上 证 社 会 责 任 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2017 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二〇一七年一月 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010 年3 月26 日证监许可[2010]378 号
文核准募集。 本基金的基金合同于 2010 年 5 月 28 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 ； 因 基 金 份 额 净 值 及 交 易 价 格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数收回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充分
考 虑 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独
立 决 策 。 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资
风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与
股 票 市 场 平 均 回 报 偏 离 的 风 险 以 及 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风
险 、 基 金份额 二 级 市场交 易 价 格折溢 价 的 风险、 基 金 退市风 险 、 投资者 申 购/ 赎
回 失 败 的 风 险 、 基 金 份 额 赎 回 对 价 的 变 现 风 险 以 及 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施
过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 等 等 。 本 基 金 属 股 票 基 金 ， 风 险 与 预 期 收 益 高 于
混 合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指
数 ， 具 有 和 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 ， 属 于 证 券 投 资 基
金中 较高风险、较高预期收益的品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 27 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金
托管人复核。 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者 的 利 益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以
及 选 举 和 更 换 董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行
使 权 利 ， 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和 基 金 资 产 的 投 资 运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监 事会，由 6 名 监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现 在，出任中国建设银行批发业
务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中 国建设银行河南省分行行长；自 1994
年 5 月至 2006 年 5 月 历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经
理 ， 个 人 银 行 部 副 总 经 理 ， 营 业 部 主 要 负 责 人 、 总 经 理 ， 个 人 银 行 业 务 部 总 经
理 ， 个 人 银 行 业 务 委 员 会 副 主 任 ， 个 人 金 融 部 总 经 理 。 许 先 生 是 高 级 经 济 师 ，
并 是 国 务 院 特 殊 津 贴 获 得 者 ， 曾 荣 获 中 国 建 设 银 行 突 出 贡 献 奖 、 河 南 省 五 一 劳
动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 。1985 年 获 东 北 财 经 大 学 经 济 学 学 士 学 位 ，2006 年获
得 长 江 商 学 院 EMBA 。 历 任 中 国 建 设 银 行 总 行 筹 资 部 证 券 处 副 处 长 ， 中 国 建 设
银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 银 行 业 务 部
副总经理。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获 北 京 师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券 部 副 总
经 理 、 北 京 分 行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 朝 阳 支
行 行 长 、 北 京 分 行 个 人 银 行 部 总 经 理 、 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 总 经 理
助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商 管
理 学 硕 士 。 历 任 新 加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 ， 新 加 坡 电 信 国 际 有 限 公 司 业 务
发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资
产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席
执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际 （亚洲） 区 域副总裁。1981 年毕业于美
国 阿 而 比 学 院 。 历 任 香 港 汇 丰 银 行 投 资 银 行 部 副 经 理 ， 加 拿 大 丰 业 银 行 资 本 市
场 部 高 级 经 理 ， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地 集 团 库 务 部 司 库 ， 香
港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1998 年 毕业 于 首 都经济 贸 易 大学数 量 经 济学专 业 ， 获硕士 学 位 。历任 中 国 电 力
财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资 咨 询 部 副 经 理
（主持工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处 长、体制改革处处长、政
策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985
年 毕 业 于中国 人 民 大学财 政 金 融学院 ，1988 年 毕 业 于中国 人 民 银行研 究 生 部 。
历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 和 中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 、 正 大 国 际 财 务 有 限 公 司
总经理助理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 新 华 资 产 管 理 股
份有限公司总经理。
王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保诚
退 休 金 信托管 理 有 限公司 董 事, 英国 保 诚 保险有 限 公 司首 席行政员, 美国国际保
险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险( 加拿大) 有限公司总裁兼首席行政员
等。1989 年获 Pacific Southern University 工 商管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事, 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 ， 兼
任 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融 法 专 业
委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人
员 工 商 管 理 专 业 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 建 设 银 行 山 东 省 分 行 计 划 处 职 员 ； 中
国 建 设 银 行 新 疆 区 分 行 计 划 处 、 信 贷 处 、 风 险 处 和 人 力 部 等 副 处 长 、 处 长 、 行
长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公
司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。曾任
英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保 险 副 总 裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港 地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009 年 获中 央 财 经大学 会 计 专业硕 士 。 历任北 京 北 奥有限 公 司 ，中进 会 计 师 事
务 所 ， 中 瑞 华 恒 信 会 计 师 事 务 所 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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助理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国
华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 企 业 融 资
部经理。
吴灵玲女士，职工监事。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份
有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力
