南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年第 2 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
截止日: 2016 年12 月 05 日
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年9 月3 日 证监许可[2014] 915 号文 准予注册募集。基金合
同已于 2014 年 12 月5 日 正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金。 投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整 体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响的市场风险， 因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率
风险或负收益风险， 因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用
风险， 因本产品相关技术、 规则、 操作等 创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的
风险。 另外， 本基金在上海证券交易所上市交易， 对于选择通过二级市场交易的投资人而言，
其投资收益为买卖价差收益， 交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人
的投资收益， 本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节。 本 基金长期平均风险和
预期收益率均低于股票型基金、 混合型基金及债券型基金。 投资人在投资本基金之前， 请仔
细阅读本基金的 《招募说明书》 和 《 基金合同》 ， 全面认识本基金的风险收 益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险， 投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行负担。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义
务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金
法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年12 月 5
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2016 年9 月 30 日（未 经审计）。
§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张海波 先生，董事长，1963 年 9 月 出生，籍贯安徽，中共党员，工商管理硕士，十八
年证券从业经历， 中国籍。 曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员， 江苏省人民政府办公南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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厅调研员。1998 年12 月 加入华泰证券， 曾任总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务
总 监 兼 投 资 银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 、 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事
长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司董事长、 华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长等
职务， 曾分管投资银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力
资源等工作。 现任华泰证券股份有限公司副 总裁、 党委委员、 南方基金管理有限公司董事长。
王连芬女士 ，董事，1966 年出生，籍贯天津， 中共党员， 金融专业硕 士，二十三 年 证
券从业经历， 中国籍。 历 任赛格集团销售、 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、 大
鹏证券经纪业务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理、 第 一
证券总裁助理、 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总
经理、 零售客户部总经理、 执行办总经理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公
司总经理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，中 共党员，经 济 与管理专 业博士，十 七 年
证券从业经历， 中国籍。 历任北京东城区人才交流服务中心职员、 华晨集团 （香港） 上海办
事处项目经理、 通商控股有限公司资产管理部副经理、 北京联创投资管理有限公司资产管理
部项目经理、 华泰证券资产管理总部高级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部
副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理， 综合事务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。
冯青山先生 ，董事，1966 年出生，籍贯江西， 中共党员， 工学学士， 中国籍。历 任 陆
军第 124 师 工兵营地爆连副连职 排长、 代政治指导员、 师政治部组织科正连职干事、 陆军第
42 集团军政治部组织处 副营职干事 、驻香港部 队政治部组 织处正营职 干事、驻澳 门部队政
治部正营职干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任
科员、 副处级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任 深
圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，中 共党员，工 商管理硕士 ，中国籍。 历 任
深圳市城建集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办 公室 （信访办） 高级 主
管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生， 董事，1961 年出生， 籍 贯福建， 中共党员， 近现代史专业硕士， 中国籍 。
历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财
部经理、 公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，中 共党员，临 床医学博士 ，中国籍。 历 任
安徽泗县人民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理
助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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杨小松先生 ，董事，1970 年出生，籍贯四川， 中共党员， 会计学硕士 ，中国籍。 曾 于
1988 年至 1992 年在沈阳 工业大学学习并获得经济学学士学位， 于 1992 年至 1995 年 在中国
人民大学学习并获得经济学硕士学位。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、 光大银行证券
部项目经理、 中国证监会国际业务部、 上市公司监管部、 发 行监管部副主任科员、 主任科员、
副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、
南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，中共党 员，经济学 硕士，中国 籍 。
历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸 易
促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会
副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党 组
书记、国家 统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人
论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生 ，独立董事 ，1966 年出生，籍贯湖 南，中共党 员，金融学 博士，国务 院 特
殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员， 中国
籍。历任东 南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学院院长。 现任南京大 学- 牛津 大
学金融创新研究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主
任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司
治理委员会委 员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、
中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省
科技创新协会副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 香港证券及 投 资
学会高级资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及期货专员办
事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，中共党 员，经济学 硕士、工商 管 理
硕士、 中国注册会计师 ， 中国籍。 历 任北京市财政局主任科员、 深圳蛇口中华会计师事务所
经理、 京都会计师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事合伙人、 中
国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，民主党派 ，法学硕士 ，中国籍。 历 任
北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所律师、 北京市中伦 （深圳） 律师事务所律师、 北京市信
利 （深圳） 律师事务所律师、 合伙人。 现任北京市金杜 （深圳） 律师事务所华南区管理合伙
