华安 生 态优先 混合型 证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人 ： 华安 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股份有 限公 司
二○一七 年 一月 重要提 示
华安 生态优先股票型 证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 由华安基金管理
有限公司 （以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国
证券监 督管理 委员会2013 年7 月30日 证监许 可[2013]1017号文 核准 。 本基金 的基
金合同 自2013年11月28日正式生效。2015年8 月6日， 基金管理人发布 《华安基金
管理有限 公司关 于旗下 部分开放 式基金 更名的 公告》 ， 本基金 名称变 更为“华安
生态优先混合型证券投资基金” ，基金类别变更为混合型。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集 的注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为 混合型 基金， 属于证券投资基金中的中高风险投 资品种。 基金在投
资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自身的管理风险、
技术风险和合规风险等。
投资有风险， 投资者 申购基金时应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》
等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者 的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒 投资者 基金投资
的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致投
资风险，由 投资者自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为2016年11 月28日， 有关财务
数据截止日为2016年9月30日，净值表现截止日为2016年6月30日。
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
目
录
一、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 8
四、基 金的名 称 ............................................................................................................................. 28
五、基 金的类 型 ............................................................................................................................. 28
六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 28
七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 29
八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 29
九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 36
十、基 金的风 险收 益特征 ............................................................................................................. 36
十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 36
十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 40
十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 42
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 45
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1
一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、 住所： 国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注 册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主 要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
学历及兼职情况等。
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（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上 海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
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营销管理总部副经理、 董事 会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委 员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理
等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华
安 基金管理有限公司监事长。
许诺先生， 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长 、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
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童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导 师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
刘伟亭， 硕士 研究生 ，11 年证券 、基 金从业 经验，曾 任长 江巴黎 百 富勤证
券有限公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。2015 年 6 月加入华安基金
管理有限公司，2015 年 9 月起担任本基金及华安宝利配置证券投资基金的基金
经理。2016 年 9 月起同时担任华安华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
历任基金经理：
李冠宇先生， 自 2013 年11 月28 日至2014 年12 月30 日担任华安生态优先
股票型证券投资基金的基金经理。
施卫平 先生， 自 2014 年4 月30 日至2015 年6 月26 日担任华安生态优先股
票型证券投资基金的基金经理 。
翁启森先生， 自 2015 年6 月16 日至2016 年9 月21 日担任华安生态优先股
票型证券投资基金的基金经理。
3、本公 司采取 集体投 资决策制 度， 股票 投资 决策委员 会成员 的姓名 和职务
如下：
童
威先生，总经理
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翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 340 人（不含香港公 司） ，其中
57.9% 具有硕士及以上学位，85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
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票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和
垫款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利
息净收入增长4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率15.39%， 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点数量达1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88%。 启动深
圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达95.58% ， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团 先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及香港 《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上 海设有投资托管服
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务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评
为“中国最佳托管银行”。
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三、相 关服务机构
（一）基 金 销售 机构
1、 直销机构
（1）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
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联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人: 张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址： www.boc.cn
(4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
传真：010-66107571
客户服务电话：95588
网址： www.icbc.com.cn
(5) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址： www.abchina.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话： （0755）82080387
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传真： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址： bank.pingan.com
（8 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（9 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（10 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（11 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
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网址：www.e-rich.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 王开国
客户服务电话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（13 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人： 王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（14 ）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（16 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：95525
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网址： www.ebscn.com
（17 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址： www.shzq.com
（18 ）新时代证券 股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 田德军
客户服务电话：4006989898