资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经
理, 英国 特许 公 认会 计师 公 会（ACCA ） 资 深会 员 。1997 年 毕业 于中 国 人民 大学
会计系, 获 学 士 学 位 ；2010 年 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任
毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 高 级
经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕 业 于北京 工 业 大学计 算 机 应用专 业 ， 获得学 士 学 位。曾 任 中 国 建
设 银 行 北 京 分 行 科 技 部 科 员 、 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 主 任 科 员 、 项 目 经
理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；
信息技术部副总监、总监。
3、 公 司 高管 人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计 部 科 员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 、 行 长 办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综 合 管 理部总 监 、 投资管 理 部 副总监 、 专 户投资 部 总 监和首 席 战 略官；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理 。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融 部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。
5、 本 基 金基 金 经 理
叶 乐 天 先 生 ， 金 融 工 程 及 指 数 投 资 部 总 经 理 助 理 ， 硕 士 。2008 年 5 月至
2011 年 9 月就职于中国国际金融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分
析经理，从事风险模型、量化研究与投资。2011 年 9 月 加入建信基金管理有限
责任公司，2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日任 上证社会责任交易型开放式
指数证券投资基金及其联接基金基金经理；2013 年 3 月 28 日起任建信央视财经
50 指数分级发起式证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 27 日起任建信中证 500
指数增强型证券投资基金基金经理；2015 年 8 月 26 日 起任建信精工制造指数增
强型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 9 日起任建信多因子量化股票型证券
投资基金基金经理。
薛玲女士，博士。2009 年 5 月至 2009 年 12 月在国家电网公司研究院农电
配电研究所工作，任项目经理；2010 年 1 月至 2013 年 4 月在路通世纪公司亚洲
数据收集部门工作，任高级软件工程师；2013 年 4 月至 2015 年 8 月在中国中投
证券公司工作，历任研究员、投资经理；2015 年 9 月加入我公司金融工程及指
数投资部，任基金经理助理，2016 年 7 月 4 日起任上证社会责任 ETF 及其联 接上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日。
叶乐天先生：2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日。
薛玲女士：2016 年 7 月 4 日至今。
6、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二 、 基金托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人， 平均年龄
30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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或高级技术职称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷
资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐
全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月 ，中国工商银行共托管
证券投资基金 624 只。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得
奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和
广泛好评。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（3 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（4 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（5 ）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（6 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大 道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（7 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（8 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（9 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（10 ）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（11 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（12 ）渤 海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（13 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：林治海
客户服务电话：020-95575 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gf.com.cn
（14 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（15 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（16 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（17 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（18 ）国 信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（20 ）国元证券股份有限公司
注册地 址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（21 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（22 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（23 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（24 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成
国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（25 ）上海证券有限责任公司 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（26 ）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（27 ）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（28 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与与福中路交界处荣超商务中心A 栋 18-21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3 、 基 金管理 人 可 以根据 相 关 法律法 规 要 求，选 择 其 他符合 要 求 的机构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二 ）注 册 登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010－66575888
传真 ：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基金的名称
上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金
五、基金 的 类型
股票 型基金 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
七、基金的投资方向
本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 、 备 选 成 份 股 票 、 一 级 市 场 新 发 股
票 、 债 券 、 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 基 金 投
资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90% ， 但
因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成
份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其
权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比
例不低于基金资产净值的 90% 。
