英大策略优选：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告
英 大 策略优 选 混合型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
（2016 年第2 号）
基金管 理人： 英大基金 管 理有限公司
基金托 管人： 广发银行 股 份有限公司 英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
【 重要 提示】
本基金 于2015年6月23 日经中国证监会证监许可[2015]1334号文准予 募集注册 。
本基金基金合同于2015 年12月2日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会 注
册 ，但 中国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并不 表明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管 理人 管理的 其他 基金的 业绩 不构成 对本 基金业 绩表 现的保 证。 基金的 过往 业绩并
不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2016年12月1日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为
2016年9月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称： 英大基金管理有限公司
2、住所： 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201
3、办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201
4、法定代表人： 张传良
5、设立时间：2012 年 8 月 17 日
6、电话：010-57835666
全国统一客服热线：400-890-5288
7、联系人： 马若璞
8、注册资本：2 亿元人民币
9、 股权结构： 英大国 际信托有限责任公司、 中国交通建设股份有限公司、 航天科工财务
有限责任公司共同发起设立， 并于 2012 年 8 月 17 日获得开业批文， 注册资本 2 亿元人民币，
三 家股东 出资比例分别为 49% 、36% 、15% 。
二 、主 要人员 情况
1、基金管理人董事会成员
张传良：董事长，自 2014 年 9 月 18 日起任 职，西安交通大学工商管理硕士，高级经济
师。 现任英大国际信托有限责任公司总经理、 党组副书记。2000 年1 月加入英大国际信托有
限责任 公司， 历任 证券 投资经 理、总 经理 助理 、副总 经理、 监事 长、 纪委书 记、党 组成 员，
其中 2008 年5 月至2012 年 4 月期间兼任英大期货有限公司董事。
周丰收：董事， 自 2015 年 4 月 15 日起任职 ，大学学历，高级会计师。现任英大国际信
托有限 责任公 司总 会计 师、党 组成员 。历 任山 东电力 试验研 究所 财务 部主管 会计， 山东 电力
科学研 究院实 业总 公司 总经理 助理兼 财审 部主 任，山 东电力 科学 研究 院财务 部副总 会计 师兼
财务部 主任， 山东 电力 研究院 （山东 电力 高等 专科学 校）财 务部 主任 ，山东 电力研 究院 （山
东电力高等专科学校） （鲁能科技集团） 副总 会计师兼 产业集团副总经理、 深圳易通创业投资
有限公司总经理， 山东 电力研究院 （山东电力 高等专科学校） （中实 易通集团） 副总会计师兼
产业集 团总经 理、 深圳 易通创 业投资 有限 公司 总经理 ，英大 国际 信托 有限责 任公 司 托管 部、
财务资产部副主任、主任。
王利生： 董事， 自2014 年9 月18 日起任职， 华南理工大学工商管理硕士， 高级工程师、
高级经 济师、 国家 注册 一级建 筑师。 现任 中交 投资有 限公司 副总 经理 。历任 中交四 航局 第三
工程公司项目经理、副总经理，中交第四航务工程局有限公司投资事业部总经理。
王小红 ：董事，自 2015 年 12 月 18 日起任职 ，海军工程学院管理工程 学士学位， 高级
经济师 。 现任 航天 科工 财务有 限责任 公司 副总 裁。历 任三江 航天 集团 红林机 械厂人 事教 育处
干事、 计划处 处长 、厂 办主任 、厂长 助理 兼财 务处处 长，三 江航 天集 团财务 有限责 任公 司副
总经理、总经理。
杨庆蔚：独立董事， 自 2014 年 9 月 18 日起 任职 ，北京师范大学学校教育学士学位，经
济师。自 2009 年 12 月正式离开工作岗位，现已退休。历任国家计委科教局教育处干部，国
家计委文教局综合处副处长， 国家计委社会发展司综合处处长， 国家计委社会发展司副司长、
国家发 展计划 委员 会社 会发展 司司长 ，国 家发 展改革 委员会 投资 司司 长，中 国投资 有限 责任
公司副总经理、副 首席投资官，中国建银投资有限责任公司董事长，中国投资协会理事。
刘少军：独立董事， 自 2014 年 9 月 18 日起 任职 ，中国政法大学经济法学博士。现任中
国政法 大学金 融法 研究 中心主 任、民 商经 济法 学院财 税金融 法研 究所 所长， 教授、 博士 生导
师。中 国法学 会银 行法 学研究 会副会 长、 学术 委员会 主任。 历任 山西 财经大 学财政 金融 学院
（原山西财经学院财政金融系）金融业务教研室副主任、副教授。
尹惠芳： 独立董事， 自 2014 年9 月18 日起任职 ， 专科学历， 高级会计师。 自 2009 年3
月正式 离开工 作岗 位， 现已退 休。历 任南 京晨 光集团 有限责 任公 司财 务处 会 计员、 副处 长、
处长、副总会计师、总会计师、董事及总会计师；航天晨光股份有限公司董事。
2、基金管理人 监事会成员
李金明： 监事会主席， 自 2014 年 9 月 18 日 起任职 ， 北京大学会计学硕士， 高级会计师。
现任中 交投资 有限 公司 董事、 总会计 师。 历任 交通部 第一公 路工 程总 公司天 津高架 桥项 目经
理部财 务科会 计员 ，中 国路桥 （集团 ）总 公司 黄石长 江大桥 施工 指挥 部主管 会计， 中国 路桥
（集团 ）总公 司卢 旺达 基加利 办事处 主管 会计 ，中国 路桥（ 集团 ）总 公司肯 尼亚内 罗毕 办事
处财务 部经理 ，中 国路 桥（集 团）总 公司 财务 部分部 经理， 中国 路桥 （集团 ）总公 司上 市工
作办公室项目经理， 路桥集团国际建设股份有限公司财务部副经理、 经理， 中国路桥集团 （香
港）有 限公司 财务 部经 理、财 务总监 、副 总经 理兼财 务总监 ，中 交公 路规划 设计院 有限 公司
总会计师、总会计师兼总法律顾问。
