华安新机遇保本混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一 七 年 一 月
重要提示
华安新机遇保本混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由华安基金管理
有限公司 （以下简称 “ 基金管理人” ） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证
券 监 督 管 理 委 员 会2015 年4 月24 日 证 监 许 可[2015]741 号文 准 予 注 册 。 本 基 金 的
《基金合同》 和 《招募说明书》 已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进 行了公开披露。 本基金
的基金合同自2015年5月27日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “ 基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 恒定比例投资组合保险策略风险、 保证风险、 到期赎回风险 、
技术风险、 道德风险、 合规风险、 不可抗力风险等等。 此外， 本基金的投资范 围
中包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能增加
本基金总体风险水 平。
本基金是一只保本混合型基金， 为符合条件的基金份额提供本金保障， 属于
证券投资基金中较低风险的品种。但 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存
款存放在银行或存款类金融机构， 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风
险。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解 基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等
判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在作出投
资决策后， 基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和
赎回基金，基金 销售机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书摘要所载内容截止日为2016年11 月27日， 有
关财务数据的截止日为2016 年9 月30 日，有关净值表现 的 截止日为2016 年6 月30
日。
目
录
一 、 基 金的名 称 .............................................................................................................................. 1
二 、 基 金的类 型 .............................................................................................................................. 1
三 、 基 金管理 人 .............................................................................................................................. 1
四 、 基 金托管 人 .............................................................................................................................. 1
五 、 相 关服务 机 构 .......................................................................................................................... 8
六 、 基 金的投 资 目 标 .................................................................................................................... 31
七 、 基 金的投 资 方 向 .................................................................................................................... 31
八 、 基 金的投 资 策 略 .................................................................................................................... 32
九 、 基 金的业 绩 比 较基准............................................................................................................. 32
十 、 风 险收益 特 征 ........................................................................................................................ 36
十 一 、 基金投 资 组 合报告............................................................................................................. 37
十 二 、 基金的 业 绩 ........................................................................................................................ 42
十 三 、 费用概 览 ............................................................................................................................ 43
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 ......................................................................................... 47
1
一、基金的名称
本基金的名称： 华安新机遇保本混合型 证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型： 本基金为 保本混合型 证券投资基金 。 基金的运作方式， 契约型
开放式，存续期限为不定期。
三、基金管理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、 经 营范围 ： 从 事基金 管 理 业务、 发 起 设立基 金 以 及从事 中 国 证监会 批 准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（ 二 ） 注 册资 本 和 股 权结 构 2
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1 、 基 金管理 人 董 事、监 事 、 经理及 其 他 高级管 理 人 员的姓 名 、 从业简 历 、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理 ， 上 海国际 集 团 有限公 司 研 究发展 总 部 副总经 理 （ 主持工 作 ） ，上投 摩 根 基 金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理 有限公司总
经理。
邱 平 先 生 ， 本 科 学 历 ， 高 级 政 工 师 职 称 。 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记 ，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上 海建筑材料 （集团） 总
公 司 党 委书记 、 董 事长（ 法 定 代表人 ） 、 总裁。 现 任 上海工 业 投 资（集 团 ） 有 限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心 副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公 司3
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任 科 员 、处长 助 理 、副处 长 ， 固定资 产 投 资审计 处 副 处长（ 主 持 工作） 、 处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海 电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律 顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 、
教授、 博士生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公 司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经 理
等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华4
安基金管理有限公司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局 首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司 董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有 限
责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理
（ 主 持 工作） ， 上 投摩根 基 金 管理有 限 责 任公司 副 总 经理， 上 海 国际集 团 有 限 公
司 战 略 发展总 部 总 经理 兼 董 事 会办公 室 主 任 ，华 安 基 金管理 有 限 公司副 总 经 理 。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经 大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限 公司副总经理。
薛珍女士，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
郑可成先生， 硕士研究生，15 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004
年 12 月在 闽发证券有限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资，2005 年 1
月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员，2005 年 10 月至 2009
年 7 月在 益民基金管理有限公司任基金经理，2009 年 8 月至今任职于华安基金5
管理有限公司固定收益部。2010 年12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基
金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基
金经理。2012 年 11 月 起 同 时 担任 华 安 日 日鑫 货 币 市 场基 金 的 基 金经 理 。2012
年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年5 月
起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任
华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安年年红定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金
