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中邮趋势精选灵活配置混合型证券投
资 基金更新招募说明书(摘要)
(2017 年第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一七 年 一 月
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重 要 提示
本基金 根据 2015 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮趋势精选灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》 （ 证监许可[2015]573 号 ）进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦 承
担基金投资中出现的各类风险 。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私 募债是根据相关
法律法规由 非上市中小 企业采用非 公开方式发 行的债券。 由于不能公 开交易，一 般情况下 ，
交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本 基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节。 基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买
者自负 ” 原 则 ，在投 资者 作出投 资决 策后， 基金 运营状 况与 基金净 值变 化引致 的投 资风 险 ，
由投资者自行负责。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的 风
险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机
构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 27 日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为 2016 年 9 月 30 日。本更新 招募说明书已经基金托管人复核。
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一 、 基 金 管 理 人
（一） 基金管 理 人 基本情 况
名
称： 中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人：吴涛
注册资本：3 亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 47%
中国邮政集团公司 29%
三井住友银行股份有限公司 24%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 董 事会 成 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长 。
谢 德 春 先 生 ， 高 级 会 计 师 ， 毕 业 于 北 方 工 业 大 学 会 计 学 专 业 。 曾 任 北 京 市 建 筑 材 料 科
学研究院总会计师、 北京京放经济发展公司计财部经理、 北京首都创业集团有限公司计划财
务部总经理， 现任北京首都创业集团有限公司董事、 副总经理， 兼任北京首创财富管理公司
董事长、 首创证券有限责任公司董事、 上海首泓投资有限公司董事长、 北京首创金融资产交
易信息服务股份有限公司董事长。
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马敏先生， 董事， 中共党员， 大学本科学历， 会计师。 曾任广西壮族自治区财政厅商财
处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、 广西财政厅商财处主任科员、 财政部商
贸司内贸二处主任科员、 财政部经贸司粮食处主任科员、 财政部经建司粮食处副处长、 财政
部经建司粮食处处长、 财政部经建司交通处处长、 财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司
粮食处调研员、 中国邮政集团公司财务部干部、 中国邮政集团公司财务部总经理助理。 现任
中国邮政集团公司财务部副总经理。
毕劲松先生， 董事， 硕士 研究生。 曾任中国人民银行金融管理司主任科员； 国泰证券投
资银行部 副总经理； 北京城市合作银行阜裕支行行长； 国泰证券北京分公司总经理； 国泰君
安证券北京分公司总经理兼党委书记； 中富证券有限责任公司筹备工作组长； 中富证券有限
责任公司董 事长兼总裁 ；民生证券 有限责任公 司副总裁； 首创证券有 限责任公司 副总经理 ；
现任首创证券有限责任公司总经理。
金昌雪先生， 董事， 大学 本科。 曾任职于北京煤炭管理干部学院 （期间曾赴日本东丽大
学任教、赴 日本埼玉大 学研究生院 进修） ；日本 住友银行北 京代表处职 员、代表； 日本三井
住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长；2008 年 3 月至今，任三井住友银行
（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。
周克先生， 董事， 中共党员。 曾任中信实业银行北京分行制度科科长； 中信实业银行总
行开发部副总经理； 中信实业银行总行阜成门支行行长； 首创证券有限公司副总经理； 现任
中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
王忠林先生， 董事， 曾在中国人民银行总行办公厅任职； 在中国证券监督管理委员会任
职， 历任法律部稽查处负责人； 稽查局信访处副处长、 处长； 办公厅信访办主任；2009 年 3
月，自中国证监会退休。
刘桓先生， 董事， 大学本科。 曾就职 于北京市朝阳区服务公司；1978 年至 1982 年， 就
读于中央财经金融学院；1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税务
学院副院长。 期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北京市地方税务局挂职锻炼， 任职局长
助理。
戴昌久先生 ，董事，法 学硕士。曾 在财政部条 法司工作（1993 年美国波士顿大学 访问
学者） ； 曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月 至今， 任北京市昌久律师事务所 （主任 / 支
部书记） 。期 间任北京市 律师协会五 届、六届理 事会理事； 北京市律师 协会预算委 员会副主
任、 主任； 北 京市律师协会税务专业委员会副主任； 全国律师协会财务委员会委员； 曾任南
方基金管理公司、( 香港) 裕田中国发 展有限公司 独立董事； 现任深圳天源迪科信息技术股
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份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。
2. 监事 会 成员
赵永祥先生， 监事长， 中 共党员， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任河北省邮电管理局计
财处干部、 河北省邮电管理局经营财务处干部、 石家庄市邮政局副局长、 借调国家邮政局计
财部任副处 长、石家庄 市邮政局党 委副书记及 副局长（ 主 持工作） 、石 家庄市邮政 局局长及
党委书记、 河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司
助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩 先生， 监事， 法学硕士。 曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理； 北京凯源律师事务所律师； 航空信托投资有限责任公司证券部总经理； 首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理； 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 首
创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。
张钧涛先生， 监事， 大学 学历 。 曾任西南证券北京营业部客户经理； 中国民族证券北京
知春路营业部副总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、 营销部副总
经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
刘桓先生， 监事， 大学学历。 曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任；
北京国声文化艺术有限公司副总经理； 北京时代泛洋广告有限公司总经理； 北京尚世先锋广
告有限公司总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理， 营销部副
总经理、人力资源部总经理；现任公司基金运营副总监。
潘丽女 士， 监事， 大 学 学历。 先后就职于英国 3 移动通 讯公司、 武汉城投房产集团有限
公司、 雀巢 （ 中国） 有限公司、 华宝兴业基金管理有限公司、 中邮创业基金管理股份有限公
司，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。
3. 公司 高 级管 理 人 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长 。
周克先生， 中共党员，20 年金融、证券从业经 历。曾任中 信实业银行 总行开发部 副 总
经理、 首创证券有限公司副总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、 首誉光控
资产管理有限公司董事长。
张静女士， 金融学硕士， 中共党员。 曾任中国旅行社总社集团证券部、 人力资源部职员；
