中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2017 年 第1 号)
本 基 金 基 金 合 同 于2008 年12 月3 日 生 效 。
重要提示
投 资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有
基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年12 月3 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为2016 年9 月30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一、基金管理人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 , 基 本 信 息 如 下 :
名 称 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及30 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路68 号2905-2908 室及30 层
邮 政 编 码 :200120
成 立 日 期 :2004年3 月18日
法 定 代 表 人 : 黄 鹏
总 经 理 : 黄 鹏
经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 , 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字[2004]24 号
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 )
注 册 资 本 : 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联系人:葛玮赓
联 系 电 话 :021-38429808
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 :
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
41.591 %
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
33.409 %
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司
25.000 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 , 国 家 海
洋 局 管 理 司 主 任 科 员 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保 险 处 保 险 主 管 , 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 , 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 , 渤 海13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15 、11/19 、06/17合 作 区 联
管 会 财 务 专 业 代 表 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 , 中 海 会 计 审 计 公 司 第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司(有限公
司) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经
理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油
总公司( 有 限 公 司) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国 际中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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有 限 公 司 副 总 经 理 。
黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司总经理兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有
限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海
信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 ,
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 。
历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 ) 交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资
经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 , 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 ( 期 间 曾
兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ,
国联证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 无 锡 证 券 ) 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 、
证 券 投 资 部 投 资 主 管 、 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前
东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 。
MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I 期和II期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙 生 物 区 域 经 理 , 百 奥 维 达 中 国 基 金 高 级 投 资 总 监 。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 。
WEIDONG WANG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰律师事务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒
律 师 事 务 所 合 伙 人 。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国 经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发 展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 。
2 、 监 事 会 成 员
张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 高级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 党办主任、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易所 交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ,
中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 , 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计
财部岗位 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽 核 审 计 部 经 理 、 合 规 总 监 。
Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 ) 先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类 受 规 管
活 动 的 负 责 人 员 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全
球IT部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资
产 管 理 香 港 有 限 公 司 财 务 总 监 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 营 运
总监、第1 类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
康铁祥先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部 总 经 理 助 理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、 高 级 管 理 人 员
黄鹏先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ,
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会
委员。2007 年10月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理,2011 年10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ,2013 年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,
2013 年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 , 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无 锡 市 统 计 局 秘 书 , 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1 月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ,2014 年5 月至2014 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月 至 今 任 本
公 司 常 务 副 总 经 理 。
王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006 年9 月
进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察 长 兼 信 息 披 露 负 责 人 。
4 、 基 金 经 理
邱 红 丽 女 士 , 英 国 纽 卡 斯 尔 大 学 跨 文 化 交 流 与 国 际 管 理 专 业 硕 士 。 历 任
大 连 龙 日 木 制 品 有 限 公 司 会 计 , 交 通 银 行 大 连 开 发 区 分 行 会 计 主 管 , 上 海 康
时 信 息 系 统 有 限 公 司 财 务 总 监 , 尊 龙 实 业 ( 香 港 ) 有 限 公 司 财 务 总 监 。2009
年4 月 进 入 我 公 司 工 作 , 历 任 定 量 财 务 分 析 师 、 分 析 师 、 高 级 分 析 师 , 高 级
分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 、 研 究 副 总 监 , 现 任 研 究 部 副 总 经 理 。2014 年3 月至
今 任 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2014 年11月 至 今 任 中
海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2015 年11月 至 今 任 中 海 混 改 红 利
主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 历 任 基 金 经 理
本 基 金 基 金 合 同 于2008 年12月3 日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 : 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
杨大力 2008 年12 月3 日-2010 年3 月2 日
许定晴 2010 年3 月3 日-2012 年7 月10日
王巍 2012 年7 月11 日-2013 年3 月11日
王 巍 、 陈 忠 2013 年3 月12 日-2014 年3 月19日
王 巍 、 邱 红 丽 2014 年3 月20 日-2014 年4 月29日
邱红丽 2014 年4 月30日至今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄 鹏 先 生 , 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代理投资总监、 投 资 副
总监、 基 金 经 理 。
夏春晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略
分析师 、 基 金 经 理 。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1 、 基 本 情 况
