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富国创新科技混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
（ 摘要 ）
( 二 〇一 六年 第一号)
富国创新科技混合型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）已于 2016 年 4 月
11 日获得中国证监会准予注册的批复 （证监许可 【2016】739 号） 。 本 基金的基
金合同于 2016 年 6 月 16 日生效。
重要提示
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投
资 价 值 、 收 益 和 市 场 前 景 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说 明书、 基金合同等信息 披露文件，
自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基 金的意愿、
时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 ， 获 得 基 金 投 资 收 益 ， 亦 自 行 承 担 基 金 投
资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 证 券 市 场 整 体 环 境 引
发 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动
性 风 险 ， 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 ， 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用
风 险 ， 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险 等 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投资者2
基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由 投资者 自行负责。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险，投资者 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨
慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 由 于 证 券 、 期 货 投 资 具 有 一 定 的 风 险 ，
因此既 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 该 券 种 具 有 较 高 的 流 动 性 风 险
和 信 用 风 险 。 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 是 指 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行 人 可 能 由
于 规 模 小 、 经 营 历 史 短 、 业 绩 不 稳 定 、 内 部 治 理 规 范 性 不 够 、 信 息 透 明 度 低 等
因 素 导 致 其 不 能 履 行 还 本 付 息 的 责 任 而 使 预 期 收 益 与 实 际 收 益 发 生 偏 离 的 可 能
性， 从而使基金投资收 益下降。 基金可通过多 样化投资来分散这种非系统风险，
但不 能 完 全 规 避 。 流 动 性 风 险 是 指 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 其 转 让 方 式 及 其 投 资
持有人数的限制， 存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 12 月 16 日， 基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中 心二期
16-17 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：3 亿元人民币 3
股权结构（截止于 2016 年 12 月 16 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委
员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司
日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投
资部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量 化投资部、
海外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集 中交易部、
董 事 会 办 公 室 、 综 合 管 理 部 、 机 构 业 务 部 、 零 售 业 务 部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服
务 部 、 电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、
信 息 技 术 部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益
类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定
收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 专
户 投 资 部 ： 负 责 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收
益 研 究 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研
究 管 理 等 ； 量 化 投 资 部 ： 负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ， 包 括 指 数 投 资 、 主
动 量 化 投 资 、 量 化 衍 生 品 投 资 等 公 募 及 专 户 基 金 管 理 业 务 ； 海 外 权 益 投 资 部 ：
负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理，包括 QDII 权益类 公募基金、
以 香 港 投 资 为 主 的 沪 港 深 权 益 类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的
专 户 投 资 基 金 等 ； 权 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多
等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、 职
业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研 究
部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交 易4
和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理 部
合 署 办 公 ； 综 合 管 理 部 ： 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 、 公 司 文 秘 管 理 、 公 司 （ 内
部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ； 机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、
社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业 务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华
中 营 销 中 心 、 华 南 营 销 中 心 （ 广 州 分 公 司 ） 、 北 方 营 销 中 心 （ 北 京 分 公 司 ） 、 西
部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销管
理 部 ：负 责营 销计 划的拟 定 和落 实、 品牌 建设和 媒 体关 系管 理, 为零售 和 机构 业
务 团 队 、 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务 策 略 ， 制
定 客 户 服 务 规 范 ， 建 设 客 户 服 务 团 队 ， 提 高 客 户 满 意 度 ， 收 集 客 户 信 息 ， 分 析
客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ， 拟
定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ； 战
略 与 产 品 部 ： 负 责 开 发 、 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品 ， 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落
实 、 调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决
策 、 业 务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风
控 、 法 务 和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负
责 基 金 会 计 与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负
责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券
提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资
产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 9 月 30 日，公司有员工 357 人，其中 64.99% 以上具有硕士
以上学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行
监 察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公
司 扬 州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限
公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司
