中欧基金：关于旗下部分开放式基金增加C类份额、提高净值精度并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于旗下部分 开放式 基金 增加 C 类份额、提高净值 精度 并相应修改基金合同 的公 告 根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 及 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》等法 律法 规的 规定 及旗 下基金 的 《 基金 合同 》和 《 招募 说明 书 》 的约定 ， 本 公司 经与 基金 托管人 协商 一致 并 报 中国 证监会 备案 ， 决 定自 本公 告披露 之日 起 对 旗下部 分开 放式 基金 增 加 C 类份 额 、 提高 净值 精度 并 相应修 改基 金合 同 。 现根 据 《 证券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 的规定 ，将 相关 情况 公告 如下： 一、旗 下增 加 C 类 基金 份 额 并提 高净 值精 度的 基金 基本情 况 1 、 适用 基金 序 号 基金名称 新增 C 类份 额基金代码 原份额安排 净值精度安排 1 中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 004237 原有 A 、 E 类 基金 份额保 持不 变 保留净 值精 度到 小数 点后 4 位 不变 2 中欧价 值发 现混 合型 证券 投资基 金 004232 原有 A 、 E 类 基金 份额保 持不 变 提高净 值精 度至 小数 点后 4 位 3 中欧行 业成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ） 004231 原有 A 、 E 类 基金 份额保 持不 变 提高净 值精 度至 小数 点后 4 位 4 中欧盛 世成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ） 004233 原有 A 、 E 类 基金 份额保 持不 变 提高净 值精 度至 小数 点后 4 位 2 、 适用 费率 基金名 称 C 类份 额 申购费 C 类份 额赎 回费 率费 C 类 份额 销 售费率 持有期 限（D） 费率 中 欧 新蓝 筹 灵活 配 置混 合型 证 券投资 基金 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 价值 发 现混 合 型证 券投 资 基金 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 行业 成 长混 合 型证 券投 资 基金（LOF ） 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 盛世 成 长混 合 型证 券投 资 基金（LOF ） 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 注： 上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 二、相 关业 务安 排 1 、 新增 C 类 基金 份额 的注 册登记 机构 为中 欧基 金管 理有限 公司 ， 只接 受场 外 申赎 ，不 参与上 市交 易。 2 、 新增 C 类 基金 份额 的销 售机构 以本 公司 届时 相关 公告为 准。 3 、C 类 基金 份额 的单 笔申 购最低 金额 为人 民 币 10.00 元 ，追 加申 购单 笔最 低 金额为 人 民币 0.01 元， 单 笔赎 回不 得少 于 0.01 份， 最低 保留 份额 为 0.01 份。 投资 者进 行基金 投资 业 务操作 以销 售机 构的 具体 规则为 准。 三、重 要提 示 1 、 本公 告仅 对上 述基 金新增 C 类份 额 并 提高 净值 精 度 的事 项予 以说 明 ，投 资 者欲了 解 基金信 息请 仔细 阅读 相关 基金的 《基 金合 同 》 、 《招 募说明 书 》 及相 关法 律文 件。 2 、 本公 司将 依照 法律 法规 的规定 ， 在最 新的 基金 招 募说明 书中 更新 新增 C 类 基金份 额 的 收费 方式 ，但 开通 本业 务的时 间自 本公 告披 露之 日起实 施。 3 、 基金 合同 的修 订不 涉及 基金份 额持 有人 权利 义务 关系的 变化 ，对 基金 原有 基金份 额 的投资 及基 金份 额持 有人 利益无 不利 影响 。 此 次修 订已经 履行 了规 定的 程序 ， 符合 相关 法律 法规及 基金 合同 的规 定。 修订内 容自 公告 之日 起生 效,详 细见 附件 。 四、联 系方 式 投资者 可通 过登 录中 欧基 金管理 有限 公司 网站 （www.zofund.com ） ， 或 拨打 客 户服务 电 话 400-700-9700 、021-68609700 咨询 相关 信息 。 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最 低收 益。 敬请 投资者 留意 投资 风险 。 特此公 告。 中欧基 金管 理有 限公 司 2017 年1 月12 日 附件 1: 《中 欧新 蓝筹 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 修改 内容 原合同 页码 原 合 同 内容 修 订 后 基金 合 同内 容 P6 45.基金份额类别 ： 指本 基 金根据注 册登记 机构的 不同 ， 将基金 份 额分为不 同的类 别，各 基金 份额类别 分别设 置代码 ，分 别计算和 公告 基金份额 净值和 基金份 额累 计净值 45.销售服务费：指 从基金 资产中计 提的， 用于本 基金 市场推广、 销售以及 基金份 额持有 人服 务的费用 46.基金份额类别： 指本基 金根据注 册登记 机构或 申购 费、 销售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 ， 各 基 金 份 额 类 别 分别设置 代码， 分别计 算和 公告基金 份额净 值和基 金份 额累计净 值 P8 ( 八) 基金份额 的类别 本基金根 据注册 登记机 构的 不同，将 基金份 额分为 不同 的类别。 A 类 基金份 额的注 册登记 机 构为中国 证券登 记结算 有限 责任公司 ；E 类基金份 额的注 册登记 机构 为中欧基 金管理 有限公 司。
