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融通通泰保本A(000142)

融通通泰保本:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 融通通泰保本混合型 证券 投资基金更新招募说 明书 摘要 (2017 年第 1 号)











重要提示 融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “ 本 基金”) 经 中国 证监 会 2013 年3 月 7 日证 监许 可[2013]219 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同 于 2013 年5 月30 日 正式生 效。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写, 基 金管理 人保 证招 募说 明书 的内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准,但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准 , 并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出实 质 性 判 断或 保 证 , 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风 险。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取 得 基金份 额, 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其对 基金合 同的承 认和 接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 , 应 详细查 阅基 金合 同。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者 在 投资 本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资 中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系 统性风 险 , 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ,本 基金 的特 定风险 等等 。 本基金 为保 本混 合型 基金 , 保本 周期 为三 年, 投资 者投资 于本 基金 , 须 自担 风险。 保证 人 为 本 基 金 的保 本 提 供 不可 撤 销 的 连 带责 任 保 证 或者 由 保 本 义 务人 为 本 基 金承 担 保 本 偿付 责任。 投资 者投 资于 保本 基金并 不等 于将 资金 作为 存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构。 如发 生 《 基金 合同 》 约 定的 不 适用保 本条 款的 情形 , 投 资者持 有到 期的 基金 份额 亦存 在 着无 法收 回本金 的可 能性 。 投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书。 投资者 购 买本基 金份 额的 行为 视为 同意保 证合 同的 约定 。 投资有 风险, 投资 者认 购 (或申 购) 基 金时应 认真 阅读 本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基 金合同 》 。


基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。


融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 除特别 说明 外, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2016 年 11 月 30 日, 有关 财 务数据 截 止日 为2016 年9 月30 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 一、基金合同生效日 期 2013 年 5 月 30 日 二 、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 融 通基 金管 理有 限 公司


