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，
2001-2004 年 任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有
限公司总经理助理。
田汉卿女士： 副总经理。 曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司 （BGI ） 担 任投资经理，
2012 年 8 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起 任华泰柏瑞量化增强 混合型证
券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月 起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理 。2016 年 5 月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于
清华大学, MBA 毕业于美 国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生： 副总经理， 博士。2001.5-2013.7 任 职于全国社 会保障基金 理事会投资 部 ，
任处长；2013.7 起加入华泰柏瑞基 金管理有限 公司。本科 毕业于山东 大学经济管 理学院 ，
硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先 生 ：副总经理 ，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约 ）债券交易 员 ，
2009.3-2012.8 任华夏基 金管理有限公司基金经理。 2012 年8 月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司， 任固定收益部总监。2013 年10 月起任华 泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。 2014 年 2 月起任 总经理助理。 2015 年 12 月 起任公司副总经理。 北京大学经济学学士，
纽约大学 STERN 商学院金 融学博士。
程安至先生 ：副总经理 ，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商 银行上海市 分行信贷经 理 ，华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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2001.2-2012.4 任华安基 金管理有限公司市场部销售总监。 2012 年 5 月加 入华泰柏瑞基金管
理有限公司， 任总经理助理。2015 年 12 月起任 公司副总经理。 本科毕业于华东师范大学 国
际金融专业 ，硕士毕业 于上海财经 大学国民经 济学专业，EMBA 毕业于上海交通大 学中欧国
际工商学院。
4 、本基金基 金经理
董元星先生， 美国纽约大学 Stern 商学院金融学博士。 曾任巴克莱资本 （纽约） 债 券交
易员、华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任
固定收益部总监。 2013 年10 月起任 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。 2014
年 2 月起任 总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。
本基金历任基金经理：
沈涛先生，自 2012 年 12 月4 日至2014 年9 月26 日任本基金 基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员： 副总经理王溯舸先生； 副总经理田汉卿女士； 副总经理高山先生； 副总经理董 元
星先生； 投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生 。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2 、办理基金 备案手续；
3 、自基金合 同生效之日 起，以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金财产， 建 立
健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公 告基金资产 净值，确定 基金份额申 购、赎回价 格；按规定 受理申购和 赎 回
申请，及时 、足额支付 赎回款项； 采取适当 合 理的措施使 计算开放式 基金份额认 购、申购 、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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8 、办理与基 金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、 依据 《基 金法》 、 基金 合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12 、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
13 、中国证 监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守现行 有效的相关 法律、法规 、规章、基 金合同和中 国 证
监会的有关 规定，建立 健全内部控 制制度，采 取有效措施 ，防止违反 现行有效的 有关法律 、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、 本基金管 理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基 金法》 及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固 有财产或者他人 财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法 规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议；
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄 虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）违反现 行有效的有 关法律、法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息； 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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（8 ）违反证 券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场 秩
序；
（9 ）贬损同 行，以抬高自己；
（10）以不 正当手段谋求业务发展；
（11）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺 诈成分；
（13）其他 法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4 、基金经理 承诺
（1 ）依照有 关法律、法 规和基金合 同的规定， 本着谨慎的 原则为基金 份额持有人 谋 取
最大利益；
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反 现行有效的 有关法律、 法规、规章 、基金合同 和中国证监 会的有关规 定 ，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投
资计划等信息；
（4 ）不从事 损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制 的原则
（1 ）健全性 原则。内部 控制必须覆 盖公司各个 部门和各级 岗位，并渗 透到各项业 务 过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2 ）有效性 原则。通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行；
（3 ）独立性 原则。公司 在精简的基 础上设立能 够充分满足 经营运作需 要的机构、 部 门
和岗位， 各机构、 部门和岗位职能上保持相对独立。 内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4 ）相互制 约原则。公 司内部部门 和岗位的设 置应权责分 明、相互制 衡，消除内 部 控
制中的盲点；
（5 ）防火墙 原则。公司 基金资产、 自有资产、 其他资产的 运作应当分 离，基金投 资 研
究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上适当隔离， 以达到风险
防范的目的；
（6 ）成本效 益原则。公 司运用科学 化的经营管 理方法降低 运作成本， 提高经济效 益 ，华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2 、内部控制 的主要内容
（1 ）控制环 境
董事会下设 风险管理与 审计委员会 ，全面负责 公司的风险 管理、风险 控制和财务 监控 ，
审查公司的内控制度， 并对重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、 考核与资格审查委员
会， 对董事、 总经理、 督察长、 财务总 监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格， 制定董事、 监事、 总经理、 督察长、 财务总监、 其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/ 报 酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了投资决策委员会和风险控制委员会， 就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长， 对董事会负责， 主要负责对公司内部控制的合法合规性、 有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2 ）风险评 估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3 ）控制活 动
控制活动包括自我控制、 职责分离、 监察稽核、 实物控制、 业绩评价、 严格授权、 资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础， 是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科
学、 严格的岗位分离制度， 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度， 后续部门及岗位对前一部门 及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。 充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4 ）信息与 沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。 通过建立有效的信息交流渠道， 保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）内部监 控 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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内部监控由公司风险管理与审计委员会、 督察长、 风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的 职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部， 其中监察稽核人
员履行内部稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司 内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进
公司内部管理制度有效地执行。
3 、基金管理 人关于内部控制的声明
（1 ） 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2 ）本公司 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3 ）本公司 承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二