本基金 A 类 基金份 额和 E 类基金份 额分别 设置代 码。 本基金 A 类 基金份额 和 E 类基金 份额将 分别计算 基金份 额净值 ( 八) 基金份额的 类别 本基金根 据注册 登记机 构或 申购费、 销 售服务 费收取 方 式的不同 ， 将基金份 额分为 不同的 类别 。 A 类基金份额 的注册 登记 机构为中 国证券 登记结算 有限责 任公司 ；C 类、E 类基金份 额的注 册登 记机构为 中欧基 金管理有 限公司 。A 类和 E 类基金份 额在投 资者申 购时 收取申购 费， 但 不从本类 别基金 资产中 计提 销售服务 费， C 类基金 份额 在投资者 申购时 不收取申 购费用 ，而是 从本 类别基金 资产中 计提销 售服 务费。
本基金A 类基 金份额 、 C 类基 金份额和E 类 基金份 额分别 设置代码 。 本基金 A 类基金 份额、 C 类 基金份额 和 E 类基金份 额将 分别计算 基金份 额净值 P14 本基金 A 类基金 份额和 E 类 基金份额 将分别 计算基 金份 额净值。 …… 4. 申购费用由 投资人 承担， 不列入基 金财产 ，主要 用于 本基金的 市场推广 、销售 、注册 登记 等各项费 用。 本基金 A 类基金 份额 、 C 类 基金份额 和 E 类基金份 额将 分别计算 基 金份额净 值。 …… 4. A 类、E 类基金份额的 申购费用 由投资 人承担 ， 不 列入基金 财 产， 主要用 于本基 金的市 场 推广、 销售、 注册登 记等各 项费用。C 类基 金份额不 收取申 购费用 。 原合同 页码 原 合 同 内容 修 订 后 基金 合 同内 容 P17 ( 一) 基金管理人 注册地址： 深圳市 福田区 华 强北路赛 格广场4502A、4503A 、4504A 办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道88 号金 茂大厦47 层 法定代表 人：常 喆
注册资本 ：1.2 亿元人民币 ( 一) 基金管理人 注册地址 ： 中国 （上海 ）自 由贸易试 验区陆 家嘴环 路 333 号东 方 汇经大厦 5 层 办公地址 ： 中国 （上海 ）自 由贸易试 验区陆 家嘴环 路 333 号东 方 汇经大厦 5 层、上 海市虹 口 区公平路 18 号 8 栋- 嘉昱 大 厦 7 层 法定代表 人：窦 玉明 注册资本 ：1.88 亿元人民币 P18 ( 二) 基金托管人 法定代表 人： 郭 树清 注册资本 ：贰仟 叁佰叁 拾陆 亿捌仟玖 佰零捌 万肆仟 元人 民币 ( 二) 基金托管人 法定代表 人：王 洪章 注册资本 ：贰仟 伍佰亿 壹仟 零玖拾柒 万柒仟 肆佰捌 拾陆 元整 P25 (7)提高基金管理人 、 基 金 托管人的 报酬标 准， 但法律 法规要求 提 高该等报 酬标准 的除外 ； …… (1)调低基金管理费 、基金 托管费和 其他应 由基金 承担 的费用； (7)提高基金管理人 、 基金 托管人的 报酬标 准 或销 售服 务费， 但法 律法规要 求提高 该等报 酬标 准 或销售 服务费 的除外 ； …… (1)调低基金管理费 、 基金 托管费、 销售服 务费和 其他 应由基金 承 担的费用 ； P45 ( 四) 估值程序 1.基金份额净值 是按照 每个 开放日闭 市后， 基金资 产净 值除以当 日基金份 额的余 额数量 计算 ，精确到0.0001 元，小数点 后第五位 四舍 五入。国 家另有 规定的 ，从 其规定。 本基金A 类 基金份 额和E 类基金 份 额将分别 计算基 金份额 净值 。 ( 四) 估值程序 1. 各类基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 开 放 日 闭 市 后 ， 该类 基 金 资 产 净 值除以当 日 该类 基金份 额的 余额数量 计算， 精确到 0.0001 元， 小数点 后第五位 四舍五 入。国 家另 有规定的 ，从其 规定。 本基 金 A 类基金份 额、C 类基金 份额和 E 类基 金份额将 分别计 算基金 份额 净值。 P47 ( 七) 基金净值的 确认 用于基金 信息披 露的基 金资 产净值和 基金份 额净值 由基 金管理人 ( 七) 基金净值的 确认 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净原合同 页码 原 合 同 内容 修 订 后 基金 合 同内 容 负责计算 ，… …本基金A 类 基金份 额和E 类 基金份额 将分别 计算基 金份 额净值。 值由基金 管理人 负责计 算， … …本基金A 类 基金份 额、C 类 基金份额 和E 类基金 份额将 分别计算 基 金份额净 值。 P48 ( 一) 基金费用的 种类 8. 在中国 证监会 规定允 许的 前提下， 本基金 可以从 基金 财产中计 提销售服 务费， 具体计 提方 法、计提 标准在 招募说 明书 或相关公 告中 载明； ( 一) 基金费用的 种类 3. 基金的销售服务 费； P49 3 ．基金的销 售服务 费 本基金 A 类、 E 类基 金份额 不收取销 售服务 费 ， C 类 基 金份额 的销售服 务费按 照前一日 C 类基金份 额的基 金资产 净 值的 0.80% 年费率计 提。计 算方法 如下 ： H ＝E×0.80% ÷当 年天数 H 为 C 类基金 份额每 日应计 提的基金 销售服 务费 E 为 C 类基金份 额前一 日的 基金资产 净值 C 类基金份额 的 销售 服务费 每日计提 ， 按 月支付 ， 由基 金管理人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 支 付 到 指 定 账 户 。 基 金 销 售 服 务 费 由 基 金 管 理 人 代 收 ， 基 金 管 理 人 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支付日支 付。 P49 3. 除管理 费和托 管费之 外的 基金费用 ，由基 金托管 人根 据其他有 关法规及 相应协 议的规 定， 按费用支 出金额 支付， 列入 或摊入当 期基 金费用。 …… 4. 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或摊入当 期基金 费用。 …… 原合同 页码 原 合 同 内容 修 订 后 基金 合 同内 容 ( 五) 基 金管理 人和基 金托管 人可根据 基金发 展情况 调整 基金管理 费率和基 金托管 费率。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费率、基 金托管 费率和 基金 销售服务 费率。 