中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理； 中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部
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总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李小丽女士， 大学本科， 中共党员， 曾任邮电部邮政运输局财务处会计师； 国家邮政局
邮政储汇局 （中国邮政储蓄银行前身） 资金 调度中心主任； 中国邮政集团公司财务部资深经
理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生， 硕士研究生， 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、 长城证券有限
公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
4 、 本 基金 基金 经 理
许进财先生： 经济学硕士， 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基金管
理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、 中邮中小盘灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 中邮趋 势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮乐享收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
杨欢先生： 经济学硕士， 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业基金
管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现
任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资决 策委 员 会 成员
本公司投资决策委员会成员包括：
委员会主席：
周克先生，见公司高级管理人员介绍。
委员：
邓立新先生： 大学专科， 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北
京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业
部交易部经理、 首创证券有限责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交
易部总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监， 现任中邮创业基金 管
理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金
基金经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮低
碳经济灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
张萌女士： 商学、 经济学硕士， 曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银
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行悉尼分行资金部助理、 澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、 固定收益部总经理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金
经理、 中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经
理、 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮纯债聚利债券型证券投资基
金基金经理、 中邮增力债券型证券投资基 金基金经理。
刘涛先生： 工商管理硕士， 中共党员， 曾任中国民族国际信托投资公司职员、 安 信
证券股份有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心主题
混合型证券投资基金基金经理助理、 研究部副总经理、 研究部总经理， 现任中邮创业基
金管理股份有限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、 中邮
新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
任泽松先生： 理学硕士， 曾任毕马威华振会计师事务所审计员、 北京源乐晟资产管
理有限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混
合型证 券投资基金基金经理助理、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、
投资部总经理助理、 投资部副总经理、 投资部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限
公司任泽松投资工作室总负责人、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中
邮双动力混合型证券投资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 中邮尊享一年定期开
放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 中邮绝对收益策略定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理 。
陈梁先生： 经济学硕士， 曾任大连实德集团市场专员、 华夏基金管理有限公司行业
研究员、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司
研究部副总经理、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任中邮创业
基金管理股份有限公司投资部副总经理、 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、 中邮稳健添利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
黄礴先生： 理学硕士， 曾任新时代证券有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有
限公司行业研究员、 银华基金管理有限公司研 究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研
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究部新兴产业研究组组长，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部总经理。
俞科进先生： 经济学硕士， 曾任安徽省池州市殷汇中学教师、 中国人保寿险有限公司职
员、 长江证券股份有限公司金融工程分析师、 中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究
员、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 量化投资部员工， 现任中
邮创业基金 管理股份有 限公司量化 投资部副总 经理兼中邮 上证 380 指 数增强型证 券投资 基
金基金经理、 中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
许进财先生： 经济学硕士， 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基金管
理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、 中邮中小盘灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮乐享收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
聂璐女 士： 硕士研究生， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光控资产管
理有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。
刘田先生： 经济学硕士， 曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理， 现担任
中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
张腾先生： 工学硕士， 曾任申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理股份有限公
司行业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基
金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮低碳经济灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
曹思女士： 经济学硕士， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘
灵活配置 混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
基金经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
周楠先生： 工商管理硕士， 曾任大唐微电子技术有限公司工程师、 大唐电信科技股份有
限公司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮战略新兴产业混合型
证券投资基 金基金经理 助理、中邮 核心竞争力 灵活配置混 合型证券投 资基金基金 经理助理 ，
