华安季季鑫：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）
（2017 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
二 〇一 七年 一月
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重 要提 示
华安 季季鑫短期理财债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由华安基
金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规 进行募集 ， 并经
中国证券监督管理委员会2012年4月23日证监许可[2012]539号文核准。 本基金基
金合同自2012年5月23日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
招募说明书 已经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金， 属于证券投资基金中较
低风险、 预期收益 较为 稳定的品种， 其预期的风险水平低于股票基金、 混合基金
和普通 债券基金。
投资有风险， 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 23 日，有
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关财务数据截止日为 2016 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。
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目
录
一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 1
二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 6
三 、相 关服务 机构 ....................................................................................................... 7
四 、基 金的名 称 ......................................................................................................... 33
五 、基 金的类 型 ......................................................................................................... 33
六 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 33
七 、基 金的投 资方 向 ................................................................................................. 34
八 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 34
九 、基 金的风 险收 益特征 ......................................................................................... 35
十 、基 金投资 组合 报告 ............................................................................................. 35
十 一、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 38
十 二、 费用概 览 ......................................................................................................... 40
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 42
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1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
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学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上 海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
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理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事 会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委 员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理
等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华
安 基金管理有限公司监事长。
许诺先生， 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长 、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
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事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长 。
2、本基金基金经理
现任基金经理：
李邦长先 生， 硕 士研究 生，具有 基金从 业资格 证书.曾 任安永 华明会 计师事
务所审计师，2010 年 3 月加入华安基金管理有限公司，先后从事基金运营、债
券交易和债券研究等工作，2014 年 9 月起担 任基金经理助理，2016 年 3 月起担
任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安季季鑫短期理财债券型证券投
资基金、 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安日日鑫货币市场基金的
基金经理 。
贺涛先生， 金融学硕士 （金融工程方向） ，19 年证券、 基金从业经历。 曾任
长城证券有限责任公司债券研究员， 华安基 金管理有限公司债券研究员、 债券投
资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型证
券投资基金的基金经理。2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金
的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金
经理、 固定收益部助理总监。2013 年8 月起担任固定收益部副总监。2013 年10
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月起同时担任本基金、 华安现金富利投资基金、 华安月月鑫短期理财债券型证券
投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资 基金的基金经理。2014 年 7 月
起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华安年年
盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总
监。2015 年 5 月起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015 年 9 月起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2015 年12
月起， 同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年2 月起，
同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 7 月起同时担
任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基 金经理。
朱才敏女士， 金融工程硕士， 具有基金从业资格证书，9 年基金行业从业经
历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金，历任金融工程部风险管理员、产品
经理、 固定收益部研究员、 基金经理助理等职务。2014 年11 月起同时担任本基
金、 华安汇财通货币市场基金、 华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安
双债添利债券型证券投资基金、 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金
经理。2015 年 5 月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年4 月起， 同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
杨柳女士， 自2012 年5 月10 日至2013 年10 月8 日担任华安季季鑫短期理
财债券型证券投资基金的基金经理。
张晟刚先生， 自 2013 年10 月8 日至2014 年8 月30 日担任华安季季鑫短期
理财债券型证券投资基金的基金经理。
3、 本公 司采取 集体投 资决策制 度， 固 定收益 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
赵
敏先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 9 月 30 日 ，公司目前共有员工 340 人（不含香港公司） ，其中
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57.9% 具有硕士及以上学位，85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险
管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队，
严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业
客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建
立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信
托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管
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理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 6 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十一
年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
电话： （029）87651812
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传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代 销机构
(1) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(2) 交通银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
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电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址： 中国广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
注册地址： 中国 北京市复兴门内大街1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 中国 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(6) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
(8) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大 厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 中国 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：010-68946790
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传真：010-68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(12) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(13) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66426500
传真： （010）66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 平安银行股份有限公司
注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
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传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(15) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市 兰山区北京路 37 号
法定代表人： 钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址 ：www.lsbchina.com
(16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991）8824667
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(17) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
电话： （0535）6691333
传真： （0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(18) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
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客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(21) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代 表人 ：
