招 募说明 书摘 要
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富国产业债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一 六年第 二号）
富国产业债债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监会 2011 年
10 月24 日证监许可[2011]1702 号文核准募集。 本基金的基金合同 于 2011 年12 月 5
日正式生效。
【重要提示】
本基金的投资以债券等 固定收益类证券品种为 主。本基金为债券型基 金，属 于
证券投资基金中较低风 险的基金品种，其风险 收益预期高于货币市场 基金，低于混
合型基金和股票型基金 。在投资本基金前，投 资者应全面了解本基金 的产品特性，
充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ，对认购基金的意愿、 时机、数量等
投资行为作出独立决策 ，获得基金投资收益， 并承担基金投资中出现 的风险，基金
在投资运作过程中可能 面临各种风险，既包括 市场风险，也包括基金 自身的管理风
险、投资风险、交易对 手风险、运作风险和合 规与道德风险等。投资 有风险，投资
者认购（或申 购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金资产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基 金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监 会核准 。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依基金合同
取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持 有基金份额的
招 募说明 书摘 要
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行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享 有权利、承担义务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权
利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2016年12月5日， 基金投资组合报告 和 基金业绩表
现截止至2016年9月30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪 大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年12 月5 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委 员会和风险控制委员会 等专业委员会。投资决 策委员 会
负责制定基金投资的重 大决策和投资风险管理 。风险控制委员会负责 公司日常运作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活 动符合相关法律法规和行业监管规则，
招 募说明 书摘 要
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防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资部、
固定收益投资部、固定 收益专户投资部、固定 收益研究部、量化投资 部、海外权益
投资部、权益专户投资 部、养老金投资部、权 益研究部、集中交易部 、董事会办公
室、综合管理部、机构 业务部、零售业务部、 营销管理部、客户服务 部、电子商务
部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术部、 运营部、
北京分公司、成都分公 司、广州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、 富 国 资
产管理（上海）有限公 司。权益投资部：负责 权益类基金产品的投资 管理；固定收
益投资部：负责固定收 益类公募产品和非固定 收益类公募产品的债券 部分（包括公
司自有资金等）的投资 管理；固定收益专户投 资部：负责一对一、一 对多等非公募
固定收益类专户的投资 管理；固定收益研究部 ：负责固定收益类公募 产品和非固定
收益类公募产品的债券 部分的研究管理等；量 化投资部：负责公司有 关量化投资管
理业务；海外权益投资 部：负责公司在中国境 外（含香港）的权益投 资管理；权益
专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资
管理；养老金投资部： 负责养老金（企业年金 、职业年金、基本养老 金、社保等）
及类养老金专户等产品 的投资管理；权益研究 部：负责行业研究、上 市公司研究和
宏观研究等；集中交易 部：负责投资交易和风 险控制；董事会办公室 ：履行公司章
程规定的工作职责，暂 与综合管理部合署办公 ；综合管理部：负责公 司董事会日常
事务、公司文秘管理、 公司（内部）宣传、信 息调研、行政后勤管理 等工作；机构
业务部：负责年金、专 户、社保以及共同基金 的机构客户营销工作； 零售业务部：
管理华东营销中心、 华 中营销中心、 华南营销 中心 （广州分公司） 、 北 方营销中心 （北
京 分 公 司 ） 、 西 部 营 销 中 心 （ 成 都 分 公 司 ） 、 华 北 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业
务；营销 管理部 ：负 责 营销计划 的拟定 和落 实 、品牌建 设和媒 体关 系 管理,为 零售和
机构业务团队、子公司 等提供一站式销售支持 ；客户服务部：拟定客 户服务策略，
制定客户服务规范，建 设客户服务团队，提高 客户满意度，收集客户 信息，分析客
户需求，支持公司决策 ；电子商务部：负责基 金电子商务发展趋势分 析，拟定并落
实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部：
负责开发、维护公募和 非公募产品，协助管 理 层 研 究 、 制 定 、 落 实 、 调 整 公 司 发 展
战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资 决策、销售决策、业务 发展、绩效分
析等提供整合的数据支 持；监察稽核部：负责 监察、风控、法务和信 息披露；信息
招 募说明 书摘 要
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技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部：
负责公司财务计划与管 理；人力资源部：负责 人力资源规划与管理； 富国资产管理
（香港） 有限公司： 证 券交易、 就证券提供意 见和提供资产管理； 富 国资产管理 （上
海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 9 月 30 日，公司有员工 357 人， 其中 64.99% 以上具 有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生，董事长， 研究生学历，高级经济 师。历任交通银行扬州 分行监 察
室副主任、办公室主任 、会计部经理、证券部 经理，海通证券股份有 限公司扬州营
业部总经理，兴安证券 有限责任公司托管组组 长，海通证券股份有限 公司黑龙江管
理总部总经理兼党委书 记、上海分公司总经理 兼党委书记、公司机关 党委书记兼总
经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经 理，研究生学历。历任 国泰君安证券有限责任 公司研 究
所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理助理、
副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ，董事，文学 及商学学士，加拿大注册会计师。
现任BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ） ， 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 。 历 任
St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，研 究生学历，高级会计师 。现任申万宏源证券有 限公司 副
总经理、财务总监。历 任北京用友电子财务技 术有限公司研究所信息 中心副主任，
厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民 银行深圳经济特区分行( 深圳市中心支
行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行
业监督管理委员会深圳 监管局财务会计处处长 、国有银行监管处处长 ，申银万国证
券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研 究生学历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任
上海万国证券公司研究 部研究员、闸北营业部 总经理助理、总经理， 申银万国证券
公司闸北营业部总经理 、浙江管理总部副总经 理、经纪总部副总经理 ，华宝信托投
资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
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Edgar Normund Legzdins 先生， 董事， 本科学历， 加拿大特许会计师。 现任 BMO
