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东吴移动 互联灵 活配置混 合型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：平 安银 行股 份有限 公司
【 重要 提示】
本基金根 据【2015 】 年【4 】月【30 】日 中国证 券监 督管理委 员会 《关于 同意 东吴移 动
互联灵活 配置 混合型 证券 投资基金 募集 的批复》 （证 监基金字 【2015】【 795 】 号）的注 册募
集。本 基金 的基 金合 同 于 2015 年 5 月 27 日正 式生 效。
基金管理 人保 证《东 吴移 动互联灵 活配 置混合 型证 券投资基 金招 募说明 书》 （ 以下简 称
“ 《招 募说 明书》 ” 或 “本 《招 募说 明书 》 ” ） 的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本 《 招募说 明书 》 经
中国证 监会 注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的注 册， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风 险 ， 基 金运 作风 险等 等 。 此 外， 本基 金以 1
元初始 面值 进行 募集 ， 在 市场波 动等 因素 的影 响下 ， 存在 单位 份额 净值 跌破 1 元初 始面 值的
风险。
本基金投 资中 小企业 私募 债券，中 小企 业私募 债 券 存在较高 的流 动性风 险和 信用风险 。
尽管本 基金 将中 小企 业私 募债券 的投 资比 例控 制在 一定范 围内 ， 但仍 然提 请投 资者关 注中 小
企业私 募债 存在 的上 述风 险及其 对基 金总 体风 险的 影响。
基金投 资有 风险 ， 投资 者 在进行 投资 决策 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金的 《 招募 说 明书 》 及 《 基
金合同 》等 信息 披露 文件 。
基金不同 于银 行储蓄 与债 券，基金 投资 者有可 能获 得较高的 收益 ，也有 可能 损失本金 。
投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征
和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数2
量等投 资行 为作 出独 立决 策，并 自行 承担 投资 风险 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本基金 于 2015 年 11 月 26 日开始 分 为 A 、C 两 类， 该事项 已经 中国 证监 会备 案 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2016 年 10 月 27 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现
截止日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审计) 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权 利、承 担义务 。基金 投资 人欲了 解基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王炯
设立日 期：2004 年 9 月 2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ：钱 巍
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1. 股权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70% 3
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
2. 简要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公司 总经 理下设 投资 决策 、 风 险管 理、 产品 开
发、 专 户投 资四 个专 门委 员会； 公司 设有 固定 收益 部、 绝 对收 益部 、 权 益投 资部、 专户 业务
事业部 、 研究 策划 部、 集 中交易 室、 营 销管 理部、 上海营 销中 心、 北 京营 销 中心、 广 州营 销
中心、 苏州 分公 司、 产 品 策略部 、 基 金事 务部、 信 息技术 部、 财务 管理 部、 综合管 理部 、 合
规风控 部 共17 个部 门。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
陈辉峰 先生 ， 副董 事长 ， 大 学学历 ， 高级 国际 商务 师， 中共党 员 。 历 任上 海轻 工 国际 （集
团） 有限 公司 五金分 公司 总经理 、 上海 轻工国 际发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份 有 限
公司常 务副 总经 理、 总经 理、 上 海兰 生 （ 集团） 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现任 上海 东浩
兰生国 际服 务贸 易（ 集团 ）有限 公司 投资 发展 部总 经理。
王炯先 生 ， 董 事 ， 硕 士研 究 生、 经济 师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助理 ， 东吴 基金管 理有 限公司 常务 副总
经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究 生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所所 长、总 裁助 理兼经 管总部 总经理 、副 总裁， 东吴证 券总规 划师 兼研究 所所长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
冯玉泉 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券苏 州石 路营业 部总
经理 、 东 吴证 券客户 资产 存管中 心总 经理 、 风 险管 理总部 总经 理 、 合规 副总 监兼风 险合 规 总
部总经 理。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司人 力资 源总 监兼人 力资 源部 总经 理。
全卓伟 女士 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 历 任上 海市 国有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规 划发4
展处副 主任科 员、主 任科 员 ，企 业改革 处副处 长。 现任上 海东浩 兰生国 际服 务贸易 （集团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
贝政新 先生 ， 独立 董事 ， 大 学， 教授 ， 博士 生导 师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行 巴州及 自治 区分 行科 长、 处 长， 交 通银 行上 海分 行处 长 、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本科 ， 学士 学位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ，东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理，现 任合 规风 控部 总经 理。
3 、高 管人 员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
王炯先 生， 总经 理， 硕士 研究生 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡 处科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 ， 东 吴基 金管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。 5
吕晖先 生， 副总 经理 ， 大 专， 历 任苏 州商 业大 厦业 务员， 苏州 证券 公司 交易 员， 苏 州证
券登记 公司 总 经 理 助 理 ， 东 吴 证 券 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理 ， 东 吴 证 券 吴 江 盛 泽 西 环 路 营 业 部 、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基
金管理有限公司副总经理。
4. 基金 经理
戴斌先 生 ，1982 年 生 ， 博 士， 中国 人民 大学 金融 学 专业毕 业 。 自 2007 年 1 月 起加入 东
吴基金 管理有 限公司 一直 从事证 券投资 研究工 作， 曾任研 究部宏 观经济 、金 融工程 研究员 、