注册地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层


设立日 期:2001 年5 月22 日


法定代 表人 :高 峰 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层


电话: (0755 )26947517


联系人 :赖 亮亮 目前公司股东及出资比例 为:新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 ( 二) 主要 人员 情况 1 、现 任董 事情 况 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行 部高级 经 理 、 业 务董 事, 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 独立董 事杜 婕女 士, 经济 学博士 , 民 进会 员, 注 册会 计师, 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。 历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ,任 公司独 立董 事。 独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金 融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究 生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今,任 公司 独 立董事 。 董事马 金声 先生 , 高 级经 济师, 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金 银管 理司 司长 , 中 国农业 发展 银行 副行 长, 国泰君 安证 券股 份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ,任 公司董 事。 董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。 历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合 管理处 主管 。2015 年2 月 至今, 任公 司董 事。 董事 David Semaya (薛 迈 雅)先生 ,教育 学硕士 , 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董 事长, 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总, 纽约 美林 总监 , 美林 投资 管理 有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 , 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行 有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 , 巴 克莱 集 团、 财富 管理 (英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。 董事 Allen Yan (颜锡 廉 )先生, 工商管 理硕士 , 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 ( 美国 波士 顿) 分 析 员 、 富 达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 , 任公 司董 事 。 董事孟 朝霞 女士 , 经 济学 硕士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险 股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管 理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今, 任公 司董 事。 2 、现 任监 事情 况 监事刘 宇先 生, 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士, 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信 证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理 有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ,任 公司 监事 。 3 、公 司高 级管 理人 员情 况 董事长 高峰 先生 ,简 历同 上。 总经理 孟朝 霞女 士 , 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9 月至今 ,任 公司 总经 理。 常务副总 经理 Allen Yan (颜锡廉 )先生 ,工商 管 理 硕士。 历任富 达投 资公 司(美 国 波士顿) 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3 月至今 ,任 公司 常务 副总 经理。 副总经 理 刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ,融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 , 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总 监。2015 年9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。 督察长 涂卫 东先 生 , 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 , 曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 , 任公司 督 察 长。 4 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 情况 王超先生, 金 融工 程硕 士 , 经 济学 、 数学 双学 士 ,9 年证券 投资 从业 经历 , 具 有基金 从 业资格 , 现任 融通基 金管 理有限 公司 固定 收益 部副 总监 。 历 任深 圳发展 银行 (现 更名 为平 安 银行) 债券 自营 交易 盘投 资与理 财投 资管 理经 理。2012 年8 月 加入 融通 基金 管理有 限公 司, 2013 年 12 月 27 日起 至今 任 “ 融 通标 普中 国可 转债 指数型 证券 投资 基金 ”、 “ 融通 债券 投 资基金 ”基 金经 理 ,2015 年3 月14 日起 至今 任 “ 融 通四季 添利 债券 证券 投资 基金 (L OF) ” 、 “ 融通 岁岁 添利 定期 开放 债券证 券投 资基 金 ” 基金 经理,2016 年 5 月 5 日起 至今任 “融通 增鑫债 券型 证券 投资 基金 ”基金 经理 ,2016 年 5 月11 日 起至 今任 “融 通增 益 债券型 证券 投 资基金 ”基 金经 理,2016 年5 月13 日起 至今 任 “ 融 通增裕 债券 型证 券投 资基 金 ”、 “融通 通泰保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经理 ,2016 年 8 月 2 日起 至今 任 “ 融通 增丰债 券型 证 券投资 基金 ”基 金经 理,2016 年 11 月 10 日 起至 今 任 “融 通现 金宝 货币 市场 基金 ” 基金 经 理。 余志勇 先生 , 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管理 学学 士,16 年证 券投 资从 业经 历,具 有证 券从业 资格 , 现任融 通基 金管理 有限 公司 研究 策划 部副总 监 。 历 任湖北 省农 业厅研 究员 、 闽 发证券 公司 研究 员、 招商 证券股 份有 限公 司研 究发 展中心 研究 员。2007 年 4 月加入 融通 基 金管理 有限 公司 , 历 任研 究部行 业研 究员 、 行 业组 长,2015 年2 月25 日起 至 今任 “ 融通 通 泽灵活 配置 混型 证券 投资 基金 ” 基金 经理 ,2015 年3 月 17 日 起至 今任 “融 通 通泰保 本混 合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理,2015 年6 月 15 日 起至 今任 “ 融通 通鑫 灵活 配置 混合型 证券 投 资基金 ”基 金经 理,2015 年 11 月 17 日起 至今 任 “ 融通新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 ”基 金经 理, 2016 年5 月13 日起 至今 任 “ 融通 增 裕债券 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理, 2016 年8 月 2 日 起至 今任 “ 融 通增丰 债券 型证 券投 资基 金”基 金经 理 ,2016 年8 月 19 日起 至今 任 “融 通通 景灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ” 基金 经理,2016 年 10 月 19 日 起至今 任 “ 融 通通尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理,2016 年 10 月 28 日 起至 今 任 “融 通四 季 添利债 券证 券投 资基 金 (L O F)” 基 金经 理,2016 年 11 月 2 日起 至今 任 “ 融通 新优选 灵活 配融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 置混合 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理。 (2) 历任 基金 经理 情况 自 2013 年5 月30 日起至2015 年3 月 16 日, 由韩 海平先 生担 任本 基金 的基 金经理 。 自 2015 年3 月17 日起至2015 年6 月 23 日, 由韩 海 平先生 和余 志勇 先生 共 同 担任本 基 金的基 金经 理。 自 2015 年6 月24 日起至2016 年5 月 12 日, 由余 志勇先 生担 任本 基金 的基 金经理 。 自 2016 年5 月13 日 起至 今,由 余志 勇先 生和 王超 先生共 同担 任本 基金 的基 金经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 : 投 资总监 商小 虎先生 , 研究 策划部 总经 理、 基金 经 理邹曦 先生 , 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生, 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 , 风 险管理 部总 经理 马洪 元先 生。 公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 : 固 定收 益投 资总 监孙海 忠先 生 , 固 定收 益部 总经理 、 基金经 理张 一格 先生 , 固 定收益 部副 总监 、 基 金经 理王超 先生 , 基金交 易部 总经理 谭奕 舟 先 生,风 险管 理部 总经 理马 洪元先 生。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 三、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


1、基 金托 管人 基本 情况


名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 成立时 间:1984 年1 月1日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :洪 渊 (二) 主要 人员 情况 截至2016 年 9 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ,平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的 宗旨, 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规范 的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产 、股权 投资 基 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产品 体系, 同时 在 国内率 先开 展绩 效评 估 、 风险管 理等 增值 服务 , 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截 至 2016 年 9 月 ,中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来, 本行连 续十 一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《环 球金 融》 、 内地 《证 券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 51 项 最佳 托管 银行 大 奖;是 获得 奖 项最多 的国 内托 管银 行, 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 1、直 销机 构情 况 (1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 -602 邮政编 码:200120 联系人 :刘 佳佳 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 联系电 话: (021 )38424889 (4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :殷 洁 联系电 话: (0755 )26947856 2、代 销机 构: (1) 中国 工商 银行 股份 有限公 司


住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号


法定代 表人 : 易 会满


电话: (010 )66107909


(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市复 兴路 甲 23 号


法定代 表人 : 周 慕冰 电话:(010)68298560


客服电 话:95599


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明


客服电 话:95559


联系人 :曹 榕


电话: (021 )58781234


(5) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号


法定代 表人 :范 一飞


联系电 话:(021)68475888


(6) 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司 (仅 代销 前端 )