P50 投资人可 对 A 类基 金份额 、E 类基金份额 分别选 择现金 红利或将 现金红利 按除息 日的该 类别 基金份额 净值自 动转为 相应 的同一类 别基 金份额进 行再投 资 投资人可 对场外 A 类基 金份 额、 C 类基金份 额和 E 类基 金份额分 别 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 息 日 的 该 类 别 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 相应的同 一类别 基金份 额进 行再投资 P54 ( 八) 临时报告与 公告 16. 管理费、托管费 等费用 计提标准 、计提 方式和 费率 发生变更 ； ( 八) 临时报告与 公告 16. 管理费、 托管 费 、 销售 服务费 等 费用计 提标准 、 计 提方式和 费 率发生变 更； P56 ( 一) 基金合同的 变更 (7)提高基金管理人 、 基 金 托管人的 报酬标 准。 但根据 适用的相 关 规定提高 该等报 酬标准 的除 外； …… (1)调低基金管理费 、基金 托管费和 其他应 由基金 承担 的费用； ( 一) 基金合同的 变更 (7)提高基金管理人 、 基金 托管人的 报酬标 准 或销 售服 务费 。 但 根 据适用的 相关规 定 提高 该等 报酬标准 或销售 服务费 的除 外 ； …… (1)调低基金管理费 、 基金 托管费、 销售服 务费和 其他 应由基金 承 担的费用 ； 附件 2: 《中 欧 价 值发 现混 合型证 券投 资基 金 基 金合 同》修 改内 容 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P6 47. 基金份额类别：指本基金 根据注册登记机构的不 同，将 基金份额分 为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净 值和基金份额累计净值 51. 跨 系 统 转 登 记: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除非基金管理人另行公告， 本基金不支持 E 类基金份额进 行跨系统转登记 47. 销 售服 务 费： 指 从 基金 资 产中 计 提 的， 用 于 本基 金 市场 推广 、 销 售 以 及基金份额持有人服务的费用 48. 基 金份 额 类别 ： 指 本基 金 根据 注 册 登记 机 构 或申 购 费、 销售 服 务 费 收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 51. 跨 系统 转 登记: 指 基金 份 额持 有 人 将持 有 的 基金 份 额在 同一 注 册 登 记 系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除非基金管理人另行公告， 本基金不支持 C 类、E 类基金 份额进行跨系统转登记 P8 ( 八) 基金份额的类别 本 基 金根 据注 册登 记机 构 的不同 ， 将基 金份 额分 为不 同 的类别 。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注 册登记机构为中欧基金管理有限公司。
本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额分别设置代码。 本基金 A 类基金份 额和 E 类基金份额将分别计算 基金份额净值， ( 八) 基金份额的类别 本基金根据注册登记机构或申购费、 销售服务费收取方式的不同， 将基金 份额分为不同的类别。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限 责 任 公 司；C 类、E 类 基 金份额 的 注 册登 记机 构 为中 欧 基金管 理 有 限公 司。A 类和 E 类基金份额在投资者申 购时收取申购费， 但不从本类别基金资产中计提 销售服务费，C 类基金份额在 投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别设置代码。本基 金 A 类基金份额、C 类基金份 额和 E 类基金份额将分别计算 基金份额净值， P14 1 、 本基金份额净值的计算， 保 留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。… …本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 1 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后 第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。… …本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份 额净值。 4 、A 类、E 类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。C 类原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 基金份额不收取申购费用。 P20 2 、跨系统转托管 （3 ） 场外 A 类基金份额的基金 份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外 A 类基金份额转登记到场内 后进行上市交易， E 类基金份额持有人不能进 行跨系统转登记。 2 、跨系统转托管 （3 ）场外 A 类基金份额的基 金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外 A 类基金份额转登记到场内 后进行上市交易，C 类、E 类基 金份额持有人不 能进行跨系统转登记。 P18 ( 一) 基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47 层 法定代表人：常喆 注册资本：1.2 亿元 ( 一) 基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 住所： 中国 （上海） 自由贸易 试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、上海市虹口 区公平 路 18 号 8 栋- 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 注册资本：1.88 亿元 P19 ( 二) 基金托管人 法定代表人：郭树清 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 ( 二) 基金托管人 法定代表人：王洪章 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 P25 (7) 提高基金管理人 、 基金托管 人的报酬标准， 但法律法规要求提高该等 报酬标准的除外； …… (1) 调低基金管理费、基金托管 费和其他应由基金承担的费用； (7) 提 高基 金 管理 人 、 基金 托 管人 的 报 酬标 准 或 销售 服 务费 ，但法律法规 要求提高该等报酬标准或销售服务费 的除外； …… (1) 调 低基 金 管理 费 、 基金 托 管费 、 销 售服 务 费 和其 他 应由 基金 承 担 的 费 用； P44-45 1. 