机关党委书记兼总经理办公室主任。 5
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
研 究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总
经理助理、 副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金
基 金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集 团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成
员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大 毕马威 (KPMG) 会计 事务所的合
伙人。
方 荣 义 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公
司 副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心
副主任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行( 深
圳市中心支 行) 会计处 副处长，中 国人民 银行 深圳市中心 支行非 银行 金融机构处
处 长 ， 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行 监 管
处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银
万国证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总 部副总经理、 经纪总部 副总经理，
华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生， 董事， 本科学历， 加拿大特许会计师。 现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁 （SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计 工作；1984
年加入加拿大 BMO 银 行金融集团蒙特利尔银行。
蒲 冰 先 生 ， 董 事 ， 本 科 学 历 ， 中 级 审 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限
公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 。 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 、 评 估 部 员
工 ， 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司
计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 6
张 克 均 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总
部 总 经 理 。 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 、 计 划 部 副 经 理 、 证 券 部
副经理、 杏林支行副行 长； 申银万国证券股份 有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 盛 源 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司
董 事 局 主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ； 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总
经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及 财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性 公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。
李宪明先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上 海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳 增 光 先 生 ， 监 事 长 ， 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份
有 限 公 司 纪 委 书 记 、 风 控 总 监 。 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ， 山 东
正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ， 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ， 山 东 省
鲁信投资控股集团有限公 司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理
总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、
审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士， 监事， 研 究生学历。 现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行
金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
总 经 理 。 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ； 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东
方路营业部任职。 7
孙琪先生，监事，本科 学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 ， 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科 学历， CFA 。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助
理研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中
心 总 经 理 。 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员 ， 郏 县 国 营 一 厂 厂 长 ， 富 国 基 金 管 理
有限公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部
电 子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
资深电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 历 任 毕 马
威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 漳 州 进 出 口 商 品 检 验 局 秘 书 、 办 事 处 负 责 人 ， 厦 门 证 券
公司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。
陆文佳女士，研究生学历，14 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，14 年证券、基金从业经验。现任
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项
目官员， 摩根士丹利资 本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估
部高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动8
股 票 投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海
外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经
理。
朱少醒先生，研究生学历，17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公
司 产 品 开 发 主 管 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经
理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经
理。
5、本基金基金经理
李元博， 硕士， 自 2009 年 9 月至 2010 年 12 月在湘财证券有限责任公司任
研究员； 自 2010 年 12 月至 2011 年 9 月在天治基金管理有限公司任研究员； 自
2011 年 9 月至 2015 年 7 月在汇丰晋信基金管理有限公司任研究员、基金经理；
2015 年 7 月加入富国 基金管理有限公司，2015 年 11 月起任富国高新技术产业
混合型证券投资基金基金经理，2016 年 6 月起任富国创新科技混合型证券投资
基金基金经理。具有基金从业资格 。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 、 主 动 权 益 及 固 定 收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列 席 人 员 包 括 ： 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人
员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
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注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生
以上学历或高级技术职称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来， 秉承“ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风
险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016
年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行
连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体
