广发安泽回 报 纯债债 券 型 证券 投 资
基金 更新的 招 募说明 书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行 股 份有限公司
时间： 二〇一七年一月 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
【 重要 提示】
本基金于2015年12月14 日经中国证监会证监许可[2015]2932号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证 最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月17日， 有关财务数据截止日为2016 年9
月30日,净值表现截止日为2016年6月30日。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 一部 分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 ， 全国 妇联 常委 ， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委 员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险湖北 分公 司总
经理、 总经理 助理 、副 总经理 兼纪委 书记 ， 民 安保险 （中国 ）有 限公 司副总 裁 ，阳 光财 产保
险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联 合财产保险股份有限公司总裁 。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工 程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
谭昌杰 ，男 ，中国 籍， 经济学 硕士 ，8 年 基金 业从业 经历 ，持有 中国 证券投 资基 金业从
业证书，2008 年 7 月至 2012 年 7 月在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员，2012 年
7 月 19 日起任广发理财年年红债券基金的基金经理，2012 年 9 月 20 日至 2015 年 5 月 26 日
任广发双债添利债券基金的基金经理，2013 年10 月 22 日起任广发天天红发起式货币市场基
金的基金经理，2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 23 日任广发钱 袋子货币市场基金的基金经
理，2014 年1 月27 日至2015 年5 月26 日任广发集鑫债券型证券投资基金，2014 年1 月27
日至 2015 年7 月23 日任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年9 月 29 日至2015 年
4 月 29 日任广发季季利债券基金的基金经理，2015 年 1 月 29 日起任广发趋势优选灵活配置
混合基金的基金经理，2015 年 3 月 25 日起任 广发聚安混合基金的基金经理，2015 年 4 月 9
日起任广发聚宝混合基金的基金经理，2015 年6 月 1 日起任广发聚康混合基金的基金经理，
2016 年 2 月 4 日起任 广发稳安保本混合基金的基金经理，2016 年 6 月 17 日起任广发安 泽回
报混合基金的基金经理，2016 年11 月2 日起任广发鑫源混合基金 的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 副总经 理易 阳方， 成员 ：权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一部总 经理 李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
成立日期：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,123,350,416 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：潘琦
联系电话：(0755) 2216 8257
平安银行基本情况
平安银 行股 份有限 公司 是一家 总部 设在深 圳的 全国性 股份 制商业 银行 （深圳 证券 交易所
简称： 平安银行， 证券 代码 000001） 。 其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于 2012 年6 月
吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及
其子公司合计持有平安银行 59%的股份， 为平安银行的控股股东。 截 至2016 年6 月， 平安银
行在职员工 38,600 人，通过全国 58 家分行、1037 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至2016 年6 月30 日， 平安银行总资产 28,009.83 亿元， 较年初增长 11.72%。 平安银
行积极 适应市 场环 境变 化，营 销优质 客户 与优 质项目 ，加大 贷款 投放 力度， 发放贷 款和 垫款
总额（含贴现）13,580.21 亿元，较年初增长 11.67% 。吸收存款余额 18,983.48 亿元，较年
初增长 9.48% 。2016 年上半年，平安银行实现营业收入 547.69 亿元，同比增长 17.59% ；准
备前营业利润 361.56 亿元、同比增长 28.26%；净利润 122.92 亿元 、同比增长 6.10%。资本
充足率 11.82% 、一级资本充足率及核心一级资本充足率 9.55%，满足监管标准。
平安银 行总 行设资 产托 管事业 部， 下设市 场拓 展处、 创新 发展处 、估 值核算 处、 资金清
算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 外包业务中心 8 个处室， 目前部门人员为广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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55 人。
2、主要人员情况
陈 正涛,男, 中共 党员， 经济 学硕士 、高 级经济 师、 高级理 财规 划师、 国际 注册私
人银行家， 具备 《中国证券业执业证书》 。 长期从事商业银行工作， 具有本外币资金清算， 银
行 经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专
科学校任教； 1993 年3 月至1993 年7 月在招 商银行武汉分行任客户经理； 1993 年8 月至1999
年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理；1999 年3 月－2000 年1 月在
招行武汉分行青山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在 招行武汉分行公司银行部
任副总经理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在 招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3 月
至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005 年5 月至2007 年 6 月在招行武汉
分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自
2008 年2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、 产品及交易银行部副总经理， 一直
