中银合利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:
中银 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人:
招商银行 股 份 有限 公 司
二零一 七年 一 月
中银合利债券型证券投资基金
更新招募说明 书 摘要
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重 要提 示
本基金 经 2016 年 4 月 11 日中国 证券 监督 管理 委员 会 [2016]737 号文 募集 注册 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 , 并不 表明 其对 本 基金的 投资 价值 和市 场前 景 作出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金时 应认 真 阅读本 招募 说明 书 、 基 金 合同等 信息
披露文 件 , 全 面认 识本 基 金产品 的风 险收 益特 征 , 自主判 断基 金的 投资 价值 , 自 主做 出投 资
决策 , 并 承担 基金 投资 中 出现的 各类 风险 , 包括 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险 , 个 别证 券特 有的 非 系统性 风险 , 由于 基金 投 资者连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 , 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 , 本基 金
投资中 小企 业私 募债 券, 中 小企业 私募 债 券 是根 据相 关法律 法规 由非 上市 中小 企业采 用非 公
开方式 发行 的债 券。 由于 不能公 开交 易, 一般 情况 下,交 易不 活跃 ,潜 在较 大流动 性风 险 。
当发债 主体 信用 质量 恶化 时, 受市 场流 动性 所限 , 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的中小 企业 私
募债 , 由 此可 能给 基金 净 值带来 更大 的负 面 影 响和 损失 。 本 基金 的特 定风 险 详见 本 招募 说明
书 “ 风 险揭 示 ” 章 节。
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 本 基金 的预 期 收益和 预期
风险高 于货 币市 场基 金, 低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 , 并 对于 认 购 ( 或申 购 ) 基 金的 意愿 、 时 机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则 , 在投资 者作 出投
资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ,由 投资 者自 行负 责。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 11 月 19 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日 为 2016 年 9 月 30 日 (财 务数 据未 经审 计) 。 本 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司已 复
核了本 次更 新的 招募 说明 书。 中银合利债券型证券投资基金
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一 、基 金合同 生效 日
2016 年 5 月 19 日
二 、基 金管理 人
(一)基金管理人简 况
名称: 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 :白 志中
设立日 期:2004 年 8 月 12 日
电话: (021 )38834999
联系人 :高 爽秋
注册资 本:1 亿 元人 民币
股权结 构:
股 东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 (英 国) 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
(二)主要人员情况
1、董 事会 成员
白志中 (BAI Zhizhong ) 先 生, 董 事长 。 国 籍: 中 国。 上海交 通大 学工 商管 理专 业硕士 ,
高级经 济师 。 历任 中国 银 行山西 省分 行综 合计 划处 处长及 办公 室主 任 , 中 国 银行宁 夏回 族自
治区分 行行 长 、 党 委书 记 , 中 国银 行广 西壮 族自 治 区分行 行长 、 党委 书记 , 中国银 行四 川省
分行行 长 、 党 委书 记, 中 国银行 广东 省分 行行 长 、 党委书 记等 职 。 现 任中 银 基金管 理有 限公
司董事 长。
李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 。国 籍: 中国 。清 华大学 法学 博士 。中 银基 金管理 有
限公司 执行 总裁 。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公 司 ,历任 市场 部
副总监 、总 监、 总经 理助 理和公 司副 总经 理。 具 有 16 年 基金 行业 从业 经验 。 中银合利债券型证券投资基金
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王超(WANG Chao )先 生 ,董事 。国 籍: 中国 。美 国 Fordham 大学工商管 理 硕士。 现
任中国 银行 总行 人力 资源 部副总 经理 。 历 任中 国银 行 总行人 力资 源部 经理 、 高 级 经理、 主管 ,
中银国 际证 券有 限责 任公 司人力 资源 部总 经理 、董 事会办 公室 负责 人、 董事 会秘书 等职 。
宋福宁 (SONG Funing ) 先生, 董事。 国籍: 中国 。 厦门 大学 经济 学硕 士, 经济师 。 历
任中国 银行 福建 省分 行资 金计划 处外 汇交 易科 科长 、 资金计 划处 副处 长 、 资 金业 务部负 责人 、
资金业 务部 总经 理 , 中 国 银行总 行金 融市 场总 部助 理总经 理 , 中 国银 行总 行 投资银 行与 资产
管理部 助理 总经 理等 职。 现任中 国银 行投 资银 行与 资产管 理部 副总 经理 。
