华安新安平混合：基金合同生效公告查看PDF公告
华安新安平灵活配置混合型证券投资基金
基金合同生效公告
公告 送 出 日期 ：2017 年 1 月 11 日
1.公 告 基 本信 息
基金名称 华安新安平灵活配置混合型 证券投资基金
基金简称 华安新安平灵活配置混合
基金主代码 003801
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 1 月 10 日
基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 以 及 《 华安 新 安 平 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金合同》 、 《 华安 新 安 平 灵 活 配 置 混 合 型 证券
投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称
华安新安平混合 A 华安新安平混合 C
下属分级基金的交易代码 003801 003802
注：自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
2.基 金 募 集情 况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
证监许可 【2016】2428
号文
基金募集期间
自 2016 年 12 月 23 日
至 2017 年 1 月 5 日止
验资机构名称
安 永 华 明 会 计 师 事 务
所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 1 月 6 日
募集有效认购总户数（单位：户） 214
份额级别
华安新安平
混合 A
华安新安平
混合 C
合计
募 集 期 间 净 认 购 金 额 （ 单
位：元） 900,001,778.75 3,323.47 900,005,102.22
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生
的利息（单位：元） 0.83 1.55 2.38
募 集 份 额
（ 单 位 ：
份 ）
有效认购份
额 900,001,778.75 3,323.47 900,005,102.22
利息结转的
份额 0.83 1.55 2.38
合计 900,001,779.58 3,325.02 900,005,104.60
其 中 ： 募 集
期 间 基 金 管
理 人 运 用 固
有 资 金 认 购
本基金情况
认购的基金
份额 （单
位：份 ）
占基金总份
额比例
其他需要说
明的事项
其 中 ： 募 集
期 间 基 金 管
理 人 的 从 业
人 员 认 购 本
基金情况
认购的基金
份额 （单位：
份 ） 142.84 66 208.84
占基金总份
额比例 0.0000158% 1.9849504% 0.0000232%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备 案 手 续
的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2017 年 1 月 10 日
注：1 、 按照 有 关 法 律规 定 ， 本 基金 合 同 生 效前 的 信 息 披露 费 、 会 计师 费 、 律 师
费由基金管理人承担，不从基金财产中列支。
2 、 本 公 司高 级 管 理 人员 、 基 金 投资 和 研 究 部门 负 责 人 持有 该 只 基 金份 额 总
量的数量区间 为 0~10 万份；本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为
0。
3.其 他 需 要提 示 的 事 项
（1） 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，
也 可 以通 过本 公 司的 网站(www.huaan.com.cn) 或 客 户服 务电 话(40088-50099) 查询
交易确认情况。
（2）本基金的申购、赎回将于基金合同生效之日起 3 个月内开始办理。在
确定了本基金开放申购、 开放赎回的日期后， 本基金管理人将于开始办理日前依
照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以披露。
风险提示：
1 、 本 基 金管 理 人 承 诺以 诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用 基 金资 产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的 过往业绩并不代表其未来表
现，敬请投资者注意投资风险。
2、本基金初始募集净值 1 元。 在市场波动因素影响下，本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
特此公告
华安基金管理有限公司
2017 年 1 月 11 日