负责公 司银行 产品 开发 与管理 ，全面 掌握 银行 产品包 括托管 业务 产品 的运作 、营销 和管 理，
尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平 安银行资产托管部副总
经理；2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作） ；2015 年 3 月 5 日起任
平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8 月15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2016 年6 月30 日， 我行托管公募基金 43 只， 分别为“华富价值增长灵活配置混合
型证券 投资基 金 ” 、“ 华富量 子生命 力股 票型 证券投 资基金 ”、 “长 信可转 债债券 型证 券投
资基金 ” 、“ 招商 保证 金快线 货币市 场基 金 ” 、“ 平 安大华 日增 利货 币市场 基金 ” 、“ 新华
一路财富灵活配置混合型证券投资基金 ”、 “新华阿里一号保本混合型证券投资基金 ”、 “东
吴中证 可转换 债券 指数 分级证 券投资 基金 ”、 “平安 大华财 富宝 货币 市场基 金 ”、 “红 塔红
土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 ” 、 “新华财富金30 天理财债券型证券投资
基金 ”、 “新华阿鑫一号保本 混合型证券投资基金 ”、 “新华活期添利货币市场基金 ”、 “民
生加银 优选股 票型 证券 投资基 金 ”、 “新 华增 盈回报 债券型 证券 投资 基金 ” 、“鹏 华安 盈宝
货币市场基金 ”、“平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 ”、“中海安鑫宝 1 号保本混合
型证券 投资基 金 ” 、“ 新华万 银多元 策略 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金 ”、 “中海 进取 灵活
配置混 合型证 券投 资基 金 ” 、 “东吴 移动 互联 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 ”、“ 天弘 普惠广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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养老保本混合型证券投资基金 ”、 “平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 ”、 “国
金鑫新 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 ”、 “嘉 合磐石 混合型 证 券 投资 基金 ” 、“平 安大 华鑫
享混合 型证券 投资 基金 ”、 “ 博时裕 泰纯 债债 券型证 券投资 基金 ”、 “新华 阿鑫二 号保 本混
合型证 券投资 基金 ”、 “广发 聚盛灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 ”、 “鹏华 弘安灵 活配 置混
合型证券投资基金 ”、 “德邦增利货币市场基金 ” 、 “中海顺鑫保本混合型证券投资基金 ”、
“ 民生 加银新 收益 债券 型证券 投资基 金 ” 、“ 东方红 睿轩沪 港深 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金 ”、 “ 浙商 汇金 转型 升级灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 ” 、“ 平安 大华安 盈保本 混合 型证
券投资 基金 ” 、“ 博时 裕景纯 债债券 型证 券投 资基金 ”、“ 嘉实 稳丰 纯债债 券型证 券投 资基
金 ”、 “ 长信先锐债券型证券投资基金 ”、 “平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金 ”、 “嘉
实稳盛 债券型 证券 投资 基金 ” 、“长 城久 源保 本混合 型证券 投资 基金 ”、“ 广发安 泽回 报灵
活配置混合型证券投资基金 ”。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基 金托 管人， 平安 银行股 份有 限公司 严格 遵守国 家有 关托管 业务 的法律 法规 、行业
监管要求， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格； 确保基金财产的安全完整，
确保有 关信息 的真 实、 准确、 完整、 及时 ，保 护基金 份额持 有人 的合 法权益 ；确保 内部 控制
和风险 管理体 系的 有效 性；防 范 和化 解经 营风 险，确 保业务 的安 全、 稳健运 行，促 进经 营目
标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银 行股 份有限 公司 设有总 行独 立一级 部门 资产托 管事 业部， 是全 行资产 托管 业务的
管理和 运营部 门， 专门 配备了 专职内 部监 察稽 核人员 负责托 管业 务的 内部控 制和风 险管 理工
作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托 管事 业部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系，建 立了 管理制 度、 控制制 度、 岗位职
责、业 务操作 流程 ，可 以保证 托管业 务的 规范 操作和 顺利进 行； 取得 基金从 业资格 的人 员符
合监管 要求； 业务 管理 严格实 行复核 、审 核、 检查制 度，授 权工 作实 行集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放 、使 用，账 户资料 严格 保管 ，制约 机制严 格有 效； 业务操 作区专 门设 置，
封闭管 理，实 施音 像监 控；业 务信息 由专 职信 息披露 人负责 ，防 止泄 密；业 务实现 自动 化操广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定，监 督所 托管基 金的 投资运 作。 利用行
业普遍 使用 的 “资 产托 管业务 系统 —— 监控 子 系统 ” ，严 格按照 现行 法律法 规以 及基金 合同
规定， 对基金 管理 人运 作基金 的投资 比例 、投 资范围 、投资 组合 等情 况进行 监督， 并定 期编
写基金 投资运 作监 督报 告，报 送中国 证监 会。 在日常 为基金 投资 运作 所提供 的基金 清算 和核
算服务 环节中 ，对 基金 管理人 发送的 投资 指令 、基金 管理人 对各 基金 费用的 提取与 开支 情况
进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过监控子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发
现投资 比例超 标等 异常 情况， 向基金 管理 人发 出书面 通知， 与基 金管 理人进 行情况 核实 ，督
促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的投资指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等
内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作
的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进行解释或
