海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
海 富 通 中 证 内 地低 碳 经 济 主 题 指数 证 券 投 资 基 金 更新招募
说明书摘要
(2017 年 第1 号)
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重 要提 示
海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经
2011 年11 月9 日中国 证券监督管理委员会证监许可 【2011】 1801 号文 核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年5 月25 日正式生效。本基金 类 型 为 契约型开放式 。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购 本基金时应认真阅读 本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月25 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 9 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司
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一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴 黎投资管理BE 控股公 司49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘颂(Patrick LIU) 先生 ， 董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。 历任英
国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理， 路透伦敦资产管理战略企划部全球总
监,路透 香港亚 太区资 产管理及 研究总 监，香 港景顺投 资管理 有限公 司驻北京办
事处首席代表， 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁， 德意志资产管理大中华
区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管
理有限公司董事、总经理。
黄 正红 先生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理， 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行海富通基金管理有限 公司
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新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源 部总经理、 党
委组织部部长。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉 教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经海富通基金管理有限 公司
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理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表 、 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万荣 先生 ， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经理 ， 硕士。历 任加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁海富通基金管理有限 公司
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北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
刘 璎女 士， 硕士。 先后 任职于交通银行、 华安基金管理有限公司， 曾任华安
上证 180ETF 基金经理助理；2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF
基金经理，2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任 华安中国 A 股增强指数基金经理。
2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富 通上证周期
ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理， 2011 年4 月起兼任海富通上证非周期
ETF 及海富通上证非周期 ETF 联接基金经理。2012 年1 月起兼任海富通中证 100
指数(LOF) 基金经理。 2012 年5 月起兼任海富通 中证内地低碳指数基金经理。 2013
年10 月起任指数投资部指数投资负责人。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂， 总经理； 胡光涛， 总经理助理； 王智慧，
总经理助 理；邵 佳民 ， 总经理助 理；杜 晓海， 多资产策 略投资 部总监 ；黄东升，
机构权益投资部总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基
金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基 金托 管人基 本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 海富通基金管理有限 公司
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联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人： 康旭
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场 外销售 机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市 中山东一路12 号
法定代表人： 吉晓辉
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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（8） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（9） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（10 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（11 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.com.cn
（12 ） 海通证券股份有限公司
地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（13 ） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人： 杨树财
客户服务电话： 95360
网址：www.nesc.cn
（14 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（15 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
客户服务电话：95523，4008895523
联系人： 黄莹
网址：www.swhysc.com
（16 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
网址：www.csc108.com
（17 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（18 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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（19 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
网址 ：www.95579.com
（20 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（21 ） 东方证券股份有限公司
地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（22 ） 国信证券 股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（23 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 平安证券 股份有限公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人： 吴琼
网址 ： stock.pingan.com
（25 ） 财通证券股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：95336（浙江）,40086-96336（全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（26 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（27 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（28 ） 华泰证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（29 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（30 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（31 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（32 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：400-88-95335, 95335
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（33 ） 国元证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（34 ） 德邦证券 股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（35 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 第一创业证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号头行大厦 16 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系人： 毛诗莉
网址：www.firstcaptial.com.cn