人、 全联并购公会广东分会会长、 广东省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。
1.2.2 监事会成员 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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吴晓东先生， 监事会主 席，1969 年 出生，籍贯江苏，中共党员，法律博士，中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、 上市 公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部
公司治理监督处处长、 发行监管部发审委处长、 华泰证券合规总监、 华泰联合证券党委书记、
副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十八年 证券从业经 历 ，
中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副
总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券
有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董
事、华泰瑞通投资管理有限公司 董事。
姜丽花女士， 监事，1964 年出生， 籍 贯浙江， 中共党员， 大学本科学历， 高级会计师 ，
中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械
动力公司会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务
部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司
董事、 深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深 投
物业发展有限公司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经
理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控
制部 总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经
理 （主持工作） 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴业
创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，中共党 员，企业管 理硕士学历 ， 中
国籍。 历任北京邮电 大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海
王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总经理、 首席顾问。 现任南方基金人力资源部总
监。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜律师事务所证券业务部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金监察
稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管 理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。
秦长奎先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计
划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部
副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任 南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 （固定收益） 、 南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经 济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2014 年 12 月至 2016 年 4 月， 夏 晨曦；2016 年 4 月至 2016
年 8 月， 夏 晨曦、 刘莹；2016 年8 月至 2016 年11 月； 夏晨 曦、 刘莹、 蔡奕奕；2016 年11
月至今，刘莹、蔡奕奕。
刘莹女士， 中国科学院管理科学与工程专业硕士， 具有基 金从业资格。 曾任泰康资产管
理有限公司固定收益交易员、信诚人寿保险有限公司固定收益研究员。2014 年 8 月加入南
方基金，任固定收益部研究员；2015 年 2 月至 2016 年 4 月 ，任南方理财 60 天基金 经理助
理；2016 年 4 月至今， 任南方理财 14 天、南方 收益宝、南方理财金基金经理；2016 年 7
月至今，任南方日添益货币基金经理。
蔡奕奕女士， 中南大学管理科学与工程专业硕士， 具有基金从业资格。 曾先后就职于万
家基金、 银河基金、 融通基金， 历任交易员、 研究员、 基金经理助理；2011 年 10 月至 2015
年 3 月， 任 融通易支付货币基金经理；2012 年3 月至2015 年 3 月， 任 融通四季添利债券基
金经理；2012 年11 月至 2015 年 3 月 ， 任融通岁岁添利债券基金经理；2014 年8 月至 2015
年 3 月， 任 融通月月添利定开债券基金经理。2015 年4 月加 入南方基金；2016 年 8 月至今，
任南方薪金宝、 南方理财金、 南方日添益基金经理；2016 年 11 月至今 ， 任南方天天利基金
经理。
1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
总裁杨小松先生， 副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、 南方 东英资产管理有限公司 （香
港） 董事李海鹏先生， 交易管理部总监王珂女士， 固定收益部副总监夏晨曦先生， 固定收 益
部副总监李璇女士。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网 点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户 提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制 审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起 中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ） 认证， 表明了独立公正第三方对中国农
业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着
力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典”
中成绩突出 ，获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志颁发 的“最 佳
资产托管奖” 。2013 年至 2015 年连 续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖” ，2015 年被 中
国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管业务部/ 养老 金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、
市场营 销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其 中具有高级职称的专家 30 余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2016 年 6 月30 日 ， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 342 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务操 作区专门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并 报中国证监会。
§ 3 相关 服 务 机 构
3.1 销 售 机构 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
理财金 A 代 销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
11
5
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真： （010）68858117
网址：www.psbc.com
6 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
7 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8
北京农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
办公地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
法定代表 人 ：王金山
联系人： 李 小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
9 烟台银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
办公地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
法定代表 人 ：叶文君
联系人： 王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net/
10
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
12
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
11 青岛银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
法定代表 人 ：郭少泉
联系人： 叶 旻
联系电话 ：0532-68609960
客服电话 ： （ 青岛）96588 ， （全 国）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
12 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 于 波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
13 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 曾 武
联系方式 ：027-82656704
客服电话：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com
14
江苏张家 港 农村商业 银 行股份
有限公司