曾仲诚 (Paul Tsang )先 生 ,董事 。国 籍: 中国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、
董事总 经理 , 负责 领导 亚 太区的 风险 管理 工作 , 同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成员 。 曾
先生 于 2015 年 6 月 加入 贝 莱德。 此前 ,他 曾担 任摩 根士丹 利亚 洲首 席风 险管 理总监 ,以 及
其亚太 区执 行委 员会 成员 , 带 领独 立的 风险 管理 团 队, 专责 管理 摩根 士丹 利 在亚洲 各经 营范
围的市 场、 信贷 及营 运风 险,包 括机 构销 售及 交易 (股 票 及固 定收 益) 、资 本 市场、 投资 银
行、 投资 管理 及财 富管 理 业务 。 曾 先生 过去 亦曾 于 美林的 市场 风险 管理 团队 效力九 年 , 并 曾
于瑞银 的利 率衍 生工 具交 易\ 结构 部工 作两 年。 曾先 生现为 中国 清华 大学 及北 京大学 的风 险
管理客 座讲 师 。 他 拥有 美 国威斯 康辛 大学 麦迪 逊分 校工商 管理 学士 学位 , 以 及宾夕 法尼 亚大
学沃顿 商学 院工 商管 理硕 士学位 。
荆新 (JING Xin ) 先生 , 独立董 事 。 国 籍 : 中 国 。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会
计学教 授 、 博 士生 导师 、 博士后 合作 导师 , 兼任 财 政部中 国会 计准 则委 员会 咨询专 家 、 中 国
会计学 会理 事 、 全 国会 计 专业学 位教 指委 副主 任委 员、 中国 青少 年发 展基 金 会监事 、 安泰 科
技股份 有限 公司 独立 董事 、 风 神轮 胎股 份有 限公 司 独立董 事 。 曾 任中 国人 民 大学会 计系 副主
任,中 国人 民大 学审 计处 处长、 中国 人民 大学 商学 院党委 书记 等职 。
赵欣舸 (ZHAO Xinge )先 生,独 立董 事。 国籍 :中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾
在美国 威廉 与玛 丽学 院商 学院任 教, 并曾 为美 国投 资公司 协会 (美 国共 同基 金业行 业协 会 )
等公司 和机 构提 供咨 询 。 现 任中欧 国际 工商 学院 金融 学与会 计学 教授 、 副教 务长 和金 融 MBA
主任, 并在 中国 的数 家上 市公司 和金 融投 资公 司担 任独立 董事 。
雷晓波 (Edward Radcliffe )先生 ,独 立董 事。 国籍 :英国 。法 国 INSEAD 工 商管理 硕
士。 曾任 白狐 技术 有限 公 司总经 理 , 目 前仍 担任 该 公司的 咨询 顾问 。 在此 之 前, 曾任 英国 电
信集团 零售 部部 门经 理 , 贝特伯 恩顾 问公 司董 事 、 北京代 表处 首席 代表 、 总 经理 , 中 英商 会
财务司 库、 英中 贸易 协会 理事会 成员 。现 任银 硃合 伙人有 限公 司合 伙人 。 中银合利债券型证券投资基金
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杜惠芬 (DU huifen )女 士 ,独立 董事 。国 籍: 中国 。山西 财经 大学 经济 学学 士,美 国
俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士 , 澳 大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者, 中央 财经 大
学经济 学博 士。 现任 中央 财经大 学金 融学 院教 授, 兼任新 时代 信 托 股份 有限 公司独 立董 事 。
曾任山 西财 经大 学计 统系 讲师、 山西 财经 大学 金融 学 院副教 授、 中央 财经 大学 独 立学院 (筹 )
教授、 副院 长、 中央 财经 大学金 融学 院副 院长 等职 。
2、监 事
赵绘坪 (ZHAO Huiping ) 先生, 监事 。国籍 :中 国 。中央 党校 经济管 理专 业 本科、 人
力资源 管理 师 、 经 济师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中 国银 行 人力资 源部 综合
处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。
乐妮(YUE Ni )女 士, 职 工监事 。国 籍: 中国 。上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。曾分 别
就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7 月
加入中 银基 金管 理有 限公 司, 现 任基 金运 营部 总经 理。 具 有 15 年 证券 从业 年 限,12 年 基金
行业从 业经 验。
3、管 理层 成员
李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军(Jason X. OUYANG ) 先生 ,督 察长 。国 籍 :加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿
商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书, 加拿 大西 部 大学毅 伟商
学院(Ivey School of Business , Western University) 工 商管理 硕士 (MBA ) 和经 济学硕 士 。 曾
在加拿 大太 平洋 集团 公司 、 加拿大 帝国 商业 银行 和加 拿大伦 敦人 寿保 险公 司等 海外机 构从 事
金融工 作多 年 , 也 曾任 蔚 深证券 有限 责任 公司 ( 现 英大证 券 ) 研 究发 展中 心 总经理 、 融通 基
金管理 公司 市场 拓展 总监 、监察 稽核 总监 和上 海复 旦大学 国际 金融 系国 际金 融教研 室主 任 、
讲师。
张家文 (ZHANG Jiawen ) 先生, 副执 行总 裁。 国籍 :中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕
士。 历任 中国 银行 苏 州 分 行太仓 支行 副行 长 、 苏 州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园区
支行行 长、 苏州 分行 副行 长、党 委委 员。
陈军(CHEN Jun ) 先生 , 副执行 总裁 。国 籍: 中国 。上海 交通 大学 工商 管理 硕士、 美
国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司, 历任 基金 经理、 权益 投