产品策 划部 产品 设计 研究 员， 基 金经 理助 理， 现 任 权益投 资部 副总 经理 ， 其 中自 2013 年 12
月 24 日起 担任 东吴 新产 业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2015 年 8 月 19 日起担 任东 吴
配置优 化混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 自 2014 年 12 月 12 日起 担任 东吴 价值成 长双 动力
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 自 2015 年 5 月 27 日 起担任 东吴 移动 互联 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 担任 东 吴新趋 势价 值线 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
刘元海 ， 博 士， 同 济大 学 毕业。2004 年 2 月至 2015 年 6 月 就职 于东 吴基 金管 理有限 公
司，历 任研 究员 、基 金经 理助理 、基 金经 理、 投资 管理部 副总 经理 等职 务，2016 年 2 月再
次加入 我司 ， 现 任绝 对收 益部总 经理 ， 其 中自 2016 年 4 月 27 日起 担任 东吴 移 动互联 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
王炯公 司总 经理 ；
杨庆定 固定 收益 部总 经理 ；
刘元海
绝 对收 益部 总经 理 ；
戴斌权 益投 资部 副总 经理 ；
王立立 权益 投资 部副 总经 理兼研 究策 划部 副总 经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
1 、基 本情 况 6
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：14,308,676,139 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：潘 琦
联系电 话：(0755) 2216 8257
1 、平 安银 行基 本情 况
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ， 证 券代 码000001 ） 。 其前 身是 深圳 发展银 行股 份有 限公 司， 于2012 年6 月吸
收合并 原平安 银行并 于同 年7 月更 名为平 安银 行。中 国平安 保险（ 集团） 股份 有限公 司及其
子公司合计持有平安银行59% 的股份，为平安银行的控股股东。 截至2016 年6月，平安银 行
在职员 工38,600 人， 通过 全国58 家分 行、1037 家营 业机构 为客 户提 供多 种金 融服务 。
截至2016 年6月30 日 ，平安 银行总 资产28,009.83 亿元 ，较年 初增 长11.72% 。平 安银行 积
极适应 市场 环境 变化 ， 营 销优质 客户 与优 质项 目， 加大贷 款投 放力 度， 发放 贷款和 垫款 总 额
（含贴现）13,580.21 亿 元， 较 年 初 增 长11.67% 。 吸收 存 款 余 额18,983.48 亿 元， 较 年 初 增 长
9.48% 。2016年 上半年，平 安银行实现营业收入547.69 亿元，同比增长17.59% ； 准备前营业
利润361.56 亿元 、 同比 增长28.26% ； 净利润122.92 亿 元 、 同 比增 长6.10% 。 资 本充 足率11.82% 、
一级资 本充 足率 及核 心一 级资本 充足 率9.55% ， 满足 监管标 准。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处、 外包业 务中 心8 个处 室， 目前部 门人 员为
55 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员， 经济 学硕士、 高级 经济师 、高 级理财规 划师 、国际 注册 私人银 行7
家，具 备《中 国证券 业执 业证书》 。长期 从事 商业银 行工作 ，具有 本外币 资金 清算， 银行经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。 1985年7 月至1993 年2 月在 武汉 金融 高 等专科 学校 任
教； 1993 年3 月至1993 年7 月在招 商银 行武 汉分 行任 客户经 理； 1993 年8月至1999 年2 月在 招行
武汉分 行武 昌支 行任 计划 信贷部 经理 、 行 长助 理； 1999 年3 月－2000 年1月 在招 行武汉 分行 青
山支行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月 在招 行武 汉 分 行 公 司 银 行 部任 副总 经 理 ；2001
年8月至2003 年2 月在 招行 武汉分 行解 放公 园支 行任 行长 ； 2003 年3 月至2005 年4 月在招 行武 汉
分行机构业务部任总 经理 ；2005 年5 月至2007 年6 月在 招 行 武 汉 分 行 硚 口支 行任 行 长 ；2007
年7月至2008 年1月在 招行 武汉分行 同业 银行部 任总 经理；自2008 年2 月 加盟平 安银行先 后任
公司业 务部总 经理助 理、 产品及 交易银 行部副 总经 理，一 直负责 公司银 行产 品开发 与管理 ，
全面掌 握银 行产 品包 括托 管业务 产品 的运 作、 营销 和管理 ， 尤 其是 对商 业银 行有关 的各 项监
管政策比较 熟悉。2011 年12 月任平安银 行资产 托管部 副总经理；2013年5 月起任 平安银行 资
产托管 事业 部副 总裁 （主 持工作 ） ；2015 年3月5日 起 任平安 银行 资产 托管 事业 部总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008年8月15 日 获得 中国 证 监会、 银监 会核 准开 办证 券投 资 基金 托管 业务 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 我行托 管公 募基 金 43 只 ， 分别为 “华 富价 值增 长灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金” 、 “华 富量子 生命 力股 票型 证券 投资基 金” 、 “长 信可 转债 债券型 证券 投资
基金” 、 “ 招商 保证金 快线 货币市 场基 金” 、 “平 安大 华日增 利货 币市 场基 金” 、 “新 华一 路财 富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 、 “新 华阿 里一 号保 本混合 型证 券投 资基 金” 、 “东吴 中证 可转
换债券 指数 分级 证券 投资 基金” 、 “平 安大 华财 富宝 货币市 场基 金” 、 “红 塔红 土盛世 普益 灵活
配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 ” 、 “ 新华 财富 金 30 天理财 债券 型证 券投 资基 金” 、 “ 新华 阿
鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 新华 活期 添利 货币市 场基 金” 、 “民 生加 银优选 股票 型证
券投资 基金 ” 、 “新华 增盈 回报债 券型 证券 投资 基金 ” 、 “鹏 华安 盈宝 货币 市场 基 金” 、 “平 安大
华新鑫 先锋 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 中海 安鑫 宝 1 号保本 混合 型证 券投 资基 金” 、 “ 新华 万银
多元策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 、 “中 海进 取灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 东吴
移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 、 “天 弘普 惠养老 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 平安
大华智 慧中 国灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金” 、 “国 金鑫新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 、
“嘉合 磐石 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 平安 大华 鑫享 混合型 证券 投资 基金 ” 、 “ 博时裕 泰纯 债债
券型证 券投 资基 金” 、 “新 华阿鑫 二号 保本 混合 型证 券投资 基金 ” 、 “ 广发 聚盛 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金” 、 “鹏 华弘 安灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “德 邦增利 货币 市场基 金” 、 “ 中8