基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年 ， 现有员工110 余人， 大部 分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、
基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、 境外三类机构、 券商
资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门
类齐全 、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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（三）证券投资基金托管情况
截至2016 年09 月30 日 ， 中国银行已托管502 只 证券投资基金， 其中境内 基金471 只，
QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 ，
秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “ 规范 运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风
险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部
检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中 国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2016 年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务 内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的
相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政法规和其 他有关规定 ，或者违反 基金合同约 定的, 应当及 时通知基金 管理人，并 及时向国
务院证券 监督管理机构报告。
三
相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1 、直销机构 ：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号17 层
法定代表人：齐亮
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电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2 、代销机构
1 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
传真： （010 ）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
3 ）交通银行 股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4 ）招商银行 股份有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5 ）北京银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
6 ）嘉兴银行 股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
7 ）哈尔滨银 行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人：遇玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
8 ）爱建证券 有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号32 层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号32 层
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
9 ）安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
10 ）渤海证 券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话： （022 ）28451922 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真： （022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
11 ）财富证 券有限责 任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
12 ）长城证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电话： （0755 ）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
13 ）长江证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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14 ）第一创 业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
15 ）东方证 券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
16 ）东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
17 ）东吴证 券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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17
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电话：400-860-1555 或 96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
18 ）东兴证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
19 ）方正证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
20 ）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区 新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话： （021 ）22169999 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
21 ）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
22 ）广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
23 ）国都证 券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网址：www.guodu.com
24 ）国金证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
25 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮 敏棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
26 ）国信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市 罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
27 ）申万宏 源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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20
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
28 ）华龙证 券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
29 ）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大 厦 A 座3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
30 ）华泰证 券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
31 ）南京证 券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
32 ）平安证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
33 ）中泰证 券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话： （0531 ）68889155 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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22
传真： （0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
34 ）山西证 券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618、（ 0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
35 ）上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
36 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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37 ）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
38 ）天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电话： （010 ）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
39 ）万联证 券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
40 ）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
41 ）新时代 证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
42 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
43 ）兴业证 券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话： （0591 ）38281963 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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25
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
44 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
45 ）中航证 券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
46 ）中国国 际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
联系人：罗文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电话： （021 ）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
47 ）中国中 投证券有限责任公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