资部总 经理 、助 理执 行总 裁。
杨军(YANG Jun ) 先生 , 副执行 总裁 。国 籍: 中国 。统计 学硕 士。 曾任 中国 银行总 行
金融市 场总 部主 管。2012 年加入 中银 基金 管理 有限 公司, 曾任 资深 投资 经理 。 中银合利债券型证券投资基金
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4、基 金经 理
杨成(YANG Cheng )先生 ,中银 基金 管理 有限 公司 助理副 总裁 (A VP ) ,管 理 学硕士 。
曾任信诚 基金固定 收益分 析师,上 投摩根基 金管理 有限公司 基金经理 。2015 年加入中 银基
金管理 有限 公司 , 2015 年 9 月至 今任 中银 新趋 势基 金基金 经理 , 2016 年 4 月 至今任 中银 益
利基金 基金 经理 ,2016 年 5 月至 今任 中银 合利 基金 基金经 理,2016 年 8 月至 今任中 银丰 利
基金基 金经 理,2016 年 8 月 至今任 中银 尊享 基金 基金 经理,2016 年 12 月至 今 任中银 锦利 基
金基金 经理 。具 有 10 年 证 券从业 年限 。具 备基 金从 业资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务
主席: 李道 滨( 执行 总裁 )
成员: 陈军 ( 副 执行 总裁 ) 、杨军 ( 副 执行 总裁 ) 、 奚 鹏洲( 固定 收益 投资 部总 经理) 、
李建( 权益 投资 部总 经理 )
列席成 员: 欧阳 向军 (督 察长)
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三 、基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
1、基 本情 况
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 招 商银 行 ” )
设立日 期:1987 年4 月8日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本:252.20亿元
法定代 表人 : 李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
2、发 展概 况 中银合利债券型证券投资基金
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招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日 ,是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌( 股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 (股 票代 码 :3968),10 月 5 日行 使 H 股 超额配 售 , 共 发行 了 24.2 亿 H 股 。 截 至
2016 年 9 月 30 日, 本集 团总资产 55,639.90 亿元 人 民币 ,高 级法 下 资本 充足 率 14.16%,权
重法 下 资本 充足 率 12.73% 。
2002 年 8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为
资产托 管部 , 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ,现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ,经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月 ,正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行, 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “ 因势 而变、 先您所 想 ” 的托 管理 念和 “ 财富所 托、 信 守承 诺 ” 的托 管核心 价
值,独创 “6S 托管银行 ” 品牌体系,以 “ 保护您的业务、保护您的财富 ” 为历史使命,不断 创
新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 : 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和 “6
心 ” 托管服务标准, 首家发 布私募基金绩效分 析报告 ,开办国内首个托 管银行 网站,成功托
管国内第一 只券商集合资产管理计划 、第一 只 FOF 、第一只信 托资金计划、第一只股权 私
募基金 、 第 一家 实现 货币 市场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第 一只 境外 银 行 QDII 基金、 第一 只
红利 ETF 基金、 第一 只 “1 + N ” 基 金专 户理 财、 第一 家大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管,
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变,得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发展 ,招商 银 行资产托 管规模 快速壮 大 。2016 年招商 银行加 大高 收益托 管
产品营 销力 度 , 截 至 11 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 80 只 , 新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 566.49 亿 元。 克服 国 内证券 市 场 震荡 的不 利形 势,托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高, 实现 托管 费收 入 40.54 亿元 ,同 比增 长 29.28% ,托管 资产 余额 9.62 万 亿 元,同 比增
长 52.89% 。 作为 公益 慈善 基金的 首个 独立 第三 方托 管人 , 成 功签 约 “ 壹 基金 ” 公益资 金托 管 ,
为我国 公益 慈善 资金 监管 、信息 披露 进行 有益 探索 ,该项 目荣 获 2012 中国 金 融品牌 「金 象
奖」 “ 十 大公 益项 目 ” 奖; 四度蝉 联获 《财 资》 “ 中国 最佳托 管专 业银 行 ” 。2016 年 6 月 招商 银