注册地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号
办公地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号
法定代表 人 ：王自忠
联系人： 施 圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
13
15
深圳农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表 人 ：李光安
联系人： 王 璇
联系电话 ：0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
16
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
法定代表 人 ：郭志文
联系人： 吴 昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
18 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
19 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号
办公地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号
法定代表 人 ：李伏安
联系人： 王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
14
20 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
21 大连银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人 ：陈占维
联系人： 李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
22 徽商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表 人 ：李宏鸣
联系人： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
23
广东顺德 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
法定代表 人 ：姚真勇
联系人： 胡 健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
15
24 天津银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
办公地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
法定代表 人 ：袁福华
联系人： 李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
25 金华银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号
办公地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号
法定代表 人 ：徐雅清
联系人： 何 赛丽
电话：0579-82178270
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
26 包商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
办公地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
法定代表 人 ：李镇西
联系人： 张 建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
27 珠海华润 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
办公地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
法定代表 人 ：刘晓勇
联系人： 钟 春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东省外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
28
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
16
网址：www.jnbank.cc
29 吉林银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
办公地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
法定代表 人 ：张宝祥
联系人： 孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666(全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
30 威海市商 业 银行股份 有 限公司
注册地址 ： 威海市宝 泉 路 9 号
办公地址 ： 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋
法定代表 人 ：谭先国
联系人： 武 芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ： 省内 96636 、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
31
山东寿光 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号
办公地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号
法定代表 人 ： 颜廷军
联系人： 周 坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
32 西安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 中国陕西 西 安高新路 60 号
办公地址 ： 西安市雁 塔 区高新路 60 号
法定代表 人 ：郭军
联系人： 白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
33 苏州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
办公地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
法定代表 人 ：王兰凤
联系人： 朱 瑞良
电话：0512-69868364 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
17
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
34 晋商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
办公地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
法定代表 人 ：阎俊生
联系人： 杨 瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
35 华融湘江 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段828 号杰座大厦
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段828 号杰座大厦
法定代表 人 ：刘永生
联系人： 杨 舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
36 龙江银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
办公地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
法定代表 人 ：张建辉
联系人： 闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
18
37 昆仑银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 新疆克拉 玛 依市世纪 大 道 7 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融街 1 号 B 座
法定代表 人 ： 蒋尚军
联系人： 张 碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：http://www.klb.cn
38 广东南粤 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区
乐山大道 60 号
办公地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区乐
山大道 60 号
法定代表 人 ： 韩春剑
联系人： 张 亚克
电话：020-28099071
传真：0759-2686697
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
39 桂林银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号
办公地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号
法定代表 人 ： 王能
联系人： 周 佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
40 泉州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 陈 铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
41
成都农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号
办公地址 ： 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号
法定代表 人 ：陈萍
联系人： 杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/ 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
19
42 长安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号
法定代表 人 ：毛亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ： （029）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
43 锦州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
办公地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
