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长 城久泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金
招 募说明 书（更新 ）
2016 年第2 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人：招 商 银行股份 有限公 司
二○一七 年一 月 长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基 金 招 募说 明 书 （ 更 新 ）
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长城久泰 沪深300 指数 证券 投资基金 经 中国 证监会2004 年4月2日 证监基 金字【2004】51
号文批 准 发 起设 立。 基金 合同于2004 年5 月21 日正 式 生效。
重要提示
（一 ） 基 金管 理人 保证 本 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经中 国证
监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险；
（二） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书；
（三 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 ， 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨
慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益；
（四）本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月20 日，有关财务数据截止日为2016
年9月30日 （财 务数 据未 经 审计） ；
（五） 本招 募说 明书 更新 已经本 基金 托管 人招 商银 行股份 有限 公司 复核 。 长城基金管理有限公司
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目
录
一、绪言 .............................................................................................................. 3
二、释义 .............................................................................................................. 3
三、基金管理人 .................................................................................................. 6
四、基金托管人 ................................................................................................ 16
五、相关服务机构 ............................................................................................ 21
六、基金的募集与基金合同的生效 ................................................................ 45
七、基金的申购与赎回 .................................................................................... 45
八、基金的投资管理 ........................................................................................ 51
九、基金的业绩 ................................................................................................ 60
十、基金的财产 ................................................................................................ 61
十一、基金资产估值 ........................................................................................ 61
十二、基金的收益分配 .................................................................................... 66
十三、基金的费用与税收 ................................................................................ 67
十四、基金的会计与审计 ................................................................................ 72
十五、基金的信息披露 .................................................................................... 73
十六、风险揭示 ................................................................................................ 79
十七、基金的终止与清算 ................................................................................ 80
十八、基金合同的内容摘要 ............................................................................ 81
十九、基金托管协议的内容摘要 .................................................................... 92
二十、对基金份额持有人的服务 .................................................................. 102
二十一、其他应披露的事项 .......................................................................... 103
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 105
二十三、备查文件 .......................................................................................... 106
3
一、绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》(以 下简 称 “ 《 基金 法》 ”)、 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》( 以下 简称 “ 《 信息 披露办 法》 ”) 、 《证 券投 资 基金运 作管 理
办法》( 以下 简称 “ 《运 作 管理办 法》 ”)、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 “ 《 销售
管理办 法》 ”)等 有关 法律 法规及 《长 城久 泰沪深300 指数证 券投 资基 金基 金合 同》编 写。
本招募 说明 书阐 述了 长城 久泰沪深 300 指数 证券 投 资基金 的投 资目 标、 策略 、风险 、
费率等与投资 人投资决 策 有关的全部必 要事项， 投 资者在作出投 资决策前 应 仔细阅读本 招
募说明 书。
基金管理人承 诺本招募说 明书不存在任 何虚假记载 、误导性陈述 或者重大遗 漏，并 对
其真实性、准 确性、完 整 性承担法律责 任。本基 金 是根据本招募 说明书所 载 明的资料申 请
募集的。本基 金管理人 没 有委托或授权 任何其他 人 提供未在本招 募说明书 中 载明的信息 ，
或对本 招募 说明 书作 出任 何解释 或者 说明 。
本招募说明书 根据本基金 的基金合同编 写，并经中 国证监会核准 。基金合同 是约定 基
金当事人之间 权利、义 务 的法律文件。 基金投资 人 自依基金合同 取得基金 份 额，即成为 基
金份额持有人 和本基金 合 同的当事人， 其持有基 金 份额的行为本 身即表明 其 对基金合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《 基 金法》 、 基金 合同 及其 他规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
二、释义
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ：
基金或 本基 金：
基金合 同或 本基 金合 同：
招募说 明书 ：
托管协 议：
发行公 告或 本发 行公 告：
指长城 久泰 沪深 300 指数 证券投 资基 金
指《长 城久 泰沪深 300 指 数证券 投资 基金 基金 合同 》及
对该基 金合 同的 任何修 订 和补充 ，根 据最 新法律 法 规，
原基金 契约 均改 称为 基金 合同
指《长 城久 泰沪深 300 指 数证券 投资 基金 招募 说明 书》
指《长 城久 泰沪深 300 指 数证券 投资 基金 托管 协议 》
指《长 城久 泰沪深 300 指 数证券 投资 基金 发行 公告 》
指2003 年10 月28 日 经中 华人民 共和 国第 十届 全国 人民长城基金管理有限公司
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《基金 法》
《证券 法》
《信息 披露 办法 》
《运作 管理 办法 》
《销售 管理 办法 》
中国证 监会 ：
中国银 监会 ：
基金合 同当 事人 ：
基金管 理人 ：
基金托 管人 ：
注册登 记业 务：
基金注 册登 记人 ：
代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 并 公 布 ， 自 2004
年 6 月 1 日 起施 行 ， 并 经2012 年12 月28 日第 十一 届全
国人民 代表 大会 常务委 员 会第三 十次 会议 修订 的 《 中华
人民共 和国 证券 投资基 金 法》 及 颁布 机关 对其不 时 做 出
的修订
指1998 年12 月29 日 经中 华人民 共和 国第 九届 全国 人民
代表大 会常 务委 员会第 六 次会议 通过 并颁 布实施 的 《中
华人民 共和 国证 券法 》及 颁布机 关对 其不 时作 出的 修订
指2004 年6 月8 日由 中国 证监会 发布 并 于7 月1 日 实施
的《证 券投 资基 金信息 披 露管理 办法 》 及 颁布机 关 对其
不时 做 出的 修订
指 2014 年 7 月 7 日 由中 国 证监会 发布 并于2014 年8 月
8 日实 施的 《 公 开募集 证 券投资 基金 运作 管理办 法 》 及
颁布机 关对 其不 时 做 出的 修订
指 2013 年 3 月 15 日 由中 国证监 会发 布并 于 同年 6 月 1
日实施 的《 证券 投资基 金 销售管 理办 法》 及颁布 机 关对
其不时 做 出 的修 订
指中国 证券 监督 管理 委员 会
指中国 银行 业监 督管 理委 员会
指受基 金合 同约 束，根 据 本基金 合同 享受 权利并 承 担义
务的法 律主 体， 包括基 金 管理人 、基 金托 管人和 基 金份
额持有 人
指长城 基金 管理 有限 公司
指招商 银行 股份 有限 公司
指本基 金登 记、 存管、 清 算和交 收业 务， 具体内 容 包括
持有人 基金 账户 管理、 基 金份额 注册 登记 、清算 及 基金
交易确 认、 代理 发放红 利 、建立 并保 管基 金份额 持 有人
名册等
指办理 基金 注册 与登记 过 户业务 的机 构。 本基金 的 基金长城基金管理有限公司
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基金销 售机 构：
直销机 构：
代销机构 ：
个人投 资者 ：
机构投 资者 ：
合格境 外机 构投 资者
基金募 集期 ：
基金合 同生 效日：
存续期 ：
工作日 ：
开放日
T 日：
T＋n 日：
认购：
申购：
注册登 记人 为长 城基 金管 理有限 公司
指基金 管理 人的 直销 机构 及代销 机构
指长城 基金 管理 有限 公司
指接受 长城 基金 管理有 限 公司委 托代 为办 理本基 金 销售
业务的 机构
指年 满 18 周岁 的合法 持 有现时 有效 的中华 人民 共 和国
居民身 份证 、军 官证、 士 兵证、 文职 证、 警官证 等 有效
身份证 件的 中国 公民
指在中 华人 民共 和国 境 内 合法注 册登 记 并 存续或经有 关
政府部 门批 准设 立 并存 续 、依法 可投 资证 券投资 基 金 的
企业法 人、 事业 法人、 社 会团体 或其 他组 织 以及 中 国证
监会批 准的 合格 境外 机构 投资者
指符合 《合 格境 外机构 投 资者境 内证 券投 资管理 暂 行办
法》规 定的 条件 ，经中 国 证监会 批准 投资 于中国 证 券市
场，并 取得 国家 外汇管 理 局额度 批准 的中 国境外 基 金管
理机构 、保 险公 司、 证券 公司以 及其 他资 产管 理机 构
指 自 招 募 说 明 书 公 告 之 日 起 到 基 金 认 购 截 止 日 的 时 间
段，最 长不 超 过 3 个月
指本基金 达 到法 定成立 条 件后， 基金 管理 人宣布 基 金成
立的日期
指基金 合同 生效 后的 不定 期之期 限
指上海 证券 交易 所和深 圳 证券交 易所 及其 他相关 证 券交
易场所 的正 常交 易日
指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 日期
指申购 、赎 回或 其他 交易 的申请 日
指 T 日 起（ 不包括 T 日） 第n 个 工作 日
指投资 者在 本基 金 募 集期 内购买 本基金 份额 的 行为
指投资 者在 本基 金存续 期 间提出 申请 购买 本 基金 份 额的
行为 长城基金管理有限公司
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赎回：
基金账 户：
基金交 易账 户：
基金收 益：
基金资 产总 值：
基金资 产净 值：
基金资 产估 值：
指定媒 体：
指基金 份额 持有 人按基 金 合同规 定的 条件 ，要求 基 金管
理人购 回本 基金 份额 的行 为
指基金 注册 登记 人为基 金 投资者 开立 的记 录其持 有 的由
该注册 登记 机构 办理注 册 登记的 基金 份额 余额及 其 变动
情况的 账户
指基金 销售 机构 为投资 者 开立的 记录 投资 者通过 该 销售
机构买 卖基 金份 额、基 金 份额变 动及 资金 结余情 况 的账
户
指基金 投资 所得 红利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券差 价、
银行存 款利 息以 及其 他合 法收入
是指基 金拥 有的 各类有 价 证券、 银行 存款 本息和 基 金应
收申购 款以 及其 它资 产的 价值总 和
指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值
指计算 评估 基金 资产和 负 债的价 值， 以确 定基金 资 产净
值和基 金份 额净 值的 过程
指中国 证监 会指 定的用 以 进行信 息披 露的 报纸 、 互 联网
站以及 其他 媒体
三、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2、注 册地 址： 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层
4、法 定代 表人 ：何伟
5、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月 27 日
7 、电 话：0755-23982338
8、传 真：0755-23982328
9、联 系人 ： 袁 江天 长城基金管理有限公司
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10、客 户服 务电 话：400-8868-666
11、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万元人 民币
12、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
13、管理基金 情况： 目前 管理久嘉证券 投资基金、 长城久恒 灵活 配置混合型 证券投 资
基金、 长城 久泰 沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值
混合型 证券投 资基金、 长 城安心回报混 合型证券 投 资基金、长城 久富核心 成 长 混合型证券
投资基金(LOF) 、长 城品牌 优选 混合型证 券投资基金 、长城稳健增 利债券型证 券投资基金 、
长城双动力 混 合型 证券 投 资基金、长城 景气行业 龙 头灵活配置混 合型证券 投 资基金、长 城
中小盘 成长 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城积 极增 利债 券 型证券 投资 基金 、 长 城久 兆 中小 板 300
指数分级证券 投资基金 、 长城优化升级 混合型 证 券 投资基金、长 城保本混 合 型证券投资 基
金、长城久利 保本混合 型 证券投资基金 、长城增 强 收益定期开放 债券型证 券 投资基金、 长
城医疗保健 混 合型 证券 投 资基金 、长城 工资宝货 币 市场基金、 长 城久鑫保 本 混合型证券 投
资基金 、长城 久盈纯债 分 级债券型证券 投资基金 、 长城稳固收益 债券型证 券 投资基金、 长
城新兴产业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、长城 环 保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金 、
长城改革红利 灵活配置 混 合型证券投资 基金、长 城 久惠保本混合 型证券投 资 基金、长城 久
祥保本混合型 证券投资 基 金 、长城新策 略灵活配 置 混合型证券投 资基金 、 长 城久安保本 混
合型证 券投 资基 金、 长城 新 优选混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 润保 本混 合型 证券 投资基 金、
长城久益保本 混合型证 券 投资基金、长 城新视野 混 合型证券投资 基金 、 长 城 久盛安稳纯 债
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久稳 债券 型证券 投资 基金 等三十 八 只 基金 。
（二）基金管理人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
(1)董事
何伟先生，董 事 长 ，硕士 。现任 长城证 券股份有限 公司 总裁、党 委副书记。 曾任职 于长城基金管理有限公司
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北京兵器工业 部计算机 所 、深圳蛇口工 业区电子 开 发公司、深圳 蛇口百佳 超 市有限公司 等
公司，1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总 裁办 主任 、 公 司总裁 助理 兼
资产管理公司 常务副总 经 理、营业部总 经理，国 泰 君安证券股份 有限公司 总 裁助理，华 富
基金管 理有 限公 司 （筹 ） 拟 任总经 理 ， 国 泰君 安证 券 股份有 限公 司总 裁助 理 、 公司副 总裁 。
熊科金先生， 董事、总经 理，硕士。曾 任 中国银行 江西信托投资 公司证券业 务部负 责
人，中国东方 信托投资 公 司南昌证券营 业部总经 理 、公司证券总 部负责人 ， 华夏证券有 限
公司江西管理 总部总经 理 ，中国银河证 券有限 责 任 公司基金部负 责人、银 河 基金管理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新先生， 董事， 博士 ，高级经济师 。现任 长城 证券股份有限 公司 副总经 理、党 委
委员、纪委书 记。曾任 重 庆市对外经济 贸易委员 会 副处长，西南 技术进出 口 公司总经理 助
理，重庆对外 经贸委美 国 公司筹备组组 长，中国 机 电产品进出口 商会法律 部 副主任，华 能
资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。
杨玉成先生， 董事，硕士 。现任东方证 券股份有限 公司副总裁、 董事会秘书 ，东方 金
融控股（香港 ）有限公 司 董事长，上海 东方证券 资 产管理有限公 司董事。 曾 任上海财经 大
学财政系教师 ，君安证 券 有限公司证券 投资部总 经 理助理，上海 大众科技 创 业（集团） 股
份有限公司董 事、董事 会 秘书、副总经 理，上海 申 能资产管理有 限公司董 事 、副总经理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊先生， 董事， 硕士 。现任中原信 托有限公司 副总裁。 曾任 河南省计划 委员会 老
干部处副处长 、投资处 副 处长，发展计 划委员会 财 政金融处副 处 长，国家 开 发银行河南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良先生， 董事，硕士 。现任北方国 际信托股份 有限公司总经 济师。曾任 职于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月 起历 任海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投 资
有限公司副总 裁、昆仑 证 券有限责任公 司总裁、 北 方国际信托股 份有限公 司 资产管理部 总
经理及公司总 经理助理 兼 资产管理部总 经理、渤 海 财产保险股份 有 限公司 常 务副总经理 及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。
王连洲先生， 独立 董事 ， 现已退休。中 国《证券 法 》 、 《信 托法 》 、 《证 券投资基 金法》
三部重要民商 法律起草 工 作的主要 组织 者和参与 者 。曾在中国人 民银行总 行 印制管理局 工
作，1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 ， 历 任办 公室 财金组 组长 、 办 公室 副主 任、 经 济法 室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。
徐英女士，独 立董事，学 士。现任新华 资产管理股 份有限公司副 董事长。 曾任 北京 财长城基金管理有限公司
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贸学院金融系 助教、讲 师 ， 海南汇通国 际信托投 资 公司副总经理 、常务副 总 经理，长城 证
券股份有限公 司总经理 、 董事长、党委 书记，景 顺 长城基金管理 有限公司 董 事长、中国 证
券业协 会理 事 。
万建华先生， 独立董事， 硕士。现任证 通股份有限 公司董事长。 曾任中国人 民银行 资
金管理 司处 长， 招商 银行 总 行常务 副行 长兼 上海 分行 行长( 期间 兼任 长城 证券 股 份有限 公司
董事长 、 国通 证券 有限 责 任公司 （ 现招 商证 券股 份 有限公 司 ） 董 事长 ） ， 中 国 银联股 份有 限
公司总 裁， 上海 国际 集团 总经理 ，国 泰君 安证 券股 份有限 公司 董事 长。
鄢维民 先生 ， 独立 董事 ， 学士 。 现 任深 圳市 证券 业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深 圳上 市
公司协 会副 会长 兼秘 书长 。 曾任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ， 深圳 市体 改 委
宏观调 控处 、 企 业处 副处 长， 深 圳市 证券 管理 办公 室公司 审查 处处 长， 招银 证券公 司副 总经
理。
（2） 监事
吴礼信 先生 ， 监 事会 主席 ， 会计 师、 中 国注 册会 计 师 （非 执业） 。 现 任 长 城证 券股份 有
限公司 董事会秘书、 财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信 会
计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任 公
司资金 结算 部副 总经 理， 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长
城证券 股份 有限 公司 ，任 财务部 总经 理 。
曾广炜先生，监 事，高级会计师。 现任北方 国际信托股份有限公司总 经理助理兼风险
控制部 总经 理。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司、 天 津 开发区 总公 司、 天 津滨 海 新兴产 业公 司，
2003 年 1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部 副 总经 理、 证券 投资部 副总 经
理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。
张令先生， 监事 ，硕士 。现任东方证券股份 有限公司稽核总部总经理 。历任中国纺织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长 、 科 长、 副总 会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限 公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。
黄魁粉女士， 监事， 硕士。 现任中原信 托有限公司固有业务部总 经理。2002 年 7 月
进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财 服
务中心 工作 。
袁江天先生， 监 事，博士。 现任长城基金管 理有限公司 总经理助理兼 董事会秘书 、综
合管理部总经理。 曾任 职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限 责
任公司 投资 银行 部 、 证 券 营业部、 总裁 办、 北 方国 际 信托投 资股 份有 限公 司博 士后工 作 站 。 长城基金管理有限公司
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王燕女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任 长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年 5 月进 入 长 城基 金管理 有限 公司 ，曾 在运 行保障 部登 记结 算室 从事 基金清 算工 作 ，
2010 年 8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士 ， 监 事 ， 硕 士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部监 察稽 核员 。
（3） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ， 副总 经理 兼 运行保 障部 总经 理 、 信 息 技术 部 总经 理 ， 硕 士 。 曾 就职于 长城
证券股 份有 限公 司 ， 历任 深圳东 园路 营业 部电 脑部 经理， 公司 电子 商务 筹备 组项目 经理 ， 公
司审计 部技 术主 审。2002 年 3 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司， 历任 监察 稽核 部业务 主管 、
部门副 总经 理、 部门 总经 理、 公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 、 公 司总 经理 助理兼 运行 保障
部总经 理。
桑煜先 生 ， 副 总经 理 兼 市 场开发 部总 经理 、 广州 管 理部总 经理 ， 学士 。 曾任 职于中 国建
设银行 山东 省分 行、 中国 建设银 行总 行基 金托 管部 。2002 年 8 月 进入 长城 基 金管理 有限 公
司， 历任 市场 开发 部业 务 主管 、 运 行保 障部 副总 经 理、 运行 保障 部总 经理 、 市场开 发部 总经
理、综 合管 理部 总经 理、 公司总 经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副总 经理 、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理 、 投 资决 策委 员会 执 行委员、基
金经理 ， 硕 士。 曾 就职 于 大庆石 油管 理局 、 华 为技 术有限 公司 、 深 圳和 君创 业有限 公司 、 长
城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ，历 任基 金经理 助理 、
“长城安 心回报 混合型 证 券投资基 金”基 金经理 、 “ 长城中小 盘成长 混合型 证 券投资基 金”
基金经 理。
卢盛春 先生 ， 副 总经 理兼 机 构理财 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 中国 人民 银行 江西 省分行 、
交通银 行海 南分 行、 海通 证券股 份有 限公 司、 富国 基金管 理有 限公 司、 西北 证券有 限责 任公
司、 华 商基 金管 理有 限公 司 （筹 备组 ） 。2003 年进 入 长城基 金管 理有 限公 司， 历任上 海分 公
司总经 理、 北京 分公 司总 经理、 公司 总经 理助 理 。
车君女 士 ， 督 察长 、 监察 稽核部 总经 理 ， 硕 士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公
司，1993 年起 先后 在中国 证监会 深圳 监管 局市 场处 、 机构 监管 处、 审理 执行 处 、 稽查 一处 、
机构监 管二 处、 党办 等部 门工作 ， 历 任副 主任 科员 、 主任 科员、 副处 长、 正 处级调 研员 等职长城基金管理有限公司
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务。
2、本 基金 基金 经理 简历
杨建华先生， 北京大学力 学系理学学士 ，北京大学 光华管理学院 经济学硕士 ，注册 会
计师。曾就职 于 大庆石 油 管理局 、华为 技术有限 公 司 、深圳和君 创业有限 公 司 、 长城证 券
股份有 限公 司 。2001 年 10 月进入 长城 基金 管理 公 司基金 投资 部任 基金 经理 助理 。2007 年
9 月 25 日至 2009 年 1 月5 日任 “长 城安 心回 报混 合型证 券投 资基 金” 基金 经理，2011 年
1 月 27 日 至2013 年6 月17 日任 “ 长城 中小 盘成 长混 合型证 券投 资基 金 ” 基 金经 理 ， 自 2009
年 9 月 22 日至2016 年 9 月 6 日 任“ 长城 久富 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 ”基金 经 理 。
自 2004 年 5 月 21 日 至今 任 本基 金 基 金经 理， 自 2013 年 6 月 18 日 至今 任“ 长城品 牌优 选
混合型 证券投 资基金” 基 金经理。 现任 公司 副总 经 理 、投资总监 兼基金管 理 部总经理、基
金经理 。
