海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
更新 招募 说明书 摘要
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海 富 通 新 内 需 灵活 配 置 混 合 型 证投资基金 更 新 招募 说 明 书
摘要
(2016 年第 2 号)
基金管 理人 ：海富 通基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中国 工商 银行 股份有 限公 司
重要提 示
海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2014
年 5 月 14 日中国证券 监督管理委员会【2014 】479 号文准予注册募集。 本基金
的基金合同于2014 年11 月27 日正式生效。本基金类型为契约型、开放式。
本摘要 根据 基金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经中 国证 监会注 册。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管理 和运 用基 金资产，
但不保证基金一定盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 当 投资人赎 回 时 ， 所 得 或 会 高 于
或低于 投资人先前所支付的金额。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险和由于
本基金股票资产投资比例 最高为95%、 且重点投资于 受益于内需增长的行业的 相
关上市公司 证券产生的特定风险等。 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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本基金为混合型基金产品， 其预期收益及预期 风险高于债券型基金、 货币市
场基金， 低于股票型基金 ， 属于中等风险水平的投资品种 。 投资有风险， 投资者
在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基
金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本
基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人提醒投资人基
金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由 投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 27 日，有关财务数 据和净值
表现截止日为2016 年9 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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第一部分
基 金管 理 人
一 、基 金管理 人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股 权 结 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 、 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司
49% 。
二 、主 要人员 情况
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历任交通银行河南省分行铁道
支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资 银行 总部副 总经 理、海 富通 基金管 理有 限公司 董事 、副 总 经理 。2013 年
5 月起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘 颂 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 英 国 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 英 国 伦 敦 洛 希 尔
父子有 限公司 投资 银行 助理， 路透伦 敦资 产管 理战略 企划部 全球 总监,路透 香港
亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代
表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总
经理。2015 年 3 月加 入海富通基金管 理有限公司，现任海富通基金管理有限公
司董事、总经理。
黄 正 红 先 生 ， 董 事 ， 国 民 经 济 学 硕 士 ， 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所
分析员、总经理办公室秘书、主任助理、战略发展部副总经理、总经理，现任
海通证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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杨 明 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 学 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 新 余 支 行 科 员 ， 交 通 银
行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部
主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公
司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理、党委组织部部长。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士 ，董事， 法国与墨 西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职 于东 方汇理 银行 、渣打 银行 和欧洲 联合 银行，1996 年 加入法 国巴黎 银行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国 巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7 月
至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司
证券部经理，法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎投资管理亚
洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授
及系主任和商学院副院长 、 商学院院长及经济系讲座教授 。 现任香港岭南大学校
长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ，独立董事，比利 时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资 （米兰及都柏林） 独 立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委
副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记，现任大众交通 （集团） 股份有限公司 董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大
学经济学院教授、博士生导师。
李 础 前 先 生 ， 监 事 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 省 财 政 厅 中 企海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、
总经理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事，法国籍， 博士。历任巴黎 银行 东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表 、 南京银行副行长。 现 任法国巴黎
银行集团（中国）副董事长 。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹 女 士 ， 监 事 ， 法 学 士 。 历 任 香 港 的 近 律 师 事 务 所 上 海 代 表 处 律 师 ， 工
银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月 任海富通基
金管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万 荣 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 历
任海南 省建 行秀英 分行 会计主 管， 海通证 券股 份有限 公司 内部审 计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015 年 7 月起，任海 富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章明女士，副总经 理 ， 硕士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海中土 实业 发展公 司主 管会计 、海 通证券 股份 有限公 司财 务副经 理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司 财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职） ，魁北 克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
