博时黄金ETF联接:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
博时 黄金 交易 型开 放式 证券 投资 基金 联
接基 金 更新 招 募说 明书 摘要
2017 年第 1 号
【 重 要 提 示 】
本基金于2013 年7 月21日经 中国证监会[2013]1026 号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金 资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证
券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管
理 人 在 基 金管 理 实 施 过程 中 产 生 的积 极 管 理 风险 , 某 一 基金 的 特 定 风险 等 。 本 基金 为 ETF
联接基金, 本基金预期收益及预期风险水平高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金,
属于高风险/ 高 收 益 的 开 放 式 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 被 动 式 投 资 的 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资
基金,其跟踪 上海黄金交易所 AU99.99 价格,风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。 本基金对博时黄金交易型开放式证券投资基金 的投资比例不低于本基
金资产净值 的 90% ,投 资标的单一 且过分集中 有可能会给 本基金带来 风险。 投资 人在投资
本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
本基金不同于 博 时 黄金交 易 型 开放式 证 券 投资基 金 , 二者的 联 系 与区别 主 要 为:
一、 联系:
1 、两只基金 跟踪同一个标的指数即 上海黄金交易所 AU99.99 价格。
2 、 两只基金 的投资目标均为紧密跟踪标的指数即 上海黄金交易所 AU99.99 的市场表 现,
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
3 、两只基金 具有相似的风险收益特征。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
4 、博时黄金 交易型开放式证券投资基金是本基金的主要投资对象。
二、 区别:
1 、 基金的投 资管理方式不同: 博时黄金交易型开放式证券投资基金 (以下或简称 “ETF”)
通过直接买卖标的指数 所对应的黄金合约以及上海黄金交易所交易的其他黄金现货合约 等,
直接跟踪复制标的指数的表现; 而本基金则是通过买卖该 ETF (包括在 该 ETF 的一 级市场进
行篮子组合的申购与赎回, 也包括在该 ETF 的 二级市场以现金直接买卖 ETF 份额 ) , 间接跟
踪标的指数的表现。
2 、基金的申 购赎回不同 :博时黄金 交易型开放 式证券投资 基金 主要采用 黄金合约 篮子
组合的方式进行基金份额的申购与赎回;而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式。
3 、基金是否 挂牌交易不 同:博时黄 金交易型开 放式证券投 资基金在 深 交所挂牌交 易 ;
而本基金则不上市交易。
4 、价格揭示 机制不同: 博时黄金交 易型开放式 证券投资基 金有实时市 场 交易价格 和 每
日净值;而本基金只揭示每日基金净值。
5 、投资人申购赎回基金 的程序不同 :博时黄金 交易型开放 式证券投资 基金通过指 定 申
赎代理商 办理基金的申购与赎回; 而本基金则通过银行等场外销售机构办理基金的申购与赎
回。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险, 由投资人自行负
责。
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
第 一 部分
基 金 管 理 人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998 年 7 月13 日
注册资本: 2.5 亿元人民 币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话:
(0755)8316 9999
博时基金管 理有限公司 (以下简称 “公司”) 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49% ;中国 长城资产管理公司,
持有股份 25% ;天津港(集团)有限公司,持有股份 6 %;上海汇华实业有限公司,持有股
份12 %; 上 海盛业股权投资基金有限公司, 持有股份 6 %; 广厦建设集团有限责任公司, 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门, 分别 是: 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部 、营销服务 部、客户服 务中心、市 场部、养老 金业务中心 、战略客户 部、机构-
上海、 机构- 南方、 券商业务部、 零售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 互 联网金融部、 董事
会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法
律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部 (含各投资风格小组) 、 研究 部。 股票投资部负责进行股票选择和组合 管理。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地
区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机构客户的 销售与服务 工作。机构- 上海和机
构- 南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以 及 其他指定区 域的机构客 户销售与服 务工作。
养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与
服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券
商业务部负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。零 售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方负责 公司全
国范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持
等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部 负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展和客户运营, 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售 客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理; 政府公共关系管理; 党务工作; 博时慈
善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管
理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会工作等。 人
力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信 息
管理工作。 财 务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术 部
负责信息系 统开发、网 络运行及维 护、IT 系统安全及数据 备份等工作 。基金运作 部负责基
金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,
组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并向 公
司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分别负 责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
截止到 2016 年 9 月30 日 , 公司总人数为 488 人 , 其中研究员和基金经理超过 88%拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二 、 主 要成员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
张光华先生, 博士, 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主 任, 计划处处长, 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员, 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记, 广东 发
展银行行长、 党委副书记, 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记, 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事 长、招银国 际金融有限 公司董事长 、招银金融 租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生, 硕士, 工 程师, 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起,历任招商银行 总 行电脑部 信息中心副 经理,招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年1 月至2004