注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号


法定代 表人 :李 国华


客服热 线:95580 公司网 站:www.psbc.com (7) 渤海 银行 股份 有限 公 司


融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号


法定代 表人 :刘 宝凤


电话: (022 )58316666


(8) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701


办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 法定代 表人 : 林义 相 电话:010-66045777 传真:010-66045518 联系人 : 谭磊 客服热 线:010-66045678 公司网 站: www.txsec.com (9) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平


电话: (0755 )33227950


(10) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼 法定代 表人 :其 实 电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人 :高 莉莉 、刘 若云 客服热 线:4001818188 公司网 站:1234567.com.cn (11) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人 :张 茹 客服热 线:400-700-9665 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 公司网 站:www.ehowbuy.com


(12) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (13) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :敖 玲


电话:021-58788678-8201


传真:021 —58787698


客服电 话:400-089-1289


(14) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :李 智磊 联系电 话:0592-3122679 传真:0592-3122701


客服热 线:0592-3122716 公司网 站:www.xds.com.cn (15) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 公司网 站:www.fund.bundtrade.com (16) 平安 银行 股份 有限 公司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 注册地 址: 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话: (0755 )25859591 传真: (0755 )25879453 客服热 线:40066-99999 (17) 宁波 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号24 层 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:95574 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 (18) 包商 银行 股份 有限 公司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁大街 6 号


办公地 址:


内 蒙古 包头 市青山 区钢 铁大 街 6 号


法定代 表人: 李 镇西 联系人: 张 建鑫 电


话: 010-64816038 客户服 务电 话: 95352 网址:www.bsb.com.cn ; (19) 恒丰 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 烟台 市南 大 街248 号 法定代 表人 :蔡 国华 电话:4008138888 (20) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 : 杨懿 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 (21) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 电话:021-38602377 传真:021-38509777 (22) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-88911818-8001 (23) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室


办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 : 沈继 伟 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人 : 曹怡 晨 客服热 线:400-067-6266


公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/


(24) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 客服电 话:400-893-6885 (25) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 联系人 :马 力佳 客服热 线:0755-83999907 公司网 站:www.jinqianwo.cn (26) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 ) 办公地 址:


上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电


话: 021-20665952 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 客户服 务电 话: 4008219031 (27) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 传真:020-89629011 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 客服热 线:020-89629066 (28) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人 : 叶健 客服热 线:400-684-0500 公司网 站: www.ifastps.com.cn (29) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代 表人 :王 兵 客服电 话:95162 (30) 中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :顾 林 电话: (010 )66594956 客户服 务电 话:95566 (31) 中国 建设 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 联系人 :王 琳 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 电话: (010 )66275654 (32) 招商 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :林 本 电话:(0755)83198888 客服电 话:95555 (33) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号


办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦20 楼





法定代 表人 :高 建平 联系人 :陈 敏 客服热 线:95561 网址:www.cib.com.cn (34) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎


联系人 :董 云巍 客服电 话:95568 (35) 苏州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 传真:0512-69868370 联系人 :葛 晓亮 电话:0512-69868519 客服热 线:96067 网址:www.suzhoubank.com 。 (36) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室 法人代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 北京汇 成客 户服 务电 话:400-619-9059 ; 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 网址:www.fundzone.cn (37) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新 世界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (38) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人 : 姜吉 灵 客服热 线:400-821-0203 (39) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:021-20324153 (40) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 联系人 :廖 苑兰 客服热 线:4008048688 公司网 站:www.keynesasset.com (41) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司


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(2017 年第1 号) 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


法定代 表人 :杨 德红


联系人 :芮 敏祺 传真: (021 )38676161 客服电 话:4008888666 (42) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 电话: (021 )33389888 联系人 :曹 晔 客服热 线: 95523 或4008895523 (43) 长江 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :胡 运钊


联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (44) 山西 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼


法定代 表人 :侯巍


联系人 :邓 颖贇 电话:0351-8686796 客服电 话:95573 (45) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :鹿 馨方 联系电 话: (010 )63080994 客服电 话:4008008899 (46) 新时 代证 券 股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501


法人代 表: 田德 军 联系人 :田 芳芳 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 电话: (010 )83561146 客服电 话:400-698-9898 (47) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 : 范超 电话: (0551 )65161821 客服电 话:95318 ,4008096518 (48) 国都 证券 有限 责任 公司 联系地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :戈文 联系电 话: (010 )84183150 电话:4008188118 (49) 恒泰 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18 楼 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :魏 巍 电话: (0471 )4974437