杜 晓 海 先 生 ， 硕士。历任 Man-Drapeau Research 金融工程师，American
Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高
级定量分析师、 定量及风险管理负责人、 定量及风险管理总监， 现任海富通基金
管理有限公司量化投资部总监。2016 年 6 月 起任海富通新内需混合和海富通养
老收益混合基金经理。2016 年9 月起兼任海富通欣荣混合基金经理。
谈 云飞 女士 ，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月 至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经 理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月 起兼任海富通
双福分级债券、海富通纯债债券、海富通双利债券和海富通养老收益混合基金
经理。2016 年 9 月起 兼任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合
基金经理。
本基金历任基金经理为顾晓飞，任职时间为 2014 年 11 月至 2016 年 2 月。
陈甄璞，任职时间为 2015 年4 月至2016 年 6 月。
投资决策委员会常设委员有： 刘 颂 ， 总 经 理 ； 胡 光 涛 ， 总 经 理 助 理 ； 王 智
慧，总经理助理；邵佳民，总经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄
东升，机构权益投资部总监。 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 总 经 理 担 任 。 讨 论 内 容 涉
及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分
基 金托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
第 三 部分
相 关服 务 机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场外 销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
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网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（4 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市 和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（5 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（6 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
法定代表人：杨德红 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（7 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（8 ） 长城证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
（9 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：95317 或4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（10 ） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市 生态大路6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话： 95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（11 ） 平安证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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10
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址： stock.pingan.com
（12 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 （基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
（13 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（14 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（15 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（16 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www. citicssd.com
（17 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
（18 ） 国信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（19 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 96687 或4008888108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（20 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：陈宏
客户服务电话：95357
联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
（21 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（22 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市 北京路926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
（23 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区 锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
（24 ） 中国国际金融 股份 有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010－65051166（北京） ；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（25 ） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（26 ） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（27 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（28 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
（29 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（30 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（31 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
（32 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（33 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（34 ） 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（35 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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（36 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（37 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（38 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（39 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（40 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/ 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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（41 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（42 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