年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁, 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心, 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融 博士, 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师范大学信息与情报
学系, 获学士学位; 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院, 获法学硕士学位; 2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
王金宝先生, 硕士, 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作, 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 (主持工作) 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、 股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生 ,北京大学 工商管理硕 士。2001 年起历任世纪 证券投资银 行北京总部 副 总
经理, 国信证券投行业务部副总经理, 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证
交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司, 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 , 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月, 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起, 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。
顾立基先生, 硕士, 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂, 任共青
团总支书记 ;1983 年起 ,先后任招 商局蛇口工 业区管理委 员会办公室 秘书、主任 ;招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理; 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投 资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理; 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理; 香港海通
有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11
月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月 至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013 年5 月至2014 年8 月, 兼任德华安顾人寿保险 有限公司(ECNL )
董事;2013 年 6 月至今 , 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年11 月起, 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生 ,学士,独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作, 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任, 深圳国际信托投资公司副博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 , 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司 董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 , 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生, 硕士,独立 董事。1971 年起,先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月,
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起,任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士 ,硕士,监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生,监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农 业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表;1998 年8 月回到 中国农业银行总行, 在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作, 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理;
2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014 年
3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席, 长城
环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生, 硕士, 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 (集团)
有限公司金融事业部, 2011 年 11 月至 今任天津港 (集团) 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起, 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生, 博士,监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生 ,工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有 限博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
责任公司投 资管理部、 中银国际基 金管理有限 公司基金管 理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司, 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董 事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理 人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生 ,硕士,副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理, 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总 经
理,主管 IT、财务、运 作、指数与 量化投资等 工作,博时 基金( 国际) 有限公司及 博时资本
管理有限公司董事。
董良泓先生 ,CFA,MBA ,副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资经理, 研究部总
经理兼特定资产高级投资经 理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理
有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理, 兼任博时基金 ( 国
际)有限公司董事。
邵凯先生, 经济学硕士, 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 ( 国
际)有限公司董事、博时资本管理有 限公司董事。
徐卫先生, 硕士,副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事。
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
孙麒清女士 ,商法学硕 士,督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司, 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长, 兼 任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基 金经理
赵云阳先生, 硕士。2003 年至2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管理有限公司,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金(2013 年 9 月 13
日至 2015 年 2 月 9 日) 、博时中证淘金大数据 100 指数 型证券投资基金(2015 年 05 月 04