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现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
杨欢先生： 经济学硕士， 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业
基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理， 现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 中邮趋势精选灵活配置混合型基
金基金经理。
吴昊先 生： 理学硕士， 曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、 中邮创业基金管理
股份有限公司固定收益研究员、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创
业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合
型证券投资基金基金经理、中邮乐享 收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李晓博先生： 经济学硕士， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证
券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。
许忠海先生： 理学硕士， 曾任贝迪中国区研发中心工程师、 方正证券股份有限公司行业
研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混合型证券投资基金基
金经理助理、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理， 现任中邮创新优势灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
6 、 上 述人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二 ） 主要人 员 情 况
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截至2016 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管证券投资基金 555 只 。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等境内外权威财经媒体评选的49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：
（1 ）安全保 管基金财产；
（2 ）按照规 定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ）对所托 管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4 ）保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5 ）按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7 ）对基金 财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9 ）按照规 定召集基金份额持有人大会；
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（10）按照 规定监督基金管理人的投资运作；
（11）法律 法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的 做
法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业
务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化 业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继2005 、 2007 、 2009 、 2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第
70号）审阅 后，2015 年 中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402 （原SAS70 ）审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制
方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国
际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化
的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学 化、 监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各 业 务 处 室 共 同 组 成 。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业 务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
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监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性 原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ） 审慎 性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职
责、 科学的业 务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业 务 制 度 和 管 理 独 立 、
网络独立。
（2 ） 高层检 查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控 制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安 全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准 备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
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实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风 险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托管业务
是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一
个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速
发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 （ 六） 基金托管人对基金管理人运
作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 基金合 同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基 金
资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收 益
分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理
人违反 《基金法》 、 基金 合同、 基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为， 应及时以书
面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金
托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理
14
人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告
中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通
知基金管理人限期纠正。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1. 直销机构
（1 ）中邮创 业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号
联系人：杨帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2 ）京东金 融基金直销平台中邮基金旗舰店
公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
公司网址：http://jr.jd.com
客服电话：400-098-8511
（3 ）中邮基 金官方微信平台 ——中邮基金服务号：zyjjfwh
（4 ）中邮创 业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/
2. 代销机构
（1 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66105662
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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（2 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人： 李国华
联系人：王硕
传真：（010 ）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（3 ） 晋商银 行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（4 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