（43 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（44 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金 中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（45 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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17
网址：http://www.taichengcaifu.com
（46 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（47 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（48 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：https://www.jimubox.com
（49 ） 大泰金石 基金销售 有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：http://www.dtfortune.com/
（50 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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18
网址：https:/www.lu.com
（51 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（52 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：葛佳蕊
网址：http://www.vworks.com.cn
（53 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（54 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（55 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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19
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（56 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（57 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（58 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（59 ） 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（60 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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20
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
（61 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
3 、场 内销售 机构
本基金可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的上
海证券交易所会员单位进行销售。
基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构销售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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21
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明 、孙睿
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：傅琛慧
第四部分
基 金的 名称
本基金的名称：海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基 金 类型
基金类型：契约型、开放式
第六部分 基 金 的投 资 目 标
本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的相关行业中， 精选具有
良好成长性及基本面的股票进行积极投资， 同时利用灵活的资产配置， 力争实现
基金资产的长期增值。
第七部分
基 金的 投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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22
股票（ 包括中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ） 、 债券、 货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金的投资组合比例为 ： 基金投资组合中股票资产占基金资产的 0%～95%，
权证投 资占基 金资 产净 值的 0% ～3%， 现金 、 债券、 货币市 场工 具以 及中国 证监
会允许 基金 投资的 其他 金融工 具占 基金资 产 的 5%～100% ， 其中， 在每个 交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者投资于一
年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金将 80%以上的
非现金资产投资于受益于内需增长的公司发行的股票和债券。
待基金投资同业存单的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既
有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 经与基金托管人协商一致后，
按照相关法律法规的规定投资同业存单，无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围 。
第 八部 分 投 资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略 以基金的投资目标为中 心，首先按照投资时钟 理论，
根据宏观预期环境判断经济周期所处的阶段， 作出权益类资产的初步配置， 并根
据投资时钟判断大致的行业配置； 其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指
数的大致风险收益比，从而做出权益类资产的具体仓位选择。
（1 ）经济周期分析
在具体分析经济所处的周期时， 本基金主 要观察不同指标判断经济所处的状
态， 在此基础之上， 结 合当前的政策因素， 包括货币政策、 财政政策， 以及经济
学家及策略分析师的一致预期等， 综合以上各个方面分析， 可以判断目前经济所
处的阶段，从而得到权益类、债券类以及行业的初步配置。
（2 ）权益类资产仓位确定
本基金将通过判断股票市场上涨的概率， 寻找高胜率的机会， 增加权益类资海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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23
产的配置。 本基金将对于未来上涨概率的判断将主要考虑证券市场的资金面情况，
并结合证券市场趋势分析， 估值指标， 政策方向， 市场情绪， 从而做出权益类资
产的仓位选择。
2、 股票投资策略
本基金股票投资组合构建包括三个层次： 首先是挖掘受益国家扩内需稳增长
的相关行业； 然后是在受益行业分析基础之上进行行业分析与配置； 最后自下而
上在行业内部精选个股。
（1 ）行业配置策略
当前中国经济步入结 构转型期，经济改革 力 度加大，一方面促进 了 传统行
业的升级和转型， 另一方面也带动了如互联网技术、 医疗保健、 新能源环保、 文
化娱乐等新兴领域的发展。 本基金的新内需是指在经济结构转型的背景下， 从国
家扩大内需促进经济增长质量中受益的相关行业。 本基金对新内需主题的挖掘方
向主要有两大类：
1 ） 第 一 类 是 受 益 于 国 内 消 费 增 长 的 行 业 。 随 着 国 民 经 济 发 展 和 居 民 可 支
配收入的提高， 消费增长和升级将带来相关行业的收入增长， 而为国内消费者提
供主消费品和服务的行业将从中受益。 具体来说， 在申银万国目前一级行业分类
体系下， 包括农林牧渔、 汽车、 家用电器、 食 品饮料、 纺织服装、 轻工制造、 医
药生物、 公用事业、 交通运输、 房地产、 银行、 非银行金融、 商业贸易、 休闲 服
务、计算机、传媒、通信等。
2） 第二类是受益于国内投资需求增长的行业。 国内消费的快速增长将促进
与之相 关的上 游行 业进 行产业 升级， 为消 费受 益相关 行业提 供更 好的 基础支 持；
其中包括原材料、 基础建设、 硬件设备等 支持。 具体来说， 在申银万国目前一级
行业分类体系下， 包括采掘、 化工、 钢铁、 有 色金属、 建筑材料、 建筑装饰、 电
器设备、机械设备、电子和国防军工等。
在此基础上， 本基金将把重点关注政府最新出台的扩大内需政策， 在新的经
济发展环境下国内各行业的需求变化及投资机会。 本基金将主要考虑行业的催化
剂因素、 估值体系、 市场配置的情绪、 投资主题对盈利增长和政策预期的反映强
度等， 本产品将主要配置预期不断上升的相关行业， 规避利好因素完全反应的行
业。
本基金将通过对内需行业的变化和发展趋势的跟踪研究， 适时调整内需主题海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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24
