易方达安心回馈混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 工商银行股 份有 限 公 司
二〇一 七年一月
易方达安心回馈混合 型 证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
重要提 示
本基金根据 2015 年 3 月 26 日中国证券监督管理委 员会《关于 准予易方 达安 心回馈 混
合型 证券投资基金注册 的 批复》 （证监许可[2015]433 号）和 2015 年 5 月 20 日《关于 易方
达安心回馈 混合型证 券投 资基金募集时间安排 的确 认函》 （基金部函[2015]1456 号） ，进行
募集。 本基金基金合 同于2015 年5 月29 日正式生效。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本 基金经中国 证监 会 注册，
但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注册，并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作
出实质性判断或保证 ，也 不表明投资于本基金 没有 风险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动。 投 资有风险，
投 资 者 在 投资 本 基金 前 ，请 认 真 阅 读本 基 金的 招 募说 明 书 和 基金 合 同等 信 息披 露 文 件 ，全
面 认 识 本 基金 产 品的 风 险收 益 特 征 和产 品 特性 ， 充分 考 虑 自 身的 风 险承 受 能力 ， 理 性 判断
市场， 自 主判 断 基金 的 投资 价 值 ， 对认 购 （或 申 购） 基 金 的 意愿 、 时机 、 数量 等 投 资 行为
作 出 独 立 决策 ， 承担 基 金投 资 中 出 现的 各 类风 险 。 投 资 本 基 金可 能 遇到 的 风险 包 括 ： 证券
市 场 整 体 环境 引 发的 系 统性 风 险 ； 个别 证 券特 有 的非 系 统 性 风险 ； 大量 赎 回或 暴 跌 导 致的
流 动 性 风 险； 基 金投 资 过程 中 产 生 的操 作 风险 ； 因交 收 违 约 和投 资 债券 引 发的 信 用 风 险；
如 果 本 基 金投 资 中小 企 业私 募 债 、 证券 公 司短 期 公司 债 券 等 品种 ， 可能 给 本基 金 带 来 额外
风险等。 本基 金 的具 体 运作 特 点 详 见基 金 合同 和 招募 说 明 书 的约 定 。本 基 金的 一 般 风 险及
特有风险详见本招募 说明 书的“风险揭示”部 分。
本 基 金 为 混合 型 基 金， 理论 上 其 预期 风 险 收 益水 平低 于 股 票 型基 金 ， 高于 债券 型 基 金
和货币市场基金。
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 ， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责。 此外 ，本 基金以 1 元初
始面值进行募集，在 市场 波动等因素的影响下 ，存 在单位份额净值跌破 1 元 初始面值的风
险。
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金 投资人有可能获 得较高的收益， 也有可能 损失本金。
投 资 有 风 险， 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合
同》 。
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II
基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金表现的保证 。
本 招 募 说 明书 已 经 本 基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日
为2016 年11 月29 日， 有 关财务数据截止日为 2016 年9 月30 日， 净值表现 截 止日为 2016
年6 月30 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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1
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2、 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工 商管 理博 士， 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理
助理 ； 平 安证 券有 限责 任 公司研 究咨 询部 副总 经理 （主 持工 作 ） 、 国债 部副 总经理 （ 主持 工
作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总经 理 ； 中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （ 主
持工作 ） ； 全国 社会 保障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长 、 投 资部 副主 任 、 境 外投 资部 主
任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 董事 、 总 裁 。 曾 任广 发证 券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理， 基金 投资 理 财 部副总 经理 、 基 金资 产管 理部总 经理 ； 易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察员、 监察 部总 经理 、 市 场部总 经理 、 总 裁助 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达 基
金管理 有限 公司 总裁 ； 易 方达资 产管 理 （香 港 ） 有 限公司 董事 长 ； 易 方达 国 际控股 有限 公司
董事。
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秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券股 份 有限公 司董 事、 常务副 总 经理； 广发 控股 （香港 ） 有限公 司董 事；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ；佛山 顺 德百年 科技 有限 公司行 政 总监； 美的 空调 深圳营 销 中心区 域经 理；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理； 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ； 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理 （ 国际 ） 硕 士， 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ； 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信 贷 员、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长； 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理（ 主持 工作 ）、总 经 理；工 商银 行韶 关分行 行 长、党 委书 记。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理； 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事。 现任 广 东省广 晟资 产经 营有 限公 司总经 理助 理 、