翟红卫： 监事， 自 2015 年 4 月 15 日起任职 ， 山东大学工商管理硕士， 高级经济师。 现
任英大国际信托有限责任公司法律与合规管理部主任。 历任中国工商银行济南历下支行会计、
文秘， 济南分 行宣 教员 ，济南 国际信 托投 资公 司办公 室、投 资部 副科 长，英 大国际 信托 有限
责任公 司投资 部、 办公 室、融 资租赁 部副 经理 ，资金 信托部 经理 ，信 托业务 部主任 ，山 东业
务部副主任兼信托部经理， 信托业务总部主任， 固有资产管理部主任， 董监事会办公室主任。
王兴梅： 职工监事， 自 2015 年 6 月 16 日起任 职。 江西财经大学研究生院财务管理硕士，
中级审 计师， 注册 会计 师。现 任英大 基金 管理 有限公 司销售 服务 部总 经理兼 华北（ 北京 ）营
销中心营销总监 。曾就职于中国证监会北京证监局。
3 、总经理及其他高级管理人员
张传良先生：代行总经理，自 2016 年 9 月 2 日起任职。工商管理硕士、高级经济师。
现任英大国际信托有限责任公司总经理、 党组副书记。 2000 年 1 月 加入英大国际信托有限责
任公司 ，曾任 证券 投资 经理、 总经理 助理 、副 总经理 、监事 长、 纪委 书记、 党组成 员， 其中
2008 年 5 月至 2012 年 4 月期间兼任英大期货有限公司董事。
赵照先 生：副总经理， 自 2012 年 12 月 26 日起任职。清华大学工商管理硕士，高级经
济师。18 年证券、 银 行、 信托和基金等金融行业工作经验。 历任中国电力财务有限公司总经
理工作 部副主 任、 法律 及合规 部主任 、发 展策 划部主 任，国 家电 网公 司金融 资产管 理部 发展
策划处处长， 国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任； 中国电力财务有限公司董事，
湘财证 券有限 责任 公司 董事， 中信产 业投 资基 金管理 有限公 司咨 询委 员会委 员，中 广核 （二
期）产业投资基金有限责任公司咨询委员会委员等职务 。
4、督察长
宗宽广先生，督察长，自 2016 年 3 月 16 日起 任职。中国人民大学经济学博士，中级经
济师。 曾任广 州证 券北 京西直 门外大 街营 业部 交易部 主管 、 华泰 证券 北京月 坛南街 营业 部客
户服务 中心经 理助 理、 宏源证 券股份 有限 公司 操作风 险组组 长、 中交 投资基 金管理 （北 京）
有限公司投资二部负责人。
5、本基金基金经理
袁忠伟先生， 武汉工业大学工程学士， 北京工业大学管理工程硕士。2015 年1 月加入英
大基金管理有限公司,现任 权益投资部总经理。具备 15 年证券、基金行业从业经历。历任中
国民族 证券研 究发 展中 心行业 公司部 经理 ，证 券投资 部总经 理助 理、 执行 总 经理； 华西 证券
股份有 限公司 资产 管理 总部投 资管理 部研 究总 监、投 资主办 人 ； 英大 基金研 究发展 部副 总经
理 。
张玮女士， 湖南大学软件工程学士， 中国社会科学院研究生院工商管理硕士。2012 年10
月加入英大基金管理有限公司,现任固定收益部基金经理。 具备 5 年保险、 基金从业经历。 历
任合众 资产管 理股 份有 限公司 交易员 ，英 大基 金管理 有限公 司 交 易管 理部债 券交易 员、 副总
经理 。
6、投资决策委员会委员名单
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
主任赵照先生（见公司高级管理人员） 。
副主任樊锐先生，总经理助理 兼研究发展部负责人 。
委员袁忠伟先生， 权益投资部总经理 。
委员张琳娜女士，固定收益部总经理 。
委员 张玮女士，固定收益部基金经理。
上述人员之间无近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承 担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
1、风 险管理理念与目标
（1）确保合法合规经营；
（2） 防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护投资者和股东的合法权益。
2、风险管理措施
（1）建立健全公司组织架构；
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；
（4） 制定员工行为规范和纪律程序；
（5）建立岗位分离制度；
（6）建立危机处理和灾难恢复计划。
3、风险管理和内部控制的原则
（1） 全面性原则： 公 司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和
业务环节；
（2） 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金财产、 自
有资产、其他资产的运作应当分离；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客观性和
操作性；
（5） 防火墙原则： 基金财产、 公司自有资产、 其他资产的运作应当严格分开并独立核算。
4、内部控制体系
I 、内部控制的组织架 构
1） 董事会风险管理委员会 ： 负责对公司经营管理和基金业务运作的合法性、 合规性进行
检查和 评估； 对公 司监 察稽核 制度的 有效 性进 行评价 ；监督 公司 的财 务状况 ，审计 公司 的财
务报表 ，评估 公司 的财 务表现 ，保证 公司 的财 务运作 符合法 律的 要求 和通行 的会计 标准 ；对
公司风险管理制度进行评价， 草拟公司风险管理战略， 对公司风险管理制度的实施进行检查，
评估公司风险管理状况。
2） 风险控制委员会 ： 负责协助总经理控制公司风险的议事机构， 在总经理 办公会的领导
下制定 公司风 险管 理制 度和政 策，统 一领 导和 协调公 司的风 控与 合规 工作， 对监察 稽核 部提
交的风险评估报告作出全面的讨论和决定，从而使风险政策得到有力的执行。
3） 投资决策委员会： 投资决策委员会是公司投资管理的最高决策机构， 由公司总经理、
分管投 资的副 总经 理、 投资总 监、投 资部 经理 、资深 基金经 理、 研究 部经理 ，督察 长列 席会
议。投 资决策 委员 会的 主要职 责为： 制定 公司 的投资 决策程 序及 权限 设置； 制定基 金的 投资
原则、 投资目 标和 投资 理念； 制定基 金的 资产 分配比 例，制 定并 定期 调整投 资总体 方案 ；审
批基金 经理提 出的 行业 配置及 超过基 金经 理和 投资总 监权限 的投 资品 种；审 批基金 经理 的年
度投资计划及考核其执行情况；定期 检查并调整投资限制性指标。
4 ）督察长：督察长坚 持原则、独立客观，以 保护基金份额持有人利 益为根本出发点，
公平对 待全体 投资 人。 督察长 的主要 职责 为： 对公司 经营和 管理 、基 金运作 遵规守 法、 风险