（37 ） 安信证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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（38 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（39 ） 华宝证券 有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（40 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（41 ） 长城证券 股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（42 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.gfhfzq.com.cn
（43 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（44 ） 广州证券 股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 层、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（45 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 李红光
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（46 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（47 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618 海富通基金管理有限 公司
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联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（48 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（49 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
（50 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（51 ） 国融证券股份有限公司
地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
法定代表人： 侯守法
客户服务电话：95385
网址：www.grzq.com
（52 ） 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人： 姚志勇 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：www.glsc.com.cn
（53 ） 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系人：金 喆
网址：www.gjzq.com.cn
（54 ） 华西证券 股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818， 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（55 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人： 周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
（56 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：http://www.s10000.com/
（57 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟 海富通基金管理有限 公司
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-17-
客户服务电话：4006650999
网址：http://www.tpyzq.com/
（58 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn/
（59 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010 －65051166（北京）；021-58796226（上海）
网址：www.cicc.com.cn
（60 ） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008-211-357
联系人：秦 臻
网址：http://www.huajinsc.cn/
（61 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：李季
户服务电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（62 ） 中信期货有限公司
地址 ： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826 海富通基金管理有限 公司
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-18-
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
（63 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
（64 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：http://www.hxzq.cn
（65 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（66 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 李雁雯
网址：www.fund123.cn
（67 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 海富通基金管理有限 公司
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-19-
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（68 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（69 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（70 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（71 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com 海富通基金管理有限 公司
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-20-
（72 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（73 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（74 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（75 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（76 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 海富通基金管理有限 公司
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-21-
网址：www.yilucaifu.com
（77 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（78 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（79 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
（80 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人： 李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（81 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军 海富通基金管理有限 公司
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-22-
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（82 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓 辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（83 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（84 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（85 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（86 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人： 陈铭洲
网址：https://www.jimubox.com
（87 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址 ：http://www.dtfortune.com/
（88 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（89 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（90 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人： 葛佳蕊
网址：http://www.vworks.com.cn
（91 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 海富通基金管理有限 公司
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-24-
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（92 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（93 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（94 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（95 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华 海富通基金管理有限 公司
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-25-
网址：https://8.gw.com.cn
（96 ） 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（97 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