金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 （SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科 学历，中级审计师。现 任山东省国际信托股份 有限公 司
自营业务部副总经理。 历任山东正源和信会计 师事务所审计部、评估 部员工，山东
省鲁信置地有限公司计 财部业务经理，山东省 国际信托股份有限公司 计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生，董事，研 究生学历。现任申万宏 源证券有限公司战略规 划总部 总
经理。历任福建兴业银 行厦门分行电脑部副经 理、计划部副经理、证 券部副经理、
杏林支行副行长；申银 万国证券股份有限公司 厦门证券营业部副经理 、经理、深圳
分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生，独立董事， 研究生学历。现任上海 盛源实业（集团）有限 公司董 事
局主席。历任上海市劳 改局政治处主任；上海 华夏立向实业有限公司 副总经理；上
海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 加 拿 大 特 许 会 计 师 。 现
任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公 司担任审计工作，有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事 ，研究生学历。现任上 海市锦天城律师事务所 律师、 高
级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长， 本科学历，高级会计师 。现任山东省国际信托 股份有 限
公司纪委书记、风控总 监。历任山东省济南市 经济发展总公司会计， 山东正源和信
有限责任会计师事务所 室主任，山东鲁信实业 集团公司财务，山东省 鲁信投资控股
集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生，监事，本科 学历。现任申万宏源证 券有限公司合规与风险 管理总 部
总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判组长；
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上海市第二中级人民法 院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研 究生学历。现任蒙特利 尔银行上海代表处首席 代表。 历
任上海大学外语系教师 ；荷兰银行上海分行结 构融资部经理；蒙特利 尔银行金融机
构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士，监事，研 究生学历。现任海通证 券股份有限公司计划财 务部总 经
理。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所任 职；在华夏证券有限公 司东方路营业
部任职。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州
恒生电子股份公司职员 ，东吴证券有限公司职 员，富国基金管理有限 公司系统管理
员、系统管理主 管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科 学历，CFA。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。 历
任上海夏商投资咨询有 限公司研究员，富国基 金管理有限公司研究助 理、助理研究
员。
王旭辉先生，监事，研 究生学历。现任富国基 金管理有限公司华东营 销中心 总
经理。历任职于郏县政 府办公室职员，郏县国 营一厂厂长，富国基金 管理有限公司
客户经理、高级客户经理。
陆运天先生，监事，研 究生学历。现任富国基 金管理有限公司电子商 务部电 子
商务总监助理。历任汇 添富基金任电子商务经 理，富国基金管理有限 公司资深电子
商务经理。
3、督察长
范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威华
振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公
司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司业务
经理，富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。
陆文佳女士，研究生学历，14 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公司副总经理。历任中国建 设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限公
司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、
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市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，14 年证券、基金从业经验。现任富国
基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，
摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员， 巴
克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、
高级基金经理及高 级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基
金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开
发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究
部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
张钫先生，硕士，曾任 华富基金管理有限公司 债券研究员、基金经理 助理、 基
金经理；自 2014 年 3 月至 2014 年 7 月在富 国基金管理有限公司人力资源部工作，
自 2014 年 7 月起在富 国基金管理有限公司固定收益投资部工作，并自 2014 年 7 月
起任富国天盈债券型证 券投资基金（LOF ） 、 富 国 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国
优化增强债券型证券投资基金基金经理，自 2014 年 10 月起任富国 国有企业债债券
型证券投资基金基金经理， 自 2014 年10 月至 2016 年4 月任富国稳健增强债券型证
券投资基金基金经理，自 2014 年 11 月起任 富国新回报灵活配置混合型证券投资基
金基金经理；兼任固定收益投资副总监。具有基金从业资格。
黄纪亮 先生， 硕士， 曾 任国泰君安证券股份有限公司助理研究员；2012 年11 月
至2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员； 2013 年2 月起 任富国强回报定
期开放债券型证券投资基金基金经理，2014 年 3 月起任富国汇利回报分级债券型证
券投资基金基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理，2014 年 6 月起任富国
信用债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期纯债债
券型证券投资基金基金经理，2016 年 9 月起 任富国产业债债券型证券投资基金、富
国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业 资格。
（2）历任基金经理：钟智伦先生自 2011 年 12 月至 2014 年 6 月任本基金基金
经理 ；饶刚先生自 2014 年6 月至2015 年3 月任本基金基金经理 。
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6、投资决策委员会
投资决策委员会成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 、 主 动 权 益 及 固 定 收 益 投
资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理
和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
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基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供
个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624
只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管
人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257 、80126253
联系人： 孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、基金 代销机构：
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
招 募说明 书摘 要
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客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 ) 交通银行股份有限公司
招 募说明 书摘 要
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注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