评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关 服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司 10
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销 中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一， 免长途 话费）
传真：021- 80126257 、80126253
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、销售机构
( 1 ) 中国银行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 2 ) 中国工商银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588 11
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 ) 中国建设银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 ) 交通银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 ) 招商银行股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 ) 中信银行股份有限 公司 12
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7 ) 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8 ) 中国民生银行股份 有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9 ) 深圳平安银行股份 有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 13
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 10 ) 青岛银行股份有限 公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 11 ) 广州农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 12 ) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666 14
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 13 ) 国信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 14 ) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 15 ) 中国银河证券股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜 15
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 16 ) 海通证券股份有限 公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 17 ) 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 18 ) 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com 16
( 19 ) 东北证券股份有限 公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 20 ) 中泰证券股份有限 公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 21 ) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 22 ) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 17
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 23 ) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 24 ) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 25 ) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚 18
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 26 ) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 27 ) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 28 ) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423 19
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 29 ) 北京新浪仓石基金 销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 30 ) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 31 ) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011 20
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 32 ) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-33201669
传真电话： :0755-84034477
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 增 加 或 调 整 本 基 金 销 售 机 构 ， 并
及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼 21
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、 四、 基 金的 名称
富国创新科技混合型证券投资基金
五、 基 金类 型
混合型证券投资基金。
六、 投 资目 标
基金主要投资于创新 科技主题的上市公司发行的股票， 通过精选个股和风
险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票 （包括中小板、 创业板 以及其他经中国证监会 批准上市的股票） 、 固定收
益 类 资 产 （ 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、
次级债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、可转换 债券、
分 离 交 易 可 转 债 、 可 交 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 证 券 公 司 发 行 的 短 期 公 司
债 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 经 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 固 定 收22
益 类 资 产 ） 、 衍 生 工 具 （ 权 证 、 股 指 期 货 等 ） ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会 的相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资 范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中投
资于创新 科技主题 的上 市公司发 行的股票 不低 于非现金 基金资产 的 80% ；权证
投资占基金资产净值的比例为 0%-3% ，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需
缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净值的 5% 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投
资范围会做相应调整。
八、 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取“ 自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政 策 面 等 因 素 进 行 定 量 与 定 性 相 结 合 的 分 析 研 究 ， 确 定 组 合 中 股 票 、 债 券 、 货
币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工 业增加值、PPI 、CPI 、 市场利
率 变 化 、 货 币 供 应 量 、 固 定 资 产 投 资 、 进 出 口 贸 易 数 据 等 ， 以 判 断 当 前 所 处 的
经济周期阶段；
（2） 市场方面指标， 包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等 ；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通 过 对 以 上 各 种 因 素 的 分 析 ， 结 合 全 球 宏 观 经 济 形 势 ， 研 判 国 内 经 济 的 发
展 趋 势 ， 并 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 确 定 或 调 整 投 资 组 合 中 大 类 资
产的比例。
2、股票投资策略
（1）创新科技主题的界定 23
创新科技主题是指基金管理人以“ 科技创新、技术研发、 科技服务行业上市
公司， 或者其他科技创新类公司、 转型切入科技行业的公司” 作为创新科技主题
并重点考察。 本基金界定创新科技主题包括以下两类公司：
1）科技创新、技术研发、科技服务行业上市公司。
科技创新、 技术研发、 科技服务行业上市公司主要是指 TMT （Technology ，
Media ， Telecom ） ， 以及 其他行业中从事技术研发和服务的公司； 本基金将 28 个
申万一级行业中的计算机、传媒、电子、通信这四个一级行业归为 TMT 产业。
如果未来由于技术进步或经济结构变化导致本基金 TMT 产业的覆盖范围发