资本运 营部 部长 ； 新 晟期 货有限 公司 董事 ； 广 晟有 色金属 股份 有限 公司 董事 ； 东江 环保 股 份
有限公 司董 事长 。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理；美 国 加州大 学讲 师； 美国南 加 州大学 助理 教 授 ；香港 科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ， 管 理学 博士 （会计 学） ， 独 立董 事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事
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长； 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理 ； 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长； 广 州银 行副 董事 长； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事； 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ； 广州 中盈 （ 三明 ） 基金管 理有 限公 司董 事长 ； 广 永期 货 有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ； 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资 公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ； 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理 、 固 定 收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官、 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经 理 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境 外投 资者（RQFII ） 业务负 责人 、证券 交易 负 责人员 （RO ）、就 证券 提 供意见 负责 人
员（RO ）、 提供资 产管 理 负责人 员（RO ）、RQFII/QFII 产 品投 资决 策委员 会 委员； 中债 资
信评估 有限 责任 公司 独立 董事。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公 司研 究员 、 投资 管理 部 经理 、 基 金
投资部 副总 经理 、 研究 部 副总经 理 、 研 究部 总经 理 、 基 金投 资部 总经 理 、 公 募基金 投资 部总
经理 、 总 裁助 理 、 权 益投 资总监 、 主动 权益 投资 的 分管领 导 、 基 金科 瑞基 金 经理 、 易 方达 科
汇灵活 配置 混合 型证券 投 资基金 基金 经理 、易方 达 价值精 选股 票型 证券投 资 基金基 金经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ，兼 权益 投资 总部总 经理 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部
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科员 ； 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ； 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
2、基 金经 理
张清华 先生 ， 物理 学硕 士 。 曾 任晨 星资 讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ； 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 ； 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定 收
益基金 投资 部总 经理 、易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理（ 自 2013 年 12 月 23
日起任 职） 、易 方达 裕丰 回 报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2014 年 1 月 9 日起任 职） 、
易方达 裕如 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年4 月2 日起 任 职） 、 易方 达新
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自2015 年 4 月 17 日起 任职） 、 易方达 安心 回
馈混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自 2015 年 5 月 29 日起 任职） 、易 方达 瑞选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年12 月 9 日起 任职） 、易 方达 裕祥 回报 债 券型证 券投 资
基金基 金经 理（ 自2016 年1 月22 日 起任 职） 、易 方达新 利灵 活 配 置混 合型 证券投 资基 金 基
金经理 （自2016 年3 月 15 日起 任职） 、易 方达 新鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理
（自2016 年3 月15 日起 任职） 、 易方 达新 享灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2016
年3 月29 日起 任职） 、易 方达瑞 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年 8 月
6 日起任 职） 、易 方达 裕鑫 债券型 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2016 年 9 月 5 日起任 职） 、易
方达丰 和债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自2016 年11 月 23 日 起任 职） 、 易方 达瑞通 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自 2016 年12 月7 日起 任职） 、易 方达 瑞程 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2016 年12 月 15 日 起 任职） 、 易 方达 瑞弘 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理（ 自 2017 年1 月 11 日 起任 职） 。
林森先 生 ， 经 济学 硕士 、 工商管 理硕 士 。 曾 任道 富 银行风 险管 理部 风险 管理 经理 、 外 汇