海顺鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 、 “ 民生 加银 新收 益债券 型证 券投 资基 金” 、 “东方 红睿 轩沪
港深灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” 、 “浙 商汇 金转 型升级 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 、
“平安 大华 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 ” 、 “ 博时 裕景纯 债债 券型 证券 投资 基金” 、 “嘉 实稳
丰纯债 债 券 型证 券投 资基 金” 、 “ 长信 先锐 债券 型证 券投资 基金 ” 、 “ 平安 大华 惠盈纯 债债 券型
证券投 资基 金” 、 “嘉 实稳 盛债券 型证 券投 资基 金” 、 “长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基金 ” 、
“广发 安泽 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ” 。
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体 系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作，具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复 核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管 、存 放、 使用 ，账户 资料 严格 保管 ，制 约机制 严格 有效 ；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 行
业普遍 使用 的“ 资产 托管 业务系 统—— 监 控子 系统 ” ，严格 按照 现行 法律 法规 以及基 金合 同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核9
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 监 控子系 统， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 投 资指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ，定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三 、相 关服务 机构
一、基金份额发售机 构
1 、直 销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、（021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
（2） 网上 交易 ：
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
2 、其 他销 售机 构： 10
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（3） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（4） 江苏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平 11
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（5） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（6） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（7） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779 12
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（8） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（9） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（10） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn 13
（11） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（12） 蚂蚁 （杭 州） 数米 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（13） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（14） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室 14
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（15） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（16） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（17） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤 15
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（18） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：宋 志强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（19） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（20） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电 话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885 16
公司网 址：www.qianjing.com
（21） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（22） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（23） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（24） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 17
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（25） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（26） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（27） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 18
联系人 ：朱 真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（28） 珠海 盈米 财富 管理 有限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号 保利 国际 广 场南 塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（29） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红 19
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（31） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（33） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
20
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（35） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（36） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
21
公司网 址：www.95579.com