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除 以当日基金 份额的余额数量计算， 精确到0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有 1. 各类基金份额净值是按照每 个 工作日闭市后， 该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第五 位四舍五原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 规定的，从其规定。本基金A 类基金份额和E 类基金份额将分别计算基金份额 净值。 …… 小数点后3 位以内( 含第3 位) 发 生差错时，视为基金份额净值错误。 入。国家另有规定的，从其规定。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类 基金份额将分别计算基金份额净值。 …… 小数点后 4 位以内(含第 4 位) 发生差错时，视为基金份额净值错误。 P47 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值并发送给基金托管人。……。本基金A 类基金份额和E 类 基金份额将分别计算基金份额净值。 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基 金 份 额 净 值 由 基 金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交 易结束后计算当日的基金资产净值和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基金托管人。……本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 P48 ( 一) 基金费用的种类 ( 一) 基金费用的种类 3.基金的销售服务费； P49 3. 基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80% ，销 售 服务费 按 照 前一 日 C 类 基金 份 额的基 金 资 产净 值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下： H ＝E×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提 的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基 金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P49 3. 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 …… ( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和 基金托管费率。 4.除管理费、 托管费和销售服 务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其 他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入 或摊入当期基金费 用。 …… ( 五) 基金管理人和基金托管人 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基 金托管费率或基金销售服务费。 P50 投资人可对 A 类基金份额、 E 类 基金份额分别选择现金红利或将现金红利 按除息日该类别的基金份额净值自动转为相应的同一类别的基金份额进行再 投资 投资人可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别选择现金红 利或将现金红利按除息日 该 类 别 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 相 应 的 同 一 类 别 的 基金份额进行再投资 P54 ( 八) 临时报告与公告 16. 管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更； ( 八) 临时报告与公告 16. 管 理费 、 托管 费 、 销售 服 务费 等 费 用计 提 标 准、 计 提方 式和 费 率 发 生 变更； ( 一) 基金合同的变更 (6) 提 高 基 金管 理 人 、 基 金托 管人 的 报 酬 标 准 。 但根 据 适 用 的相 关 规 定 提 高该等报酬标准的除外； …… (1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； ( 一) 基金合同的变更 (6) 提 高基 金 管理 人 、 基金 托 管人 的 报 酬标 准 或 销售 服 务费 。但 根 据 适用 的相关规定提高该等报酬标准 或销售服务费的除外； …… (1) 调 低基 金 管理 费 、 基金 托 管费 、 销 售服 务 费 和其 他 应由 基金 承 担 的 费 用； 附件 3: 《中 欧行 业成 长混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 基金合 同 》 修改 内容 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P5 26 、开放式基金账户：指投资 人通过场外销售机构在中国证券登记结算 有限责任公司注册的开放式基金账户。…… 26 、 开放式基金账户： 指投资人通过场外销售机构在 注册登记机构开立的 的开放式基金账户。