法定代表 人 ：张伟
联系人： 庞 璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
44
浙江乐清 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西
路99 号
办公地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西路
99 号
法定代表 人 ： 高剑飞
联系人： 金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
45 德州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省德 州 市三八东路 1266 号
办公地址 ： 山东省德 州 市三八东路 1266 号
法定代表 人 ： 孙玉芝
联系人： 王 方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
46 潍坊银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号
办公地址 ： 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号
法定代表 人 ：史跃峰
联系人： 张 永财
电话：0536-8050039
传真：0536-8051916
客服电话 ：400-61-96588 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
20
网址：www.bankwf.com
47
浙江泰隆 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道
188 号
办公地址 ： 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道
188 号
法定代表 人 ：王钧
联系人： 陈 妍宇
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
48
浙江杭州 余 杭农村商 业 银行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道
南大街 72 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号
法定代表 人 ： 来煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
49
浙江富阳 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
办公地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
法定代表 人 ：马富华
联系人： 陈 硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
50
长春农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 吉林省长 春 市二道区 自 由大路
5755 号
办公地址 ： 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288
号
法定代表 人 ：马铁刚
联系人： 高 然巍
电话：0431-89115152
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
21
51 南洋商业 银 行 （中国） 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 800
号南洋商 业 银行大厦
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 800 号
南洋商业 银 行大厦
法定代表 人 ： 岳毅
联系人： 刘 怡
电话：021-38566500
传真：021-20337790
客服电话 ：8008302066 ，4008302066
网址：
http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
理财金 A 代 销券商及 其 他代销机 构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
3 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
22
4 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
5 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
6 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
7 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
8 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
23
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
9 万和证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 沙 路 49 号通信广场二
楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7028 号
时代科技 大 厦东厅 3 楼
法定代表 人 ：朱治理
联系人： 王 少峰
电话：0755-82830333 （115 ）
传真：0755-25842783
客服电话 ：0755-25170332
网址：http://www.wanhesec.com.cn
10 首创证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
11
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c
栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
24
13 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14 蚂蚁 （杭州 ） 基金销售 有限公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18
号黄龙时 代 广场 B 座 6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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17
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 翟 文、马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
18 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
19 中期资产 管 理有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢11 层 1103 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人 ：姜新
联系人： 侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
20
众升财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13
号楼 A 座 9 层908 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人 ：李招娣
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
26
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
22
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
23 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
24 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
25 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
26
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
27
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19
号SOHO 嘉盛 中心30 层 3001 室
法定代表 人 ：李悦
联系人： 张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
网址：www.chtfund.com
28
北京钱景 财 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
29 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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30 中国国际 期 货有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 号
新恒基国 际 大厦 15 层
法定代表 人 ：王兵
联系人： 许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
31
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 李 婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
32 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 6 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
33 北京植信 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市密 云 县兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67
办公地址 ： 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10
号楼
法定代表 人 ： 杨纪峰
联系人： 陶 翰辰
电话：010-85721404
传真：010-65166001
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com/ 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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34 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号