的基 金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基
金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基
金经理。2015 年11 月起， 同时担任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经
理；2015 年 12 月起，同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。
2016 年 2 月起，同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016
年4 月起，同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。
吴 丰 树 先生， 硕 士 研究生 ，13 年证 券 、 基金行 业 从 业经历 。 曾 在中金 公 司
担任研究员、华宝兴业 基金管理有限公司担任基金经理。2011 年 3 月份加入华
安基金管理有限公司。2011 年7 月至2013 年 5 月担任华安核心优选混合型证券
投资基金的基金经理。2012 年10 月起同时担任华安行业轮动混合型证券投资基
金的基金经理，2013 年 2 月起担任华安中小盘成长混合型证券投资基金的基金
经理。2013 年 5 月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2015
年5 月起同时担任本基金的基金经理。
3 、 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 公司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务
如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。 6
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 340 人（ 不含香港公司） ，其中
57.9% 具 有硕 士 及 以上学 位 ，85.9% 以 上 具有三 年 证 券业或 五 年 金融业 从 业 经 历 ，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本 情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末， 本集团资产总额18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长10.67%； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长5.96%。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿 元，增长 6.09%，其中，利
息净收入增长 4.65%， 手续 费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率15.39%， 主要
财务指标领先同业。 7
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队2.15 万个， 综合柜员占比达到 88%。 启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58%， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号 支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主 要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆 霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强” 中， 以 一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市 场处、 理 财 信托股 权 市 场处、QFII 托管 处 、 养老金 托 管 处、清 算 处 、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审 计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 8
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业 务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托 管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人 账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年 一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138 9
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易 客户端 10
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（5 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 11
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：4008-773-772 、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（7 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（8 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com
www.zlfund.cn
（9 ）和讯信息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
客户服务电话:400-920-0022
12
网址:licaike.hexun.com
（10 ）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（11 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsec.com
（13 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com 13
（14 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com
（15 ）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（16 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17 ）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（18 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 14
客户服务电话： 95587
网址：www.csc108.com
（19 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（20 ）长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人： 丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（21 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（22 ）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人： 田德军
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（23 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层 15
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（24 ） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（25 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（26 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832583
传真： （0755）25831718
客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（27 ）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵 16
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（28 ）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（29 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：21-50498825
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（30 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：www.tpyzq.com
（31 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客户服务电话：0755-23835888 17
网址：www.cs.ecitic.com
(32) 中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn
(33) 光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（34 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（35 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话： 0086-21-38576709
传真： 0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com 18
（36 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（37 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（38 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市 银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（39 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn 19
（40 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（41 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（42 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（43 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（44 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 20
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（45 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（46 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（47 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899。
网址: www.e-rich.com.cn
（48 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩 21