客服电 话:4001966188 (50) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话: (0791 )86283080 客服电 话:4008222111 (51) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 :李 长伟 联系人 : 谢兰 电话:010-88321613 客服电 话:4006-650-999 (52) 国金 证券 股份 有限 公司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 联系人 : 刘 婧漪 电话:028-86690057 客服电 话:4006-600109 (53) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东 电话:010-85679888-6035


联系人 :秦 朗 客服电 话:4009101166 (54) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 电话: (0755 )25831754 联系人 :毛 诗莉 客服热 线:4008881888 (55) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943511 联系人 :黄 蝉君 客服热 线:95565 、400-8888-111 (56) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话: (010 )66568292 传真: (010 )66568536 联系人 :邓 颜 客服热 线:400-8888-888 (57) 光大 证券 股份 有限 公司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话: (021 )22169081 传真: (021 )22169134 客服热 线:400-8888-788 、10108998 、95525 (58) 中信 期货 有限 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 电话:0755-82791065 联系人 :韩 钰 客服热 线:4009908826 (59) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 (60) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 电话:023-63786141 联系人 : 张煜 客服电 话:4008096096 (61) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园


电话: (010 )85130236 客服电 话:400-888-8108 (62) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座


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(2017 年第1 号) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话: (010 )60838995 客服电 话:4008895548 (63) 中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法人代 表: 杨宝 林 联系人 : 赵艳 青 电话: (0532 )85023924 客服电 话:95548 (64) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层 法定代 表人:何如 联系人:周杨 电话: (0755 )82130833 客服电 话:95536 (65) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人: 蒋煜 联系人:尚瑾 电话: 010-58170925 客服电 话: 4008188866 (二) 登记 机构 融通基 金管 理有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 设立日 期:2001 年5 月 22 日 法定代 表人 :高峰 电话:0755-26948075 联系人 :杜嘉 (三) 律师 事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 负责人 :俞 卫锋 经办律 师: 安冬 、陆 奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :安 冬 (四) 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :俞 伟敏 经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏 五、基金的名称 (一)变 更前 的基 金名 称 融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金 (二)变 更后 的基 金名 称 融通增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 六、基金 的类型 契约型 开放 式。