网址： www.xsdzq.cn
（19 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
客户服务电话：95318
网址： www.hazq.com
（20 ） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人： 李玮
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（21 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（22 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
14
办公地址：深圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦8 楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址： www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（23 ）浙江同花顺基 金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（24 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
客服电话： 95162
公司网站： www.cifco.net
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（26 ）天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
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15
传真： （027）87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
（27 ）浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省 杭州 市杭大 路 1 号
办公地址： 浙江省 杭州 市杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 区 6/7 楼
法定代表人： 吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
（28 ）中国国际金融 股份有限公司
注册地址： 北京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层、26 层、27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（29 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（30 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定 代表人： 张皛
联系电话： 021-33323998
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16
传真号码：
021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（31 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（32 ）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（33 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（34 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（35 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
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17
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（36 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（37 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（38 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（39 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高 新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
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18
网址: www.jinqianwo.cn
（40 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（41 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（42 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（43 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（44 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
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办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（45 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（46 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新 闻大厦2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（47 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人： 罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（48 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人： 李振
联系电话：65181028
传真号码：65174782
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（49 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金 融大街35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（50 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（51 ）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（52 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（53 ）上海中正达广投资管理有限公司
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地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（54 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏 省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（55 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（56 ） 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（57 ）大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话： （0411）82311410
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传真： （0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（58 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（59 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（60 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书 有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（61 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
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法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（62 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人： 陈姚坚
联系电话：0755-84034499
传真号码：0755-84034477
（63 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（64 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（65）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟 市新世纪大道58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网
点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（66）北京蛋卷基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（67）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（68）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418813 传真号码：010-57569671
（69）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（70）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
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传真号码：010-62680827
（71）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路828 号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512）57379810
传真号码： （0512）57376090
（72）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（73）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（74）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（75）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
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联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（76）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（77）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（78）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（79）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（80）上海云湾投资管理有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（81）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（二）注 册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出 具法律意见书的 律师事 务所