举证，并及时报告中国证监会。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购 等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
11
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 四部分
基 金的 名称
广发安泽回报纯债债券型证券投资基金
第 五部分
基金 的 类型
债券型证券投资基金。
第六部分
基金的 投资 目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 力求获 得超 越业绩 比较 基准的 投资 回报，
实现基金资产的长期稳健增值。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金 的投 资范围 包括 国债、 地方 政府债 、金 融债、 企业 债、公 司债 、央行 票据 、中期
票据、 短期融资券 （包括超短期融资券） 、 资产支持证券、 次级债、 债券回购、 同业存单、 银
行存款 、货币 市场 工具 等法律 法规或 中国 证监 会允许 基金投 资的 其他 投资工 具（但 须符 合中
国证监会的相关规定） 。
本基金 不参 与股票 等权 益类资 产投 资、不 投资 于权证 ，也 不投资 于可 转换债 券、 可交换
债券。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金 为债 券型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金对 债券类 资产 的投资 比例 不低于
基金资产的 80％； 每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比
例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 八部 分 投 资策略
一 、 大 类资产 配置
本基金 在研 究宏观 经济 基本面 、政 策面和 资金 面等多 种因 素的基 础上 ，判断 宏观 经济运
行所处 的经济 周期 及趋 势，分 析不同 政策 对各 类资产 的市场 影响 ，评 估股票 、债券 及货 币市
场工具 等大类 资产 的估 值水平 和投资 价值 ，根 据大类 资产的 风险 收益 特征进 行灵活 配置 ，确
定合适的资产配置比例，并适时进行调整。
二 、 债 券投资 策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
（一） 利率预期策略与久期管理
本基金将考 察市场 利率 的动态变化 及预期 变化 ，对 GDP 、CPI 、 国际 收支等引起 利率变
化的相 关因素 进行 深入 的研究 ，分析 宏观 经济 运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政
政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对 市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（二） 类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
（三） 信用债券投资策略
本基金 将重 点投资 于企 业债、 公司 债、金 融债 、地方 政府 债、短 期融 资券、 中期 票据、
资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比 例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ，研 究债
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 本基 金的信 用债投 资策 略主
要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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（四） 资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影 响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
三 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二）投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、基金经理小组根据 投资决策委员会的投资 战略，根据投研联席会 议的决议，结合对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并 向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 九部分 业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准： 中债综合指数 （总财富） 收益率×90%+ 银行 1 年期定期存款利率
（税后）×10% 。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
其中， 银行 一年期 定期 存款利 率是 指中国 人民 银行公 布的 金融机 构一 年期人 民币 存款基
准利率。
本基金 选择 上述业 绩比 较基准 的原 因为本 基金 是通过 债券 等固定 收益 资产来 获取 收益，
力争获 取相对 稳健 的绝 对回报 ，追求 基金 财产 的保值 增值。 中债 综合 指数由 中央国 债登 记结
算有限 责任 公 司编 制， 该指数 旨在综 合反 映债 券全市 场整体 价格 和投 资回报 情况 ， 具有 较强
的权威 性 。指 数涵 盖了 银行间 市场 、 交易 所市 场 及柜 台市场 ，具 有广 泛的市 场代表 性， 适合
作为 本 基金 债 券投 资收 益的衡 量标准 。由 于本 基金投 资于债 券资 产的 比例不 低于基 金资 产净
值的 80% ，扣除国债期货交易保证金后 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% ， 采用 90% 作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重， 10% 乘以银行 1 年
定期存款利率（税后）作为 剩余资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。
未来， 如果 人民银 行调 整或停 止发 布 基准 利率 ， 或者 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司停
止计算 编制中 债综 合指 数或更 改指数 名称 ，经 与基金 托管人 协商 一致 ，本基 金可以 在报 中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，基 金管理 人可 以根 据具体 情况， 依据 维护 基金份 额持有 人合 法权 益的原 则，经 与基 金托
管人协 商一致 且在 报中 国证监 会备案 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告 ，而无 需召开 基金 份额
持有人大会。
第 十部 份 风 险收益 特征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险收益品种。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第十 一 部份 投资组 合报 告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 平安银行根据本基金合同规定， 于 2017 年1 月9 日复核了本报告中 的财务指
