中欧盛世：关于增加C类份额、提高净值精度并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
中 欧 基 金管理 有 限 公司 关 于 旗 下部分 开放式 基金 增 加 C 类份 额 、 提高净 值 精 度 并 相 应 修改基 金 合 同的公 告 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 及 《证 券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及旗下基金的 《基金合同 》和《招募说明书》 的约定， 本公司 经与基金托管人协商一致并 报中国证监会备案， 决定自本公告披露之日起 对 旗下部分开放式基金 增加 C 类份额 、 提高净值精度并相应修改基金合同 。 现根据 《证券投资 基金信息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、 旗下增加 C 类基金份额并提高净值精度 的基金基本情况 1 、适用基金 序 号 基金名称 新增 C 类份 额 基 金 代码 原 份 额 安排 净 值 精 度安排 1 中欧新蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金 004237 原有 A 、 E 类基金 份额保持不变 保留净值精度到小数 点后 4 位不 变 2 中欧价值发现混合型证券 投资基金 004232 原有 A 、 E 类基金 份额保持不变 提高净值精度至小数 点后 4 位 3 中欧行业成长混合型证券 投资基金（LOF ） 004231 原有 A 、 E 类基金 份额保持不变 提高净值精度至小数 点后 4 位 4 中欧盛世成长混合型证券 投资基金（LOF ） 004233 原有 A 、 E 类基金 份额保持不变 提高净值精度至小数 点后 4 位 2 、适用费率 基金名称 C 类份额 申购费 C 类份额赎回 费率费 C 类份额销 售费率 持有期限（D ） 费率 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基金 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基金（LOF ） 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 中 欧 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基金（LOF ） 0 D< 7 天 1.50% 0.80% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 注：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 二、 相关业务安排 1 、新增 C 类 基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司，只接受场外申赎，不 参与上市交易。 2 、新增 C 类 基金份额的销售机构以本公司届时相关公告为准。 3 、C 类基金份额的单笔申购最低金额为人民币 10.00 元，追 加申购单笔最低金额为人 民币 0.01 元 ， 单笔赎回不得少于 0.01 份， 最低保留份额为 0.01 份。 投资者进行基金投资业 务操作以销售机构的具体规则为准。 三、 重要提示 1 、 本公告仅对上述基金 新增 C 类份额并提高净值精度的事项予以说明， 投资者欲了解 基金信息请仔细阅读相关基金的 《 基金合同 》 、 《招募说明书》及相关法律文件。 2 、 本公司将依照法律法规的规定， 在最新的基金招募说明书中更新 新增 C 类基金份额 的收费方式，但开通本业务的时间自本公告披露之日起实施。 3 、基金合同的修订不涉及基金份额持 有人权利义务关系的变化，对基金 原有基金份额 的投资及基金份额持有人利益无不利影响。 此次修订已经履行了规定的程序， 符合相关法律 法规及基金合同的规定。修订内容自公告之日起生效, 详细见附件。 四、 联系方式 投资者可通过登录中欧基金管理有限公司网站 （www.zofund.com ） ， 或 拨打客户服务电 话 400-700-9700 、021-68609700 咨询相 关信息。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 中欧基金管理有限公 司 2017 年 1 月12 日 附件 1: 《中 欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同 》修改内容 原 合同 页码 原 合同内 容 修 订后基 金合同 内容 P6 45. 基 金份额 类别： 指本 基 金根据注 册登 记机构的 不同 ， 将基金份 额分为不 同的 类别，各 基金 份额类别 分别 设置代码 ，分 别计算和 公告 基金份额 净值 和基金份 额累 计净值 45. 销 售服务 费：指从 基金 资产中计 提的 ，用于本 基金 市场推广、 销售以及 基金 份额持有 人服 务的费用 46. 基 金份额 类别： 指本基 金根据注 册登 记机构或 申购 费、 销 售服 务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别 分别设置 代码 ，分别计 算和 公告基金 份额 净值和基 金份 额累计净 值 P8 ( 八) 基金份 额 的类别 本基金根 据注 册登记机 构的 不同，将 基金 份额分为 不同 的类别。 A 类 基金份 额 的注册登 记机 构为中国 证券 登记结算 有限 责任公司 ；E 类基金份 额的 注册登记 机构 为中欧基 金管 理有限公 司。
本基金 A 类 基金份额 和 E 类基金份 额分 别设置代 码。 本基金 A 类 基金份额 和 E 类基金份 额将 分别计算 基金 份额净值 ( 八) 基金 份额 的类别 本基金根 据注 册登记机 构或 申购费、 销售 服务费收 取方 式的不同 ， 将基金份 额分 为不同的 类别 。 A 类基 金份 额的注册 登记 机构为中 国证 券 登记结算 有限 责任公司 ；C 类、E 类 基金 份额的注 册登 记机构为 中欧 基 金管理有 限公 司。A 类和 E 类基金份 额在 投资者申 购时 收取申购 费， 但 不从本类 别基 金资产中 计提 销售服务 费， C 类 基金份 额 在投资者 申购 时 不收取申 购费 用，而是 从本 类别基金 资产 中计提销 售服 务费。
本基金A 类基 金份额 、 C 类 基金份额 和E 类基金份 额分 别设置代 码。 本基金A 类基 金份额 、 C 类 基金份额 和E 类基金份 额将 分别计算 基金 份 额净值 P14 本基金A 类基 金份额 和E 类 基金份额 将分 别计算基 金份 额净值。 …… 4. 申 购费用 由 投资人承 担， 不列入基 金财 产，主要 用于 本基金的 市场推广 、销 售、注册 登记 等各项费 用。 本基金A 类基 金份额 、 C 类 基金份额 和E 类基金份 额将 分别计算 基 金份额净 值。 …… 4. A 类、E 类基金份 额的 申购费用 由投 资人承担 ， 不 列入基金 财 产， 主要用 于 本基金的 市场 推广、 销售、 注册登记 等各 项费用。C 类基 金份额不 收取 申购费用 。 原 合同 页码 原 合同内 容 修 订后基 金合同 内容 P17 ( 一) 基金 管理 人 注册地址： 深 圳市福田 区华 强北路赛 格广 场4502A 、4503A 、4504A 办公地址 ：上 海市浦东 新区 世纪大道88 号 金茂大厦47 层 法定代表 人： 常喆