名称： 上海市源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 刘佳、张兰
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（四）会 计师事务所和经办注册 会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东 长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东 三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（021）22288888
传真：（021）22280000
联系人： 郭杭翔
经办会计师： 郭杭翔，蒋燕华
四、基 金的名称
本基金名称：华安生态优先 混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基 金的投资目标
本基金重点投资于生态保护与生态友好相关的行业或企业， 在严格控制风险
的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
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七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
A 股股票等权益类证券 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、权证 等） 、 债券、 货币市场 工具、 股指期 货、 资产 支持证 券以及 法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 60 ％-95% ，其中，投资于生态保护与
生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 持有现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的投资策略
（一 ）投资策略
1、 资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分
析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的 风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例，动态优化投资组合。
2、 股票投资策略
本基金通过对生态保护相关行业和生态友好型行业的精选以及对行业内相
关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
（1 ）生态优先主题的界定
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30
本基金所指的生态优先主题是指那些生产和经营过程中对环境的影响较小
或者以改善环境生态作为主业的相关行业。
据此界定， 本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法， 将机械设
备、纺织服装、信息服务、信息设备、交运设备、电子、医药生物、农林牧渔、
食品饮料、 餐饮旅游、 化工新材料、 环保工程与服务等申万一级和二级行业界定
为生态优先主题相关行业。 未来， 本基金管理人可根据整体经济、 行业的发展变
化以及申万行业分类的调整， 动态调整对于生态优先相关行业的定义， 以适应经
济社会发展的需要。
（2 ）行业配置
生态优先相关的各个行业由于所处的商业周期不同， 面临的上下游市场环境
也各不相同， 因此， 其相关行业表现也并非完全同步， 在不同行业之间进 行资产
配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如
下：
1） 经济发展转型因素
在中国经济发展转型的过程中， 与本主题相关的各行业所面临的战略机会及
出现时点各不相同， 本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐， 前瞻性
地在各个行业间进行布局， 以充分分享中国经济发展与结构转型为生态保护和生
态友好型行业带来的发展机遇。
2） 技术发展因素
技术的发展与变革可能对生态保护和生态友好型行业造成深远的影响， 新技
术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和资源消耗程度 ， 从而
影响相关 子行业的发展 前景。 鉴于此， 本基金 管理人将密切关注相关科学技术领
域的最新进展，并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的 子行业。
3） 政策因素
生态保护和生态友好型行业的发展会受到政府产业政策、 环境政策等政策的
影响， 不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响， 本基金管
理人将密切跟踪政府政策的变化， 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策
变化预期的子行业。
4） 经济社会因素
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31
随着人均收入水平的提高、 人口分布和结构的变化， 不同子行业面临的发展
机遇各不相同， 也会不断的涌现出新的适宜于生态优先主题的新兴行业。 本基金
管 理人将动态地跟踪这些变化，积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行
业。
5） 市场短期因素
中短期内， 各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同， 基金管理人将在
分析短期宏观经济形势， 及子行业产品价格变化的基础上， 积极配置于各个阶段
预期收益率较高的子行业。
（3 ）个股选择
在个股选择方面， 本基金所界定的符合生态优先要求的上市公司分为以下两
个层次： 第一个层次是目前已经满足相关条件， 被界定为生态优先相关子行业成
分股的上市公司； 另一个层次是当前仍未被界定为生态优先相关子行业， 但是未
来生态保护和生态友好型的相关业务可能成 为其主要利润来源的上市公司。 基金
管理人将对两类公司分别进行系统地分析， 最终确定投资标的股票， 构建投资组
合。
1） 第一层次的上市公司
对于目前已被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司， 本基金将采用
定量与定性相结合的研究方法选择个股。
首先， 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值， 选择财务和资产状
况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 （主营业务收入
增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流） 、 盈利指标 （毛利率、 净资产收益率、
投资回报率、 企业净利润率） 等指标。 结合相关财务模型的分析， 形成对标的 股
票的初步判断。
其次， 公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究：
①市场竞争格局： 企业在市场格局中处于有利位置， 有能力进行创新投入和
技术改造；
②盈利效率： 企业盈利效率较高， 财务结构合理， 各项财务指标在业内处于
领先水平；
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32
③技术升级： 企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发
展的内在需求且存在技术壁垒；
④公司治理： 企业的公司治理结构稳定高效， 同时企业家致力于打造企业的
核心竞争力，规划公司长远发展 ；
⑤短期事件： 企业是否有诸如整体上市、 集团公司优质资产注入、 并购重组、
股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
2） 第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为生态优先相关子行业， 但是未来生态优先相关业务可
能成为其主要利润来源的上市公司， 除了采用 1） 中提到的定量和定性分析方法
外， 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标， 分析公司主营业务与
生态优先相关业务的比例； 生态优先相关业务产生的利润占比； 以及该公司生态
优先相关业务未来的成长性等。
3、 债券投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债和可转换债券等债券品种， 基金经理
通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估， 合理分配固定
收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，
构造债券组合。
在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率 债品种所蕴含的利率风 险和流
动性风险, 根 据 利 率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 利 率 债 券 组 合 ； 在 选 择 信 用 债
品种时, 本 基 金 将 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 信 用 资 质 ， 信 用 资 质 主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债 价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
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33
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货 流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
5、 权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
6、 资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（二） 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票投资比例为基金资产的 60％-95% ， 其中， 投资于生态保护与生态
友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ） 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9 ）本 基金持 有的所 有流通受 限证券 ，其公 允价值不 得超过 本基金 资产净
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值的 20% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 8% ；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基
金资产净值的 40% ；
（11 ） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的 10% ， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值的 95% ， 其中 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债
券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含 质押式 回购） 等；本基金
在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20% ； 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基 金持有的股票市值和买入、 卖出股
指期货合约价值的轧差合计不得超过基金资产的 90% ； 本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的
现金或者到期日在一年以内的政府债券 ；
（12 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
（13 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（14 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（15 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（17 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