控制情 况进行 内部 监控 和检查 ；对公 司各 项制 度的合 法合规 性及 公司 内部控 制制度 的执 行情
况进行 监控和 检查 ；就 以上监 控和检 查中 发现 的问题 向经营 层通 报并 提出整 改和处 理意 见；
定期向董事会提交工作报告；审核监察稽核部的工作报告。
5） 监察稽核部： 对公 司经营层负责， 协助督 察长开展工作。 监察稽 核部在各部门自我监
察的基 础上依 照所 规定 的职责 权限、 工作 程序 进行独 立的再 监督 工作 ，对公 司经营 的法 律法
规风险 进行管 理和 监察 ，与公 司各部 门保 持相 对独立 的关系 。监 察稽 核部主 要负责 对公 司制
度合法 合规性 的检 查， 监督各 项制度 的落 实， 对可能 发生的 违法 违规 风险进 行监控 ，及 时报
告，并对发现的问题提出改进意见和建议。
II 、内部控制的原则
公司的内部控制遵循以下原则:
(1) 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ， 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
(2) 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的
有效执行；
(3) 独 立 性 原 则 ： 公 司 设 立 独 立 的 法 律 、 监 察 稽 核 部 ， 法 律 、 监 察 稽 核 部 保 持 高 度 的 独
立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
(4) 相互制约原则：公 司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
(5) 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制订内部控制制度遵循以下原则：
（1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；
（2） 全面性原则： 内 部控制制度涵盖公司管理的各个环节， 不得留有制度上的空白或漏
洞；
（3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
（4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
III 、 内部风险控制措施
建立科 学合 理、控 制严 密、运 行高 效的内 部控 制体系 和完 善的内 部控 制制度 。公 司成立
以来， 根据中 国证 监会 的要求 ，建立 了科 学合 理的层 次分明 的内 控组 织架构 、控制 程序 和控
制措施 以及控 制职 责在 内的运 行高效 、严 密的 内部控 制体系 。通 过不 断地对 内部控 制制 度进
行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控 制制度。
建立健 全了 管理制 度和 业务规 章： 公司建 立了 包括风 险管 理制度 、投 资管理 制度 、基金
会计制 度、信 息披 露制 度、监 察稽核 制度 、信 息技术 管理制 度、 公司 财务制 度等基 本管 理制
度以及 包括岗 位设 置、 岗位职 责、操 作流 程手 册在内 的业务 流程 、规 章等， 从基本 管理 制度
和业务流程上进行风险控制。
建立了 岗位 分离、 相互 制衡的 内控 机制： 公司 在岗位 设置 上采取 了严 格的分 离制 度，实
现了基 金投资 与交 易 ， 交易与 清算 ， 公司 会计 与基金 会计等 业务 岗位 的分离 制度， 形成 了不
同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
建立健 全了 岗位责 任制 ：公司 通过 建立健 全了 岗位责 任制 使每位 员工 都能明 确自 己的岗
位职责和风险管理责任。
构建风 险管 理系统 ：公 司通过 建立 风险评 估、 预警、 报告 和控制 以及 监督程 序， 并经过
适当的 控制流 程， 定期 或实时 对风险 进行 评估 、预警 、监督 ，从 而确 认、评 估和预 警与 公司
管理及基金运作有关的风险， 通过顺畅的报告 渠道， 对风险问题进行 层层监督、 管理、 控制 ，
使部门 和管理 层及 时把 握风险 状况并 快速 做出 风险控 制决策 。建 立自 动化监 督控制 系统 ：公
司启用 了电子 化投 资、 交易系 统，对 投资 比例 进行限 制，将 有效 地防 止合规 性运作 风险 和操
作 风险。
使用数 量化 的风险 管理 手段： 采用 数量化 、技 术化的 风险 控制手 段， 建立数 量化 的风险
管理模型， 以便公司及 时采取有效的措施， 对 风险进行分散、 规避和 控制， 尽可能减少损失。
提供足 够的 培训： 制定 了完整 的培 训计划 ，为 所有员 工提 供足够 和适 当的培 训， 使员工
具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人情况
（一） 基本情况
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
成立时间：1988 年 7 月 8 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：154 亿人民币
存续期间：持续经营
基金托 管资 格批文 及文 号：中 国证 监会、 中国 银监会 《关 于核准 广东 发展银 行证 券投资
基金托管资格的批复》 ，证监许可[2009]363 号
联系人：周小磊
联系电话： （010）65169562
广发银行股份有限公司成立于 1988 年， 是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股
份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。二十多年来，广发银行栉
风沐雨 ，艰苦 创业 ，以 自己不 断壮大 的发 展历 程，见 证了中 国经 济腾 飞和金 融体制 改革 的每
一个脚印。
2016 年 3 月 1 日， 中国 人寿发布公告， 公司与 花旗集团及 IBM Credit 签订了相关收购协
议， 拟以 6.39 元/ 股的价格， 收购后者合计持有的广发银行 36.48 亿股， 总对价约为 233.12 亿
元。 目前， 中国人寿持 有广发银行约 67.29 亿股， 持股比例 43.686% ， 为广发银行单一最大股
东。
截至 2015 年 12 月 31 日，广发银行总资产 18365.87 亿元，较年初增幅 11.44% ；总负债
17,390.47 亿元，叫年初增幅 11.43% ；实现营业收入 547.35 亿元 ，同比增长 22.61% ；拨备前