（37） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（39） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠 超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（40） 东吴 证券 股份 有限 公司 22
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（41） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（42） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（43） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 23
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（44） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（45） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（46） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672 24
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（47） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（48） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（49） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 25
联系人 ：李 巍
（50） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（51） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（52） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（53） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 26
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（54） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（55） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（56） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 27
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴移 动互 联灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过灵活 的资 产配 置， 重点 投资于 移动 互联 主题 的上 市公司 ， 在
科学严 格管 理风 险的 前提 下，力 争为 投资 人提 供长 期稳定 的投 资回 报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板， 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 、货币 市场工 具、 权证、 股指期
货、 银行 存款 、 资 产支 持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0%-95% ， 投资 于移 动互联 主题
的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；国债、央行票据、地方政府债、金融债、 企
业债、 中小 企业 私募 债、 短期融 资券 、 公 司债、 中 期票据 、 次 级债、 可转 换 债券 （ 含分 离型
可转换 债券） 、 资产 支持证 券、债 券回购 、银行 存款 以及货 币市场 工具等 固定 收益类 资产的
投资比 例不 低于 基金 资产 的 5% ；权 证投 资占基 金 资产净 值的 比例 不高 于 3% ；本 基金 每个28
交易日 日 终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保持 不低于 基 金资产 净值 5%
的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券， 股指 期货 的投资 比例 遵循 国家 相关 法律法 规。 本基
金投资 于其 他金 融工 具的 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。
在法律 法规 有新 规定 的情 况下， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 基 金管 理人 可对上 述比
例做适 度调 整。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的投 资研 究优 势 ， 采 取兼 顾风险 预算 管理 的多 层次 复合投 资
策略, 科学 严谨 规范 资产 配 置谋求 基金 资产 的长 期稳 定增长 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 在资 产配 置过 程中 严格 遵 循自 上而 下的 配置 原则， 强调 投资 纪律、 避免 因随意 性
投资带 来的 风险 或损 失 。 在 大类资 产配 置方 面 ， 通 过对 宏观经 济运 行周 期 、 财 政及 货币政 策、
资金供 需及具 体行业 发展 情况、 证券市 场估值 水平 等方面 问题的 深入研 究， 分析股 票市场 、
债券市 场、 货币 市场 三大 类资产 的预 期风 险和 收益 ， 通过 公司 数量 化模 型确 定资产 配置 比例
并动态 地优 化管 理。
（二） 股票 精选 策略
1 、移 动互 联主 题股 票的 界 定
本基金 对移 动互 联主 题的 上市公 司的 定义 包括 两个 方面：
（1） 移动 互联 网产 业链 上 相关公 司， 具体 包括 ：1、 设备提 供商 ， 包 括但 不限 于网络 设
备提供 商、智 能终端 制造 商以及 电子元 器件供 应商 等；2、 内容和 技术 提供商 ，包括 但不限
于网络/ 平台 运营 商、 技术 提供商 、内 容提 供商 、数 据广告 服务 商等 。
（2）传 统行业 中运用 移动 互联技术 、理 念对企 业生 态进行变 革和 重构的 企业 ，具体 包
括但不 限于 ：1 、 利用 互联 网思维 对企 业经 营理 念、 组织架 构和 经营 范围 的重 构；2、 利用 移
动互联 工具 对企 业市 场营 销的重 构 ； 3 、 利用 移动 互联 技术对 生产 制造 环节 及供 应链的 重 构 。
同时， 本基 金将 对移 动互 联主题 相关 的产 业的 发展 进行密 切跟 踪， 随着 产业 结构的 不断
升级， 移动 互联 主题 相关 的上市 公司 的范 围也 会相 应改变 。 本 基金 将根 据实 际情况 更新 调整
移动互 联主 题概 念股 票的 认定。
2 、个 股精 选
本基金 将主 要采 取自 下而 上的选 股策 略 ， 基 于定 性和 定量的 双重 标准 对个 股的 基本面 和
投资价 值进 行细 致分 析， 目标是 筛选 出成 长性 较高 并具有 一定 安全 边际 的个 股。 29
1 ）定 量指 标
本基金 在定 量指 标的 设置 上将重 点侧 重盈 利能 力和 成长能 力等 成长 性指 标：
盈利能 力： 本基 金通 过盈 利能力 分析 评估 上市 公司 创造利 润的 能力 ， 主 要参 考的指 标包
括净资 产收 益率 （ROE ） ， 毛利率 ，净 利率 ，EBITDA/ 主营业 务收 入等 。
成长能 力： 本基 金通 过成 长能力 分析 评估 上市 公司 未来的 盈利 增长 速度 ， 主 要参考 指标
包括主 营业 务收 入增 长率 、主营 业务 利润 增长 率等 。
另外本 基金 将 PE 、PB 、PCF 等估值指 标作 为辅 助考 察指标 ， 在考 察过 程中 所 占比重 一
般低于 成长 性指 标。
2 ）定 性指 标
本基金 在定 性分 析方 面将 侧重企 业竞 争优 势及 企业 治理等 方面 ：
企业竞 争优 势： 企业 的竞 争优势 是企 业获 得长 期增 长的根 本动 力。 本基 金对 企业竞 争优
势的分 析将 从企 业的 技术 、 管理 、 品 牌和 成本 等各 方面 综合考 虑 。 同 时结 合移 动互 联的特 点，
本基金 将选 择具 有市 场优 势的企 业 ， 主 要是 指公 司现 在或未 来有 可能 在行 业细 分市场 中占 据
较大的 市场 份额 ，或 拥有 较高的 市场 份额 增长 率。
公司治 理： 本基 金对 公司 治理结 构的 评估 ， 主 要是 对上市 公司 经营 管理 层面 的组织 和制
度上的 灵活 性 、 完整 性和 规范性 的全 面考 察， 包括 对所有 权和 经营 权的 分离 、 对 股东 利益 的
保护 、 经 营管 理的自 主性 、 政 府及 母公 司对公 司内 部的干 预程 度 ， 管理 决策 的执行 和传 达 的