注册资本 ：1.2 亿元 人民币 ( 一) 基金 管理 人 注册地址 ： 中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 陆家嘴环路 333 号东 方 汇经大 厦 5 层 办公地址 ： 中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 陆家嘴环路 333 号东 方 汇经大 厦 5 层、 上海市 虹口 区公平 路 18 号 8 栋- 嘉 昱 大厦 7 层 法定代表 人： 窦玉明 注册资本 ：1.88 亿元 人民 币 P18 ( 二) 基金 托管 人 法定代表 人： 郭树清 注册资本 ：贰 仟叁佰叁 拾陆 亿捌仟玖 佰零 捌万肆仟 元人 民币 ( 二) 基金 托管 人 法定代表 人： 王洪章 注册资本 ：贰 仟伍佰亿 壹仟 零玖拾柒 万柒 仟肆佰捌 拾陆 元整 P25 (7) 提 高基金 管理人、 基 金 托管人的 报酬 标准， 但法 律 法规要求 提 高该等报 酬标 准的除外 ； …… (1) 调 低基金 管 理费、 基金 托管费和 其他 应由基金 承担 的费用； (7) 提 高基金 管理人 、 基金 托管人的 报酬 标准 或销 售服 务费， 但法 律法规要 求提 高该等报 酬标 准 或销售 服务 费 的除外 ； …… (1) 调 低基金 管理费 、 基金 托管费 、 销售 服务费和 其他 应由基金 承 担的费用 ； P45 ( 四) 估值 程序 1. 基金份 额净 值是按照 每个 开放日闭 市后 ，基金资 产净 值除以当 日基金份 额的 余额数量 计算 ，精确到0.0001 元，小 数点 后第五位 四舍 五入。国 家另 有规定的 ，从 其规定。 本基 金A 类 基金份 额和E 类基金 份 额将分别 计算 基金份额 净值 。 ( 四) 估值 程序 1. 各类基金份额净值是按照 每 个 开 放 日 闭 市 后 ， 该类 基 金 资 产 净 值除以当 日该类 基金份 额的 余额数量 计算 ， 精确 到0.0001 元， 小数 点 后第五位 四舍 五入。国 家另 有规定的 ，从 其规定。 本基 金 A 类 基金 份 额、C 类基 金 份额和E 类基 金份额将 分别 计算基金 份额 净值。 P47 ( 七) 基金 净值 的确认 用于基金 信息 披露的基 金资 产净值和 基金 份额净值 由基 金管理人 ( 七) 基金 净值 的确认 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净原 合同 页码 原 合同内 容 修 订后基 金合同 内容 负责计算 ，… …本基金A 类 基金份额 和E 类基金份 额将 分别计算 基金 份额净值 。 值由基金 管理 人负责计 算， … …本基金A 类 基金份额、C 类基金份 额和E 类基 金份额 将分别计 算基 金份额净 值。 P48 ( 一) 基金 费用 的种类 8. 在中国 证监 会规定允 许的 前提下， 本基 金可以从 基金 财产中计 提销售服 务费 ，具体计 提方 法、计提 标准 在招募说 明书 或相关公 告中 载明； ( 一) 基金 费用 的种类 3. 基 金的销 售服务费 ； P49 3 ．基 金的销 售服务费 本基金 A 类、 E 类 基金份 额 不收取销 售服 务费， C 类基 金份额 的销售服 务费 按照前一 日 C 类基金份 额 的基金资 产净 值的 0.80% 年费率计 提。 计算方法 如下 ： H ＝E×0.80% ÷ 当年天数 H 为 C 类基 金 份额每日 应计 提的基金 销售 服务费 E 为 C 类 基金 份额前一 日的 基金资产 净值 C 类 基金份 额 的 销售服 务费 每日计提 ， 按 月支付 ， 由基 金管理人 向 基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管 理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支 付。 P49 3. 除管理 费和 托管费之 外的 基金费用 ，由 基金托管 人根 据其他有 关法规及 相应 协议的规 定， 按费用支 出金 额支付， 列入 或摊入当 期基 金费用。 …… 4. 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管 人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入 或摊入当 期基 金费用。 …… 原 合同 页码 原 合同内 容 修 订后基 金合同 内容 ( 五) 基金管 理 人和基金 托管 人可 根据 基金 发展情况 调整 基金管理 费率和基 金托 管费率。 ( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基 金托 管费率和 基金 销售服务 费率 。 P50 投资人可 对 A 类基金份 额、E 类 基金份 额 分别选择 现金 红利或将 现金红利 按除 息日的该 类别 基金份额 净值 自动转为 相应 的同一类 别基 金份额进 行再 投资 投资人可 对场 外A 类基 金份 额、 C 类 基金 份额和E 类基 金份额分 别 选择现金红利或将现金红利按除息日的该类别基金份额净值自动转为 相应的同 一类 别基金份 额进 行再投资 P54 ( 八) 临时 报告 与公告 16. 管 理费、 托管费等 费用 计提标准 、计 提方式和 费率 发生变更 ； ( 八) 临时 报告 与公告 16. 管 理费、 托管费 、 销 售 服务费 等 费用 计提标准、 计 提方式和费 率发生变 更； P56 ( 一) 基金 合同 的变更 (7) 提 高基金 管理人、 基 金 托管人的 报酬 标准。 但根 据 适用的相 关 规定提高 该等 报酬标准 的除 外； …… (1) 调 低基金 管理费、 基金 托管费和 其他 应由基金 承担 的费用； ( 一) 基金 合同 的变更 (7) 提 高基金 管理人 、 基金 托管人的 报酬 标准 或销 售服 务费 。 但根 据适用的 相关 规定 提高 该等 报酬标准 或销 售服务费 的除 外 ； …… (1) 调 低基金 管理费 、 基金 托管费 、 销售 服务费和 其他 应由基金 承 担的费用 ； 附件 2: 《中 欧 价值发现混合型证券投资基金 基金合同》修改内容 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P6 47. 基 金 份 额 类 别 ： 指 本 基 金 根 据 注 册 登 记 机 构 的 不 同 ， 将 基 金 份 额 分 为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净 值和基金份额累计净值 51. 跨 系 统 转 登 记: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注册登记系 统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除非基金管理人另行公告， 本基金不支持E 类基金份额进行跨系统转登记 47. 销 售 服 务 费 ： 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的 ， 用 于 本 基 金 市 场 推 广 、 销 售 以 及基金份额持有人服务的费用 48. 基 金 份 额 类 别 ： 指 本 基 金 根 据 注 册 登 记 机 构 或 申 购 费 、 销 售 服 务 费 收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 51. 跨 系 统 转 登 记: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 同 一 注 册 登 记 系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除非基金管理人另行公告， 本基金不支持C 类、E 类基金 份额进行跨系统转登记 P8 ( 八) 基金份额的类别 本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注 册登记机构为中欧基金管理有限公司。