利润 325.55 亿元，同 比增长 34.15% 。据英国《银行家》杂志 2015 年全球银行排名，本行按
一级资本列 92 位，首次进入百强，五年来大幅提高了 126 位。
（二）主要人员情况
广发银 行股 份有限 公司 总行设 资产 托管部 ，是 从事资 产托 管业务 的职 能部门 ，内 设业务
运行处 、监控 管理 处、 期货业 务处和 产品 营销 处，部 门全体 人员 均具 备本科 以上 学 历和 基金
从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生， 经济学硕士， 高级经济 师， 从事托管工作十七 年， 托管经验丰富 。
曾担任 大型国 有商 业银 行资产 托管部 托管 业务 运作中 心副处 长、 全球 资产托 管处副 处长 、全
球资产 托管处 副处 长（ 主持工 作）等 职务 。曾 被中国 证券业 协会 聘任 为证券 投资基 金估 值工
作小组组长。2015 年 1 月， 经中国证监会核准资格， 任广发银行资产托管部副总经理， 现主
持部门工作。
（三）基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资基
金托管业 务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截至 2016 年 6 月末，托管资
产规模超 19000 亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业
的领先 地位。 建立 了完 善的产 品线， 产品 涵盖 证券投 资基金 、基 金公 司客户 特定资 产管 理计
划、证 券公司 客户 资产 管理计 划、保 险资 金托 管、股 权投资 基金 、产 业基金 、信托 计划 、银
行理财产品、QDII 托 管、 交易资金托管、 专项资金托管、 中介资金托管等， 能为托管产品提
供全面的托管服务。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵 守国 家有关 托管 业务的 法律 、法规 、规 章、行 政性 规定、 行业 准则和 行内 有关管
理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
广发银 行股 份有限 公司 总行下 设资 产托管 部， 是全行 资产 托管业 务的 管理和 运营 部门，
专设监控管理处， 配备了专职内部监察稽核人员， 负责托管业务的内部控制和风险管理工作，
具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
（三）内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。 制度体系包含管理制度、 控制制度、
岗位职 责、业 务操 作流 程，可 以保证 托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行 ；业务 人员具 备从 业资
格；业 务管理 严格 实行 复核、 审核、 检查 制度 ，授权 工作实 行集 中控 制，业 务印章 按规 程保
管、 存放、 使用， 账户 资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理，
实施音 像监控 ；业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责，防 止泄密 ；业 务实 现自动 化操作 ，防 止人
为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托 管人 负有对 基金 管理人 的投 资运作 行使 监督权 的职 责。根 据《 基金法 》 、 《运作办
法》 、 基金合同及其他 有关规定， 基金托管人 对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、 投 资
限制、 费用的计提和支 付方式、 基金会计核算 、 基金资产估值和基金 净值的计算、 收益分配、
申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
（一）监督方法
依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定，监 督所 托管基 金的 投资运 作。 利用自
行开发的 “ 托管 业 务综合 系 统 —— 基金 监 督子系 统 ” ， 严 格按 照 现行法 律 法 规 以及 基 金合 同规
定，对 基金管 理人 运作 基金的 投资比 例、 投资 范围、 投资组 合等 情况 进行监 督，并 定期 编写
基金投 资运作 监督 报告 ，报送 中国证 监会 。在 日常为 基金投 资运 作所 提供的 基金清 算和 核算
服务环 节中， 对基 金管 理人发 送的投 资指 令、 基金管 理人对 各基 金费 用的提 取与开 支情 况进
行检查监督。
（二）监督流程
1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投 资比例 超标 等异 常情况 ，向基 金管 理人 发出书 面通知 ，与 基金 管理人 进行情 况核 实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2、 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内
容进行合法 合规性监督。
3、 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4、 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
名称：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼2201
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼2201
邮政编码：100020
法定代表人：张传良
成立时间：2012 年8 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2012】759 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 2 亿元
存续期间：持续经营
电话： （010）57835666 ，400-890-5288
传真： （010）59112222
联系人： 马若璞
网址：www.ydamc.com
2、代销机构
（1）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（2）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
14
客服电话：4008188000