有效性 ， 股 东会 、 董 事会 和监事 会的 实际 执行 情况 ， 企业 改制 彻底 性、 企业 内部控 制的 制订
和执行 情况 等。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获得 与风险 相匹 配的 投资 收
益，以 实现 在一 定程 度上 规避股 票市 场的 系统 性风 险和保 证基 金资 产的 流动 性。
本基金 通过 分析 未来 市场 利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同券 种收益 率
水平、 信用 风险 、 流 动性 等因素 ， 构 造债 券投 资组 合。 在 实际 的投 资运 作中 ， 本基 金将 运用
久期控 制策 略、 收益 率曲 线策略 、 类 别选 择策 略、 个券选 择策 略等 多种 策略 ， 获取 债券 市场
的长期 稳定 收益 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱 ， 且 存在 信息 透明 度较 低等问 题 ，
因而面 临更 大的 信用 风险 ， 属于 高风 险高 收益 品种， 未来有 可能 出现 债券 到期 后企业 不能 按
时清偿 债务 的情 况， 从而 导致基 金资 产的 损失 。 30
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性、 未来 成长 性， 以 及企 业经 营、 现金 流状况 、 抵
质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散化 投
资策略 ， 分散 行业 、 发 行人 和区域 集中 度 ， 以 避免 行业 或区域 性事 件对 组合 造成 的集体 冲 击 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将以 股指 期货 为主 的金融 衍生 工具 ， 与 资产 配置策 略进 行搭 配。 并利 用股指 期货
灵活快 速进 出的 优势 ， 控 制仓位 风险 ， 同时可 以降 低交易 成本 ， 为实际 的投 资操作 提供 多 一
项选择 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
基金业 绩比 较基 准= 中 证移 动互联 网指 数×50% + 中 债 综合指 数×50%
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险品 种， 预期 风险 和预 期收益 低于 股票
型基金 ，高 于债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”)基 金管 理人 的董事 会
及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金 的托 管人 平安 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年4 月19 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计）。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 285,359,868.62 59.97
其中： 股票
285,359,868.62 59.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 31
6 买入返 售金 融资 产
29,925,164.89 6.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
157,879,496.03 33.18
8 其他资 产
2,638,130.62 0.55
9 合计
475,802,660.16 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 128,906,981.71 27.37
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 31,548,882.76 6.70
F 批发和 零售 业 10,820,877.63 2.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
66,369,268.31 14.09
J 金融业 29,001,958.21 6.16
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 8,195,400.00 1.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,516,500.00 2.23
S 综合 - -
合计 285,359,868.62 60.58
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 ：
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净32
值比例 （％ ）
1 002368 太极股 份 469,874 15,092,352.88 3.20
2 600643 爱建集 团 1,200,000 14,820,000.00 3.15
3 300075 数字政 通 650,000 13,526,500.00 2.87
4 002131 利欧股 份 759,933 13,481,211.42 2.86
5 300183 东软载 波 550,000 13,354,000.00 2.83
6 601618 中国中 冶 3,300,000 13,035,000.00 2.77
7 002241 歌尔股 份 405,212 12,249,558.76 2.60
8 300420 五洋科 技 450,000 11,385,000.00 2.42
9 002217 合力泰 735,000 11,238,150.00 2.39
10 000028 国药一 致 150,360 10,788,330.00 2.29
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 33
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 791,156.41
2 应收证 券清 算款 1,812,712.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,262.18
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,638,130.62
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1. 东吴移动互联基金历史 时间段净值增长率与 同期 业绩比较基准收益率 比较
1 ）东吴移动互联混合 A
时间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.05.27-2015.12.31 1.10%
0.15%
-15.67%
1.89%
16.77%
-1.74%
2016.01.01-2016.09.30 -2.77% 0.43% -11.16% 1.11% 8.39% -0.68%
2015.05.27-2016.09.30 -1.70% 0.33% -22.91% 1.51% 21.21% -1.18%
2 ）东吴移动互联混 合 C
时间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.11.26-2015.12.31 0.00%
0.00%
-1.85%
9.70%
1.85%
-9.70%
2016.01.01-2016.09.30 -2.79% 0.41% -11.16% 1.11% 8.87% -0.70% 34
2015.11.26-2016.09.30 -2.29% 0.39% -12.42% 1.10% 10.13% -0.71%
注：1 、比较基准中证移动互联网指数× 50% + 中债综合指数× 50% ，数据截止到 2016 年 9 月 30 日。
2 、本基金于 2015 年 11 月 26 日开始分为 A 、C 两类。
2. 东吴移动互联基金累计 净值增长率历史走势 图
1） 自基金合同生效以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准的 变动进行
比较（2015 年 5 月 27 日至 2016 年 9 月 30 日 ）
东吴移动互联证券投 资基 金 A
2） 自基金合同生效以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准的 变动进行
比较（2015 年11 月26 日至 2016 年9 月30 日）
东吴移动互联证券投 资基 金 C
35
注：1 、比较基准= 中证移动互联网指数×50% + 中债综合指数×50%
2 、本基金于 2015 年 5 月 27 日成立，截至本报告期末已完成建仓，建仓期结束时各项资产
配置比例符合合同约定，但报告期末距建仓结束不满一年。
3 、本基金于 2015 年 11 月 26 日开始分为 A 、C 两类。
十 三、 基金的 转换
（一）基金转换业务 的适 用范围