利率交 易部 利率 交易 员； 太平洋 资产 管理 公司 基金 管理部 基金 经理 ； 易 方达 基金管 理有 限 公
司投资 经理 、 易 方达 安心 回馈混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有 限
公司易 方达 安心 回馈 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年11 月 28 日 起 任职） 、 易 方达
新益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自2016 年 3 月 15 日起 任职） 、 易方达 新收 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达 瑞选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理助 理、 易方 达裕 景添 利 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理助 理 。
张雅君 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任海 通证 券股 份有 限公 司项目 经理 ； 工 银瑞 信基 金管理 有
限公司 债券 交易 员； 易方 达基金 管理 有限 公司 债券 交易员 、 固 定收 益研 究员 、 易方达 裕祥 回
报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 易方 达增 强回报 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2014 年7 月19 日 起任 职） 、 易方 达纯 债债 券 型 证 券投资 基金 基
金经理 （ 自2015 年1 月10 日起 任职 ） 、 易方 达中 债3-5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 基金 经
理（ 自2015 年7 月8 日 起 任职） 、易 方达 裕祥 回报 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016
易方达安心回馈混合 型 证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
年6 月2 日 起任 职） 、易 方 达富惠 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （ 自2016 年 8 月 24 日
起任职 ） 、 易方 达中 债 7-10 年期 国开 行债 券指 数证 券投资 基金 基金 经理 （自2016 年9 月27
日起任 职） 、易 方达 裕惠 回 报定期 开放 式混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 助理、 易方 达
裕丰回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达 安心回 报债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理
助理、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易 方达 安心 回馈混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理助 理、 易方达 裕如 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理、 易方 达 新
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 易 方达保 本一 号混 合型 证券 投资基 金基 金
经理助 理 。
3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马骏 先 生、 袁方 女士 、 王晓 晨女 士、 胡剑 先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生， 同上 。
袁方女 士 ， 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 ； 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理； 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理； 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监； 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监； 易方 达 基金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 、 固 定收 益总 部总 经理助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司
固定收 益机 构投 资部 总经 理、投 资经 理。
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券
交易主 管、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 、 易 方达 保证金 收益 货币 市场 基金 基金经 理。 现 任
易 方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经理 助理 、 易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达中 债新 综合债 券指 数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 保本 一号 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达双 债 增
强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 兼任 易方 达资 产 管理 （香 港 ） 有 限公 司基 金经理 、 就证 券
提供意 见负 责人 员 （RO ） 、 提供资 产管 理负 责人 员 （RO ） ， 易 方达 资产 管理 （香 港） 有 限公 司
RQFII/QFII 产 品投 资决 策 委员会 委员 。
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券 研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达 稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 、 易方 达裕景 添 利 6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
张清华 先生 ，同 上。
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4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万 元
电话：010-66105799
联系人 ：洪渊
三、相关 服务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信息 ：
（1 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