七、基金的投资目标 (一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 目标 通过运 用组合保险策 略,在为符 合保本条件的 投资金额提 供保本保障的 基础上,追 求 基金资 产的 长期 增值 。 (二)融 通增 强收 益债 券型 证券投 资基 金的 投资 目标 在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上, 通过 配置债 券等 固定 收益 类金 融工具 , 追 求基金 资产 的长 期稳 定增 值,通 过适 量投 资权 益类 资产力 争获 取增 强回 报。 八、基金的投资方向 (一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 方向 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,可分为 风险资产和保 本资产两类 ,融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 其中风 险资 产包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 ( 包含 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市的 股票) 、 权证 以及法 律法规 或中国 证监会 允许 本基金 投资的 其它权 益类 资产; 保本资 产包括 债券 (包 含国 债、 央行票 据、 中期 票据 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 短期融 资券 、 资 产支持 债券、 债券回 购等) 、银行 存款、 货币市 场工 具以及 法律法 规或中 国证 监会允 许本基 金投资 的其 它固 定收 益类 资产。 另外, 本 基金 投资 可转换 债券 将根 据纯 债到 期收益 率、 转股 溢价率 等指 标来 确定 其属 于风险 资产 或保 本资 产, 并 运用相 应的 投资 策略 进行 投资。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资组合比例 为:本基金 的投资组合比 例由保本策 略决定,并对 比例范围有 如 下限制 : 股票 、 权证 等风 险资产 占基 金资 产的 比例 不超 过 40% ; 债券 、 货 币市 场工具 及其 它 资产的 比例 合计 不低 于基 金资产 的 60% , 其 中基 金保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 如法律 法规或中国证 监会允许, 基金管理人在 履行适当程 序后,可以调 整上述投资 品 种的投 资比 例。 (二)变 更后 “融 通增 强收 益债券 型证 券投 资基 金” 的 投资 方向 该债券 基金的投资范 围为具有良 好流动性的金 融工具,包 括国内依法发 行上市的债 券 (包括 可转 换债 券及 可分 离转债 、 国债 、 央行 票据 、 中期 票据、 公司债 、 企 业债、 短 期融 资 券、政 府机构 债、政 策性 金融机 构金融 债、商 业银 行金融 债、资 产支持 证券 等) 、股 票、 权 证、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ) 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 可参与一级市 场新股申购 或增发新股, 也可在二级 市场上投资股 票、权证等 权 益类证 券。 基金的 投资组合比例 为:该债券 基金对固定收 益类证券的 投资比例不低 于基金资产 的 80% ,股 票、权 证等 权益类 资产的投 资比 例不高 于基 金资产的 20% ,基金 保留 不低于基 金资 产净值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 九、基金的投资策略 (一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 策略 本基金采用时间不变 性 投资组合保险策略 (TIPP ,Time Invariant Portfolio 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) Protection )和 基于 期权 的组合 保险 策略 (OBPI ,Option-Based Portfolio Insurance)相 结 合的 投资 策略 ,通 过量 化技术 动态 调整 资产 配置 比例, 以达 到保 证本 金安 全的基 本 目 标 。 本基金 的主 要保 本策 略 为TIPP 策略 , 该 策略 设置 了 一条价 值底 线 , 该 底线 随 着投资 组 合收益 的增 加而 调整 ,而 OBPI 技术 主要 运用 于可 转 换债券 的投 资, 它是 建立 在 TIPP 技术 基础之 上的 必要 补充 。 1 、TIPP 投 资策 略与 资产 配置 本基 金以 时间不变 性投资组合 保险策略 (TIPP )为核心 ,并结合对市 场时机的把 握, 确定和 调整 基金 资产 在风 险资产 和保 本资 产间 的投 资比例 , 用低 风险 资产 的投 资收益 作为 可 以损失 的风 险资 本, 去投 资股票 等风 险资 产 以 搏取 更高的 收益 , 且 当在 风险 资产获 取一 定收 益后不 断提 高低 风险 资产 的投资 比例 以锁 定部 分收 益。 本基金 利 用TIPP 进 行资 产 配置的 主要 步骤 如下 : 首先, 确定保本资产 的最低配置 比例。根据保 本周期末投 资组合最低目 标价值和合 理 的贴现 率, 计算 期初 应持 有的保 本资 产的 最低 配置 比例, 即设 定基 金期 初价 值底线 ; 其次, 确定风险资产 的最高配置 比例。根据组 合中风险资 产的风险特性 ,决定安全 垫 (即基 金净 资产 超过 基金 价值底 线的 数额 ) 的 放大 倍数, 然后 根据 安全 垫和 放大倍 数乘 数计 算期初 可持 有的 风险 资产 的最高 配置 比例 ; 最后, 当基金净值上 涨超过一定 幅 度并保持一 定时间后, 基金将择机提 高价值底线 , 以及时 锁定 部分 收益 。 相比传 统 的 CPPI 保 本策 略,TIPP 保本 策略由 于在 基金净 值上 升过 程中 提高 了价值 底 线,从 而锁 定了 已实 现收 益,因 此整 体风 险要 小 于CPPI 策略 。 例如基 金的 初始 资产 为 100 万, 如果 用 90 万 投资 债券等 保本 资产 (也 称作 “价值 底 线” ) , 可以 获得 10 万元 的到期 收益 , 那 么就 可以 用剩余 10 万元(也 称作 “ 安全垫 ”) 投资 股票等 风险 资产 , 即 使完 全亏损 , 基 金整 体也 不会 亏损。 实际 应用 中, 以股 票为主 的风 险资 产亏损 100% 的 可能 性极低 ,因此, 可以 将相当 于安 全垫特定 倍数 (也称 作 “ 放大倍数 ”) 的资金 规模 投资 于风 险资 产。 CPPI 在 决定 投资 风险 资产 与 保本 资产 的比 例配 置 时 ,通常 的计 算原 则是 ,将 投资总 额 扣除 价 值底 线的 额度 后, 再乘以 某一 放大 倍数 , 例 如 在上 面的 例子 中, 假设 确定的 放大 倍数 是 2 ,那 么扣 除 90 万 的价 值底线 额度 后, 风险 性资 产配置 即是 (100 万-90 万)*2=20 万, 保本 资 产配 置则 是 100 万-20 万=80 万 ,并在 未来 一 段时间 其放 大倍 数保 持固 定,因 此, 才 得名为 恒定 比例 保本 策略 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 而 TIPP 策略 在两 类资 产配 置比例 的设 定与CPPI 不同 ,TIPP 的保 障额 度 会 随风 险资产 价值 上 涨而 上调 。例 如在 上例中 ,若 一段 时间 后期 初投资 的 20 万 风险 资产 增 长到 了 25 万, 则基金 管理 人将 对两 类资 产配置 比例 进行 重新 调整 , 例如将 风险 资产 增 值 的5 万元中20%( 即 5 万*20%=1 万)投 资到 保本 资产当 中, 从而 达到 锁定 部分收 益的 目的 ,若 后续 风险资 产行情 继续向 上, TIPP 策略 也将 继续把 风险 资产 的获 利部 分投资 于保 本资 产。 因此 , TIPP 相比 CPPI 策略而 言, 可以 防止 后续 行情不 佳时 侵蚀 前期 获利 ,是 更 为保 守的 投资 组合 保险策 略。 2 、OBPI 投 资策 略与 资产 配置 OBPI 策略 主要 根据 期权 的 收益特 性进 行构 建 , 其 主 要投资 思路 为 在 投资 期初 同时购 买 收益资 产 (如 : 股票 ) 和 相应的 看跌 期权, 当股 票 价格下 跌时, 可执 行看 跌 期权, 以 规避 股 票价格 的下 跌, 当股 票价 格上涨 时, 则放 弃使 用看 跌期权 , 以 享受 正股 价格 上行的 收益 。 本 基金主要 通过 不同类 型的 组合配置 实现 OBPI