日~2016 年 05 月 30 日) 、 博时沪深 300 指数(2015 年 05 月 05 日~2016 年 05 月 30 日)、博
时招财一号大数据保本混合型证券投资基金(2015 年 04 月 29 日~2016 年 05 月 30 日) 基金
经理。 现任博 时深证基本面200ETF 基 金及其联接基金的基金经理 (2012 年11 月13 日至今) 、
博时上证企债 30ETF 基 金的 基金经理(2013 年 07 月 11 日 至今)、博时证券保险指数分级
基金基金经理(2015 年 5 月 19 日至 今)、博时黄金 ETF 基 金基金经理(2015 年 10 月 8 日
至今) 、 博时上证 50ETF 及联接基金 基金经理 (2015 年5 月27 日至今) 、 博时银行分级基
金基金经理(2015 年 6 月 9 日至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金
经理 (2016 年 05 月 27 日至今 ) 。
王祥先生,学士。2006 年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015 年加入博时基
金管理有限公司, 曾任基金经理助理。 现任博时上证自然资源交易型开放式指 数证券投资基
金联接基金(2016 年 11 月 02 日~至今) 、博时黄 金交易型开放式证券投资基金(2016 年 11
月 02 日~至今) 、 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金(2016 年 11 月02 日~ 至
今) 、 博时黄 金交易型开放式证券投资基金联接基金 (2016 年11 月02 日~ 至今) 的基 金经理 。
5 、投资决策 委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司, 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组
投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博时新趋势混合
基金的基金经理。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司, 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部 总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生 ,经济学博 士。1993 年起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、 江
南证券、中 信建投证券 公司工作。2011 年加入博时基金管 理有限公司 ,曾任投资 经理。现
任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、 多元资产管理部总经理、 博时抗通胀增强回报
(QDII-FOF )基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。
王俊先生, 硕士,CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票 基
金、 博时丝路主题股票基 金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。
过钧先生, 硕士,CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司, 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债 券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用债券 投资基金、 博时稳健回 报债券型证 券投资基金 (LOF)、博时新收益灵 活配置混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金的基金经理。
白仲光先生, 博士。1991 年起先后在 石家庄无 线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资 产管理公司 工作。2015 年加入博时 基金管理有 限公司,现 任年金 投
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系 。
第 二 部分
基 金 托 管 人
一 、 基 金托管 人 基 本情况 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010 )66594942
中国银行客服电话:95566
二 、 基 金托管 部 门 及主要 人 员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 , 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60 %以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、 外分行开展
托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基
金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商
资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门
类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三 、 证 券投资 基 金 托管情 况
截至 2016 年 09 月 30 日,中国银行已托管 502 只证券投资基金,其中境内基金 471
只, QDII 基金 31 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混 合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
四 、 托 管业务 的 内 部控制 制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉
承中国银行风险控制理念, 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师 事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等 国际主流内控 审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2016 年 , 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
五 、 托 管人对 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的相
关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令 违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者
违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理
机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政
法 规 和 其 他 有 关 规 定 , 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 国 务
院证券监督管理机构报告 。
第 三 部分
相 关 服 务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
1 、直销机构
(1 )博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址:
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人: 尚继源
全国统一客服热线: 95105568 ( 免长途费)
(2 )博时基金管理有限公司上海分公司
名称: 博时基金管理有限公司上海分公司
地址:
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人: 史迪
(3 )博时基金管理有限公司总公司
名称: 博时基金管理有限公司总公司
地址:
深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人: 程姣姣
2 、代销机构
(1) 中 国银 行 股份 有 限公 司
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(2) 交 通银 行 股份 有 限公 司
注册地址: 上海市银城中路188 号
办公地址: 上海市银城中路188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(3) 招 商银 行 股份 有 限公 司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(4) 中 信银 行 股份 有 限公 司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人: 李庆萍
联系人: 廉赵峰
传真: 010-89937369
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
(5) 上 海浦 东 发展 银 行股 份有限 公 司
注册地址: 上海市中山东一路12 号
办公地址: 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(6) 兴 业银 行 股份 有 限公 司
注册地址: 福州市湖东路154 号