48 ）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
49 ）中信证 券( 山东) 有 限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
50 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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27
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
51 ）华安证 券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518 （全国） 96518 （安徽）
公司网址：www.hazq.com
52 ）中信期 货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
53 ）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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28
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
54 ）中经北 证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网址：www.bzfunds.com
55 ）一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地 址：北京市西城区车公庄大街 9 号院5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
56 ）大同证 券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座12 、13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
57 ）嘉实财 富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
58 ）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
59 ）徽商银 行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天 徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天 徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
60 ）乾道金 融信息服务（北京）有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
61 ）北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
62 ）大连网 金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
63 ）奕丰金 融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈 广浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
64 ）北京懒 猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
65 ）北京新 浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀 区东北旺西 路中关村软 件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研楼 5 层518 室（营业 执照已变更，销售牌照变更中）
办公地址： 北京市海淀 区东北旺西 路中关村软 件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研楼 5 层518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62675369
传真：010-62675979
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
66 ）尚智逢 源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼B1-6525 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
67 ）北京微 动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656( 业务电话）
传真： 010-51957430
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
68 ）厦门市 鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
69 ）北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
70 ）联讯证 券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
71 ）北京恒 天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
72 ）济安财 富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
73 ）深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
74 ）上海攀 赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金 融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 田 为奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
公司网址：www.dzqh.com.cn
75 ）徽商期 货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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76 ）南京途 牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999 转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
77 ）上海东 证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期 货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
78 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
79 ）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
80 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
81 ）深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
82 ）北京展 恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
83 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
84 ）蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座2 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：王朝
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
85 ）中期资 产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座8 层
法定代表人：姜新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
86 ）和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
87 ）众升财 富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：侯芳芳
电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
88 ）中国国 际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际 大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电话：95162 、400-8888-160
89 ）宜信普 泽投资顾问（北京） 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
90 ）上海大 智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
91 ）深圳市 新兰德 证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企 业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
92 ）恒丰银 行 股份有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
93 ）泉州银 行 股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
94 ）日发资 产管理( 上海) 有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号 东亚银行大厦 1307 室
办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号 东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
95 ）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 李 婷婷 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
96 ）北京恒 久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
97 ）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人: 李 振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网址:https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
98 ）上海利 得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软 件园 10 号楼)
法定代表人： 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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99 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
100 ）北京增 财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
101 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-35882830
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
102 ）上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
103 ）北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
法定代表人： 董浩
联系人：陈铭洲
公司网址：www.jimufund.com
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104 ）珠海盈 米财富管理有限公司
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105 ）大泰金 石投资管理有限公司
