工 银 瑞信 生 态环 境 行业 股 票型 证 券投 资
基 金 更新 的 招募 说 明书 摘 要
（2017 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 上海 浦 东 发 展 银 行股 份 有 限 公 司
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
本基金经 中国 证券监 督管 理委员会2015 年4月8 日证 监 许可【2015 】587 号文注册 募集 。
本基金 基金 合同 已于2015 年6月2 日生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本 基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为股票 型 基金 ，属 于 高风 险基 金产 品， 其预 期收益 和风 险水 平高 于混 合型基 金 、
债券型 基金 与货 币市 场基 金。
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市交 易的股票
（包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证， 股 指 期货， 债券 （ 包
括但不 限于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 央行工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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票据、 中期票 据、短 期融 资券、 超短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款，
现金， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 基 金的投 资组 合比 例为 ： 股 票占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 其 中，
本基金 投资 于本 基金 界定 的生态 环 境 行业 股票 占非 现金资 产的 比例 不低 于 80% 。 每个 交易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值的 5%的现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元 。在 市场 波动 因素影 响下 ，本 基金 净值 可能低 于
初始面 值， 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年12月1 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强先 生,董 事长, 硕士 ，高级会 计师 。1976 年参 加工作， 先后 在中国 人民 银行杭 州
分行、 中国 工商 银行 浙江 分行、 河北 分行 、 上 海分 行工作 。 历 任中 国工 商银 行杭州 分行 营业
部副主 任、 杭州 分行 营业 部主任 、 浙 江分 行会 计出 纳处副 处长 、 储 蓄处 副处 长、 储 蓄处 处长、
人事处 处长、 党委组 织部 部长、 营业部 总经理 （兼） 、浙江 分行行 长助理 、副 行长、 党委副
书记 ； 中 国工 商银行 河北 分行行 长 ； 中 国工商 银行 上海分 行行 长 ， 兼任 上海 市银行 同业 公 会
会长、 上海 市城 市金 融学 会会长 、 上 海市 支付 清算 协会会 长、 上海 市金 融学 会副会 长、 上海
国际商 会副 会长 、 上 海世 界贸易 中 心 协会 副会 长、 中国城 市金 融学 会常 务理 事、 上海 市宏 观
经济学 会常 务理 事 、 中 国社 会科学 院陆 家嘴 研究 基地 理事会 理事 、 上海 财经 大学 校董会 董事 ，
上海市 人大 代表 。
Neil Harvey 先生, 董事, 瑞士信 贷执 行董 事， 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华区
首席执 行官 ，负 责私 人银 行、财 富管 理和 投资 银行 业务。 同时 ，Neil Harvey 先生还 是资 产
管理亚 太地 区副 主席 、亚 太区运 营委 员会 成员 。Neil Harvey 先生 在投 资银 行 和资产 管理 领
域有三 十年 的工 作经 历， 对新兴 市场 和亚 太地 区有 着深刻 的了 解， 在亚 太地 区也有 十七 年的
工作经 历。Neil Harvey 先 生在瑞 士信 贷工 作十 五年 ，担任 过很 多职 务， 目前 他是资 产管 理
亚太和 新兴 市场 负责 人。 此前， 他担 任亚 洲 （ 除日 本） 投 资银 行和 固定 收益 业务负 责人 。 另
外， 他 在瑞 士信 贷和 其他 公司都 担过 要职 ， 负 责澳 大利亚 、 非 洲、 日 本、 拉 美、 中 东、 土 耳
其和俄 罗斯 地区 的业 务。
郭特华女 士,董事,博士, 现 任工银瑞 信基 金管理 有限 公司总经 理， 兼任工 银瑞 信投资 管工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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理有限 公司 董事、 董事 长 ， 工银 瑞信资 产管 理 （国 际） 有限 公司 董事 长、 工 银家族 财富 （ 上
海） 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总 行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心女 士,董 事，高 级经 济师，中 国工 商银行 战略 管理与投 资者 关系部 高级 专家、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算 中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国德 州 A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千 人计 划”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询 专家， 中国 留美 经济学会 会长 （1991-1992）。 2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国
大陆十 大 最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士， 独立 董事， 经济学 博士， 北京 大学 经 济学院 院长， 教授， 博士 生导师， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 ， 中 国保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员， 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人， 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《 经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士， 独 立董事， 香港大 学艺术 系 博士，历 任银行 家信托 公 司（1998
年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先生 任职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ， 先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ， 主要 负
责风险 、内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中 国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家、 专职派 出 董 事 。
黄敏女士 ：监事 ，金融 学 学士。黄 敏女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女士 ：监事 ，硕 士。ACCA 非 执业会 员。2005年至2008 年任安 永华明 会计 师事务 所
高级审计 员；2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ；2009 年6月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 ， 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司固 定收 益 投资总 监， 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001
年11 月 ，任职 于长城 证券 有限责任 公司 ，担任 研究 员；2001 年12 月至2006 年12 月 ，任
职于鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组
合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负责 人。2006 年 加入工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 。
杜海 涛先生： 硕士，现 任工银 瑞信基金 管理有限 公司副 总经理 ， 兼任工银 瑞信资 产管
理（国 际） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至 2002 年 9 月， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ，
历任职 员、 债券 （金 融工 程）研 究员 ；2002 年 10 月至 2003 年 5 月 ，任 职 于宝盈 基金 管工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 ；2003 年 6 月至 2006 年 3 月 ， 任职于 招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，1989 年8 月至 1993
年5 月， 任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行， 从事 国际 业务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月， 任
职于中国工商银行 北京市 分行国际业务部， 历任综 合科科长、国际业 务部副 总经理；2002
年 5 月至 2005 年6 月 ，任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心， 历任 市场 营销 部副 总经理 、清 算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
何肖颉先 生，18 年 证券从 业经验； 曾任 博时基 金基 金裕阳的 基金 经理助 理、 基金裕 华
的基金 经理 、 博 时新 兴成 长股票 型基 金的 基金 经理 ；2004 年5 月至2005 年1 月担任 社保 基