名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复[2009]13 号 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]23 号
注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 电 话 :010-66060069
传真:010-68121816
联 系 人 : 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在
北 京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
并于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农
业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中
国 城 乡 , 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象
最 多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行 同 样
通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 , 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500 强 企 业 之 列 。
作 为 一 家 城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 , 中 国 农 业 银
行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 , 立
足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 , 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 , 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务
品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 ,
致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 , 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 , 经 验 丰 富 ,
服 务 优 质 , 业 绩 突 出 ,2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管
银 行 ” 。2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保
留 意 见 的 SAS70 审计报 告 , 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国
际 内 控 标 准 (ISAE3402 ) 认 证 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管
服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银
行 着 力 加 强 能 力 建 设 , 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’
TOP10 颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩 突 出 , 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。2010 年 再 次 荣 获 《 首
席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。2012 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风
云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称 号 ;2013 年至 2015 年 连 续 三 年 荣 获 上 海 清 算中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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所 授 予 的 “ 托 管 银 行 优 秀 奖 ” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 授 予 的 “ 优
秀 托 管 机 构 奖 ” 称 号 ;2015 年 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 养 老 金 业 务 最
佳 发 展 奖 ” 称 号 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国
人 民 银 行 批 准 成 立 ,2014 年 更 名 为 托 管 业 务 部/ 养 老 金 管 理 中 心 , 内 设 综 合
管 理 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资
产 托 管 处 、 风 险 管 理 处 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 市 场 营 销 处 、 内 控 监 管 处 、
账 户 管 理 处 , 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
三、相关服务机构
( 一 ) 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 :
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及30 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法 定 代 表 人 : 黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客 户 服 务 电 话 :400-888-9788 ( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公 司 网 址 :www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼 F218
负责人:李想 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书摘要
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电话:010-66493583
传真:010-66425292
联 系 人 : 邹 意
客 户 服 务 电 话 :400-888-9788 ( 免 长 途 话 费 )
公 司 网 站 :www.zhfund.com
2 、 代 销 机 构 :
(1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
传 真 : (010 )85109219
联系人:蒋浩
客 户 服 务 电 话 :95599
公司网 址 :www.abcchina.com
(2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满
联 系 人 : 杨 菲
客 户 服 务 电 话 :95588
公 司 网 址 :www.icbc.com.cn
(3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
传真: (010 )66594946
客 户服务电话:95566
公司网站 :www.boc.cn
(4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
电话:021 -58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客 户 服 务 电 话 :95559
公 司 网 址 :www.bankcomm.com
(5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号院 1 号楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
联系人:何奕
客 户 服 务 电 话 :95533
公 司 网 址 :www.ccb.com
(6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
法 定 代 表 人 : 李 建 红
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客 户 服 务 电 话 :95555
公司网 址 :www.cmbchina.com
(7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 常 振 明
客 户 服 务 电 话 :95558
公 司 网 址 :bank.ecitic.com
(8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联 系 人 : 王 志 刚
客 户 服 务 电 话 :95568
公 司 网 址 :www.cmbc.com.cn
(9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
联 系 电 话 :021-38637673
传 真 电 话 :021-50979507
联系人:张莉
客 户 服 务 电 话 :95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电话:021 -61616193
传真:021-63604196
联 系 人 : 高 天 、 杨 文 川
客 户 服 务 电 话 :95528
公司网址 :www.spdb.com.cn
(11) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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12
办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号
法 定 代 表 人 : 邢 增 福
联 系 电 话 :0577-88990082
传真:0577-88995217
联 系 人 : 林 波
客 户 服 务 电 话 :96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699
( 其 他 地 区 )
公 司 网 址 :www.wzbank.cn
(12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号
法 定 代 表 人 : 吴 建
联 系 人 : 王 者 凡
电话:010-85238890
客 户 服 务 电 话 :95577
公 司 网 站 :www.hxb.com.cn
(13) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法 定 代 表 人 : 胡 平 西
联 系 人 : 施 传 荣
电 话 : (021 )38576666
传 真 : (021 )50105124
客 户 服 务 电 话 : (021 )962999
公 司 网 站 :www.srcb.com
(14) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
办 公 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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13
联 系 人 : 王 海 燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客 户 服 务 电 话 :95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(15) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联 系 人 : 沈 刚
客 户 服 务 电 话 :95570
公 司 网 址 :www.glsc.com.cn
(16) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客 户 服 务 电 话 :95579 或 4008-888-999
公 司 网 址 :www.95579.com
(17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号
办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电话:021-23219000 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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14
传真:021-23219100
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 :95553
公 司 网 址 :www.htsec.com
(18) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联 系 人 : 田 薇
客 户 服 务 电 话 :4008-888-888
公 司 网 址 :www.chinastock.com.cn
(19) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 权 唐 、 许 梦 园
电话:400-8888-108