办公地址: 上海市江宁路168 号
法定代表人: 高建平
联系人: 柳澍、李博
电话: 021-52629999
客户服务电话: 95561
网址: www.cib.com.cn
(7) 中 国民 生 银行 股 份有 限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(8) 中 国邮 政 储蓄 银 行股 份有限 公 司
注册地址: 北京市西城区金融大街3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法定代表人: 李国华
联系人: 陈春林
传真: 010-68858117
客户服务电话: 95580
网址: http://www.psbc.com
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
(9) 上 海银 行 股份 有 限公 司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人: 范一飞
联系人: 汤征程
电话: 021-68475521
传真: 021-68476497
客户服务电话: 95594
网址: http://www.bankofshanghai.com
(10) 平安 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 深圳市深南东路5047 号
办公地址: 深圳市深南东路5047 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 021-38637673
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(11) 上海 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 冀光恒
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(12) 北京 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 北京市西城区阜成门内大街410 号
办公地址: 北京市西城区金融大街9 号 金融街中心B 座
法定代表人: 乔瑞
联系人: 王薇娜
电话: 010-63229475 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
传真: 010-63229478
客户服务电话: 96198
网址: http://www.bjrcb.com
(13) 东莞 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人: 廖玉林
联系人: 巫渝峰
电话: 0769-22119061
传真: 0769-22117730
客户服务电话: 4001196228;0769-96228
网址: http://www.dongguanbank.cn
(14) 江苏 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 南京市洪武北路55 号
办公地址: 南京市中华路26 号
法定代表人: 夏平
联系人: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 95319
网址: http://www.jsbchina.cn
(15) 渤海 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人: 刘宝凤
联系人: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(16) 深圳 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作 金融大厦
办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作 金融大厦 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
法定代表人: 李伟
联系人: 宋永成
电话: 0755-25188266
传真: 0755-25188785
客户服务电话: 961200,4001961200
网址: http://www.4001961200.com
(17) 洛阳 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道256 号
法定代表人: 王建甫
联系人: 董鹏程
电话: 0379-65921977
传真: 0379-65921869
客户服务电话: 0379-96699
网址: http://www.bankofluoyang.com.cn
(18) 哈尔 滨 银行 股 份有 限公司
注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160 号
办公地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人: 郭志文
联系人: 遇玺
电话: 0451-86779018
传真: 0451-86779018
客户服务电话: 95537
网址: http://www.hrbb.com.cn
(19) 重庆 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 重庆市渝中区邹容路153 号
办公地址: 重庆市渝中区邹容路153 号
法定代表人: 甘为民
联系人: 孔文超
电话: 023- 63792212
传真: 023- 63792412
客户服务电话: 96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)
网址: http://www.cqcbank.com
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
(20) 东莞 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(21) 河北 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(22) 嘉兴 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 嘉兴市建国南路409 号
办公地址: 嘉兴市建国南路409 号
法定代表人: 夏林生
联系人: 顾晓光
电话: 0573-82099660
传真: 0573-82099660
客户服务电话: 0573-96528
网址: http://www.bojx.com
(23) 广东 顺 德农 村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号
办公地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号
法定代表人: 姚真勇
联系人: 胡健强
电话: 0757-22386489
传真: 0757-22388235 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
客户服务电话: 0757-2223388
网址: www.sdebank.com
(24) 江苏 吴 江农 村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号
办公地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号
法定代表人: 陆玉根
联系人: 傅巍群
电话: 0512-63969900
传真: 0512-63969071
客户服务电话: 4008696068 0512-96068
网址: www.wjrcb.com
(25) 江苏 江 南农 村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地址: 常州市延陵中路668 号
办公地址: 常州市和平中路413 号
法定代表人: 陆向阳
联系人: 包静
电话: 0519-89995066
传真: 0519-89995170
客户服务电话: 0519-96005
网址: http://www.jnbank.cc
(26) 厦门 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 厦门湖滨北路101 号厦门银行大厦
办公地址: 厦门湖滨北路101 号厦门银行大厦
法定代表人: 吴世群
联系人: 方伟强
电话: 0592-2270333
传真: 0592-5061952
客户服务电话: 4008588888
网址: http://www.xmccb.com/
(27) 广州 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1 号
法定代表人: 王继康 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
联系人: 王帆
电话: 020-28852675
传真: 020-28852675
客户服务电话: 95313
网址: www.grcbank.com
(28) 成都 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址: 四川省成都市武侯区科华中路88 号
办公地址: 四川省成都市武侯区科华中路88 号
法定代表人: 陈萍
联系人: 杨琪
电话: 028-85315412
传真: 028-85190961
客户服务电话: 028-962711
网址: http://www.cdrcb.com/
(29) 吉林 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817 号
办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817 号
法定代表人: 唐国兴
联系人: 孙琦
电话: 0431-84999543
传真: 0431-84999543