3、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员 会执行 委员 ， 公 司副 总经 理 、 投资 总监 兼基 金管 理部 总 经理、
基金经 理。
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 总经 理助 理、 固 定收 益部 总经 理、 基金 经理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三）基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者 聘请经 中国 证监 会认 定的 中介机 构办理 与 基金 份额 的发售 、
申购、 赎回 和登 记 有 关的 事宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 长城基金管理有限公司
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11、以基金管 理人名义， 代表基金份额 持有人利益 行使诉讼权利 或者实施其 他法律 行
为；
12、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。
（四）基金管理人承 诺
1. 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《中 华人 民共 和国 证券投 资
基金法》的行 为，并承 诺 建立健全的内 部控制制 度 ，采取有效措 施，防止 违 反《中华人 民
共和国 证券 法》 和《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》行 为的 发生 ；
2. 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《 证券 投资 基金 管理 公司管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 运
作管理办法》 、 《 证券投资 基金销售管理 办法》 、 《证 券投资基金信 息披露管 理 办法》等法 规
的行为，并承 诺建立健 全 的内部风险控 制制度， 采 取有效措施， 防止违反 以 上法规行为 的
发生；
3. 基金管理 人承诺严格 遵 守《基金合同 》 ， 并承诺建 立健全的内部 控制制度， 采取有
效措施 ，防 止违 反《 基金 合同》 行为 的发 生；
4. 基 金管 理人 承诺 不从 事 其他证 券法 规规 定禁 止从 事的行 为。
（五） 、基金经理承诺
1、 依照 有关 法律 、 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨 慎勤勉 的原 则 ， 充 分发 挥 专业判 断
能力，不受他 人干预， 在 授权范围内独 立行使投 资 决策权，为基 金份额持 有 人谋取最大 利
益；
2、 不得 利用 职务 之便 为自 己、 被代 理人 、 被代 表人 、 受 雇人 或任 何第 三者 谋 取不当 利
益；
3、 不 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六）基金管理人的 内部 控制制度
健全、 完善 的内 部风 险控 制制度 是规 范公 司行 为， 有效防 范经 营风 险， 实现 公司持 续 、
稳健发展的主 要保证， 也 是公司经营管 理水平的 重 要标志。为此 ，公司建 立 高效运行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。
1、风 险控 制的 目标 长城基金管理有限公司
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公司风险控制 的总体目标 是建立一个决 策科学、运 营规范、管理 高效和持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是：
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ；
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构 ， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执 行机
制和监 督机 制；
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效 率和 效益 ， 在有 效控 制 风险的 前提 下 ， 努 力实 现 基金份 额
持有人 利益 最大 化；
（4） 努 力将 各种 风险 控制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合法 权益 ；
（5 ） 建 立有 利于 查错防 弊 、 堵 塞漏 洞 、 消 除隐 患、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。
2、建 立风 险控 制制 度的 原 则
公司按照合法 、合规、稳 健的要求，制 定明确的经 营方针，建立 合理的经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ：
（1 ） 全 面性 原则 ： 风险 控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务 、 各 个部 门和 各级 人 员， 并渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2）审慎性原 则：内部风 险控制的核心 是有效防范 各种风险，公 司组织体系 的构成 、
内部管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ；
（3） 独立 性原 则 ： 公 司风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险控 制与审计 委 员会、 督察长 和监察稽 核 部应保持高度 的独立性 和 权威性，负 责
对公司 各部 门风 险控 制工 作进行 评价 和检 查；
（4） 有效 性原 则 ： 风 险控 制制度 应当 符合 国家 法律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威性，成 为所有员 工 严格遵守的行 动指南； 执 行风险控制制 度不能存 在 任何例外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力；
（5 ） 适 时性 原则 ： 内部 风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 改和完 善；
（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部门 ， 应 当在 空间上 和
制度上适当分 离，以达 到 风险防范的目 的。对因 业 务需要知悉内 幕信息的 人 员，应制定 严
格的批 准程 序。
3、风 险控 制的 主要 内容 长城基金管理有限公司
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（1） 确立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则；
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ；
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序；
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划；
（5） 确定 公司 风险 控制 的 路径和 措施 ；
（6） 保障 风险 控制 制度 的 持续性 和有 效性 ， 制 定可 行的风 险控 制制 度的 评价 和检查 机
制。
4、风 险控 制体 系
公司根据基金 管理的业务 特点设置内部 机构，并在 此基础上建立 层层递进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ：
（1） 一级 风险 防范
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控 制的监 督、 审查 和公 司的 审 计工作 。
对公司 内部 控制 制度 的有 效性进 行评 价， 对公 司经 营 管理和 基 金 业务 运作 的合 法合规 性进 行
监督检 查， 协助 董事 会建 立并有 效维 持公 司内 部控 制系统 ，对 公司 经营 中的 风险进 行 研究 、
分析和 评估 ， 并 提出 风险 防范措 施和 建议 ， 保 证公 司的规 范健 康发 展。 风险 控制与 审计 委员
会的基 本职 能为 ：
① 协 助董 事会 建立 科学 合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度体系 。
② 审查、 评价公 司基金 投 资管理制 度、市 场营销 管 理制度、 风险管 理制度 等 各项内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。
③ 检查和 评价公 司管理 和 资产经营 、基金 管理和 资 产经营中 对国家 有关法 律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执 行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案；
④ 定 期或 不定 期听 取公 司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报；
⑤ 检 查和 评价 公司 各项 内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见；
⑥ 评估公 司管理 和基金 管 理中存在 或潜在 的风险 ， 检查和评 价公司 各项业 务 风险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 ；
⑦ 检 查公 司会 计政 策、 财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 ；
⑧ 对 公司 内部 控制 和风 险 管理工 作进 行考 核；
⑨ 董 事会 安排 的其 他事 项 。 长城基金管理有限公司
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公司设 督察 长。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对 董事 会负 责， 按 照中
国证监 会的 规定 和风 险控 制与审 计委 员会 的授 权进 行工作 。
（2） 二级 风险 防范
二级风险防范 是指在公司 投资决策委员 会和监察稽 核部层次对公 司的风险进 行的预 防
和控制 。
投资决 策委 员会 在总 经理 的领导 下， 研究 并制 定公 司 基金资 产的 投资 战略 和投 资策略 ，
对基金的总体 投资情况 提 出指导性意见 ，从而达 到 分散投资风险 ，提高基 金 资产的安全 性
的目的 。其 在风 险控 制中 主要职 责为 ：
① 研 究并 确立 公司 的基 金 投资理 念和 投资 方向 ；
② 决 定基 金资 产在 现金 、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；
③ 审 核基 金经 理提 出的 投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制；
④ 批 准基 金经 理拟 订的 投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权；
⑤ 对 超出 投资 决策 委员 会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。
监察稽核部在 总经理的领 导下，独立于 公司各业务 部门和各分支 机构，对各 岗位、 各
部门、 各机 构、 各项 业务 中的风 险控 制情 况实 施监 督。其 在风 险控 制中 主要 职责是 ：
① 根 据各 项风 险的 产 生环节 ， 和 相关 的业 务部 门一起 ， 共 同制 定对 风险 的事前 防范 和
事后审 查方 案；
② 就 各部 门内 部风 险 控制制 度的 执行 情况 独立 地 履行 检查 、评 价、报 告及 建 议职 能；
③ 调 查公 司内 部的 违 规案件 ，协 助监 管机 构处 理相关 事宜 ；
④ 对 基金 运作 和公 司 内部管 理进 行日 常监 督与 稽核， 并向 总经 理汇 报。
（3） 三级 风险 防范
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。
公司各 部门 根据 经营 计划 、 业务规 则及 本部 门具 体情 况制定 本部 门的 工作 流程 及风 险
控制措 施， 达到 ：
① 一 线岗 位双 人双 职 双责 ， 互 相监 督； 直接 与交 易、 资金 、 电 脑系 统 、 重 要 空白支 票、
业务用 章接 触的 岗位 ， 实 行双人 负责 ； 属于 单人 、 单 岗处理 的业 务 ， 强 化后 续 的监督 机制 ；
② 相 关部 门、 相关 岗 位之间 相 互监 督制 衡 。关 键部门 和 相关 岗位 之 间建 立重要 业 务
凭据顺畅传递 的渠道， 各 部门和岗位分 别在自己 的 授权范围内承 担各自的 职 责，将风险 控
制在最 小范 围内 。
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 长城基金管理有限公司
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（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部风 险控 制制 度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立于1987 年4 月8日，是我 国第一 家完全 由 企业法人 持股的 股份制 商 业银行，
总行设在 深圳。 自成立 以 来，招商 银行先 后进行 了 三次增资 扩股， 并于2002 年3月成功 地发
行了15亿A 股，4 月9日在 上 交所挂牌 （股票 代码：600036 ）， 是国内 第一家 采用 国际会计 标
准上市的 公司。2006 年9 月 又成功发 行了22 亿H股，9 月22日在 香港联 交所挂 牌 交易（股 票代
码：3968），10 月5 日行 使H股超 额配 售 ， 共 发行了24.2 亿H 股 。 截 至2016 年6 月30 日 ， 本 集团
总资产5.5373 万 亿元 人民 币，高 级法 下资 本充 足率13.91% ，权 重法 下资 本充 足 率13.90% 。
2002年8月 ， 招商 银行 成立 基金托 管部 ；2005 年8 月 ， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部， 下设业 务管理 室 、产品管 理室、 业务营 运 室、稽核 监察室 、基金 外 包业务室5 个职
能处室 ， 现 有员 工60 人。2002 年11 月， 经中 国人 民银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格， 成为国 内 第一家获 得该项 业务资 格 上市银行 ；2003 年4月 ，正 式办理基 金托
管业务 。 招 商银 行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥 有证 券投 资基 金托 管、 受 托投 资管长城基金管理有限公司
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理托管 、 合格 境外 机构 投 资者托 管 （QFII ） 、 全国 社会保 障基 金托 管 、 保 险 资金托 管 、 企 业
年金基 金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想 ” 的 托管 理念 和 “ 财富 所托 、 信守 承诺 ” 的 托管 核
心价值， 独创“6S托管 银 行”品牌 体系， 以“保 护 您的业务 、保护 您的财 富 ”为历史 使命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心 ” 托 管服 务标 准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托管 国内第 一只券 商 集合资产 管理计 划、第 一 只FOF、 第一只 信托资 金计 划、第一 只股
权私募基 金、第 一家实 现 货币市场 基金赎 回资金T+1 到账、第 一只境 外银行QDII 基金、第 一
只红利ETF 基金 、第一 只“1+N ”基 金专户 理财、 第一 家大小非 解禁资 产、第 一 单TOT保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
经过十 四年 发展 ， 招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年招 商银 行加 大高 收益托 管 产
品营销力 度，截 至9月 末新 增托管公 募开放 式基金62 只，新增 首发公 募开放 式 基金托管 规模
456.94 亿元。 克服国 内证 券市场震 荡的不 利形势 ， 托管费收 入、托 管资产 均 创出历史 新高，
实现托 管费 收入36.29 亿 元 ， 同 比增 长30.06% ， 托 管资 产余额9.42 万亿 元 ， 同 比增 长59.41% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人 ， 成 功 签约 “壹 基金 ” 公益 资金 托管 ， 为 我国 公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 ， 该 项目 荣获2012 中 国金 融品 牌 「 金象奖 」 “十 大
公益项目 ”奖； 四度蝉 联 获《财资 》“中 国最佳 托 管专业银 行”。2016 年6月 招商银行 荣膺
《财资》 “中国 最佳托 管 银行奖” ，成为 国内唯 一 获奖项国 内托管 银行, 该行 “托管通 ”获
得国内《 银行家 》2016 中 国金融创 新“十 佳金融 产 品创新奖 ”；7月 荣膺2016 年中国资 产管
理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
（二）主要人员情况
李建红先 生，本 行董事 长 、非执行 董事，2014 年7月 起担任本 行董事 、董事 长 。英国东
伦敦大 学工 商管 理硕 士、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高 级经 济师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长， 兼任 招商 局国 际有 限公司 董事 会主 席、 招 商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中 国国
际海运 集装 箱 （ 集团） 股 份有限 公司 董事 长、 招商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长。 曾任 中国 远洋 运输 （集团） 总公 司总 裁助 理 、 总经 济师、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先 生，本 行行长 、 执行董事 ，2013 年5月 起担 任本行行 长、本 行执行 董 事。美国长城基金管理有限公司
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哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高 级经 济师 。 曾 于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海银 行
副行长 、 中 国建 设银 行上 海市分 行副 行长 、 深 圳市 分行行 长、 中国 建设 银行 零售业 务总 监兼
北京市 分行 行长 。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年12 月加 入本 行， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ， 杭 州分 行行 长助 理 、 副行长 ， 南昌 支行 行长 ， 南 昌分行 行长 ，
总行人力 资源部 总经理 ， 总行行长 助理，2008 年4月 起任本行 副行长 。兼任 招 银国际金 融有
限公司 董事 长。
姜然女 士， 招商 银行 资产 托管部 总经 理， 大学 本科 毕业， 具有 基金 托管 人高 级管理 人员
任职资格 。先后 供职于 中国 农业银行 黑龙 江省分行， 华商银 行，中 国 农业 银行 深圳市 分行，
从事信贷 管理、 托管工 作 。2002 年9月加 盟招商 银行 至今，历 任招商 银行总 行 资产托管 部经
理、 高级 经理 、 总经 理助 理 等职 。 是 国内 首家 推出 的网 上托管 银行 的主 要设 计 、 开 发者之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在 托管 产品创 新、 服务 流程 优化 、 市场 营销 及客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究 和 丰富 的实 务经 验 。
（ 三）基金托管业务 经营 情况
截至2016 年9 月 30 日， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管213 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为9.42 万 亿元人 民币 。
(四) 基金托管人的内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范 运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形成 科学 合理 的决 策机 制、 执 行机 制和 监督 机制 ， 防范 和化 解经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞 、
消除隐 患 ， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完整 、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、内 部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总 行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监 察长城基金管理有限公司
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室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管 部
门， 对 各岗 位、 各 业务 室 、 各分 部、 各 项业 务中 的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则 ， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、内 部控 制原 则
（1）全面 性原则 。内部 控 制应覆盖 各项业 务过程 和 操作环节 、覆盖 所有室 和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审慎 性原则 。内部 控 制的核心 是有效 防范各 种 风险，托 管组织 体系的 构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独立 性原则 。各室 、 各岗位职 责应当 保持相 对 独立，不 同托管 资产之 间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查 、 评 价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门， 稽核 监察 室应 保持 高 度的独 立性 和权 威性 ， 负 责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检查 。
（4）有效 性原则 。内部 控 制应当具 有高度 的权威 性 ，任何人 不得拥 有不受 内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适应 性原则 。内部 控 制应适应 我行托 管业务 风 险管理的 需要， 并能随 着 托管业 务
经营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政策 制度等 外部 环 境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内 部控 制应 随着 托管 业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完善 。
（6）防火 墙原则 。业务 营 运、稽核 监察等 相关室 ， 应当在制 度上和 人员上 适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重要 性原则 。内部 控 制 应当在 全面控 制的基 础 上，关注 重要托 管业务 事 项和高 风
险领域 。
（8）制衡 性原则 。内部 控 制应当在 托管组 织体系 、 机构设置 及权责 分配、 业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成本 效益原 则。内 部 控制应当 权衡托 管业务 的 实施成本 与预期 效益， 以 适当的 成
本实现 有效 控制 。 长城基金管理有限公司
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4 、内 部控 制措 施
（1）完善 的制度 建设。 招 商银行资 产托管 部制定 了 《招商银 行证券 投资基 金 托管业 务
管理办 法》 、 《招 商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招商 银行 基金 托管 业务 操作规 程》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位 管 理、 档 案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面 ， 保 证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化 、 规 范化 运作 。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或 确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准确 、 有效 地处 理 ， 招 商银行 还制 定了 《 招商 银 行托管 业务 危
机事件应 急处理 办法》 ，并 建立了灾 难备份 中心， 各 种业务数 据能及 时在灾 难 备份中心 进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经营 风险控 制。招 商 银行资产 托管部 托管项 目 审批、资 金清算 与会计 核 算双人 双
岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证管 理 、 差 错 处 理等 一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业务 信息风 险控制 。 招商银行 资产托 管部采 用 加密方式 传输数 据。数 据 执行异 地
同步灾 备 ， 同 时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份 ， 托 管业 务数 据每 日 进行备 份 ， 所 有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客户 资料风 险控制 。 招商银行 资产托 管部对 业 务办理过 程中形 成的客 户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客户 资 料不得 泄露 ， 有关 人员 如 需调用 ， 须经 总经 理室 成 员审批 ， 并做 好
调用登 记。
（5）信息 技术系 统风险 控 制。招商 银行对 信息技 术 系统管理 实行双 人双岗 双 责、机 房
24 小时 值班并 设置门 禁管 理、电脑 密码设 置及权 限 管理、业 务网和 办公网 、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人力 资源控 制。招 商 银行资产 托管部 通过建 立 良好的企 业文化 和员工 培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控制 。
（五）基金托管 人对 基金管理人运作基金 进行 监督的方法和程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等有
关证券法 律法规 的规定 及 基金合同 的约定 ，对基 金 投资范围 、投资 对象、 基 金投融资 比例、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产
净值计算 、基金 份额净 值 计算、基 金费用 开支及 收 入确定、 基金收 益分配 、 相关信息 披露、长城基金管理有限公司
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基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托管 协议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规 的 规定 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整 改的 时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在 规 定
时间内 ， 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理 人改 正。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法 》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通 知基 金管 理人限 期改 正， 如基 金管 理人未 能在 通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配合和 协助基金托管人依照法律 法规基金合同和托管协议 对基金业
务执行 核查 。 对 基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正， 或就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的 要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项， 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金 管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或 采取 拖延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情 节严 重或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328 长城基金管理有限公司
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联系人 ： 黄念 英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 招商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66107913
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ： 马 秀艳
电话：010-85108206
传真：010-85109230
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（5） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 胡 迪峰