开 放 式 基 金 咨 询 电 话: 400-8888-108
开 放 式 基 金 业 务 传 真 :010-65182261
公 司 网 址 :www.csc108.com
(20) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
电话:021-38676161
传真:021-38670161 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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15
联 系 人 : 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 :400-888-8666/95521
公 司 网 址 :www.gtja.com
(21) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联 系 人 : 黄 莹
客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523
公 司 网 址 :www.swhysc.com
(22) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316
房)
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39 、
41、42、43 、44 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联 系 人 : 黄 岚
客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 址 :www.gf.com.cn
(23) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A
栋 11 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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16
电话:021-68634510-8193
传真:021-68865680
联 系 人 : 张 新 媛
客 户 服 务 电 话:400-888-1551
公 司 网 址 :www.xcsc.com
(24) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法 定 代 表 人 : 兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联 系 人 : 谢 高 得
客 户 服 务 电 话: 95562
公 司 网 址 :www.xyzq.com.cn
(25) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公司
住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电话:025-57038523
传真:025-84579763
联系人:朱嘉裕
客 户 服 务 电 话 :95597
公 司 网 址 :www.htsc.com.cn
(26) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军
电话:021-63325888 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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17
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客 户 服 务 电 话 :021-95503 或 4008-888-506
公 司 网 址 :www.dfzq.com.cn
(27) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:江 苏 省 苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办 公 地 址 : 江苏省苏州工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
法 定 代 表 人 : 范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联 系 人 : 方 晓 丹
客 户 服 务 电 话:0512-33396288
公 司 网 址 :www.dwzq.com.cn
(28) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法 定 代 表 人 : 陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客 户 服 务 电 话 :4008-888-228
公 司 网 址 :www.jyzq.cn
(29) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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18
联系人:王一彦
客 户 服 务 电 话 :400-888-8588
公 司 网 址 :www.longone.com.cn
(30) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客 户 服 务 电 话 :95565
公司网址 :www.newone.com.cn
(31) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层
法 定 代 表 人 : 许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:李丹
客 户 服 务 电 话 :400-620-8888
公 司 网 址 :www.bocichina.com
(32) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联 系 人 : 郑 舒 丽 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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19
客 户 服 务 电 话 :95511-8
公 司 网 址 :stock.pingan.com
(33) 西 南 证 券 股份 有 限 公 司
住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 王 珠 林
联系人:陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客 户 服 务 电 话 :400-8096-096
公司网址 :www.swsc.com.cn
(34) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人:张勤
客 户 服 务 电 话 :4008-001-001
公司网址 :www.essence.com.cn
(35) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 : 薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联 系 人 : 刘 晨
客 户 服 务 电话:95525
公 司 网 址 :www.ebscn.com 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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(36) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人: 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 :400-689-8888
公司网址 :www.hlzqgs.com
(37) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 周 杨
客 户 服 务 电 话 :95536
公司网 址 :www.guosen.com.cn
(38) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 : 李 玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客 户 服 务 电 话 :95538
公司网 址 :www.qlzq.com.cn
(39) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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21
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 吴 军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客 户 服 务 电 话 :400-888-1888
公 司 网 址 :www.firstcapital.com.cn
(40) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住所: 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18、19 楼
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电话:020 -37865070
联 系 人 : 王 鑫
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :400-8888-133
开 放 式 基 金 接 收 传 真 :020-22373718-1013
公 司 网 址 :www.wlzq.com.cn
(41) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002 )
法 定 代 表 人 : 许 建 平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联 系 人 : 李 巍
客 户 服 务 电 话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
(42) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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22
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层
-21 层 及 第 04 层 01、02、03、05 、11 、12 、13、15 、16、18、19 、20、
21、22、23 单元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04、18
层至21 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
联 系 人 : 刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客 服 电 话 :95532
公 司 网 址 :www.china-invs.cn
(43) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
法 定 代 表 人 : 凤 良 志
联 系 人 : 李 飞
客 户 服 务 电 话 :400-8888-777
公 司 网 址 :www.gyzq.com.cn
(44) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 杜 庆 平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客 户 服 务 电 话 :400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(45) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 6 、16、17 楼
法 定 代 表 人 : 冉云
联系人: 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 :028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客 户 服 务 电 话 :95310
公司网 址 :www.gjzq.com.cn
(46) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 唐 静
联 系 电 话 :010-63081000
传真:010-63080978
客 户 服 务 电 话 :95321
公 司 网 址 :www.cindasc.com
(47) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期) 北座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
联 系 电 话 :010-60838888
传真:010-60833739
联 系 人 : 顾 凌
客 户 服 务 电 话: 400-889-5548
公 司 网 址 :www.cs.ecitic.com
(48) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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24
联 系 人 : 彭 博
联 系 电 话 :0731-85832343
