工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
工 银 瑞信 全 球精 选 股票 型 证券 投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2017 年第 1 号 )
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 建设银行 股份有 限 公司
境外托管 人:纽 约 梅隆银行 股份有 限 公司
境外投资 顾问: 威 灵顿管理 有限责 任 合伙制公 司
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年2月11 日 证 监基金 字[2010]178 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2010 年5 月25日 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年11 月24 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 全 球精选 股票 型证 券投 资基 金
二 、基金的类型
本基金 类型 :股 票型 基金
三 、基金的投资目标
在有效 控制 基金 资产 风险 的基础 上, 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
四 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括: 国际资 本市 场股 票、 债券 、 回购 、 股 票指 数期 货、 外汇远 期合
约、 外汇 互换 及其他 用于 组合避 险或 有效 管理 的金 融衍生 工具 。 其中 , 股 票 资产占 基金 资产
的比例 为60%-95% , 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40% , 现 金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
上述国际资本市场 股票 应在 与 中 国 证 监 会 已 签署 双边 监 管 合 作 谅 解 备 忘录 的国 家 或 地
区证券 市场 挂牌 交易 。
如果法 律法 规允 许, 本基 金的股 票投 资比 例可 以提 高至基 金资 产净 值的100% , 此事 项无
须经基 金份 额持 有人 大会 同意。
五 、基金的投资策略
1 、国 家与 地区 资产 配置
本基金 在全 球范 围内 进行 股票投 资 , 采 用 “ 自上 而 下” 方法 进行 国家及 地区 的资产 配置 。
本基金 将综 合运 用定 性和 定量分 析方 法, 分析 各个 国家及 地区 的宏 观经 济形 势、经 济政 策 ,
以及股 票市 场估 值水 平, 比较各 国家 及地 区股 票市 场投资 相对 吸引 力, 并结 合各市 场的 风险
水平, 动态 地确 定基 金资 产在各 个国 家及 地区 的资 产配置 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置策 略建 立在宏 观经 济形 势分 析、 宏观经 济和 产业 政策 分析 、 行业 景气
度分析 、 行 业生 命周 期分 析和行 业竞 争结 构分 析基 础上, 通过 定性 评价 和行 业估值 模型 分别
筛选出 在短 、 中 、 长 期内 具有良 好发 展前 景的 行业 。 根据 各行 业所 处生 命周 期、 行 业竞 争结
构、 行业 景气 度变动 趋势 等因素 , 对各 行业 的 相对 投资价 值进 行 动 态跟 踪 分 析, 挑选 优势 行
业和景 气行 业 , 动态 地确 定基金 资产 在各 个行 业的 资产配 置 。 根 据不同 的行 业之间 , 特别 是
周期 性行业与非周 期性行业之 间, 所 具有的不同 的 增长 、估值及行业 风险特性, 采取与之
相适应 的投 资策 略。 对非 周期类 行业 追求 长期 稳定 增长及 合理 估值 买入 并较 长期拥 有; 对周
期类行业 以 历史 估值 为基 础进行 波段 操作 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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3 、股 票精 选
本基金 在全 球范 围内 精选 股票过 程中 , 将 以全 球视 野, 配 备定 量分 析工 具, 选 择在行 业
中具备 竞争 优势 、 成 长性 良好, 估值 合理 和金 融风 险低的 股票 。 由 于不 同的 证券市 场, 具有
不同的 增长 、估 值、 经 济 基本面 及企 业运 行特 性, 因此, 本基 金将 采取 与之 相适应 的股 票
选择策 略。 在成 熟资 本市 场选择 估值 与增 长平 衡的 业务模 式优 秀、 或具 有独 特产品 或服 务 、
行业中 国际 竞争 力强 的企 业, 在新 兴资 本市 场重 点 投资长 期稳 定增 长, 并具 有特定 优势 产业
股票的 投资 策略 。
3.1 定 量筛 选
本基金 将首 先 借 助定 量研 究平台 , 采用 定量分 析指标 , 初步 筛选 出 潜在 投资 对象 。 在定
量分析 中, 本基 金注 重上 市公司 以下 四个 方面 的指 标: (1 ) 长 期成 长能 力指 标, 比 如 主 营业
务利润 增长 率 、 净利 润增 长率、 销售 收入 增长 率、 盈利预 期增 长和 盈利 超预 期等; (2) 估值
水平指 标, 比如 市净 率 (PB)、 市 销率 (PS ) 、 、P/CFFO 、EV/EBITDA 和EV/FCF 等 ; (3 ) 盈利 能
力指标 ,比 如 净 资产 收益 率 (ROE)和 资 本回 报率 (ROIC) 等; (4) 负债 水平 指标, 比如 资
产负债 率(Debt/Equity ) 和经营 现金 流量 比例 (OCF )等。
3.2 基 本面 分析
在上述 分析 的基 础上 , 本 基金将 进一 步研 究初 选 上 市公司 的基 本面 , 考 察企 业的竞 争优
势、盈 利能 力及 可持 续成 长能力 。
(1) 竞争 优势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 , 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 :
a )具有 良好公 司治理 结构 ,注重股 东回 报,已 建立 起市场化 经营 机制、 决策 效率高 、
对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 ;
b )具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
c )在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势;
d )在 特定 领域 具有 原材 料 、专有 技术 或其 它专 有资 源;
e )具 有较 强技 术创 新能 力 ;
f )财 务稳 健, 经营 效率 及 盈利能 力高 于行 业平 均水 平。
(2) 盈利 能力 分析
上市公 司盈 利能 力的 质量 和 持续 性 取 决于 盈利 增长 背后的 驱动 因素 , 这些 驱动 因素往 往工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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是上市 公司 具备 的相 对竞 争优势 , 具体 包括技 术优 势、 资源 优势 和商业 模式 优势等 。 本基 金
通过 研 究公 司的 商业 模式 、 技术 优势 、 资 源优 势 , 分析其 原材 料供 应、 生产 工艺及 技术 、 产
品销售 策略 等因 素, 考察 其成本 、利 润构 成, 从而 分析企 业的 盈利 能力 。
(3) 成长 性分 析
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位, 分析 公司 可持 续成 长能力 , 选
择预期未来3-5年或更长时间,公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持续成长速 度
的公司 进行 跟踪 研究 。
3.3 投 资价 值评 估
在上述 分析 的基 础上 , 充 分考虑 上市 公司 的未 来盈 利能力 与增 长潜 力, 结合 公司所 处的
发展阶 段 、 所 属行业 特性 , 评 估公 司的 合理内 在价 值 , 选择 估值 合理或 者价 值被低 估上 市 公
司 股票 作为 投资 对象 。 对 于周期 性行 业上 市公 司, 重点选 择具 有历 史估 值优 势的公 司作 为投
资对象 。
4 、债 券 投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本 基金 将 投 资政府 债券 、 回 购等 固定 收益产 品金
融工具 。 本 基金 在预 期股 票市场 阶段 性回 报率 低于 债券资 产回 报率 时, 或者 股票市 场投 资风
险较高 、 预 期将 出现 大幅 度下跌 时, 本基 金会 将一 部分基 金资 产投 资于 政府 债券以及 信 用评