生 变 动 ， 基 金 管 理 人 有 权 适 时 对 上 述 定 义 进 行 补 充 和 修 订 。 如 果 申 万 证 券 调 整
或 停 止 行 业 分 类 ， 或 者 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 产 业 划 分 标 准 ， 基 金 管 理 人
有权对 TMT 产业的界定方法进行变更并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大 会。
2）其他科技创新类公司或者转型切入科技行业的公司。
本 基 金 所 指 其 他 科 技 创 新 类 行 业 包 括 新 能 源 、 新 能 源 汽 车 、 节 能 环 保 、 新
材 料 、 生 物 医 药 、 高 端 制 造 和 信 息 这 七 大 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 。 此 外 ， 通 过 转
型切入到科技行业的公司也属于本基金的投资范畴。
（2）子行业配置策略
本基金主要投资处于创新科技主题中发展空间大、确定性较好，并且自身
持续成长潜力大的上市公司。在子行业的配置上，本基金将通过三步来进行筛
选：
首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家政策、竞争格局、行业发展
趋势和空间进行研判，动态调整各自所属行业的投资评级 和配置建议；
其次，行业内进行比较分析，结合内外部研究资源，对各子行业的相对投
资价值提出配置比重建议；
最后，基金经理将根据行业研究员的建议，并结合市场投资环境的判断确
定整体仓位和各子行业的配置比重。对行业发展空间大，趋势明确，业绩确定
性强的子行业进行重点配置。
（3）个股精选策略
在行业选择和权重确定的基础上，本基金将着重选择那些产品或者服务已24
经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业
绩成长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、研发能力、治理
结构，并结合估值水平等方面进行综合评价：
1） 成长性： 本基金对 科技主题上市公司的成长性分析将包括定量及定性两
方面。在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利
润增长率、 净资产收益率 （ROE ） 、 毛利率等 成长性指标。 在成长性的定性分析
上，本基金强调企业成长能力的可持续性，重点从行业成长前景、行业地 位、
用户消费习惯、产品前景、盈利能力、财务结构等方面进行研判。
2） 研发能力： 本基金 将选择那些产品具有较高科技含量或公司具有较强技
术开发能力的上市公司，考虑的因素包括：产品技术含量、技术发展前景、技
术成熟程度、 研究经费投入规模、 配套政策支持、 研究成果转化的经济效果等。
3） 治理结构： 公司治 理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和
制度上的灵活性、 完整 性和规范性的全面考察， 包括对所有权和经营 权的分离、
对股东利益的保护、 经 营管理的自主性、 政府 及母公司对公司内部的干预程度，
管理决策的执行和传达的有效性，股东会 、董事会和监事会的实际执行情况，
企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此，公司治理结构是
决定公司评估价值的重要因素，也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因
素。
4） 估值水平分析： 基金 管理人将对创新 科技主题的上市公司给与估值分析，
并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各自行
业中具有领先地位的优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括
市盈率法（P/E ） 、市净率法（P/B ）等。
3、债券投资策略
本 基 金 将 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略 ， 主 要 包 括 ： 久 期 控 制 、 期 限
结构配置 、 市 场 转 换 、 相 对 价 值 判 断 和 信 用 风 险 评 估 等 管 理 手 段 。 在 有 效 控 制
整 体 资 产 风 险 的 基 础 上 ， 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 金 融 市 场 运 行 特 点 等 因 素
的 分 析 确 定 组 合 整 体 框 架 ； 对 债 券 市 场 、 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 品 种 价 格 的
变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分25
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合
理 的 组 合 期 限 结 构 ， 包 括 采 用 集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中
期和短期债券间进行动态调整，从长 、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3） 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的 债 券 品 种 ， 选 择 合 适 的 交 易 时 机 ， 增 持 相 对 低 估 、 价 格 将 上 升 的 类 属 ， 减 持
相对高估、价格将下降的类属；
（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，
根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 品
种选择的基本依据。
对 于 可 转 换 债 券 的 投 资 ， 本 基 金 将 在 评 估 其 偿 债 能 力 的 同 时 兼 顾 公 司 的 成
长 性 ， 以 期 通 过 转 换 条 款 分 享 因 股 价 上 升 带 来 的 高 收 益 ； 本 基 金 将 重 点 关 注 可
转 债 的 转 换 价 值 、 市 场 价 值 与 其 转 换 价 值 的 比 较 、 转 换 期 限 、 公 司 经 营 业 绩 、
公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资 产 证 券 化 产 品 的 定 价 受 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 标 的 资 产 的 构 成 及 质 量 、
提 前 偿 还 率 等 多 种 因 素 影 响 。 本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基
础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 交 易 结 构 风 险 、 信 用 风 险 、 提 前 偿 还 风 险 和 利 率 风
险 等 进 行 分 析 ， 采 取 包 括 收 益 率 曲 线 策 略 、 信 用 利 差 曲 线 策 略 、 预 期 利 率 波动
率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 主 要 围 绕 久 期 、 流 动 性 和 信 用 风 险 三 方
面 展 开 。 久 期 控 制 方 面 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判 ， 灵 活 调 整 组 合
的 久 期 。 信 用 风 险 控 制 方 面 ， 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析 ， 对 企 业 性 质 、
所处行业、 增 信措施以 及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用 风险暴露。
流动性控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、金融衍生工具投资 26
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理
人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的
工具。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
九、
基金的 业 绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准 为： 中证 TMT 产业主题指数*60%+ 中证全债 指数收
益率*40% 。
中证TMT 产业主题指数由TMT 产业中规模和流动性较好的100只公司股票
组成， 反映A 股上市公 司中数字新媒体相关产业公司股票的走势； 中证全债指数
覆盖银行间债券市场和交易所债券市场两大市场国债、金融债及企业债整体走
势的指数，具有较广的覆盖面，成分债券的流动性较高。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化，
又 当 市 场 出 现 更 合 适 、 更 权 威 的 比 较 基 准 ， 并 且 更 接 近 本 基 金 风 格 时 ， 经 基 金
托 管 人 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 可 选 用 新 的 比 较 基 准 ， 并 将 及 时 公 告 ， 调 整
业绩比较基准无需召开基金持有人大会。
十、 基金的风 险 收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市场基金， 低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、 基金投 资 组 合 报告
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1
权益投 资 105,510,070.74 82.64
其中： 股票 105,510,070.74 82.64
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － － 27
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,594,984.96 8.30
7
其他资 产 11,563,345.09 9.06
8
合计 127,668,400.79 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 86,138,076.05 67.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 2,441,200.00 1.92