金管理 小组 基金 经理 助理 ；2008 年加 入工 银瑞 信， 现任权 益投 资部 联席 总监 ，2014 年 3 月
6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 核心价 值混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 1 月 27 日 至今 ，
担任工 银国 企改 革主 题股 票型 基 金基 金经 理；2015 年 6 月 2 日 至今 ，担 任 工 银瑞信 生态 环
境行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年 12 月 29 日至 今，担 任 工 银瑞 信新 趋势 灵活配 置混 合
型基金 基金 经理 。
梅韬先 生， 5 年证 券从 业经 验； 北 京大 学核 技术 及应 用 专业博 士； 曾在 方正 证券 担 任 VP；
2015 年加 入 工 银瑞 信， 现 任研究 员、 基金 经理 ，2015 年 8 月 25 日 至今， 担任 工银瑞 信生 态
环境行 业股 票型 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月14日 至今 ，担 任工 银瑞 信添颐 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银双 利债 券基 金基 金经 理；2013 年1
月28日至2014 年12月5日 ， 担任工 银瑞 信60 天理 财债 券型基 金基 金经 理 ； 2014 年1 月20 日至 今，
担任工 银红 利基 金基 金经 理；2014 年1月20 日 至今 ， 担任工 银核 心价 值基 金基 金经理 ；2014
年10月23日 至今 ， 担 任工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ；2014 年11月18 日至 今， 担任
工银瑞 信医 疗保 健行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年2月16 日 至今 ，担 任工 银 瑞信战 略转 型
主题股 票型 基金 基金 经理 。 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入工
银瑞信 ， 现任 固定收 益投 资总监 。2010 年8月16 日 至 今， 担任 工银 双利债 券型 基金基 金经 理，
2011 年12月27日 至今 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理， 2013 年2月7日 至今 担任 工银瑞 信保 本
2号混 合型 发起 式基 金（ 自2016年2月19 日 起变 更为 工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资 基金 ）
基金经理，2013 年6 月26日起 至 今 担 任 工银 瑞 信 保 本3号 混 合 型 基 金基 金 经 理, 2013 年7 月4
日起至今 担任 工银信 用纯 债两年定 期开 放基金 基金 经理，2014 年9 月19 日起至 今担任工 银瑞
信新财富 灵活 配置混 合型 基金基金 经理 ，2015 年5月26日起至 今担 任工银 丰盈 回报灵活 配置
混合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 先后 在天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证 券
经济研 究所 担任 资深 分析 师， 国信 证券 资产管 理总 部担任 投资 经理 、 研 究员 ；2010 年 加入 工
银瑞信 ， 现任 权益投 资部 总监 。2011 年11 月23 日至 今， 担任 工银 瑞信主 题策 略混合 型证 券 投
资基金基 金经 理；2013 年9 月23日至 今， 担任工 银瑞 信精选平 衡基 金基金 经理 ；2014 年10月
22 日至今 ，担 任工银 高端 制造行业 股票 型基金 基金 经理；2015 年4 月28 日至今 ，担任工 银新
材料新能 源行 业股票 型基 金基金经 理；2016 年1月29 日至今， 担任 工银瑞 信国 家战略主 题股
票型基 金基 金经 理。
李剑峰先 生，13 年 证券从 业经验； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任专 户投资 部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年10 月19 日
织形式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 186.53 亿元 人民币
存续期 间： 持 续经 营 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
联系电 话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
11
网址：http://www.cmbchina.com/
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（9） 中航 证券 有限 公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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12
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（10） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（11） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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13
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（13） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（14） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙 江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（15） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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14
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（16） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（17） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（18） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（19） 光大 证券 股份 有限 公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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15
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 /
网址：http://www.gtja.com/
（21） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（22） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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16
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（23） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（24） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（25） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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17
网址：http://www.fund123.cn/
（26） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（27） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（28） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（29） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼403 室 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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18
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（30） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（31） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（32） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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19
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.zscffund.com
（33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：马 良婷
联系电 话：021-20691942
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（35） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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20
（36） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（37） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（38） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（39） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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21