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（49 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（50 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（51 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（52 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（53 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 22
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（54 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（55 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(56) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18 号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市 东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人： 李振
联系电话：65181028
传真号码：65174782
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 23
住所 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地 址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座9层
法定代表人 ：陈操
客户服务电话 ：400-850-7771
网址 ：https://t.jrj.com/
(58) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(59) 泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(60) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(61) 上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(62) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
24
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
(63)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
(64) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
法定代表人： 李悦章
联系电话： （010）65983311
传真号码： （010）65983333
(65) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
(66) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
(67) 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 25
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（68 ）大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁大连市中山区中山路88 号
办公地址： 辽宁大连市中山区中山路88 号
法定代表人：陈占维
电话： （0411）82311410
传真： （0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（69）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（70 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（71 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 26
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（72）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（73）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第A 栋 11 层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人： 陈姚坚
联系电话：0755-84034499
传真号码：0755-84034477
（74）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（75）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
27
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（76）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（77）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（79）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路828 号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路828 号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512）57379810
传真号码： （0512）57376090 28
（80）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（81）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（82）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（83）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
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（84）上海万得投资顾问有限公司
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（85）天津国美基金销售有限公司
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（86）南京途牛金融信息服务有限公司
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（87）和耕传承基金销售有限公司
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办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
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（88）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（89）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼 7 层7117 室 30
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 廖海、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁 31
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 郭杭翔
经办会计师： 郭杭翔，蒋燕华
六、基金的投资目标
通过运用投资组合保险技术， 有效控制本金损失的风险， 在本金安全的基础
上实现基金资产的稳定增值。
七 、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股 票 （ 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ） 、债 券 、 货 币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投 资 的 其他金 融 工 具（但 须 符 合中国 证 监 会的相 关 规 定） 。 如 法 律法规 或 监 管 机
构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化， 按照投资组合保险
机制将资产配置于保本资产与风险资产。 本基金投资的保本资产为国内依法发行
交易的国债、 中央银行 票据、 政策性金融债、 商业银行金融债及次级债、 企业债 、
公司债、 可转换债券、 分离交易可转换债券、 短期融资券、 中期票据、 地方政 府
债、 城投债、 中小企业私募债、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收 益
类资产； 本基金投资的风险资产为国内依法发行上市的股票、 权证、 股指期货等
权益类资产。
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化， 按照投资组合保
险机制对保本资产和风险资产的投资比例进行动态调整。 本基金投资的股票等风
险资产占基金资产的比例不高于 40% ； 债券、 货币市场工具等保本资产占基金资
产的比例不低于 60% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金32
资产净值的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略 （恒定比例组合保险
策 略 ） 。基金 管 理 人主要 通 过 数量分 析 ， 根据市 场 的 波动来 调 整 和修正 安 全 垫 放
大 倍 数 （即风 险 乘 数） ， 动 态 调整保 本 资 产与风 险 资 产的投 资 比 例，以 确 保 基 金
在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值， 从而实现投资组合的保
本增值目标。 同时， 本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的
重要因素的研究和预测， 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风
险特征，确定具体的投资券种选 择 ， 积 极 寻 找 各 种 可 能 的 套 利 和 价 值 增 长 机 会 。
（一） 保本资产和风险资产的配置策略
按照恒定比例组合保险原理， 本基金将根据市场的波动、 组合安全垫的大小
确定并动态调整保本资产与风险资产的投资比例， 通过对保本资产的投资实现保
本周期到期时投资本金的安全， 通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定
增值。本基金对保本资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步：
第一步， 确定基金价值底线和安全垫。 根据保本周期末投资组合最低目标价
值（即最低保本金额，本基金的最低保本金额为投资本金的 100% ）和合理的折
现 率 ， 计算当 期 的 最低保 本 金 额现值 （ 即 基金价 值 底 线） ， 基 金 资产净 值 超 过 基
金价值底线的数额即为安全垫；
第二步， 确定风险资产和保本资产配置比 例。 根据风险资产的预期风险收益
特性和我司相关量化模型确定当期风险乘数上限， 在此基础上结合市场判断和安
全垫厚度等因素设定当期风险乘数， 据此将放大后的安全垫投资于风险资产， 其
余金额则配置于保本资产；
第三步， 调整风险乘数及资产配置比例。 在保本周期内， 定期计算风险乘数
上限并对实际风险乘数（风险资产/ 安 全 垫 ） 进 行 监 控 ， 一 旦 实 际 风 险 乘 数 超 过
当期风险乘数上限， 则重复前两个步骤的操作， 对风险乘数进而整体资产配置比
例进行动态调整。
CPPI 策略举例说明： 33
假定基金合同生效日本基金资产净值为 50 亿元， 当期三年期无风险利率 为
4.5% （年利率，按复利计算） 。
因本基金保本比例为 100% ，则期初基金价值底线为 81 . 43 %) 5 . 4 1 ( 50
3
? ? ?