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
电话：010-63636104
传真：010-68560661
联系人 ： 穆 欣欣
客户服 务电 话：95595 长城基金管理有限公司
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网站：www.cebbank.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238820
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网 站：www.bank.ecitic.com
（10） 中国民 生银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 北京银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹 长城基金管理有限公司
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联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
传真：021-63604199
联系人 ：唐苑
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200 长城基金管理有限公司
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公司网 站：www.961200.net
（15） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5109729
传真：0472-5176541
客服电 话： 内 蒙古 地区： 0472-96016 ； 北 京地 区： 010-96016 ； 宁波地 区： 0574-967210 ；
深圳 地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
联系人 ：董 培姗
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（18） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇 长城基金管理有限公司
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电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（19） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服 务电 话：95558
网站：www.cs.ecitic.com
（20） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
客户服 务 电 话：4008888108
（21） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219991
联系人 ：程 丽辉
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（22） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 长城基金管理有限公司
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联系电 话：021-38676666
客服电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（23） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层—29层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户服 务热 线：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（24） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
联系人 ： 谢 高得
客户服 务热 线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（25） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（26） 中国银 河证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋 长城基金管理有限公司
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电话：010-66568047
客户服 务电 话 ：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（27） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943237
联系人 ： 黄 婵君
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（28） 华泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场 、 深 圳市 福田 区深 南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服务 电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（30） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 长城基金管理有限公司
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（31） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（32） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gsstock.com
（33） 国信证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 长城基金管理有限公司
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（34） 渤海证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（35） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
联系人 ： 林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（36） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（37） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜 长城基金管理有限公司
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联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（38） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（39） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（40） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825 长城基金管理有限公司
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联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（41） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（42） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人 ：孙伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（43） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话： 全国 统一 热线4008888777 ， 安徽 省 内热 线96888
网址：www.gyzq.com.cn 长城基金管理有限公司
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（44） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（45） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（46） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406649
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ：刘莹
网址：www.westsecu.com.cn
（47） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（48） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（49） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（50） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118 长城基金管理有限公司
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网址：www.guodu.com
（51） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（52） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法人代 表： 林小 明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（53） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（54） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋 长城基金管理有限公司
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联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（55） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（56） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（57） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（58） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978 长城基金管理有限公司
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客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（59） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广 东省广州天 河北路大都会 广场 5、18 、19、36、38 、39 、41、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（60） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（61） 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（62） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层 长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（63） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路358 号大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（64） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上街95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（65） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 长城基金管理有限公司
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（66） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（67 ） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（68 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（69 ） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361 长城基金管理有限公司
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传真：010-64788016
公司网 站：www.zscffund.com
（70 ） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（71 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（72 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（73 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com 长城基金管理有限公司
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（74 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（75 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（76 ） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（77 ） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（78 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（79 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ： 齐 小贺
联系人 ： 陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（80 ） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（81 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：400-0988-511/ 400-0888-816
公司网 站：kenterui.jd.com
（82 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 长城基金管理有限公司
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办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（83 ） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱 燕飞
联系人 ：王锋
电话：025-66996699-887226
客服电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
基金管理人可 以根据情况 变化增加或者 减少代销机 构，并另行公 告。销售机 构可以 根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二）基金注册登记 人
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ： 张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888 长城基金管理有限公司
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联系人 ： 李 雅婷
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
六、基金的募集与基 金合 同的生效
（一） 基金 的募 集
本基金 经中 国证 监会 证监 基金字 【2004 】51 号文批 准发起 设立 ， 由 管理 人依 照 《 基 金
法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 募集 ， 募 集期 从 2004 年4 月 12
日 起到 2004 年 5 月 19 日 止，共 募集 1,512,020,891.32 份 基金 份额 ，募 集户 数为 14,519
户。
（二） 基金 合同 的生 效
本基金 的基 金合 同已 于 2004 年5 月 21 日 正式 生效 。
（三） 基金 类型
契约型 开放 式。
（四） 基金 存续 期限
不定期 。
（五） 销售 对象
合格的个人投 资者和机构 投资者（法律 、法规和其 它有关规定禁 止投资证券 投资基 金
的除外 ） 。
七、基金的申购与赎 回
（一）基金投资者范 围
合格的个人投 资者和机构 投资者（法律 、法规 和其 它有关规定 禁 止投资证券 投资基 金
的除外 ）。
（二）申购与赎回场 所
1 、本 基金 管理 人直 销网 点 及网站 ；
2 、受 本基 金管 理人 委托 、 具有销 售本 基金 资格 的代 销机构 的营 业网 点； 长城基金管理有限公司
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3 、有 网上 交易 功能 的代 售 机构的 网站 。
上述直 销和 代销 机构 的名 称、 联系 方式 等请 参见 本招 募说明 书 “五 、 相关 服务 机 构 （ 一）
基金份 额发 售机 构” 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构， 并另 行公告 。
（三）申购和赎回办 理的 时间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期 或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请的 ， 其基 金份 额申
购、赎 回价 格为 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 。
本基金 已于2004 年7 月7日 开放申 购业 务， 于2004 年7 月27日 开放 赎回 业务 。
开放日的具体 业务办理时 间即开放时间 为上海证券 交易所、深圳 证券交易所 交易日 的
交易时 间， 具体 为上 午9 ：30-11 ：30 和下 午1：00-3 ：00。
若出现新的证 券交易市场 、证券交易所 交易时间变 更或其他特殊 情况，基金 管理人将
视情况 对前 述开 放日 、开 放时间 及具 体业 务办 理时 间进行 相应 的调 整并 公告 。
（四）申购和赎回的 原则
1、 “未 知价 ”原 则， 即申 购、赎 回价 格以 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ；
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、申 购费 用按 单笔 申购 申 请金额 对应 的费 率计 算 ；
4、 当 日的 申购 和赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间 （ 现定 为15 ：00 ） 以 前撤 销 ；
5、 基 金管 理人 可根 据基 金 运作的 实际 情况 更改 上述 原则。 基金 管理 人必 须于 新规则 开
始实施 日 前3 个 工作 日在 至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上刊 登公 告。
（五）申购和赎回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
基金投资者必 须根据基金 销售机构规定 的手续，向 基金销售机构 提出申购或 赎回的 申
请。投资者在 申购本基 金 时须按销售机 构规定的 方 式备足申购资 金；投资 者 在提交赎回 申
请时， 必须 有足 够的 基金 份额余 额。
2、申 购和 赎回 申请 的确 认 长城基金管理有限公司
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基 金管 理人 应以 收到 申购或 赎回 申请 的当 天作 为申购 或赎 回申 请日 （T 日 ） ， 并 在收 到
申请后 的 1 个 工作 日内 （T+1 日） 对该 交易 的有 效性 进行确 认。 投资 者可 在 2 个工作 日之
后（T+2 日 ，包 括该 日） 向基金 销售 机构 查询 申购 与赎回 的成 交情 况。
3、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采用全额 缴款方式， 若资金在规定 时间内未全 额到账则申购 不成功。若 申购不 成
功或无效，申 购款项将 退 回投资者账户 。投资者 赎 回申请成功后 ，基金管 理 人应在自受 理
基金投 资者 有效 赎回 申请 之日起 不超 过5 个工 作日(T+5) 的 时间 内， 支付 赎回 款项。
在发生 巨额 赎回 的情 形时 ，款项 的支 付办 法参 照本 基金合 同的 有关 条款 处理 。
（六）申购和赎回的 数额 限制
1、本 基金 管理 人规 定， 本 基金单 笔最 低申 购金 额 为 10 元 ，投 资人 通过 销售 机 构申购
本基金时，当 销售机构 设 定的最低申购 金额高于 该 申购金额限制 时，除需 满 足基金管理 人
规定的 最低 申购 金额 限制 外，还 应遵 循销 售机 构的 业务规 定 ；
2、本 基金 每次 赎回 最低 份 额为 100 份 基金 份额 ， 全 额赎回 时不 受该 限制 ；
3、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 调 整首 次申 购的 金 额和赎 回的 份额 的数 量限 制， 基金
管理人 必须 于调 整前 的 3 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的媒 体上 刊登 公告并 报 中 国
证监会 备案 ；
4、 申购 份额 余额 的处 理方 式： 申 购的 有效 份额 为净 申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ，
有效份额单位 为份。上 述 计算结果均按 四舍五入 方 法，保留到小 数点后两 位 ，由此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 ；
5、 赎 回金 额的 处理 方式： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以当 日基 金份 额 净
值并扣除相应 的费用， 赎 回金额单位为 元。上述 计 算结果均按四 舍五入方 法 ，保留到小 数
点后两 位， 由此 误差 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担 。
6、申 购份 额、 赎回 金额 的 计算公 式见 本招 募说 明书 第十三 章基 金的 费用 与税 收。
7、基 金份 额净 值计 算公 式
T 日基 金份 额净 值＝T 日 收 市后的 该基 金资 产净 值／T 日该 基金 份额 的余 额数 量
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位， 小数 点后第5位 四舍 五入 ， 由此 产生的 误
差在基 金财产 中 列支 。T日 的基金 份额 净值 在当 天收 市后计 算， 并在T+1 日 内公 告。 遇 特殊 情
况，经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。
（七）申购和赎回的 注册 登记 长城基金管理有限公司
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投资者 申购 基金 成功 后， 注 册登记 人在T+1 日自 动为 投 资者登 记权 益并 办理 注册 登记手
续，投 资者 自T+2 日 （含 该 日）后 有权 赎回 该部 分基 金。
投资者 赎回 基金 成功 后， 注 册登记 人在T+1 日自 动为 投 资者办 理扣 除权 益的 注册 登记手
续。
基金管理人可 以在法律法 规允许的范围 内，对上述 注册登记办理 时间进行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 媒体 上刊 登公 告。
（八）巨额赎回的情 形及 处理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
本 基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （有 效赎 回申 请总数 扣除 有效 申购 申请 总数后 的 余
额）超过 上 一日 基金 总份 额的 10%时， 即 认为 发生 了 巨额 赎回 。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
（1） 巨额 赎回 发生 时， 本 公司 可 选择 下面 两种 方式 进行处 理：
① 全 额赎 回： 当本 公司 认 为有能 力兑 付投 资者 的赎 回申请 时， 按正 常赎 回程 序执行 。
② 部分延 期赎回 ：当本 公 司认为兑 付投资 者的赎 回 申请可能 导致基 金份额 持 有人的 利
益受损或 无法实 现时， 本 公司在当 日接受 赎回比 例 不低于 上 一日 基 金总份 额 的 10％ 的前提
下， 对 其余 赎回 申请 延期 办理。 对于 当日 的赎 回申 请， 按 单个 账户 赎回 申请 量占赎 回申 请总
量的比 例， 确定 当日 受理 的赎回 份额 ； 未 受理 部分 可延迟 至下 一个 开放 日办 理 。 转 入第 二个
开放日 的赎 回申 请不 享有 优先权 并 以 该开 放日 的基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回 支付 金额，依
此类推 ，直 到全 部赎 回为 止。 投 资者 在申 请赎 回时 可选择 将当 日未 获受 理部 分予以 撤销 。
（2 ）巨 额赎回 的公告 ：当 发生巨额 赎回 并延期 支付 时，基金 管理 人应立 即上 报中国 证
监会备 案并 在三 个工 作日 内通过 指定 媒体 、 基 金管 理 人的公 司网 站或 代销 机构 的网点 刊登 公
告，并 说明 有关 处理 方法 。
（3 ）本 基金连 续 两个 开放 日以上 发 生巨 额赎回 ， 如 基金管理 人 认 为有必 要， 可暂停 接
受赎回 申请 ；已 经接 受的 赎回申 请可 以延 缓支 付赎 回款项 ，但 不得 超过 正常 支付时 间 20 个
工作日 ，并 应当 在 至 少一 种中国 证监 会指定 的 信息 披露 媒 体公 告。
（九）拒绝或暂停申 购、 赎回的情形及处理方 式
1 、除 出现 如下 情形 ，基 金 管理人 不得 拒绝 或暂 停基 金投资 者的 申购 申请 ：
（1） 本公 司认 为 基 金资 产 规模过 大 ， 市 场缺 乏合 适 的投资 机会 ， 继续 接受 申 购可能 对
已有的 基金 份额 持有 人利 益产生 损害 ；
（2） 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 基 金销 售机 构或 基 金注册 登记 人的 技术 保障 或人员 支长城基金管理有限公司
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持等不 充分 ；
（3） 由于 不可 抗力 而导 致 基金无 法正 常运 作；
（4） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ；
（5） 本公 司认 为会 有损 于 现有基 金份 额持 有人 利益 的其他 申购 ；
（6） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 可暂 停申购 的情 形。
2、除 下列 情形 外， 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金投 资者 的赎 回申 请：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市；
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 导 致本 基金 的现 金支 付出现 困
难；
（4） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形 之一的，基 金管理人应在 当日立即向 中国证监会报 告备案。已 接受的 赎
回申请，基金 管理人将 足 额支付；如暂 时不能支 付 的，可兑付部 分按每个 赎 回申请人已 被
接受的赎回申 请量占已 接 受赎回申请总 量的比例 分 配给赎回申请 人，未兑 付 部分由基金 管
理人按照发生 的情况制 定 相应的处理办 法在后续 开 放日予以兑付 ，并以后 续 开放日的基 金
份额净 值为 依据 计算 赎回 支付金 额 。 同 时在 出现 上 述第 （3 ） 款的 情形 时， 对 已接受 的赎 回
申请可 延期 支付 赎回 款项 ，最长 不超 过正 常支 付时 间 20 个工 作日 ，并 在指 定 媒体上 公告 。
投资者 在申 请赎 回时 可选 择将当 日未 获受 理部 分予 以撤销 。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。
3、 发 生基 金合 同 、 招 募说 明书中 未予 载明 的事 项 ， 但基金 管理 人有 正当 理由 认为需 要
暂停接受基金 申购、赎 回 申请的，报经 中国证监 会 批准后可以暂 停接受投 资 者的申购、 赎
回申请 。
4、 暂 停基 金的 申购 、 赎回 ， 基 金管 理人 应及 时在 至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露
媒体公 告。
（十）重新开放申购 或赎 回的公告
暂 停 期 间 结束 基 金重 新 开放 时 ， 基 金管 理 人应 予 公告 。 如 果 发生 暂 停的 时 间为 一 天 ，
第二个工作日 基金管理 人 应在至少一种 中国证监 会 指定媒体上刊 登基金重 新 开放申购或 赎
回公告 并公 布最 近一 个开 放日的 基金 份额 净值 。
如 果 发 生暂 停的 时 间超 过一 天 但 少于 两周 ， 暂停 结束 基 金 重新 开放 申 购或 赎回 时 ，
基金管理人应 提前一个 工 作日在至少一 种中国证 监 会指定媒体上 刊登基金 重 新开放申购 或长城基金管理有限公司
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赎回公 告， 并在 重新 开放 申购或 赎回 日公 告最 近一 个工作 日的 基金 份额 净值 。