李梅
电话：021-33389888
传真： （021）33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.sywg.com
(22) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址 ：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(24) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(25) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(26) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址： 江西省 南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
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法定代表人： 马跃进
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(27) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 ，国联金融大厦7-9 楼
法定代表人： 姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(28) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791）86768763
传真： （0791）86789414
客户服务电话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(29) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公 地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
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16
网址：www.wlzq.com.cn
(30) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(31) 广州证券股份 有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务 电话： 020-83963933，
网址：www.gzs.com.cn
(32) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(33) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、
18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、
18-21 层
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法定代表人： 高涛
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客户服务电话：4006-008-008，95532
网址：http://www.china-invs.cn
(34) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(35) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市 东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(36) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(37) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
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办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人：丁益
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(38) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(39) 国都证券股份有限 公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人 ：王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(40) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(41)
华龙证券股份有限公司
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注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(42) 中国国际金融股份有限公 司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(43) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(44) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
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传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(45) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(46) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(47) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址： www.cs.ecitic.com
(48) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
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电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(49) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话： 95579
网址： www.cjsc.com.cn
(50) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定 代表人： 何其聪
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(51) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(52) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
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22
网址：www.shzq.com
(53) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(54) 天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(55) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人： 杨文斌
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(56) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
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网址: www.fund123.cn
(57) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人： 其实
客服 电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服 电话：400-820-2899
网址： www.e-rich.com.cn
(59) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市 虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市 杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客服 电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(60) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
传真：010-59601366-7024
客服 电话：400-888-6661
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网址：www.myfp.cn
(61) 中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服 电话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(62) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服 电话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
(63) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：杨宝林
客服 电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(64)
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人： 田德军
客服 电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
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(65) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
法定代表人：庞介民
客服 电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(66) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服 电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址： www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(67) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客服 电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(68) 联讯证券 股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客服 电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(69) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(70) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人： 陈操
电话：(010)58325395
传真：(010)58325282
客户服务电话：400-850-7771
网址：https://t.jrj.com/
(71) 太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人： 李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(72) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
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客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(73) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
(74) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(75) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（76）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（77）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（78）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（79） 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（80 ）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
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（81 ）大连银行股份有限公司
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法定代表人：陈占维
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（82 ）东莞农村商业银行股份有限公司
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
29
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（83 ）北京晟视天下投资管理有限公司
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（84 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（85 ）上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（86 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
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30
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
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（87 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（88 ）华安证券股份有限公司