客户服务电话: 4008896666
网址: http://www.jlbank.com.cn
(30) 苏州 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728 号
法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0512-69868390
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(31) 珠海 华 润银 行 股份 有限公 司
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
注册地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号
办公地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号
法定代表人: 魏斌
联系人: 李阳
电话: 96588(广东省外加拨0756)
传真: 0755-82817612
客户服务电话: 96588(广东省外加拨0756)
网址: http://www.crbank.com.cn/
(32) 威海 市 商业 银 行股 份有限 公 司
注册地址: 威海市宝泉路9 号
办公地址: 济南市经十路奥体金融中心d 栋
法定代表人: 谭先国
联系人: 武芳
电话: 0531-68978175
传真: 0531-68978176
客户服务电话: 省内96636、境内4000096636
网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(33) 南充 市 商业 银 行股 份有限 公 司
注册地址: 四川省南充市顺庆区涪江路1 号
办公地址: 四川省南充市滨江中路一段97 号26 栋泰和 尚渡南充市商业银行
法定代表人: 黄光伟
联系人: 李俊辉
电话: 0817-7118079
传真: 0817-7118322
客户服务电话: 400-16-96869
网址: http://www.cgnb.cn
(34) 渣打 银 行( 中 国) 有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦
法定代表人: 林清德
联系人: 郑毓栋
电话: 021-38513988
传真: 021-58769989
客户服务电话: 800-820-8088 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
网址: https://www.sc.com/cn
(35) 晋商 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人: 上官永清
联系人: 董嘉文
电话: 0351-6819579
传真: 0351-6819926
客户服务电话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
(36) 富滇 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 云南省昆明市拓东路41 号
办公地址: 云南省昆明市拓东路41 号
法定代表人: 夏 蜀
联系人: 戴秋娟
电话: 0871-96533
传真: 0871-63194471
客户服务电话: 4008896533
网址: www.fudian-bank.com
(37) 福建 海 峡银 行 股份 有限公 司
注册地址: 福州市六一北路158 号
办公地址: 福州市六一北路158 号
法定代表人: 苏素华
联系人: 张智慧、陈屹、张翠娟
电话: 0591-87327302
传真: 0591-87330926
客户服务电话: 400-893-9999
网址: www.fjhxbank.com
(38) 广东 南 海农 村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号
办公地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号
法定代表人: 李宜心
联系人: 吴泳施 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
电话: 0757-86369512
传真: 0757-86250627
客户服务电话: 96138
网址: www.nanhaibank.com
(39) 深圳 市 新兰 德 证券 投资咨 询 有限 公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(40) 和讯 信 息科 技 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(41) 厦门 市 鑫鼎 盛 控股 有限公 司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
(42) 诺亚 正 行( 上 海) 基金销 售 投资 顾问有 限 公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
办公地址: 上海浦东新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(43) 深圳 众 禄金 融 控股 股份有 限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(44) 上海 天 天基 金 销售 有限公 司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(45) 上海 好 买基 金 销售 有限公 司
注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
(46) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金 销售有 限 公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(47) 上海 长 量基 金 销售 投资顾 问 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(48) 浙江 同 花顺 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(49) 上海 利 得基 金 销售 有限公 司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
客户服务电话: 400-067-6266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(50) 嘉实 财 富管 理 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(51) 北京 创 金启 富 投资 管理有 限 公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 田磊
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-88067525
网址: www.5irich.com
(52) 宜信 普 泽投 资 顾问(北京) 有 限公 司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(53) 深圳 腾 元基 金 销售 有限公 司
注册地址: 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
办公地址: 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
法定代表人: 曾革 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
联系人: 鄢萌莎
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服务电话: 400-990-8600
网址: www.tenyuanfund.com
(54) 北京 恒 天明 泽 基金 销售有 限 公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(55) 北京 汇 成基 金 销售 有限公 司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(56) 一路 财 富( 北 京) 信息科 技 有限 公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(57) 北京 钱 景财 富 投资 管理有 限 公司
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
注册地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(58) 海银 基 金销 售 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(59) 北京 广 源达 信 投资 管理有 限 公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街28 号C 座6 层605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 400-623-6060
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
(60) 天津 国 美基 金 销售 有限公 司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座 二层202-124 室
办公地址: 北京市朝阳区霄云路26 号鹏 润大厦B 座19 层
法定代表人: 丁东华
联系人: 郭宝亮
电话: 010-59287061
传真: 010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