如果发生暂停 的时间超过 两周，暂停期 间，基金管 理人应每两周 至少重复刊 登暂停 公
告一次。暂停 结束基金 重 新开放申购或 赎回时， 基 金管理人应提 前三个工 作 日在至少一 种
中国证监会指 定媒体上 连 续刊登基金重 新开放申 购 或赎回公告并 在重新开 放 申购或赎回 日
公告最 近一 个开 放日 的基 金份额 净值 。
投资者可通过本 管理人 网 站（www.ccfund.com.cn) 、中国证券报、上海证 券 报以及证
券时报 了解 相关 公告 。
（十一）基金的转换
基金转换是指基金份额持 有人可按规定申请将所持 有的本基金份额转换为本 基金管理
人管理 并在 同一 注册 登记 人登记 的其 它开 放式 基金 份额。
基金管 理人 已开 通本 基金 与 长城 久恒 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城货 币 市场证 券
投资基 金、 长城 消费 增值 混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城品
牌优选 混合 型 证 券投 资基 金 、 长 城稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金 、 长城 双动 力 混合 型证券投
资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城中 小盘 成长 混合型 证券 投 资
基金、 长城 积极 增利 债券 证券投 资基 金 、 长城 优化 升级 混 合型 证券 投资 基金、长 城 保本 混合
型证券投 资基金 、长城 久 利保本混 合型证 券投资 基 金 、长城 医疗保 健 混合 型 证券投资 基金 、
长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长城 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 、 长 城新兴 产业 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城改革 红利 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券 投
资基金 、 长 城新 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久安 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长
城新优 选混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久润 保本 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 益保本 混合 型 证
券投资 基金 、 长 城新 视野 混合型 证券 投资 基金 、 长 城久源 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久
鼎 保本 混合 型证 券投 资基 金 、长 城久 稳债 券型 证券 投资基 金 之 间的 基金 转换 业务。
（十二）基金的非交 易过 户与转托管
1 、非 交易 过户
基 金 注 册登 记人 受 理继 承、 捐 赠 、司 法强 制 执行 等情 况 下 的非 交易 过 户。 其中 继 承
是指基金份额 持有人死 亡 ，其持有的基 金份额由 其 合法的继承人 继承；捐 赠 仅指基金份 额
持有人将其合 法持有的 基 金份额捐赠给 福利性质 的 基金会或社会 团体；司 法 强制执行是 指
司法机构依据 生效司法 文 书将基金份额 持有人持 有 的基金份额强 制划转给 其 他自然人、 法
人、 社 会团 体或 其他 组织。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记人 要求 提供 的相关 资 料 。长城基金管理有限公司
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符合条件的非 交易过户 申 请自申请受理 日起二个 月 内办理，并按 基金注册 登 记人规定的 标
准收取 过户 费用 。
2 、 转 托管
基金份额持有 人可办 理已 持有基金份额 在不同销售 机构之间的转 托管，转入 到直销 机
构 需符合有关 最低金额 的 规定。投资 者 在进行转 托 管时，可以将 一个销售 机 构的基金份 额
全部或 部分 转出 。 办 理转 托 管业务 的基 金份 额持 有人 需在原 销售 机构 办理 转托 管转出 手续 ，
然后 在拟转托 管转入的 销 售机构办理转 托管转 入 手 续，基金份额 将在 注册 登 记确认后自 动
转入持 有人 指定 的销 售机 构。转 托管 业务 收取 一定 的固定 手续 费。
八、基金的投资管理
（一）投资目标
以增强 指数 化投 资方 法跟 踪目标 指数 ， 分 享中 国经 济的长 期增 长， 在严 格控 制与目 标 指
数偏离 风险 的前 提下 ，力 争获得 超越 目标 指数 的投 资收益 ，谋 求基 金资 产的 长期增 值。
（二）目标指数
本基金 为增 强型 指数 基金 ， 自基金 合同 生效 日 至 2011 年3 月31 日以 中信 标普300 指数
为跟踪 标的 指数 ， 自 2011 年4 月1 日 起， 本基 金 所 跟踪的 标的 指数 变更 为沪 深 300 指数 。
沪深 300 指数 是由上 海和 深圳证 券市 场中 选取 的 300 只 A 股作 为样 本编 制而 成的指 数。
它是国内 第一条 由上海 证 券交易所 和深圳 证券交 易 所联合编 制、发 布的全 市 场指数,成 份股
流动性 高, 可投 资性 强， 综 合反映 了中 国证 券市 场最 具市场 影响 力的 一批 蓝筹 股的整 体状 况，
反映A 股市 场总 体发 展趋 势。
如果基 金所 跟踪 的目 标指 数被相 关的 机构 停止 发布 、 或由 其他 指数 替代 、 或 由 于指数 编
制方法 等重 大变 更导 致该 指数不 宜继 续作 为目 标指 数， 或 者证 券市 场有 其他 代表性 更强 、 更
适合投 资的 指数 推出 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 的合 法权 益的 原则 ， 变更 基金 的 跟
踪目标 和投 资对 象。 本基 金由于 上述 原因 变更 跟踪 目标和 投资 对象 ， 不 需召 开基金 持有 人 大
会通过 ，但 应报 中国 证监 会，并 在中 国证 监会 指定 的媒体 上公 告。
（三）投资对象
本基金的 股票投 资部分 主 要 投资于 目标指 数的成份股票，包 括沪深 300 指数 的成份股
（投资 组合 中持 有的 沪深300 指数 成份 股的 数量 不 低于 240 只） ； 因增 强性 投 资而选 择的 其
他投资 品种 ； 在 不增 加额 外风险 的前 提下 ， 还 可适 当投资 一级 市场 申购 的股 票 （包 括新 股与
增发） ，以 提高 收益 水平 。 长城基金管理有限公司
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本基金 债券 投资 部分 主要 投资于 国债 、政 策性 金融 债。
（四）投资理念
以指数 化投 资为 主， 辅以 适度的 积极 管理 ，分 享中 国经济 增长 的长 期收 益。
本基金 认为 中国 宏观 经济 将保持 持续 稳定 增长 的态 势， 为 指数 化投 资获 得长 期 稳定收 益
奠定了 良好 的宏 观经 济基 础。 本 基金 通过 跟踪 同步 于 中国资 本市 场长 期增 长的 有代表 性的 指
数，使 投资 者充 分分 享中 国经济 增长 的长 期收 益。
（五）投资策略
1、资产配置策略
本基金 为增 强型 指数 基金 ， 股票 投资 以沪 深 300 指 数作为 目标 指数 。 除 非因 为分红 或 基
金持有 人赎 回或 申购 等原 因， 本 基金 将保 持相 对固 定的股 票投 资比 例， 通过 运用深 入的 基 本
面研究 及先 进的 数量 化投 资技术 ， 控 制与 目标 指数 的跟踪 误差 ， 追 求适 度超 越目标 指数 的 收
益。
在正常 情况 下， 本基 金投 资于股 票的 比例 为基 金净 资产 的 90~95%, 现金 或者 到期日 在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金净 资产 的 5% 。
2、股票投资策略
（1） 指数 化投 资
本基金的 指数化 投资采 用 分层抽样 法，实 现对沪 深 300 指数 的跟踪 ，即按 照 沪深 300
指数的 行业 配置 比例 构建 投资组 合， 投资 组合 中具 体 股票的 投资 比重 将以 流通 市值权 重为 基
础进行 调整 。 股 票投 资范 围以沪 深 300 指 数的 成份 股为主 ， 少 量补 充流 动性 好、 可 能成 为成
份股的 其他 股票 ，并 基于 基本面 研究 进行 有限 度的 优化调 整。
非成份 股的 入选 主要 基于 以下原 因： ①有 望入 选沪 深 300 指数 的准 成份 股； ②少量 为 提
高组合 流动 性而 可能 投资 的其他 品种 ； ③ 新股 配售 得到的 非成 份股 ， 本 基金 将在新 股上 市 后
1 个月 以内 择机 卖出 此类 股票。
成份股 出现 以下 几种 情况 可剔除 ： ① 公司 经营 状况 、 财务 状况 恶化， 基本 面 发生重 大变
化，导 致投 资价 值严 重降 低的上 市公 司； ②成 份股 中流动 性太 差的 个股 。
（2） 增强 性投 资
指数化 基础 上的 增强 投资 将通过 证券 选择 实现 。 基 金 管理小 组将 对组 合品 种的 流动性 和
公司基 本面 进行 评估 ，根 据沪 深 300 指数 的行 业配 置情况 ，采 取有 限度 的增 强投资 。
① 流 动性 优化
组合品 种的 流动 性评 价指 标包括 ： 股 票的 流通 市值 、 股票 近半 年的 累积 换手 率、 单 位换长城基金管理有限公司
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手率对 应的 当日 股票 价格 波动幅 度 （B 值） ，B＝（H-L）/V/CAP ，H 为当 日最 高 价，L 为当 日
最低价 ，V 为当 日成 交量 ，CAP 为流 通股 本。
要求组 合品 种的 流动 性同 时达到 以下 要求 ： 近 半年 累积换 手率 居 前 4/5 ， 近 半 年的累 积
B 值居 前4/5 ， 优先 选择 大 市值股 票。
② 基 本面 优化
本基金 基于 对上 市公 司及 行业的 基本 面分 析对 指数 化投资 组合 进行 优化 ， 具 体而言 ， 本
基金将 提高 具备 以下 一项 或多项 特征 股票 的投 资权 重：
A. 上 市公 司基 本面 较好 ， 具有 鲜 明的 竞争 优势 ，有 持续增 长能 力；
B. 中 长期 估值 水平 明显 高 于目前 股价 水平 ，在 同行 业中， 股票 相对 价格 偏低 ；
C. 预 期将 纳入 指数 的个 股 ；
D. 包 括一 级市 场新 股在 内 的具有 重大 投资 机会 的非 成份股 。
本基金 将降 低具 备以 下一 项或多 项特 征股 票的 投资 权重（ 极端 情况 下可 降低 至零） ：
A. 基 本面 较差 ，缺 乏核 心 竞争力 ，经 营业 绩下 滑;
B. 中 长期 估值 水平 明显 低 于目前 股价 水平 ；在 同行 业中， 股票 相对 价格 偏高 ；
C. 短 期内 股价 涨幅 过高 ， 预期短 期内 股价 将大 幅回 调；
D. 其 他特 殊个 股， 例如 预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
3、债券投资策略
本基金 债券 投资 部分 以保 证基金 资产 流动 性、 提高 基金投 资收 益为 主要 目标 ， 主要 投 资
于到期 日一 年以 内的 政府 债券等 。
（六）投资范围
在正常 情况 下， 本基 金投 资于股 票的 比例 为基 金净 资产 的 90 ～95% ， 现 金或 者 到期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 净资 产 的5% 。
（七）业绩比较基准
95%× 沪深300 指数 收益 率+5%× 银行 同业 存款 利率 。
（八）投资管理基本 程序
1、投资决策程序
（1）投资 决策委 员会定 期 召开会议 ，评价 基金净 值 与比较基 准的跟 踪误差 ， 并对基 金
管理小 组关 于控 制跟 踪误 差的提 案做 出决 议；
（2）基金 管理部 基金管 理 小组利用 数量模 型，对 总 体累积偏 差和行 业偏差 进 行测算 ；
研究 部 各行 业研 究员 从基 本面对 行业 、 个 股和 市场 走势提 出研 究报 告； 运行 保障部 提供 基 金长城基金管理有限公司
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申购、 赎回 的动 态情 况， 供基金 管理 小组 参考 ；
（3）基金 管理小 组根据 信 息汇总情 况对组 合进行 适 度调整， 对于需 调整的 个 股，基 金
经理必 须提 供充 分的 理由 ；
（4）研究 部金融 工程小 组 对基金投 资组合 跟踪误 差 进行评估 ，并作 出跟踪 误 差的归 因
分析报 告， 在投 资组 合的 年化总 体累 积偏 差超 过 2% 时提出 预警 ；
（5） 监察 稽核 部对 投资 程 序进行 稽查 并出 具稽 查报 告。
2、投资操作程序
（1） 基金 管理 小组 根据 沪深 300 指 数的 行业 构成 比 例，在 设定 的偏 差范 围内 定出组 合
中个股 的比 例关 系， 输入 交易系 统；
（2）买入 股票时 ，交易 员 启动组合 交易系 统，系 统 按事先设 定的个 股权重 统 一下单 买
入；卖 出股 票时 ，系 统按 事先设 定的 个股 权重 统一 下单卖 出；
（3）对于 需个别 调整或 组 合交易出 现困难 的个股 ， 基金经理 可独立 发出指 令 ，交易 员
可在交 易时 间内 人工 操作 ；
（4）基金 管理小 组每日 对 投资组合 的总体 累积偏 差 进行跟踪 。若总 体累积 偏 差超过 允
许范围 ，通 过纠 正行 业偏 差、证 券选 择偏 差， 以减 少跟踪 误差 ；
（5） 本基 金在 沪深 300 指 数成份 股调 整信 息公 告后 ， 研究 部金 融工 程小 组将 对调整 后
的沪深 300 指数 的行 业配 置比例 进行 评估 ， 如 行业 配置比 例调 整幅 度超 出允 许的范 围， 本 基
金将在 信息 公布 后一 个月 内，对 投资 组合 进行 调整 ；
（6）当发 生新股 申购和 组 合品种的 增发时 ， 研究 部 提供拟发 行新股 企业和 增 发企业 的
调研报 告； 基金 管理 小组 根据调 研报 告进 行新 股和 增发申 购。
（九）投资组合
1 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 不超 过基 金资 产净值 的 10% ；
2 、本基金 与由本 基金管 理 人管理的 其他基 金持有 一 家公司发 行的证 券总和 ， 不超过 该
证券 的10% ；
3 、本 基金 在全 国银 行间 同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券 回购 到 期后不 得
展期；
4 、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制。
（十）投资限制
1 、本 基金 不得 投资 于其 他 基金；
2 、本 基金 不得 将基 金资 产 用于抵 押、 担保 ； 长城基金管理有限公司
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3 、本 基金 不得 从事 证券 信 用交易 ；
4 、本 基金 不得 进行 房地 产 投资；
5 、本 基金 不得 从事 可能 使 基金资 产承 担无 限责 任的 投资；
6 、本基金 不得将 资产投 资 于与基金 托管人 或者基 金 管理人有 利害关 系的公 司 发行的 证
券 ，但 为完 全按 照标 的指 数构成 比例 进行 证券 投资 的除外 ；
7 、本 基金 不得 从事 法律 法 规及监 管机 关规 定禁 止从 事的其 他行 为。
为完全 按照 标的 指数 构成 比例进 行证 券投 资而 运用 基金财 产买 卖基 金管 理人 、 基金托 管
人及其 控股 股东 、 实 际控 制 人或者 与其 有其 他重 大利 害关系 的公 司发 行的 证券 或承销 期内 承
销的证 券， 或者 从事 其他 重大关 联交 易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目 标和 投资 策略， 遵循 基金
份额持 有人 利益 优先 的原 则， 防 范利 益冲 突， 建 立 健全内 部审 批机 制和 评估 机制， 按照 市场
公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先得 到基 金托 管人的 同意 ， 并 按法 律法 规予以 披露 。 重
大关联 交易 应提 交基 金管 理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管 理
人董事 会应 至少 每半 年对 关联交 易事 项进 行审 查。
（十一）基金管理人 代表 基金行使股东权利的 处理 原则及方法
1 、不 谋求 对所 投资 企业 的 控股或 者进 行直 接管 理；
2 、所有参 与行为 均应在 合 法合规和 维护基 金投资 者 利益的前 提下进 行，并 谋 求基金 资
产的保 值和 增值 ；
3 、基金管 理人按 照国家 有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，切实 保护基 金 份额持 有
人的利 益。
（十二）投资组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基金 托管 人 招 商银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2016 年 12 月8 日复核 了
本投资 组合 报告 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 588,983,437.05 93.95
其中： 股票 588,983,437.05 93.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - - 长城基金管理有限公司
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其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
36,993,477.03 5.90
8 其他资 产 934,400.59 0.15
9 合计 626,911,314.67 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 461,521.60 0.07
B 采矿业 19,640,446.18 3.14
C 制造业 190,289,286.89 30.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
22,841,688.21 3.65
E 建筑业 19,828,495.33 3.17
F 批发和 零售 业 12,613,722.12 2.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,140,366.49 2.74
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
35,685,033.20 5.70
J 金融业 209,847,527.65 33.54
K 房地产 业 34,635,995.81 5.54
L 租赁和 商务 服务 业 6,997,598.88 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
4,569,614.41 0.73
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 922,734.24 0.15
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,032,409.12 1.60
S 综合 2,787,928.90 0.45
合计 588,294,369.03 94.03
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2.2 报告期 末积 极 投资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 261,164.62 0.04
D
电力、 热力、 燃气 及
水生产 和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.01
G
交通运 输 、 仓 储和 邮
政业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信
息技术 服务 业
232,158.54 0.04
J 金融业 163,197.23 0.03
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N 水利 、 环 境和 公共 设
施管理 业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化 、 体 育和 娱乐 业 - -
S 综合 - -
合计 689,068.02 0.11
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 727,445 24,849,521.20 3.97
2 600016 民生银 行 1,603,745 14,850,678.70 2.37
3 601166 兴业银 行 892,826 14,258,431.22 2.28
4 000002 万
科Ａ 520,759 13,628,263.03 2.18
5 600036 招商银 行 701,209 12,621,762.00 2.02
6 000651 格力电 器 459,466 10,209,334.52 1.63
7 600519 贵州茅 台 33,798 10,068,762.18 1.61 长城基金管理有限公司
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8 601328 交通银 行 1,789,992 9,898,655.76 1.58
9 600000 浦发银 行 596,394 9,834,537.06 1.57
10 600837 海通证 券 545,037 8,671,538.67 1.39
3.2 报告 期末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票
投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量 （股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603189 网达软 件 3,898 105,713.76 0.02
2 600908 无锡银 行 8,687 90,084.19 0.01
3 601128 常熟银 行 11,869 73,113.04 0.01
4 300541 先进数 通 1,466 66,659.02 0.01
5 300534 陇神戎 发 996 55,805.88 0.01
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ，期 末未 持有股 指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露方式 等 ， 暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露方式 等 ， 暂 不长城基金管理有限公司
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参与国 债期 货交 易。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1
本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 海通 证券 、 招 商银行 外， 其他 证券 的发 行主体 未 出
现被监 管部 门立 案调 查、 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
海通证 券股 份有 限公 司 因 在融资 融券 业务 中涉 嫌违 反 《证 券公 司监 督管 理条 例》 的 相关
规定 ， 于 2015 年 11 月 26 日收 到中 国证 监会 调查 通知书 。
招商银 行股 份有 限公 司长 春分行 因基 金销 售业 务存 在问题 ， 于 2016 年 1 月 6 日被吉 林
证监局 采取 责令 改正 的监 督管理 措施 。
本基金 经理 分析 认为 ， 长 城久泰 基金 是一 只采 取指 数复制 策略 为主 的增 强指 数基金 ， 复
制标的 指数 的成 分股 及其 权重、 控制 跟踪 误差 是本 基金运 作的 主要 目标 ， 上 述事项 不影 响 本
基金经 理依 据基 金合 同和 公司投 资管 理制 度对 海通 证券、 招商 银行 进行 投资 。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，未 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 股票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 156,588.35
2 应收证 券清 算款 751,023.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,204.72
5 应收申 购款 19,584.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 934,400.59
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
九、基金的业绩
过往一定 阶段长 城久泰 沪深 300 指数证 券投资 基金 净值增长 率与同 期业绩 比 较基准收
益率的 比较 （数 据截 止日 为 2016 年9 月30 日 ） ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年 -9.20% 0.95% -11.29% 1.00% 2.09% -0.05%
2005 年 -3.61% 1.23% -8.25% 1.26% 4.64% -0.03%
2006 年 135.48% 1.30% 114.36% 1.33% 21.12% -0.03%
2007 年 145.02% 2.15% 150.06% 2.17% -5.04% -0.02%
2008 年 -63.44% 2.88% -62.58% 2.85% -0.86% 0.03%
2009 年 92.40% 1.94% 89.12% 1.94% 3.28% 0.00%
2010 年 -11.05% 1.50% -10.40% 1.49% -0.65% 0.01%
2011 年 -24.12% 1.23% -24.37% 1.23% 0.25% 0.00%
2012 年 7.92% 1.20% 7.30% 1.22% 0.62% -0.02%
2013 年 -6.18% 1.33% -7.14% 1.32% 0.96% 0.01%
2014 年 49.12% 1.15% 48.72% 1.15% 0.40% 0.00%
2015 年 5.83% 2.40% 5.72% 2.36% 0.11% 0.04%
2016 年1 月1 日至
2016 年 9 月30 日 -9.76% 1.52% -12.08% 1.48% 2.32% 0.04%
基金合 同生 效至
2016 年 9 月30 日 245.72% 1.72% 188.14% 1.72% 57.58% 0.00%
注： 本 基金 自基 金合 同生 效日 至 2011 年3 月31 日 以中信 标 普300 指数 为跟 踪标的 指数 ， 自
2011 年4 月1 日起 所跟 踪 的标的 指数 变更 为沪 深 300 指数 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 长城基金管理有限公司
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十、基金的财产
（一）基金财产的构 成
是指基金拥有 的各类有价 证券、银行存 款本息和基 金应收申购款 以及其它资 产的价 值
总和。
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
（二）基金财产的账 户
本基金以托管 人和基金联 名的方式开设 证券账户、 以基金名义开 设的银行账 户，与 基
金管理人、基 金托管人 、 基金销售机构 和基金注 册 登记人自有的 资产账户 以 及其它基金 资
产账户 相独 立。
（三）基金财产的保 管及 处分
1、 本基 金基 金财 产独 立于 基金管 理人 、 基金 托管 人的 固有财 产 ， 并 由基 金托 管人 保管 。
基金管 理人 、基 金托 管人 不得将 基金 财产 归入 其固 有财产 。
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人因基 金财 产的 管理 、 运 用或者 其他 情形 而取 得的 财产和 收
益，归 入基 金财 产。
3、 基 金管 理人 、 基金 托管 人因依 法解 散 、 被 依法 撤 销或者 被依 法宣 告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金 财 产不 属于 其清算 财产 。
4、非 因本 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对本 基金 财产强 制执 行。
十一、基金资产估值
（一）估值目的
基金财 产的 估值 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 财产 的价值 ， 并 为基 金份 额的 申购与 赎 回
提供计 价依 据。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的正 常营业日以及国家法律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
（三）估值对象
基金依 法拥 有的 股票 、 权 证、债券 和 银行 存款 本息 、应收 款项 、其 它投 资 等 资产。
（四）估值方法
1、股 票估 值方 法： 长城基金管理有限公司
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(1) 上 市流通 股票按 估 值日其所 在证券 交易所 的 收盘价估 值；估 值日无 交 易的，且 最近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 以最 近交 易日 的收盘 价估 值； 如最 近交 易日后 经济 环 境
发生了重 大变化 的，可 参 考类似投 资品种 的现行 市 价及重大 变化因 素，调 整 最近交易 市价，
确定公 允价 格。
(2) 未上 市股 票的 估值 ：
1 ）首次 发行 未上市 的 股票，采 用估值 技术 确定 公允价值 ，在估 值技 术难 以可靠计 量公
允价值 的情 况下 ，按 成本 计量；
2 ）送股 、转 增股、 配 股和公开 增发新 股等 发行 未上市的 股票， 按估 值日 在证券交 易所
挂牌的 同一 股票 的市 价估 值；
3 ）首次 公开 发行有 明 确锁定期 的股票 ，同 一股 票在交易 所上市 后， 按交 易所上市 的同
一股票 的市 价估 值；
4 ）非公 开发 行有明 确 锁定期的 流通受 限股 票， 按监管机 构或行 业协 会有 关规定确 定公
允价值 ；
(3) 在 任何情 况下， 基 金管理人 如采用 本项第(1) －(2) 小 项规定 的方法 对基 金资产进 行
估值，均应被认为采 用了 适当的估值方法。但 是， 如果基金管理人认为 按本 项第(1) －(2)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
(4) 国家 有最 新规 定的 ，按其 规定 进行 估值 。
2、 债券 估值 方法：
(1) 证 券交易 所市场 实 行净价交 易的债 券按估 值 日收盘价 估值， 估值日 没 有交易的 ，且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估 值； 如最 近交易 日后 经 济