公司网站：www.myfund.com
（3）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座8 层
法定代表人：姜新
客服电话：95162
400-8888-160
公司网站：www.cifcofund.com
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（5） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-181-8188
公司网站：www.1234567.com.cn
本基金将根据业务发展需要及时增加代销机构并进行公告。
二 、注 册登记 人
名称： 英大基金管理有限公司
住所： 北京市朝阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201
法定代表人： 张传良
办公地址： 北京市朝阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201
电话：010-57835666，400-890-5288
传真：010-59112222
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联系人： 马若璞
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市君泽君律师事务所
住所： 北京西城区金融大街 9 号金融街中心南楼 6 层
负责人： 王冰
电话：010-66523388
传真: 010-66523399
经办律师： 张天民、周淼鑫
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称： 瑞华会计师事务所有限责任公司
办公地址： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼4 层
法人代表： 杨剑涛
电话：(010) 88095588
传真： （010）88091190
经办注册会计师： 张琴、 石文余 英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
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第 四部 分
基 金的 名称
英大策略优选混合型证券投资基金
第 五部分
基 金的 类型
混合型基金
第 六部分
基 金的 投资目 标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 本基金 通过 灵活的 资产 配置， 在股 票、固
定收益 证券和 现金 等大 类资产 中充分 挖掘 和利 用潜在 的投资 机会 ，力 求实现 基金资 产的 持续
稳定增值。
第 七部分
基 金的 投资范 围
本基金 的投 资对象 是具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具、
债券等 固定收 益类 金融 工具（ 包括国 债、 央行 票据、 金融债 、企 业债 、公司 债、次 级债 、地
方政府债券、 中期票据、 可转换债券 （含分离 交易可转债） 、 短期融资券、 资产支持证券、 债
券回购 、银行 存款 等） 及法律 法规或 中国 证监 会允许 基金投 资的 其他 金融工 具（但 须符 合中
国证监会的相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投 资范围。
本基金 投资 组合 资产 配 置比例 ：股 票资 产占 基 金资产 的 0%-95% ；权 证投资 占基 金资产
净值的比例为 0% –3% ； 投资于债券、 债券回 购、 货币市场工具、 银 行存款以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5% ； 每个交易日日终在扣除股指期
货保证金以后，本基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
17
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第 八部分
基 金的 投资策 略
1、大类资产配置策略
本基金 首先 是进行 大类 资产配 置， 尽可能 地降 低证券 市场 的系统 性风 险，把 握各 类资产
的稳健 投资机 会； 其次 是采取 自下而 上的 分析 方法， 从定量 和定 性两 个方面 ，通过 深入 的基
本面研究分析，精选具有良好投资价值的个股和个债券，构建股票组合和债券组合。
2、股票投资策略
在新股 投资 方面， 本基 金管理 人将 全面深 入地 把握上 市公 司基本 面， 运用基 金管 理人的
研究平 台和股 票估 值体 系，深 入发掘 新股 内在 价值， 结合市 场估 值水 平和股 市投资 环境 ，充
分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
本基金 二级 市场股 票投 资以定 性和 定量分 析为 基 础， 从基 本面分 析入 手。根 据个 股的估
值水平 优选个 股， 重点 配置当 前业绩 优良 、市 场认同 度较高 、在 可预 见的未 来其行 业处 于景
气周期中的股票。
1）定量分析
本基金 管理 人结合 案头 分析与 实地 调研， 对列 入研究 范畴 的股票 进行 全面系 统地 分析和
评价。
①成长能力较强
本基金 认为 ，企业 以往 的成长 性能 够在一 定程 度上反 映企 业未来 的增 长潜力 ，因 此，本
基金利 用主营 业务 收入 增长率 、净利 润增 长率 、经营 性现金 流量 增长 率指标 来考量 公司 的历
史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业 务收 入增长 率是 考察公 司成 长性最 重要 的指标 ，主 营业务 收入 的增长 所隐 含的往
往是企 业市场 份额 的扩 大，体 现公司 未来 盈利 潜力的 提高， 盈利 稳定 性的加 大，公 司未 来持
续成长 能力的 提升 。本 基金主 要考察 公司 最新 报告期 的主营 业务 收入 与上年 同期的 比较 ，并
与同行业相比较。
净利润 是一 个企业 经营 的最终 成果 ，是衡 量企 业经营 效益 的主要 指标 ，净利 润的 增长反
映的是 公司的 盈利 能力 和盈利 增长情 况。 本基 金主要 考察公 司最 新报 告期的 净利润 与上 年同
期的比较，并与同行业相比较。
经营性 现金 流量反 映的 是公司 的营 运能力 ，体 现了公 司的 偿债能 力和 抗风险 能力 。 本基
18
金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。
②盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、 净资产收益率、 盈利现金比率 （经营现金净流量/ 净利润） 指