行 荣 膺 《财 资 》 “ 中国 最 佳托 管 银 行奖 ” , 成 为国 内 唯一 获 奖 项国 内 托 管银 行, 该行 “ 托管通 ”中银合利债券型证券投资基金
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获得国 内《 银行 家》2016 中国金 融创 新 “ 十佳 金融 产 品创新 奖 ” ;7 月 荣膺 2016 年中 国资 产
管理【 金贝 奖】 “ 最 佳资 产 托管银 行 ” 。
3、主 要人 员情 况
李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 , 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 ( 集团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输(集 团) 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生, 本行 副行 长。 大学本 科毕 业, 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 , 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长, 南昌 支行 行 长, 南昌 分行 行
长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 , 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 , 大 学本 科 毕业 , 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ,华商 银行 ,中 国农 业银 行深圳 市分 行 ,
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一,具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
4、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2016 年 11 月 30 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管 231 只 开放 式基 金 及其它 托
管资产 ,托 管资 产 为 9.62 万亿元 人民 币 。
四 、相 关服务 机构
(一)基金份额发售 机构
中银合利债券型证券投资基金
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1、直 销机 构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 :白 志中
电话: (021 )38834999
传真: (021 )68872488
1) 中银基 金管 理有 限公 司直 销中心 柜台
地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566
电子信 箱:clientservice@bocim.com
联系人 :周虹
2) 中银基 金管 理有 限公 司电 子直销 平台
本公司 电子 直销 平台 包括 :
中银基 金官 方网 站(www.bocim.com )
官方微 信服 务号 (在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 )
中银基 金官 方 APP 客 户端 (在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装)
客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566
电子信 箱:clientservice@bocim.com
联系人 :张磊
2、销售 机构
中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址:
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
办公地 址:
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 :
田 国立
客户服 务电 话:
95566
联系人 :
宋 亚平
网址:
www.boc.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 销售 基金 , 并 及时 公
告。 中银合利债券型证券投资基金
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(二)登记机构
名称: 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中路200 号中 银大 厦45楼
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 :白 志中
电话: (021 )38834999
传真: (021 )68872488
联系人 :乐 妮
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 : 俞 卫锋
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
经办律 师: 黎明 、孙 睿
联系人 :孙 睿
(四)审计基金财产 的会 计师事务所
名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号上 海环 球金 融 中心50 层
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人 :汤 骏
经办会 计师 :汤骏 、 许培 菁
五 、基 金的名 称
中银合 利债 券型 证券 投资 基金 中银合利债券型证券投资基金
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六 、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七 、基 金的投 资目 标
本基金 在追 求基 金资 产长 期稳健 增值 的基 础上 , 力 争 为基金 份额 持有 人创 造超 越业绩 比
较基准 的稳 定收 益。
八 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市 交易的国
债、 金融 债 、 央 行票 据 、 地 方政府 债 、 企 业债 、 公司 债、 中小 企业 私募 债券 、 资产支 持证 券 、
次级债 、 可转 换债 券 ( 含 分离交 易可 转债 ) 、 可 交 换债券 、 非金 融企 业债 务 融资工 具 (包 括