楼10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
35 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
36 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
37 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市宝山 区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址：www.leadfund.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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38 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
39 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真 ：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
40 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号
上站大楼 平 街 11-B ，名 义层11-A ，8-B4，
9-B 、C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
41 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 ： 鲍东华
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
31
42
中经北证 （ 北京） 资产 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
法定代表 人 ： 徐福贺
联系人： 李 美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
43 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
44
北京乐融 多 源投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号
楼16 层 1603 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲
2 号盈科中 心 B 座裙楼 二层
法定代表 人 ： 董浩
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
45
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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46 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保
利国际广 场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
47 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路
高新南七 道 惠恒集团 二 期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号
惠恒集团 二 期 418 室
法定代表 人 ：齐小贺
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
48
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
49
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
33
50 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南京市建 邺 区江东中路 359 号国
睿大厦一 号 楼 B 区 4 楼A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
51
济安财富 （ 北京） 资本 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号
财富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
52
中证金牛 （ 北京） 投资 咨询有限
公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
53
鼎信汇金 （ 北京） 投资 管理有限
公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
法定代表 人 ： 齐凌峰
联系人： 阮 志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
34
54 徽商期货 有 限责任公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号
法定代表 人 ： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
55 北京汇成 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn
56 南京苏宁 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
57
北京广源 达 信投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层605 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项
中心 B 座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
35
58 上海万得 投 资顾问有 限 公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区
福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区
福山路 33 号 8 楼
法定代表 人 ：王廷富
联系人： 姜 吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
59 北京蛋卷 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
60 上海云湾 投 资管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
61
上海中正 达 广投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号
302 室
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表 人 ：黄欣
联系人： 戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
36
62
南京途牛 金 融信息服 务 有限公
司
注册地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1
号
法定代表 人 ： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
63 东海期货 有 限责任公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、
27、29 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦 8 楼
法定代表 人 ： 陈太康
联系人： 李 天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
64
成都万华 源 基金销售 有 限责任
公司
注册地址 ： 成都市成 华 区建设北 路 三段 88
号 1 栋 5 层510 号
办公地址 ： 成都市锦 江 区红星路 三 段一号国
际金融中 心 一号楼 26 楼
法定代表 人 ： 陈建林
联系人： 赵 燕娟
电话：15101510587
传真：010-85870858
客服电话 ：400-651-0011
网址：http://www.whuayuan.com
65 弘业期货 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
66 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2 场内销售机构 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
37
3.1.2.1 申 购 赎 回 代 理证 券 公 司
理财金 H 代 销券商：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 中国（上海 ）自由贸易 试验区商
城路 618 号
办公地址 ：上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
38
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ：广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18 、19、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号
特区报业 大 厦 14、16 、17 层
办公地址 ：深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
39
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ：深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层 01、02 、03 、05、11 、12 、13、15、
16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
40
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 玉婷
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：王连志
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司
注册地址 ：青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 赵 艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 信达证券 股 份有限公 司
注册（办公 ）地址：北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
41