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办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、 非 直销 销售 机构
广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（二） 基金 登记 机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ：国 浩律 师( 广州)事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦38 楼
负责人 ：程 秉
电话：020-38799345
传真：020-38799345-200
经办律 师： 黄贞 、陈 桂华
联系人 ：黄 贞
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
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执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
易方达 安心 回馈 混合 型证 券投资 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式混 合型 证券 投资基 金
六、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于固 定收 益类资 产， 并通 过较 灵活 的资产 配置 ， 力 争实 现基 金资产 的 长
期稳健 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范围 包括 国 内依法 发行 、上市 的国 债 、央行 票据 、地方 政府 债 、金融 债、
次级债 、 企业 债、 短期 融资 券、 中期 票据 、 公 司债 、 可 转换债 券 （含 可分 离型 可 转换债 券） 、
可交换 债券 、 证券 公司 短 期公司 债券 、 中小 企业 私 募债 、 资 产支 持证 券 、 债 券回购 、 银行 存
款等固 定收 益类 资产， 股 票（含 中小 板、 创业板 及 其他经 中国 证监 会核准 上 市的股 票） 、 权
证等权 益类 品种 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但 须符合 中国 证
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监会相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于固 定收 益类 资产不 低于 基金 资产 净值 的 60%；投
资于权 益类 资产 不高 于基 金资产 净值 的40% ； 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的5%。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将密 切关 注宏 观经 济走势 ， 深 入分 析货 币和 财政政 策、 国家 产业 政策 以及资 本 市
场资金 环境 、 证 券市 场走 势等， 综合 考量 各类 资产 的市场 容量 、 市 场流 动性 和风险 收益 特 征
等因素 ， 在 固定 收益 类资 产和权 益类 资产 等资 产类 别之间 进行 动态 配置 ， 确 定资产 的最 优 配
置比例 。
2、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1 ） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资上 主要 通过久 期配 置、 类属 配置 、 期限结 构配 置和 个券 选择 四个层 次
进行投 资管 理。
1） 在久 期配 置方 面， 本基 金将对 宏观 经济走 势、 经 济周期 所处 阶段 和宏观 经 济政策 动
向等进 行研 究， 预测 未来 收益率 曲线 变动 趋势 ， 并 据此积 极调 整债 券组 合的 平均久 期， 提 高
债券组 合的 总投 资收 益。
2） 在类 属配 置方 面， 本基 金将对 宏观 经济周 期、 市 场利率 走势 、资 金供求 变 化，以 及
信用债 券的 信用 风险 等因 素进行 分析 ， 根 据各 债券 类属的 风险 收益 特征 ， 定 期对债 券类 属 资
产进行 优化 配置 和调 整， 确定债 券类 属资 产的 最优 权重。
3） 在期 限结 构配 置方 面， 本基金 将 对 市场收 益率 曲 线变动 情况 进行 研判， 在 长期、 中
期和短 期债 券之 间进 行配 置， 适 时采 用子 弹型 、 哑 铃 型或梯 型策 略构 建投 资组 合， 以 期在 收
益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
4） 在个 券选 择方 面， 对于 国债、 央行 票据等 非信 用 类债券 ，本 基金 将根据 宏 观经济 变
量和宏 观经 济政 策的 分析 ， 预测 未来 收益 率曲 线的 变动趋 势， 综合 考虑 组合 流动性 决定 投 资
品种； 对于 信用 类债 券， 本 基金将 根据 发行 人的 公司 背景、 行业 特性 、 盈 利能 力 、 偿债 能力 、
流动性 等因 素， 对信 用债 进行信 用风 险评 估， 积极 发掘信 用利 差具 有相 对投 资机会 的个 券 进
行投资 ，并 采取 分散 化投 资策略 ，严 格 控 制组 合整 体的违 约风 险水 平。
5） 证 券公 司短 期公 司债 券 投资策 略
本基金 将根 据内 部的 信用 分析方 法对 可选 的证 券公 司短期 公司 债券 品种 进行 筛选， 并 严
格控制 单只 证券 公司 短期 公司债 券的 投资 比例 。 此 外， 由 于证 券公 司短 期公 司债券 整体 流 动
性相对 较差, 本基 金将 对拟 投资或 已投 资的 证券公 司 短期公 司债 券进 行流动 性 分析和 监测 ，
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尽量选 择流 动性 相对 较好 的品种 进行 投资 ，保 证本 基金的 流动 性。
6） 中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对 中小 企业 私募 债进行 投资 ， 主 要采 取分 散化投 资 策
略， 控制 个债 持有 比例 。 同时 ， 紧 密跟 踪研 究发 债 企业 的 基本 面情 况变 化 ， 并据此 调整 投资
组合， 控制 投资 风险 。
（2 ） 可转 换债 券及 可交 换 债券投 资策 略
可转换 债券 和可 交换 债券 的价值 主要 取决 于其 股权 价值、 债券 价值 和内 嵌期 权价值 ， 本
基金管 理人 将对 可转 换债 券和可 交换 债券 的价 值进 行评估 ， 选 择具 有较 高投 资 价值的 可转 换
债券 、 可 交换 债券进 行投 资 。 此 外， 本基 金还 将根 据新 发可转 债和 可交 换债 券的 预计中 签率 、
模型定 价结 果， 积极 参与 可转债 和可 交换 债券 新券 的申购 。
（3 ） 杠杆 投资 策略
本基金 将对 资金 面进 行综 合分析 的基 础上 ， 比 较债 券收益 率、 存款 利率 和融 资成本 ， 判
断利差 空间 ，力 争通 过杠 杆操作 提高 组合 收益 。
（4 ） 银行 存款 投资 策略
本基金 根据 宏观 经济 指标 分析各 类资 产的 预期 收益 率水平 ， 并 据此 制定 和调 整 资产配 置
策略。 当银 行存 款投 资具 有较高 投资 价值 时， 本基 金将提 高银 行存 款投 资比 例。
3、股 票投 资策 略
本基金 将适 度参 与股 票资 产投资 。 本 基金 股票 投资 部分主 要采 取 “ 自下 而上 ” 的投资 策