所覆盖的行业范围。 此外 ， 本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪， 若
日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准， 本基金将在审慎研究的基
础上，采用新的行业分类标准并重新界定内需主题所覆盖的行业范围。
（2 ）个股精选策略
本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法， 在备选行业内部通过定量与
定性相结合的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。
1）价值分析
价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。 健康的品质是公司未来持续
成长的良好基础， 也可以提高公司的抗风险能力， 因此本基金对上市公司的价值
分析首先将分析公司的品质， 将着重对公司进行财务分析， 考察每股收益率(EPS)、
净资产 收益率 （ROE ） 等指标 ，另外 将根 据上 市公司 所处行 业景 气度 及其在 行业
中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。
如果公司具有成长性， 但是股价已经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此
本基金将对股票进行估值分析， 本基金管理人将关注PE、PB、PS等指标。 对于这
些指标， 除了静态分 析以外， 本基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预
测，进行动态分析。
2）成长分析
对于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、 企业的创新能力、 产品的竞争优势及公司
抵抗风险持续生存的能力等。 本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。
3、债券投资策略
在债券组合的具体构造和调整上， 本基金综合运用久期调整、 收益率曲线策
略、 类属配置等组合管理手段进行日常管理。 另外， 本基金债券投资将适当运用
杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债 券以获得收益。
（1 ）久期管理策略是 根据对宏观经济环境、 利率水平预期等因素， 确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。
（2 ）收益率曲线策略 是指在确定组合久期以 后，根据收益率曲线的 形态特
征进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配置不同期限品
种的配置比例。 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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25
（3 ）类属配置包括现 金、不同类型固定收益 品种之间的配置。在确 定组合
久期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确
定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
（4 ）杠杆策略
杠杆放大操作即以组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本 资 金 ，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资 产的构
成和质量 等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
五、 投 资决策 依据 和程序
1、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3） 投资 部策略 分析 师、股 票分 析师、 固定 收益分 析师 、定量 分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1） 投资 决策委 员会 依据国 家有 关基金 投资 方面的 法律 和行业 管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总 监在 公司 有关规 章制度 授权 范围 内，对 重大投 资进 行审 查批准；
并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资
产和行业配置的偏差度指标。
（3） 分析 师根据 宏观 经济、 货币 财政政 策、 行业发 展动 向和上 市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4） 定期 不定期 召开 基金经 理 例 会，基 金经 理们在 充分 听取各 分析 师意见
的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基
金进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配
置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和
流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 、 事 中 、 事 后 的 风 险 评 估 与 控
制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序做出调整。
第 九部 分 业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准：MSCI 中国A 股指数×50％＋上证国债指数×50％。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数，由全球著名的指数
供 应 商 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 公 司 （Morgan Stanley Capital International ，海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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27
MSCI ） 提供，MSCI 中国 A 股指数是MSCI 全球可投资市场指数 （GIMI ） 系列的组
成部分，采用与 MSCI 全球指数一致的编制方法。选择该指数主要基于以下四个
理由：MSCI 有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系；MSCI 已经形
成系列的中国指数；MSCI 中国 A 股指数具有 国际性，更方便海外投资者理解基
金的业绩；MSCI 中国 A 股指数有很好的行业代表性。
本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券交
易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。自 2003 年 1
月2 日起对外发布，基日为2002 年12 月31 日 ，基点为100 点，代码为000012。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
第 十部 分 风 险收益 特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
第 十一 部分 投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年12
月 26 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 9 月30 日（“报告期末”）。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 32,540,530.76 24.11
其中：股票 32,540,530.76 24.11 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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2 固定收益投资 39,997,000.00 29.64
其中：债券 39,997,000.00 29.64
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 40,000,420.00 29.64
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 22,321,667.50 16.54
7 其他资产 96,311.63 0.07
8 合计 134,955,929.89 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 344,250.00 0.26
B 采矿业 - -
C 制造业 23,844,384.57 17.84
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 692,910.48 0.52
F 批发和零售业 1,017,000.00 0.76
G 交通运输、仓储和邮政业 111,408.00 0.08
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,590,770.50 3.44
J 金融业 1,089,469.21 0.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 665,238.00 0.50