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（40） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（41） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（42） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（43） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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22
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（44） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（45） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：0201-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（46）上 海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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（47） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(48 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(49) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(50)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（51） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（52） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（53） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（54） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（55） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（56） 成都 农村 商业 银行 股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座 6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
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26
（57） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（58） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（59） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（60） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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27
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：whshls@163.com
（61） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（62） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
(63)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
( 64) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
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28
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（65） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路 南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（66） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（67） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
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29
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（68 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（69 ） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（70 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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30
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（71 ）深 圳前 海京 西票 号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（72 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（73 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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（74 ） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（75 ） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（76 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（77 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
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32
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（78 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东 华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（79 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（80 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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33
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（81） 北京 农商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（82） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（83） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（84 ） 天津 银行 股份 有限 公司
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34
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（85 ） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（86 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（87 ）富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（88 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（89 ） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（90 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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36
网址: www.firstcapital.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融大街19号 富凯 大厦B座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话：010-52682888
传
真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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37
四、基金的名称
工银瑞 信生 态环 境行 业股 票型证 券投 资基 金
五、基金 的 类型
股票型
六、基金的 投 资目 标
把握生 态环 境行 业相 关上 市公司 的稳 步成 长， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 交 易 的 股 票
（包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证， 股 指 期货， 债券 （ 包
括但不 限于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 央行
票据、 中期票 据、短 期融 资券、 超短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款，
现金， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票占 基金 资产 的比 例 为80%–95% ， 其中 ， 本 基金 投资于 本基