标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产 报酬 率是反 映企 业资产 综合 利用效 果的 核心指 标， 也是衡 量企 业总资 产盈 利能力
的重要 指标； 净资 产收 益率反 映企业 利用 股东 资本盈 利的效 率， 净资 产收益 率较高 且保 持增
长的公 司，能 为股 东带 来较高 回报。 本基 金考 察公司 过去两 年的 总资 产报酬 率和净 资产 收益
率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现 金比 率，即 经营 现金净 流量 与净利 润的 比值， 反映 公司本 期经 营活动 产生 的现金
净流量 与净利 润之 间的 比率关 系。该 比率 越大 ，一般 说明公 司盈 利质 量就越 高。本 基金 考察
公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此外， 本基 金还将 关注 公司盈 利的 构成、 盈利 的主要 来源 等，全 面分 析其盈 利能 力和质
量。
③未来增长潜力强
公司未 来盈 利增长 的预 期决定 股票 价格的 变化 。因此 ，在 关注公 司历 史成长 性的 同时，
本基金 尤其关 注其 未来 盈利的 增长潜 力。 本基 金将对 公司未 来一 至三 年的主 营业务 收入 增长
率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行 判断。
④估值水平合理
本基金 将根 据公司 所处 的行业 ，采 用市盈 率、 市净率 等估 值指标 ，对 公司股 票价 值进行
动态评 估，分 析该 公司 的股价 是否处 于合 理的 估值区 间，以 规避 股票 价值被 过分高 估所 隐含
的投资风险。
2）定性分析
在定量 分析 的基础 上， 本基金 结合 定性分 析筛 选优质 股票 ，定性 分析 主要判 断公 司的业
务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构。
根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：
①符合经济结构调整、产业升级发展方向；
②具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
③具有良好的公司治理 结构，规范的内部管理；
④具有高效灵活的经营机制。
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3、固定收益品种投资策略
本基金 采用 的固定 收益 品种主 要投 资策略 包括 ：久期 策略 、期限 结构 策略和 个券 选择策
略等。
（1）久期策略
根据国 内外 的宏观 经济 形势、 经济 周期、 国家 的货币 政策 、汇率 政策 等经济 因素 ，对未
来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
考虑到收益率变动对久期的影响， 若预期利率将持续下行， 则增加信用投资组合的久期；
相反， 则缩短信用投资组合的久期。 组合久期选定之后， 要根据各相关经济因素的实时变化，
及时调整组合久期。
考虑信 用溢 价对久 期的 影响， 若经 济下行 ，预 期利率 将持 续下行 的同 时，长 久期 产品比
短久期 产品将 面临 更多 的信用 风险， 信用 溢价 要求更 高。因 此应 缩短 久期， 并尽量 配置 更多
的信用级别较高的产品。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、
投资者 对未 来利率 的预 期等因 素， 对收益 率曲 线的变 动趋 势及变 动幅 度做出 预测 ，收益
率曲线 的变动 趋势 包括 ：向上 平行移 动、 向下 平行移 动、曲 线趋 缓转 折、曲 线陡峭 转折 、曲
线正蝶 式移动 、曲 线反 蝶式移 动，并 根据 变动 趋势及 变动幅 度预 测来 决定信 用投资 产品 组合
的期限结构，然后选择采取相 应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期 收益 曲线平 行移 动，且 幅度 较大， 宜采 用杠铃 策略 ；若幅 度较 小，宜 采用 子弹策
略，具 体的幅 度临 界点 运用测 算模型 进行 测算 。若预 期收益 曲线 做趋 缓转折 ，宜采 用杠 铃策
略。若 预期收 益曲 线做 陡峭转 折，且 幅度 较大 ，宜采 用杠铃 策略 ；若 幅度较 小宜采 用子 弹策
略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。
（3）个券选择策略
1）特定跟踪策略
特定是 指某 类或某 个信 用产品 具有 某种特 别的 特点， 这种 特点会 造成 此类信 用产 品的价
值被高估或者低估。 特定跟踪策略， 就是要根据特定信用产品的特定特点， 进行跟踪和选择。
在所有 的信用 产品 中， 寻找在 持有期 内级 别上 调可能 性比较 大的 产品 ，并进 行配置 ；对 在持
有期内 级别下 调可 能性 比较大 的产品 ，要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信用 产品进 行持 续内
部跟踪 评级及 对信 用评 级要素 进行持 续跟 踪与 判断， 简单的 做法 就是 跟踪特 定事件 ：国 家特
20
定政策 及特定 事件 变动 态势、 行业特 定政 策及 特定事 件变动 态势 、公 司特定 事件变 动态 势，
并对特 定政策 及事 件对 于信用 产品的 级 别 变化 影响程 度进行 评估 ，从 而决定 对于特 定信 用产
品的取舍。
2）相对价值策略
本策略 的宗 旨是要 找到 价值被 低估 的信用 产品 。属于 同一 个行业 、类 属同一 个信 用级别
且具有 相近期 限的 不同 债券， 由于息 票因 素、 流动性 因素及 其他 因素 的影响 程度不 同， 可能
具有不 同的收 益水 平和 收益变 动趋势 ，对 同类 债券的 利差收 益进 行分 析，找 到影响 利差 的因
素， 并对利差水平的未来走势做出判断， 找到价值被低估的个券， 进而相应地进行债券置换。
本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投 资策 略的一 个切 实可行 的操 作方法 是： 在一 级 市场 上，寻 找并 配置在 同等 行业、
同等期 限、同 等信 用级 别下拥 有较高 票面 利率 的信用 产品； 在二 级市 场上， 寻找并 配置 同等
行业、 同等信 用级 别、 同等票 面利率 下具 有较 低二级 市场信 用溢 价（ 价值低 估）的 信用 产品
并进行配置。
4、股指期货投资策略
本基金 管理 人将充 分考 虑股指 期货 的收益 性、 流动性 及风 险特征 ，通 过资产 配置 、品种