联系人：李博
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ）首创证 券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
客服电话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（6 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
16
法定代表人： 陈有安
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（7 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-84683893
客服电话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（8 ） 中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯 恒大厦 B 座 18 层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（9 ）申万宏 源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（10）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
17
法定代表人： 杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
（11）华泰 证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话: ：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：(020)95575 或 致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（13）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（14）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
18
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18、19 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
业务传真：021-20655196
客服电话：96326 （福建 ）400-88-96326 （全国）
网址：www.hfzq.com.cn
（15）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（16）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219000
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（17）兴业 证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 268 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18）交通 银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
19
联系人：宋扬
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（19）中泰 证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人： 吴阳
客服电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（20）长城 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（21）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘 晨
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（22）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人：甘霖
客户服务电话：95318 、4008096518
20
网址： www.hazq.com
（23）新时 代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（24）申万 宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（25）浙商 证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 6-7 层
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
客服电话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（26）国联 证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
21
客服电话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（27）世纪 证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（28）中航 证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(29) 天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（30）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
22
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（31）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良、奚博宇
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（32）平安 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址 ： stock.pingan.com
（33）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（34）联讯 证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号
23
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(35) 北京展 恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新 闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
(36) 宜信普 泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
法定代表人：沈 伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(37) 北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人： 梁蓉
联系人：李婷婷
联系电话：010-66154828 转 801
客户服务电话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（38）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
24
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（39）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（40）深圳 众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（41）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
（42）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
25
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：13116765372
客服电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（43）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（44）众升 财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（45）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人： 汪静波
联系人： 李娟
联系电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
26
（46）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（47）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(48) 网信证 券有限责任公司（原诚浩证券）
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
法定代表人：王晓
联系人：贾丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（49）天风 证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
电话：027-87618882