法人代表: 吉晓辉
招 募说明 书摘 要
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联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 ) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
招 募说明 书摘 要
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客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 12 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755 ）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 13 ) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 14 ) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 15 ) 东莞银行股份有限公司
招 募说明 书摘 要
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注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 16 ) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道196号
办公地址: 温州市车站大道196号
法人代表: 邢增福
联系电话: （0577 ）88990085
传真电话： （0577 ）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699（上海地区） ，0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 17 ) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 18 ) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
招 募说明 书摘 要
15
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 19 ) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 20 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 21 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512 ）57379292
传真电话： （0512 ）55211330
联系人员： 丁丽丽
招 募说明 书摘 要
16
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 22 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 23 ) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 24 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 25 ) 中信建投证券股份有限公司
招 募说明 书摘 要
17
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 26 ) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 27 ) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 28 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表: 陈有安
招 募说明 书摘 要
18
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 29 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 30 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 31 ) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
招 募说明 书摘 要
19
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 32 ) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 尤喜贵
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 33 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 34 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 35 ) 华泰证券股份有限公司
招 募说明 书摘 要
20
注册地址: 南京市江东中路228号
办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、 深圳市福田 区深南大道
4011 号港中旅大厦18楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 36 ) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 37 ) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 38 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
招 募说明 书摘 要
21
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 39 ) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22 层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21 层-23层、25层-29层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 40 ) 方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010 ）57398062
传真电话： （010 ）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 41 ) 长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755 ）83516289
传真电话： （0755 ）83515567
招 募说明 书摘 要
22
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755 ）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 42 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 43 ) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138号
办公地址: 长春市自由大路1138号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 44 ) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
招 募说明 书摘 要
23
( 45 ) 大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 46 ) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 47 ) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 48 ) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号
招 募说明 书摘 要
24
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 49 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 50 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼
2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼
2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 51 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
法人代表: 李玮
招 募说明 书摘 要
25
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 52 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 53 ) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 54 ) 德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
招 募说明 书摘 要
26