金界定 的生 态环 境行 业股 票占非 现金 资产 的比 例不 低于 80% 。 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值的 5% 的 现金或 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品 种
的投资 比例 。
八、基金的 投 资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据宏 观经 济运 行态 势、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场运 行状 况、 国际 市场 变化情 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券市场 的发 展 趋
势， 结 合行 业状 况、 公司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在 充足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用动 态调 整策略 ， 在市 场上涨 阶段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例， 在市 场下行 周期 中 ， 适当 降低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财 产工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
38
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体收 益水 平。
（二） 股票 选择 策略
1 、生 态环 境行 业的 界定
本基金 对生 态环 境行 业的 界定包 含四 个方 面： 环保 产业 、 清 洁能 源产业 、 节 能减排 产业
和其他 生产 经营 活动 中有 利于创 造和 维护 生态 环境 的相关 行业 。
（1）环 保产业 ：以环 境保 护、环境 治理 、生态 修复 、污染防 治等 为主营 业务 ，提供 相
关设备 、技 术、 服务 等相 关的环 保企 业；
（2）清 洁能源 产业： 致力 于开发清 洁能 源、新 材料 或为清洁 能源 、新材 料的 开发提 供
技术或 设备 等为 生态 文明 建设提 供持 续推 动力 的相 关行业 和企 业；
（3）节 能减排 产业： 为加 快传统行 业产 业升级 ，致 力于为降 低能 耗、减 少污 染排放 而
提供设 备和 技术 的企 业 ； 以 及生产 方式 向绿 色生 产转 型， 在生 产经 营中 注重 节能 减排的 企 业 ；
（4）其 他生产 经营活 动中 对环境影 响较 小，有 利于 创造和维 护生 态环境 的相 关行业 和
上市公 司， 如生 态农 业 、 园林绿 化、 园林 装饰、 食 品饮料 、 餐 饮旅 游、 生 物 制品、 医疗 服务
等。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级 ， 从 事或 受益于 上述 行业 的外 延将 会逐渐 扩
大，本 基金 将视 实际 情况 调整上 述对 生态 环境 行业 股票的 识别 及认 定。
2 、个 股选 择
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法， 选择 具有核 心竞
争优势 和持 续增 长潜 力 ， 且 估值水 平相 对合 理的 生态 环境行 业的 优质 上市 公司 的股票 进行 重
点投资 。
（1） 定性 分析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A 、公司 的竞争 优势： 重点 考察公司 的市 场优势 ，在 细分市场 是否 占据领 先位 置，是 否
具有品 牌号 召力 或较 高的 行业知 名度 等； 资源 优势， 包括是 否拥 有独 特优 势的 物资或 非物 质
资源， 比如 市场 资源 、 专 利技术 等； 产品 优势 ， 包 括是否 拥有 对产 品的 定价 能力等 以及 其他
优势；
B 、公 司治 理评 估: 本 基金 认为具 有良 好公 司治 理机 制的公 司具 有以 下几 个方 面的特 征 ：
①公司 治理 框架 保护 并便 于行使 股东 权利 ， 公 平对 待所有 股东 ； ② 尊重 公司 相关利 益者 的权
利； ③ 公司 信息 披露 及时 、 准确、 完整； ④公 司董 事会勤 勉、 尽责， 运作 透 明； ⑤ 公司 股东工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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39
能够对 董事 会成 员施 加有 效的监 督 ， 公 司能 够保 证外 部审计 机构 独立 、 客观 地履 行审计 职责 。
不符合 上述 治理 准则 的公 司，本 基金 将给 予其 较低 的评级 。
C 、公司 的盈利 模式： 对企 业盈利模 式的 考察重 点关 注企业盈 利模 式的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
（2） 定量 分析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ， 以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。 包括 ： 成 长性 指 标 （ 收入 增长
率、营 业利润 增长率 和净 利润增 长率等） 、财 务指标 （毛利 率、营 业利润 率、 净利率 、净资
产收益 率等 ） 、 估值 指标 （PE、PEG 、PS 等 ） 。
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 ， 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点， 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场敞 口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时， 为避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然后 逐 步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 ， 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头， 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。
（四） 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面， 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 ， 专业 研究
人员分 别从 利率 、 债 券信 用风险 等角 度 ， 提出 独立 的投资 策略 建议 ， 经 固定 收益投 资团 队 讨
论，并 经投 资决 策委 员会 批 准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
1 、利 率策 略
研究GDP 、 物 价、 就业 、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标， 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期， 综合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断， 可以 制定出 组合 的目 标久 期， 预期市 场利 率水
平将上 升时 ， 降低组 合的 久期 ， 以 规避 债券价 格下 降的风 险和 资本 损 失 ， 获 得较高 的再 投 资工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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40
收益 ； 预 期市 场利率 将下 降时 ， 提 高组 合的久 期 ， 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ，并 获得 较高 利息 收入。
2 、信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 ， 发行 人业 务发 展状况 ，
企业市 场地 位， 财务 状况 ， 管理 水平 ， 债 务水 平等 因素， 评价 债券 发行 人的 信用风 险， 并根
据特定 债券 的发 行契 约， 评价债 券的 信用 级别 ，确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
3 、债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况， 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 ， 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割、 息票 率、 税赋 特点、 提 前 偿还 和赎 回等 因素的 基础 上， 评估 债券 投资价 值， 选择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ，并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
4 、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点， 是本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公司 基本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资 ， 并 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ，以 合理价 格买 入并 持有 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权 证 ， 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上， 结合 隐含波 动率 、 剩余期 限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 ， 运 用数量 化期 权定价 模型 ， 确定其 合理 内在价 值 ， 从 而构建 套利 交易或 避险 交 易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
资 产支持 证券主 要包括 资产 抵押贷 款支持 证券（ABS） 、住 房抵押 贷款支 持证券（MBS ）
等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
九、基金的业 绩比 较 基 准
1 、业 绩比 较基 准 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80% × 中证 环保 产业 指数 收 益率＋20% ×中 债综 合财 富 指数收
益率。
2 、选 择理 由
中证环 保产 业指 数是 由中 证指数 有限 公司 编制 ， 采取 联合国 环境 与经 济综 合核 算体系 对