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
1. 基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金已与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金( 基
金代码：580001 ）、东 吴价值成长双动力混 合型证券投资基金( 基金代码：580002 ）、东吴
行业轮动混合型证券投资基金( 基金代码：580003 ）、东吴进取策略灵活配置混合型开放 式
证券投 资基 金( 基 金代 码 ： 580005 ） 、 东吴 新经 济混 合 型证券 投资 基金( 基金 代码 ： 580006）、
东吴新创业混合型证券投资基金( 基金代码：580007 ）、东吴新产业精选混合型证券投资 基
金( 基金 代码：580008 ） 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金( 基金 代码：585001 ） 、 东吴36
优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A( 基金 代码 ：582001 ）、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金
C( 基金 代码 ：582201 ）、 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A( 基金 代码 ：582002 ）、东 吴增 利
债 券 型 证 券 投资 基 金 C( 基金 代 码 ：582202 ）、 东 吴货 币 市 场 证 券投 资 基金 A( 基金代码：
583001 ）、东 吴货币 市场 证券投资 基金 B( 基金 代码 ：583101 ）、 东吴配 置优 化混合型 证券
投 资基 金( 基 金代 码：582003 ）、 东吴 配置 优化混 合型 证券 投资 基金( 基金 代码：582003）、
东吴内需增长混合型 证券投资基金( 基金代码：580009 ）、东吴阿尔法灵活配置混合型证 券
投资基 金( 基 金代 码 ： 000531 ） 、 东吴 新趋 势价 值线 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 ：
001322 ）、东吴国企改 革主题灵活配置混合 型证券投资基金( 基金代码：002159 ）、东吴 安
盈量化灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：002270 ）、东吴鼎元双债债券型证券投 资
基金 A( 基金代 码：000958 ）、东 吴鼎 元双 债债 券型 证券投 资基 金 C( 基 金代 码 ：000959）、
东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：002561 ）、东吴智慧医疗量化策略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基 金代 码：002919 ） 的基金 转换 业务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。
（二）开通转换的销 售机 构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
交通银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司、 江苏银 行股 份有 限公 司、 苏州银 行 股
份有限 公司 、 天相投 资顾 问有限 公司 、 和讯信 息科 技有限 公司 、 深圳众 禄金 融控股 股份 有 限
公司、 上海 天天 基金 销售 有限公 司、 上海 好买 基金 销售有 限公 司、 蚂蚁 （杭 州） 数 米基 金销
售有限 公司 、 上海长 量基 金销售 投资 顾问 有限 公司 、 浙 江同 花顺 基金销 售有 限公司 、 浙江 金
观诚财 富管 理有 限公 司、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司、 北京 晟视 天下投 资管 理有限 公司 、 一
路财富 （北京 ） 信息 科技 有限公 司、 北 京钱 景财 富 投资管 理有 限公 司、 中 经 北证 （北 京） 资
产管理 有限 公司 、 上 海万 得投资 顾问 有限 公司 、 上 海联泰 资产 管理 有限 公司 、 上 海汇 付金 融
服务有 限公 司 、 上海 基煜 基金销 售有 限公 司、 大泰 金石投 资管 理有 限公 司、 珠海盈 米财 富 管
理有限 公司 、 中信 期货 有限 公司 、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、
招商证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 申万 宏源 证
券有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 华 泰证 券股 份有限 公司 、 中
信证券 （山 东） 有限 责任 公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 信达 证券 股份 有限 公司、 光大 证券
股份有 限公司 、广州 证券 股份有 限公司 、国联 证券 股份有 限公司 、平安 证券 股份有 限公司 、
华安证 券有 限责 任公 司、 财富证 券有 限责 任公 司、 申万宏 源 （ 西部 ） 证 券有 限公司 、 金 元证37
券股份 有限 公司 、 中航 证券 有限公 司 、 华 福证 券有 限责 任公司 、 上海 华信 证券 有限 责任公 司、
华鑫证 券有 限责 任公 司、 国金证 券股 份有 限公 司。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构开办 此业 务并 将按 有关 规定予 以
公告。
十 四、 费用概 览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 38
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H=E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每个月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理 人向基 金托
管人发 送基 金销 售服 务费 划款指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ， 基金 管理 人收 到后 按相 关合同 规定 支付 给基 金销 售机构 。 若 遇法
定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
四、与基金销售有关 的费 用
A 类和 C 类 模式 销售 费率 如下表 所示:
1 、本 基金 A 类收 费模 式( 基金代 码:001323)
(1) 申购费
本基 金的 申购费 用由 申购基金 份额 的投资 者承 担,不列入 基金 财产,主 要用 于本基 金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。具 体申 购费率 如下: 39
申购金 额 M( 含申 购费) 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.20%
200 万≤M<500 万 0.80%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
(2) 赎回费
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担,在 投资 者赎 回基 金份 额 时收取 。对 持续 持有 期少 于 7 日的
投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费,对 持续 持有 期少 于 30 日 的投 资人 收取 不低 于 0.75% 的 赎回
费,并 将上 述赎 回费 全额 计 入基金 财产; 对持 续持 有期 少于 3 个月 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的
赎回费,并 将不 低于 赎回 费 总额 的 75% 计入 基金 财产; 对持续 持有 期长 于 3 个月 但少 于 6 个月
的投资人收取 不低于 0.5% 的赎回费,并将 不低于赎回 费总额的 50% 计入基金 财 产; 对持续持
有期长 于 6 个 月的 投资 人, 应当将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计 入基 金财 产。 未 计入基 金财 产
的赎回 费用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减, 费 率如 下:
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注:1 年指 365 天
2、 本基 金 C 类 收费 模式( 基金代 码:002170)
(1) 申购费
本基 金 C 类基 金份 额不 收 取申购 费用 。