亿元，安全垫金额为 50-43.81=6.19 亿元。假设基金管理人根据量化分析和市场
判断等设定初始风险乘数为 2， 则期初本基金风险资产的配置金额为 12.38 亿元，
相应地保本资产的配置金额为 37.62 亿元。
假设 1 年后风险资产上涨 10% ， 保 本资产按无风险利率增长， 则 1 年 后基金
资产净值为 12.38× （1+10% ）+37.62× （1+4.5% ）=52.93 亿元。此时，本基金的
价值底线为 79 . 45 %) 5 . 4 1 ( 50
2
? ? ? 亿元，安全垫金额为 52.93-45.79=7.14 亿元。
若此时基金管理人根据实际情况将风险乘数调整为 1， 则相应地本基金风险资产
的配置金额调整为 7.14 亿元， 而保本资产的配置金额上升为 45.79 亿元， 即基金
管理人卖出 6.48 亿元 （12.38× （1+10% ）-7.14 ） 的风险资产、 转而投资于保本资
产。
假设本基金又经过 1 年的运作，期间风险资产遭受 10% 的损失，而保本资
产 继 续 按 无 风 险 利 率 增 长 ， 则 此 时 基 金 资 产 净 值 为 7.14× （1-10% ）+45.79×
（1+4.5% ）=54.28 亿元，基金价值底线为 50÷ （1+4.5% ）=47.85 亿元，安全垫
金额为 54.28-47.85=6.43 亿元。 假定基金管理人判断股票等风险资产市场经过调
整后具有一定的上涨空间， 在不超过当期风险乘数上限的前提下将风险乘数重又
调整为 2 ， 则 相 应 地 本 基 金 将 投 资 6.43× 2=12.86 亿 元 于 风 险 资 产 ， 剩 余 部 分
（54.28-12.86=41.42 亿元）则投资于保本资产，即基金管理人卖出 6.43 亿元
（45.79× （1+4.5% ）-41.42）的保本资产、转而投资于风险资产。
假设在最后 1 年的运作期内， 风 险资产上涨 12% ， 保 本资产仍按无风险利率
增长， 则在保本周期届满时， 本基金资产净值为 12.86× （1+12% ） +41.42× （1+4.5% ）
=57.69 亿元 。 在 CPPI 策略下， 本基金成功实现保本周期到期保本， 并取得了 15.38%
的累计收益率。
（二） 保本资产投资策略
本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行保本资产的投资管理，力求在 实 现 保 本 目 标 的 基 础 上 适 当 捕 捉 稳 定 收 益 机 会 。 34
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、 货币金融政策和利率走势的判断
确定保本资产在利率类、 信用类和货币类资产之间的配置 比例， 同时也对银行间
市场和交易所市场进行选择性配置。
类属资产配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变
化 、 债 券供求 关 系 变化和 信 用 环境等 进 行 具体券 种 的 配置。 除 了 国债、 金 融 债 、
央票、 短融、 中票、 企业债、 公司债、 债券回购等类型外， 本基金还将在综合考
虑风险和收益的基础上审慎进行可转债、 中小企业私募债、 资产支持证券等品种
的投资。
1、 可转债投资策略
可转债同时具有债券、 股票和期权的相关特性， 结合了股票的长期增长潜力
和债券的相对安全、 收益固定的优势， 并有利于从资产整体配置上分散利率风险
并提高收益水平。 本基金将重点从可转债的内在债券价值 （如票面利息、 利息补
偿 及 无 条件回 售 价 格） 、 保 护 条款的 适 用 范围、 期 权 价值的 大 小 、基础 股 票 的 质
地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究， 在公司自行开发的可转债定价
分析系统的支持下， 充分发掘投资价值， 并积极寻找各种套利机会， 以获取更高
的投资收益。
2、 中小企业私募债投资策略
中 小 企 业私募 债 具 有票息 收 益 高、信 用 风 险高、 流 动 性差、 规 模 小等特 点 。
短期内， 中小企业私募债对本基金的贡献有限， 但本基金将在市场条件允许的情
况下进行择优投资。 由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业， 个体
异 质 性 强 、 信 息 少 且 透 明 度 低 ， 因 此 在 投 资 研 究 方 面 主 要 采 用 逐 案 分 析 的 方 法
（Case-by-case ） ， 通过尽职调查进行独立评估， 信用分析以经营风险、 财务风险
和回收率（Recovery rate ）等指标 为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，
基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风
险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动性风险等 各
种风险。
3、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和市
场交易机会捕捉等积极策略， 在严格遵 守法律法规和基金合同基础上， 通过信用35
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
个券选择方面， 本基金将首先根据保本周期尽可能地投资于剩余期限匹配的
固定收益工具并持有到期， 以最大限度控制组合利率风险和流动性风险、 实现本
金保障； 其次， 本基金还将通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 收益率曲线 形
态分析、 信用分析和流动性分析等， 筛选出流动性良好、 到期收益率有优势且信
用风险较低的券种。
（三） 风险资产投资策略
1、 股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势， 将积极主动 的投资风格与严谨规
范的选股方法相结合， 综合运用 “ 自上而下” 和 “ 自下而上” 的投资方法进行行业配
置和个股选择； 在对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进行定
量评估、 定性分析和实地调研的基础上， 优选重点行业中基本面状况健康、 具有
估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
2、 权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
3、 股票指数期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保 值 ） ，并根 据 风 险资产 投 资 （或拟 投 资 ）的总 体 规 模和风 险 系 数决定 股 指 期 货
的投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外， 基金管理人还将建立股指期货
交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项， 同时
针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 36
九、基金的业绩比较基准
（一） 衡量基金整体业绩的比较基准
本基金整体业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率（税后）
上述 “ 三 年 期 银 行 定 期 存 款 收 益 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 网 站 上 发 布 的 三 年 期
“ 金融机构人民币存款基准利率 ” 。 基金存续期内， 三年期银行定期存款收益率随
中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 而无需召开基金份额持有
人大会。
（二） 比较基准选择理由
本基金选择三年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下：
1 、 本 基金是 保 本 基金， 通 过 第三方 担 保 机制的 引 入 和投资 组 合 保险技 术 的
运用实现基金资产的保值增值目标， 其主要目标客户为低风险偏好的定期存款客
户， 以三年期定期存款利率作为业绩比较基准， 符合本基金的产品定位和风险收