…… P6 40 、基金份额的分类：指本基 金根据注册登记机构的不同，将基金份额 分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 40、 销售服务费： 指从基金资 产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以 及基金份额持有人服务的费用 41、 基金份额的分类： 指本基金根据注册登记机构或申购费、 销售服务费 收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 P8 七、基金份额类别 本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注 册登记机构为中欧基金管理有限公司。 本基金 A 类基金份额、E 类基金份额分别设置代码，……；E 类基金份 额通过场外方式销售， 不在交易所上市交易， E 类基金份额持有人不能进行跨 系统转登记。本基金 A 类基金 份额和 E 类基金份额将分别计 算基金份额净 值，…… 七、基金份额类别 本基金根据注册登记机构或 申购费、 销售服务费收取方式的不同 ， 将基金 份额分为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记 结算有限 责任公司；C 类和 E 类基金份 额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A 类和 E 类基金份额在投资者申 购时收取申购费， 但不从本类别基金资产中计提 销售服务费，C 类基金份额在 投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额、C 类和 E 类基金份额分别设置代码，……C 类和 E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类和 E 类基金份额持 有人不能进行跨系统转登记。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金 份额将分别计算基金份额净值，…… P12 本基金E 类基金份额不在交易所上市交易。 本基金 C 类和 E 类基金份额不 在交易所上市交易。 P12 投资人可通过场外和场内两种方式申购与赎回A 类基金份额； 通过场外方 式申购与赎回E 类基金份额。 投资人可通过场外和场内两种方式申购与赎回 A 类基金份额； 通过场外方 式申购与赎回 C 类和 E 类基金 份额。 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P15 1 、 本基金份额净值的计算， 保 留到小数点后3 位， 小数点后第4 位四舍五 入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额 净值在当天收市 后计算， 并在T+1 日内公告。 遇 特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟 计算或公告。本基金A 类基金份额和E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 1 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后 第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类 基金份额净值在当 天收市后计算， 并在 T+1 日内 公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适 当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分 别计算基金份额净值。 P15 4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4 、A 类、E 类基金份额的 申购费用由投资人承担，不列入基金财产。C 类 基金份额不收取申购费用。 P20 （3 ）场外 A 类基金份额的基 金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外 A 类基金份额转登记到场内 后进行上市交易， E 类基金份额 持有人不能进行 跨系统转登记。 （3 ） 场外A 类基金份额的基金 份额持有人可通过跨系统转登记业务将场外 A 类基金份额转登记到场内后 进行上市交易，C 类、E 类基金 份额持有人不能进 行跨系统转登记。 P22 一、基金管理人 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 一、基金管理人 住所： 中国 （上海） 自由贸易 试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 P25 （一） 基金托管人简况 注册资本：人民币 470 亿元 （一） 基金托管人简况 注册资本：人民币 686.04 亿元 P29-30 （5 ） 提高基金管理人、 基金托 管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （5 ） 提高 基 金管 理 人、 基 金托管 人 的 报酬 标 准或 销 售服 务 费， 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ） 调低 基 金管 理 费、 基 金托管 费 、 销售 服 务费 和 其他 应 由基 金 承 担 的 费用； 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P52 1 、 基金份额净值是按照每个工 作日闭市后， 基金资产净值除 以当日基金 份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有 规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将 分别计算基金份 额净值。 1 、 各 类基 金 份额 净 值是 按 照每个 工 作 日闭 市 后， 该 类基 金 资产 净 值 除 以 当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍 五入。国家另有规定的，从其规定。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 P54 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基 金 份 额 净 值 由 基 金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 （下同） P55 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3 、基金的销售服务费； P55