传真:0731-85832214
客 户 服 务 电 话 :95571
公司网 址 :www.foundersc.com
(49) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法 定 代 表 人 : 矫 正 中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客 户 服 务 电 话 :4006000686
公 司 网 址 :www.nesc.cn
(50) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 、8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 张 腾
联 系 电 话 :0591-87383623
业 务 传 真 :0591-87383610
统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591 )
公司网 址 :www.hfzq.com.cn
(51) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
电话:010-66555316
传真:010-66555246 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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25
客户服务电话:400-888-8993
公司网 址 :www.dxzq.net.cn
(52) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联 系 人 : 尹 伶
客 户 服 务 电 话 :010-66045678
公 司 网 址 :www.txsec.com
天 相 基 金 网 网 址 :www.jjm.com.cn
(53) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 宋 歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客 服 电 话 :400-820-9898、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(54) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 赵 钦
客 户 服 务 电 话 :0592-5163588
公司网站 :www.xmzq.cn
(55) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
联 系 人 : 吴 忠 超
联 系 电 话 :0532-85022326
客 服 电 话 :95548
公 司 网 址 :www.citicssd.com
(56) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01(b )
单元
办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 陈 敏
业 务 联 系 电 话 :021-64339000-807
客服热线 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址 :www.cfsc.com.cn
(57) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法 定 代 表 人 : 丁 学 东
联 系 人 : 杨 涵 宇
联 系 电 话 :01065051166
客 服 电 话 :4009101166
公 司 网 址 :www.cicc.com.cn
(58) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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27
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
联 系 人 : 彭 莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客 户 服 务 电 话 :95564
网址:www.lxsec.com
(59) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 文 化 创 新 工 场 四 层 404
法 定 代 表 人 : 徐 福 星
联 系 人 : 李 美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客 户 服 务 电 话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(60) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 21 层&28 层
法 定 代 表 人 : 蒋 煜
联 系 人 : 刘 聪 慧/ 徐 晓 荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客 户 服 务 电 话 :400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(61) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法 定 代 表 人 : 高 锋
联 系 人 : 廖 苑 兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客 户 服 务 电 话 :4008048688
网址:www.keynesasset.com
(62) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 俊 杰
联系人:邵珍珍
客 户 服 务 电 话 :021-962518
公 司 网 址 :www.962518.com
(63) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法 定 代 表 人 : 李 淑 慧
联系人:罗聪
客 户 服 务 电 话 :0371-85518396
公 司 网 址 :www.hgccpb.com
(64) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 : 何 亚 刚
联 系 人 : 高 洋
电话:010-5935 5546 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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29
传真:010-5643 7030
客 户 服 务 电 话 :4008895618
网址:www.e5618.com
(65 ) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城(一 期 )
第七幢 23 层 1 号 4 号
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城(一
期 ) 第 七 幢 23 层 1 号 4 号
法 定 代 表 人 : 陶 捷
联 系 人 : 陆 锋
客 户 服 务 电 话 :4000279899
公 司 网 址 :www.buyfunds.cn
(66 ) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 : 合 肥 市 芜 湖 路 258 号
法 定 代 表 人 : 吴 国 华
联 系 人 : 蔡 芳
客 户 服 务 电 话 :4008878707
公 司 网 址 :www.hsqh.net
(67) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 洪 诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客 户 服 务 电 话 :400-990-8826 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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30
网址:www.citicsf.com
(68) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 周 志 茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客 户 服 务 电 话 :95584 和 4008-888-818
公 司 网 址 :http://www.hx168.com.cn
(69 ) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法 定 代 表 人 : 李 悦 章
联系人:曹庆展
客 户 服 务 电 话 :400-066-8586
公 司 网 址 :www.igesafe.com
(70 ) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法 定 代 表 人 : 孙 方 厚
联系人:李军
客 户 服 务 电 话 :400-699-0071
公 司 网 址 :www.caiho.cn
(71) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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31
联系人:韩爱彬
客 服 电 话 :4000-766-123
公 司 网 址 :www.fund123.cn
(72) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住所:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联系人:童彩 平
联 系 电 话 :0755-33227950
客 服 电 话 :4006-788-887
公 司 网 址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(73) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
业 务 联 系 人 : 郑 茵 华
联 系 电 话 :021-20691831
客 服 电 话 :400-089-1289
公 司 网 址 :www.erichfund.com
(74) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联系人:徐诚
联 系 电 话 :021-38509639
客 服 电 话 :400 -821-5399
公 司 网 址 :www.noah-fund.com
(75) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联系人:吴卫东
联 系 电 话 :021-20835787
客 服 电 话 :400-920-0022/ 021-20835588
公 司 网 址 :licaike.hexun.com
(76) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联系人:朱玉
联 系 电 话 :021-54509998
客 服 电 话 :400-1818-188
公 司 网 址 :www.1234567.com.cn
(77) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 04-08
法 定 代 表 人 : 李 招 娣
联 系 人 : 李 艳 联 系 电 话 :010-59497361
客 服 电 话 :400-059-8888
公 司 网 址 :www.wy-fund.com
(78) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ~
906 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联系人: 张茹 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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联 系 电 话 :021-58870011
客 服 电 话 :400-700-9665
公 司 网 址 :www.ehowbuy.com
(79) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 10 楼
法 定 代 表 人 : 盛 大
联 系 人 : 徐 雪 吟
联 系 电 话 :021-50583533
传真:021-50583535
客 服 电 话 :400-005-6355
公 司 网 址 :www.leadfund.com.cn
(80) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法 定 代 表 人 : 罗 细 安
联系人: 史丽丽
联 系 电 话 :010-67000988
客 服 电 话 :400-001-8811
公 司 网 址 :www.zcvc.com.cn
(81) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法 定 代 表 人 : 梁 越
联系人: 周斌
联 系 电 话 :010-57756019
客 服 电 话 :400-786-8868-5
公 司 网 址 :www.chtfund.com 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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(82) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 727 室