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 55 ) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 56 ) 华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 57 ) 中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 58 ) 瑞银证券有限责任公司
招 募说明 书摘 要
27
注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 59 ) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18层-21 层
及第04层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18 层至21层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 60 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 61 ) 华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
招 募说明 书摘 要
28
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 62 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 63 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 64 ) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
招 募说明 书摘 要
29
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 65 ) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦 溪道楝泽路9号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 66 ) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 67 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
招 募说明 书摘 要
30
( 68 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 69 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 70 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 71 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
招 募说明 书摘 要
31
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 72 ) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 73 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 74 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
招 募说明 书摘 要
32
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 75 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010 ）62020088
传真电话： （010 ）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 76 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 77 ) 中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
招 募说明 书摘 要
33
( 78 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 79 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 80 ) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人 员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 81 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、 海淀 北二街10号
招 募说明 书摘 要
34
秦鹏大厦12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 82 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18 号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 83 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8 座3楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 84 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
招 募说明 书摘 要
35
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 85 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 86 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 87 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-33201669
传真电话： :0755-84034477
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
招 募说明 书摘 要
36
公司网站： www.jfzinv.com
基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销售 本
基金，并及时公告。
（二） 基金注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪 大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
（三） 律师事务所和经办律师 （基金募集时）
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址 ：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、 蒋燕华
招 募说明 书摘 要
37
四、基金的名称
富国产业债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金在追求基金资产 长期稳健增值的 基 础 上 ， 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 高
于业绩比较基准的投资收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行 上市的 国
家债券、金融债券、次 级债券、中央银行票据 、企业债券、公司债券 、中期票据、
短期融资券、可转换债 券、可交换债券、可分 离债券和回购等金融工 具以及法律法
规或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益 证券品种（但须符合中 国证监会的相
关规定） 。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本 基金不直接从二级市场买入股票、
权证等权益类资产， 也不参与一级市场的新股申购或增发新股， 仅可持有因可转债、
可交换债转股所形成的 股票、因所持股票所派 发的权证以及因投资可 分离债券而产
生的权证等，以及法律 法规或中国证监会允许 投资的其他非固定收益 类品种（但须
符合中国证监会的相关规定） 。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其
可交易之日起的30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资的其 他品种，基金管理人在 履行适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
招 募说明 书摘 要
38
八 、 基 金 的 投 资策 略
1 、资 产配置 策略
本基金将采用自上而下 的方法对基金资产进行 动态的整体资产配置和 类属资 产
配置。 在 认 真 研 判 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的 基 础 上 ， 根 据 整 体 资 产
配置策略动态调整大类 金融资产的比例；在充 分分析债券市场环境及 市场流动性的
基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整 。
（1）整 体资产 配置 策略
通过对国内外宏观经济 状况、市场利率走势、 市场资金供求情况，以 及证券 市
场走势、信用风险情况 、风险预算和有关法律 法规等因素的综合分析 ，在整体资产