但不限 于中 期票 据 、 短 期 融资券 、 超短 期融 资券 ) 、 债 券回 购、 银行 存款 、 同业存 单 、 货 币
市场工 具等 固定 收益 类品 种, 股票 (包 括中 小板 、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股
票) 、 权 证等 权益 类品 种, 国债期 货 , 以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融
工具, 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投资组合比例为:本基 金对债券资产的投资比例 不低于基金资产 的 80%;股
票、权证等 权益类资产的投资比例不 超过基金资产的 20% ,其中,本基金 持有的全部权 证
的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ;每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 , 持 有现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 , 基 金管 理人 在履 行 适当程 序
后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九 、投 资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 在分 析和 判断 国内 外宏观 经济 形势 的基 础上 ,结合 定性 分析 和定 量分 析的方 法 ,
形成对 各大 类资 产的 预测 和判断 , 在基 金合 同约 定 的范围 内确 定债 券资 产 、 权益类 资产 和现中银合利债券型证券投资基金
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12
金类资 产的 配置 比例 , 并 根据市 场运 行状 况以 及各 类资产 预期 表现 的相 对变 化, 动态 调整 大
类资产 的配 置比 例, 有效 控制基 金资 产运 作风 险, 提高基 金资 产风 险调 整后 收益。
2、债 券投 资策 略
(1) 久期 管理 策略
在全球 经济 的框 架下 , 本 基 金管理 人对 宏观 经济 运行 趋势及 其引 致的 财政 货币 政策变 化
做出判 断, 密 切跟 踪 CPI 、PPI 、 汇 率、M2 等利 率 敏感指 标, 运 用数 量化 工 具, 对未 来市 场
利率趋 势进 行分 析与 预测 , 并 据此 确定 合理 的债 券 组合目 标久 期 , 通 过合 理 的久期 控制 实现
对利率 风险 的有 效管 理。
(2) 期限 结构 配置 策略
本基金 通过 预期 收益 率曲 线形态 变化 来调 整投 资组 合的期 限结 构配 置。 根据 债 券收益 率
曲线形 态 、 各 期限 段品 种 收益率 变动 、 结合 短期 资 金利率 水平 与变 动趋 势 , 分析预 测收 益率
曲线的 变化 , 测算 子弹 、 哑铃或 梯形 等不 同期 限结 构配置 策略 的风 险收 益 , 形成具 体的 期限
结构 配 置策 略。
(3) 类属 配置 策略
本基金 定性 和定 量地 分析 不同类 属债 券类 资产 的信 用风险 、 流动 性风 险 、 市 场 风险等 因
素及其 经风 险调 整后 的收 益率水 平或 盈利 能力 , 通 过 比较并 合理 预期 不同 类属 债券类 资产 的
风险与 收益 率变 化, 确定 并动态 地调 整不 同类 属债 券类资 产间 的配 置。
(4) 信用 债券 投资 策略
本基金 通过 宏观 经济 运行 、 发 行主 体的 发展 前景 和 偿债能 力 、 国 家信 用支 撑 等多重 因素
的综合 考量 对信 用债 券进 行信用 评级 , 并在 信用 评 级的基 础上 , 建立 信用 债 券池 ; 然 后基 于
既定的 目标 久期 、信 用利 差精选 个券 进行 投资 。
(5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并 限制 投资 人数 量上 限 , 整体流 动
性相对 较差 。 同时 , 受 到 发债主 体资 产规 模较 小 、 经营波 动性 较高 、 信用 基 本面稳 定性 较差
的影响 , 整体 的信 用风 险 相对较 高 。 中 小企 业私 募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中, 应采 取更 为谨 慎的 投 资策略 。 本基 金认 为, 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面 , 并 综 合考虑 信用 基本 面 、 债 券 收益率 和流 动性 等要 素 , 确定最 终的 投资
决策。
3、资 产支 持证 券( 含资 产 收益计 划) 投资 策略
本基金 管理 人通 过考 量宏 观经济 形势 、 提前 偿还 率 、 违 约率 、 资 产池 结构 以 及资产 池资中银合利债券型证券投资基金
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产所在 行业 景气 情况 等因 素, 预判 资产 池未 来现 金 流变动 ; 研究 标的 证券 发 行条款 , 预测 提
前偿还 率变 化对 标的 证券 平均久 期及 收益 率曲 线的 影响, 同时 密切 关注 流动 性 变化对 标的 证
券收益 率的 影响 , 在严 格 控制信 用风 险暴 露程 度的 前提下 , 通过 信用 研究 和 流动性 管理 , 选
择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资。
4、股 票投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 投资 风险前 提下 适度 参与 股票 资产投 资。 本基 金将 综合 运 用中银 基
金股票 研究 分析 方法 和其 它投资 分析 工具 , 充分 发 挥研究 团队 主动 选股 优势 , 自 下而 上精 选
具有投 资潜 力的 股票 构建 投资组 合。
5、衍 生品 投资 策略
(1) 国债 期货 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ,
力求实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