投资 策略,例 如构 建债券 组合 和看涨期 权的 组合, 即可 转换 公司 债券 投资; 或在 投资 看跌 权证 时,买 入权 证对 应的 股票 类资产 。 3 、保 本资 产投 资策 略 本基金 在严格的风险 控制和确保 基金资产流动 性的前提下 ,在系统性分 析研究的基 础 上, 适 时合理 地利 用现 有 的央票 、 中期 票据、 国债 、 企业债 、 资 产支持 证券 等投资 工具, 配 合套利 策略 的积 极运 用, 追求低 风险 下的 稳健 收益 。 本基金 结合 保本 周期 运作 要求 , 采 用目 标久 期匹 配 原则 , 即 根据 对宏 观环 境 中的市 场、 气氛和 未来 利率 变动 趋势 的判断 , 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状 况 , 通 过适 时选用 子弹 、 杠铃 、 梯 形等 策略确 定并 控制投 资组 合平 均剩 余期 限, 在中 长期 目标久 期管 理的前 提下 , 也 将根据 利率 预期 变化 情况 适当调 整当 前久 期: 如果 预测利 率将 上升 , 可 以适 当降低 组合 的目 标久期 ;如 果预 测利 率将 下降, 则可 以适 当增 加组 合的目 标久 期。 此外, 本基金还将采 用债券类属 配置策略调整 在不同债券 投资品种之间 的配置比例 ; 采用个 券选 择策 略在 正确 拟合收 益率 曲线 的基 础上 , 及时 发现 偏离 市场 收益 率的债 券, 选择 投资于 定价 低估 的债 券品 种;并 通过 回购 套利 以及 跨市场 、跨 品种 套利 等策 略提高 收益 。 4 、风 险资 产投 资策 略 在 风险 资产投资限额 内,基金管 理人将发挥主 动选股能力 ,控制股票资 产下行风险 , 分享股 票市 场成 长收 益。 股票选 择方 面, 本基 金将 充分发 挥“ 自下 而上 ”的 主动选 股能 力 , 结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行 业集 中度 、 公司 内生 性增 长动 力的 判断, 结合 财务 与估值 分析 , 深入挖 掘盈 利预期 稳步 上升 、 成 长性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 , 构 建股票 投资 组合 , 同 时通 过选 择 流动 性高 、 风 险低 、 具 备中 期上 涨潜力 的股 票进行 分散 化 组融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 合投资 , 动态 优化股 票投 资组合 , 控制 流动性 风险 和集中 性风 险 , 保证 股票 组合的 稳定 性 和 收益性 。