略，精 选优 质企 业进行 投 资。本 基金 将结 合对宏 观 经济状 况、 行业 成长空 间 、行业 集中 度、
公司竞 争优 势等 因素 的判 断， 对 公司 的盈 利能 力、 偿 债能力 、 营 运能 力、 成长 性 、 估值 水平 、
公司战 略、 治理 结构 和商 业模式 等方 面进 行定 量和 定性的 分析 ， 追 求股 票投 资组合 的长 期 稳
健增值 。
4、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 基金资 产增 值、 控制 下跌 风险、 实 现
保值和 锁定 收益 。
5、未来 ，随 着证 券市 场投 资工具 的发 展和丰 富， 本 基金可 相应 调整 和更新 相 关投资 策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×25%+ 中债 新综 合指数 收益 率 ×70%+ 金融 机构 人民币 活 期存款 基
准利率 （税 后） ×5%
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十、基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金 和
货币市 场基 金。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年7 月 1 日至 2016 年9 月30 日 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 137,288,954.66 5.89
其中： 股票 137,288,954.66 5.89
2 固定收 益投 资 1,877,151,936.20 80.51
其中： 债券 1,877,151,936.20 80.51
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 271,501,027.25 11.64
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,926,075.24 0.13
7 其他资 产 42,840,726.01 1.84
8 合计 2,331,708,719.36 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
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比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
114,904,760.15 4.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
136,910.48 0.01
E 建筑业
7,723,741.95 0.33
F 批发和 零售 业
32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
700,000.00 0.03
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,272,615.54 0.23
J 金融业
177,223.18 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
8,117,134.18 0.35
M 科学研 究和 技术 服务 业
54,191.55 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
169,830.00 0.01
S 综合
- -
合计
137,288,954.66 5.89
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 809,900 17,995,978.00 0.77
2 300068 南都电 源 773,790 16,667,436.60 0.72
3 002572 索菲亚 238,501 13,397,464.66 0.58
4 601012 隆基股 份 915,387 12,357,724.50 0.53
5 600585 海螺水 泥 530,000 8,930,500.00 0.38
6 002400 省广股 份 568,923 8,038,881.99 0.35
7 002510 天汽模 1,100,000 7,887,000.00 0.34
8 002781 奇信股 份 204,545 7,504,756.05 0.32
9 002792 通宇通 讯 116,432 6,017,205.76 0.26
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10 000959 首钢股 份 900,000 4,581,000.00 0.20
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,966,000.00 5.19
其中： 政策 性金 融债 120,966,000.00 5.19
4 企业债 券 948,743,712.00 40.72
5 企业短 期融 资券 100,695,000.00 4.32
6 中期票 据 705,671,000.00 30.29
7 可转债 （可 交换 债） 1,076,224.20 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,877,151,936.20 80.58
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1480033 14 六 盘水 开投 债 1,300,000 142,961,000.00 6.14
2 150408 15 农发 08 1,100,000 110,814,000.00 4.76
3 1480604 14 准 国资 债 900,000 98,505,000.00 4.23
4 101453008 14 鲁 能源MTN001 800,000 84,440,000.00 3.62
5 101553030 15 鲁 能源MTN001 700,000 71,596,000.00 3.07
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 35,750.89
2 应收证 券清 算款 1,989,677.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,643,145.95
5 应收申 购款 172,151.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,840,726.01
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002572 索菲亚 10,303,464.66 0.44 非公开 发行 流通 受限
2 002510 天汽模 7,887,000.00 0.34 重大事 项停 牌
3 002781 奇信股 份 7,504,756.05 0.32 老股转 让流 通受 限
4 002792 通宇通 讯 6,017,205.76 0.26 老股转 让流 通受 限
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2015 年 5 月 29 日 ，基 金合同 生 效以来 （截 至2016 年 6 月 30 日 ）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
自安心 回馈 基
金合同 生效 日
至2015 年12
月31 日
5.60% 0.15% -1.87% 0.70% 7.47% -0.55%
2016 年1 月1
日至2016 年6
月30 日