(2) 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 , 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 , 并 结合 权 证定价 模型 寻 求 其合 理估 值水平 , 根据 权证 的高 杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性 等特 性, 通过 限量投 资、 趋势 投资 、优 化组合 、获 利等 投资 策略 进行权 证投 资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 通 过资 产 配置 、 品 种与 类
属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。
十、 业 绩比较 基准
中债综 合全 价( 总值 )指 数
中债综 合全 价 (总 值) 指 数旨在 综合 反映 债券 全市 场整体 价格 和投 资回 报情 况。 该指 数
涵盖了 银行 间市 场和 交易 所市场 , 具有 广泛 的市 场代 表性 , 适 合作 为本 基金 的业 绩比较 基 准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人在 与基 金托中银合利债券型证券投资基金
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管人协 商一 致 , 并 履行 适 当程序 后调 整或 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 , 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
十 一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 本 基金 的预 期 收益和 预期
风险高 于货 币市 场基 金, 低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十二 、 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 招商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2017 年 1 月 4 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
(一) 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 52,108,351.80 6.04
其中: 股票 52,108,351.80 6.04
2 固定收 益投 资 693,765,528.29 80.45
其中: 债券 693,765,528.29 80.45
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- - 中银合利债券型证券投资基金
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 105,165,883.50 12.20
7 其他各 项资 产 11,312,517.08 1.31
8 合计 862,352,280.67 100.00
(二) 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
4,582,800.00
0.65
C 制造业
28,899,551.80 4.11
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,034,000.00 1.29
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业
- -
K 房地产 业
9,592,000.00 1.36
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
52,108,351.80 7.41
(三) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( %)
1 002669 康达新 材 420,883 10,084,356.68 1.43 中银合利债券型证券投资基金
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2 600383 金地集 团 800,000 9,592,000.00 1.36
3 601021 春秋航 空 200,000 9,034,000.00 1.29
4 600741 华域汽 车 500,000 7,875,000.00 1.12
5 600547 山东黄 金 120,000 4,582,800.00 0.65
6 000651 格力电 器 180,000 3,999,600.00 0.57
7 002383 合众思 壮 90,000 3,672,000.00 0.52
8 600987 航民股 份 274,211 3,268,595.12 0.46
(四) 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 36,481,445.00 5.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 184,325,000.00 26.22
其中: 政策 性金 融债 184,325,000.00 26.22
4 企业债 券 310,874,083.29 44.22
5 企业短 期融 资券 60,071,000.00 8.54
6 中期票 据 102,014,000.00 14.51
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 693,765,528.29 98.68
(五) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( %)
1 160206 16 国开 06 800,000 80,168,000.00 11.40
2 160418 16 农发 18 700,000 72,471,000.00 10.31
3 019539 16 国债 11 364,450 36,481,445.00 5.19
4 160205 16 国开 05 300,000 31,686,000.00 4.51
5 101552037
15 中 油股
MTN002
300,000 31,065,000.00 4.42
(六) 报 告 期 末按 公 允价 值 占基金 资 产 净值 比 例大 小 排名的 前 十 名资 产 支持 证 券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中银合利债券型证券投资基金