之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类 属资产 配置 策略
在整体资产配置策略的 指导下，根据不同类属 资产的风险 来 源 、 收 益 率 水 平 、
利息支付方式、利息税 务处理、附加选择权价 值、类属资产收益差异 、市场偏好以
及流动性等因素，采取 积极投资策略，定期对 投资组合类属资产进行 最优化配置和
调整，确定类属资产的最优权数 。
（3）明 细资产 配置 策略
在明细资产配置上，首 先根据明细资产的剩余 期限、资产信用等级、 流动性 指
标决定是否纳入组合； 其次，根据个别债券的 收益率与剩余期限的配 比，对照基金
的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。
2、 普通 债券投 资策 略
本基金在普通债券的投 资中主要基于对国家财 政政策、货币政策的深 入分析 以
及对宏观经济的动态跟 踪，采用久期控制下的 主动性投资策略，主要 包括：久期控
制、期限结构配置、信 用风险控制、跨市场套 利和相对价值判断等管 理手段，对债
券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相机而动、 积极调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构，包括采 用集中策略、两端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期
招 募说明 书摘 要
39
债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体
的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选 择的基本依据。
信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本基金所指的产业债均为信用产品，包括公司债、企业债（不含城投债）、中
期票据、短期融资券和可分离债。
本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人
的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念 及其行为等
变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供
求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行
业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还
存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有
效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性
的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管理
人将采取不同的操作方式： 如果 信用债一二级 市场利差高于管理人判断的正常区间，
管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差
处于基金管理人判断的正常区间，基金管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段
时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取
骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操
作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5）相对价值判断 是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、 可转 换债券 投资 策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下
转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换
公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品。
招 募说明 书摘 要
40
本基金可参与一级市场可转换债券的申购。在二级市场上，本基金将关注债性
较强的可转债品种，回避股性较强的可转债品种，且仅投资于到期收益率或回售收
益率高于2% 的可转债 品种。
4 、回 购套利 策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合
起来，基金管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，
或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率
和资金成本的利差。
5 、投 资决策 与交 易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确 定本基金的大类资产配 置比例、组合基准久期 、回购 的
最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委 员会确定的投资范围内 制定并实施具体的投资 策略， 向
集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交 易员，负责执行投资指 令，就指令执行过程中 的问题 及
市场面的变化对指令执 行的影响等问题及时向 基金经理反馈，并可提 出基于市场面
的具体建议。集中交易 室同时负责各项投资限 制的监控以及本基金资 产与公司旗下
其他基金之间的公平交易控制。
6 、投 资程序
投资决策委员会负责决 定基金投资的重大决策 。基金经理在授权范围 内，制 定
具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合本基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的投
资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合基准久期
和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
招 募说明 书摘 要
41
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准 为中央国债登记结算有 限责任公司 编 制 并 发 布 的 中 债 综
合指数。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种，其预期 风险与 预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（% ）
1
权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定收 益投 资 2,099,325,403.94 94.47
其中： 债券 2,025,916,719.01 91.17
资产 支持 证券 73,408,684.93 3.30
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金融
资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 81,421,211.60 3.66
7
其他资 产 41,502,862.75 1.87
8
合计 2,222,249,478.29 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 － －
招 募说明 书摘 要
42
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 30,000,000.00 1.70
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 1,140,115,890.81 64.72
5 企业短 期融 资券 531,267,000.00 30.16
6 中期票 据 312,742,000.00 17.75
7 可转债 （可 交换 债） 11,791,828.20 0.67
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 2,025,916,719.01 115.01
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 101556018 15 远 东租 赁MTN001 700,000 71,554,000.00 4.06
2 122067 11 南 钢债 550,000 55,280,500.00 3.14
3 101364010 13 泉 州路 桥MTN001 500,000 54,545,000.00 3.10
4 011699067 16 国 药控 股SCP001 500,000 50,170,000.00 2.85
5 101655021 16 大 连万 达MTN003 500,000 50,165,000.00 2.85
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 119027 侨城 05 410,000 38,586,616.44 2.19
2 119026 侨城 04 370,000 34,822,068.49 1.98
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
招 募说明 书摘 要
43
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查或在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有前十名股票超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 45,822.96