级为投 资级 以上 的其 它 债 券。 债 券投 资策 略总 体上 服务于 基金 资产 配置 , 其 目的是 管理 基金
的现金 资产 ,着 力于 控制 风险, 一般 仅进 行中 短期 投资。
(1) 久期 策略
债券投 资主 要着 眼于 中短 期投资 , 以便 预期 股票 市场 表现良 好时 能够 迅速 调整 基金投 资
组合的 资产 配置 ,债 券组 合的久 期不 超 过2 年。
(2) 信用 策略
为了控 制债 券的 信用 风险 , 基 金持 有的 债券将 主要 集中美 国 、 欧 洲等成 熟市 场, 且债 券
发行人 所在 的国 家或 地区 主权评 级不 低于 投资 级。 在这些 市场 ,本 基金 主要 投资政 府债 券 ,
以及其 它信 用评 级将 不低 于投资 级的 债券 。
5 、衍 生品 投资 策略
出于股 票市 场风 险对 冲 、 回避汇 率风 险的 需要 , 或 者本基 金进 行套 利交 易的 需要 , 或 者
基金管 理人 基于 控制 交易 成本的 考虑 , 本 基金 在有 效控制 风险 的前 提下 , 可 以投资 股票 指数
期货、 股票 期权 以及 外汇 互换等 衍生 金融 工具 。
衍生金 融工 具的 应用 不仅 为低成 本、 快速 地实 施投 资战略 提供 了有 效的 手段 , 还能 够对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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投资风 险进 行套 期保 值, 构造套 利投 资组 合增 加投 资收益 。 本 基金 投资 衍生 品仅限 于投 资组
合避险 或有 效管 理, 不用 于投机 或放 大交 易 , 同时 须严格 遵守 法律 法规 的其 他要求 。 本基 金
进行上 述衍 生金 融工 具投资 时 , 将 在对 这些 衍生 金融 工具标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的
基础上 , 结 合数 量化 定价 模型, 确定 其合 理内 在价 值, 从 而构 建避 险、 套利 或其它 适当 目的
交易组 合 , 并 严格 监控 衍生 金融工 具投资 的 风险 。 本基 金使用 衍生 品种 的主 要投 资策略 如 下 :
(1)股票 指数 期货投 资 策 略。当预期 证 券市场 价格 下跌时, 本基 金可能 建立 股票指 数
期货合 约的 空头 头寸 , 从 而回避 证券 市场 下跌 导致 基金资 产损 失的 风险 。 同 样, 为了 提高 资
金利用 效率 、 低 成本 地实 现对特 定国 家或 者地 区的 资产配 置, 本基 金可 能建 立这些 国家 或者
地区的 股票 指数 期货 合约 多头头 寸。
(2)股 票期权 投资策 略。 预期股票 价格 在未来 一定 时间内将 保持 平稳波 动时 ,本基 金
可能卖 出股 票期 权, 以获 取一定 的权 利金 ,从 而为 基金资 产带 来增 加收 益。
(3)外 汇风险 规避 投 资策 略。本基 金不 进行外 汇汇 率 的投 机 交易 ,但在 必要 时,可 以
利用外 汇互 换等 衍生 金融 工具 来 管理 汇率 风险 ,以 规避外 币对 人民 币的 汇率 风险。
六 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数 )总收 益
MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数) 是由摩 根斯坦 利- 巴诺公 司(MSCI
Barra ) 编制 的具有 投资性 的全球股 票指 数 。该 指数 覆盖了包 含发 达国家 以及 新兴国家 证券
市场上市 的股 票,反 映了 全球 主要 股票 市场价 格走 势 的总体 状况 。MSCI 世界 股票指数 总收
益包括 指数 价格 变化 及红 利收益 。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准应 经基金 托管 人同意 ,报中 国证监 会备 案,基 金管理 人应在 调整 前3个工 作日 在
中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
七 、基金的风险收益 特征
本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金, 属于 风险水 平较 高的 基金 品种 , 其预 期收
益及风 险水 平高 于债 券型 基金, 亦高 于混 合型 基金 。
八 、基金的投资组合 报告
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 134,903,352.73 89.26
其中: 普通 股 129,318,231.01 85.57
优先股 1,774,693.51 1.17
存托凭 证 3,810,428.21 2.52
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
14,317,558.44 9.47
8 其他资 产 1,908,337.62 1.26
9 合计 151,129,248.79 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2、 报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
美国 101,536,173.86 68.85
英国 8,409,175.79 5.70
巴西 5,192,512.78 3.52
中国香 港 5,078,810.37 3.44
瑞士 4,564,040.21 3.09
韩国 1,956,757.08 1.33
法国 1,842,141.53 1.25
印度尼 西亚 1,672,608.70 1.13
澳大利 亚 1,593,221.76 1.08
印度 1,538,756.69 1.04
日本 1,519,153.96 1.03
合计 134,903,352.73 91.47
注:1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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2 、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
3、 报告期末按行业分类 的 股票 及存托凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
保健
Health Care 24,356,104.81 16.52
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
12,644,949.24 8.57
材料
Materials 1,593,221.76 1.08
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
18,028,890.96 12.22
工业
Industrials 7,369,736.64 5.00
金融
financials 21,496,367.67 14.58
信 息 技 术
Information
Technology
49,414,081.65 33.51
合计 134,903,352.73 91.47
注:1 、 以上 分类 采用 全球 行业分 类标 准(GICS);
2 、 由于 四舍 五入 的原 因市值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
4、期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价 值( 人
民币元 )
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 9,304 3,578,702.47 2.43
2 Alphabet Inc - US02079K1079
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 647 3,358,309.89 2.28
3 Amazon.com 亚马 US0231351067 纳斯 美国 580 3,243,005.46 2.20 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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9
Inc 逊公
司
达克
证券
交易
所
4
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
KYG875721634
香港
证券
交易
所
中国
香港
15,400 2,824,153.79 1.91
5 Visa Inc
维萨
公司
US92826C8394
纽约
证券
交易
所
美国 5,034 2,780,046.94 1.89
6
Home Depot
Inc/The
家得
宝
US4370761029
纽约
证券
交易
所
美国 3,203 2,752,335.67 1.87
7
FACEBOOK
INC-A
- US30303M1027
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,079 2,637,352.57 1.79