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
27
(50) 东莞证 券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：0769-22112062
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(51) 东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(52) 国海证 券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林光大银行大厦 3F
法人：张雅锋
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(53) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
28
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话： 95582
（54）东兴 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555316
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(55) 中信证 券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号 五楼
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(56) 开源证 券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（57）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
29
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（58）中期 资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：朱剑林
联系人：侯英建
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（59）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（60）一路 财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大厦 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大厦 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：宋志强
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（61）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
30
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
客户服务电话：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（62）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海 中心 C 座6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-58845312
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（63）方正 证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭君瑞
电话：010-57398059
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（64）中国 中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
客服电话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（65）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
31
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系人： 周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（66）湘财 证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（67）中经 北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号 楼一层
办公地址：北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
联系电话：010-68292940
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（68）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、8 层和深圳市华侨城深南
大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
32
（69）华宝 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（70）平安 银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（71）东亚 银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
联 系 人： 杨俊
客服电话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（72）中国 农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘一宁
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
33
（73）招商 银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（74）中信 期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（75）北京 君德汇富投资咨询有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心一座 22 层
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（76）宏信 证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联 系 人： 杨磊
34
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（77）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际 大厦 7 楼
法定代表人：金佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云卉
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(78) 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人： 沈继伟
联 系 人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（79）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
35
（80）中国 国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址： ：www.cicc.com.cn
（81）华西 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（82）北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
（83）北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元
法定代表人：董浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人：牛亚楠
36
客服电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（84）中证 金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲甜甜
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（85）北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2 地块新浪总
部科技研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2 地块新浪总
部科技研楼 5 层 518 室
法定代表人：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付文红
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（86）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁向坤
客服电话：400-619-9059
37
网址：www.fundzone.cn
（87）上海 云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（88）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人： 何亚刚
联系人： 高洋
电话：010-5935 5546
