信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
信 诚 中证 TMT 产 业 主题 指 数分 级 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设 银行股份有限公司
重要提示
本基金于2014 年11 月 28 日基金合同正式生效。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说 明为 2016 年 11 月 28 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（未经审 计）。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
1
一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 境 外 证 券 投 资 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的
其他业务。
电话：（021 ）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 、 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 中 信
信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、
信 托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
2
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行 官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
吕 涛 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总
经理、中 信 基金管理 有 限公司（ 中 信证券股 份 有限公司 的 全资子公 司 ，2009年2 月 已与华夏
基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限
公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙 麟 麟 先 生 ， 独 立 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 香 港 ） 资 产 管 理 审 计 团
队 亚 太 区 联 合 领 导 人 ， 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 旧 金 山 ） 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导
等职。现任Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独 立董事。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14日起 正式更 名为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2. 监事
於 乐 女 士 ， 执 行 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通
用 电 气 金 融财 务 （ 中 国） 有 限 公 司人 力 资 源 经理 。 现 任 信诚 基 金 管 理有 限 公 司 首席 人 力 资
源官。
3. 经营管理层 人员 情况
吕 涛 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总
经理、中 信 基金管理 有 限公司（ 中 信证券股 份 有限公司 的 全资子公 司 ，2009年2 月 已与华夏
基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限
公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
3
唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼
董 事 会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 市 场 官 、 首 席 运 营
官。现任信诚基金管理公司副总经理 ，兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总经理。
4. 督察长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、
副 调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5 ．基金经理
杨旭先生，理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods 公司，担任数
量分析师； 于华尔街对 冲基金WSFA Group 公司 ，担任Global Systematic Alpha Fund 助理基
金经理。2012 年8 月加入 信诚基金 ， 历任助理 投 资经理、 专 户投资经 理 。现任数 量 投资副总
监，信 诚中 证500指数分级基金 、信 诚沪深300指数分级 基金 、信诚 中证800医药指数 分级基
金 、 信 诚 中 证800 有色指数分级基金、信诚中证800 金融指数分级基金、信诚中证TMT 产业
主 题 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 、
信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 信 诚 鼎 利 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 信 诚 至 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理。
曾任基 金经 理：吴 雅楠 先生， 自合 同成立 之日 起至2015 年3 月27日担任 本基金 的基 金经
理
6 ．投资决策 委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。6 ．投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
4
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
（一）基金托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月 ，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香 港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，于
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代 码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿 元，增长 10.67% ；客户 存款总额 13.67 万亿元 ，增长 5.96% 。净利润 2,289 亿
元，增长 0.28% ；营业收 入 6,052 亿 元，增长 6.09% ，其中， 利息净收入增长 4.65% ， 手续
费及佣 金净 收入增长 4.62% 。平均资 产回报率 1.30% ，加权平 均净资 产收 益率 17.27% ，成
本收入比 26.98%，资本充 足率 15.39%，主要财务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个 ，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠
道 全 面 转 型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主
渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%，较上年提 升 7.55
个 百 分 点 ； 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付
方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户
金融资产总量增长 32.94% 。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领
先。资 产托 管业务 规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证 券投资 基金 数量和 新增 只数均信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
5
为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币
清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并 独家荣获美国 《环球金融》
杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志
“ 中 国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1000
强”中 ，以 一级资 本总 额位列 全球 第二； 在美 国《福 布斯 》杂志 2015 年度全球 企业 2000
强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理 财信 托股权 市场 处、QFII 托 管处、 养老 金托管 处、 清算处 、核 算处、 跨境 托管运营
处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220
余人 。自 2007 年起，托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并
已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年 一季度末，中国建设
银行已 托管 584 只证券投资基 金。 中国建 设银 行专业 高效 的托管 服务 能力 和 业务 水平，赢信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
6
得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管
人》评为“中国最佳托管银行”。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1.场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：陈强
投资人 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购、 申购 及赎回 等业 务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com.cn/.