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 185,100.00 0.14 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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29
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,540,530.76 24.35
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300408 三环集团 150,000 2,779,500.00 2.08
2 000661 长春高新 19,200 1,994,496.00 1.49
3 002311 海大集团 115,000 1,905,550.00 1.43
4 000786 北新建材 142,000 1,664,240.00 1.25
5 300508 维宏股份 10,383 1,469,194.50 1.10
6 002701 奥瑞金 115,000 1,152,300.00 0.86
7 000895 双汇发展 48,000 1,132,320.00 0.85
8 000915 山大华特 24,000 1,076,640.00 0.81
9 300025 华星创业 70,000 960,400.00 0.72
10 000967 盈峰环境 55,000 862,400.00 0.65
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 39,997,000.00 29.93
6 中期票据 - -
7 可转债 - - 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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30
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,997,000.00 29.93
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 011698512
16 厦国贸
SCP012
100,000 10,003,000.00 7.49
2 011698530 16 清控SCP004 100,000 10,001,000.00 7.48
3 011609006
16 国电集
SCP006
100,000 9,997,000.00 7.48
4 011698522 16 华电SCP017 100,000 9,996,000.00 7.48
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告 期内 本基 金投 资的奥 瑞金 （002701 ）于2016年2月3日 公告 称 ，2015年6
月20日至2015年7月8日 期间， 公司及 一致 行动 人在买 入 “永 新股 份 ” 股份达 到5%
时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在
履行报 告和披 露义 务前 没有停 止买入 “永 新股 份 ”股 份。深 交所 决定 从2016年2
月4 日起至2016 年2 月18 日止对相关证券账户采取限制交易措施，即限制相关账
户在上述期间买入 “ 永新股份”股份。
对该证券的投资决策程序的说明：公司一直保持着红牛饮料罐 “ 主 供 应 商 ” 的
地位，主业增速稳健，毛利率是 竞 争 对 手 的 两 倍 。 同 时 公 司 多 产 业 外 延 ， 体 育
有望成为第二主业享受政策红利。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，
该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,396.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 51,224.44
5 应收申购款 690.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 96,311.63 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
第十 二 部分 基金的 业绩
基金业绩截止日为2016年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、 本 基金净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
海富通新内需混合A：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月27
日-2014 年12 月
31 日
22.20% 3.39% 12.03% 1.06% 10.17% 2.33%
2015 年1 月1 日
-2015 年12 月31
日
13.75% 1.03% 9.96% 1.23% 3.79% -0.20%
2016 年1 月1 日
-2016 年6 月30
日
3.02% 0.12% -7.27% 0.99% 10.29% -0.87%
2014 年 11 月27
日-2016 年9 月
30 日
44.10% 1.11% 16.61% 1.08% 27.49% 0.03%
海富通新内需混合C：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①- ③ ②-④ 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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② 率③ 准差④
2015 年 12 月17
日-2015 年12 月
31 日
0.14% 0.03% 2.65% 1.04% -2.51% -1.01%
2016 年1 月1 日
-2016 年6 月30
日
2.30% 0.11% -7.27% 0.99% 9.57% -0.88%
2015 年 12 月17
日-2016 年9 月
30 日
3.10% 0.16% -2.83% 0.85% 5.93% -0.69%
二、 本 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图
1．海富通新内需混合 A
(2014 年11 月27 日至2016 年9 月30 日)
2．海富通新内需混合 C
(2015 年12 月17 日至2016 年9 月30 日) 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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注：本基金合同于2014 年11月27日生效，截至报告日本基金的各项投资比例已
达到基金合同第十二部分 （二） 投资范围、 （四） 投资限制中规定的各项比例。
第十 三 部分
基 金的 费用 和税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费 ；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.2%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托 管人发 送基 金管 理费划 款指令 ，基 金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日
内从基 金财产 中一 次性 支付给 基金管 理人 。若 遇法定 节假日 、公 休假 等,支 付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托 管人发 送基 金托 管费划 款指令 ，基 金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率为
0.1% ，按前一日C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送 销售服 务费 划付 指令， 经基金 托管 人复 核后于 次月前 2 个 工 作日内 从基
金财产中划出，由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十 四 部分
对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
海富通新内需灵活配置 混合型证券投资基金更新招募说明书依据 《中华人民
共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法 规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
一、 “第三部分 基金管理人”部分：
1.增加了杨明先生 的简历。
2.更新了章明女士 、杜晓海先生、谈云飞女士 的简历。
3.删除了阎小庆 先生的简历。
4.更新了投资决策委员会 的相关信息。
二、“第四部分 基金托管人” 部分， 更新了基金托管人的相关信息 。
三、“第五部分 相关服务机构” 部分 ：
1.更新了场外销售机构的信息。 海富通新内需灵活配 置混 合型证券投资基金
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2.更新了登记机构的信息。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 部分 ， 更新了申购份额与赎回金额
的计算 的相关信息。
五、“ 第九部分 基金的投资” 和 “第十部分 基金的业绩” 部分， 根 据 2016
年第 三 季 度 报 告 ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 的 内 容 ， 相 关 数 据 截 止
期为2016 年9 月30 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年 1 月10 日