F 批发和 零售 业 5,195,233.00 4.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,735,561.69 9.25
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 105,510,070.74 83.19
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 300065 海兰信 178,064 6,552,755.20 5.17
2 300017 网宿科 技 93,700 6,540,260.00 5.16
3 002241 歌尔股 份 216,238 6,536,874.74 5.15
4 002475 立讯精 密 321,121 6,493,066.62 5.12
5 300073 当升科 技 120,776 6,223,587.28 4.91
6 002108 沧州明 珠 283,231 6,137,615.77 4.84
7 000915 山大华 特 116,194 5,212,462.84 4.11
8 300145 中金环 境 192,661 5,111,296.33 4.03 28
9 000786 北新建 材 235,300 2,757,716.00 2.17
10 300302 同有科 技 92,054 2,730,321.64 2.15
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2
本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的
股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整
的交易成本。
10
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。 29
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11
投资组合报告附注
11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 48,645.00
2 应收证 券清 算款 11,449,981.26
3 应收股 利 －
4 应收利 息 2,304.66
5 应收申 购款 62,414.17
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 11,563,345.09
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能
存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守 、诚实信用 、谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 财产, 但不保证30
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
1、 富国 创新 科技 混合 型证 券投资 基金 历史 各时 间段 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ② －④
2016.6.16-2016.9.30 -7.30% 0.98% 3.14% 0.72% -10.44% 0.26%
2016.7.1-2016.9.30 -7.49% 1.06% 0.02% 0.68% -7.51% 0.38%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 ：
注：1 、截 止日 期为 2016 年 9 月 30 日。
2、 本基 金于 2016 年 6 月 16 日 成立 ， 自合 同生 效日 起至本 报告 期末 不足 一年 。 本 基金
建仓 期 6 个 月， 从 2016 年 6 月 16 日起 至 2016 年 12 月 15 日 ，本 期末 建仓 期还未 结束 。
十三、 十三、基 金 费 用与 税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费； 31
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金合同生效后 基金的证券、期货账户开户费用，银行账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数据，自动在 次月首 2 个工作日内 、按照指定的账户路径进行资金 支
付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支付
日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时
联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数据，自动在 次月首 2 个工作日内 、按照指定的账户路径进行资金支
付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休息日等 ， 支付32
日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时
联系基金托管人协商解决。
上述“ （一）基金费用的种类” 中第 3－9 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导 致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基
金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
（ 六） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
本 基 金 的 申 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ， 基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担 ，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 时 ， 需 交 纳 申 购 费 用 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 。 投 资
者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（1）场外申购费率
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 场 外 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实
施差别的申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
收 益形成的补充养老基金等，具体包括： 33
a 、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障 基金；
c 、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e 、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基 金 监管部门认可的新的 养 老基金类型， 本公 司将 在招募说
明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备
案。非养老金客户指 除 养老金客户外的其他 投 资者。
申购金额 M （含申购费）
申购费率 （通过直销中心
申购的养老金客户）
申购费率（其他投资者）
M ＜100 万元 0.36% 1.20%
100 万元≤M ＜200 万元 0.18% 0.60%
200 万元≤M ＜500 万元 0.12% 0.40%
M ≥.500 万元 每笔 1,000 元
（2）场内申购费率
本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
2、赎回费用
本基金场内场外赎回费率都为 0.50% 。
本 基 金 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有
人赎回基 金份额时 收取 。不低于 赎回费总 额 的 25% 应 归基金财 产 ，未归入 基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、在基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，履行适当程序后，
基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新
的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公
告。
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在
基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适
当调低 本基金的申购费率和赎回费率。 34
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
富国创 新 科 技 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券
投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 原
招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、在" 重要提 示" 部分 ，增加了 基金合 同生效 日、招募 说明书 内容的 截止日
期及相关财务数据的截止日期。
2、在“ 三、基金 管理人” 中，对基金管理 人概 况、主要人员情况、住 所地址
（下同）进行了更新。
3、在“ 四、基金 托管人” 中，对基金托管 人的 基本情况及基金托管业 务经营
情况进行了更新。
4、在“ 五、相关服务机构” 中，对销售机构 等部分信息进行了更新。
5、在“ 六、基金 的募集” 部分，删除了基 金募 集相关的不适用信息， 增加了
本基金募集情况；
6、“ 七、基金合同的生效” 部分增加了基金合同生效日。
7、“ 八、基金份 额的申 购与赎回” 部分， 增加 了本基金开放申购、赎 回的日
期，调整了申购与赎回的数额限制等内容。
8 、“ 九 、 基 金 的 投 资” 部 分 ， 增 加 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 内 容 截 止 至 2016
年 9 月 30 日。
9、增加了“ 十、基金的业绩” ，内容截止至 2016 年 9 月 30 日。
10、 增加了“ 二十二、 其 他应披露事项” ， 对本报 告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一七 年一月七日