于环保 产业 的界 定方 法， 将符合 资源 管理 、 清 洁技 术和产 品 、 污 染管理 的公 司纳入 环保 产 业
主题的 范畴 ， 能 够综 合反 映沪深 证券 市场 环保 产业 主题公 司的 整体 状况 的指 数。 中 债综 合财
富指数 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 编制 ， 该指 数旨在 综合 反映 债券 全市 场整体 价格 和
投资回 报情 况。 该指 数涵 盖了银 行间 市场 和交 易所 市场， 成份 券种 包括 除资 产支持 债和 部分
在交易 所发 行上 市的 债券 以外的 其他 所有 债券 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 能 够反映 债券 市场
总体走 势 。 本 基金 管理 人认 为， 该业 绩比 较基 准目 前能 够忠实 地反 映本 基金 的风 险收益 特 征 。
本基金是 股票型 证券 投资 基金，股 票投 资比例 为 80-95%， 本基金 对中证 环保 产业指 数
和中债 综合 财富 指数 分别 赋予 80% 和20% 的权 重符 合 本基金 的投 资特 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推
出， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合型基 金、 债券 型基 金与 货币市 场 基
金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本 投资 组合 的报 告期 为2016年7月1日 起至9 月30 日止 （财务 数据 未经 审计 ）。
1. 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,855,465,393.58 88.89
其中： 股票
1,855,465,393.58 88.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 0.96
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
118,764,905.28 5.69
8 其他资 产
93,105,580.07 4.46
9 合计
2,087,335,878.93
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 477,169,974.72 23.38
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 587,604,774.91 28.79
E 建筑业 90,803,617.94 4.45
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 192,400,301.31 9.43
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 57,634,060.32 2.82
J 金融业 15,050.00 0.00
K
房地产 业
80,220,453.24 3.93
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,032,218.00 0.98
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 319,396,909.23 15.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
30,188,033.91 1.48
S 综合 - -
合计 1,855,465,393.58 90.90
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
无。
3. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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号
1 600168 武汉控 股 16,977,586 190,658,290.78 9.34
2 002357 富临运 业 13,551,951 187,152,443.31 9.17
3 600461 洪城水 业 22,654,649 186,221,214.78 9.12
4 600452 涪陵电 力 3,169,085 113,104,643.65 5.54
5 600963 岳阳林 纸 13,676,899 109,415,192.00 5.36
6 000888 峨眉山 Ａ 7,125,312 92,344,043.52 4.52
7 600649 城投控 股 4,758,034 80,220,453.24 3.93
8 601777 力帆股 份 7,331,396 69,868,203.88 3.42
9 002573 清新环 境 3,520,349 60,866,834.21 2.98
10 002659 中泰桥 梁 3,134,222 58,892,031.38 2.89
4. 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投 资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金 投资 股指期货 的投 资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期 国债 期货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期 国债 期货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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11. 投资组合报告附注
11.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本基 金投 资的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,405,346.55
2 应收证 券清 算款 91,399,234.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 60,979.91
5 应收申 购款 240,019.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 93,105,580.07
11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600168 武汉控 股 190,658,290.78 9.34 重大事 项
2 600649 城投控 股 80,220,453.24 3.93 重大事 项
11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
无 。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、 本 基金 合同生 效日 为2015 年6 月2日 ， 基 金合 同生 效以来 （截 至2016 年9 月30 日） 的 投工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2015.6.2 至
2015.12.31
4.00% 1.29% -21.78% 2.64% 25.78% -1.35%
2016.1.1-2016.9.30 -14.42% 2.13% -12.21% 1.72% -2.21% 0.41%
自基金 合同 生效 日起
至今
-11.00% 1.81% -31.33% 2.17% 20.33% -0.36%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年6 月2 日 至 2016 年9 月30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年6 月2 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ：股 票占 基金资 产的 比例 为80% –95% ，其 中， 本
基金投 资于 本基 金界 定的 生态环 境行 业股 票占 非现 金资产 的比 例不 低 于80% 。 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产净 值的 5% 的 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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日、公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （9） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（3）证 券账户 开户费 用： 证券账户 开户 费由基 金托 管人垫付 ，运 作后由 基金 管理人 向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相 关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 ， 此 项调 整不 需要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1、申 购费
本基金 对申购设置级差费率， 投 资者 在一天之内如有多笔 申购，适用费率按单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
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本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少于 30 日 但少于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 75% 计入 基金 财产 ；对持 续持 有期
不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基 金运 作过 程中 涉及 的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 ； 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 发售机 构的 相关 信息 ；
4 、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 最 新一 期 的 投资组 合报 告。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 ， 更新 了截至2016年9 月30日 本基 金的 业绩 表现 。
6 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分， 更新了 关 于对 账单服 务、 关于联 络
方式 相 关内 容。
7 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 一月 十三 日