选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
1）套保时机选择策略
根据本 基金 对经济 周期 运行不 同阶 段的预 测和 对市场 情绪 、估值 指标 的跟踪 分析 ，决定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其 比例。
2）期货合约选择和头寸选择策略
在套期 保值 的现货 标的 确认之 后， 根据期 货合 约的基 差水 平、流 动性 等因素 选择 合适的
期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对套期保值的现货标的 Ceta
值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
3）展期策略
当套期 保值 的时间 较长 时，需 要对 期货合 约进 行展期 。理 论上， 不同 交割时 间的 期货合
约价差 是一个 确定 值； 现实中 ，价差 是不 断波 动的。 本基金 将动 态的 跟踪不 同交割 时间 的期
货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
4）保证金管理
本基金 将根 据套期 保值 的时间 、现 货标的 的波 动性动 态地 计算所 需的 结算准 备金 ，避免
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因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
5）流动性管理策略
利用股 指期 货的现 货替 代功能 和其 金融衍 生品 交易成 本低 廉的特 点， 可以作 为管 理现货
流动性 风险的 工具 ，降 低现货 市场流 动性 不足 导致的 交易成 本过 高的 风险。 在基金 建仓 期或
面临大 规模赎 回时 ，大 规模的 股票现 货买 进或 卖出交 易会造 成市 场的 剧烈动 荡产生 较大 的冲
击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文 件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金管 理人 将建立 股指 期货交 易决 策部门 或小 组，授 权特 定的管 理人 员负责 股指 期货的
投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
5、权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，其 投资原 则为 有利于 基金 资产增 值。 本基金 在权 证投资
方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率 ，力求稳健的超额收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金 将通 过对宏 观经 济、提 前偿 还率、 资产 池结构 以及 资产池 资产 所在行 业景 气变化
等因素 的研究 ，预 测资 产池未 来现金 流变 化， 并通过 研究标 的证 券发 行条款 ，预测 提前 偿还
率变化 对标的 证券 的久 期与收 益率的 影响 。同 时，基 金管理 人将 密切 关注流 动性对 标的 证券
收益率 的影响 ，综 合运 用久期 管理、 收益 率曲 线、个 券选择 以及 把握 市场交 易机会 等积 极策
略，在 严格控 制风 险的 情况下 ，结合 信用 研究 和流动 性管理 ，选 择风 险调整 后收益 高的 品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
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第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：1 年期银行定期存款利率（税后）+2%
其中，1 年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币存款基
准利率。
未来， 如中国人民银行调整或停止发布基准利率， 或市场有其他更适合本基金的基准时，
本基金 管理人 可根 据具 体情况 ，与基 金托 管人 协商一 致后， 对业 绩比 较基准 进行相 应调 整并
及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
第 十部分
基 金的 风险收 益特 征
本 基 金为 混合 型基 金，其 预 期风 险、 预期 收益高 于 货币 市场 基金 和债券 型 基金 ，低 于 股
票型基金。
第 十一 部分
基金 的 投资 组合 报告
本 投资 组合的 报告 期为 2016 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日止（ 财务数 据未 经审计 ）。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 30,379.07 0.31
其中：股票
30,379.07 0.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
7,000,130.50 72.27
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
23
7 银行存款和结算备付金合计
2,566,954.41 26.50
8 其他资产
88,720.87 0.92
9 合计
9,686,184.85
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,379.07 0.36
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,379.07 0.36
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净
24
值比例（％）
1 002815 崇达技术 1,372 22,377.32 0.27
2 300548 博创科技 681 8,001.75 0.10
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券投资组合。
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券投资组合 。
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持 有股指期货。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本期内未发现本 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年