3 、场 内 销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所 海富通基金管理有限 公司
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名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：吕红
联系电话：021-31358666
经办律师：吕红、李永波
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
经办注册会计师： 陈玲、傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 傅琛慧
四、 基金的名称
本基金的名称: 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金
五、 基金类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的指数。 在正常市场情况下，
力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在
0.35% 以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。 海富通基金管理有限 公司
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-27-
七、
投 资方 向和 范围
本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股 （包括中小板、 创业板股票
及其它经 中国证 监会核 准上市的 股票） 、新股 （含首次 公开发 行和增 发） 、债 券、
债券回购、 权证、 股指期货、 现金、 货币市场工具 及法律法规或中国证监会允许
本基金投 资的其 它金融 工具（但 须符合 中国证 监会的相 关规定 ） 。本 基金 投资于
标的指数成份股票及其备选成份股票的 市值不低于基金资产净值的 90% ； 投资于
标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧差
合计值不低于基金资产净值的 90%； 任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围 。
八、 投 资策 略
本基金将采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基
金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期
成份股发生 调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动
性不足时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金经理可以对投
资组合进行适当调整， 并可在条件允许的情况下， 辅以股指期货等金融衍生工具
进行投资管理， 以便实现对跟踪误差的有效控制。
（1） 资产配 置比 例
本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据
指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金 投资于标的指数成份股票及
其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 90%； 投资于标的指数成份股票及
其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资
产净值的90%； 任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现
金或到期 日在一 年以内 的政府债 券不低 于基金 资产净值 的 5%。 基金 管理人将根海富通基金管理有限 公司
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-28-
据市场的实际情况， 适当调整基金资产的配置比例， 以保证对标的指数的有效跟
踪。
（2） 股票投 资组 合构建
1．股票组合构建原则及方法
本基金股票资产投资采 用完全复制标的指数的 方法进行投资。通常情 况下，
本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 但在特
殊情况下， 本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这
些情况包括但不限于以下情形：
（a ）法律法规的限制；
（b ）标的指数成份股 流动性严重不足，或因 受股票停牌的限制等其 他市场
因素，使基金管理人无法依据指数权重购买某成份股；
（c ）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
（d ）成份股上市公司 存在重大虚假陈述等违 规行为、或者面临重大 的不利
行政处罚或司法 诉讼；
（e ）预期标的指数的成份股即将调整；
（f ）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
为了减小跟踪误差， 本基金按照同行业， 相近市值， 相关性高及β值相近等
原则来选择替代股票。
2. 股票组合调整
（a ）定期调整
本基金股票组合将根据 标的指数的编制规则、 备选股票的预期及调整 公告，
对股票投资组合及时进行调整。
（b ）不定期调整
i）标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、 配股、 分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。
ii）标的指数成份 股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内， 若出现成份股票临时调整的情形， 本基金海富通基金管理有限 公司
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-29-
管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
iii ）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况， 结合基金的现金头寸管理， 对股票投资组合
进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3. 跟踪偏离的监控与管理
基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 每月末、 季度末
定期分析基金与标的指数表现的偏离， 并对跟踪误差等进行分析， 确定跟踪误差
来源，优化指数跟踪方案。
（3） 债券资 产的 配置策 略
本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。 本基金将以
降低基金 的跟踪 误差为 目的，在 考虑流 动性风 险的前提 下，构 建债券 投资组合。
债券投资上， 本基金将坚持稳健投资的原则， 采取 “自上而下” 的投资策略， 深
入分析宏观经济、 货币政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益率
水平、流动性和信用风险等因素，选择合适的债券品种进行投资。
（4） 股指期 货的 投资
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金可在注重风险管理的前提下， 以套期保
值为目的， 适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠
杆操作等特点， 通过 股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、
有效地调整， 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基金的建仓期或发生大额
净申购时 ，可运 用股指 期货有效 减少基 金组合 资产配置 与跟踪 标的之 间的差距；
在本基金发生大额净赎回时， 可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在
的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
（5） 跟踪 误差控 制策略
在本基金的管理 中， 基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离
度， 每月末、 季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟
踪误差变化情况及其原因， 并优化跟踪偏离度管理方案， 从而有效控制和管理跟海富通基金管理有限 公司
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-30-
踪误差。
（6） 投资决策
1 、决 策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析 师、股票分析师、固定 收益分析师、定量分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2 、决 策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基 金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开 基金经理例会，基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见， 进行投资 组合的 资产及 行业配置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 海富通基金管理有限 公司
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-31-
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为： 中证内地低碳经济主题指数 ×95％＋人民币税后活
期存款利率 ×5％。
本基金是被动型投资的指数基金， 以紧密跟踪中证内地低碳经济主题指数为
投资目标。
中证内地低碳经济主题指数是为了反映在中国内地上市的低碳经济类公司
股票的整体走势，从沪深 A 股中挑选日均总市 值较高的 50 只低碳经 济主题公司
股票组成样本股，基日为 2010 年6 月30 日，基点为 1000 点。
低碳经济是指以低能耗、 低污染、 低排放为基础的经济模式， 包括了清洁能
源发电 （太阳能、 风能 、 核能、 水电、 清洁煤 等） 、 能源转换及存储 （智能电网、
电池等） 、 清洁生产及消费 （能源效率等） 、 废物处理 （水处理和垃圾处理 ） 等投
资主题。
中证内地 低碳经 济主题 指数是以 沪深 A 股为 样本空间 ，根据 营业收 入占比
挑选出其中低碳经济主题股票，再从其中挑选日均总市值较高的 50 只公司股票
组成样本股。 中证内地低碳经济主题指数每年定期调整两次， 调整时间分为每年
1 月和 7 月的第一个交易日，特殊情况也作临时调整。
在编制方法上， 中证内地低碳经济主题指数采用了主流的市值加权方法， 具
有较好的市场代表性； 另外还采用了分级靠档技术， 分级靠档技术的采用可以使
在样本公司股本发生微小变动时保持用于指数计算的样本公司股本数的稳定， 可
以降低股本变动频繁带来跟 踪投资成本，便于投资者进行跟踪投资。
如果中证内地低碳经济主题指数被上海证券交易所停止发布、 或由其他指数
替代、 或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形