网址: www.gomefund.com
(61) 北京 新 浪仓 石 基金 销售有 限 公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58 号906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58 号906 室、903 室
法定代表人: 张琪
联系人: 付文红
电话: 010-82628888-5657
传真: 010-82607516
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(62) 上海 万 得投 资 顾问 有限公 司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址:
(63) 北京 微 动利 投 资管 理有限 公 司
注册地址: 北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
办公地址: 北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
法定代表人: 梁洪军
联系人: 季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话: 400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(64) 江西 正 融资 产 管理 有限公 司
注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38 栋商业 楼2107 室
办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38 栋商业 楼2107 室
法定代表人: 陆雯
联系人: 胡聪 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
电话: 13879129841
客户服务电话: 0791-86692560
网址: www.jxzrzg.com.cn
(65) 深圳 富 济财 富 管理 有限公 司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(66) 上海 陆 金所 资 产管 理有限 公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(67) 珠海 盈 米财 富 管理 有限公 司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(68) 和耕 传 承基 金 销售 有限公 司
注册地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场2 号楼1 号门701
办公地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场2 号楼1 号门701 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
法定代表人: 李淑慧
联系人: 裴小龙
电话: 0371-85518391
传真: 0371-85518397
客户服务电话: 0371-85518396
网址: http://www.chuanchengcaifu.com/
(69) 大连 网 金金 融 信息 服务有 限 公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
法定代表人: 卜勇
联系人: 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(70) 深圳 市 金斧 子 投资 咨询有 限 公司
注册地址: 深圳市南山区智慧广场第A 栋11 层1101-02
办公地址: 深圳市南山区科兴科学园B1 栋17 楼1703
法定代表人: 陈姚坚
联系人: 张烨
电话: 0755-84034499
传真: 0755-84034477
客户服务电话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(71) 北京 蛋 卷基 金 销售 有限公 司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
(72) 中信 建 投期 货 有限 公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B, 名义 层11-A, 8-B4, 9-B、
C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(73) 徽商 期 货有 限 责任 公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 杨彩格
电话: 0551-62865999
传真: 0551-62865899
客户服务电话: 400-887-8707
网址: www.hsqh.net
(74) 广发 证 券股 份 有限 公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表人: 孙树明
联系人: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(75) 海通 证 券股 份 有限 公司
注册地址: 上海市淮海中路98 号
办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
电话: 4008888001
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(76) 长城 证 券有 限 责任 公司
注册地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0755-83516094
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(77) 上海 华 信证 券 有限 责任公 司
注册地址: 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人: 陈海平
联系人: 李颖
电话: 021-38784818
传真: 021-38784818-8508
客户服务电话: 021-38784818-8508
网址: www.shhxzq.com
(78) 泉州 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号
办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com
(79) 华融 湘 江银 行 股份 有限公 司
注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828 号 鑫远-杰座大厦 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828 号 鑫远-杰座大厦
法定代表人: 刘永生
联系人: 张鹏君
电话: 0731-96599
传真: 0731-89828806
客户服务电话: 0731-96599
网址: www.hrxjbank.com.cn
(80) 深圳 前 海微 众 银行 股份有 限 公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 广东省深圳市南山区田厦国际中心36 楼、37 楼
法定代表人: 顾敏
联系人: 唐宇
电话: 0755-89462525
传真: 0755-86700688
客户服务电话: 400-999-8877
网址: http://www.webank.com/
(2 )其他代销机构详见 基金份额发售公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
二 、 登 记机构
名称:博时基金管理有限公司
住所:
广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 8 号中 粮广场 A 座5 层
法定代表人:张光华
电话:
(010 )65171166
传真:
(010 )65187068
联系人: 许鹏
三、出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
经办律师:安冬、陆奇
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:薛竞、张振波
第 四 部分
基金的 名称
博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
第 五 部分
基金 的 类 型
契约型开放式
第 六 部分 基金的投资目标
通过主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金,紧密跟踪标的指数的市场表现,
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
第 七 部分 投资的方向
本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金、 上海黄金交易所上市的黄金合
约、上海期货交易所上市的黄金期货、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
如融资融券、黄金租赁等。
本 基 金 投 资 于 博 时 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90% 。 黄金合约、 黄金期货、 债券 及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行 。 对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围 。 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