法 定 代 表 人 : 杨懿
联系人:刘宝文
联 系 电 话 :010-63130889-8369
客 服 电 话 :400-166-1188
公 司 网 址 :8.jrj.com.cn
(83) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 胡 璇
联 系 电 话 :0571-88911818
客 服 电 话 :4008-773-772
公 司 网 址 :www.5ifund.com
(84) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法 定 代 表 人 : 王 兵
联 系 人 : 孟 夏
联 系 电 话 :010-59539861
客 服 电 话 :95162、400-8888-160
公 司 网 址 :www.cifco.net
(85) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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35
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 中 期 大 厦 8 层
法 定 代 表 人 : 姜 新
联 系 人 : 方 艳 美
联 系 电 话 :010-65807865
客 服 电 话 :010-65807865
公 司 网 址 :www.cifcofund.com
(86) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法 定 代 表 人 : 陈峥
联系人:周立枫
联 系 电 话 :0571-88337788
客 服 电 话 :400-068-0058
公 司 网 址 :www.jincheng-fund.com
(87) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所: 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法 定 代 表 人 : 张皛
联系人: 周丹
联 系 电 话 :021-33323999*8318
客 服 电 话 :400-820-2819
公 司 网 址 :fund.bundtrade.com
(88) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住所: 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 : 林卓
联系人: 薛长平 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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36
联 系 电 话 :0411-88891212
传真:0411-84396536
客 服 电 话 :4006411999
公 司 网 址 :www.taichengcaifu.com
(89) 上海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 宁 博 宇
联 系 电 话 :021-20665952
传真:021-22066653
客 服 电 话 :4008219031
公 司 网 址 :www.lufunds.com
(90) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二
层
法 定 代 表 人 : 董 浩
联 系 人 : 陈 铭 洲
联 系 电 话 :010-65951887
传真:010-65951887
客 服 电 话 :4000681176
公 司 网 址 :www.hongdianfund.com
(91) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
联系人: 何庭宇 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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37
联 系 电 话 :13917225742
传真:021-22268089
客 服 电 话 :021-22267995/400-928-2266
公 司 网 址 :www.dtfunds.com
(92) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
联系人:杨涛
联 系 电 话 :0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客 服 电 话 :0755-83999913
公 司 网 址 :www.jinqianwo.cn
(93) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 : 陈 继 武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公 司 网 址 :www.lingxianfund.com
(94) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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联 系 电 话 :020-89629099
传真:020-89629011
客 服 电 话 :020-89629066
公 司 网 址 :www.yingmi.cn
(95)上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
联系人: 陈东
联 系 电 话 :021-52822063
传真:021-52975270
客 服 电 话 :4000-466-788
公 司 网 址 :www.66zichan.com
(96) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115、1116 、1307 室
法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联 系 电 话 :0755-8946 0507
传真:0755 2167 4453
客 服 电 话 :4006846500/4006840500
公 司 网 址 :www.ifastps.com.cn
(97) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
联系人:陈剑炜 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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39
联 系 电 话 :010-57418813
客 服 电 话 :400-893-6885
公司网址 : www.qianjing.com
(98) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客 户 服 务 电 话 :4008188000
公 司 网 址 :www.myfund.com
(99) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B3 单元 7 楼
法 定 代 表 人 : 赖 任 军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联 系 人 : 张 烨
客 户 服 务 电 话 :4009500888
公 司 网 址 :www.jfzinv.com
(100) 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司
住所: 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层 ( 总 部 )
法 定 代 表 人 : 朱 中 文
联系人:梁蕾
联 系 电 话 :0551-62870125
传真:0551-62870131 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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40
客 服 电 话 :400 626 9988
公 司 网 址 :http://www.alqh.com/
(101) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室
住 所 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室
法 定 代 表 人 : 王 兴 吉
联 系 人 : 高 雪 超
联 系 电 话 :18601207732
传真:010-82057741
客 服 电 话 :4000888080
公 司 网 址 :www.qiandaojr.com
(102) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 六 层 605 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层
法 定 代 表 人 : 齐 剑 辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联 系 人 : 王 英 俊
客 户 服 务 电 话 :400-623-6060
公 司 网 址 :www.niuniufund.com
(103) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室
法 定 代 表 人 : 黄 欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联 系 人 : 戴 珉 微
客 户 服 务 电 话 :4006767523 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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41
公 司 网 址 :www.zzwealth.cn
(104) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号
法 定 代 表 人 : 许 现 良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联 系 人 : 朱 翔 宇
客 户 服 务 电 话 :010-57649619
公 司 网 址 :www.lanmao.com
(105) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
法 定 代 表 人 : 钱 燕 飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联 系 人 : 王 锋
客 户 服 务 电 话 :95177
公 司 网 址 :www.snjijin.com
(106) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联 系 人 : 徐 越
客 户 服 务 电 话 :400-001-1566
公 司 网 址 :http://www.yilucaifu.com/ 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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(107) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联 系 人 : 吴 季 林
客 户 服 务 电 话 :4000618518
公 司 网 址 :https://danjuanapp.com
(108) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 A 座 1108 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 A 座 1108 室
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
电话:010-62680827
传真:010-62680827
联 系 人 : 丁 向 坤
客 户 服 务 电 话 :400-619-9059
公 司 网 址 :www.fundzone.cn
(109) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
法 定 代 表 人 : 袁 飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联 系 人 : 袁 振 荣
客 户 服 务 电 话 :61621602
公 司 网 址 :www.g-fund.com.cn
(110) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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43
住 所 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法 定 代 表 人 : 陈 洪 生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联 系 人 : 梁 云 波
客 户 服 务 电 话 :400-9180808
公 司 网 址 :www.xds.com.cn
(111) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块
新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地 块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 518 室