3 、基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80% ，销 售 服务费 按 照 前一 日 C 类 基金 份 额的基 金 资 产净 值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下： H ＝E×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提 的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基 金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 P58 基金份额持有人可对 A 类基金 份额和 E 类基金份额分别选择 不同的分 红方式； 基金份额持有人可对 A 类基金 份额、C 类基金份额和 E 类基 金份额分别 选择不同的分红方式； 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P58 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者 自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当 投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别基金份额。 红利 再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 P64 （五）临时报告 15 、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； （五）临时报告 15 、 管理费、 托管费、 销售服 务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生 变更； 附件 4: 《中 欧盛 世成 长分级 混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》修 改内 容 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P6 37 ．基金账户：指基金投资人 通过场外销售机构在中国证券登记结算有 限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资人持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况。 37． 基金账户 ： 指基金投资人 通过场外销售机构在注册登记机构开立的的 开放式基金账户， 用于记录投资人持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额 及其变动情况。 P8 58. 基金份额类别：指本基金分 级运行到期后根据注册登记机构的不同， 将中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基金份额分为不同的类别， 各基 金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值 58、 销售服务费： 指从基金资 产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以 及基金份额持有人服务的费用 59.基金份额类别： 指本基金分 级运行到期后根据注册登记机构或申购费、 销 售 服 务费 收 取方 式 的不 同 ，将 中 欧 盛世 成 长混 合 型证 券 投资 基 金 （LOF ）基 金份额分为不同的类别， 各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 P10-11 （八）基金份额类别 本基金分级运作期满后根据注册登记机构的不同，将中欧盛世成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 份额分 为不同的类别。 A 类基金份额 的注册登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金 管理有限公司。 （八）基金份额类别 本基金分级运作期满后根据注册登记机构或 申购费、 销售服务费收取方式 的不同， 将中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ） 份额分 为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；C 类、E 类基 金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A 类和 E 类基金份额在投资 者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，C 类基金份 额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费。 P11 本基金A 类基金份额和E 类基金 份额分别设置代码… …E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，E 类基金份额 持有人不能进行跨系统转登记。本基金A 类基金份额和E 类基 金份额将分别计 算基金份额净值， 本基金 A 类基金份额、C 类和E 类基金份额分别设置代码… …C 类、E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类、E 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额和 E 类基金份额将分别计算 基金份额净值， 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P16 中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）E 类基金份额只接 受场外申购、 赎回，不在交易所上市交易。 中欧盛世成长混合型证券投资 基金 （LOF）C 类、E 类基金份 额只接受场外 申购、赎回，不在交易所上市交易。 P21 1 ．中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF ） 份额净值 的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，…… 1 ． 