环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易 市
价，确 定公 允价 格；
(2) 证 券交易 所市场 未 实行净价 交易的 债券按 估 值日收盘 价减去 债券收 盘 价中所含 的债
券应收 利息(自 债券 计息 起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息)得 到的 净价 进 行估值 ， 估 值
日没有 交易 的， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 按最 近交 易日 债券 收 盘净价 估值 ；
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
(3) 交易 所以 大宗 交 易方式 转让 的资 产支 持证 券， 采用 估值 技术 确定 公 允价值 ， 在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量； 长城基金管理有限公司
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(4) 发行 未上 市债 券 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的
情况下 ，按 成本 进行 后续 计量；
(5) 在 全国银 行间债 券 市场交易 的债券 、资 产 支 持证券等 固定收 益品种 ， 采用估值 技术
确定公 允价 值；
(6) 同一 债券 同时 在两 个或两 个以 上市 场交 易的 ，按债 券所 处的 市场 分别 估值；
(7) 在 任何情 况下， 基 金管理人 如采用 本项第(1) －(6) 小 项规定 的方法 对基 金资产进 行
估值，均应被认为采 用了 适当的估值方法。但 是， 如果基金管理人认为 按本 项第(1) －(6)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人 在综合 考虑 市
场成交 价 、 市 场报 价 、 流 动性 、 收 益率 曲线 等多 种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基金 管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 ；
(8) 国家 有最 新规 定的 ，按其 规定 进行 估值 。
3、 权证 估值 方法 ：
(1) 基 金持有 的权证 ， 从持有确 认日起 到卖出 日 或行权日 止，上 市交易 的 权证按估 值日
在证券 交易 所挂 牌的 该权 证的收 盘价 估值 ； 估 值日 没有交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境 未
发生重大 变化， 按最近 交 易日的收 盘价估 值；如 最 近交易日 后经济 环境发 生 了重大变 化的，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值 ； 在 估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 计量 ； 因持 有股 票 而享有 的配 股权 ， 以及 停 止交易 、 但未 行权 的权 证 ， 采 用估 值技 术
确定公 允价 值；
(2) 在 任何情 况下， 基 金管理人 如采用 本项 第(1) 小项规定 的方法 对基 金资 产进行估 值，
均应被认 为采用 了适当 的 估值方法 。但是 ，如果 基 金管理人 认为按 本项第(1) 小项规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基 金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值；
(3) 国家 有最 新规 定的 ，按其 规定 进行 估值 。
4 、如基 金管 理人或 基 金托管人 发现基 金估 值违 反基金合 同订明 的估 值方 法、程序 及相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时， 应立 即通 知对 方， 共 同查 明 原
因，双 方协 商解 决。
5 、根据 有关 法律法 规 ，基金资 产净值 计算 和基 金会计核 算的义 务由 基金 管理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与 本基 金有 关的 会计 问题， 如经 相关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值 的长城基金管理有限公司
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计算结 果对 外予 以公 布。
（五）估值程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人与基 金托 管人 同步 进行 。 基 金管 理人 完成 估值 后 ， 将 估值
结果加盖业务章后以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法 、
时间、 程序 进行 复核 ；基 金托管 人复 核无 误加 盖业 务章后 返回 给基 金管 理人 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。
（六）暂停估值的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其它原 因暂 停营 业时 ；
2 、因 不可 抗力 或其 它 情形致 使基 金管 理人 无法 准确评 估基 金资 产价 值时 ；
3 、占基 金相 当比例 的 投资品种 的估值 出现 重大 转变，而 基金管 理人 为保 障投资人 的利
益，已 决定 延迟 估值 ；
4 、如出 现基 金管理 人 认为属于 紧急事 故的 任何 情况，会 导致基 金管 理人 不能出售 或评
估基金 资产 的；
5、 中国 证监 会和基 金 合同认 定的 其它 情形 。
（七）基金份额净值 估值 错误的确认及处理方 式
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施确 保基 金单 位资 产估 值的 准
确性和 及时 性。 基金 份额 净值的 计算 采用 四舍 五入 的方法 保留 小数 点后 四位 。 当基 金资 产 的
估值导 致基 金份 额净 值小 数点后 四位 以内 （含 第 4 位） 发 生差 错时， 视为 基 金份额 净值 估值
错误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1、 差错 类型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 结算 机构 、 或代销 机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成差 错， 导 致其 他当 事人 遭受 损失的 ， 过 错的 责任 人应 当对由 于该 差 错
遭受损 失的 当事 人( “ 受损 方”) 按 下述 “差 错处 理原 则”给 予赔 偿， 承担 赔偿 责任。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差 错 、 数 据传 输差 错 、 数 据计 算差错 、 系统 故
障差错 、 下 达指 令差 错等 ； 对于因 技术 原因 引起 的差 错， 若 系同 行业 现有 技术 水 平不能 预见 、
不能避 免、 不能 克服 ，则 属不可 抗力 ，按 照下 述规 定执行 。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资 料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗力 原
因出现 差错 的当 事人 不对 其他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但因该 差错 取得 不当 得利 的当事 人仍 应
负有返 还不 当得 利的 义务 。 长城基金管理有限公司
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2、 差错 处理 原则
(1) 差错 已发 生， 但尚未 给当 事人 造成 损失 时，差 错责 任方 应及 时协 调各方 ，及 时进 行
更正， 因更 正差 错发 生的 费 用由差 错责 任方 承担 ； 由 于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 承担 赔偿 责任 ； 若差 错责 任方 已经 积极 协调， 并且 有协
助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更 正， 则其应 当承 担相 应赔 偿责 任。 差 错责 任 方
应对更 正的 情况 向有 关当 事人进 行确 认， 确保 差错 已得到 更正 。
(2) 差错 的责 任方 对可能 导致 有关 当事 人的 直接损 失负 责， 不对 间接 损失负 责， 并且 仅
对差错 的有 关直 接当 事人 负责， 不对 第三 方负 责。
(3) 因差 错而 获得 不当得 利的 当事 人负 有及 时返还 不当 得利 的义 务。 但差错 责任 方仍 应
对差错 负责 。 如 果由 于获 得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失 ， 并 在其 支付 的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利； 如果 获得 不当 得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方， 则受 损方 应当 将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。
(4) 差错 调整 采用 尽量 恢复至 假设 未发 生差 错的 正确情 形的 方式 。
(5) 差错 责任 方拒 绝进行 赔偿 时， 如果 因基 金管理 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基 金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基 金管 理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。
(6) 如果 出现 差错 的当事 人未 按规 定对 受损 方进行 赔偿 ，并 且依 据法 律法规 、基 金合 同
或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并 有权 要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的损失 。
(7) 按法 律法 规规 定的 其他原 则处 理差 错。
3、 差错 处理 程序
差错 被发 现后 ，有 关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
(1) 查明 差错 发生 的原因 ，列 明所 有的 当事 人，并 根据 差错 发生 的原 因确定 差错 的责 任
方；
(2) 根据 差错 处理 原则 或当事 人协 商的 方法 对因 差错造 成的 损失 进行 评估 ； 长城基金管理有限公司
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(3) 根据 差错 处理 原则 或当事 人协 商的 方法 由差 错的责 任方 进行 更正 和赔 偿损失 ；
(4) 根据 差错 处理 的方法 ，需 要修 改基 金登 记结算 机构 交易 数据 的， 由基金 登记 结算 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4、 基金 份额 净值差 错 处理的 原则 和方 法如 下：
(1) 基金 份额 净值 计算出 现错 误时 ，基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 通报基 金托 管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2) 因基 金份 额净 值计算 错误 ，给 基金 或基 金份额 持有 人造 成损 失的 ，应由 基金 管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(3) 基金 管理 人和 基金托 管人 由于 各自 技术 系统设 置而 产生 的净 值计 算尾差 ，以 基金 管
理人计 算结 果为 准。
(4) 前述 内容 如法 律法 规或监 管机 关另 有规 定的 ，从其 规定 处理 。
（八）特殊情形的处 理
1、 基 金管 理人 或基 金托 管 人按股 票估 值方 法的 第(3) 项、 债 券估 值方 法的 第(7) 项或
权证估 值方 法的 第(2) 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基金 份额 净值 错误 处理；
2、由于证券交易所及其 登 记结算公司发送的数 据错 误，或由于战争、火 灾、 地震、
洪水等 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进
行检查 ， 但未 能发 现该 错 误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人
可以免 除赔 偿责 任。 但基 金管理 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。
十二、基金的收益分 配
（一）基金收益的构 成
基金收益包括 ：基金投资 所得红利、股 息、债券利 息、买卖证券 已实现价差 、银行 存
款利息 以及 其他 合法 收入 。因运 用基 金资 产带 来的 成本或 费用 的节 约计 入收 益。
（二）基金净收益
基金净收益为 基金收益扣 除按照国家有 关规定可以 在基金收益中 扣除的费用 后的 余 额 。
（三）收益分配原则
1、每 份基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
2、基 金当 年收 益先 弥补 上 一年度 亏损 后， 方可 进行 当年收 益分 配；
3、如 果基 金投 资当 期出 现 净亏损 ，则 不进 行收 益分 配；
4、基 金收 益分 配后 每基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 长城基金管理有限公司
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5、在 符合 有关 分红 条件 的 前提下 ，基 金收 益分 配每 年至少 一次 ，成 立不满 3 个月，
收益可 以不 分配 ，年 度分 配在基 金会 计年 度结 束后 的 4 个 月内 完成 ；
6、 投资 者可 以选 择现 金分 红方式 或红 利再 投资 方式 ， 默认 方式为 现金 分红 方 式， 投
资者分 红 方 式的 变更 须在 分红权 益登 记日 前向 销售 机构提 出申 请；
7、 红利 分配时 所发 生的 银 行转账 或其 他注 册登 记费 用由投 资者 自行 承担 。 基 金管理
人若收 取该 项费 用， 具体 提取标 准和 方法 在招 募说 明书中 规定 ；
8 、法 律法 规以 及中 国证 监 会的其 他规 定。
（四）收益分配方案
基金收益分配 方案中应载 明基金收益的 范围、基金 净收益、基金 收益分配对 象、分 配
原则、 分配 时间 、分 配数 额及比 例、 分配 方式 等内 容。
（五）收益分配方案 的确 定与公告
本基金收益分 配方案由基 金管理人拟定 ，经基金托 管人核实后确 定，在报中 国证监 会
备案 后5 个 工作 日内 公告 。
十三、基金的费用与 税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 证券 交易 费用 ；
（4 ） 基金 法定 信息 披露 费 用；
（5 ） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（6 ） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.98% 年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
Ｈ=Ｅ×0.98% ÷当 年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值 长城基金管理有限公司
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基金 管理 费每 日计 提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理 人向基 金托 管
人发送 基金 管理 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金资产 中 一 次
性支付 给基 金管 理人 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 2 ‰的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
Ｈ=Ｅ×2 ‰÷ 当年 天 数
Ｈ为 每日 应计 提的 基 金托管 费
Ｅ为 前一 日的 基金 资 产净值
基金 托管 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一 次 性
支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
（3） 上 述（一 ）中（3） 至（7） 项费用 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和 基金托管人 因未履行或未 完全履行义 务导致的费用 支出或基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可磋 商酌 情调 低基 金管 理费和 基金 托管 费， 此项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
申购费用由基 金申购人承 担，归基金管 理人及代销 机构所有，主 要用于本基 金的市 场
推广、 销售 等各 项费 用。
本基金 自 2015 年 3 月 13 日起对 通过 直销 柜台 申购 的养老 金客 户与 除此 之外 的其 他 投
资者实 施差 别的 申购 费率 （仅限 前端 收费 模式 ） 。 具 体如下 ：
（1） 前端 申购 费
申购金 额（ 元） 申购费 率
1000 元 ≤M ＜100 万 元 1.5%
100万 元 ≤M ＜500 万 元 1.2%
500万 元 ≤M ＜1000 万 元 0.6% 长城基金管理有限公司
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1000 万 元≤M 每笔收 取固 定费 用1000 元
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投 资者 。
（2） 特定 申购 费
申购金 额（ 元） 申购费 率
1000 元 ≤M ＜100 万 元 0.3%
100万 元 ≤M ＜500 万 元 0.24%
500万 元 ≤M ＜1000 万 元 0.12%
1000 万 元≤M 每笔收 取固 定费 用1000 元
注： 上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包 括
基本养老 基金与 依法成 立 的养老计 划筹集 的资金 及 其投资运 营收益 形成的 补 充养老基 金等，
具体包 括： 全国 社会 保障 基金； 可以 投资 基金 的地 方社会 保障 基金 ； 企 业年 金单一 计划 以及
集合计 划； 企业 年金 理事 会委托 的特 定客 户资 产管 理计划 ；企 业年 金养 老金 产品。
如未来出现经 养老基金监 管部门认可的 新的养老基 金类型，本公 司在法律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。
申购份 额的 计算 方式 ：
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ，对于 1000 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申购
金额 ＝ 申购 金额 －固 定申 购费金 额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 对应 费率 为 1.5 ％ ，假 设申 购当 日 基金份 额
净值 为1.0660 元， 则其 可 得到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝5,000/ （1 ＋1.5%）＝4,926.11 元
申购费 用＝5,000 －4,926.11 ＝73.89 元
申购份 额＝4,926.11/1.0660 ＝4,621.12 份
即：投 资者 投资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 为 1.0660 元，则 可
得到4,621.12 份基 金单 位 。
例 ：某 投资 者投 资 100 万 元申购 本基 金， 若对 应费 率为 1.2%， 假设 申购 当日 基金份 额
净值仍 为1.0660 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ： 长城基金管理有限公司
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净申购 金额 ＝1,000,000/ （1＋1.2% ）＝988,142.29 元
申购费 用＝1,000,000 －988,142.29 ＝11,857.71 元
申购份 额＝988,142.29/1.0660 ＝926,962.75 份
即：投 资者 投资 100 万元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 也是 1.066 元， 则
可得 到926,962.75 份基 金 单位。
（3） 后端 申购 费
持有基 金时 间 后端申 购费 率
1年以 内 1.6％
满1年 不满2 年 1.3％
满2年 不满3 年 1.0％
满3年 不满4 年 0.7％
满4年 不满5 年 0.4％
满5年后 0
注： 以上 的持 有基 金的 起 始时间 为投 资者 申购 确认 之日。
后端申购费的 计算基数为 本次要赎回的 基金份额在 当初购买时所 需的申购金 额，计 算
方法为 ：当 初购 买本 次赎 回份额 的申 购资 金总 额－ 申购资 金总 额/ （1＋ 后端 申购费 率） 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费率 为赎 回金 额 的 0.5% ， 赎回 费用 由基 金 赎回人 承担 。 自 2004 年7 月1 日
起将 赎回费用 中归入基金 资产部分的比 例提高到赎 回费用总额 的 25%，其 余 部分作为注 册
登记费 和其 他手 续费 支出 。
（2） 基金 赎回 支付 金额 的 计算
本基金 的赎 回支 付金 额为 赎回金 额扣 减赎 回费 用。 其中：
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额
赎回费 用 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率
赎回支 付金 额 = 赎 回金 额 –赎回 费
例： 某投 资者 赎回 本基 金1 万份 基金 份额 ， 赎 回费 率为0.5% ， 假 设赎 回当 日 基金份 额
净值 是1.066 元 ，则 可得 到的赎 回支 付金 额为 ：
赎回金 额 = 1.066 ×10,000 = 10,660
赎回费 用 = 1.066 ×10,000 ×0.5% = 53.30 元
赎回支 付金 额 = 10660–53.30 = 10,606.70 元
即：投 资者 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额， 假设 赎回 当日基 金份 额净 值是 1.066 元，则
其可得 到的 赎回 支付 金额 为 10,606.70 元。 长城基金管理有限公司
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3、转 换费
(1)基 金转 换费 用由 转出 基金的 赎回 费和 转出 与转 入基金 的申 购费 补差 二部 分构成 ， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城稳 健增利 债券 型证 券投 资基 金 10 万 份基 金份 额， 持 有期为 100
天， 决定 转换 为本 基金 ， 假设转 换当 日转 出基 金 （ 长城稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 ） 份 额
净值 是1.200 元， 转入 基金 （本基 金） 份 额净 值 是1.5800 元 ， 转 出基 金对 应赎 回 费率 为0.1% ，
申购补 差费 率 为0.7% ， 则 可得到 的转 换份 额及 基金 转换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.2 ＝120,000 元
转出基 金赎 回费 ＝120,000 ×0.1% ＝120 元
转入总 金额 ＝120,000 －120 ＝119,880 元
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝1.5% －0.8% ＝0.7%
转入基 金申 购费 补差 ＝119,880 －119,880/(1+0.7%) ＝833.33 元
转入净 金额 ＝119,880 －833.33 ＝119,046.67 元
转入份 额＝119,046.67/1.58 ＝75,345.99 份
基金转 换费 ＝120 ＋833.33 ＝953.33 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ，持 有期 为 100 天 ，决 定转 换为 长 城稳健 增长城基金管理有限公司
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利债券 型证 券投 资基 金， 假设转 换当 日转 出基 金（ 本基金 ）份 额净 值 是 1.5800 元 ，转 入基
金（长城 稳健增 利债券 型 证券投资 基金） 份额净 值 是 1.200 元 ，转出 基金对 应赎回费 率为
0.5% ， 申购 补差 费率 为 0 ，则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.58 ＝158,000 元
转出基 金赎 回费 ＝158,000 ×0.5% ＝790 元
转入总 金额 ＝158,000 －790 ＝157,210 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝157,210 －0 ＝157,210 元
转入份 额＝157,210/1.2 ＝131,008.33 份
基金转 换费 ＝790 ＋0 ＝790 元
(2)对于 实行级 差申购 费率(不同申购 金额对 应不同 申 购费率的 基金)， 以转入 总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基 金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3) 转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产 （ 基金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有规 定 的 除
外） 。
(4)计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率和 赎回费 率 均按基金 合同、 更新的 招 募说明书
规定费 率执 行， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按 照本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可以 根据市 场 情况在不 违背有 关法律 、 法规和基 金合同 的规定 之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十四、基金的会计与 审计
（一）基金会计政策
1、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任人 ；
2、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 基金 成立 少于 3 个月 ，可 以并 入下 一个会 计年 度；
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 长城基金管理有限公司
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4、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ；
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6、本 基金 管理 人和 基金 托 管人各 自保 留完 整的 基金 会计账 目、 凭证 （原 始凭 证由基
金托管 人保 管） 并进 行日 常的会 计核 算， 按照 有关 规定编 制基 金会 计报 表；
7、基金托管人每 月与基金 管理人就基金的 会计核算 、报表编制等进 行核对并 以书面
方式确 认。
（二）基金审计
1、 本基 金管 理人 聘请 具有 证券从 业资 格的 会计 师事 务所 及 其注 册会 计师 对基 金年 度 报
表进行 审计 。
2、会计师事务 所更换经办 注册会计师时 ，须事先征 得基金管理人 和基金托管 人同意 ，
并由基 金管 理人 报中 国证 监会备 案。
3、 基金 管理 人 （或 基金 托 管人 ） 认 为有 充足 理由 更 换会计 师事 务所 ， 更换 后 报中国 证
监会备 案。 更换 会计 师事 务所 在 5 个 工作 日内 公告 。
十五、基金的信息披 露
（一）总则
本基金 管理 人、 基金 托管 人、 召集 基金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人等 基金 信 息
披露义 务人 ， 按 照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》
等法律法规及 中国证监 会 和基金合同的 有关规定 披 露本基金信息 ，并保证 公 开披露信息 的
内容真 实、 准确 、完 整， 并就其 保证 承担 连带 责任 。
公开披 露基 金信 息涉 及财 务会计 、 法律等 事项 的 ， 应当根 据有 关规 定由 具有 从事证 券
业务资格的会 计师事务 所 、律师事务所 等专业机 构 审查验证，并 出具书面 意 见。相关专 业
机构及 其人 员保 证其 所出 具文件 的内 容真 实、 准确 、完整 ，并 就其 保证 承担 连带责 任。
一 个 基 金 会 计 年 度 内 的 信 息 披 露 事 项 必 须 固 定 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性
报刊和 基金 管理 人、 基金 托管人 的互 联网 网站 上公 告。
基金信 息披 露义 务人 应当 确保披 露信 息在 规定 时间 内发出 ， 并保 证投 资人 能 够按照 基
金合同 约定 的时 间和 方式 查阅或 者复 制公 开披 露的 信息资 料。
（二）本基金的信息 披露 内容
1、基 金招 募说 明书 ；
2、基 金合 同； 长城基金管理有限公司
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3、基 金托 管协 议；
4、基 金份 额发 售公 告；
5、基 金募 集情 况；
6、基 金合 同生 效公 告；
7、基 金份 额上 市交 易公 告 书；
8、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 ；
9、基 金份 额申 购、 赎回 价 格；
10、基 金定 期报 告， 包括 基金年 度报 告、 基金 半年 度报告 和基 金季 度报 告；
11、临 时报 告；
12、基 金份 额持 有人 大会 决议；
13、基 金管 理人 、基 金托 管人的 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ；