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106 ）上海联 泰资产管理有限公司
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107 ）和耕传 承基金销 售有限公司
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108 ）北京格 上富信投资顾问有限公司
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
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109 ）深圳富 济财富管理有限公司
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法定代表人：齐小贺 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人：马力佳
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110 ）海银基 金销售有限公司
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法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
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111 ）北京电 盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼( 京 广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼( 京 广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
112 ）上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
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华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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113 ）北京广 源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人 ：王永霞
公司网址：www.niuniufund.com
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114 ）深 圳市金斧子投资咨询 有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
法定代表人：陈姚坚
联系人 ：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：4009500888
115 ）上海万 得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号建工大 厦 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
116 ）北京蛋 卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人 ：戚晓强
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客服电话：4000618518
117 ）上海中 正达广投资管理有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
118 ）浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号 金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人 ：孙成岩
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
119 ）中证金 牛( 北京) 投 资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 孟汉 霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
120 ）北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人： 陈超
联系人: 赵德 赛
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
121 ）上海云 湾投资管理有限公司
注册地址：中国（ 上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 上海市锦康路 308 号7 楼
法定代表人： 戴新装
联系人: 方圆
联系电话：021-20530184
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
122 ）天津国 美 基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
123 ）上海华 信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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49
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人： 赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、安冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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50
四 基 金 的名称
华泰柏瑞 稳健收益债券型证券投资基金
五
基 金的类 型
债券型
六
基 金的投 资 目 标
在合理控制风险的基础上， 追求基金资产的长期稳健增值， 力争实现超越业绩比较基准
的投资收益。
七 、 基 金的投 资 范 围
本基金的投资范围包括国债、 地方政府债、 金融债、 央行票据、 中期票据、 次级债、 企
业债、 公司债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 短期融资券、 银行存款、 债
券回购、 国债期货、 同业存单等固定收益类金融工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。
本基金不直接买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与新股申购和新股增发， 可转债仅
投资可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规 或监管 机构 以后允许基 金投资的其 他品种，基 金管理人在 履行适当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例： 债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80 ％；
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金及到期日在
一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
八
基 金的投 资 策 略
1 、类属资产 配置策略：
本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向， 重点关注 GDP 增速、 通 货膨胀水平、 利
率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标， 研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋
势；同时， 积极关注财 政政策、货 币政策、汇 率政策、产 业政策和证 券市场政策 等的变化 ，
分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度； 进而比较各固定收益类金融工具的风险收益华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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51
特性， 在基金合同约定比例的范围内， 寻求各类债券品种在收益性、 流动性和信用风险补偿
间的最佳平 衡点，通过 动态调整基 金资产在利 率类固定收 益品种（国 债、央行票 据等） 、 信
用类固定收益品种以及其他资产之间的 配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值。
2 、债券投资 策略：
本基金将在对宏观经济走势、 利率变化趋势、 收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上， 综合运用久期管理策略、 期限结构配置策略、 骑乘策略、 息差策略等主动投资
策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。
（1 ）久期管 理策略：
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断， 形成对未来利率走
势的合理预测， 根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期， 有效控制基金组合整体
风险，以达到优化资产收益率的目的。
如果判断未来利率水平将下降， 本基金可通过增加组合的久期， 获得债券收益率下降带
来的收益； 反之， 如果预测未来利率水平将上升， 本基金可缩短组合的久期， 以减小债券 收
益率上升带来的损失。
（2 ）期限结 构配置策略：
在确定组合久期的基础上， 运用统计和数量分析技术、 对市场利率期限结构历史数据进
行分析检验和情景测试， 并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、 新债发行、 回购及
市场拆借利率等， 形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断， 从而在子弹型、 杠铃型
或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。 其中， 子弹 型策略是将偿还期限高度集中于收益
GDP 增速、通货膨胀水平、利
率、M2 等宏观经济指标
宏观基金运行周期和演进趋势
财政政策、货币政策、汇率政
策、产业政策和证券市场政策
等
对债券品种收益率、流动性和
信用风险的影响
确定基金资产在利率类品种、
信用类品种之间的配置比例华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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52
率曲线上的某一点； 杠铃型策略是将偿还期限集中于 收益率曲线的两端； 而 阶梯型策略是每
类期限 债券所占的比重基本一致。 在收益率曲线变陡时， 本基金将采用子弹型配置； 当预期
收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
（3 ）骑乘策 略：
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 当债券收益率曲线比较陡峭时， 买入期限位
于收益率曲线陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动的情况下， 随着债券剩余期限的缩短，
债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收
入以及收 益率下降带来的价差收入； 即使收益率曲线上升或进一步变陡， 这一策略也能够提
供更多的安全边际。
（4 ）息差策 略：
根据市场利率水平， 收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期， 通过采用长期债券
和短期回购相结合， 获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 当回购利率低于债券收
益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。
3 、资产支持 证券投资策略：
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、 市场利率、 支持资产的构成 及质量、 支持
资产的 现金流变动情况以及 提前偿还率 水平等因素， 评估资产支持证券的 信用风险、 利率风