标、净 值表现 和投 资组 合报告 等内容 ，保 证复 核内容 不存在 虚假 记载 、误导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 191,076,000.00 90.68
其中：债券 191,076,000.00 90.68
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 8,900,000.00 4.22
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,645,797.42 4.58
7 其他各项资产 1,087,813.34 0.52
8 合计 210,709,610.76 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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（2） 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 81,074,000.00 40.21
其中：政策性金融债 81,074,000.00 40.21
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 110,002,000.00 54.56
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 191,076,000.00 94.78
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 140220 14 国开 20 500,000
50,980,000
.00
25.29 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
18
2 160210 16 国开 10 200,000
20,078,000
.00
9.96
3 011698118
16 云能投
SCP004
200,000
20,038,000
.00
9.94
4 011698175
16 桂铁投
SCP001
200,000
20,030,000
.00
9.94
5 041666012
16 江铜
CP001
200,000
20,000,000
.00
9.92
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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（1） 根据公开市场信息， 根据公开市场信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体在本
报告期 内没有 出现 被监 管部门 立案调 查， 或在 报告编 制日前 一年 内受 到公开 谴责、 处罚 的情
形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,842.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,085,970.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,087,813.34
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 十二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
基金业绩数据截至2016 年6 月30 日。
1 、基 金份额 净值 增长 率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
广发安泽混合回报A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
自基金合同生效起至今 0.10% 0.03% 1.16% 0.39% -1.06% -0.36%
广发安泽混合回报C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
自基金合同生效起至今 0.00% 0.00% 1.16% 0.39% -1.16% -0.39%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动的 比较
广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年6 月17 日至 2016 年6 月30 日) 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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1．广发安泽回报混合 A：
2．广发安泽回报混合 C ：
注：1 、本基金合同生效日 期为 2016 年 6 月 17 日，至披露时点本基金成 立未 满一年。
2、本基金建仓期 为基金 合同生效后6 个月，至披露 时点本基金仍处于建 仓期 。 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第 十三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
23
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.35%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计 提，按月支付。由基金 管理人向基金托管人发 送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支 付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金行销 广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用； 《基金合同》 生效前 的
相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管 人协商一致后，可根据 基金发展情况调整基金 管理费率、基金托
管费和基金销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率、基 金托管费率和基金销售 服务费率等费率，无需 召开基金份额持有
人大会。
广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 更新摘 要 2017 年 1 号
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息披 露管 理办法 》及其 它有 关法
律法规的要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 广发安泽回报纯债
债券型证券投资基金招募说明书 更新》的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在 “第三部分 基金管理人 ”部分，根据基金管理人的人员变动进行了更新。
2．在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据托 管行人 员变 动情况 和基 金托管 业务 经营情
况对托管人信息进行了相应更新。
3．在 “第五部分 相关服务机构 ”部分，对原有销售机构的资料进行更新 。
4．在 “第八部分 基金的投资 ”部分，更新了截至 2016 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告 。
5．在 “第九部分 基金的业绩 ”部分，对截至 2016 年 6 月 30 日的 基金业绩表现情况予
以 更新。
6．根据最新公告对 ” 第二十二部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一 七年一月十二 日