8 Accenture PLC
埃森
哲公
司
IE00B4BNMY34
纽约
证券
交易
所
美国 3,186 2,599,224.27 1.76
9
MasterCard
Inc
万事
达股
份有
限公
US57636Q1040
纽约
证券
交易
所
美国 3,487 2,369,764.17 1.61 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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10
司
10 Actelion Ltd
爱可
泰隆
有限
公司
CH0010532478
瑞士
证券
交易
所
瑞士 2,027 2,356,177.83 1.60
5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
9、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投资组合报告附注
10.1 申明本基金投资的前 十名证券 的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查, 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 , 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
10.2 申明基金投资的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
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11
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 人民 币元 )
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 90,220.73
4 应收利 息 2,819.27
5 应收申 购款 1,661,784.30
6 其他应 收款 153,513.32
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,908,337.62
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为2010 年5 月25 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至2016年9月30日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2010 年 7.00% 0.55% 19.03% 1.05% -12.03% -0.50%
2011 年 -19.72% 1.33% -11.85% 1.36% -7.87% -0.03%
2012 年 10.13% 0.76% 15.85% 0.82% -5.72% -0.06%
2013 年 29.28% 0.73% 19.12% 0.64% 10.16% 0.09%
2014 年 7.60% 0.72% 4.54% 0.57% 3.06% 0.15%
2015 年 15.58% 0.85% 3.61% 0.91% 11.97% -0.06%
2016.1.1-2016.9.30 6.64% 0.73% 9.62% 0.87% -2.98% -0.14%
自基金 合同 生效 起至
今
62.20% 0.86% 71.92% 0.92% -9.72% -0.06%
注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ,已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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2、 工 银瑞 信全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 累计 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 历
史走势 对比 图(2010 年5 月25 日至2016 年 9 月 30 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 5 月 25 日生 效。
2 、 按 照基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 日起6 个月 内为 建仓 期。 截至 报 告期末 ,
本基金 投资 符合 基金 合同 关于投 资范 围及 投资 限制 的规定 :股 票资 产占 基金 资产的 比例 为
60%-95% ,债 券、 现金 等 金融工 具占 基金 资产 的比 例为5%-40% , 现金 或者 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5% 。
十、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ,含境 外托 管 人 收取 的费 用;
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 外汇 兑换 交易 的相 关 费用;
(9) 境外 市场 税务 顾问 费 用;
(10 ) 在 中国 证监会 规定 允许的 前提 下 , 本基 金可 以从基 金财 产中 计提 销售 服务费 , 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明;
(11 )依 法可 以 在 基金 财 产中列 支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一估值 日 基金 资产 净值的 1.8% 年费 率计 提。 计算方 法
如下:
H =E ×1.8% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金管 理费 每 日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一估值 日 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。 计算方 法
如下:
H =E ×0.35 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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中一次 性支 付给 基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
基金托 管费 中包 括基 金托 管人代 境外 托管 人收 取的 境外资 产托 管费 , 以及 因支 付境外 资
产托管 费而 发生 的汇 兑费 用以及 境外 托管 人在 国内 应缴纳 的相 关税 负等 。
(3)除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ,由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支 出 或基 金财 产 的 损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 最高 申购 费率不 超过
3%, 投资 者可 以多 次申 购 本基金 ,申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算 。
费用种类 费率标准
申购费
M<100 万 1.6%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
M ≥500 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
注:M 为申 购金 额( 人民 币元)
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 , 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 , 不列 入基 金财产 ,
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
费用种类 费率标准
赎回费
持有期<1 年 0.5%
1 年 ≤ 持 有期<2 年 0.3%
持有期≥2 年 0
注:1 年指 365 天。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产, 75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式, 并
最迟将于 新的 费率或 收费 方式开始 实施 前 3 个工作 日在至少 一种 中国证 监会 指定的信 息披
露媒体 公告 。
(三) 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 , 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