本基金 将根 据市 场情 况 , 适度参 与新 股申 购 (含 增 发新股 ) , 以增 加收 益。 本 基金组 合 的新股 申购 (含 增发 新股 ) 策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、 估 值水 平、 市场 环境三 方面 选择 新股申 购的 参与 标的 、 参与 规模和 新股 的卖 出时 机 。 通 过深入 分析 新股 上市 公司 的基本 情况 , 结合新 股发 行当 时的 市场 环境, 根据 可比 公司 股票 的基本 面因 素和 价格 水平 , 预测 新股 在二 级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 , 指导 新股询 价 , 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 , 力争 获 取较高 的低 风险 收益 。 在法律 法规许可时, 本基金可基 于谨慎原则运 用其他相关 金融工具对投 资组合进行 管 理。 (二)融 通增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 的 投资 策略 1、资 产配 置策略 该债券 基金 依据 宏观 经济 数据和 金融 运行 数据 、 货 币政策 、 财政 政策 、 以 及 债券市 场和 股票市 场风 险收 益特 征 , 分 析判断 市场 利率 水平 变动 趋势和 股票 市场 走势 。 并根 据宏观 经济 、 基准利 率水 平、 股票 市场 整体估 值水 平, 预测 债券 、 可转 债、 新股 申购 等大 类资产 下一 阶段 的预期 收益 率水 平, 结合 各类别 资产 的波 动性 以及 流动性 状况 分析 ,进 行大 类资产 配置 。 2、利 率策 略 本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 , 对引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和 分析, 进而 对债 券组 合的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 , 以 降低 利率 变动对 组合 带来 的影响 。 本 基金 管理 人的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 , 并 制定相 应的 久期 目标, 当预 期市 场利 率水 平将上 升时 , 降 低组 合的 久期; 预期 市场 利率 将下 降时, 提高 组合 的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。 3 、信 用策 略 本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较, 并结合 不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化 , 调整 债 券类 属品种 的投 资 比例, 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。 本基金 还将 积极 、 有 效的 利用基 金管 理人 比较 完善 的信用 债券 评级 体系 , 研 究和跟 踪发 行主体 所属 行业 发展 周期 、 业务 状况 、 公 司治 理结 构、 财 务状 况等 因素 , 综 合评估 发行 主体 信用风 险, 确定 信用 产品 的信用 风险 利差 ,有 效管 理组合 的整 体信 用风 险。 4、类 属配 置与 个券 选择 策 略 本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ,将 市场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银行 间金融 债 、 可转换 债券 、 央 行票 据、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市 场的 信 用融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 状况、 各市 场的 风险 收益 水平、 税收 选择 等因 素, 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收 益 ( 等价 税后收 益) 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。 本基金 从债 券息 率、 收益 率曲线 偏离 度、 绝对 和相 对价值 分析 、 信 用分 析、 公司研 究 等 角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本基 金力 求通 过绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品 种进行 投资 价值 评估 ,从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。 5 、可 转换 债券 的投 资策 略 可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价 格上涨 收益 的特 点 。 本 基金 在对可 转换 公司 债 券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研 究的基 础上 , 利 用可 转换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本 基金 还会 充分 借鉴基 金管 理人 股票分 析团队 及外部 研究 机构的 研究成 果,对 可转债 的基础 股票的 基本面 进行 分析, 形成对 基础股 票的 价值 评估 ,最 终选择 合适 的投 资品 种。 6 、资 产支 持证 券的 投资 策 略 资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前 偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和 信用评 级支 持的 基础 上, 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较, 审慎投 资资 产 支 持 证券 类资 产。 7 、股 票投 资策 略 该债券 基金 充分 发挥 基金 管理人 的研 究优 势, 将严 谨、 规 范化 的选 股方 法与 积极主 动的 投资风 格相 结合 , 在 分析 和判断 宏观 经济 运行 和行 业景气 变化 、 以 及上 市公 司成长 潜力 的基 础上, 通过 优选 具有 良好 成长性 、 质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 , 以谋 求超 额收 益。 十、业绩比较基准 ( 一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 业绩 比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 :三 年期银 行定 期存 款税 后收 益率 本基金 选择 三年 期银 行定 期存款 税后 收益 率作 为业 绩比较 基准 的原 因如 下:


本基金 是保 本型 基金 , 保 本周期 为三 年 , 保本 但不 保证收 益率 。 以三年 期银 行定期 存 款 税后收 益率 作为 本基 金的 业绩比 较基 准 , 能 够使 本基 金保本 受益 人理 性判 断本 基金的 风险 收 益特征 ,合 理地 衡量 比较 本基金 保本 保证 的有 效性 。


如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ,但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) ( 二) 融通 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 的 业绩 比较 基准 中债综 合全 价指 数 十一、风险收益特征 ( 一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 风险 收益 特征 本基金 是一 只保 本混 合型 基金, 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。 ( 二) 融通 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 的 风险 收益 特征 该债券 基金 属于 证券 市场 中的较 低风 险品 种, 预期 收益和 预期 风险 高于 货币 市场基 金 , 低于一 般混 合型 基金 和股 票型基 金。 十二、基金投资组合 报告 本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定, 于 2016 年 12 月 27 日 复核 了本报 告 中的投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 21,955,257.34 1.75 其中: 股票


21,955,257.34 1.75 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,186,935,489.86 94.34 其中: 债券