内受到公开谴责、批评的情况 。
11.2 本期内本基金投 资的前十名股票均未超出基金合同规定，也均在基金的备选股票池之
内。
11.3 其 他资 产构 成
25
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 66,624.35
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,873.41
5 应收申购款 5,223.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 88,720.87
11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末 未持有处于转股期的可转换债券 。
11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 的 公 允
价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 002815 崇达技术 22,377.32 0.27 新股锁定
2 300548 博创科技 8,001.75 0.10 新股锁定
英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
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第十 二 部分
基金 的 业绩
基金管 理人 承诺以 恪尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金财 产， 但不保
证基金 一定盈 利， 也不 向投资 者保证 最低 收益 。基金 的过往 业绩 并不 代表其 未来表 现。 投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本 基金 合同生 效日 为 2015 年 12 月 2 日 ， 基金 合同 生效以 来（ 截至 2016 年 9 月 30 日）
的 投资 业绩及 同期 基准的 比较 如下表 所示 ：
英大策略优选混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.12.2-2015.12.31 2.00% 0.32% 0.28% 0.01% 1.72% 0.31%
2016.1.1-2016.6.30 1.57% 0.21% 1.74% 0.01% -0.17% 0.20%
2016.7.1-2016.9.30 3.32% 0.22% 0.86% 0.01% 2.46% 0.21%
自基金合同生效日起至
今（2015.12.2-2016.9.30）
7.04% 0.26% 2.90% 0.01% 4.14% 0.25%
英大策略优选混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.12.2-2015.12.31 1.90% 0.31% 0.28% 0.01% 1.62% 0.30%
2016.1.1-2016.6.30 0.29% 0.19% 1.74% 0.01% -1.45% 0.18%
2016.7.1-2016.9.30 -5.00% 0.66% 0.86% 0.01% -5.86% 0.65%
自基金合同生效日起至
今（2015.12.2-2016.9.30）
-2.91% 0.41% 2.90% 0.01% -5.81% 0.40%
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第十 三 部分
基金 的 费用 与税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
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送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基
金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
本基金 认购 费的费 率水 平、计 算公 式、收 取方 式和使 用方 式等事 项请 参考本 招募 说明书
第六部 分相关 内容 。本 基金申 购费、 赎回 费、 转换费 的费率 水平 、计 算公式 、收取 方式 和使
用方式等事项请参考本招募说明书第八部分相关内容。
三 、不 列入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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四 、 费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费和基金销售服务费率等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 和基金 销售 服务费 率等 费率， 无需 召开基 金份 额持有
人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
英大策 略优 选混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （更 新 ） 摘要
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其他 有关法 律法 规的
要求， 我公司 结合 英大 策略优 选 混合 型 证 券投 资基金 的运行 情况 ，对 其原招 募说明 书进 行了
更新，主要更新的内容说明如下：
1、在“重要提示”部分，更新了有关信息。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关信息。
5、在“第八部分 基金 份额的申购、赎回与转换”部分，更新了相关信息。
6、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2016 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告。
7、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 9 月 30 日的基金业绩。
8、在“第十二部分 基金资产的估值”部分，更新了相关信息。
9、在“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了相关信息。
10、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