(2) 销售服 务费
本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.20% 。
(3)C 类 基金 份额 赎回 费
本 基金 C 类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示: 40
连续持 有时 间 T 赎回费 率
T<30 日 0.50%
30 日≤T 0
赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎回 C 类基 金
份额时 收取 。 对 C 类基 金 份额持 有人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产。
3 、 本基 金的 申购 费用 最高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本基金 的申 购费 率、 申购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回费率 、 赎回 金额具 体的 计算方 法和 收 费
方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定确 定， 并在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在基
金 合 同 约 定 的范 围 内 调 整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟应 于 新 的 费 率或 收 费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划。 在基 金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后 ， 基 金管 理
人可以 适当 调低 基金 申购 费率。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构，更 新了 相关 内容 。
5 、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 基金 投资 组合 报告的 内容 。更 新了 相关 内容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中，更 新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 其他 披露事 项：
（1 ）2015 年12 月 09 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站41
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（2 ）2015 年12 月 09 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司申 购
费率及 定投 申购 费率 优惠 的公告 》 ；
（3 ）2015 年12 月 25 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 为
代销机 构公 告》 ；
（4 ）2015 年12 月 25 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加上 海陆金 所资 产管 理有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（5 ）2015 年12 月 28 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金关于 参加 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司 费率 优惠 活动的 公告 》 ；
（6 ）2015 年12 月 31 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等 媒 体 上 公 告了 《 东 吴 基金 管 理 有 限 公司 关 于 指 数熔 断 情 况 下 旗下 基 金 调 整开 放 时 间 的公
告》 ；
（7 ）2016 年01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公
告了 《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 平安银 行股 份有 限公 司基 金代销 业务 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
（8 ）2016 年01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《 东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加苏 州银 行股 份有限 公司 申
购及定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告》 ；
（9 ）2016 年01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 管理 的基 金 2015 年 年度 资产 净值 公 告》 ；
（10）2016 年 01 月 08 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴移 动互联 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金更 新 招募 说明 书以 及摘 要》 ；
（11）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司董事 长变 更的 公告 》 ；
（12）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司总经 理变 更的 公告 》 ；
（13）2016 年 01 月 20 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴移 动互联 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报告》 ；
（14）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增大 泰金 石投 资管 理有限 公司 为42
代销机 构并 推出 转换 业务 的公告 》 ；
（15）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 大泰金 石投 资管 理有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（16）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增上 海联 泰 资 产管 理有限 公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（17）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 上海联 泰资 产管 理有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（18）2016 年 02 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司法定 代表 人变 更公 告》 ；
（19）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 新增 中经 北证 （北 京） 资产 管
理有限 公司 为代 销机 构并 推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告 》 ；
（20）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加中经 北证 （ 北京 ） 资 产 管理有 限公 司费
率优惠 的公 告》 ；
（21）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公
司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
（22）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 费率 优
惠的公 告》 ；
（23）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（24）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 珠海盈 米财 富管 理 有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（25）2016 年 03 月 26 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴移 动互联 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 以及 摘 要》 ；