第 八 部分 投资策略
本基金主要投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金, 方便 投资人通过本基金投资于
博 时 黄 金 交 易 型 开 放 式 投 资 基 金 。 本 基 金 不 参 与 博 时 黄 金 交 易 型 开 放 式 投 资 基 金 的 投 资 管
理。
1 、资产配置策略
为实现投资 目标,本基 金将以不低 于基金资产 净值 90% 的 资产投资于 博时黄金交 易 型
开放式证券投资基金。 其余资产可投资于标的指数对应的黄金合约、 上海黄金交易所上市的
其他黄金合约及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 其目的是为了使本基金在应付申
购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下, 本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离
度不超过 0.6% ,年跟踪误差不超过 6% 。如在投资管理过程中 跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2 、基金投资策略
(1 )投资组合的构建
基 金 合 同 生 效 后 , 本 基 金 将 构 建 以 标 的 指 数 所 对 应 的 黄 金 合 约 品 种 为 主 的 黄 金 合 约 组
合, 并在建仓期内将 黄金合约组合换购成博时黄金 交易型开放式投资基金, 使本基金投资于
目标 ETF 的 比例不低于基金资产净值的 90% 。
(2 )投资组合的投资方式
本基金投资 博时黄金交易型开放式投资基金的两种方式如下:
1 )申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后, 按照目标 ETF 的申赎清单以黄金合约进
行申购赎回。
2 )二级市场:博时黄金交易型开放式投资基金上市交易后,在二级市场进行 博时黄金
交易型开放式投资基金份额的交易。本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但
在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标
的指数的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF 。
当博时黄金 交易型开放式投资基金申购、 赎回或交易模式进行了变更或调整, 本基金也
将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
3 、黄金合约的投资策略
本基金对黄金 合 约 的 投资 目 的 是 为准 备 构 建 黄金 合 约 组 合以 申 购 目 标 ETF 。 因 此对 可
投资于 黄金合约的 资金头寸, 主要采取完全复制策略, 即完全按照标的指数 所对应的黄金品
种及其权重构建基金组合。 但在因特殊情况 (如流动性不足等 ) 导致无法获得足够数量 标的
指数所对应的黄金合约时 ,基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代。
4 、债券投资策略 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要, 选取到期日在
一年以内的政府债券进行配置。 债券投资者的目的是保证基金资产流动性, 有效利用基金资
产,提高基金资产的投资收益。
第 九 部分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为:
上海黄金交易所 AU99.99 收益率× 95%+ 银行活期存款税后利率× 5%
如果博时黄金交易型开放式证券投资基金变更其标的指数, 或者由于其标的指数所对应
的黄金合约品种市场流动性发生了重大变化导致 AU99.99 不宜继续作为目标基金的标的指
数,经 基金管理人 与基金托管人协商一致, 基金管理人 履行相应程序后, 本基金的 业绩比较
基准 可根据目标 ETF 的业绩比较基准的更换而做相应的变更 ,而无需召开基金份额持有人
大会 。
第 十 部分 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为 ETF 联接基金,本基金预期收益及预期 风险水平高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金,属于高风险/ 高收益的开放式基金。
本 基 金 为 被 动 式 投 资 的 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 , 跟 踪 上 海 黄 金 交 易 所
AU99.99 价格 ,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似 。
第 十 一 部 分 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 87,135,728.00 88.76
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售金融 - - 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
资产
7 银行存款和结算备付金合计 9,431,562.00 9.61
8 其他各项资产 1,603,183.18 1.63
9 合计 98,170,473.18 100.00
2 期末投资目 标基金明细
序号 基金名称
基金
类型
运作方式 管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
(% )
1
博时黄金交易型
开放式证券投资
基金
指数
型
交易型开
放式指数
基金
博时基金
管理有限
公司
87,135,728.00 90.28
3 报告期末 按行业分类的股票投资组合
3.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3.2 报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
本基金本报告期末未持有股指期货。
11 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12 投资组合 报告附注
12.1 报告期内基金投资 的前十名证 券的发行主 体没有被监 管部门立案 调查,或在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2 基金投 资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
12.3 其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 569,027.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,659.07
5 应收申购款 1,032,496.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,603,183.18
12.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
12.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
第 十 二 部 分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 : 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
黄金 ETF 联接
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2016.05.27-2016.09.30 0.87% 0.52% 9.18% 0.88% -8.31% -0.36%
黄金 ETF 联接 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2016.05.27-2016.09.30 0.97% 0.51% 9.18% 0.88% -8.21% -0.37%
黄金 ETF 联接 C
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2016.05.27-2016.09.30 0.75% 0.51% 9.18% 0.88% -8.43% -0.37%
第十 三 部分
基金费用概览
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
4 、基金合同生效以后的信息披露费用;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7 、基金资产的资金汇划费用;
8 、C 类基金份额的销售服务费;
9 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.50% 年费率计提。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.50% 年费率计提。计算方 法如
下:
H =E ×0.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值 博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理
费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额,
金额为负时以零计。
基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与 基金托管人核对一致后,由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。