本基金 A 类基 金份额和 E 类 基金份额分别设置代码。 本基金 A 类基金 份 额和 E 类基金 份额将分别计算基金份额净值， (八)基金份额的类别 本基金根据注册登记机构或申购费、 销售服务费收取方式的不同， 将基金 份额分为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司；C 类 、E 类 基 金 份 额 的 注 册 登 记 机 构 为 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 。A 类和E 类基金 份额在投资者申购时收取申购费， 但不从本类别基金资产中计提 销售服务费，C 类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额和 E 类 基金份额分别设置代码。本基 金A 类基金份 额、C 类基金份额和E 类基金 份额将分别计算基金份额净值， P14 1、 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数 点后第 4 位四 舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。… …本基金 A 类 基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。… …本基金 A 类 基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份 额净值。 4、A 类、E 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。C 类原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 基金份额不收取申购费用。 P20 2、跨系统转托管 （3） 场外A 类 基金份额的基金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外 A 类基金份额转登记到场内后进行上市交易， E 类基金份额持有人不能进 行跨系统转登记。 2、跨系统转托管 （3）场外 A 类 基金份额的基金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外 A 类基金份额转登记到场内后进行上市交易，C 类、E 类基金份额持有人不 能进行跨系统转登记。 P18 (一)基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层 法定代表人：常喆 注册资本：1.2亿元 (一)基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 住所： 中国 （ 上海） 自由贸 易试验区陆家嘴环路 333 号 东方汇经大厦 5 层 办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、上海市 虹口区公 平 路 18 号 8 栋- 嘉昱大 厦 7 层 法定代表人：窦玉明 注册资本：1.88 亿元 P19 (二)基金托管人 法定代表人：郭树清 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 (二)基金托管人 法定代表人：王洪章 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 P25 (7)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该等 报酬标准的除外； …… (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (7) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 ， 但 法 律 法 规 要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… (1) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售 服 务 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用； P44-45 1. 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份额的余额数量计算， 精确到0.001元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有 1.各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 该类基金资 产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五 位四舍五原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 规定的，从其规定。本基金A 类基金份额和E 类基金份额将分别计算基金份额 净值。 …… 小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 入。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类 基金份额将分别计算基金份额净值。 …… 小数点后4 位 以内(含第4 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 P47 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值并发送给基金托管人。……。本基金A类基金份额和E类 基金份额将分别计算基金份额净值。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基金托管人。……本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 P48 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 3.基金的销售服务费； P49 3. 基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80% ， 销 售 服 务 费 按 照 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下： H ＝E×0.80% ÷ 当年天数 H 为 C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份 额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P49 3. 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 …… ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基金托管费率。 4.