法 定 代 表 人 : 李 昭 琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联 系 人 : 付 文 红
客 户 服 务 电 话 :010-62675369
公 司 网 址 :www.xincai.com
(112) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 管 理 有 限 公 司
住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 18 号院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号楼
法 定 代 表 人 : 程 刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联 系 人 : 张 旭
客 户 服 务 电 话 :400-810-5919 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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44
公 司 网 址 :www.fengfd.com
(113) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 912-950 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 912-950 室
法 定 代 表 人 : 郭林
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联 系 人 : 李 颖
客 户 服 务 电 话 :021-38784818-8508
公 司 网 址 :http://shhxzc.lhygcn.com/
(114) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法 定 代 表 人 : 丁 东 华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联 系 人 : 郭 宝 亮
客 服 电 话 :400-111-0889
公 司 网 址 :www.gomefund.com
(115) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 锦 康 路 308 号 6 号楼 6 楼
法 定 代 表 人 : 戴 新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人 : 江 辉
客 户 服 务 电 话 :400-820-1515
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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公 司 网 址 :www.zhengtongfunds.com
(116) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址 : 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号
法 定 代 表 人 : 宋 时 琳
联 系 人 : 王 旋
联 系 电 话 :025-86853969
客 服 电 话 :4007-999-999
公 司 网 址 :http://jr.tuniu.com
(117) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 33 号 8 楼
法 定 代 表 人 : 王 廷 富
联 系 人 : 徐 亚 丹
联 系 电 话 :021-51327185
传真:021-50710161
客 服 电 话 :400-821-0203
公 司 网 址 :www.520fund.com.cn
(118) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1604 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法 定 代 表 人 : 陈 刚
联 系 人 : 胡 璇
联 系 电 话 :0571-85267500
传真:0571-85269200
客 服 电 话 :0571-86655920
公 司 网 址 :www.cd121.com
(119) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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46
住 所 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办 公 地 址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法 定 代 表 人 : 杨 纪 锋
联 系 人 : 吴 鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客 服 电 话 :400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
公 司 网 址 :www.jfzinv.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销 售 本 基 金 , 并 及 时 公 告 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及30 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法 定 代 表 人 : 黄鹏
总经理:黄鹏
成 立 日 期 :2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
住所:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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47
法 定 代 表 人 : 廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经 办 律 师 : 廖 海 、 田 卫 红
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 绍 信
联 系 电 话 : (021 )23238888
传 真 : (021 )23238800
联 系 人 : 赵 钰
经 办 会 计 师 : 薛 竞 、 赵 钰 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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四、基金的名称
中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五、基金的类型
混 合 型 证 券 投 资 基 金
六、基金的投资目标
通 过 研 究 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 估 值 水 平 和 价 格 波 动 , 调 整 股 票 、 固 定
收 益 资 产 的 投 资 比 例 , 优 先 投 资 于 沪 深 300 指 数 的 成 份 股 和 备 选 成 份 股 中 权
重 较 大 、 基 本 面 较 好 、 流 动 性 较 高 、 价 值 相 对 低 估 的 上 市 公 司 以 及 收 益 率 相
对 较 高 的 固 定 收 益 类 品 种 , 适 当 配 置 部 分 具 备 核 心 优 势 和 高 成 长 性 的 中 小 企
业 , 兼 顾 资 本 利 得 和 当 期 利 息 收 益 , 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
七、基金的投资范围
本 基 金 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上
市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具。
本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 30% -80% , 债 券
资 产 占 基 金 资 产 的 20%-70%, 权 证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 0% -3%, 本 基 金
保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 产 品( 如 股 指 期 货 、 期 权
等衍生品) , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八、基金的投资理念
基 于 中 国 经 济 周 期 的 景 气 研 判 , 采 取 动 态 的 资 产 配 置 , 在 控 制 风 险 、 确
保 基 金 资 产 流 动 性 的 前 提 下 , 进 行 主 动 的 投 资 组 合 管 理 。
九、基金的投资策略 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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1 、 投 资 决 策 依 据
(1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。
(2 ) 宏 观 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策
的基础。
(3 ) 国 家 财 政 、 货 币 政 策 、 产 业 政 策 、 区 域 规 划 与 发 展 政 策 。
(4 ) 上 市 公 司 的 行 业 发 展 状 况 、 景 气 指 数 及 竞 争 优 势 。
(5 ) 上 市 公 司 的 持 续 盈 利 能 力 以 及 综 合 价 值 的 评 估 。
2 、 投 资 决 策 流 程 :
(1 ) 投 资 决 策 支 持 : 研 究 人 员 、 基 金 经 理 及 相 关 人 员 根 据 独 立 研 究 及
各 咨 询 机 构 的 研 究 报 告 , 向 投 资 决 策 委 员 会 提 出 宏 观 经 济 分 析 报 告 和 投 资 策
略 报 告 等 决 策 支 持 。
(2 ) 投 资 原 则 的 制 定 : 投 资 决 策 委 员 会 在 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和
基 金 合 同 的 有 关 规 定 的 前 提 下 , 根 据 研 究 人 员 和 基 金 经 理 的 有 关 报 告 , 决 定
基 金 投 资 的 主 要 原 则 , 对 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 提 出 指 导 性 意 见 。
(3 ) 研 究 支 持 : 研 究 分 析 人 员 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 为 基 金 经
理提供各类分析报告和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研
究。
(4 ) 制 定 投 资 决 策 : 基 金 经 理 按 照 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 投 资 原 则 ,
根 据 研 究 分 析 人 员 提 供 的 投 资 建 议 以 及 自 己 的 分 析 判 断 , 做 出 具 体 的 投 资 决
策。
(5 ) 风 险 管 理 与 绩 效 评 估 : 风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、
风 险 识 别 以 及 风 险 控 制 体 系 , 运 用 数 量 化 和 系 统 化 的 方 法 来 识 别 、 测 度 、 监
督 和 控 制 风 险 。 风 险 控 制 委 员 会 定 期 召 开 会 议 , 听 取 投 资 管 理 部 、 基 金 经 理 、
监 察 稽 核 人 员 对 基 金 投 资 组 合 进 行 的 风 险 评 估 , 并 提 出 风 险 控 制 意 见 。 绩 效
评 估 通 过 业 绩 表 现 分 析 、 归 因 分 析 、 绩 效 检 讨 报 告 , 对 基 金 投 资 进 行 总 结 ,
协 助 基 金 经 理 提 高 投 资 业 绩 。
(6 ) 组 合 的 调 整 : 组 合 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调 整 、 根 据 风 险
控 制 与 绩 效 评 估 报 告 的 要 求 所 进 行 的 调 整 以 及 应 对 申 购 、 赎 回 进 行 的 被 动 调中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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整 。 基 金 经 理 可 在 其 权 限 范 围 内 对 组 合 进 行 调 整 , 超 出 其 权 限 需 报 投 资 决 策
委 员 会 审 批 。
3 、 资 产 配 置
(1 ) 一 级 资 产 配 置 :
本 基 金 根 据 股 票 和 债 券 估 值 的 相 对 吸 引 力 模 型(ASSVM , A Share Stocks
Valuation Model) 动 态 调 整 一 级 资 产 的 权 重 配 置 , 确 定 股 票 和 固 定 收 益 品 种
仓位。 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 和 监 督 执 行 机 构 , 决 定
本 基 金 的 一 级 资 产 配 置 。
(2 ) “ 核 心 — 卫 星 ” 配 置/ 久 期 配 置 :