十一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、 基金 管理 人基 本情 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号、 甲5 号6层甲5 号601、甲5 号7层甲5 号701、甲5 号8 层
甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街5 号 新盛 大厦A 座6-9 层
邮政编 码 :100033
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年06 月21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:4008119999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本的80% ; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司 占 公司 注册 资本 的20% 。
存续期 间: 持续 经营 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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( 二) 主要 人员 情况
1 . 董事 会成 员
沈立强先 生
董 事长 , 硕 士,高级 会计师 。1976 年 参加工作 ,先后 在中国 人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、人 事处处 长、党 委组 织部部 长、营 业部总 经理 (兼) 、 浙江分 行行 长助理 、副行 长、党
委副书 记 ; 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ; 中国 工商 银行上 海分 行行 长, 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事, 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生
董事 , 瑞士信贷执 行董事, 常驻 香港。瑞士 信贷银行 香港 和大中华
区首席 执行 官 , 负 责私 人 银行 、 财 富管 理和 投资 银 行业务 。 同时 ,Neil Harvey 先 生还是 资产
管理亚 太地 区副 主席 、 亚 太区运 营委 员会 成员 。 Neil Harvey 先生 在投 资银 行和 资产管 理领 域
有三十 年的 工作 经历 , 对 新兴市 场和 亚太 地区 有着 深刻的 了解 , 在 亚太 地区 也有十 七年 的工
作经历 。 Neil Harvey 先生 在瑞士 信贷 工作 十五 年 , 担任过 很多 职务 , 目前 他 是资产 管理 亚太
和新兴 市场 负责 人。 此前 ,他担 任亚 洲( 除日 本) 投资银 行和 固定 收益 业务 负责人 。另 外 ,
他在瑞 士信 贷和 其他 公司 都担过 要职, 负责 澳大 利 亚、 非 洲、 日 本、 拉 美、 中东、 土 耳其 和
俄罗斯 地区 的业 务。
郭特华 女士 , 董事 , 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长, 工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 (上
海) 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士
董事
高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 , 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长, 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银行工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
田国强 先生
独 立董 事
经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长, 美国 德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授。 首批 中组 部 “ 千人计 划 ” 入
选者及 其国 家特 聘专 家, 首批人 文社 会科 学长 江学 者讲座 教授 , 曾 任上 海市 人民政 府特 聘决
策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。 2006 年被《华尔街电讯 》列为中国大
陆十大 最具 影响 力的 经济 学家之 一 。 主 要研究 领 域 包括经 济理 论 、 激励 机制 设计 、 中 国经 济
等。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 , 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士, 独立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士,历 任银 行家 信托 公司 (1998 年
与德意 志银行 合并) 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的 展览 馆委 员会 成员 、 香港 西九 龙文 娱艺 术馆 咨询小 组政 府委 任委 员。 2003 年 至今 担任
香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席,2009 年至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2 . 监事 会成员
郑 剑 锋先 生: 监事 , 金 融学 科 学双 硕士 。2005 年12月 起 ,郑 剑锋 先生 任职 于中 国 工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、内 控及 董事高 管履 职的监督 检查 工作。2014 年6月起 ,郑剑 锋先生 被任 命为中国 工商
银行战 略管 理与 投资 者关 系部集 团派 驻子 公司 董监 事办公 室高 级专 家、 专职 派出董 事。
黄敏女 士 : 监 事, 金融 学 学士 。 黄 敏女 士于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞 士信贷 集
团) ,先后担任 全球投资银行战略部助理副 总裁、亚太区投资银行战 略部副总裁、中国区 执
行首席 运营 官, 资产 管理 大 中国 区首 席运 营官, 现 任 资产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士 : 监 事 , 硕 士。ACCA 非执 业会 员 。 2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审 计员 ;2008 年至2009 年 任民 生证 券有 限责 任公 司监察 稽核 总部 业务 主管 ;2009 年6 月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ,现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教工 委, 任干 部处 副调 研员。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
章琼女 士: 监事 , 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ;2003年至2005 年任 职
于银河 基金 , 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 , 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3 . 高级 管理 人员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。1997 -1999 年 中国华融 信托 投资公 司证 券总部经 理,
2000 -2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生: 硕士 ,现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理, 兼任 工银 瑞信 资产管
理(国际 )有 限公司 固定 收益投资 总监 ,工银 瑞信 投资管理 有限 公司董 事。2000 年7 月至
2001 年11 月, 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司, 担任 研 究员; 2001 年12 月至2006 年12 月,
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生: 硕士 ,现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理, 兼任 工银 瑞信 资产管