除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其 他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费 用。 …… (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基 金托管费率或基金销售服务费。 P50 投资人可对 A 类基金份额、 E 类基金份额分别选择现金红利或将现金红利 按除息日该类别的基金份额净值自动转为相应的同一类别的基金份额进行再 投资 投资人可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别 选择现金红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 息 日 该 类 别 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 相 应 的 同 一 类 别 的 基金份额进行再投资 P54 (八)临时报告与公告 16. 管理费、托 管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； (八)临时报告与公告 16. 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变更； (一)基金合同的变更 (6) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 。 但 根 据 适 用 的 相 关 规 定 提 高该等报酬标准的除外； …… (1) 调低基金管 理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (一)基金合同的变更 (6) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 。 但 根 据适用 的相关规定提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… (1) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售 服 务 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用； 附件 3: 《中 欧行业成长混合型证券投资基金（LOF ）基金合同》修改内容 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P5 26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算 有限责任公司注册的开放式基金账户。…… 26 、 开放式基金账户： 指投资人通过场外销售机构在 注册登记机构开立的 的开放式基金账户。…… P6 40、基金份额的分类：指本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额 分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 40、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以 及基金份额持有人服务的费用 41、 基金份额的分类： 指本基金根据注册登记机构或申购费、 销售服务费 收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别分别设置 代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 P8 七、基金份额类别 本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注 册登记机构为中欧基金管理有限公司。 本基金 A 类基 金份额、E 类基金份额分别设置代码，……；E 类基金份 额通过场外方式销售， 不在交易所上市交易， E 类基金份额持有人不能进行跨 系统转登记。本基金 A 类基 金份额和 E 类 基金份额将分别计算基金份额净 值，…… 七、基金份额类别 本基金根据注册登记机构或申购费、 销售服务费收取 方式的不同 ， 将基金 份额分为不同的类别。A 类基 金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司；C 类和 E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A 类和E 类基金 份额在投资者申购时收取申购费， 但不从本类别基金资产中计提 销售服务费，C 类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额、C 类和 E 类基金份 额分别设置代码，……C 类和 E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类和 E 类基金份额持 有人不能进行跨系统转登记。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金 份额将分别计算基金份额净值，…… P12 本基金E 类基金份额不在交易所上市交易。 本基金 C 类和 E 类基金份额不 在交易所上市交易。 P12 投资人可通过场外和场内两种方式申购与赎回A 类基金份额； 通过场外方 式申购与赎回E 类基金份额。 投资人可通过场外和场内两种方式申购与赎回 A 类基金 份额； 通过场外方 式申购与赎回 C 类和 E 类基金 份额。 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P15 1、 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五 入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 后计算， 并在T+1日内公告。 遇特 殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟 计算或公告。本基金A类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值。 1 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后计算， 并在 T+1 日 内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适 当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份 额将分 别计算基金份额净值。 P15 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4 、A 类、E 类 基金份额的 申购费用由投资人承担，不列入基金财 产。C 类 基金份额不收取申购费用。 P20 （3）场外 A 类基金份额的基金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场 外A 类基金份 额转登记到场内后进行上市交易， E 类基金 份额持有人不能进行 跨系统转登记。 （3） 场外A 类 基金份额的基金份额持有人可通过跨系统转登记业务将场外 A 类基金份额转登记到场内后进行上市交易，C 类、E 类基金 份额持有人不能进 行跨系统转登记。 