本 基 金 将 根 据 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 股 票 资 产 投 资 组
合 ， 但 在 特 殊 情 况 下 ， 本 基 金 可 以 选 择 其 他 证 券 或 证 券 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股
票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形： （1） 法 律法规的限制； （2）标
的指数成份股流动 性严重不足； （3） 标的指数的成份股票长期停牌； （4） 其 他
合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日 均 跟 踪
偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.2% ，年化跟 踪 误 差 不超过 2% 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调
整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、 股 票 资产 组 合 日 常管 理
（1 ）投资组合的建立 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓
策略和组合调整。
1 ） 确 定 目 标 组 合 ： 根 据 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方 法 确 定 目 标 组
合；
2 ） 确 定建仓 策 略 ：根据 对 成 份股流 动 性 、公司 行 为 等因素 的 分 析，确 定 合
理的建仓策略 ；
3 ） 组 合调整 ： 根据 目标 组 合 ，在合 理 时 间内采 用 适 当的手 段 调 整实际 组 合
直至达到跟踪指数要求。
（2） 投资组合日常管理
1 ） 根 据标的 指 数 构成及 权 重 ，结合 基 金 当前持 有 的 证券组 合 及 其比例 ， 制
作下一交易日基金的申购赎回清单并公告 ；
2 ） 将 基金持 有 的 证券组 合 构 成与标 的 指 数进行 比 较 ，制定 目 标 组合构 成 及
权重，确定合理的交易策略 ；
3） 实施交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3 ）标的指数成份股票定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并
确 定 组 合 调 整 策 略 ， 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整 ， 减 少 流 动 性 冲 击 ， 尽 量 减
少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（4 ）成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息 （如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、
复牌等） 以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并 据以确
定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5 ）标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基
金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（6 ）申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（7 ）替代投资
对个别成份股，若其存在投资受限、严重的流动性困难、财务风险较大、
面临重大不利的司法诉讼或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形
时 ， 本 基 金 可 以 不 投 资 该 成 份 股 ， 而 用 备 选 股 、 甚 至 现 金 来 代 替 ， 或者选择与
其 行 业 相 近 、 定 价 特 征 类 似 或 者 收 益 率 相 关 性 较 高 的 其 他 股 票 来 代 替 ， 即 采 用
“ 替代 投 资 策 略 ” 应 对 。 采 用 替 代 投 资 策 略 的 原 则 是 使 得 本 基 金 投 资 组 合 对 标 的
指数的跟踪误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
（8 ）跟踪偏离度的监控与管理
基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定
期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其
原 因 、 现 金 控 制 情 况 、 标 的 指 数 成 份 股 调 整 前 后 的 操 作 以 及 成 份 股 未 来 可 能 发
生的变化等，并优化跟踪偏离度管理方案。
本 基 金 选 择 “ 总 体 累 积 偏 差 ” 、 “ 行 业 偏 差 ” 及 “ 个 股 偏 差 ” 作 为 评 估 指 标 ， 评
估 投 资 组 合 与 标 的 指 数 的 跟 踪 误 差 、 行 业 构 成 比 例 偏 差 、 个 股 比 例 偏 差 和 个 股
构 成 差 异 。 本 基 金 通 过 设 定 上 述 指 标 的 最 大 允 许 值 ， 对 投 资 行 为 予 以 约 束 ， 以
控制基金相对于比较基准的偏差。
本基金将 “ 总 体 累 积 偏 差 ” 作 为 决 定 是 否 启 动 修 正 程 序 的 监 控 指 标 ， 将 “ 行业
偏差 ” 、“ 个股偏差” 指标作为调整指标，以达到控制跟踪偏差的目的。
在具体的修正过程中，本基金将采用定量化分析模型，每日计算总体累积
偏 差 指 标 ， 计 算 区 间 从 组 合 修 正 日 开 始 累 积 。 如 该 指 标 超 过 允 许 的 最 大 值 ， 则
基 金 管 理 人 将 通 过 控 制 行 业 偏 差 、 个 股 偏 差 等 指 标 ， 调 整 组 合 品 种 ， 缩 减 跟 踪
偏 差 。 当 总 体 累 积 偏 差 在 允 许 的 最 大 值 以 下 时 ， 原 则 上 不 调 整 组 合 。 每 修 正 一
次组合，总体累积偏差指标将 “ 归零” 重新计算。
本 基 金 的 投 资 目 标 不 是 超 越 指 数 ， 而 是 取 得 与 指 数 涨 跌 基 本 一 致 的 收 益 。
因 此 ， 评 判 本 基 金 的 表 现 ， 主 要 是 看 基 金 收 益 与 标 的 指 数 收 益 的 偏 离 度 ， 偏 离
度 越 小 ， 基 金 表 现 越 好 。 而 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 是 衡 量 基 金 收 益 与 标 的 指 数
收益偏离度的重要指标。
2、 其 他 金融 工 具 投 资策 略 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基 于 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 本 基 金 可 以 投 资 于 期 限 在 一 年 期 以 内 的 政府债
券 、 央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 ， 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 并 提 高
基金 资产的投资收益。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相
关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理 ， 以 提 高 投 资 效 率 、 管 理 基 金 投 资 组
合 风 险 并 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具
必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成 本 、 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的 ， 不 得 应
用 于 投 机 交 易 目 的 ， 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 。 本 基 金 投 资 于 各 种 衍 生
工具的比例不超过基金资产净值的 10% 。
九、基金的业绩比较标准
本基金的 标的指数为：上证社会责任指数。
本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金、
混合基金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 具 有 和 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风
险收益特征，属于 证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中的财务资料未经上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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审计。
11.1 报 告 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
序
号
项目 金额（元）
占 基 金 总 资产 的 比 例
（% ）
1 权益投资 102,044,256.20 98.67
其中：股票 102,044,256.20 98.67
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
1,344,614.69 1.30
8 其他资产
36,107.74 0.03
9 合计
103,424,978.63 100.00
11.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
11.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
11.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净 值 比 例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,332,882.04 2.27
C 制造业 18,084,983.36 17.62
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
1,202,851.84 1.17
E 建筑业 8,871,360.99 8.64 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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F 批发和零售业 3,270,258.29 3.19