客服电话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（89）中国 民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安 国际办公大楼
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（90）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
联系电话：010-67000988
38
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时履行公告义务。
（ 二 ） 基金注 册 登 记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人：吴涛
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5 号院1 号楼 2 单元15 层 1507 室
负责人：李飒
联系人： 李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四） 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所
名称：致同会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
39
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称： 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：契约型开放式，混合型
六、 投 资 目 标
本基金通过合理的动态资产配置， 在有效控制投资组合风险的前提下， 把握投资市场的
变化趋势，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债 券( 含中小企 业私募债券) 、 可 转
换债券、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指 期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
八、 投 资 策 略
本基金将采用 “自上而下” 的大类资产配置策略和 “自下而上” 的股票投资策略相结 合
的方法进行投资。
（一）大类资产配置策略
本基金 根据各项重要的经济指标 ， 通过深入分析中国 宏观经济发展变动趋势、 中国经济
增长趋势和资本市场的发展趋势 ， 判断当前所处的经济周期， 进而对未来做出科学预测。 在
此基础上， 结合对流动性及资金流向的分析， 综合股市和债市估值及风险分析进行 灵活的大
类资产配置。
此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控， 适时地做出相应的调整。
40
（二）行业配置策略
本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业自身生命周期、 对国民经济发展
贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析， 从行业对上述因
素变化的敏感程度和受益程度入手， 筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长
期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置。
对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业， 本基金通过对经济运行周期、 行
业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析和研究， 筛选具
有短期重点发展趋势的行业资产进行配置， 并依据上述因素的短期变化对行业配置权重 进行
动态调整。
( 三) 股票配 置策略
本基金通过评估社会发展趋势、 行业发展趋势、 公司成长趋势以及价格趋势， 从而确定
本基金重点投资的具有趋势型的成长企业， 并根据定期分析和评估结果对投资组合进行动态
调整。
1 、社会发展 趋势。中国 在国际分工 中的地位在 悄然发生变 化，中国城 镇化的道路 也 在
发生转变， 中国人口结构刘易斯拐点已经到来。 在这些大背景下， 本基金将分析中国社会的
发展趋势，积极把握中国社会发展趋势下资本市场中蕴涵的投资机会。
（1 ）中国在 国际分工中 地位变化。 国际分工是 一国社会分 工不断发展 和深化进而 向 国
际领域扩展的结果 ， 随着中国的产业升级和经济发展， 中国在国际分工的价值链中的地位逐
渐提升，本基金将选择受益于国际分工变化、产业结构升级的优势行业进行配置。
（2 ）城镇化 发展趋势。 城镇化在经 济领域的体 现就是各种 非农产业发 展的经济要 素 向
城市集聚的过程， 城镇化将推动相关产业的快速发展。 过往的城镇化， 我们看到的是城市面
积扩张， 商品房项目大幅增加， 城市房价和土地价格的上升。 然而， 新 一届政府要求， 新型
城镇化是以 “人” 为核心的城镇化， 表现为产业发展、 人口集聚、 城市基础设施改进、 城市
商业发展等，本基金将关注受益于新型城镇化发展的行业。
（3 ）人口趋 势转变。改 革开放以来 ，中国“人 口红利”是 推动中国制 造业、外贸 等 产
业发展的根本基础， 然而在不同的口径测算下，2010-2017 年， 中国人口刘易斯拐点已经悄
然来到， 我们已经感受到劳动力成本的大幅上升， 人口老龄化也在迫近。 本基金通过分析中
国人口在总量、 结构、 分布等方面的变化趋势， 选择受益于人口结构转变趋势的优势行业进
行配置。
2 、行业发展 趋势。本基 金将确定宏 观经济及产 业政策等因 素对不同行 业的潜在影 响 ，
41
通过行业生命周期分析和行业景气度分析， 筛选出处于成长期和处于景气度上升趋势的行业，
进行重点配置和动态调整。
本基金将从全球视野的角度出发， 遵循从国际到国内、 从宏观到行业的分析思路， 密切
跟踪受益于国际经济一体化、 国际产业变迁趋势的产业和行业， 寻找和挖掘符合国际产业演
变趋势、 切合国内经济未来发展规划的产业和行业。 本基金同时结合国内经济的结构性变革
趋势和产业政策导向， 通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析， 把握新兴产业的
崛起以及传统产业的升级换代所带来的中长期投资机会。
3 、公司成长 趋势。本基 金将通过分 析上市公司 的商业模式 、研发能力 、公司治理 等 方
面， 判定公司所处的发展阶段。 在商业 模式方面， 选择主营业务鲜明、 行业 地位突出、 产 品
与服务符合行业发展趋势的上市公司股票； 研发能力方面， 选择具有较强的自主创新和市场
拓展能力的上市公司股票； 公司治理方面， 选择公司治理结构规范， 管理水平较高的上市公
司股票。
本基金将重 点关注预期 未来主营业 务收入增长 率、净利润 增长率和 PEG 高于市场平 均
水平的上市公司， 选择成长趋势明确的公司的股票。 在此基础上， 本基金将主要考察各上市
公司的现金流量指标和其他财务指标 （主要是净资产收益率和资产负债率） ， 从各行业中选
择现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，作为本基金的备选股票。
4 、价格趋势 。公 司的经 营业绩成长 和公司投资 价值的提升 具有连续性 和延展性， 这 决
定了公司股 票价格的长 期趋势。同 时，在股票 市场上，由 于受到当期 各种外部因 素的影响 ，
股票价格还具有中、 短期趋势。 中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过
程， 而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程。 由于市场反应不足或反
应过度， 股票价格的涨跌往往表现出一定的惯性。 因此， 本 基金将通过基本面分析、 行为金
融分析和事件分析， 利用股价中、 短期趋势的动态特征， 进行股票的买入和卖出操作， 从 而
提高单只股票的投资收益。
（四）债券投资策略
1 、平均久期 配置
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析， 预测未来的利率趋势， 并据此积
极调整债券组合的平均久期， 在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。 当预期市场利率
上升时， 本基金将缩短债券投资组合久期， 以规避债券价格下跌的风险。 当预期市场利率下
降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上 涨 带 来 的 价 差 收 益 。
2 、 期限结 构配置
42
结合对宏观经济形势和政策的判断， 运用统计和数量分析技术， 本基金对债券市场收益
率曲线的期 限结构进行 分析，预测 收益率曲线 的变化趋势 ，制定组合 的期限结构 配置策略 。
在预期 收益 率曲线趋向 平坦化时， 本基金将采 取哑铃型策 略，重点配 置收益率曲 线的两端 。
当预期收益率曲线趋向陡峭化时， 采取子弹型策略， 重点配置收益率曲线的中部。 当预期收
益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。
3 、类属配置
本基金对不同类型债券的信用风险、 流动性、 税赋水平等因素进行分析， 研究同期限的
国债、 金融债、 央票、 企业债、 公司债、 短期融资券之间的利差和变化趋势， 制定债券类属
配置策略， 确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。 根据中国债券市场存在市场分割的
特点， 本基金将考察相同债券在交易 所市场和银行间市场的利差情况， 结合流动性等因素的
分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。
4 、回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内， 适时适度运用回购交易套利策略
以增强组合的收益率， 比如运用回购与现券之间的套利、 不同回购期限之间的套利进行低风
险的套利操作。
（五）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、 避险交易， 控制基