中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF） 份额净值的 计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在当天收市后计算，…… P21 4 ． 申购费用由投资人承担， 不 列入基金财产， 主要用于本基 金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 4 ．A 类、E 类基金份额的 申购 费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类 基金份额不收取申 购费用。 P26 E 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。 C 类、E 类基金份额持有人不能 进行跨系统转登记。 P28 （一）基金管理人 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 法定代表人：唐步 注册资本：1.2 亿元人民币 （一）基金管理人 住所： 中国 （上海） 自由贸易 试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、上海市虹口 区公平 路 18 号 8 栋- 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 注册资本：1.88 亿元人民币 P35-36 （7 ） 提高基金管理人、 基金托 管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （7 ）提 高 基金 管 理人 、 基金 托管 人 的 报酬 标 准或 销 售服 务 费， 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ）调 低 基金 管 理费 、 基金 托管 费 、 基金 销 售服 务 费和 其 他应 由 基 金 承 担的费用； P58 1 ． 基金份额净值是按照每个工 作日闭市后， 基金资产净值除 以当日基金 份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有 1 ． 各类 基 金份 额 净值 是 按照 每个 工 作 日闭 市 后， 该 类基 金 资产 净 值 除 以 当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 规定的，从其规定。分级运行结束后本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将 分别计算基金份额净值。 …… 小数点后 3 位以内（含第 3 位 ）发生差错时，视为基金份额净值错误。 五入。国家另有规定的，从其规定。分级运行结束后本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将 分别计算基金份额净值。 …… 小数点后 4 位以内（含第4 位 ）发生差错时，视为基金份额净值错误。 P61 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送 给基金托管人。… … 分级运行结束后本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将分别 计算基金份 额净值。 基 金 管 理人 应 于每 个 开放 日 交易 结 束 后计 算 当日 的 基金 资 产净 值 和 各类 基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 P62 （一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类 9 ．基金的销售服务费； P63
3 、基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.80% ， 销售服 务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产 净值的 0.80% 年费率计提。计 算方法如下： H ＝E×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提 的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基 金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 原 合同 页码 原 合同内容 修 订后基金 合同内 容 P63 3 ． 除管理费、 托管费外的基金 费用， 由基金托管人根据其他 有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 …… （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 和基金托管费率。 4 ． 除管 理 费、 托 管费 、 销售 服务 费 外 的基 金 费用 ， 由基 金 托管 人 根 据 其 他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入 或摊入当期基金费 用。 …… （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费。 P64 基金份额持有人可对 A 基金份 额类和 E 类基金份额分别选择 不同的分 红方式； 基金份额持有人可对 A 类基金 份额、C 类基金份额和 E 类基 金份额分别 选择不同的分红方式； P76 （九）临时报告与公告 16 ．管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； （九）临时报告与公告 16． 管理费、 托管费、 销售服 务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生 变更； P77 （一）基金合同的变更 （6 ） 提高基金管理人、 基金托 管人的报酬标准。 但法律法规 要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （一）基金合同的变更 （6 ）提 高 基金 管 理人 、 基金 托管 人 的 报酬 标 准或 销 售服 务 费。 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ）调 低 基金 管 理费 、 基金 托管 费 、 基金 销 售服 务 费和 其 他应 由 基 金 承 担的费用；