（26）2016 年 04 月 22 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴移 动互联 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告》 ； 43
（27）2016 年 04 月 27 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴移 动互联 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公告 》 ；
（28）2016 年 05 月 04 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司副总 经理 变更 的公 告》 ；
（29）2016 年 05 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 网上 交易系 统招 商银 行支 付渠 道费率 优惠 调
整的公 告》 ；
（30 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东
吴 基 金 管 理 有限 公 司 关 于旗 下 部 分 基 金参 加 珠 海 盈米 财 富 管 理 有限 公 司 转 换费 率 优 惠 活动
的公告 》 ；
（31） 在中 国 证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新 增中 信期 货有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（32） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新 增上 海利 得基 金销售 有限 公
司为代 销机 构的 公告 》 ；
（33） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加上 海利 得基 金销 售有 限公司 费率 优
惠的公 告》 ；
（34） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金开 通在 上海 陆金所 资产 管
理有限 公司 定投 业务 并参 与费率 优惠 的公 告》 ；
（35） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金延 迟参 与开 通在上 海陆 金
所资产 管理 有限 公司 定投 业务并 参与 费率 优惠 的公 告》 ；
（36） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金在 交通 银行 股份 有限公 司网 上
银行、 手机 银行 延长 基金 申购费 率优 惠的 公告 》 ；
（37） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金开 通在 上海 陆金所 资产 管
理有限 公司 定投 业务 并参 与费率 优惠 的公 告》 ；
（38） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了《 东吴基 金管 理有 限公 司管 理的基 金 2016 年半 年度 资 产净值 公 告》 ；
（39 ） 在 上 海 证券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 更新 招募 说明 书以 及摘要 》 ；
（40 ） 在 上海 证券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投
资基 金 2016 年第 2 季度 报 告》 ；
（41） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新 增北 京晟 视天 下投资 管理 有
限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》 ；
（42 ） 在 上海 证券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投
资基 金 2016 年 半年 度报 告 以及摘 要》 ；
（43 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东44
吴 基 金 管 理 有限 公 司 关 于旗 下 基 金 上 海万 得 投 资 顾问 有 限 公 司 为代 销 机 构 并推 出 定 期 定额
业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（44 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东
吴基金 管理 有限 公司 关于 参加上 海万 得投 资顾 问有 限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（45 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东
吴基金 管理 有限 公司 更正 公告》 ；
（46） 在中 国证 券报、 上 海证券 报 、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金参 加交 通银 行股份 有限 公
司手机 银行 渠道 基金 申购 及定期 定额 投资 手续 费率 优惠的 公告 》 ；
（47） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《 东吴基 金管 理有 限公 司关 于参加 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾
问有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（48 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东
吴 基 金 管 理 有限 公 司 关 于旗 下 部 分 基 金新 增 上 海 基煜 基 金 销 售 有限 公 司 为 代销 机 构 并 推出
转换业 务的 公告 》 ；
（49 ） 在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证券 时报 、 证 券日 报、 公司 网站 等媒 体上 公 告了 《东
吴基金 管理 有限 公司 关于 参加上 海基 煜基 金销 售有 限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（50） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《 东吴基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 一路 财富 （北京 ） 信 息科
技有限 公司 为代 销机 构并 推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告 》 ；
（51） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管 理有 限公 司关 于参加 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公
司费率 优惠 的公 告》 ；
（52） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司费 率
优惠的 公告 》 ；
（53 ） 在 上海 证券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投
资基 金 2016 年第 3 季度 报 告》 ；
（54） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京钱 景财 富投 资管 理有 限 公司 费
率优惠 的公 告》 ；
（55） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新 增北 京汇 成基 金销售 有限 公
司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
（56） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京汇 成基 金销 售有 限公司 费率 优
惠的公 告》 ；
（57） 在中 国证 券报、 上 海证券 报、 证券 时报、 证 券日报 、 公 司网 站、 深 交 所 （巨 潮资
讯网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金在 公司 网上 交易开 展转 换
费率优 惠活 动的 公告 》 。
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十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书 于2017 年1 月 10 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 七 年 一月十 日