1.99% 0.12% -2.67% 0.46% 4.66% -0.34%
自安心 回馈 基
金合同 生效 日
至2016 年6 月
30 日
7.70% 0.14% -4.48% 0.60% 12.18% -0.46%
十三、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E ×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理 费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨 指
令， 基金 托管 人复 核无 误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若遇 法定 节假 日 、 休 息日等 ， 支付 日
期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E ×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨 指
令， 基金 托管 人复 核无 误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若遇 法定 节假 日 、 休 息日等 ， 支付 日
期顺延 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1 ） 申购 费率
本 基 金 对 通 过直 销 中 心 申购 的 特 定 投 资群 体 与 除 此之 外 的 其 他 投资 者 实 施 差别 的 申购
费率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
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金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 特
定投资 群体 申购 本基 金的 销售机 构， 并按 规定 予以 公告。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 0.10%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
（2 ） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。
（3 ） 申购 份额 的计 算
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注 ： 对 于500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍 五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2、赎 回费
（1 ） 赎回 费率
本基金 赎回 费率 见下 表：
持有时 间（ 天）
赎回费 率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
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30-89 0.5%
90-179 0.5%
180-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
（2 ） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎 回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对持 有期 少 于 30 日（ 不 含）的 基金 份
额持有 人所 收取 赎回 费用 全额计 入基 金财 产 ； 对 持 有期 在 30 天以 上 （含 ） 且 少于 90 天 （ 不
含） 的 基金 份额 持有 人所 收 取赎回 费用 总额 的75% 计入 基金财 产； 对持 有期在90 天以上 （含 ）
且少 于180 天 （ 不含） 的 基金份 额持 有人 所收 取赎 回费用 总额 的 50%计入 基 金财产 ； 对 持续
持有 期180 天以 上 （ 含） 的 基金 份额 持有 人 所 收取 赎回费 用总 额 的25% 计入 基金财 产； 其余
用于支 付市 场推 广、 注册 登记费 和其 他手 续费 。
（3 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 ， 由 转出 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ，
其中赎 回费 用按 照基 金合 同、 更 新的 招募 说明 书及 最 新的相 关公 告约 定的 比例 归入基 金财 产 ，
其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费， 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告。 转 换
费用以 人民 币元 为单 位， 计算结 果按 照四 舍五 入方 法，保 留小 数点 后两 位。
4、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5、基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围内 调整 申 购费率 、赎 回费 率和转 换 费率或 变
更收费 方式 。 上 述费 率或 收费方 式如 发生 变更 ， 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式 实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 形 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资人定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以对 基金 投资 者适当 调低 基金 转换 费率 ， 或针 对特 定渠 道、 特定 投 资群体 开展 有
差别的 费率 优惠 活动 。
（五） 费用 调整
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基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、销 售服务 费率 等相 关费 率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 安心 回馈 混合型 证 券投资 基金 基金 合同》 ，结 合本基 金管 理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2016 年 7 月 13 日刊登 的本 基金 更新 的招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构信 息。
4、在 “九 、基 金转 换和 定 期定额 投资 计划 ”部 分， 根据相 关公 告内 容进 行了 更新。
5、 在 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 部分， 补充 了本 基金2016 年第 3 季度 投资 组合 报告 的内容 。
6、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 数据 。
7、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更 新。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 1 月 13 日