险、 流动性风险 和提前偿付风险， 通过信用分析和流动性管理， 辅以量化模型分析， 精选 那
些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。
4 、国债期货 投资策略：
为有效控制 债券投资的 系统性风险 ，本基金根 据风险管理 的原则，以 套期保值为 目的 ，
适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。
在国债期货 投资时，本 基金将首先 分析国债期 货各合约价 格与最便宜 可交割券的 关系 ，
选择定价合理的国债期货合约 。 其次， 考虑国债期货各合约的流动性情况， 最终确定与现货
组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
九
基 金的业 绩 比 较基准
一年期银行定期存款收益率( 税后)+1%
上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国 人民银行公布并执行的一
年期 “金融机构人民币存款基准利率” 。 《基金 合同》 生效日所在年度以 《基金合同》 生效 日
中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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53
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十 基 金 的风险 收 益 特征
本基金属于 证券投资基 金中的较低 风险品种， 预期收益和 预期风险高 于货币市场 基金 ，
低于混合型基金和股票型基金。
十一
基金的 投 资 组合报 告
1 、投资组合 报告截止日为 2016 年 9 月 30 日。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
3,399,809,920.00 93.92
其中：债券
3,399,809,920.00 93.92
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
78,823,881.58 2.18
7 其他资产
141,237,628.10 3.90
8 合计
3,619,871,429.68
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有任何股票投资组合
3 、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票
4 、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 1,286,237,920.00 36.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,113,572,000.00 59.84 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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其中：政策性金融债 2,113,572,000.00 59.84
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,399,809,920.00 96.26
5 、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 160210 16 国开 10 8,200,000 823,198,000.00 23.31
2 160017 16 附息国 债17 5,400,000 540,702,000.00 15.31
3 160010 16 附息国 债10 3,200,000 324,160,000.00 9.18
4 160205 16 国开 05 3,000,000 316,860,000.00 8.97
5 160418 16 农发 18 3,000,000 310,590,000.00 8.79
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8 、投资组合 报告附注
1 ）报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管 部门立案调 查的，也没 有 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2 ）基金投资 前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3 ）基金的其 他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 127,938.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 41,101,576.67
5 应收申购款 100,008,112.54 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 141,237,628.10
4 ）报告期末 基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的 可转换债券。
5 ）报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二
基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年 9 月 30 日。
1 、 基金份 额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华泰柏瑞稳健收益债券 A
阶段
净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
基金合
同生效
至
2012
年 12
月 31
日
0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
2013
年
1.10% 0.12% 4.04% 0.01% -2.94% 0.11%
2014
年
13.23% 0.21% 3.86% 0.01% 9.37% 0.20%
2015
年
11.68% 0.12% 2.92% 0.01% 8.76% 0.11%
2016
年上半
年
0.55% 0.13% 1.13% 0.01% -0.58% 0.12%
过去三 1.16% 0.12% 0.57% 0.01% 0.59% 0.11% 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
56
个月
华泰柏瑞稳健收益债券 C
阶段
净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
基金合
同生效
至
2012
年 12
月 31
日
0.10% 0.04% 0.31% 0.01% -0.21% 0.03%
2013
年
0.70% 0.12% 4.04% 0.01% -3.34% 0.11%
2014
年
12.90% 0.21% 3.86% 0.01% 9.04% 0.20%
2015
年
11.25% 0.12% 2.92% 0.01% 8.33% 0.11%
2016
年上半
年
0.32% 0.13% 1.13% 0.01% -0.81% 0.12%
过去三
个月
1.10% 0.12% 0.57% 0.01% 0.53% 0.11%
2 、基金收益 分配情况
期间 每 10 份基金 份额分红数 （元） 备注
基金合同生效日至 2012 年
年底
－ －
2013 年 － －
2014 年 － －
2015 年 － －
2016 年 － －
合计 — —
3 、图示自基 金合同生效 以来基金份 额净值的变 动情况，并 与同期业绩 比较基准的 变 动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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57
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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58
注：1 、图示 日期为 2012 年 12 月4 日至 2016 年9 月 30 日。
2 、按基金合 同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的
各项投资比例已达到基金合同第十四条 （二） 投资范围中规定的各项比例， 投资于债券等固
定收益类资产占基金资产的比例不低于 80% ， 现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资
产净值的比例不低于 5% 。
十三
基金的 费 用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、销售服务 费；
4 、因基金的 证券、期货交易或结算而产生的费用；
5 、基金合同 生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金合同 生效以后的会计师费和律师费；
8 、基金资产 的资金汇划费用；
9 、按照国家 有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7% 年费率计提 。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.7%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管 人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提 。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年 费率计提。 计算方法如下：
H=E ×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
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E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。
3 、基金销售 服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金
资产净值的 0.4%年费率计 提，计算方法如下：
H ＝E ×基金 销售服务费年费率÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
4 、本条第（ 一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大 会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四
对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它
有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金的招募说明
书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 “重要提示”部分，增加了基金份额持有人大会的相关事项。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
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2 、
“四、基金 托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3 、 “五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构 的相关信息。
4 、 “十、 基金的投资” 部分， 对基金的投资范围、 投资策略、 投资 禁止行为与限制 作
了更新。
5 、
“十、基金 的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
6 、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
7 、 “二、 释义” 、 “六、 基金的历史沿革” 、 “ 七、 基金的存续” 、 “ 八、 基金的申
购 与 赎 回 ” 、 “ 十 三 、 基 金 资 产 估 值 ” 、 “ 十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ” 、 “ 十 七 、
基金的信息披露” 、 “基金的风险揭示” 等其他部分基于基金持有人大会和法律法
规更新而作出的相应修改。
8 、 “二十三、 其他应披露事项” 部分， 根据前次招募说明书 （更新） 公 布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年一月十六日