14、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
15、澄 清公 告；
16、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
（三）基金招募说明 书
基 金募 集前， 基金发 起人根 据《 证券投 资基金 法》及 其他 有关规 定编制 招募说 明书 ，
并向社 会公 开披 露有 关信 息。
基金发 起人 编制 完成 招募 说明书 后 ， 将 经签 署的 招 募说明 书及 其摘 要随 其他 设立申 请
文件一并报送 中国证监 会 审核。基金获 准设立后 ， 基金管理人应 当在基金 募 集三日前将 招
募说明书及其 摘要刊登 在 至少一种中国 证监会指 定 的全国性报刊 和公司网 站 上，并将招 募
说明书正文放 置在基金 管 理人所在地、 各销售网 点 ，供公众查阅 ，同时一 式 二份报送中 国
证监会 备案 。
本基金 成立 后， 基金 管理 人应于 每 6 个 月结 束之 日 起 45 日内 更新 招募 说明 书 并登载
在网站 上， 将更 新后 的招 募说明 书摘 要登 载在 至少 一种中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊上 。
基金管 理人 应在 公告 的 15 日 前将 更新的 招募 说明 书报中 国证 监会 审核 ，并 就有 关 更
新内容 提供 书面 说明 。
（四）基金合同
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基金 募集 前， 由基 金发 起人 、
基金管理人和 基金托管 人 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关规定签订 ，
并向社 会公 开披 露有 关信 息。 长城基金管理有限公司
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经签署 的基 金合 同及 其摘 要随其 他设 立申 请文 件一 并报送 中国 证监 会审 核 。 基金获 准
设立后，基金 管理人应 当 在基金份额发 售三日前 将 基金合同摘要 刊登在至 少 一种中国证 监
会指定 的全 国性 报刊 上， 基 金合同 正文 及其 摘要 登载 在基金 管理 人、 基金 托管 人 的网站 上，
并将基金合同 正文放置 在 基金管理人所 在地、各 销 售网点，供公 众查阅， 同 时一式二份 报
送中国 证监 会备 案。
（五）基金托管协议
基 金 托 管 协 议 是 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 为 了 明 确 双 方 权 利 义 务 关 系 而 订 立 的
合同。基金募 集前，由 基 金管理人和基 金托管人 根 据《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》
及其他 有关 规 定 签订 ，并 向社会 公开 披露 有关 信息 。
经签署 的基 金托 管协 议随 其他设 立申 请文 件一 并报 送中国 证监 会审 核 。 基 金 获准设 立
后，基金管理 人、基金 托 管人应当在基 金份额发 售 三日前将基金 托管协议 登 载在网站上 ，
并将基金托管 协议正文 放 置在基金管理 人所在地 、 各销售网点， 供公众查 阅 ，同时一式 二
份报送 中国 证监 会备 案。
（六）基金份额发售 公告 和基金合同生效公告
基金管 理人 按照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办
法》及其他有 关规定， 就 基金份额发售 的具体事 宜 编制基金份额 发售公告 ， 并在披露招 募
说明书 的当 日同 时刊 登在 至少 一 种中 国证 监会 指定 的全国 性报 刊和 公司 网站 上。
基金募 集期 限届 满， 并按 照 《 中华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运 作
管理办法》的 有关规定 办 理完毕验资和 基金备案 手 续后，基金合 同生效。 基 金管理人应 当
在基金合同生 效的次日 在 至少一种中国 证监会指 定 的全国性报刊 和公司网 站 上登载基金 合
同生效 公告 。
（七）定期公告
本基金 定期 报告 包括 年度 报告 、 半年 度报 告、 季度 报告 、 基金 净值 公告 。 由 基金 管 理
人根据《中华 人民共和 国 证券投资基金 法》 、 《证券 投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资 基
金信息披露管 理办法》 的 规定和中国证 监会颁布 的 有关 证券投资 基金信息 披 露内容与格 式
的相关 文件 进行 编制 并公 告，同 时报 中国 证监 会备 案。
1、年 度报 告
基金管 理人 在本 基金 每个 会计年 度结 束后 九十 日内 编制完 成基 金年 度报 告 ， 并将年 度
报告正文登载 于基金管 理 人的国际互联 网网站上 ， 将年度报告摘 要刊登在 至 少一种中国 证
监会指定的全 国性报刊 上 ，年度报告正 文一式二 份 报送中国证监 会备案。 基 金年度报告 的长城基金管理有限公司
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财务会 计报 告须 经具 有从 事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 审计 并出 具审 计报告 。
2、半 年度 报告
基 金管 理人在 本基金 每个会 计年 度的前 六个月 结束后 六十 日内编 制完成 半年度 报告 ，
并将半年度报 告正文登 载 于基金管理人 的国际互 联 网网站上，将 半年度报 告 摘要刊登在 至
少一种 由中 国证 监会 指定 的全国 性报 刊上 ， 半 年度 报 告正文 一式 二份 报送 中国 证监会 备 案 。
3、季 度报 告
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 后十 五个 工作 日内 编制完 成季 度报 告 ， 并 刊 登在基 金
管理人的国际 互联网网 站 及至少一种由 中国证监 会 指定的全国性 报刊上， 同 时分别报送 中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。
4、基 金净 值公 告
基金管 理人 应于 本基 金每 个开放 日的 次日 ， 通 过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他 媒
介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值；
基金管 理人 应于 半年 度和 年度最 后一 个市 场交 易日 的次日 ， 将最 后一 个交 易 日的基 金
资产净值、基 金份额净 值 和基金份额累 计净值登 载 于基金管理人 国际互联 网 网站、中国 证
监会指 定的 全国 性报 刊及 其他披 露媒 介上 。
（八）临时公告
基 金发 生重大 事件， 有关信 息披 露义务 人应当 在两日 内编 制临时 报告书 ，予以 公告 ，
并在公开披露 日分别报 中 国证监会和基 金管理人 主 要办公场所所 在地中国 证 监会派出机 构
备案。
重 大事 件是指 可能对 基金份 额持 有人权 益或者 基金份 额的 价格产 生重大 影响的 事件 ，
包括但 不限 于下 列情 况：
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2、提 前终 止基 金 合 同；
3、基 金扩 募；
4、延 长基 金合 同期 限；
5、转 换基 金运 作方 式；
6、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
7、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
8、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
9、基 金募 集期 延长 ； 长城基金管理有限公司
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10、 基金管 理人 的董 事长 、 总 经理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 和基 金托 管人 基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
11、基 金管 理人 的董 事在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
12、 基金 管理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
13、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
14、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
15、 基金 管理 人及 其董 事、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
16、重 大关 联交 易事 项；
17、基 金收 益分 配事 项；
18、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
19、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
20、基 金改 聘会 计师 事务 所；
21、变 更基 金份 额发 售机 构；
22、基 金更 换注 册登 记机 构；
23、开 放式 基金 开 始 办理 申购、 赎回 ；
24、开 放式 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更；
25、开 放式 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ；
26、开 放式 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请；
27、开 放式 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回；
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（九）澄清公告
1 、在 基金 合同期 限内 ，任何 公共 传播媒 介中出 现的或 者在 市场上 流传的 消息可 能对
基金价格产生 误导性影 响 或引起较大波 动时，相 关 的信息披露义 务人知悉 后 应当立即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 送中 国证 监会。
2 、有 关基 金信息 公布 后，中 国证 监会可 要求基 金信息 披露 义务人 对公告 内容作 进一
步公开 说明 。
（十）基金份额申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、 招募 说明 书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申长城基金管理有限公司
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购、赎回价格 的计算方 式 及有关申购、 赎回费率 ， 并保证投资人 能够在基 金 份额发售网 点
查阅或 者复 制前 述信 息资 料。
（十一）其他应公开 披露 的信息
其他应 公开 披露 的信 息包 括， 但不限 于： 基金 份额 上市公 告书 、 基 金募 集情 况、 基 金
份额持有人大 会决议、 基 金管理人及基 金托管人 的 基金托管部门 的重大人 事 变动、涉及 基
金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼和 中国 证监会 规定 的其 他信 息等 。
（十二）信息披露管 理
1 、基 金管 理人、 基金 托管人 应当 建立健 全信息 披露管 理制 度，指 定专人 负责信 息披
露事务 。
2 、信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当符 合中国 证监 会相关 基金信 息披露 内容
与格式 准则 的规 定； 特定 基金信 息披 露事 项应 当符 合中国 证监 会相 关编 报规 则的规 定。
3 、基 金托 管人须 对基 金管理 人编 制的基 金资产 净值、 基金 份额净 值、基 金份额 申购
赎回价格、定 期报告和 更 新的招募说明 书中有关 内 容进行复核、 审查，并 就 此向基金管 理
人出具 书面 文件 或者 盖章 确认。
4 、基 金管 理人应 建设 、维护 信息 披露 的 国际互 联网网 站， 并及时 更新国 际互联 网网
站披露 的信 息。
5 、基 金管 理人、 基金 托管人 可选 择中国 证监会 指定的 全国 性报刊 披露信 息，所 选择
的报刊 在一 个基 金会 计年 度内不 得更 换。
6、 基 金管 理人 除在 其国 际 互联网 网站 及中 国证 监会 指定的 全国 性报 刊上 披露 信息外 ，
还可以 根据 需要 在其 他报 刊或销 售资 料中 披露 信息 ，但应 当保 证：
（1） 国际 互联 网网 站及 指 定报刊 上披 露的 同一 信息 应在同 一天 披露 ；
（2） 国际 互联 网网 站及 指 定报刊 不晚 于非 指定 报刊 或销售 资料 披露 信息 ；
（3） 在不 同宣 传媒 介上 披 露同一 信息 的内 容一 致；
（4） 在不 同宣 传媒 介上 披 露信息 不应 影响 投资 人作 出决策 。
7 、为 基金 信息披 露义 务人公 开披 露的基 金信息 出具审 计报 告、法 律意见 书的专 业机
构，应 当制 作工 作底 稿， 并将相 关档 案至 少保 存到 基金合 同终 止后 十年 。
8 、基 金管 理人、 托管 人及其 委托 的机构 通过新 闻媒体 披露 与本基 金有关 的信息 后，
应当将 相关 的披 露宣 传材 料报告 中国 证监 会备 案。
（十三）信息披露文 件的 存放与查阅
本基金 的信 息披 露文 件文 本存放 在基 金管 理人 、 基 金托管 人和 基金 销售 代理 人的住 所 ，长城基金管理有限公司
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供投资 者查 阅。 在支 付工 本费后 ，可 在合 理时 间内 取得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
十六、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格 受到经济因 素、政治因素 、投资心理 和交易制度等 各种因素的 影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1、 政 策风 险 。 因 国家 宏观 政策 （如 货币 政策 、 财 政政 策、 行业 政策 、 地 区发 展政 策等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。
2、经济周期风 险。随经济 运行的周期性 变化，证券 市场的收益水 平也呈周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。
3、 利 率风 险 。 金 融市 场利 率的波 动会 导致 证券 市场 价格和 收益 率的 变动 。 利 率直接 影
响着国债的价 格和收益 率 ，影响着企业 的融资成 本 和利润。基金 投资于国 债 和股票，其 收
益水平 会受 到利 率变 化的 影响。
4、 上市 公司 经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响 ， 如 管理 能力 、 财 务状况 、
市场前景、行 业竞争、 人 员素质等，这 些都会导 致 企业的盈利发 生变化。 如 果基金所投 资
的上市公司经 营不善， 其 股票价格可能 下跌，或 者 能够用于分配 的利润减 少 ，使基金投 资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全规避 。
5、 购 买力 风险 。 基金 的利 润将主 要通 过现 金形 式来 分配 ， 而 现金 可能 因为 通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
（二）管理风险
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等 ， 会 影响其 对
信息的占有和 对经济形 势 、证券价格走 势的判断 ， 从而影响基金 收益水平 。 因此，本基 金
的收益水平与 本基金管 理 人的管理水平 、管理手 段 和管理技术等 相关性较 大 。因此本基 金
可能因 为基 金管 理人 的因 素而影 响基 金收 益水 平。
（三）流动性风险
本基金属于开 放式基金， 在基金的所有 开放日，基 金管理人都有 义务接受投 资者的 申
购 和赎回。由 于开放式 基 金在国内刚刚 试点，应 对 基金赎回的经 验不足， 加 之中国股票 市
场波动性较大 ，在市场 下 跌时经常出现 交易量急 剧 减少的情况， 如果在这 时 出现较大数 额
的基金 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。 长城基金管理有限公司
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（四）技术风险
当计算机 、通讯系 统 、交易网络等 技术保障 系 统或信息网络 支持出现 异 常情况，可 能
导致基金日常 的申购赎 回 无法按正常时 限完成、 注 册登记系统瘫 痪、核算 系 统无法按正 常
时限产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。
（五）其他风险
战 争、 自然 灾害 等不 可 抗力可 能导 致基 金管 理人 、 基金销售 机 构等 机构 无法 正常工 作，
从而有 影响 基金 的申 购和 赎回按 正常 时限 完成 的风 险。
十七、基金的终止与 清算
（一）基金的 终止
有下列 情形 之一 的， 基金 经中国 证监 会批 准后 将终 止：
1、存 续期 内， 基金 份额 持 有人数 量连 续 60 个工 作日 达不 到 100 人 ，或 连 续 60 个工
作日基 金资 产净 值低 于 5,000 万 元， 基金 管理 人将 宣布本 基金 终止 ；
2 、基 金经 持有 人大 会表 决 终止的 ；
3 、因 重大 违法 、违 规行 为 ，基金 被中 国证 监会 责令 终止的 ；
4 、 基金 管理 人因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由， 不能 继 续担任 本基 金管 理人 的职 务， 而 无
其他适 当的 基金 管理 公司 承受其 原有 权利 及义 务；
5 、 基金 托管 人因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由， 不能 继 续担任 本基 金托 管人 的职 务， 而 无
其他适 当的 托管 机构 承受 其原有 权利 及义 务；
6 、由 于投 资方 向变 更引 起 的基金 合并 、撤 销；
7 、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。
（二）基金的清算
1 、基 金清 算小 组
（1） 自基 金终 止之 日起30 个工 作日 内成 立清 算小 组，清 算小 组 必 须在 中国 证监会 的
监督下 进行 基金 清算 ；
（2） 基金 清算 小组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、 具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注
册会计 师、 具有 从事 证券 法律业 务资 格的 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金清 算
小组可 以聘 请必 要的 工作 人员；
（3） 基 金清 算小 组负 责基 金资产 的保 管、 清理、 估 价、 变 现和 分配。 基金 清 算小组 可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。 长城基金管理有限公司
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2、基 金清 算程 序
（1） 基金 终止 后， 发布 基 金清算 公告 ；
（2） 由基 金清 算小 组统 一 接管基 金资 产；
（3） 对基 金资 产和 负债 进 行清理 和确 认；
（4） 对基 金资 产进 行估 值 和变现 ；
（5） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ；
（6） 公布 基金 清算 结果 公 告；
（7） 进行 基金 剩余 资产 的 分配。
3、清 算费 用
清算费用是指 清算小组在 进行基金清算 过程中发生 的所有合理费 用，清算费 用由基 金
清算小 组优 先从 基金 资产 中支付 。
4、基 金资 产按 下列 顺序 清 偿
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
5 、基 金清 算的 公告
基金终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金清算 小组 公告 ；清 算过 程中 的 有
关重大事项须 及时公告 ； 基金清算结果 由基金清 算 小组经中国证 监会批准 后 三个工作日 内
公告。
6、清 算账 册及 文件 的保 存
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人按 照国 家有 关规定 保存 。
十八、基金合同的内 容摘 要
以下内 容摘 自《 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投 资基 金基金 合同 》
（一）基金管理人的 权利 和义务
1、基金管理人的权利
（1） 自本 基金 成立 之日 起 ，依据 本基 金合 同及 有关 法律规 定运 用本 基金 资产 ；
（2）依照 《基金 法》 、 《 试 点办法》 、 《运作 管理办 法 》及其它 有关规 定，代 表 基金对 被
投资的 上市 公司 行使 股东 权利； 长城基金管理有限公司
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（3）依据 本基金 合同及 有 关法律规 定监督 基金托 管 人，如认 为基金 托管人 违 反了本 基
金合同 或国 家有 关法 律规 定对基 金资 产或 基金 持有 人利益 造成 重大 损失 的， 应 呈报中 国证 监
会和中 国银 监会 ，必 要时 应采取 措施 保护 基金 投资 者的利 益；
（4） 选择 、更 换基 金代 销 机构， 对基 金代 销机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（5） 提议 召开 基金 持有 人 大会；
（6） 担任 注册 登记 人或 委 托其他 机构 担任 注册 登记 人或更 换注 册登 记人 ；
（7） 直接 销售 基金 单位 ， 获取认 购（ 申购 ）费 用；
（8） 依据 基金 合同 的规 定 获得基 金管 理费 收入 及其 他法定 或约 定的 收入 ；
（9） 依据 本基 金合 同及 有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；
（10） 在法 律法 规规 定和 基金合 同约 定的 范围 内， 拒绝或 暂停 受理 基金 单位 的申购 和 赎
回；
（11 ） 基 金终 止时 ， 组建 或参加 基金 清算 小组 ， 参 与基金 资产 的保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现和分 配；
（12） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 它权 利。
2、基金管理人的义务
（1） 自基 金成 立之 日起 ， 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ；
（2）配备 足够的 具有专 业 资格的人 员进行 基金投 资 分析、决 策，以 专业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 资产 ；
（3）设置 相应的 部门并 配 备足够的 专业人 员办理 基 金单位的 认购、 申购、 赎 回和其 他
业务或 委托 其它 机构 代理 这些业 务；
（4）设置 相应的 部门并 配 备足够的 专业人 员办理 基 金的注册 与登记 过户工 作 或委托 其
他机构 代理 该项 业务 ；
（5）建立 健全内 部风险 控 制、监察 与稽核 、财务 管 理及人事 管理等 制度， 保 证所管 理
的基金 资产 和管 理人 的自 有资产 相互 独立 ， 保 证不 同基金 在资 产运 作、 财务 管理等 方面 相 互
独立；
（6） 除 依据 《 基金 法》 、 《 试点办 法》 、 基金 合同 及其 他法律 法规 的规 定外 ， 不 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金资 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 负 责基 金注 册与 登记 过户。 基金 管理 人应 严格 按照 《 基金 法》 、 《 试点 办 法》 、 基 金
合同及 其它 有关 规定 ，为 基金投 资者 办理 基金 注册 与登记 过户 ，并 接受 基金 托管人 的 监督 ； 长城基金管理有限公司
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（9） 按规 定计 算并 公告 基 金份额 净值 ；
（10 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 试点 办法 》 和本 基金 合 同及其 它有 关规 定履 行信 息披露 及
报告义 务；
（11 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 得泄 露基 金投 资计 划 、 投 资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《试 点
办法》 和本 基金 合同 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 得向 他人泄 露；
（12） 按规 定向 基金 持有 人分配 基金 收益 ；
（13） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 、分 红款 项；
（14） 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 试 点办法 》 和本 基金 合同 及其 它有关 规定 召集 基金 持有 人大 会 ；
（16） 保存 基金 的会 计帐 册、报 表、 记 录 15 年以 上 ；
（17） 确保 向基 金投 资者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间发 出； 并且 保 证 投资者 能 够
按照招 募说 明书 公告 的时 间和方 式查 阅与 基金 有关 的公开 资料 ，并 得到 有关 资料的 复 印件 ；
（18） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
（19 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销 、 破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 ， 及 时报 告 中国证 监会
并通知 基金 托管 人；
（20 ） 因 过错 导致 基金 资 产的损 失 ， 应 承担 赔偿 责 任， 采取 适当 、 合理 的方 式向基 金投
资者进 行赔 偿， 其过 错责 任不因 其退 任而 免除 ；
（21） 监督 基金 托管 人按 基金合 同规 定履 行自 己的 义务， 基金 托管 人因 过错 造成基 金 资
产损失 时， 应为 基金 向基 金托管 人追 偿；
（22）不 从 事任 何有 损基 金及其 它基 金当 事人 利益 的活动 ；
（23） 遵守 基金 合同
（24） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 它义 务。
（二）基金托管人的 权利 和义务
1、基金托管人的权利
（1） 依法 持有 并保 管基 金 资产；
（2） 依据 本基 金合 同约 定 获得基 金托 管费 ；
（3）监督 本基金 的投资 运 作，发现 基金管 理人的 指 令违法、 违规的 ，有权 不 予执行 ，
并向中 国证 监会 报告 ；
（4） 监督 基金 管理 人的 注 册与登 记过 户服 务；
（5） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其它 权利 。 长城基金管理有限公司
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2、基金托管人的义务
（1） 遵守 基金 合同 ；
（2） 依据 本基 金合 同以 诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 持有并 安全 保管 基金 资产 ；
（3）设立 专门的 基金托 管 部，具有 符合要 求的营 业 场所，配 备有足 够的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 资产 托管 事宜 ；
（4）建立 健全内 部风险 控 制、监察 与稽核 、财务 管 理及人事 管理等 制度， 确 保基金 资
产的安全 ，保证 其托管 的 本基金资 产与基 金托管 人 自有资产 以及其 它基金 的 资产相互 独立；
对不同 的基 金分 别设 置帐 户， 独立 核算 ， 分帐 管理 ， 保证不 同基 金之 间在 名册 登记保 管 、 帐
户设置 、资 金划 拨、 帐册 记录等 方面 相互 独立 ；
（5） 除 依据 《 基金 法》 、 《 试点办 法》 、 基金 合同 及其 它有关 规定 外， 不得 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金资 产；
（6） 保管 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同和 有关 凭证 、资 料；
（7）以托 管人和 基金联 名 的方式为 基金开 设证券 帐 户，以基 金托管 人的名 义 开立基 金
托管专 户和 证券 交易 资金 账户， 以基 金的 名义 开立 银行间 债券 托管 账户 ， 负 责基金 投资 于 证
券的清 算交 割， 执行 基金 管理人 的投 资指 令， 并负 责办理 基金 名下 的资 金往 来， 代 理基 金的
资金结 算业 务；
（8 ） 保 守基 金商 业秘密 ， 除 《 基金 法》 、 《 试点 办法》 、 基 金合 同另 有规 定外 ， 在基金 信
息公开 披露 前应 予 保 密， 不得向 他人 泄露 ；
（9） 复核 基金 管理 人计 算 的基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ；
（10 ） 采 取适 当 、 合 理的 措施 ， 使 本基 金单 位的 认 购、 申购 和赎 回等 事项 符 合基金 合同
等有关 法律 文件 的规 定；
（11） 采取 适当、 合理 的 措施， 使基 金管 理人 用以 计算本 基金 单位 的认 购、 申购、 赎回
的方法 符合 《基 金法 》 、 《 试点办 法》 、基 金合 同等 有 关法律 文件 的规 定；
（12 ） 采 用适 当 、 合 理的 措 施， 使基 金投 资和 融资 的 条件符 合 《基 金法 》 、 《试 点 办法》 、
基金合 同及 其它 有关 规定 ；
（13） 按规 定出 具基 金业 绩和基 金托 管情 况的 报告 ，并报 中国 证监 会和 中国 银监会 ；
（14） 在定 期报 告内 出具 托管人 意见 ， 说 明基 金管 理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格 按
照基金 合同 的规 定进 行； 如果基 金管 理人 有未 执行 基金合 同规 定的 行为 ， 还 应当说 明基 金 托
管人是 否采 取了 适当 的措 施；
（15） 负责 建立 并保 存基 金持有 人名 册； 长城基金管理有限公司