理 (国 际) 有限 公司 董事 ,1997 年7 月至2002 年9 月, 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司, 历
任职员、 债券 (金融 工程 )研究员 ;2002 年10 月至2003 年5 月,任 职于宝 盈基金管 理有
限公司, 历任 研究员 、基 金经理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月 ,任职 于招 商基金管 理有
限公司 ,历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 : 博士 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ,1989 年8 月至1993 年
5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 , 从 事国 际业 务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任 职于
中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部, 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理;2002 年5 月
至2005 年6月, 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ,历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
4 . 本基 金基 金经 理
游凛峰 先生 : 20 年证 券从 业经验 ; 斯 坦福 大学 统计 学 专业博 士; 坦先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ,Fore Research &
Management 担任 Fore Equity Market Neutral 组 合基金 经理 ,Jasper Asset Management工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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担任 Jasper Gemini Fund 基 金基 金经 理; 2009 年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司, 现任
基金经 理;2009 年12 月 25 日至 今, 担 任工 银瑞 信中 国机会 全球 配置 股票 基金 的基金 经理 ;
2010 年 5 月 25 日至 今, 担任工 银全 球精 选股 票基 金的基 金经 理;2012 年 4 月 26 日至 今担
任工银 瑞信 基本 面量 化策 略混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年6 月26 日 至今, 担任 工
银瑞信 绝对 收益 混合 型基 金基金 经理 ;2015 年 12 月 15 日 至今 ,担 任工 银瑞 信新趋 势灵 活
配置混 合型 基金 基金 经理 ;2016 年 3 月 9 日至 今, 担任工 银瑞 信香 港中 小盘 股票型 基金 基
金经理 ;2016 年 10 月 10 日至今 ,担 任工 银瑞 信新 焦点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理 。
5 . 投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 , 简 历同 上。
杜海涛 先生 , 简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今, 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年1 月 18 日 至今, 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ;2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年1
月 20 日 至今 ,担 任工 银瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日 至今 ,
担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理;2014 年 10 月 23 日至 今,担 任工 银
瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理;2014 年 11 月 18 日至 今, 担任 工银 医疗 保健行 业股 票
型基金 基金 经理 ;2015 年2 月 16 日 至今 ,担 任工 银 战略转 型主 题股 票基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ,2013 年 2 月7 日至今 担任
工银保 本2 号混 合型 发起 式基金( 自2016 年2 月 19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证
券投资 基金)基 金经 理,2013 年 6 月 26 日 起至 今担 任工银 瑞信 保 本 3 号混 合 型基金 基金 经
理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金基 金经 理,2014 年9 月19
日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 ,2015 年5 月26 日起 至今担 任工 银
丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
黄安乐先 生,13 年 证券从 业经验; 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今, 担任 工银 瑞信 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年9 月 23 日 至今 ,担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理;
2014 年10 月 22 日 至今, 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理;2015 年 4 月28 日至
今, 担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理;2016 年1 月29 日至 今 , 担任 工银 瑞
信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰先 生 ,13 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任专 户投资 部总 监,专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十二、 基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 : 田 青
联系电 话:(010) 6759 5096
十三、 境外托管人
名称: 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 :Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事 长兼 首席 执行 官)
成立时 间:1784 年
组织形 式: 股份 有限 公司
存续期 间: 持续 经营
截至2016 年 9 月 30 日,纽 约梅隆 银行 托管 资产 规模 达30.5 万 亿美 元,管 理资 产规模 为工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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1.7 万 亿美 元。
截至2016 年9 月30 日, 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为397 亿美 元, 一 级资 本充 足率 为12.5% 。
全球员 工总 人数 为52,300 。
信用等 级: Aa2 评级 (穆 迪) ,AA-( 标普 ) ( 截止2016 年9 月30 日)
十四、 境外投资顾问
名称: 威灵 顿管 理有 限责 任合伙 制公 司
地址:280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA
成立时 间:1933 年
组织形 式: 有限 责任 合伙 制
存续期 间: 持续 经营
联系人 :Mr. Paul J. Coakley
电话:1-617-951-5000
传真:1-617-443-5688
电子邮 箱:pjcoakley@wellington.com
威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 (Wellington Management Company LLP, 以 下 简称“ 威