（2 ）销售机 构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
2 ）交通银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3 ）中信证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中 信证券大厦 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
7
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
4 ）中信期货 有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
5 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
6 ）中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 ）中国中投 证券有限责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益田 路与 福中路 交界 处荣超 商务 中心A 栋第18 层至21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18 层至21 层 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
8
法定代表人：龙增来
联系人：张鹏
联系电话：0755-82023442
公司网站：www.china-invs.cn
8 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 －45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
9) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
10) 海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
11）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
9
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
12）国泰 君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021 －38676767 客 户服务热线：400-8888-666 / 95521
13） 长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
14）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
15）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
16）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
10
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
17 ） 上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
18 ） 中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
19） 深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
20）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
11
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
21） 招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83077278
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
22）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路100 号金 外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话：400-820-2819
23）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子 商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
24）上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
12
25）珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
26）北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服务电话：400-068-1176
27）上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lu.com
28）上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人： 陈继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电话：4000178000
29）大泰金 石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359 号国睿大 厦一号楼B 区4 楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
13
网站：www.dtfunds.com
客户服务电话：4009282266
30）北京增 财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电话：400-001-8811
30）上海利 得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
32）北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：400-893-6885
33）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话：400-6262-818 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
14
34）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网站：www.taichengcaifu.com
35）上海云 湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
法定代表人：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
36）北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中 心D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
37）奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755—21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
38）北京广 源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座 六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B 座19层 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
15
法定代表人：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
39）北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
40）浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
41）杭州科 地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
42）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层
法人代表：张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
16
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见
本基金份额发售公告。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人：韩炯
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
17
四 、 基 金的名 称
信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证
TMT 产业主 题指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具 。
七 、 基 金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 股 票 、 债 券 、 债 券 回 购 、 中 期
票 据 、 银 行 存 款 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融
工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期
货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ，其 中投资于股票的资产
不 低 于 基 金 资 产 的 85% ， 投 资 于 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低
于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或 到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围 。
八 、 基 金的投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 指 数 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 为 基 础 ， 以 抽
样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟 踪误差不超过 4% 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 分 红 等 ， 发 生 特 殊 情 况 （ 如 成 份 股 长
期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场
流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响
时 ， 或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可
以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
18
份股票作为替代股备选库；
(2) 相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替
代 股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金
在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本
着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益
特 性 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金
管 理 ， 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 ， 以 及 对 冲 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 跟 踪 标 的 指
数的风险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货
的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作 。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ：95 ％ × 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 收 益 率+5 ％ × 金 融 同 业 存 款
利率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本 基 金 为 跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 预 期
风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基
金份额来看，信诚 TMT A 份额具有 预期风险、预期收益较低的特征；信诚 TMT B 份额具
有预期风险、预期收益较高的特征。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2016 年 10 月 25 日复
核 了 本 招 募 更 新 中 的 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2016 年9 月30 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 478,693,193.08 94.23
其中：股票 478,693,193.08 94.23
2 固定收益投资 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
19
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 29,054,629.75 5.72
7 其他资产 255,308.11 0.05
8 合计 508,003,130.94 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 186,804,482.87 36.85
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,286,067.53 1.24
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 245,228,113.72 48.38