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（16） 按有 关规 定， 保存 基金的 会计 帐册 、报 表和 记录 等 15 年以 上；
（17） 按规 定制 作相 关帐 册并与 基金 管理 人核 对；
（18） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项；
（19） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
（20 ） 面 临解 散 、 依 法 被 撤销 、 破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 ， 及 时报 告 中国证 监会
和中国 银监 会， 并通 知基 金管理 人；
（21） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 应承 担赔 偿责 任，其 过错 责任 不因 其退 任而 免除 ；
（22） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ；
（23） 基金 管理 人因 过错 造成基 金资 产损 失时 ，应 为基金 向基 金管 理人 追偿 ；
（24） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 它义 务。
（三）基金持有 人的 权利和义务
1、每份基金单位代表同 等 的权利和义务。
2、基金持有人的权利
（1） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 持有 人大 会， 并对 审议事 项行 使表 决权 ；
（2） 分享 基金 收益 ；
（3） 按基 金合 同的 规定 查 询或者 获取 公开 的基 金业 务和基 金财 务状 况资 料；
（4） 申 购、 赎 回及 其它 对 基金单 位处 分的 权利 ， 并 在规定 的时 间内 取得 有效 申请的 款
项或基 金单 位；
（5）因基 金管理 人或基 金 托管人或 基金注 册登记 人 或基金销 售机构 的过错 导 致利益 受
到损害 时， 有要 求赔 偿的 权利；
（6） 获取 基金 清算 后的 剩 余资产 ；
（7） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其它 权利 。
3、基金持有人的义务
（1） 遵守 基金 合同 ；
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 规定 的费 用；
（3） 在所 持有 的基 金单 位 范围内 承担 基金 亏损 或者 终止的 有限 责任 ；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 持有 人利 益的 活动；
（5） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其它 义务 。
（四）基金份额持有 人大 会
1 、本基金 份额持 有人大 会 由基金份 额持有 人或基 金 份额持有 人合法 的授权 代 表共同 组长城基金管理有限公司
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成。基 金的 每一 基金 份额 都拥有 平等 的投 票权 。
基 金份 额持 有人 大会 决议须 经基 金份 额持 有人 大会讨 论通 过。 上述 通过 事 项自中 国证 监
会依法 核准 或出 具无 异议 意见书 之日 起生 效 。
2 、基 金份 额持 有人 大 会召开 事由
有 以下 情形 之一 的, 应 召开基 金份 额持 有人 大会 ：
(1) 变 更基 金合 同(因 相应的 法律 、 法 规发 生变 动 导致必 须对 基金 合同 进行 修改的 情况 除
外)；
(2) 决 定终 止基 金合 同 ；
(3) 更 换基 金管 理人 ；
(4) 更 换基 金托 管人 ；
(5) 变 更基 金类 型或 转 换基金 运作 方式 ；
(6) 与 其他 基金 合并 ；
(7) 提高基 金管理 人、 基金托管 人的报 酬标准 ， 但根据法 律法规 的要求 提 高该等报 酬标
准的除 外；
(8) 基 金管 理人 和基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
(9) 代表基 金份额 百分 之十以上 的基金 份额持 有 人就同一 事项要 求召开 基 金份额持 有人
大会；
(10)中 国证 监会 规定 的其它 情形 以及 法律 法规 及基金 合同 规定 的其 它事 项。
3 、基 金份 额持 有人 大 会召集 方式
(1) 在 正常 情况 下,基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召集 ；
(2) 基 金管 理人 未按 规 定召集 或不 能召 集时 ，由 基金托 管人 召集 ；
(3) 基 金托管 人发 起召 集基金份 额持有 人大会 的 ，按照《 证券投 资基金 运 作管理办 法》
第三十 八条 执行 ；
(4)代表 基金份 额百分 之十 以上的基 金份额 持有人 就 同一事项 要求召 开基金 份 额持有人
大会的, 应 当向基 金管 理人 提出书面 提议。 基金管 理 人应当自 收到书 面提议 之 日起十日 内决
定是否 召集,并 书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托管 人。
基金 管理人 决定召 集 的, 应当自 出具书 面决 定之 日起六十 日内召 开；基 金 管理人决 定不
召集或在 规定时 间内未 能 做出书面 答复,代 表基 金份 额百分之 十以上 的基金 份 额持有人 仍认
为有必要 召开的, 应当 向基 金托管人 提出书 面提议 。 基金托管 人应当 自收到 书 面提议之 日起
十日内 决定 是否 召集,并 书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 管理 人； 长城基金管理有限公司
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基金 托管人 决定召 集 的, 应当自 出具书 面决 定之 日起六十 日内召 开。如 果 基金托管 人也
决定不召 集或在 规定时 间 内未能做 出书面 答复, 代表 基金份额 百分之 十以上 的 基金份 额 持有
人有权自 行召集, 并应 当至 少提前三 十日向 中国证 监 会备案。 基金管 理人、 基 金托管人 应当
配合, 不得 阻碍 、干 扰。
基金份 额持 有人 会议 的召 集人负 责选 择确 定开 会时 间、地 点、 方式 和权 益登 记日。
4 、基 金份 额持 有人 大 会的通 知
召开 基金份 额持有 人 大会,召集 人必须 至少 提前 三十日在 至少一 种中国 证 监会指定 的信
息披露 媒体 上公 告通 知。 基金份 额持 有人 大会 通知 至少应 载明 以下 内容 ：
(1) 会 议召 开的 时间 、地点 和方 式；
(2) 有 权出 席基 金份 额持有 人大 会的 权益 登记 日；
(3) 代 理投 票授 权委 托书 （ 内容 要求 包括 但不 限 于 委托 人身 份、 代理 人身 份 、 代理 权限 、
代理有 效期 限等)送 达时 间 和地点 ；
(4) 出 席会 议者 必须 准备的 文件 和必 须履 行的 手续；
(5) 会 议拟 审议 的主 要事项 和议 事日 程；
(6) 会 议的 议事 程序 和表决 方式 ；
(7) 会 务常 设联 系人 姓名、 电话 ；
(8) 召 集人 需要 通知 的其他 事项 。
采 用 通 讯方 式 开 会 并进 行 表 决 的 情况 下, 由 会 议召 集 人 决 定 通讯 方 式 和 书面 表 决 方 式,
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见的 寄交 、收 取方 式和截 止时 间。
5 、基 金份 额持 有人 大 会的召 开方 式
基 金份 额持 有人 大会 可以采 取现 场方 式召 开, 也 可以采 取通 讯等 方式 召开 。
基金 份额持 有人大 会 的召开方 式由召 集人确 定, 但更换基 金管理 人和基 金 托管人必 须以
现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。
基 金份 额持 有人 大会 应当有 代表 百分 之五 十以 上基金 份额 的持 有人 参加, 方可召 开。
(1) 现 场方 式召 开
由 基金 份额 持有 人本 人出席 或以 代理 投票 授权 委托书 委派 代表 出席 并行 使表决 权。 现 场
开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当列 席基金 份额 持有 人大 会。
亲 自出 席会 议者 应持 有基金 份 额 的凭 证、 受托 出 席会议 者应 出具 的委 托人 持有基 金份 额
的凭证 以及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 应当 符合 法律、 法规 、 基 金合 同和 会 议通知 的规 定 。 长城基金管理有限公司
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如果 出席会 议的持 有 人代表的 基金份 额未达 到 百分之五 十以上, 或有 其他 情况未达 到现
场开会 的条 件, 则对 同一 议 题可履 行再 次开 会程 序。 再次开 会日 期的 提前 通知 期限 为 15 天,
但确定 有权 出席 会议 的基 金份额 持有 人资 格的 权益 登记日 不应 发生 变化 。 再 次 开会仍 然必 须
达到上 述所 有相 关条 件, 才 能视为 有效 。
(2) 通 讯方 式召 开
通 讯方 式开 会应 以书 面方式 进行 表决 。
在 符合 以下 条件 时, 通 讯开会 的方 式视 为有 效：
A. 召 集 人按 本 基 金 合同 的 规 定 公 告 会议 通 知 后,在 两 个 工 作 日 内连 续 公 布相 关 提 示 性
公告；
B.召 集人在 基金托 管 人( 如果基 金托 管人为 召集 人,则为基 金管 理人)和 公 证机关的 监督
下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有 人的 书面表 决意 见；
C.直 接出具 书面意 见 的基金份 额持有 人所提 交 的持有基 金份额 的凭证,以 及受托代 表他
人出具书面意见的 代理人 所应出具的委托 人持有基 金份额的凭证和 委托人的 代理投票授权
委托书 应当 符合 法律 、法 规、本 基金 合同 和会 议通 知的规 定；
D. 会 议通 知公 布前 已 报中国 证监 会备 案。
采 取通 讯方 式进 行表 决时， 除非 在计 票时 有充 分的相 反证 据证 明， 否则 表面符 合法 律 法
规和会 议通 知规 定的 书面 表决意 见即 视为 有效 的表 决； 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为
弃权表 决， 但应 当计 入出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。
如果以通 讯方式 开会达 不 到上述通 讯方式 开会的 条 件,或者召 集人收 到的出 具 书面表 决
意见书的基金份额 持有人 所代表的基金份 额未能达 到权益登记日基 金总份额 的百分之五十
以上, 则对 同一 议题 可履 行 再次开 会程 序。 再次 开会 日期的 提前 通知 期限 为 15 天,但 确定 有
权出席 会议 的基 金份 额持 有人资 格的 权益 登记 日不 应 发生 变化 。 再 次开 会仍 然 必须达 到上 述
所有相 关条 件, 才能 视为 有 效。
6 、基 金份 额持 有人 大 会的议 事内 容与 程序
(1) 议 事内 容
议事 内容为 关系基 金 份额持有 人利益 的重大 事 项,如修改 基金 合同、 决定 终止基金 、更
换基金 管理 人 、 更 换基 金 托管人 、 转换 基金 运作 方 式、 与其 他基 金合 并 、 提 高基金 管理 人或
基金托 管人 报酬 以及 召集 人认为 需要 提交 基金 份额 持有人 大会 讨论 的其 它事 项。
基 金份 额持 有人 大会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。
基 金管 理人 、 基 金托 管人、 单独 或合 并持 有权 益登记 日基 金总 份额 百分 之十以 上的 基 金长城基金管理有限公司
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份额持有人可 以 在大 会 召集 人 发 出 会 议 通知 前 向 大会 召 集 人 提 交 需由 基 金 份额 持 有 人 大 会
审议表决 的提案 ；也可 以 在会议通 知发出 后向大 会 召集人提 交临时 提案, 临时 提案应当 在大
会召开 日 前 15 天提 交召 集 人。召 集人 对于 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金份 额持有 人提 交
的临时 提案 应当 在大 会召 开日 前 10 天公 告。
基金 份额持 有人大 会 的召集人 发出召 集会议 的 通知后, 对 原有 提案的 修改 应当在基 金份
额持有 人大 会召 开日 前 10 天公告,否 则会 议的 召开 日 期应当 顺延 并保 证至 少有 10 天的 间隔
期。
召 集人 应按 照以 下原 则对提 案进 行审 核：
A、关 联性 ：召集 人负 责对提案 进 行审 议,如 果提 案所涉及 事项与 基金有 直 接关系,并且
不超出 法律 、 法 规和 基金 合 同规定 的基 金份 额持 有人 大会职 权范 围的,则 可以 提 交大会 审议 ；
对于不符 合上述 要求的, 不 提交基金 份额持 有人大 会 审议。如 果召集 人决定 不 将基金份 额持
有人提 案提 交大 会表 决, 应 当在该 次基 金份 额持 有人 大会上 进行 解释 和说 明。
B、程 序性： 召集 人可 以对基金 份额持 有人的 提 案涉及的 程序性 问题作 出 决定。如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决, 需征得 原提 案人 同意 ； 原 提 案人不 同意 变更 的, 大会 主 持人可 以就
程序性问 题提请 基金份 额 持有人大 会作出 决定, 并按 照基金份 额持有 人大会 决 定的程序 进行
审议。
单 独 或 合 并 持有 权 益登 记 日 基 金 总 份额 百 分 之十 以 上 的 基 金 份额 持 有 人提 交 基 金 份 额
持有人大 会审议 表决的 提 案, 以及基 金管理 人或 基金 托管人提 交基金 份额持 有 人大会审 议表
决的提案, 如 未获 得 基 金 份额 持 有 人 大 会审 议 通 过, 就同 一 提 案 再 次提 请 基 金 份额 持 有 人大
会审议,其 时间 间隔 不少 于 六个月 。
(2) 议 事程 序
在现 场开会 的方式 下, 首先由大 会主持 人按照 下 列第(8) 款规定 程序确 定和 公布监票 人,
然后由 大会 主持 人宣 读提 案,经 讨论 后进 行表 决,并 形成大 会决 议。 大会 主持 人 为基金 管理 人
授 权 出 席 会 议的 代 表, 在 基金 管 理 人 未 能主 持 大 会 的情 况 下, 由 基 金托 管 人 授 权出 席 会 议的
代表主持 ；如果 基金管 理 人和基金 托管人 均未能 主 持大会, 则 由出 席大会 的基 金份额持 有人
以所代表的基金份 额百分 之五十以上多数 选举产生 一名基金份额持 有人作为 该次基金份额
持有人 大会 的主 持人 。
召集 人应当 制作出 席 会议人员 的签名 册。签 名 册载明参 加会议 人员姓 名( 或单位名 称)、
身份证 号码 、 住 所地 址、 持有或 者代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名( 或 单位名 称) 等事
项。 长城基金管理有限公司
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在 通讯 方式 开会 的情 况下, 由召 集人 提前 30 天 公布提 案, 在所 通知 的表 决 截止日 期第 二
天统计 全部 有效 表决,在 公 证机构 监督 下形 成决 议。
7 、基 金份 额持 有人 大 会的表 决
(1) 基 金份 额持 有人 所 持每份 基金 份额 有一 票表 决权；
(2) 基 金份 额持 有人 大 会决议 分为 一般 决议 和特 别决议 ：
A. 一般决 议：一 般决 议须经出 席会议 的基金 份 额持有人 所持表 决权的 百 分之五十 以上
通过方 为有 效, 除下 列 B 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其他 事项 均以 一般决 议的 方
式通过 ；
B. 特别决 议：特 别决 议须经出 席会议 的基金 份 额持有人 所持表 决权的 三 分之二以 上通
过方为 有效 。 更换 基金 管 理人 、 更 换基 金托 管人 、 决定终 止基 金合 同 、 转 换 基金运 作方 式等
重大事 项必 须 以 特别 决议 通过方 为有 效。
(3) 基 金份 额持 有人 大 会采取 记名 方式 进行 投票 表决。
(4) 采 取通 讯方 式进 行 表决时,符 合会 议通 知规 定 的书面 表决 意见 视为 有效 表决。 表决 意
见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为无 效表 决。
(5) 基金份 额持有 人大 会的各项 提案或 同一项 提 案内并列 的各项 议题应 当 分开审议 、逐
项表决 。
未经公 告的 事项 不得 表决 。
8 、计 票
(1) 现 场开 会
A. 如 基 金份 额 持 有 人大 会 由 基 金 管 理人 或 基 金托 管 人 召 集, 则 基 金份 额 持有 人 大 会 的
主持人应当在会议 开始后 宣布在出席会议 的基金份 额持有人中选举 两名基金 份额持有人代
表与大会 召集人 授权的 一 名监督员 共同担 任监票 人 ；如大会 由基金 份额持 有 人自行召 集,基
金份额持有人大会 的主持 人应当在会议开 始后宣布 在出席会议的基 金份额持 有人中选举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
B. 监票人 应当在 基金 份额持有 人表决 后立即 进 行清点并 由大会 主持人 当 场公布计 票结
果。
C. 如 果会 议主 持人 对 于提交 的表 决结 果有 怀疑, 可以对 所投 票数 进行 重新 清点； 如果 会
议主持人 未进行 重新清 点, 而出席会 议的基 金份额 持 有人或者 基金份 额持有 人 的代理人 对会
议 主 持 人 宣 布的 表 决 结 果有 异 议, 有 权 在宣 布 表 决 结果 后 立 即 要 求重 新 清点, 会议 主 持 人应
当立即 重新 清点 并公 布重 新清点 结果 ； 长城基金管理有限公司
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D. 记 票过 程应 当由 公 证机关 予以 公证 。
(2) 通 讯方 式开 会
在通 讯方式 开会的 情 况下,计票 方式为 ：由 大会 召集人授 权的两 名监督 员 在基金托 管人
授权代表 （若由 基金托 管 人召集， 则为基 金管理 人 授权代表 ）的监 督下进 行 计票,并由 公证
机关对 其计 票过 程予 以公 证。
9 、生 效与 公告
基 金 份 额 持 有人 大 会决 议 自 作 出 之 日起 五 日 内应 报 中 国 证 监 会或 其 他 有权 机 构 核 准 或
备案， 在中 国证 监会 依法 核准或 出具 无异 议意 见书 之日起 生效 。
生 效的 基金 份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金 份 额持有 人均 具有 法律 约束 力。
基 金 份 额 持 有人 大 会决 议 应 在 生 效 之日 起 五 个工 作 日 内 在 至 少一 种 中 国证 监 会 指 定 的
信息披 露媒 体公 告。
（五）争议的处理和 适用 法律
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 友好协 商 或
调解未 能解 决的 ， 任 何一 方均有 权将 争议 提交 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 深圳分 会， 按 照
中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会届 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁。 仲裁 裁决 是终 局的， 对当 事 人
均有约 束力 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
（六）基金合同的效 力
1、本 基金 合同 经基 金发 起 人、 基金 管理 人、 基金 托 管人三 方盖 章以 及三 方法 定代表 人
或授权 代表 签字 并经 中国 证监会 批准 后生 效。 本基 金合同 的有 效期 自生 效之 日起至 该基 金
清算结 果报 中国 证监 会批 准并公 告之 日止 。基 金持 有人根 据本 基金 合同 的规 定依法 持有 本
基金单 位即 表示 对本 基金 合同的 承认 和接 受。
2 、本 基金 合同 自生 效之 日 起对本 基金 合同 的各 方当 事人具 有同 等的 法律 约束 力。
3、 本基 金合 同正 本一式 十 份， 除上 报中 国证 监会 和中 国银监 会各 二份 外 ， 基 金发 起人、
基金管 理人 、基 金托 管人 各持有 二份 ，每 份具 有同 等的法 律约 束力 。
4 、本基金 合同存 放在基 金 管理人和 基金托 管人的 营 业场所， 投资者 可免费 查 阅，也 可
按工本 费购 买本 基金 合同 印制件 或复 印件 ； 如 涉及 争议事 项需 协商 、 仲 裁的 ， 应以 基金 合同
正本为 准。
（七）基金合同的修 改和 终止
1、基金合同的修改 长城基金管理有限公司
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（1） 本基 金合 同的 修改 应 经基金 发起 人、 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 ；
（2） 修改 本基 金合 同应 召 开基金 持有 人大 会， 基金 合同修 改的 内容 应经 基金 持有人 大
会决议 通过 ；
（3） 基金 合同 的修 改应 报 中国证 监会 批准 ，自 批准 之日起 生效 ；但 出现 下列 情况时 ，
可不经 基金 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 后修 改公 布， 并报中 国证 监 会
备案：
1）因 相应 的法 律、 法规 发 生变动 并属 于基 金合 同必 须遵照 进行 修改 的情 形；
2）基 金合 同的 修改 并不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化的 ；
3）因 为当 事人 名称 、注 册 地址、 法定 代表 人变 更， 当事人 分立 、合 并等 原因 导致基
金合同 内容 必须 作出 相应 变动的 。
2、基金合同的终止
（1 ）出现下列情况之一 的 ，本基金合同经中国 证监 会批准后将终止：
1 ）存 续期 间内 ，基 金持 有 人数量 连 续 60 个工 作日 达 不到 100 人， 或连 续 60 个 工作日
基金资 产净 值低 于5000 万 元，基 金管 理人 将依 照法 律法规 规定 的程 序宣 布本 基金终 止；
2 ）基 金持 有人 大会 表决 终 止的；
3 ）因 重大 违法 行为 ，基 金 被中国 证监 会责 令终 止的 ；
4 ）基金管 理人因 解散、 破 产、撤销 等事由 ，不能 继 续担任本 基金管 理人的 职 务，而 无
其它适 当的 基金 管理 公司 承受其 原有 权利 及义 务；
5 ）基金托 管人因 解散、 破 产、撤销 等事由 ，不能 继 续担任本 基金托 管人的 职 务，而 无
其它适 当的 托管 机构 承受 其原有 权利 及义 务；
6 ）由 于投 资方 向变 更引 起 的基金 合并 、撤 消；
7 ）中 国证 监会 允许 的其 它 情形。
（2 ）基金合同的终止
本 基金 终止 后， 应当 依照有 关法 律法 规和 本基 金合同 的规 定对 基金 进行 清算。 本基 金 合
同于中 国证 监会 批准 基金 清算结 果并 予以 公告 之日 终止。
十九、基金托管协议 的内 容摘要
以下内 容摘 自《 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投 资基 金托管 协议 》
（一）托管协议当事 人
1 、基 金管 理人 长城基金管理有限公司
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名称： 长城 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
邮政编 码：518026
法定代 表人 ：何伟
成立日 期：2001 年 12 月27 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号
经营范 围 ： 基 金募 集 、 基 金销售 、 资产 管理 、 特定 客户资 产管 理 和 中国 证监 会许可 的 其
他业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元 人民币
存续期 间： 持续 经营
2 、基 金托 管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
成立日 期：1987 年4 月8 日
批准设 立文 号： 人总 行银 复（1986 ）175 号
资产托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围 ： 人 民币 存款 、 贷款 、 结 算业 务 ； 居 民储 蓄业务 ； 信托 贷款 、 投资 业务 ； 金 融
租赁业 务 ； 外 汇存 款 ； 外 汇汇款 ； 外汇 投资 ； 在境 内、 外发 行或 代理 发行 外 币有价 证券 ； 贸
易、非贸 易结算 ；外币 票 据贴现； 外汇放 款；买 卖 或代理买 卖外汇 及外币 有 价证券； 境内、
外外汇 借款 ； 外汇 及外 币 票据兑 换 ； 外 汇担 保 ； 保 管箱业 务 ； 征 信调 查 、 咨 询服务 ； 基金 托
管业务 。 代办 开放 式基 金 的认购 、 申购 、 赎回 业务 ； 受托投 资管 理托 管业 务及 经中国 银监 会
和中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
（二）基金托管人与 基金 管理人之间的业务监 督与 核查 长城基金管理有限公司
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1 、基金托管人对基 金管理 人的业务监督、核查
（1） 基 金托 管人 根据 《基金 法》 、 《 试点 办法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ， 对本 基金 的
投资范 围、 基金 资产 的投 资组合 、 所 托管 的基 金管 理人的 所有 基金 的投 资比 例、 基 金资 产净
值的计算 、基金 管理费 和 基金托管 费的计 提和支 付 、基金收 益分配 等事项 进 行监督和 核查。
其中对 基金 的投 资比 例监 督和核 查自 本基 金成 立之 日起 6 个月 后开 始。
（2 ） 基 金托 管人 发现 上述事 项中 基金 管理 人的 行为违 反 《基 金法 》 、 《试 点办法 》 、 基 金
合同及 其他 有关 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 ， 基 金管 理人收 到通 知 后
应及时 核对 并以 书面 形式 给基金 托管 人发 出回 函， 说明违 规原 因及 纠正 期限 ， 并保 证在 规 定
期限内 及时 改正 。
（3 ）基金 托管人 发现 基金管理 人上述 事项有 重 大违规行 为，应 立即报 告 中国证监 会，
同时， 通知 基金 管理 人限 期纠正 ，并 将纠 正结 果报 告中国 证监 会。
2、基金管理人对基 金托管 人的业务监督、核查
（1） 根 据 《基 金法 》 、 《试 点办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定， 基金 管理 人对 基金托 管
人及时 执行 基金 管理 人合 法合规 的投 资指 令、 妥善 保管基 金的 全部 资产 、 按 时将赎 回资 金 和
分红 收 益划 入专 用清 算帐 户、 对 基金 资产 实行 分帐 管理、 擅自 动用 基金 资产 等行为 进行 监 督
和核查 。
（2 ） 基 金管 理人 发现 基金托 管人 的行 为违 反 《 基金法 》 、 《试 点办 法》 、 基 金合同 及其 他
有关规 定， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正。 基金 托管 人收 到通 知后应 及时 核 对
并以书 面形 式给 基金 管理 人发出 回函 ， 说 明违 规原 因及纠 正期 限， 并保 证在 规定期 限内 及 时
改正。
（3 ）基金 管理人 发现 基金托管 人有重 大违规 行 为，应立 即报告 中国证 监 会，同时 通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
3 、基金托管人与基金 管理人在业务监督、 核查 中的配合、协助
基金管 理人 和基 金托 管人 有义务 配合 和协 助对 方依 照本协 议对 基金 业务 执行 监督、 核 查 。
基金管 理人 或基 金托 管人 无正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠 对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或 采取
拖延、 欺诈 等手 段妨 碍对 方进行 有效 监督 ， 情 节严 重或经 监督 方提 出警 告仍 不改正 的， 监督
方应报 告中 国证 监会 。
（三）基金资产保管
1、基金资产保管的原则
（1） 基金 托管 人应 安 全、完 整地 保管 基金 的全 部资产 。 长城基金管理有限公司
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（2 ）基金 资产应 独立 于基金管 理人、 基金托 管 人的资产 。基金 托管人 为 基金设立 独立
的帐户 ， 本 基金 资产 与基 金 托管人 的其 他资 产或 其他 业务以 及其 他基 金的 资产 实行严 格的 分
帐管理 。保 证不 同基 金之 间在名 册登 记、 帐户 设置 、资金 划拨 、帐 册记 录等 方面相 互 独立 。
（3 ） 基 金托 管人 未经 基金管 理人 的指 令 ， 不 得 自行运 用 、 处 分 、 分 配基 金 的任何 资产 。
（4 ）对于 因为基 金投 资产生的 应收资 产，应 由 基金管理 人负责 与有关 当 事人确定 到帐
日期并 通知 托管 人， 到帐 日基金 资产 没有 到达 托管 人处的 ， 托 管人 应及 时通 知基金 管理 人 采
取措施 进行 催收 ， 由 此给 基 金造成 损失 的， 基金 管理 人 应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 。
（5） 基金 托管 人应 当 设立专 门的 基金 托管 部 ， 具 有符合 要求 的营 业场 所 ， 配 备足够 的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负 责基 金资 产 托管事 宜； 建立 健全 内部 风 险监控 制度 ，
对负责 基金 资产 托管 的部 门和人 员的 行为 进行 事先 控制和 事后 监督 ，防 范和 减少风 险。
（6） 除 依据 《 中华 人 民共和 国信 托法 》 、 《 基金 法》 、 《 试点 办法》 、 本基 金 合同及 其他 有
关规定 外， 基金 托管 人不 得委托 第三 人托 管基 金资 产。
2、基金设立募集期 间 及募集资金的验资
（1 ）基金 设立募 集期 间的资金 应存于 基金管 理 人在基金 托管行 的营业 机 构开立的 “基
金募集 专户 ” 。 该帐 户由 基 金管理 人开 立并 管理 。
（2 ）基金 设立募 集期 满，由基 金管理 人聘请 具 有从事证 券相关 业务资 格 的会计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或 2 名 以上 中国注 册会 计 师
签字方 为有 效。
（3 ）基金 管理人 应将 属于基金 资产的 全部资 金 划入基金 托管人 以基金 名 义开立的 基金
银行帐 户中 。验 资报 告出 具后， 基金 成立 。
（4） 若基 金因 未达 到 规定的 募集 额度 或其 他原 因不能 成立 ，按 规定 办理 退款事 宜。