G
交通运输、 仓储和邮政
业
705,793.34 0.69
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
2,610,636.98 2.54
J 金融业 57,180,257.97 55.71
K 房地产业 6,911,579.97 6.73
L 租赁和商务服务业 417,936.42 0.41
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业 455,715.00 0.44
S 综合 - -
合
计 102,044,256.20 99.42
注：以上行业分类以 2016 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
11.2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资沪港通股票。
11.3 期 末 按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 股票 投 资 明 细
11.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
( 元)
占 基 金 资 产净 值 比
例（％）
1
601318 中国平安 381,200
13,021,792.0
0
12.69
2
600016 民生银行 830,212 7,687,763.12 7.49
3
601166 兴业银行 468,275 7,478,351.75 7.29 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4
600036 招商银行 361,930 6,514,740.00 6.35
5
601328 交通银行 962,753 5,324,024.09 5.19
6
600000 浦发银行 305,138 5,031,725.62 4.90
7
601668 中国建筑 529,364 3,266,175.88 3.18
8
601601 中国太保 110,925 3,189,093.75 3.11
9
600104 上汽集团 116,668 2,549,195.80 2.48
10
600048 保利地产 250,971 2,409,321.60 2.35
11.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
11.4 报 告 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
11.8 报告期末按
公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 名 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 交 易 情况 说 明 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11.10 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.11 投 资 组 合 报 告 附注
11.11.1 本基 金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.11.2 基 金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.11.3 其他 各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
1,117.40
2 应收证券清算款 34,712.14
3 应收股利 -
4 应收利息 278.20
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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9 合
计 36,107.74
11.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.11.5 报告 期末前十名（前五名）股票中存在流通受限情况的说明
11.11.5.1 期 末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010 年 5 月 28 日
至 2010 年 12 月
31 日
12.14% 1.40% 5.92% 1.57% 6.22% -0.17%
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 12 月
31 日
-18.30% 1.34% -18.82% 1.35% 0.52% -0.01%
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月
31 日
15.10% 1.28% 13.42% 1.29% 1.68% -0.01%
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 12 月
-8.03% 1.58% -10.04% 1.59% 2.01% -0.01% 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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31 日
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月
31 日
64.70% 1.34% 61.54% 1.35% 3.16% -0.01%
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 12 月
31 日
2.32%
2.49%
1.86%
2.52%
0.46%
-0.03%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 9 月 30
日
-8.17%
1.42%
-9.68%
1.44%
1.51%
-0.02%
自基金合同生效
之日 2010 年 5 月
28 日至 2016 年 9
月 30 日
50.09% 1.62% 30.37% 1.64% 19.72% -0.02%
十三、基金的费用概揽
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金上市费及年费；
6、基金收益分配中发生的费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、标的指数许可使用费；
11、按照国家有关规定和 《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、 与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基 金 管 理 人 向
基 金 托 管人发 送 基 金管理 费 划 款指令 ， 基 金托管 人 复 核后于次月首日起 2 个工
作 日 内 从基金 财产 中一次 性 支 付给基 金 管 理人 。 若 遇 法定节 假 日 、 公休 假 等, 支
付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.1% 的 年 费 率计 提 。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基 金 管 理 人 向
基 金 托 管人发 送 基 金托管 费 划 款指令 ， 基 金托管 人 复 核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述 （一） “基金费用的种类”中第3－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支
付。
2、与基金销售有关的费用
申购、赎回的对价及费用
（1 ） 申购对 价 、 赎回对 价 根 据申购 赎 回 清单和 投 资 者申购 、 赎 回的基 金 份
额 数 额 确 定 。 申 购 对 价 是 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 组 合 证 券 、 现 金 替上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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代 、 现 金 差 额 及 其 他 对 价 。 赎 回 对 价 是 指 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人
应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（2 ） 申购赎 回 清 单由基 金 管 理人编 制 。T 日的 申 购 赎回清 单 在 当日上 海 证
券 交 易 所开市 前 公 告。T 日 的 基金份 额 净 值在当 天 收 市后计 算 ， 并在 T+1 日公
告 ， 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 如
遇 特 殊 情 况 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 申 购 赎 回 清 单
的内容与格式见本基金招募说明书。
（3 ） 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过
0.5% 的 标 准 收 取 佣 金 ， 其 中 包 含 证 券 交 易 所 、 注 册 登 记 机 构 等 收 取 的 相 关 费
用。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金合 同 》 生效前 的 相 关费用 ， 包 括但不 限 于 验资费 、 会 计师和 律 师
费、信息披露费用等费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1、更新了“三、基金管理人”的 相关信息；
2 、 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 的 “ 基 本 情 况 ” 及 “ 基 金 托 管 业 务 经 营 情
况” ；
3、更新了“五、相关服务机构”中的信息；
4 、 更 新了“ 十 一 、 基金 的 投 资”的 投 资 组合报 告 的 内容， 并 经 基金托 管 人
复核；
5、更新了“十二、基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6 、 更新了“二十四、其他应披露事项”，添加了报告期间涉及本基金和基上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信基金 管理 有 限 责 任公 司
二 〇 一七 年 一 月 十一 日