注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李 工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（89）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（90 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
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31
（91 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
（92）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
（93 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人：张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（94 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（95 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（96 ）上海云湾投资管理有限公司
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
32
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（97 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（二）注册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
33
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办
公楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 郭杭翔
经办会计师： 郭杭翔，蒋燕华
四、基 金的名称
本基金名称： 华安 季季鑫短期理财债券 型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型： 债券型 （固定组合，短期理财） 。
六、基 金的投资目标
在力求 本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
34
七、基 金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金 、 银行定
期存款、 大额存单 、 债 券回购、 短期融资券、 国债、 中央银行票据、 金融债、 中
期票据 、 企业债及中国证监会认可的其他具有良好流动性的 金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金采用 “运作期滚动” 的方式 运作， 在运作期内， 本基金将在坚持组合
久期与运作期基本匹配的原则下， 采用持有到期策略构建投资组合， 基本保持大
类品种配置的比例恒定。 集中申购期内， 本基 金将采用流动性管理与组合调整相
结合的策略。
本基金主要投资于 银行定期存款及大额存单 、 债券回购和短期债券 （包括短
期融资券、即将到期的中期票据等）三类利率市场化程度较高的货币市场工具。
在运作期，根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，
综合考量市场资金面走向、 信用债券的信用评级、 协议存款交易对手的信用资质
以及各类资产的收益率水平等， 确定各类货币市场工具的配置比例， 并在运作期
内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略。
1、资产配置策略
每个运作期初， 本基金首先对回购利率与短债收益率、 协议存款利率进行比
较， 并在对运作期资金面进行判断的基础上， 判断是否存在利差套利空间， 以确
定是否进 行杠杆操作； 其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比
较， 确定优先配置的资产类别， 并结合各类货币市场工具的市场容量， 确定配置
比例。
2、银行 定期存款及大额存单 投资策略
运作期初， 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上， 选取利率报价较高
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
35
的几家银行进行协议存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。
3、债券回购投资策略
首先， 基于对运作期内资金面走势的判断， 确定回购期限的选择。 在组合进
行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操作；
反之， 则进行长期限正回购操作， 锁定融资成本。 若期初 资产配置有逆回购比例，
则在判断资金面趋于宽松的情况下， 优先进行长期限逆回购配置； 反之， 则进行
短期限逆回购操作。
其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。
4、短期信用债券投资策略
基金管理人通过“华安信用评级模型”对市场公开发行的所有短期融资券、
中期票据等信用债券进行独立的内部评级， 形成 2-5 级的内部评级结果，3 级以
上 （含） 为可投资范围。 在运作期， 基金管理人根据剩余期限 （小于等于运作周
期） 、信 用评级 （是否 在可投资 范围） 进行筛 选，形成 本基金 的债券 库；根据各
短期信用债的到期收益率、 剩余期限与运作周期的匹配程度， 挑选适当的短期债
券进行配置，并持有到期。
九 、基 金的风险收益特征
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金， 属于证券投资基金中较
低风险、 预期收益 较为 稳定的品种， 其预期的风险 水平低于股票基金、 混合基金
和 普通债券基金。
十、基 金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
36
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 23,000,270.00 90.78
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 2,330,804.39 9.20
4 其他资产 4,806.71 0.02
5 合计 25,335,881.10 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 -
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 40 ％的 说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 40 ％。
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
37
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
不适用。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
不适用。
4 报告 期内投 资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
不适用。
5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 “ 影子定 价 ” 与“摊余 成本 法 ”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 -
报告期内偏离度的最低值 -
报告期内每个 工作日 偏离度的绝对值的简单平均值 -
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
无。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
无。
8 报告 期末 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比 例 大小 排 名 的前 十 名资 产 支持 证券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
38
9 投资 组合 报告附 注
9.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商
定利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提
收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
9.2 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
9.3 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 4,804.71
4 应收申购款 2.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 4,806.71
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
39
（截止时间2016 年 6 月30 日）
1 华安季季鑫短期理财债券 A
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2016-1-1 至
2016-6-30
0.6562% 0.0014% - - - -
自 2015-1-1 至
2015-12-31
2.6435% 0.0032%
- - - -
自 2014-1-1 至
2014-12-31
4.0897% 0.0061%
自 2013-1-1 至
2013-12-31
4.5390% 0.0084% - - - -
自 2012-5-23 （合
同生效日）至
2012-12-31
2.1204% 0.0157% - - - -
2 华安季季鑫短期理财债券 B
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2016-1-1 至
2016-6-30
0.7911% 0.0014% - - - -
自 2015-1-1 至
2015-12-31
2.9196% 0.0032% - - - -
自 2014-1-1 至
2014-12-31
4.3690% 0.0061%
自 2013-1-1 至 4.8176% 0.0084% - - - -
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
40
2013-12-31
自 2012-5-23
（合同生效日）
至 2012-12-31
2.2863% 0.0157% - - - -
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.27%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每 个运作期结束月 末， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于 每个运作期结束后次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.08%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 ， 逐日累计至每 个运作期结束月 末， 由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于 每个运作期结束后次月前 2
个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日期顺
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
41
延
3、 销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.28% ，对于由 B 类 降级为 A
类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用
A 类基金份额持有人的费率。
B 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类的基
金份额持有人，年基金销售服务费率应自其 升级后的下一个工作日起 适用 B 类
基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×各类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日各类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日的各类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每个运作期结束月 末， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于 每个运作期结束后次
月前 2 个工作日内从基金财产中划出， 经注册登记机构分别支付给各个基金销售
机构。
（二）与基金销售有关的费用
1、 本基金不收取 集中申购费用和赎回费用。
2、基金 管理人 可以在 法律法规 和本基 金合同 规定范围 内调整 集中申 购 、赎
回费率或收费方式。 如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体公告。
3、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 进行
基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）其他费用
1、 基金财产拨划支付的银行费用；
2、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
42
5、基金的证券交易费用；
6、 基金的开户费用、账户维护费用；
7、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用 的项
目。
（五 ）费用调整
基金管理人和基金托管人可 按照本基金合同约定流程， 根据基金发展情况调
整基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率。 基金管理人必须最迟于新的费
率实施前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
43
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了销售机构的信息 ；
十一 、基金的投资 披露了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十 二、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的投资业绩，详见招募说明书。
二十三、 对基金投资
人的服务
修改了投诉受理服务回复时间； 删除 “ （六） 电子直销交易
服 务 ； （ 七 ） 电 子 查 询 服 务 ” 内 容 ； 添 加 “ （ 六 ） 网 站 交 易
服务”内容，详见招募说明书。
二十四 、 其他应披露
事项
披露了自2016 年5 月23 日至2016 年11 月23 日期间本基
金的公告信息。
华安基金管理有限公司
二○一七 年一月七日