3、基金银行帐户的 开 立和管理
（1 ）基金 托管人 以基 金的名义 在其营 业机构 开 立基金的 银行帐 户，并 根 据基金管 理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。
（2 ）基金 银行帐 户的 开立和使 用，限 于满足 开 展本基金 业务的 需要。 基 金托管人 和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 帐户； 亦不 得使 用基 金的 任 何帐户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。
（3 ）基金 银行帐 户的 开立和管 理应符 合《银 行 帐户管理 办法》 、 《现金 管 理条例》 、 《中
国人民 银行 利率 管理 的有 关规定 》 、 《 关于 大额 现金 支付管 理的 通知 》 、 《 支付 结算办 法》 以及
中国人 民银 行的 其他 规定 。 长城基金管理有限公司
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4、基金证券帐户的 开 立和管理
（1 ）基金 托管人 在中 国证券登 记结算 有限责 任 公司上海 分公司 、深圳 分 公司为基 金开
立托管 人与 基金 联名 的证 券帐户 ， 用 于本 基金 证券 投资的 清算 和存 管。 并对 证券帐 户业 务 发
生情况 进行 如实 记录 。
（2 ）基金 证券帐 户的 开立和使 用，限 于满足 开 展本基金 业务的 需要。 基 金托管人 和基
金管理 人不 得出 借和 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券帐 户， 亦不 得使 用 基金的 任何 帐
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。
（3）基金 证券帐 户的开 立 和证券帐 户卡的 保管由 基 金托管人 负责， 管理 和 运 用由基 金
管理人 负责 。
5、债券托管专户的 开 设和管理
（1 ）基金 成立后 ，由 基金管理 人负责 代理基 金 向中国证 监会和 中国银 行 业监督管 理委
员会（ 以下 简称 中国 银监 会）申 请进 入全 国银 行间 同业拆 借市 场进 行交 易。
（2 ）基金 托管人 以基 金的名义 在中央 国债登 记 结算有限 责任公 司开立 债 券托管与 结算
帐户， 并代 表基 金进 行银 行间市 场债 券的 结算 。
（3） 基金 管理 人和 基 金托管 人同 时代 表基 金签 订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议，
正本由 托管 人保 管， 管理 人保存 副本 。
6、其他帐户的开立 和 管理
（1 ）因业 务发展 而需 要开立的 其他帐 户，可 以 根据基金 合同或 有关法 律 法规的规 定，
由基金 托管 人负 责开 立。 新帐户 按有 关规 则使 用并 管理。
（2） 法律 、法 规等 有 关规定 对相 关帐 户的 开立 和管理 另有 规定 的， 从其 规定办 理。
7、清算备付金帐户 开 立和管理
基金托管人应当按规定 以其自身的名义在中国证券 登记结算有限责任公司开 立清算备
付金账 户， 并通 过该 账户 完成本 基金 的证 券资 金清 算。
8、证券帐户卡保管
证 券帐 户卡 由基 金托 管人保 管原 件。
9、基金资产投资的 有 关实物证券的保管
实 物证 券由 基金 托管 人存放 于托 管银 行的 保管 库； 也 可以 存入 中国 证券 登 记结算 有限 责
任公司 及其 他有 权保 管机 构的代 保管 库中 。 保 管凭 证由基 金托 管人 持有 。 实 物证券 的购 买 和
转让， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。
10、与基金资产有关 的重大合同的保管 长城基金管理有限公司
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由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基 金 管
理人保 管。 除本 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应 保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以 便基 金管 理人 和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
如上述 合同 只有 一份 正本 且该正 本先 由基 金管 理人 取得， 则基 金管 理人 应及 时 将正本 送达 基
金托管 人处 。
（四）基金资产估值 、基 金资产净值计算与复 核
1、基金资产估值
（1） 估值 对象
基 金依 法拥 有的 股票 、 权证 、债 券和 银行 存款 本息、 应收 款项 、其 它投 资 等资 产。
（2） 估值 方法
股票估 值方 法：
1） 上市流 通股票 按估 值日其所 在证券 交易所 的 收盘价估 值；估 值日无 交 易的，且 最近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 以最 近交 易日 的收盘 价估 值； 如最 近交 易日后 经济 环 境
发生了重 大变化 的，可 参 考类似投 资品种 的现行 市 价及重大 变化因 素，调 整 最近交易 市价，
确定公 允价 格 ；
2 ）未 上市 股票 的估值：
① 首次 发行 未上 市的 股票， 采用 估值 技术 确定 公允价 值， 在估 值技 术难 以可靠 计量 公 允
价值的 情况 下， 按成 本计 量 ；
② 送股 、 转 增股、 配 股和公 开增 发新 股等 发行 未上市 的股 票， 按估 值日 在证券 交易 所挂
牌的同 一股 票的 市价 估值 ；
③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同 一
股票的 市价 估值 ；
④ 非公 开发 行有 明确 锁定 期的流 通受 限股 票， 按监 管 机构或 行业 协会 有关 规定 确定公 允
价值。
3 ） 在 任何 情况 下， 基 金管理 人如 采用 本项 第 1 ） －2 ） 小 项规 定的 方法 对 基金资 产进 行
估值，均 应被认 为采用 了 适当的估 值方法 。但是 ， 如果基金 管理人 认为按 本 项第 1） －2）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
4 ）国 家有 最新 规定 的 ，按 其 规定 进行 估值 。
债券 估值 方法 ： 长城基金管理有限公司
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①证券 交易 所市 场实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价估 值 ， 估 值日 没有 交 易的 ， 且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 最近 交易日 后经 济 环
境发生 了重 大变 化的 ， 可 参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
② 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债
券应收 利息(自 债券 计息 起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息)得 到的 净价 进 行估值 ， 估 值
日没有 交易 的， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 按最 近交 易日 债 券 收 盘净价 估值 ；
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
③交易 所以 大宗 交易 方式 转让的 资产 支持 证券 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行后 续计量 ；
④发行 未上 市债 券采 用估 值技术 确定 公允 价值， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的 情
况下， 按成 本进 行后 续计 量；
⑤在全 国银 行间 债券 市场 交易的 债券 、 资产 支持 证 券等固 定收 益品 种 ， 采 用 估值技 术确
定公允 价值 ；
⑥同一 债券 同时 在两 个或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ；
⑦在任 何情 况下， 基金 管 理人如 采用 本项 第① －⑥ 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估 值 ，
均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是 ， 如 果基 金 管理人 认为 按本 项第 ①－ ⑥小项 规定 的
方法对基 金资产 进行估 值 不能客观 反映其 公允价 值 的，基金 管理人 在综合 考 虑市场成 交价、
市场报 价、 流动 性、 收 益 率曲线 等多 种因 素基 础上 形成的 债券 估值 ， 基 金管 理人可 根据 具体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值；
⑧国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。
权证估 值方 法：
①基金 持有 的权 证 ， 从 持 有确认 日起 到卖 出日 或行 权日止 ， 上市 交易 的权 证 按估值 日在
证券交 易所 挂牌 的该 权证 的收盘 价估 值； 估值 日没 有交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未 发
生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ；
未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值； 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的 情
况下， 按成 本计 量； 因 持 有股票 而享 有的 配股 权， 以及停 止交 易、 但未 行权 的权证 ， 采 用估
值技术 确定 公允 价值 ； 长城基金管理有限公司
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②在任 何情 况下 ， 基金 管 理人如 采用 本项 第① 小项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ， 均
应被认 为采 用了 适当 的估 值方法 。 但 是， 如果 基金 管 理人认 为按 本项 第① 小项 规定的 方法 对
基金资 产进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可 根据 具体 情况 ， 并与 基金 托 管
人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值；
③国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或 者未能 充 分维护基 金份额 持有人 利 益时，应 立即通 知对方 ， 共同查明 原因，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如经 相关 各方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（3） 估值 程序
基 金的 日常 估值 由基 金管理 人进 行， 基金 托管 人复核 。 用 于公 开披 露的 基金资 产净 值 由
基金管 理人 完成 估值 后， 将估值 结果 加盖 业务 章后 以书面 形式 报送 基金 托管 人， 基 金托 管 人
按照本 基金 合同 规定 的估 值方法 、 时 间与 程序 进行 复核； 基金 托管 人复 核无 误后签 章返回给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计帐目 的核 对同 时进 行。
（4） 特殊 情形 的处 理
基 金管 理人 按 股 票估 值方法 的 第 3） 项、 债券 估 值方法 的第 ⑦项 或权 证估 值方法 的第 ②
项 进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作为 基金 份额 净值 错误处 理。
2、基金资产净值的 计 算、复核与完成的时 间及 程序
（1） 基金 资产 净值 是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的余 额。
基 金 份 额净 值 是 指 计算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计算 日 发 行 在 外 的 基 金 份额 总数计算得到
的每基 金份额 资 产的 价值 。
每 工作 日计 算基 金资 产净值 及份额 资产 净 值， 并按规 定公 告。
（2） 复核 程序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将资 产净值 结果 发送 给基 金托 管人， 基 金
托管人 按基 金合 同规 定的 方法 、 时 间 、 程 序进 行复 核； 经基 金托 管人 复核 无 误后 ， 盖 章并 以
加密传 真方 式传 送给 基金 管理人 ，由 基金 管理 人对 外公布 。
如果基 金托 管人 的复 核结 果与基 金管 理人 的计 算结 果存在 差异 ， 且 双方 经协 商 未能达 成长城基金管理有限公司
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一致， 基金 管理 人有 权按 照其对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以 公布 ， 基 金托管 人有 权 将
相关情 况报 中国 证监 会备 案。
（3） 基金 份额 净值 的 确认及 错误 的处 理方 式
基 金份 额净 值的 计算 采用四 舍五 入的 方法 保留 小数点 后 4 位。 国家 另有 规定的 ， 从 其 规
定。当 基金 份额 净值 小数 点后 4 位以 内（ 含 第 4 位 ）发生 差错 时， 视为 基金 份额净 值 错误 。
差 错处 理的 原则 和方 法如下 ：
1） 基金份 额净值 计算 出现错误 时，基 金管理 人 应当立即 予以纠 正，通 报 基金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大 ；
2） 因基金 份额净 值计 算错误， 给基金 或基金 份 额持有人 造成损 失的， 应 由基金管 理人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿 ；
3） 基金管 理人和 基金 托管人由 于各自 技术系 统 设置而产 生的净 值计算 尾 差，以基 金管
理人计 算结 果为 准 ；
4 ）前 述内 容如 法律 法 规或监 管机 关另 有规 定的 ，从其 规定 处理 。
3、基金会计制度
按 国家 有关 部门 规定 的会计 制度 执行 。
4、基金帐册的建立 和 基金帐册的定期核对
（1） 基金 帐册 的建 立
基 金会 计核 算由 基金 管理人 承担 ， 基 金托 管人 也应按 国家 有关 规定 ， 独 立地设 置、 记录
和保管 本基 金的 全套 帐册 ； 双方 管理 或托 管的 不同 基金的 会计 帐册 ， 应 完全 分开， 单独 编制
和保管 。
（2） 凭证 保管 及核 对
证 券交 易凭 证由 基金 托管人 和基 金管 理人 分别 保管并 据此 建帐 。
基 金管 理人 按日 编制 基金估 值表 ，与 基金 托管 人核对 ，从 而核 对证 券交 易帐目 。
基 金托 管人 办理 基金 的资金 收付 、 证 券实 物出 入库所 获得 的凭 证， 由基 金托管 人保 管 原
件并记 帐， 每月 附指 令回 执和单 据复 印件 交基 金管 理人核 实。
基 金管 理人 与基 金托 管人对 基金 帐册 每月 核对 一次。 经对 帐发 现双 方的 帐 目存在 不符 的 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 应及时 查明 原因 并纠 正， 保持双 方的 帐册 记录 完全 相符。
5、基金财务报表与 报 告的编制和复核
（1） 财务 报表 的编 制
基 金财 务报 表由 基金 管理人 和基 金托 管人 按规 定分别 独立 编制 。 长城基金管理有限公司
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（2） 报表 复核
基 金托管 人在收 到基 金管理人 编制的 基金财 务 报表后， 进行独 立的复 核 。核对不 符时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ， 进行 调整 ， 直至双 方数 据完 全一 致 。 核对无 误后 ， 在
核对过 的基 金财 务报 表上 加盖基 金托 管人 和基 金管 理人公 章， 各留 存一 份。
（3） 报表 的编 制与 复 核时间 安排
月 度报 表的 编制 ， 应 于每月 结束 后 5 个工 作日 内完成 ； 基 金投 资组 合公 告每季 度公 告 一
次，在 截止 日 后 15 个工 作 日内公 告； 公开 说明 书在 本基金 成立 后 每 六个 月公 告一次 ，于 截
止日 后30 日内 公告 。 中 期 报告在 基金 会计 年度 前六 个月结 束 后 60 日内 公告 ； 年度报 告在 基
金会计 年度 结束 后 90 日 内 公告。
基金管 理人 应在 报告 内容 截止日 后 的 3 个 工作 日内 完成月 度报 表编 制， 加盖 公章后 ， 以
加密传 真方 式将 有关 报表 提供基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人应 在 2 个工 作日 内完成 复核 ， 并
将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 应在 中期报 告内 容截 至日 的 30 日内完 成报 告
的编制 ，将 有关 报告 提供 基金托 管人 复核 ，基 金托 管人在 收到 后 20 日 内完 成 复核， 并将 复
核结果 书面 通知 基金 管理 人。基 金管 理人 应在 年度 报告内 容截 止日 的 50 日 内 完成报 告的 编
制，将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，基 金托 管人 在收到 后 30 日 内完 成复 核 ，并将 复核 结
果书面 通知 基金 管理 人。 基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理
人和基 金托 管人 应共 同查 明原因 ， 进行 调整 ， 调整 以国家 有关 规定 为准 。 核 对无误 后 ， 基 金
托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖公 章， 双方 各留存 一份 。 如 果基 金管 理人与 基金 托 管
人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致， 基 金管 理人 有权 按照 其 编制的 报表 对
外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。
（五）基金持有人名 册的 登记与保管
注册登 记人 负责 编制 和保 管基金 份额 持有 人名 册。 基金成 立日 、 基 金权 益登 记日、 基金
份额持 有人 大会 权利 登记 日的持 有人 名册 ，由 注册 登记机 构负 责编 制， 并交 由托管 人 保存 。
基 金托 管人 不得 将所 保存的 基金 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ， 并 应 遵
守保密 义务 。
基金托 管人 和基 金管 理人 对基金 持有 人名 册的 保管 ， 按国家 法律 法规 及证 券监 督管理 部
门的要 求执 行。
（六）争议处理
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协商 、 调解不 能
解决的 ， 任 何一 方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 深圳 分会 ， 按照 中国 国 际长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基 金 招 募说 明 书 （ 更 新 ）
102
经济贸 易仲 裁委 员会 届时 有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是终 局的 ， 对 当 事人均 有约 束
力。
争 议处 理期 间， 双方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 各 自继 续 忠实、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 持有 人的 合法 权益 。
（七）托管协议的修 改与 终止
本 协议 双方 当事 人经 协商一 致， 可以 对协 议进 行修改 。 修 改后 的新 协议 ， 其内 容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。 修 改后 的新 协议， 报 中国证 监会 备案 后生 效， 须经证 监会 批准
的，经 其批 准后 生效 。
发 生以 下情 况， 本托 管协议 终止 ：
（1） 基金 或本 基金 基 金合同 终止 ；
（2） 基金 托管 人解 散 、依法 被撤 销、 破产 或由 其他基 金托 管人 接管 基金 资产；
（3） 基金 管理 人解 散 、依法 被撤 销、 破产 或由 其他基 金管 理人 接管 基金 管理权 ；
（4） 发生 《基 金法》 、 《 试 点办法 》 、 基金 合同 或其 他 法律法 规规 定的 终止 事项 。
二十、对基金份额持 有人 的服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
（一）账单服务
1 、基 金份 额持 有人 可登 录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。
2 、基金份 额持有 人可通 过 网站、电 话等方 式向本 基 金管理人 定制对 账单。 基 金管理 人
根据基 金份 额持 有人 的对 账单定 制情 况， 向账 单期 内 发生交 易或 账单 期末 仍持 有本公 司旗 下
基金份 额的 持有 人定 期或 不定期 发送 对账 单， 但由 于 基金份 额持 有人 未详 实填 写或未 及时 更
新相关 信息 （ 包括 姓名 、 手机号 码 、 电 子邮 箱 、 邮 寄地址 、 邮政 编码 等 ） 导 致基金 管理 人无
法送出 的除 外。
（二）红利再投资服 务
若基金份额持有 人选择本 基金收益以基金 份额形式 进行分配，该持 有人当期 分配所得
的红利 将按 照基 金分 红权 益登记 日(R 日) 下一 开放 日(R+1 日) 的基 金份 额净 值为基 准计 算 自
动转为 基金 份额 ，并 免收 申购费 用。
（三）定期投资计划
基金管 理人 已通 过招 商银 行、 中 国建 设银 行 、 中 国 农业银 行 、 中国 银行、 交 通银行 、 华长城基金管理有限公司
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103
夏银行 、 民生 银行 、 光大 银行 、 中 信银 行 、 北 京银 行、 浦发 银行 、 平安 银行 、 深 圳农 村商 业
银行 、 东 莞农 村商 业银 行 、 包 商银 行 、 泉 州银 行 、 宁波银 行 、 长 城证 券 、 中 信证券 、 银河 证
券 、 安 信证 券、 中 信建 投 证券、 招商 证券、 海通 证 券、 中泰 证 券、 兴 业证 券 、 东方 证券、 华
泰证券、 平安证 券、 申 万 宏源 证券 、 申万 宏源西 部 证券 、国 盛证券 、 国信 证 券、 广州 证券、
世纪证券 、中信 证券( 山东)、国泰君 安证券 、东 海证 券、恒泰 证券 、 国融 证 券 、华宝证 券 、
长江证券 、民生 证券、 天 源证券 、 华融证 券 、国 海 证券、 信 达证券 、 广发 证 券、 西南 证券、
中信期 货、 深圳 众禄 金融 控股股 份有 限公 司 、 杭州 数米基 金销 售有 限公 司 、 诺亚正 行( 上海)
基金销 售投 资顾 问有 限公 司 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司 、 众升 财富 （ 北京 ） 基金销 售有 限
公司 、 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司、 北京 增财 基金销 售有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限公
司 、 上 海好 买基 金销 售有 限 公司 、 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 、 珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司 、
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 、 深 圳富 济财 富管 理有限 公司 、 上 海陆 金所 资产管 理有 限 公
司 、 深 圳金 斧子 投资 咨询 有限公 司 、 北京 汇成 基金 销售有 限公 司 等 机构 为投 资者提 供本基金
定期投 资的 服务 。 详 情请 查阅相 关公 告 。
通过定 期投 资计 划， 投资 者可以 通过 固定 的渠 道， 定期定 额申 购基 金份 额。
（四）客户服务中心 （Call Center ）电话服务
1 、24 小时 自动 语音 应答 服务， 为投 资者 提供 基金 净值查 询、 基金 账户 查询 、 基金 信 息
查询等 服务 。
2 、工作时 间由专 门客服 人 员为投资 者提供 全面业 务 咨询（包 括公司 信息、 基 金信息 、
基金投 资指 南等 ）及 投诉 受理等 服务 。
公司网 站：www.ccfund.com.cn
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn
客服电 话：400-8868-666
二十一 、其他应披露 的事 项
序
号
公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/6/1
2 长城基金管理有限公司关于旗下基金参 中国证券报、上海证券报、证 2016/6/3 长城基金管理有限公司
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104
加平安银行股份有限公司费率优惠的公
告
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
3
长城基金管理有限公司关于旗下基金参
加中国银河证券股份有限公司费率优惠
的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/6/6
4
长城基金管理有限公司关于旗下基金参
加国盛证券有限责任公司费率优惠的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/6/16
5
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/6/18
6
长城基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金参与交通银行开展的网上银行、
手机银行申购手续费费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/6/30
7
关于旗下部分基金通过陆金所资管开通
定期定额投资业务并实行费率优惠的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/7/1
8
长城基金管理有限公司关于参加兴业证
券费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/7/1
9
长城基金管理有限公司关于董事长变更
的公告
中国证券报及本基金管理人网
站
2016/7/4
10
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/7/5
11
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/7/7
12
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/7/8
13
长城基金关于增加肯特瑞财富投资管理
有限公司为旗下开放式基金代销机构的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/8/31
14
长城基金关于增加北京汇成基金销售有
限公司为旗下开放式基金代销机构的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/9/7 长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基 金 招 募说 明 书 （ 更 新 ）
105
15
关于增加武汉农村商业银行为长城旗下
开放式基金代销机构并开通定投业务及
实行费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/9/8
16
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/9/8
17
长城基金关于旗下部分开放式基金参与
交通银行开展的手机银行申购及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/9/20
18
关于增加方正证券为长城旗下开放式基
金代销机构并开通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/10/13
19
关于调整旗下基金所持停牌股票估值方
法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/10/19
20
关于增加南京苏宁基金销售有限公司为
旗下开放式基金代销机构并实行费率优
惠的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/10/21
21
长城基金管理有限公司关于参加和讯科
技费率优惠活动的公告（放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证
券时报及本基金管理人网站
2016/11/11
22
长城基金管理有限公司关于调整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/11/12
23
长城基金关于旗下部分开放式基金参与
交通银行开展的手机银行申购及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及本基金管
理人网站
2016/11/29
24 在本报告期内刊登的其他公告
二十二 、招募说明书 的存 放及查阅方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基 金注 册登 记人的 办
公场所 以及 相关 网站 ， 投 资者可 在办 公时 间免 费查 阅； 也 可按 工本 费购 买本 招募说 明书 复 印
件，但 应以 正本 为准 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基 金 招 募说 明 书 （ 更 新 ）
106
二十三 、备查文件
（一） 中国 证监 会批 准长 城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金设 立的 文件
（二） 《长 城久 泰沪深 300 指数证 券投 资基 金基 金合 同》
（三） 《长 城久 泰沪深 300 指数证 券投 资基 金托 管协 议》
（四） 法律 意见 书
（五） 基金 发起 人营 业执 照
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（ 八） 中国 证监 会规 定的 其他文 件
长城基 金管 理有 限公 司
2017 年 1 月3 日