灵顿 ”) 是全 球最具 规模 的独立 私人 投资 管理 公司 之一 。 自 成立 至今 , 威 灵 顿在投 资领 域中
提供创 新的 领导 性方 案, 以满足 客户 的需 求。 截至2016 年9 月30 日, 威灵 顿为 客户管 理的 资
产总值 逾9982.5 亿美 元, 为分布 于50 多 个国 家的 逾2150 名机 构客 户提 供投 资 顾问服 务。 威
灵顿对 所管 理的 资产 采用 广泛而 多样 化的 投资 方式 , 整体而 言 , 约 有40% 的 资产 投资于 股票 ,
42% 为 固定 收益 证券 投资 ,其余18% 为多 策略 投资 。
威灵顿 公司 总部 设于 波士 顿,并 在以 下地 区设 有办 事机构 :
芝加哥 (伊 利诺 伊州 ) 、 韦 纳(宾 夕法 尼亚 州) 及旧 金山( 加利 福尼 亚州 )
北京、 法兰 克福 、苏 黎世 、香港 、伦 敦、 新加 坡、 悉尼及 东京 。
十五、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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22
法定代 表人 :郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100 ,66583111
联系人 :王 秋雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客户服 务电 话 :95533
网址:www.ccb.com
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 刘 士余
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
4) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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23
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
8) 华夏银 行股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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24
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客 户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人: 乔瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010 —63229475
传真:010 —63229478
客 户服 务电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话: 021 —61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电话 :95528
网址:www.spdb.com.cn
11) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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25
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
客户服 务电 话:
400-8888-508;0571 —96523
网址: www.hzbank.com.cn
12) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇 电话 :010 —66568430
传真:010 —66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
13) 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务 电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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26
15) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深南路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
16) 申万宏 源证 券 证 券股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、 钱 达琛 电话:021-33389888
传真:021-3338822
客户服 务电 话:95523
网址:www.swhysc.com
17) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755 —82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:www.newone.com.cn
18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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27
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
19) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
20) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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28
客户服 务电 话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
22) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址: 江苏省南 京市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦 、深圳 市福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
23) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577946
联系人 :高 国泽
电话:0871-3577942
24) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳 、耿 铭
电话:0371 —65585670
传真:0371 —65585665
客户服 务电 话:0371 —967218 、400-813-9666
网址:www.ccnew.com
25) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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29
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客 户服 务电 话:961303
网址:www.gzs.com.cn
26) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 : 何 亚刚 联系 人:李 微
电话:010-59355930
传真:010 —66553791
客 户服 务电 话:400 -889 -5618
网址:http://www.e5618.com
27) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net.cn
28) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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30
网址:www.gjzq.com.cn
29) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址: www.txsec.com
30) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市 崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 : 杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 : 吴 忠超
客户服务 电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
31) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法 定代表 人 :沈 强
联系人 :周妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571 —95548
网址:www.bigsun.com.cn
32) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限 公司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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31
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :陈宏
联系电 话:021 —36535002
传真:021 —36533017
联系人 :汪 尚斌
客户咨 询电 话:40088-11177
公司网 址:www.xzsec.com
33) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
34) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
35) 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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32
36) 深圳众 禄基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
37) 北京展 恒基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 晶晶
联系电 话: 62020088--8105
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088--8802
网址: www.myfund.com
38) 上海天 天基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
39) 蚂蚁( 杭州 )基金 销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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33
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
40) 上海好 买基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011 —6705
客服电 话 :400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
41) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
42) 和讯信 息科技 有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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34
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://www.hexun.com
43) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
44) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
45) 华龙证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
46) 平安证券 有 限责 任公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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35
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
47) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾巷239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址: 杭州 市教 工路18 号EAC 欧美 中心A座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
48) 上海利 得基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路989 号中达 大厦2楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
49) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号B 座46 楼06-10单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A座6 层
法定代 表人 :赵 学军 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
50) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路27 号盘 古大 观3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.zscf-fund.com
51) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
52) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
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网址: http://www.erichfund.com
53) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
54) 宜信普 泽投资 顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国路88 号9号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 王巨 明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
55) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
56) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
57) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
58) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
59) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
60 )北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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39
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
61 )海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
62 )上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
63 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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40
64 )泛 华普 益基 金销 售有 限公司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
65 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
66) 北京 乐融 多源 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www. hongdianfund.com
67) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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41
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
68 )君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