下、 或者证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人海富通基金管理有限 公司
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-32-
可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 在取得基金托管人同意后， 履行
适当程序来变更基金的投资目标和投资范围，而无须召开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十、 风 险收 益特 征
本基金属于股票型基金， 属于较高风险、 较高 预期收益的投资品种， 风险与
预期收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金 。 本基金为被动投资的指数型
基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。
十 一、 基 金投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2016 年12
月9 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 9 月30 日（“报告期末”）。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 28,372,950.67 92.03
其中：股票 28,372,950.67 92.03
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金 - - 海富通基金管理有限 公司
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融资产
6 银行存款和结算备付金合计 2,442,545.85 7.92
7 其他资产 13,767.41 0.04
8 合计 30,829,263.93 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 积极 投资按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
2.2 指数 投资按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
17,905,753.86 58.91
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
6,297,381.93 20.72
E 建筑业
436,117.50 1.43
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
1,032,191.04 3.40
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,364,774.34 7.78
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- - 海富通基金管理有限 公司
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S 综合
336,732.00 1.11
合计
28,372,950.67 93.34
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的股 票投 资明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600900 长江电力 270,342 3,595,548.60 11.83
2 300072 三聚环保 28,504 1,242,774.40 4.09
3 300070 碧水源 64,887 1,201,058.37 3.95
4 002594 比亚迪 21,348 1,186,735.32 3.90
5 601985 中国核电 174,498 1,158,666.72 3.81
6 600406 国电南瑞 63,247 1,032,191.04 3.40
7 601727 上海电气 118,856 1,000,767.52 3.29
8 002202 金风科技 61,754 968,302.72 3.19
9 600703 三安光电 80,196 963,153.96 3.17
10 002466 天齐锂业 24,074 916,015.70 3.01
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投 资明 细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细 海富通基金管理有限 公司
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的， 并选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,591.42 海富通基金管理有限 公司
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 470.59
5 应收申购款 11,705.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,767.41
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
1 601727 上海电气 1,000,767.52 3.29
筹划重大事
项
2 300070 碧水源 1,201,058.37 3.95
筹划重大事
项
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年9 月30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 海富通基金管理有限 公司
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阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准标 准
差（4 ）
(1)－(3) (2)－(4)
2012 年5 月25 日 （基
金合同 生效 日）
-2012 年12 月31 日
-7.40% 0.95% -11.32% 1.20% 3.92% -0.25%
2013 年 1 月1 日
-2013 年12 月31 日
26.35% 1.48% 27.12% 1.47% -0.77% 0.01%
2014 年 1 月1 日
-2014 年12 月31 日
22.31% 1.21% 23.68% 1.23% -1.37% -0.02%
2015 年 1 月1 日
-2015 年12 月31 日
18.17% 3.01% 27.41% 2.62% -9.24% 0.39%
2016 年 1 月1 日
-2016 年 6 月 30 日
-18.15% 2.15% -17.82% 2.14% -0.33% 0.01%
2012 年5 月25 日 （基
金合同 生效 日）
-2016 年 9 月30 日
43.00% 1.89% 50.25% 1.78% -7.25% 0.11%
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2012 年5 月25 日至2016 年9 月30 日）
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 截至报
告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 （二） 投资 范围、 （六）
投资限制中规定的各项比例 。
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十三、 基 金 的 费 用 和 税收
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金的指数使用费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.证券帐户开户费用、银行账户维护费用；
10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.0% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情 况下 ，基 金 托 管费按前 一日 基金资 产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管海富通基金管理有限 公司
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费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使
用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 自基金合同生效之日起，
基金标的 指数许可使用费每日计提。 通常情况下， 指数使用费按前一日的基金资
产净值的 0.02%年 费率 计提，且 收取下 限为每 季度人民 币 5 万 元， 费用从基金
财产中列支，每日计算，逐日累计，按季支付，计算方法如下：
H＝E×I÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
I 为基金管理人与本基金的标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中
所规定的指数许可使用费年费率。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人
复核后于次季初10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4.除管理费、 托管费及指数使用费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
( 三) 不列入 基金 费用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 四) 基金 管理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规定
在指定媒体上刊登公告。
( 五) 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金更新招募说明书 依据 《中华
人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销
售管理办 法》 、 《证券投 资基金信 息披露 管理办 法》及其 它有关 法律法 规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容如下：
一 、 “第三节 基金管理人”部分：
1.增加了 杨明先生 的简历。
2.删除了 阎小庆 先生的简历。
3、更新了章明女士的简历。
4.更新了投资决策委员会的相关信息 。
二、 “第四节 基金托管人”部分，更新了基金托管人的 相关信息。
三 、 “第 五节 相关服务机构”部分 ：
1.更新了部分场外销售机构的相关信息。
2.更新了注册登记机构的相关信息。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、 “第 八部分 基金 份额的申 购与赎 回”部 分，对申 购份额 与赎回 金额的计算
进行了更新。
五 、 “ 第 十一 节 基 金 的 投 资 ” 和 “ 第 十二 节 基金的业绩”部分，根据 2016
年第 三季度 报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期
为2016 年9 月30 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年1 月7 日