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
21 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18
号中国人 保 寿险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
23 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ：武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
24 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
42
25 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ：上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
办公地址 ：上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 江海证券 有 限公司
注册地址 ：黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ：黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ：江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ：天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
43
29 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
30 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ：北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地址 ：北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
33 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
44
34 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ：安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ：安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
35 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址： 中国（上海 ）自由贸易 试验区世
纪大道 100 号57 层
办公地址： 中国（上海 ）自由贸易 试验区世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
36 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ：广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
38 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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39 财达证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
办公地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
法定代表 人 ：翟建强
联系人： 马 辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
网址：www.S10000.com
40 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ：上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ：上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
42 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ：安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
46
43 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ：北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
44 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ：湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22 —24 层
办公地址 ：湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22 —24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
45 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：田德军
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
47 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
47
48 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
49 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com
50 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ：呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址 ：呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 熊 丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
51 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ：兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ：兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
52 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
48
网址：www.cfsc.com.cn
53 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 王 力华
联系电话：024-23280810
客服电话 ：4006180315
网址：www.stockren.com
54 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ：北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ：北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
55 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ：陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17
号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
56 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
49
57 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ：云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ：北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 唐 昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
58 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ：四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ：四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
59 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ：湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
60 万和证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 沙 路 49 号通信广场二
楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7028 号
时代科技 大 厦东厅 3 楼
法定代表 人 ：朱治理
联系人： 王 少峰
电话：0755-82830333 （115 ）
传真：0755-25842783
客服电话 ：0755-25170332
网址：http://www.wanhesec.com.cn
61 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2.2 二 级 市 场 交 易代 理 证 券 公司
包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
50
3.2 登 记 机构
1 、名称：南 方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
2 、名称：中 国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：严峰、朱立元
电话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
51
§ 4 基金 名 称
南方理财金交易型货币市场基金
§ 5 基金 的 类 型
货币市场基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标
在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
§ 7 基金 的 投 资 范 围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金、 期限在一年以内( 含
一年) 的银行 存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内 （含 397