69 )上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
70 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
71 )汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
72 )东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
73 )齐 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
74 )天 风证 券股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
75 )太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
76 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
77 )奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址 : 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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44
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
78 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :钟 琛
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
79 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
80 )上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
81 )深 圳前 海京 西票 号基 金销售 有限 公司
注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
82 )南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
83 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
84 )北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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46
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
85 )北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
86 )上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
87 )北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
88 )天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
89 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
90 )金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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网址: www.jhjhome.net
91 )德 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
92 )威 海市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网 址:www.whccb.com
93 )宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
94 )徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 安庆 路79 号天徽 大厦A 座 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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办公地 址: 合肥 安庆 路79 号天徽 大厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
95)天 津银 行股份 有 限公 司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊路15号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊路15号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
96 )云 南红 塔银 行股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
97 )江 苏紫 金农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
50
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
98 )富 滇银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市拓 东路41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东路41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
99 )苏 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
100) 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 :杨 炯阳
联系人 :金 达勇
电话:0755 -83025723
传真:0755 -83025991
客户服 务电 话:4008888818
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
51
网址:http://www.hx168.com.cn
101) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路115 号 投行 大厦20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构销 售本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京德 恒律 师事 务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 :王丽
电
话 :(010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
52
住 所 : 北京 市东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 安永 大楼 (即 东三 办公楼 ) 16
层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 安 永大 楼( 即 东 三办公 楼 )
16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 : 李 慧民 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了截 至2016年9 月30日 的投 资组 合情 况;
2 、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2016年9 月30日 本基 金的 业绩 表现 ;
3 、在 “六 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况等 信息 ;
4 、在 “ 七 、境 外投 资顾 问 ”部分 ,对 境外 投资 顾问 的相关 信息 进行 了更 新;
5 、在 “二 十、 相关 服务 机 构”部 分, 更新 了 基 金份 额发售 机构 的相关 信息 ;
6 、在“ 二十三 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 更新了 关 于对 账单服 务、 关于联 络
方式 和 关于 电子 化交 易等 相关内 容;
7 、 “二 十 四、 其他 应披 露事 项” 部 分, 披 露本 次更 新内 容期间 的有 关本 基金 的所 有公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○ 一 七 年 一月 六日