金组合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究
及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值，
从而构建套利交易或避险交易组合。 未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方
式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和 丰 富 组 合 投 资 策 略 。
（六）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目的， 遵循有效管理原则经充分论证
后适度运用股 指期货。 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价
模型， 采用估值合理、 流动性好、 交易活跃的期货合约， 对本基金投资组合进行及时、 有 效
地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
九、 业 绩 比 较 基 准
本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300 指数 ×60% ＋上 证国债指数 ×40%
43
十 、 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股
票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本投资组合报告 期为 2016 年 7 月 1 日 起至 2016 年 9 月 30 日止 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 3,321,967,198.90 87.16
其中：股票
3,321,967,198.90 87.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
99,960,269.94 2.62
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
387,001,217.01 10.15
8 其他资产
2,493,979.49 0.07
9 合计
3,811,422,665.34
100.00
注: 由于四舍 五入的原因 报告期末基 金资产组合 各项目公允 价值占基金 总资产的比 例分项之
和与合计可能有尾差。
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,800,349,119.83 47.36
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 185,405,390.00 4.88
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
44
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 962,605,839.72 25.32
J 金融业 165,468,071.60 4.35
K 房地产业 94,011,876.00 2.47
L 租赁和商务服务业 10,228,977.00 0.27
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 15,715,000.00 0.41
R 文化、体育和娱乐业 50,113,408.75 1.32
S 综合 38,069,516.00 1.00
合计 3,321,967,198.90 87.38
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002694 顾地科技 6,789,959 196,908,811.00 5.18
2 002762 金发拉比 4,689,413 168,818,868.00 4.44
3 300159 新研股份 10,480,084 164,642,119.64 4.33
4 300456 耐威科技 2,294,866 153,503,586.74 4.04
5 300104 乐视网 3,332,593 147,467,240.25 3.88
6 300302 同有科技 4,830,000 143,257,800.00 3.77
7 002175 东方网络 7,269,779 136,599,147.41 3.59
8 300263 隆华节能 15,999,338 131,674,551.74 3.46
9 600030 中信证券 8,000,000 128,960,000.00 3.39
10 600050 中国联通 28,119,133 116,694,401.95 3.07
4 、报告期末 按券种分类的债券投资组合：无
5 、报告期末 按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ：无
6 、投资组合 报告附注
（1 ）报告期 内未出现基 金投资的前 十名证券的 发行主体被 监管部门立 案调查或者 在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）基金投 资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3 ）基金的 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,771,570.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
45
4 应收利息 122,210.65
5 应收申购款 600,198.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,493,979.49
（4 ）报告期 末无处于转股期的可转换债券。
（5 ）本报告 期内未获得因股权分置改革被动持有的权证，无主动投资的权证。
（6 ）本报告 期末权证持有情况：无。
（7 ）本报告 期内及本报告期末没有持有资产支持证券。
（8 ） 本报告 期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 ：无
（9 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 300456 耐威科技 153,503,586.74 4.04 重大事项
2 300104 乐视网 147,467,240.25 3.88 非公开发行
3 002175 东方网络 136,599,147.41 3.59 重大事项
7 、开放式基 金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 5,517,891,805.62
报告期期间基金总申购份额 35,540,300.79
减: 报告期期 间基金总赎回份额 222,528,175.63
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少
以"-" 填列）
-
报告期期末基金份额总额 5,330,903,930.78
8 、基金的业 绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 投资业绩及同期基准的
比较如下表所示：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-1.79% 0.97% 2.46% 0.48% -4.25% 0.49%
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十 二 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券 账户开户费及交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延至法
定节假日、休息日结束之日起 3 个 工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个 工 作日 内 支 付 。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之 日
起 3 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
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上述 “ 一、基 金费用的种类中第 3 －7 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金 财
产的损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、
基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持有人大会
决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定 媒介刊登公告。
（五 ）基金税收
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳
税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及
其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人刊登 《中邮 趋势精选灵活配置混合型证券投资基
金更新 招募说明书》 ）进 行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在 “一、 基金管理人” ， 对本公司办公地址进行了变更、 对主要人员情况中董事人员进 行
了变更，对主要人员中投资决策委员会人员进行了变更及更新；
2 、在“四、 基金托管人” ，对基金托管人情况进行了更新；
3 、在“五、 相关服务机构” ，对代销 机构进行了更新；
4 、在“九” 基金的投资” ，更新了组合报告内容；
5 、在“二十 二、其他应披露事项” ， 增加了本次更新内容期间的历次公告；
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中邮创业基金管理股份有限公司
2017 年 1 月 11 日
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