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因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合同生效
之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法 律 、行 政 法规 、中国证 监会及 《基金 合同》规 定禁止 从事的 其他行
为。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制 。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股
股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。
（三）基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
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九、基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：80% 中证 800 指数收益率＋20% 中国债券总指数收益
率
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 113,655,324.73 87.06
其中： 股票 113,655,324.73 87.06
2 固定收 益投 资 709,920.75 0.54
其中： 债券 709,920.75 0.54
资产支 持证 券 - -
3
贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,891,439.13 6.04
7 其他各 项资 产 8,289,286.93 6.35
8 合计 130,545,971.54 100.00
2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 257,040.00 0.20
B 采矿业
3,693,066.00
2.86
C 制造业 80,607,890.59 62.52
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 9,338,153.30 7.24
F 批发和 零售 业 6,433,939.03 4.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,928,763.00 5.37
J 金融业 31,486.96 0.02
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 3,700,787.85 2.87
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,664,198.00 2.07
S 综合 - -
合计 113,655,324.73 88.15
3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(％)
1 300196 长海股 份 193,300 7,905,970.00 6.13
2 002640 跨境通 308,488 6,425,805.04 4.98
3 001696 宗申动 力 625,800 6,358,128.00 4.93
4 600110 诺德股 份 616,500 6,214,320.00 4.82
5 002072 凯瑞德 247,274 5,974,139.84 4.63
6 000666 经纬纺 机 251,200 5,451,040.00 4.23
7 002325 洪涛股 份 567,572 5,215,986.68 4.05
8 603718 海利生 物 263,454 5,010,895.08 3.89
9 600529 山东药 玻 215,597 4,728,042.21 3.67
10 600330 天通股 份 268,471 4,231,102.96 3.28
4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 709,920.75 0.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 709,920.75 0.55
5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
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序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 128013 洪涛转 债 5,775 709,920.75 0.55
6 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本基金投 资股指期货的投资 政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 首 先将 基 于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型（多 头套 期保值 或空头 套期保 值） ， 并根据 风险资
产投资 （或 拟投 资） 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例； 其次 ， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投 资国债期货的投 资政策
无。
10.2 报告期末 本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告 期没有投资国债期货。
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10.3 本基金投 资国债期货的投 资评价
无。
11 投资组合 报告附注
11.1 本报告 期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
11.2 本基金 投资 的前 十名 股票中 ， 不存 在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
11.3 其他资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 158,183.91
2 应收证 券清 算款 8,080,535.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,124.55
5 应收申 购款 48,442.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,289,286.93
11.4 报告期末 持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末 前十名股票中存 在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说
明
1 600330 天通股 份 4,231,102.96 3.28 重大资 产重 组
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
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41
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2016 年6 月30 日）
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ② －④
自基金合同生
效（2013 年 11
月 28 日）起至
2013 年 12 月 31
日
0.00% 0.07% -2.47% 0.87% 2.47% -0.80%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
24.00% 0.93% 40.12% 0.92% -16.12% 0.01%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
57.34% 3.23% 12.83% 2.00% 44.51% 1.23%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 6
月 30 日
-11.94% 2.84% -13.46% 1.62% 1.52% 1.22%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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42
十三、 费用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日。
上述 “ 一、基金费 用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
（二 ）与 基金销售有关的费用
1、 申购费用
本基金在投资人 申购时收取申购费。 本基金申购费率随申购金额的增加而递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
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本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费
率为每笔500 元。
申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M<100万 1.5%
100 万≤M<300万 1.2%
300 万≤M<500万 0.8%
M ≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由本基金的投资者承担， 不列入基金财产， 主 要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人
承担， 基 金管理 人将不 低于其总 额的25% 计入 基金财产 ， 其余 用于支 付登记结算
费和其他必要的手续费 。具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y ）
Y ＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2年 0.25%
Y ≥2年 0
注：一年指365 天，两年为730 天，依此类推。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额= 转出份额 ? 转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ max[ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ，
0 ] ，即转入基金申购费 减去转出基金申购费，如为负数则取 0
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转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[ 转 出 金额- 转 出 金额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[ 转 出 金额- 转 出 金额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注1 ：转 入份额 的计算 结果四舍 五入， 保留到 小数点后 两位， 由此产 生的误
差计入基金资产。
注2 ：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其 他费用
1、基金的开户费用、账户维护费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（四 ）不 列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
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目。
（五 ）基 金管理费、基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新 内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三 、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 更新了部分销售机构的信息 。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金投资业绩至最新。
二十一、 对基金投
资者的服务
修改了投诉受理服务回复时间； 删除 “ （六） 电 子直销交易服
务； （七） 电子查询服务” 内容； 添加 “ （六） 网站交易服务”
内容，详见招募说明书。
二十二、 其他应披 披露了自2016 年5 月28 日至2016 年11 月28 日 期间本基金
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露事项 的公告信息。
华安基金管理有限公司
二○一七年 一月十二日