1,186,935,489.86 94.34 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


32,963,932.13 2.62 8 其他资 产


16,322,279.07 1.30 9 合计





1,258,176,958.40





100.00 2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 10,384,998.20 0.83 B 采矿业 - - C 制造业 6,720,259.14 0.54 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,850,000.00 0.39 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 21,955,257.34 1.76 3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002250 联化科 技 410,000 6,674,800.00 0.54 2 300498 温氏股 份 150,000 5,380,500.00 0.43 3 002299 圣农发 展 199,940 5,004,498.20 0.40 4 002245 澳洋顺 昌 500,000 4,850,000.00 0.39 5 002815 崇达技 术 2,244 36,599.64 0.00 6 300548 博创科 技 754 8,859.50 0.00 4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 429,543,000.00 34.47 其中: 政策 性金 融债 429,543,000.00 34.47 4 企业债 券 584,232,489.86 46.88 5 企业短 期融 资券 70,105,000.00 5.63 6 中期票 据 103,055,000.00 8.27 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,186,935,489.86 95.25 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 150213 15 国开 13 1,000,000 103,280,000.00 8.29 2 160207 16 国开 07 900,000 90,702,000.00 7.28 3 160210 16 国开 10 700,000 70,273,000.00 5.64 4 136039 15 石化 01 600,000 60,642,000.00 4.87 5 160308 16 进出 08 600,000 59,928,000.00 4.81 6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 11 、 投资组 合报 告附 注 11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 82,504.29 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,231,662.14 5 应收申 购款 8,112.64 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 16,322,279.07 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 ( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002815 崇达技 术 36,599.64 0.00 新股锁 定 2 300548 博创科 技 8,859.50 0.00 新股锁 定 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。 融通通 泰保 本混 合 A 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年 5 月 30 日( 基 金合同 生效 ) 起至 2013 年12 月31 日 0.10% 0.08% 2.52% 0.01% -2.42% 0.07% 2014 年度 16.68% 0.20% 4.22% 0.01% 12.46% 0.19% 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 2015 年上 半年 2.91% 0.26% 1.86% 0.01% 1.05% 0.25% 2015 年度 6.42% 0.21% 3.37% 0.01% 3.05% 0.20% 2016 年上 半年 0.80% 0.11% 1.37% 0.01% -0.57% 0.10% 融通通 泰保 本混 合 C 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年上 半年 3.54% 0.07% 1.16% 0.01% 2.38% 0.06% 2015 年度 6.57% 0.19% 2.68% 0.01% 3.89% 0.18% 2016 年上 半年 0.49% 0.11% 1.37% 0.01% -0.88% 0.10% 十四、基金的费用与 税收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 其中, 在基 金保 本周 期内 ,本基 金的 保证 费用 从基 金管理 人的 管理 费收 入中 列支。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2 % 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 : H =E×0.2 % ÷ 当年 天数 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3 、销 售服 务费 本基 金 A 类基金 份 额不 收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.6% 。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基金 年 度报告中 对该 项费用 的列 支情况作 专项 说明。 销售 服务费按 前一 日 C 类基金 份额资产 净值 的0.6% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下 : H =E×0.6% ÷当 年天 数 H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 , 基金托管 人复 核后于 次月 首日起 5 个工 作日 内从基 金资产中 划出 ,由注 册登 记机构代 收, 注册登 记机构 收到后 按相 关合同 规定支 付给基 金销 售机构 等。若 遇法定 节假 日、公 休日等, 支付日 期顺 延。 过渡期 内本 基金 不计 提管 理费、 托管 费和 销售 服务 费。 若保本 周期 到期 后, 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金 份额转 为变 更后 的 “ 融通 增强收 益债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 , 管 理 费按前 一日 基金 资产净 值的 0.7% 的 年费 率 计提, 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.2% 的年 费 率计提 ,C 类 基金份 额销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.35% 的年 费率 计提 。计 算方 法 同上。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-9 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要









































(2017 年第1 号) 四、费 用调 整


基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 等相 关费 率。


调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。


基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种 指定媒 体上 公告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及其他 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金管 理人 于2016 年7 月12 日刊 登的 本基 金 更新 招募 说 明书进 行了 更新,主 要更 新 内容如 下 : 1 、在 “二 、释 义” 部分 , 更新保 证人 、担 保人 、保 本周期 、保 证的 相关 信息 ; 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 ; 2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分,对 基金 托管人 的基 本情况、 相关 业务经 营情 况及基金 托管人 的内 部控 制制 度 按 照最新 资料 进行 了更 新; 3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分, 更新 了销售 机构 、登记机 构和 会计师 事务 所的相 关 信息; 4 、在“ 七、基 金合同 的生 效”部分 ,更 新 基金 存续 期内的基 金份 额持有 人数 量和资 产 规模限制 5 、在“ 八、基 金份额 的申 购、赎回 和转 换”部 分, 更新 申购 、赎 回开始 日及 业务办 理 时间 6 、 在 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 部分 , 对 本基 金2016 年第 3 季 度报 告中 的投 资组 合数据 进 行了列 示 ; 7 、在“ 十二、 基金的 业绩 ”部分, 按规 定要求 对基 金的投资 业绩 数据进 行了 列示, 已 经基金 托管 人复 核; 8 、在 “二 十四 、基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ,根 据最新 资料 更新 了相 关信 息; 9 、在 “二 十五 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 对本 报告 期内的 公告 信息 进行 了列 示。 融通基 金管 理有 限公 司 2017 年1月13日