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 4,640,204.00 0.92
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 35,261,289.82 6.96
S 综合 - -
合计 478,220,157.94 94.34
2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 173,528.49 0.03
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 44,743.32 0.01
F 批发和零售业 22,604.79 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 232,158.54 0.05
J 金融业 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
20
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 473,035.14 0.09
3) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 股票投 资 明 细
1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 600487 亨通光电 401,100 7,909,692.00 1.56
2 300136 信维通信 264,440 6,751,153.20 1.33
3 300383 光环新网 186,400 6,335,736.00 1.25
4 300115 长盈精密 215,397 5,985,882.63 1.18
5 002456 欧菲光 163,760 5,954,313.60 1.17
6 600601 方正科技 1,115,572 5,923,687.32 1.17
7 300002 神州泰岳 550,760 5,871,101.60 1.16
8 000503 海虹控股 123,776 5,866,982.40 1.16
9 600522 中天科技 532,925 5,830,199.50 1.15
10 600498 烽火通信 202,551 5,776,754.52 1.14
2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 603189 网达软件 3,898 105,713.76 0.02
2 300541 先进数通 1,466 66,659.02 0.01
3 300534 陇神戎发 996 55,805.88 0.01
4 603816 顾家家居 1,556 38,370.96 0.01
5 603160 汇顶科技 1,833 35,596.86 0.01
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
21
本基金本报告期初及报告期内均未持有股指期货投资。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着
谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管 理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特
性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金
管理, 以及对 冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
本基金本 报告期内未进行股指期货投资。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1) 方正科技于 2015 年 11 月 19 日收到 中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监
会”) 《调查 通知书 》( 沪 调查字 2015-1-76 号) 。因公司 涉嫌 信息披 露违 法违规, 根 据 《中
华人民共和国证券法》的有关规定, 中国证监会决定对其立案调查。
2)
对 方 正 科 技 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明: 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票, 我们认为,
该 处 罚 事 项 未 对 方 正 科 技 的 长 期 企 业 经 营 和 投 资 价 值 产 生 实 质 性 影 响 。 此 外, TMT 产业是
指数型基 金, 对于方正 科 技的投资 是 按照指数 成 分和权重 进 行相应配 置 。我们对 该 证券的投
资严格执行内部投资决策流程, 符合 法律法规和公司制度的规定。
3) 除此之外, 其 余 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
4) 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
5) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,104.46
2 应收证券清算款 148,301.73
3 应收股利 -
4 应收利息 5,315.46
5 应收申购款 6,586.46
6 其他应收款 30,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 255,308.11
6) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 000503 海虹控股 5,866,982.40 1.16 筹划重大事项
ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
8) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
22
十 二 、 基金的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2016 年 9 月 30 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
54.31% 3.28% 71.73% 2.90% -17.42% 0.38%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-19.74% 2.34% -20.60% 2.13% 0.86% 0.21%
2014 年 11 月 28 日
至 2016 年 9 月 30
日
18.27% 2.84% 29.37% 2.57% -11.10% 0.27%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金建 仓日自2014年11月28日至2015 年5 月28 日, 建仓日 结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ．基金费用 的种类 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
23
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 基金财产拨划支付的银行费用；
（4 ） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ） 基金份额持有人大会费用；
（6 ） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7 ） 基金的证券、期货交易费用；
（8 ） 基金上市初费和上市月费；
（9 ） 基金的账户开户费用、账户维护费用；
（10 ） 基金合同生效后的标的指数许可使用费；
（11 ） 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.00% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出
具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人
协商解决。
（2 ）基金托 管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出
具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人
协商解决。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
24
（3 ）基金合 同生效后的标的指数许可使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 许 可 使 用 协
议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 。 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 费率
发 生 变 更 ， 本 条 下 的 指 数 许 可 使 用 费 将 相 应 变 更 ， 基 金 管 理 人 将 在 更 新 的 招 募 说 明 书 或 公
告中予以披露。
通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.02% 的年费率计提。计算方
法如下：
H=E ×年费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许 可使 用费的 收取 下限为 每季 度人民 币5 万 元（大 写： 伍万元 整） 。计费 期间 不足
一 季 度 的 ， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 计 费 区 间 不 足 一 季 度 的 ， 该 季 度 指 数 许 可 使 用 费 收
取 下 限的 计算 方 法如 下： 许 可使 用费 的 收取 下限=5 万元 × 本 基 金在 本季 度 的实 际运 作天数
/ 所在季度的 实际天数
指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的
支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 基 金 合 同 生 效 后 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 许 可 使
用费划付 指 令，经基 金 托管人复 核 后，于每 年1 月、4 月、7 月、10月的 最后一个 工 作日前从
基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
（4 ）除管 理 费和托 管费 、指数 许可 使用费 之外 的基金 费用 ，由基 金托 管人根 据其 他有
关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金 合 同 生 效 前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、 信诚TMT 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 信 诚TMT 份 额 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持
有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的25% 应 归 基 金 财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
2 、 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 信 诚TMT 份 额 的 申 购 费 率 不 超 过5 ％ ， 赎 回 费 率 不 超 过
5% 。
3 、信诚TMT 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50 万 1.0% 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
25
50 万≤M<100万 0.6%
M ≥100 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
信诚TMT 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ，
本 公 司 决 定 自2015 年12 月1 日 起 ， 针 对 旗 下 现 有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场
内 申 购 费 率 实 施 费 率 优 惠 ， 优 惠 活 动 截 止 日 期 另 行 公 告 。 调 整 后 信 诚 中 证TMT 产业主题指
数分级证券投资基金场内申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M ＜50万 0
50万≤M ＜100 万 0
M ≥100 万 0
信诚TMT 份 额 的 场 外 赎 回 费 率 按 照 基 金 份 额 持 有 时 间 逐 级 递 减 ， 场 外 赎 回 的 实 际 执 行
的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
（注：Y：持有时间，其中1年为365日，2年为730日）
信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5% ，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信 诚TMT 份 额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认
日开始计算。
5 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运
作管理办法 》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原 《信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书》进行了更
新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。在“释义”部分更新了关于基金法的释义。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新 ）
26
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
4 、 在 “ 第 十 四 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2016 年9 月30日。
5 、 在 “ 第 十 五部 分 基金 的业 绩 ” 部 分， 更 新 了 该节 的 内 容 ，数 据 截 止 至2016 年9 月30
日。
6 、 在“第二十 八部分 其 他应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披露 了 自2016年5 月29日 以来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2017 年 1 月 11 日