P22 一、基金管理人 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 8 层 一、基金管理人 住所： 中国 （ 上海） 自由贸 易试验区陆家嘴环路 333 号 东方汇经大厦 5 层 P25 （一） 基金托管人简况 注册资本：人民币 470 亿元 （一） 基金托管人简况 注册资本：人民币686.04 亿元 P29-30 （5 ） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 ， 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售 服 务 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费用； 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P52 1 、 基金份额净值是按照每 个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小 数点后第 4 位 四舍五入。 国家另有 规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份 额将分别计算基金份 额净值。 1 、 各 类 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该 类 基 金 资 产 净 值 除 以 当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍 五入。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 P54 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 （下同） P55 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3 、基金的销售服务费； P55
3 、基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80% ， 销 售 服 务 费 按 照 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下： H ＝E×0.80% ÷ 当年天数 H 为 C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份 额前一日的 基金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 P58 基金份额持有人可对 A 类基金份额和 E 类基金份额分别选择不同的分 红方式； 基金份额持有人可对 A 类基金份额、C 类基 金份额和 E 类基金份额分别 选择不同的分红方式； 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P58 六、基金收益分配中发生的费用 基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当 投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别基金份额。 红利 再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 P64 （五）临时报告 15 、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； （五）临时报告 15 、 管理费、 托管费、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生 变更； 附件 4: 《中 欧盛世成长 分级混合型证券投资基金基金合同》修改内容 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P6 37．基金账户：指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有 限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资人持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况。 37．基 金账户： 指基金投资人通过场外销售机构在注册登记机构开立的的 开放式基金账户， 用于记录投资人持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额 及其变动情况。 P8 58. 基金份额类 别：指本基金分级运行到期后根据注册登记机构的不同， 将中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基金份额分为不同的类别， 各基 金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值 58、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以 及基金份额持有人服务的费用 59.基金份额类别： 指本基金分级运行到期后根据注册登记机构或申 购费、 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 中 欧 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）基 金份额分为不同的类别， 各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 P10-11 （八）基金份额类别 本基金分级运作期满后根据注册登记机构的不同，将中欧盛世成长混合 型证券投资基金 （LOF ） 份额分为不同的类别。 A 类基金 份额的注册登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司； E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金 管理有限公司。 （八）基金份额类别 本基金分级运作期满后根据注册登记机构或申购费、 销售服务费收取方式 的不同， 将中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF） 份 额分为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；C 类、E 类基 金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A 类和 E 类基金份额在投资 者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，C 类基金份 额 在 投 资 者 申 购 时 不 收 取 申 购 费 用 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费。 P11 本基金A类基金份额和E类基金份额分别设置代码… …E类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，E类基金份额 持有人不能进行跨系统转登记。本基金A类基金份额和E类基金份额将分别计 算基金份额净值， 本基金A 类基 金份额、C 类和E 类基金份 额分别设置代码… …C 类、E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类、E 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额和E 类基金 份额将分别计算基金份额净值， 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P16 中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF）E类基金份额只接受场外申购、 赎回，不在交易所上市交易。 