天） 的债券、 非金融企业债务融资工具、 资产支持证券以及中国 证监会、 中国人民银行认可
的其他具有良好流动性的货币市场工具。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的， 在不改变基金投资目标、 不改变
基金风险收益特征， 并且法律法规允许货币市场基金投资货币市场基金的条件下， 本基金可
投资其他货币市场基金， 不需要召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的
法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金将采用积极管理型的投资策略， 在控制利率风险、 尽量降低基金净值波动风险并
满足流动性的前提下，提高基金收益。
1 、利率策略
本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济变量指标、 分析宏观 经
济情况， 建立经济前景的情景模拟， 进而判断财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。 同南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
52
时， 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势， 对影响资金面的因素进行详细分析与
预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、
通货膨胀补偿、 流动性溢价等要素， 得到当前宏观 与流动性条件下的均衡收益率曲线。 区分
当前利率债收益率曲线期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 然后通过市场收益率
曲线与均衡收益率曲线的对比， 判断收益率曲线参数变动的程度和概率， 确定组合的平均剩
余期限，并据此动态调整投资组合。
2 、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时， 投资并持有债券一段时间， 随着时间推
移， 债券剩余年限减少， 市场同样年限的债券收益率较低， 这时将债券按市场价格出售， 投
资人除了获得债券利息以外， 还可以获得资本利得。 在多数情况下， 这样的骑乘操作策略可
以获得比持有到期更高的收益。
3 、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方式融入资金， 并
购买剩余年限相对较长的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 在回购利率过高、 流动性不
足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
4 、信用债投 资策略
(1)信用风险控制。本基 金拟投资的 每支信用债 券必需经过 南方基金债 券信用评级 系 统
进行内部评级， 符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资， 以事前防范和控制信用风
险。
(2)信用利差策略。信用 产品相对国 债、政策性 金融债等利 率产品的信 用利差是获 取 较
高投资收 益的来源。 首先， 伴随经济周期的波动， 在经济周期上行或下行阶段， 信用利差 通
常会缩小或扩大， 利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。 同时， 研究不同行业在经
济周期和政策变动中所受的影响， 以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况， 投
资具有积极因素的行业， 规避具有潜在风险的行业。 其次， 信用产品发行人资信水平和评级
调 整 的 变 化 会 使 产 品 的 信 用 利 差 扩 大 或 缩 小 ， 本 基 金 将 充 分 发 挥 内 部 评 级 在 定 价 方 面 的 作
用， 选择评级有上调可能的信用债， 以获取因利差下降带来的价差收益。 第三， 对 信用利差
期限结构进行研究， 分析各期限信用债利差水平 相对历史平均水平所处的位置， 以及不同期
限之间利差的相对水平， 发现更具投资价值的期限进行投资； 第四， 研究分析相同期限但不
同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3)类属选择策略。国内 信用产品目 前正经历着 快速发展阶 段，不同审 批机构批准 发 行
的信用产品在定价、 产品价格特性、 信用风险方面具有一定差别， 本基金将考虑产品定价的
合理性、 产品主要投资人的需求特征、 不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用
风险状况，进行信用债券的类属选择。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
53
5 、资产支持 证券投资策略
当前国内资产支持证 券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、 住房抵
押贷款等作为基础资产） ， 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6 、其他金融 工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向，
一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，
根据对该金融工具的研究， 制定符合本基金投资目标的投资策略， 在充分考虑该投资品种风
险和收益特征的前提下，谨慎投资。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
（1 ） 国家有 关法律、 法规和基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提；
（2 ）宏观经 济发展态势 、微观经济 运行环境和 证券市场走 势。这是本 基金投资决 策 的
基础；
（3 ）投资对 象收益和风 险的配比关 系。在充分 权衡投资对 象的收益和 风险的前提 下 做
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
（1 ）决定主 要投资原则 ：投资决策 委员会决定 基金的主要 投资原则， 并对基金投 资 组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2 ） 提出投 资建议： 固定收益部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作为参考，
对利率市场、 信用市场进行研究， 提出债券市场运行趋势的分析观点， 在重点关注的投资产
品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。 研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3 ）制定投 资决策：基 金经理在遵 守投资决策 委员会制定 的投资原则 前提下，根 据 研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4 ）进行风 险评估：风 险管理部门 对公司旗下 基金投资组 合的风险进 行监测和评 估 ，
并出具风险监控报告。
（5 ）评估和 调整决策程 序：基金管 理人有权根 据环境的变 化和实际的 需要调整决 策 的
程序。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
54
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后）。
根据基金的投资标的、 投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款税后利率
作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托管人协商一致， 本基金
可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为货币市场基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金和
债券型基金。
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末 基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 固定收益投资 12,504,816,397.50 60.18
其中：债券 12,504,816,397.50 60.18
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
1,205,693,648.54
5.80
其中： 买断式 回购的买入 - - 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
55
返售金融资产
3
银行存款和结算备付金
合计
6,905,318,238.40 33.23
4 其他资产 161,530,606.42 0.78
5 合计 20,777,358,890.86 100.00
2. 报 告期 债券 回 购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 1.47
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％）
2 报告期末债券回购融资余额 131,000,000.00 0.63
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债 券 正 回购的 资 金 余额超 过 基 金资产 净 值 的 20%的说明
注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20％。
3. 基 金投 资组 合 平 均剩余 期 限
3.1 投 资组 合平 均 剩 余期限 基 本 情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 101
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 117
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 88
报 告 期 内投资 组 合 平均剩 余 期 限超过 120 天情况 说 明
注： 本基金合同约定： “本 基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”。
本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.2 报 告期 末投 资 组 合平均 剩 余 期限分 布 比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（% ）
各期限负债占基金资产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 13.38
-
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 13.66 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 37.63 -