益特征。
2 、 本 基金保 本 周 期为三 年 ， 通过保 本 周 期内高 赎 回 费率的 设 置 和随持 有 期
限递减的赎回费率结构安排， 鼓励长期持有、 稳健投资。 以三年期银行定期存款
收益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限相一致。
3、 三年期银行定期存款收益率容易被广大投资人所理解和接受。
综上所述， 选择三年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准， 能比较贴
切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
十、风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 37
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机
构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年10
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 210,865,132.31 7.87
其中：股票 210,865,132.31 7.87
2 固定收益投资 2,312,632,455.20 86.34
其中：债券 2,312,632,455.20 86.34
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 66,000,419.00 2.46
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 49,248,020.52 1.84
7 其他各项资产 39,760,529.47 1.48
8 合计 2,678,506,556.50 100.00
38
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
127,108.08
0.00
C 制造业
152,011,634.67 5.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
136,910.48 0.01
E 建筑业
405,012.69 0.02
F 批发和零售业
32,547.63 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
54,627,694.40 2.05
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
701,992.30 0.03
J 金融业
969,962.41 0.04
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
78,252.19 0.00
M 科学研究和技术服务业
54,191.55 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,719,825.91 0.06
S 综合
- -
合计
210,865,132.31 7.90
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601766 中国中车 4,800,000 43,008,000.00 1.61 39
2 603799 华友钴业 1,000,000 27,420,000.00 1.03
3 601021 春秋航空 600,000 27,102,000.00 1.02
4 002152 广电运通 1,500,000 22,410,000.00 0.84
5 600009 上海机场 600,000 16,182,000.00 0.61
6 600085 同仁堂 500,000 15,265,000.00 0.57
7 600518 康美药业 800,000 12,976,000.00 0.49
8 000800 一汽轿车 1,100,000 11,517,000.00 0.43
9 600428 中远航运 2,000,000 11,280,000.00 0.42
10 603001 奥康国际 500,000 10,475,000.00 0.39
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 513,549,000.00 19.24
其中：政策性金融债 513,549,000.00 19.24
4 企业债券 342,249,830.40 12.83
5 企业短期融资券 1,392,517,000.00 52.18
6 中期票据 42,343,000.00 1.59
7 可转债（可交换债） 21,973,624.80 0.82
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,312,632,455.20 86.66
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例40
( ％)
1 160402 16 农发 02 1,400,000 140,028,000.00 5.25
2 011699932
16 中核工
SCP001
1,000,000 100,180,000.00 3.75
3 150223 15 国开 23 900,000 90,342,000.00 3.39
4 160211 16 国开 11 700,000 70,112,000.00 2.63
5 120412 12 农发 12 600,000 61,578,000.00 2.31
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
无。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益
的分析确定 投资时机以 及套期保值 的类型（多 头套期保值 或空头套期 保值） ，并根 据风险资
产投资 （或拟投资） 的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例； 其次， 本基 金将在综
合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的41
基础上进行投资品种选择， 以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外， 基金管
理人还将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批
事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
10报 告 期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
无。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
无。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本 报告 期 内 ，本基 金 投 资的前 十 名 证券的 发 行 主体没 有 被 监管部 门 立 案 调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基金 投 资 的前十 名 股 票中， 不 存 在投资 于 超 出基金 合 同 规定备 选 股 票 库
之外的股票。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 228,949.97
2 应收证券清算款 9,407,371.64
3 应收股利 -
4 应收利息 30,124,108.46
5 应收申购款 99.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 39,760,529.47 42
11.4 报 告期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113010 江南转债 853,844.70 0.03
2 110034 九州转债 1,595,560.20 0.06
11.5 报 告期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益 率比较 （截 止时