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 31,203,705.87
5 应收申 购款 253,333.92
6 其他应 收款 10,000,000.00
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 41,502,862.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
§1
序
号
§2
债
券代
码
§3
债
券名称
公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 123001 蓝标转 债 §4
724,046.00 0.04
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资 组合报告中市值占净值 比例的分项之和与合计 可能存 在
尾差。
招 募说明 书摘 要
44
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国产业债债券型 证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2011.12.05 至
2011.12.31
0.10% 0.07% 0.39% 0.03% -0.29% 0.04%
2012.1.1至
2012.12.31
9.68% 0.10% 3.60% 0.06% 6.08% 0.04%
2013.1.1 至
2013.12.31
0.90% 0.09% -0.47% 0.09% 1.37% 0.00%
2014.1.1 至
2014.12.31
15.05% 0.15% 10.34% 0.11% 4.71% 0.04%
2015.1.1 至
2015.12.31
9.35% 0.09% 8.15% 0.08% 1.20% 0.01%
2016.1.1 至
2016.9.30
2.22% 0.05% 3.37% 0.06% -1.15% -0.01%
2011.12.05 至
2016.9.30
42.46% 0.10% 27.70% 0.08% 14.76% 0.02%
2、 自基金合同生效以 来富国产业债债券型证券投资基金累计份额净值增长率与业
绩比较基准收益率的历史走势对比图
招 募说明 书摘 要
45
注：1、截止日期为 2016 年9 月 30 日。
2、 本基金于2011 年12 月5 日成立， 建仓期 6 个月， 从2011 年12 月 5 日起至2012
年6 月4 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
招 募说明 书摘 要
46
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺
延。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的 种类 ” 中第3－7 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基 金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
招 募说明 书摘 要
47
（4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金的前端申购费率：
本基金 前端收 费模式 对 通过直 销柜台 申购的 养 老金客 户与除 此之外 的 其他投资
者实施差别的申购费率。
A、前端 申购费率：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M＜500 万元 0.5%
M≥500 万元 每笔1000 元
注： 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的 其
他选择前端收费模式申购 本基金基金份额的投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（M） 特定申购费率
M＜100 万元 0.24%
100 万元≤M＜500 万元 0.15%
M≥500 万元 每笔1000 元
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 、选择前端收费模式 申购本
基金 基金份额 的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投
资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划 ；企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金 监管部门认可的新的养 老基金类型，本公司将 在招募 说
明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中 国证监会备案。
（2）本基金的后端申购费率：
本基金基金份额的 后端申购费率见下表：
持有时间（Y） 后端申购费率
招 募说明 书摘 要
48
1 年以内（含） 1.0％
1 年－3 年（含） 0.6％
3 年－5 年（含） 0.4％
5 年以上 0
（3） 本基金 的申购 费 用由基 金申购 人承担 ， 不列入 基金财 产，主 要 用于本基 金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1）本基金的的赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
1 年以内（含） 2%
1 年 —2 年（含） 1%
2 年 —3 年（含） 0.5%
3 年以上 0%
注：上表中，1 年按 365 天计算。
（2） 投资者 可将其 持 有的全 部或部 分基金 份 额赎回 。本基 金的赎 回 费用在投 资
者赎回本基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构
成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申 购费率差异情况和赎回 费率而定。 其
中：转出基金赎回费 是 按转出基金正常赎回时 的赎回费率收取费用 ； 转入基金申购
补差费 是 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端
模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差
费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的 转出基金申购
费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
招 募说明 书摘 要
49
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生 转换时，其转换费由转 出基金的赎回费和申购 补差费 两
部分构成， 其中申购补 差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费 率高于转入基金后端申 购费率时，基金转换申 购费补差费率
为转出基金与转入基金 申购费率之差；当转出 基金的后端申购费率 低 于 转 入 基 金 的
后端申购费率，申购补差费率为零。
对于由本公司担任注册 登记机构的基金，后端 收费模式下基金份额之 间互相 转
换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净 转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两 只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的 、在同一注册登记人处 注册登记的、同一收费 模式的开放式
基金。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特定申购
费率之间的价差进行补 差，如转换的两只基金 中至少有一支为非实施 特定申购费率
的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013 年 2 月7 日公告
《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告 》。
（三）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率或基金销售 费率等费率，须召开基 金份额 持
招 募说明 书摘 要
50
有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管 费率或基金销售费率等 费率，无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 更新 了 更新招募说明书内 容的截止日期及有关财 务数据的
截止 日期。
2 、 “三、基金管理人” 部分对基金管理人概况 、主要人员情况等 基 本 情 况 进 行
了更新。
3、对 “四、基金托管人 ”部分进行了更新。
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 对 基 金 销 售 机 构 、 登 记 机 构 联 系 人 信息 进行了 更
新。
5 、 “八、基金份额的申 购与赎回”部分对 申 购 赎 回 的 代 销 机 构 等 内容 进行了 调
整。
6、 “九 、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2016 年9 月30 日。
7、 “十、基金的业绩 ”部分对基金业绩更新 至 2016 年 9 月 30 日 ，并更新了历
史走势对比图 。
8 、 “ 二十二、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项 进 行
了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一 七年一月七日