中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF）C 类、E 类基金 份额只接受场外 申购、赎回，不在交易所上市交易。 P21 1．中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额净值 的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，…… 1． 中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF） 份额净值的 计算， 保留到小数点后4 位 ， 小数点后第5 位四舍五入， 由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，…… P21 4． 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 4．A 类、E 类基金份额的申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金份额不收取申 购费用。 P26 E类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。 C类、E类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。 P28 （一）基金管理人 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 8 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 法定代表人：唐步 注册资本：1.2 亿元人民币 （一）基金管理人 住所： 中国 （ 上海） 自由贸 易试验区陆家嘴环路 333 号 东方汇经大厦 5 层 办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、上海市 虹口区公 平 路 18 号 8 栋- 嘉昱大 厦 7 层 法定代表人：窦玉明 注册资本：1.88 亿元人民币 P35-36 （7 ） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （7 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 ， 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担的费用； P58 1 ． 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小 数点后第四位四舍五入。 国家另有 1 ． 各 类 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该 类 基 金 资 产 净 值 除 以 当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第五位四舍原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 规定的，从其规定。分级运行结束后本基金 A 类基金份 额和 E 类基金 份额将 分别计算基金份额净值。 …… 小数点后 3 位 以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错误。 五入。国家另有规定的，从其规定。分级运行结束后本基金 A 类基金 份额、C 类基金份额和E 类基金份额将分别计算基金份额净值。 …… 小数点后4 位 以内（含第4 位）发生差错时，视为基金份额净值错误。 P61 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送 给基金托管人。… … 分级运行结束后本基金 A 类 基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份 额净值。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 P62 （一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类 9．基金的销售服务费； P63
3 、基金的销售服务费 本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份 额的销售 服务费年费率为 0.80% ， 销售 服务费按照前一日 C 类基金 份额的基金资产 净值的 0.80% 年 费率计提。计算方法如下： H ＝E×0.80% ÷ 当年天数 H 为 C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份 额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基 金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇 法定节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 原合同 页码 原 合 同内 容 修 订 后基 金合同 内 容 P63 3． 除管理费、 托管费外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 …… （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 和基金托管费率。 4 ． 除 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费 用。 …… （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费。 P64 基金份额持有人可对 A 基金份额类和 E 类基金份额分别选择不同的分 红方式； 基金份额持有人可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别 选择不同的分红方式； P76 （九）临时报告与公告 16．管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； （九）临时报告与公告 16． 管理费、 托管费、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生 变更； P77 （一）基金合同的变更 （6） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； …… （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （一）基金合同的变更 （6 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 。 但 法 律 法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外； …… （1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担的费用；