2 、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10% 年费率计提。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 年费率计提。计算方 法如
下:
H=E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管
费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额,
金额为负时以零计。
基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与 基金托管人核对一致后,由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。
3 、C 类份额的销售服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。
计算方法如下:
H =E× 0.35%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费 每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与 基金托管人核对一致后,由 基金
托管人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册
登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4 、 本条第 (一) 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第 (一) 款约定以外的其他费用, 以 及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额
持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四 部分
对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于2016 年4 月7 日 刊登的本基金原招募说明书 (博时黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》) 进行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要 补充和 更新的内容如下:
1 、在“三、 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2 、在“四、 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3 、在“五、 相关服务机构”中,对审计基金财产的会计师事务所 进行了更新;
4 、在“六、 基金的募集与基金合同的生效”中,更新了募集情况与生效时间;
5 、在“七、 基金份额的 申购、赎回 与转换 ”中 ,更新了申 购与赎回的 数额限, 基金份
额的转让 ,基金的转换,定期定额投资计划 ;
6 、在“八、 基金的投资 ”中, 更新 了 “( 十一 )基金投资 组合报告” 的内容,数 据 内
容截止时间为 2016 年9 月 30 日;
7 、 在 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 中 , 新 增 了 基 金 业 绩 的 内 容 , 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016
年 9 月30 日;
8 、在“十九 、基金托管协议的内容摘要”中,更新了托管人法人代表、注册资本;
9 、在“二十 一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 :
( 一) 、 2016 年 11 月 11 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加天津国美基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 ;
( 二) 、 2016 年 11 月 04 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《博时基金管理有限公司关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理变博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
更的公告》 ;
( 三) 、 2016 年 10 月 24 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2016 年第 3 季度报 告》 ;
( 四) 、 2016 年 10 月 13 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时黄金 ETF 联接 A 类新 增海通证券股份有限公司为代销机构的公告》 ;
( 五) 、 2016 年 09 月 23 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时黄金 ETF 联接基金增加嘉兴银行为代销机构的公告》 ;
( 六) 、 2016 年 09 月 20 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金 参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定
投业务费率优惠活动的公告》 ;
( 七) 、 2016 年 09 月 13 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时黄金 ETF 联接 C 类新 增海通证券股份有限公司为代销机构的公告》 ;
( 八) 、 2016 年 09 月 06 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博 时黄金 ETF 联接基金新 增渣打中国 为代销机构 并参加其定 投费率优惠 活动的 公
告》 ;
( 九) 、 2016 年 08 月 31 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金 C 类 份额增加广发证券股份有限公司
为代销机构的公告》 ;
( 十) 、 2016 年 08 月 25 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 A 类 新增长城证券有限责任公司为代
销机构的公告》 ;
( 十一) 、 2016 年 08 月11 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金新增威海市商业银行股份有限公司为代销机构的公告》 ;
( 十二) 、 2016 年 08 月10 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证 券时报上公
告了《关于博时黄金联接基金新增华融湘江银行为代销机构的公告》 ;
( 十三) 、 2016 年 07 月15 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金开通北京新浪仓石基金销售有限公司定投业务并参加其
定投业务费率优惠活动的公告》 ;
( 十四) 、 2016 年 07 月11 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京广源达信投资管理有限公司为代销机构并参加博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号
其费率优惠活动的公告》 ;
( 十五) 、 2016 年 07 月04 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时黄金联接基金新增大连网金金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 ;
( 十六) 、 2016 年 06 月30 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公
告》 ;
( 十七) 、 2016 年 06 月08 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、 定投、 最低持有 数量限制的公
告》 ;
( 十八) 、 2016 年 06 月07 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 C 类份额增加深圳前海微众银行股
份有限公司为代销机构的公告》 ;
( 十九) 、 2016 年 06 月04 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金开通直销网上交易定期投资业务和
对直销网上投资者交易费率优惠的公告》 ;
( 二十) 、 2016 年 06 月02 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金新增代销机构并参加其费率优惠活
动的公告》 、 《 博时基金管理有限公司关于博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金参加
部分代销机构费率优惠活动的公告》 ;
( 二十一) 、 2016 年 05 月 28 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上
公告了 《博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同生效公告》 、 《博时黄 金交易
型开放式证券投资基金联接基金开放日常申购、 赎回业务的公告》 、 《 博时 黄金交易型开 放式
证券投资基金联接基金开放日常转换、定期定额投资业务的公告》 。
博 时 基 金管理 有 限 公司
2017 年 1 月 11 日