间2016 年6 月30 日） 。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 1
月 1 日至
2016 年 6
月 30 日
-2.63% 0.29% 1.37% 0.01% -4.00% 0.28%
自基金成 2.80% 0.45% 0.85% 0.01% 1.95% 0.44% 43
立（2015
年 5 月 27
日） 至2015
年12 月31
日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 保本周期内基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.2% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根据
与基金管理人 核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账
户 路 径 进行资 金 支 付，基 金 管 理人无 需 再 出具资 金 划 拨指令 。 若 遇法定 节 假 日 、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
在保本周期内， 本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收
入中列支。
2、 保本周期内基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前一 日基金资产 净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根据44
与基金管理人 核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取 ， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延 。
3 、 本 基金在 到 期 操作期 间 （ 除保本 周 期 到期日 ） 和 过渡期 内 ， 基金管 理 人
和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。
4 、 若 保本周 期 到 期后， 本 基 金不符 合 保 本基金 存 续 条件， 基 金 份额持 有 人
默认选择将所持有本基金份额转为变更后的 “ 华安新机遇灵活配置混合型证券投
资基金 ” 的 基金份 额， 基金管 理费 按前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计 提 ，
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。
5 、 除 管理费 和 托 管费之 外 的 基金费 用 ， 根据有 关 法 规及相 应 协 议规定 ， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基 金的
市场推广、销售、登记等各项费用。
（1 ）保本周期内的申购费用
保本周期内， 本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 本基金对通
过直销机构申购的养老金客户与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 化 的 申 购 费 率 。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国 证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在保本周期内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.3% 45
100 万≤M＜300 万 0.8%
300 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2 ）过渡期内的申购费用
保 本 周 期到期 后 ， 若符合 保 本 基金存 续 条 件（详 见 本 招募说 明 书 第九章 ） ，
本基金转入下一保本周期， 并在下一保本周期开始前安排过渡期进行申购。 过渡
期申购费率及收费方式在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。
（3 ）转型为“ 华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金 ” 后的申购费用
保本周期到期后，若不符合保本基金存续条件，本基金将转型为 “ 华安新机
遇灵活配置混合型证券投资基金” 。转型后的申购费率及收费方式以届时公告为
准。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
（1 ）保本周期和到期操作期间内的赎回费用
保本周期和到期操作期间内， 本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而
递减， 持有期从投资人获得基金份额开始计算 。具体费率如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1.5 年 1.5%
1.5 年≤N ＜3 年 1.0%
N≥3 年 0
其中，1 年为 365 天，1.5 年为 547 天，以此类推。
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产； 对
持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%
计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（2 ）转型为“ 华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金 ” 后的赎回费用 46
保本周期到期后，若本基金转型为 “ 华安新机遇灵活配置混合型证券投资基
金” ，转型后的赎回费率以届时公告为准。
3 、 基 金管理 人 可 以在《 基 金 合同》 约 定 的范围 内 调 整本基 金 的 申购、 赎 回
费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定 媒介上公告。
4 、 基 金管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及《 基 金 合同》 约 定 的情形 下 根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率。
（三 ）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券 、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、 基金的开户费用、账户维护费用；
7 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用。
上 述 基 金费用 由 基 金管理 人 在 法律规 定 的 范围内 参 照 公允的 市 场 价格确 定 ，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 47
（五 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定 媒介上
刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要 更 新 内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息；
十一 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十二 、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十 三、对基金投资
人的服务
修 改 了 投 诉 受 理 服 务 的 回 复 时 间 ； 删 除 “ （ 六 ） 电 子 直 销
交易服务； （七） 电子 查询服务” 内容； 添加 “ （六） 网 站
交易服务”内容，详见招募说明书。
二十 四、其他应披露
事项
增加本部分， 披露了自 2016 年5 月27 日至2016 年11 月
27 日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。
48
华安基金管理有限公司
二〇一七年一月十一日