“核心- 卫 星 ” 配 置 : 本 基 金 股 票 投 资 部 分 采 取 核 心- 卫 星 投 资 策 略
(Core-Satellite Strategy) , 在 控 制 股 票 投 资 组 合 相 对 于 市 场 系 统 风 险 的
基 础 上 , 获 取 超 越 市 场 平 均 水 平 的 收 益 。 根 据 国 际 惯 例 , 结 合 中 国 实 际 情 况 ,
本 基 金 将 蓝 筹 股 定 义 为 沪 深 300 指 数 的 成 份 股 和 备 选 成 份 股 中 权 重 较 大 、 基
本 面 较 好 、 流 动 性 较 高 的 上 市 公 司 。 核 心 组 合 投 资 蓝 筹 股 的 比 例 为 股 票 资 产
净值的 80% —100% ; 卫 星 组 合 则 投 资 于 具 备 核 心 优 势 和 高 成 长 性 的 中 小 企
业 , 以 超 额 收 益 为 投 资 导 向 , 投 资 比 例 为 股 票 资 产 净 值 的 0%—20% 。
“核心- 卫 星 ” 的 具 体 配 置 比 例 采 用 自 下 而 上 和 自 上 而 下 相 结 合 的 方 法
确定。
a) 自 下 而 上 的 方 法 : 根 据 寻 找 到 的 具 有 长 期 高 速 增 长 投 资 标 的 的 数 量
确 定 , 数 量 多 时 , 提 高 卫 星 组 合 的 配 置 比 例 ; 数 量 少 时 , 降 低 卫 星
组 合 的 配 置 比 例 。
b) 自上而下的方法:根据市场股权风险溢价水平(ERP) 的 变 化 确 定 :
当 市 场 股 权 溢 价 水 平 比 较 高 时 , 市 场 偏 好 稳 健 型 品 种 , 此 时 降 低 卫
星 组 合 的 配 置 ; 当 市 场 股 权 溢 价 水 平 比 较 低 时 , 市 场 偏 好 高 增 长 、
高 收 益 、 高 风 险 品 种 , 此 时 提 高 卫 星 组 合 的 配 置 。
债 券 资 产 久 期 配 置 : 根 据 经 济 周 期 , 采 用 自 上 而 下 的 方 法 确 定 组 合
久期。
a) 通 过 数 量 模 型 分 析 , 预 测 宏 观 经 济 周 期 趋 势 性 变 化 , 结 合 货 币 政 策中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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51
和 财 政 政 策 , 判 断 市 场 利 率 的 变 化 趋 势 。
b) 根 据 利 率 变 化 趋 势 , 确 定 债 券 投 资 组 合 的 久 期 配 置 和 风 险 管 理 方
案 , 在 利 率 上 升 时 降 低 久 期 , 在 利 率 下 降 时 加 大 久 期 。
(3 ) 个 股 选 择 和 个 券 选 择 :
a) 个 股 选 择 : 核 心 组 合 利 用 “ 中 海 综 合 估 值 模 型 ” , 在 沪 深 300 指数
的 成份股 和 备 选 成 份 股 的 范 围 内 , 精 选 出 其 中 价 值 相 对 被 低 估 的 优
质 上 市 公 司 ; 卫 星 组 合 采 用 主 动 性 投 资 策 略 , 自 下 而 上 、 精 选 个 股 ,
针 对 具 备 核 心 优 势 和 高 成 长 性 的 中 小 企 业 , 结 合 流 通 市 值 、 成 交 金
额 、 波 动 性 等 多 项 指 标 进 行 综 合 筛 选 , 积 极 投 资 。
b) 个 券 选 择 : 采 用 自 下 而 上 的 方 法 。 通 过 数 量 分 析 , 在 剩 余 期 限 、 久
期 、 到 期 收 益 率 基 本 接 近 的 同 类 债 券 之 间 , 确 定 最 优 个 券 。 个 券 选
择 遵 循 以 下 原 则 :
? 相 对 价 值 原 则
属 性 相 近 的 债 券 , 选 择 收 益 率 较 高 的 券 种 ; 在 收 益 率 相 同 的 情
况 下 , 选 择 风 险 ( 久 期 ) 较 低 的 券 种 。 对 二 者 都 相 近 的 券 种 , 选 择
凸 性 大 的 券 种 。
? 流 动 性 原 则
收 益 率 、 剩 余 期 限 、 久 期 和 凸 性 基 本 类 似 的 券 种 , 选 择 流 动 性
较 好 的 券 种 。
对 于 信 用 品 种 , 本 基 金 建 立 内 部 信 用 评 估 体 系 , 对 信 用 类 债 券
进 行 二 次 评 级 。 只 有 通 过 评 级 , 基 金 经 理 才 能 进 行 投 资 。
4 、 权 证 投 资 :
本 基 金 在 证 监 会 允 许 的 范 围 内 适 度 投 资 权 证 , 权 证 投 资 策 略 主 要 从 价 值
投 资 的 角 度 出 发 , 将 权 证 作 为 套 利 和 锁 定 风 险 的 工 具 , 采 用 如 下 策 略 进 行 权
证投资:
(1 ) 套 利 投 资 策 略
在 权 证 和 标 的 股 票 之 间 出 现 套 利 机 会 时 , 对 权 证 进 行 套 利 投 资 。
(2 ) 风 险 锁 定 策 略 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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根 据 认 沽 权 证 和 标 的 股 票 之 间 的 价 差 , 在 投 资 标 的 股 票 的 时 候 , 同 时 投
资 认 沽 权 证 , 锁 定 投 资 风 险 。
(3 ) 股 票 替 代 策 略
在 价 值 投 资 的 基 础 上 , 根 据 权 证 的 溢 价 率 和 隐 含 波 动 率 等 指 标 , 寻 找 溢
价 率 低 ( 甚 至 折 价 ) 的 权 证 , 利 用 权 证 替 代 股 票 , 以 期 降 低 风 险 或 提 高 潜 在
收益。
由 于 权 证 市 场 的 高 波 动 性 , 本 基 金 在 投 资 权 证 时 还 需 要 重 点 考 察 权 证 的
流 动 性 风 险 , 寻 找 流 动 性 与 基 金 投 资 规 模 相 匹 配 的 、 成 交 活 跃 的 权 证 进 行 适
量配置。
5 、 组 合 调 整 :
分 为 主 动 调 整 和 被 动 调 整 。 主 动 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调 整 ,
以 及 根 据 风 险 控 制 与 绩 效 评 估 报 告 的 要 求 所 进 行 的 调 整 。 被 动 调 整 是 基 金 应
对 申 购 、 赎 回 进 行 的 调 整 。
6 、 风 险 管 理 与 绩 效 评 估 :
风险管理通过建立一系列完整的风险预警、风险识别以及风险控制体
系 , 运 用 数 量 化 和 系 统 化 的 方 法 来 识 别 、 测 度 、 监 督 和 控 制 风 险 。
绩 效 评 估 通 过 业 绩 表 现 分 析 、 归 因 分 析 、 绩 效 检 讨 报 告 , 对 基 金 投 资 进
行 总 结 , 协 助 基 金 经 理 提 高 投 资 业 绩 。
十、基金的投资限制
1 、 本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 :
(1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% 。
(2 ) 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ,
不 超 过 该 证 券 的10% 。
(3 ) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资 产 净 值 的40%。
(4 ) 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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的 总 资 产 , 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量。
(5 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券。
(6)本 基 金 投 资 股 权 分 置 改 革 中 产 生 的 权 证 , 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金
额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的0.5% , 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不
超 过 基 金 资 产 净 值 的3 % , 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不
超 过 该 权 证 的10 % 。 投 资 于 其 他 权 证 的 投 资 比 例 , 遵 从 法 律 法 规 或 监 管 部 门
的 相 关 规 定 。
(7 ) 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 的 , 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 )
资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的10 % ; 本 基 金 投 资 于
同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的
10% ; 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的10% ; 本 基 金 持 有 的 全 部
资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的20%。
(8 ) 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的
规定。
(9 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例
符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 在 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 , 因 证 券 市 场 波 动 、
上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 非 基 金 管 理 人 的 因 素 致 使 基 金 的 投 资 组 合 不
符合上述(1)-(3)项 以 及(5)-(8) 项 规 定 的 投 资 比 例 的 , 基 金 管 理 人 应 当 在10
个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金 投 资 可
不 受 上 述 规 定 限 制 。
2 、 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 :
(1 ) 承 销 证 券 。
(2)向他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 。
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 。
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销
的证券。
(7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 。
(8 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金
投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 。
十一、基金的业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :
沪深 300 指数×60% + 中 债 国 债 指 数 ×40%
本 基 金 的 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 30%-80% , 债 券 资 产 占 基 金 资 产
的 比 例 为 20%-70% 。 本 基 金 的 股 票 仓 位 和 债 券 仓 位 长 期 来 看 应 大 体 保 持 在
60% 与 40% 左 右 。 因 此 , 业 绩 比 较 基 准 中 的 资 产 配 置 比 例 基 本 可 反 映 出 本 基
金 的 风 险 收 益 特 征 。
鉴 于 本 基 金 股 票 投 资 中 的 核 心 组 合 将 以 沪 深 300 指 数 的 成 份 股 和 备 选
成份股 为 标 的 , 因 此 本 基 金 股 票 组 合 的 业 绩 比 较 基 准 采 用 沪 深 300 指 数 ; 另
外 由 于 投 资 规 模 和 流 动 性 的 因 素 , 目 前 基 金 的 债 券 组 合 主 要 集 中 在 银 行 间 债
券 市 场 , 因 此 本 基 金 债 券 组 合 的 业 绩 比 较 基 准 采 用 中 债 国 债 指 数 。
沪深 300 指数于 2005 年 4 月 正 式 发 布 , 是 反 映 沪 深 两 个 市 场 整 体 走 势
的 “ 晴 雨 表 ” 。 沪 深 300 指 数 成 份 股 为 A 股 市 场 中 市 场 代 表 性 好 、 流 动 性 高 、
交 易 活 跃 的 主 流 股 票 , 能 够 反 映 市 场 主 流 投 资 的 收 益 情 况 。
如果沪深 300 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、 或 有中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 基 金 管 理 人 有 权 对 此
基准 进 行 调 整 并 及 时 公 告 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 协 商 一 致 , 并 在 履 行 适 当 的 程 序 后 予 以 公 告 。
十二、基金的风险收益特征