其中： 剩余存续期超过 397 - - 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
56
天的浮动利率债
4 90 天( 含)-120 天 2.17 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 120 天( 含)-397 天（含） 33.45 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 100.28 -
4. 报 告期 内投 资 组 合平均 剩 余 存续期 超 过 240 天 情 况 说明
注：本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
5. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 134,369,443.36 0.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 900,238,057.77 4.36
其中：政策性金融债 870,203,316.07 4.22
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,822,426,060.16 13.68
6 中期票据 293,747,553.22 1.42
7 同业存单 8,354,035,282.99 40.48
8 其他 - -
9 合计 12,504,816,397.50 60.60
10
剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券
- -
6. 报 告期 末按 摊 余 成本占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张 ） 摊余成本( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 111691887
16 南京银行
CD035
6,500,000 650,000,000.00 3.15
2 111693524
16 广州农村 商
业银行 CD063
5,500,000 547,744,217.22 2.65
3 111617233 16 光大 CD233 5,000,000 489,424,659.86 2.37
4 111692615
16 东莞银行
CD023
4,500,000 450,000,000.00 2.18
5 111609196 16 浦发 CD196 4,000,000 398,341,458.52 1.93
6 111694693
16 长安银行
CD025
4,000,000 390,479,193.68 1.89
7 111697862
16 杭州联合 银
行 CD161
3,000,000 297,860,808.71 1.44 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
57
8 111694720
16 甘肃银行
CD046
3,000,000 292,859,831.67 1.42
9 111698078
16 广西北部 湾
银行 CD012
3,000,000 290,357,658.44 1.41
10 111697922
16 中原银行
CD109
2,400,000 239,474,711.52 1.16
7. “ 影子 定价 ” 与 “摊余 成 本 法 ”确 定 的 基金资 产 净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次
数
-
报告期内偏离度的最高值 0.0741%
报告期内偏离度的最低值 0.0127%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0515%
报 告 期 内负偏 离 度 的绝对 值 达 到 0.25% 情 况说 明
注：没有超过 0.25% 情况 。
报 告 期 内正偏 离 度 的绝对 值 达 到 0.5% 情 况说 明
注：没有超过 0.5% 情况 。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9. 投 资组 合报 告 附 注
9.1
本基金采用 “摊余成本法” 计价， 即 计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
9.2
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,420.41
2 应收证券清算款 77,484,160.33
3 应收利息 84,004,585.68
4 应收申购款 700.00
5 其他应收款 1,740.00
6 待摊费用 -
7 其他 - 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
58
8 合计 161,530,606.42
§ 12 基金 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
理财金 A
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2014.12.5-2014.12.31 0.3353% 0.0017% 0.1013% 0.0000% 0.2340% 0.0017%
2015.1.1-2015.12.31 3.4856% 0.0055% 1.3781% 0.0000% 2.1075% 0.0055%
2016.1.1-2016.9.30 1.8695% 0.0013% 1.0328% 0.0000% 0.8367% 0.0013%
自基金成立起至今 5.7737% 0.0045% 2.5289% 0.0000% 3.2448% 0.0045%
理财金 H
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2014.12.5-2014.12.31 0.3353% 0.0017% 0.1013% 0.0000% 0.2340% 0.0017%
2015.1.1-2015.12.31 3.4883% 0.0055% 1.3781% 0.0000% 2.1102% 0.0055%
2016.1.1-2016.9.30 1.8704% 0.0013% 1.0328% 0.0000% 0.8376% 0.0013%
自基金成立起至今 5.7774% 0.0045% 2.5289% 0.0000% 3.2485% 0.0045%
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、销售服务 费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金上市 费及年费；
9 、基金的银 行汇划费用；
10 、证券账 户开户费用、银行账户维护费用；
11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 的 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人 复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、基金销售 服务费
本基金的 A 类和 H 类基 金份额的年销售服务费率均为 0.25% 。
销售服务费计提的计算公式具体如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金销售服务费
E 为前一日的 基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇 法定节假日、 休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
60
上述 “一、 基 金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基 金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、 基金托管费率、 基金销售服务费
率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、本基金在 一般情况下 不收取申购 费用和赎回 费用，但当 基金持有的 现金、国债 、 中
央银行票据、 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例
合计低于 5%且偏离度为 负时，为确 保基金平稳 运作，避免 诱发系统性 风险，对当 日单个基
金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上 的赎回申请（超过基金总份额 1%
以上的部分 ）征收 1%的强制赎回费 用，并将上 述赎回费用 全额计入基 金资产。基 金管理人
与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
2 、本基金的 申购、赎回价格为每份基金份额 1.00 元。
§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“重要提示”进行了更新。
2 、在“绪言 ”部分，对“绪言”进行了更新。 南方理财金（2016 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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3 、在“释义 ”部分，对“释义”进行了更新。
4 、在“基金 管理人 ”部 分，对 “ 基 金管理人概 况 ”进行了 更新，对 “ 主要人员情 况 ”
进行了更新。
5 、在“基金 托管人 ”部分，对“基金托管人” 进行了更新。
6 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “登记 机构 ”进行 了 更
新。
7、在 “基金 份额的申购和赎回 ”部分， 对 “场外基金份额的申购与赎回 ”进行了更新，
对“ 场内基金份额的申购与赎回 ”进行了更新， 对 “拒绝或暂停申购的情形及处理方式” 进
行了更新， 对 “暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式” 进行了更新， 对 “其他 业
务”进行了更新。
8、在 “基金 的投资 ”部分， 对 “投资范围”进行了更新， 对 “投资限制”进行了更新，
对“ 投资组合平均剩余期限计算方法”进行了更新，对 “基金投资组合报告”进行了更新，
对“ 基金业绩 ”进行了更新。
9 、在“基金 资产估值 ”部分，对“基金资产估值 ”进行了更新。
10 、在“基 金的信息披露 ”部分，对 “基金的信息披露 ”进行了更新。
11 、在“基 金合同的内容摘要 ” 部分，对“基金合同的内容摘要 ”进行了更新。
12、在 “基金 托管协议的内容摘要” 部分， 对 “基金托管协议的内容摘要” 进行了更新。
13 、在“基 金份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务 ”进行了更新。
14 、在“其 他应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项 ”进行了更新。
15 、对部分 其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016 年 1 月 11 日