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(七) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(八) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(九) 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
(十)
报告期末本基金 投 资的国债期货交易情 况说 明
1 本基 金投 资国 债期 货的 投资政 策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ,有 助于 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和风 险水平 。
管理人 将按 照相 关法 律法 规的规 定, 结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋 势的 判断 、对债 券
市场进 行定 性和 定量 分析 。构建 量化 分析 体系 ,对 国债期 货和 现货 的基 差、 国债期 货
的流动 性、 波动 水平 、套 期保值 的 有 效性 等指 标进 行跟踪 监控 ,在 最大 限度 保证基 金
资产安 全的 基础 上, 力求 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
2 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3 本基 金投 资国 债期 货的 投资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。
(十一)投资组合报 告附 注
1、 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 104,183.85
2 应收证 券清 算款 2,875,199.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,333,134.17
5 应收申 购款 - 中银合利债券型证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,312,517.08
4 、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
5 、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票不存 在流 通受 限的 情况 。
6 、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 预示 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 5 月 19 日, 基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 :
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2016 年 5 月 19 日 ( 基
金合同 生效 日) 至
2016 年 9 月 30 日
0.40% 0.12% 1.19% 0.04% -0.79% 0.08%
自基金 合同 生效 起
至 2016 年 9 月 30 日
0.40% 0.12% 1.19% 0.04% -0.79% 0.08%
十 四、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 中银合利债券型证券投资基金
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5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ;
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后, 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后 , 基 金托 管人 按 照约定 的方 式于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ,支付 日期 顺延 。
上述“ (一 ) 基 金费 用的 种 类 ” 中第 3-9 项 费用 ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
( 三)不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失; 中银合利债券型证券投资基金
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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ,结 合本基 金运 作的 实际 情况 ,对本 基金 的原 招募 说明 书进行 了更 新 ,
主要更 新的 内容 如下 :
(一) 在 “ 重 要提 示 ” 部 分, 对招 募说明 书所 载内 容的 截止 日进行 更新 ;
(二) 在 “ 基 金管 理人 ” 部分, 对 董事会 成员 、 管 理层 成员 、 基金 经理、 投资 决策 委 员
会成员 的姓 名及 职务 的信 息进行 了更 新;
(三) 在 “ 基 金托 管人 ” 部分 ,对 基金托 管人 基本 情况 的信 息进 行 了更 新;
(四) 在 “ 基 金的 募集 “ 部分 ,对 基金首 次募 集的 基本 情况 进行了 说明 ;
(五) 在 “ 基 金合 同的 生效 ” 部分 , 对基 金合 同生 效时 间进 行了说 明, 并根 据 《 公 开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 规定 , 对基 金持 有 人人数 或基 金资 产净 值达 到预警 线时 基
金管理 人须 进行 信息 披露 和终止 基金 合同 的事 项进 行了更 新;
(六) 在 “ 基 金份 额的 申购 与赎 回 ” 部分, 对申 购和 赎回 的开 放日及 时间 的信 息进 行了
更新;
(七) 增加 “ 投资 组合 报告 ” 部分 , 根据 《 信息 披露 内容 与 格式准 则 第 5 号 》 及 《 基 金
合同》 ,披 露了 本基 金最 近 一期投 资组 合报 告的 内容 ;
(八) 增加 “ 基金 的业 绩 ” 部 分, 披露了 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩;
(九) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 列 明 了 前 次 招 募 说 明 书 公 布 以 来 的 其 他 应 披 露 事
项。
中银基金管理有限公司
2017 年 1 月 7 日