本 基 金 属 混 合 型 证 券 投 资 基 金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 品 种 。
本 基 金 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 , 高 于 债 券 型 基 金 、
货 币 市 场 基 金 。
十三、基金投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责任。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务
指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 9 月 30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数
据 未 经 审 计 。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2016 年 9 月 30 日 , 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为 127,945,912.88 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.7157 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.9207 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
序号 项目 金额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
(% )
1 权益投资 97,813,751.14 73.94
其 中 : 股 票 97,813,751.14 73.94
2 固 定 收 益 投 资 28,628,090.10 21.64
其 中 : 债 券 28,628,090.10 21.64
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
3,031,311.25 2.29
6 其他资产 2,819,351.18 2.13
7 合计 132,292,503.67
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采掘业 12,540,693.10 9.80
C 制造业 45,478,989.00 35.55
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
2,526,570.00 1.97
E 建筑业 12,779,551.00 9.99
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
12,636,735.04 9.88
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,986,123.00 1.55
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 4,929,400.00 3.85
S 综合 4,935,690.00 3.86
合计 97,813,751.14 76.45
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公允价值(元)
占 基 金 资 产
净值比例
(%) 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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1 002007 华兰生物 203,582 7,650,611.56 5.98
2 002456 欧菲光 172,600 6,275,736.00 4.90
3 600233 大杨创世 209,300 5,946,213.00 4.65
4 002081 金 螳 螂 493,600 5,942,944.00 4.64
5 002120 新海股份 104,750 5,300,350.00 4.14
6 603000 人民网 273,900 5,163,015.00 4.04
7 000977 浪潮信息 195,600 5,116,896.00 4.00
8 300017 网宿科技 73,100 5,102,380.00 3.99
9 002468 艾迪西 163,300 5,028,007.00 3.93
10 600074 保千里 313,071 5,027,920.26 3.93
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 国家债券 28,628,090.10 22.38
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 28,628,090.10 22.38
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
序 债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占基金资中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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号 产净值比
例(%)
1 020132 16 贴债 34 146,370 14,560,887.60 11.38
2 020127 16 贴债 29 141,450 14,067,202.50 10.99
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
(2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
(2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
(3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
(1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
(2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票 库 之 外 的 股 票 。
(3 ) 其 他 资 产 构 成 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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序号 名称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 72,959.52
2 应 收 证 券 清 算 款 2,440,672.89
3 应收股利 -
4 应收利息 127,179.12
5 应 收 申 购 款 178,539.65
6 其 他 应 收 款 -
7 其他 -
8 合计 2,819,351.18
(4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
(5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
(6 ) 本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾
差。
十四、基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至
2016 年 9 月 30 日 ) :
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008.12.3-2008.12.31 0.30% 0.04% -0.41% 1.48% 0.71% -1.44%
2009.01.01-2009.12.31 34.37% 1.21% 50.69% 1.23% -16.32% -0.02%
2010.01.01-2010.12.31 8.64% 1.25% -6.40% 0.95% 15.04% 0.30% 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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2011.01.01-2011.12.31 -22.43% 0.91% -13.14% 0.78% -9.29% 0.13%
2012.01.01-2012.12.31 7.98% 0.93% 6.12% 0.76% 1.86% 0.17%
2013.01.01-2013.12.31
33.33% 1.24% -5.23% 0.84% 38.56% 0.40%
2014.01.01-2014.12.31
59.41% 1.37% 52.48% 0.82% 6.93% 0.55%
2015.01.01-2015.12.31
9.33% 2.62% 8.60% 1.49% 0.73% 1.13%
2016-.01.01-2016.09.3
0 -29.75% 1.96% -5.97% 0.94% -23.78% 1.02%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
97.25% 1.49% 68.43% 1.01% 28.82% 0.48%
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
十五、基金的费用与税收
( 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 。
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 。
4 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 。
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 。
7 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 。
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场
价 格 确 定 , 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算
方 法 如 下 : 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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H = E×年管理费率 ÷ 当 年 天 数 , 本 基 金 年 管 理 费 率 为 1.5%
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金
管 理 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算
方 法 如 下 :
H = E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 , 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.25%
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金托管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金
托 管 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
3、上述( 一) 中 3 到 7 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法律 法 规 及 相
应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
( 四) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基
金 费 用 。 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费
用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 , 基 金 收 取 认 购 费 的 , 可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率
和 基 金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒
体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 。
( 六) 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
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十六、对招募说明书更新部分的说明
( 一 ) 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
( 二 ) 在 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 对 “ 基 金 托 管 人 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
( 三 ) 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行 了 更 新 。
( 五 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二○一 七 年 一 月 十六 日