对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国联安优选(257070)

国联安优选:更新招募说明书摘要(2017年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 【重要 提示】 本基金经中国证券监督 管理委员 会2011 年3 月24 日证监许可[2011]437 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明 其对 本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金 没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资 本基金一定盈利,也不 保证基金份额持有人的 最低 收益;因基金价格可升 可跌,亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本 投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基 金前,需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性 判断市场,对投资本基 金的 意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受 基金的收益,但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风 险包括:因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系 统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,基 金管理人在基金管理实 施过 程中产生的基金管理风 险,本基金投资债券引 发的信用风险,以及本 基金 投资策略所特有的风险 等等。本基金为混合型基 金 , 具 有 较 高风险、 较 高 预期收益的特征,其风 险和预期收益 低 于 股 票型 基 金 , 高 于 债 券 型 基金 和 货币市场基金。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。 基金的过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其 他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益;因 基金份额净值及交易价 格可升可跌,基金份额 持有 人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依 基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有 权 利 、 承 担 义务 。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人于 2015 年8 月8 日公告 《国联 安基金管理有限公司关于 旗下五只基金变更基金 名称的公告》 , “国联安 优选行业股票型证券投 资基 金”更名为“国联安优选行业混合型证券投资基金” 。 本招募说明书 (更新) 摘要所载内容截止日为 2016 年11 月 23 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月30 日 (财务数据未经审计) 。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 一 、基 金合 同生 效日 期:2011 年 5 月 23 日





二 、基 金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人: 庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限: 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人: 茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二 ) 主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生, 董事 长, 经济学博士。 历任 华东师范大学国际金融系 讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券 部总经理、副总裁,国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国泰君 安证国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士, 公司总经理, 经济学硕士, 国务院特殊津贴专家, 高 级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高 级研究员;国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu (付佳 晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入 金融行业,历任安联集 团董事会事务主任、安 联全球车险驻中国业务 发展 主管兼创始人,忠利保 险公司内部顾问,戴姆 勒东北亚投资有限公司 金融 及监控部成员,美国克 赖斯勒汽车集团市场推 广及销售部学员 。 现 任安 联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler 先 生,董事,经济与政治学博士。1990 年起进入金 融行业, 历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资 亚太区投资总监、安联 苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安 联资 产管理苏黎世公司行政 总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联 全球投资韩国公司主席 及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资 产管理香港办事处投资 总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、 安联慕尼黑总部财务部 工作(股票/长期参 与计 划 投 资 管 理 ) 。 现 任安 联 投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监, 负 责监督安联亚洲保险实体的投 资管理事务。 (5)汪卫杰先生, 董事, 经济学硕士, 会计师 职称。1994年起进入金融 行业,历任君安证券有 限责任公司财务部主管 、稽核部副总经理、资 金计 划部副总经理、长沙营 业部总经理、财务总部 总经理、深圳分公司总 经理 助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总 经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国 泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士, 独立 董事, 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局 长助理,上海市财政局 、税务局副局长,上海 市计 划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发 展和改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专 职委员。现任上海银行独立董事。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 (7)王鸿嫔女士, 独立 董事, 法学士。 历任台 湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理, 中国 摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。现任 上海 富汇财富投资管理有限公司负责人。 (8) 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA) ,美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士 (MBA) 、 上海交通大学 管理工程博士。 历任纽约银行 梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁, Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 , 担 任 梅 隆资产管理中国区负责人。2010年7月起, 于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官(总 经理)。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业 (有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1) 王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年3 月参加工作,历任上 海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7月加入 原国泰证券,历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业 务部副总经理等职务,1999 年8 月 公 司 合 并 后至2000 年9 月 任 国 泰 君安 证 券 公司会计部副总经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业 务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及 日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼 黑Allianz SE 业务部H3投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士, 职工监事, 经济学学士, 历任 国泰证券有限公司、 国泰 君安证券股份有限公司 财务部副经理,现任国 联安基金管理有限公司 财务 部总监。 (4)刘涓女士, 职工监 事, 经济学学士, 现任 国联安基金管理有限公司 基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1) 庹启斌先生, 董 事长, 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经 理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 债券部总经理、副总裁 ,国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君 安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及 高级研究员;国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3) 李柯女士, 副总 经理, 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理 、 营 运负 责 人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总 经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4) 魏东先生, 副总 经理, 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司,先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经 理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内 投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总 经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起, 担任国联安德盛精 选混合型证 券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月, 兼任国联安主题驱动股 票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起, 兼任国联安新精选灵活配置 混合型证券投资基金的 基金经理。现担任国联 安基金管理有限公司副 总经 理。 (5) 满黎先生, 副总 经理, 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限 公司,先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务 总部总经理、 北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有 限公司,担任市场总监 。自2012 年11 月 起 , 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司 副总经理。 (6) 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行、中国民生银行北京 管理部、中国证券监督 管理委员会、全国人民 代表 大会财政经济委员会证 券法修改工作小组,并 曾在南开大学等从事研 究工 作。2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 (1)现任基金经理: 潘明, 硕士研究生,1996 年6 月至1998 年6 月在计算机科学公司担任咨询 师;1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师;2003年1 月至2003年12 月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师;2004年4月至2005 年5月在短剑投资公司担任执行董事;2005 年5月至2009年7月在指导资本公 司担任基金经理兼大宗 商品研究总监;2009 年8 月至2010 年3 月 在 海 通证 券 股份有限公司担任投资经理; 2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、 GCS 有限公司、GCS 有限责任合伙公司担任独立董事;2010 年3 月至2012 年10 月 在光大证券资产管理有限公司担任投资经理助理;2012 年10 月至2013 年12 月在光大证券资产管理 有限公司担任投资经理 。2013 年12 月 起 加 入 国联 安 基金管理有限公司, 担任基金经理助理。2014年2月起担任国联安优选行业 混合型证券投资基金基金经理。2015年4月起 兼任国联安德盛红利混合型证 券投资基金。2015 年4 月起兼任国联安主题驱动混合型证券投资基金基金经 理。2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理: 基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间 王忠波 先生 2011 年5 月至2014 年1 月 饶晓鹏先生 2014 年1 月至2015 年4 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收 益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要) 组成。 投资 决策委员会成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2 人( 根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基 金托 管人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月 31 日 注册资本: 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工 具有丰富的银行、证券 、基金、信托从业经验 ,且具有海外工作、学 习或 培训经历,60 % 以 上 的员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位或 高 级 职 称 。 为 给 客 户提 供 专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有 证 券投资基金、 基金 (一 对多、 一对一) 、 社保基 金、 保险资金、QFII 、RQFII 、 QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信 托计划、企业年金、银 行理 财产品、股权基金、私 募基金、资金托管等门 类齐全、产 品 丰 富 的 托管 业 务体系。在国 内 , 中 国银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估、 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 截至2016 年09 月30 日,中国银行已托管 502 只证券投资基金,其中 境内基金471 只,QDII 基金 31 只, 覆盖了股 票型、 债券型、 混合型 、 货币 型、指数型等多种类型 的基金,满足了不同客 户多元化的投资理财需 求, 基金托管规模位居同业前列。 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工 作的组成部分, 秉承 中国银行风险控制理念, 坚持 “规范运作、 稳健 经营” 的原则。中国银行托管 业务部风险控制工作贯 穿业务各环节,通过风 险识 别与评估、风险控制措 施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施 强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内 部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年, 中国银行继续获得了基 于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准则的内 部 控 制 审 计报告。中国银行托管 业务内控制度完善,内 控措施严密,能够有效 保证 托管资产的安全。 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运 作管理办法》的相关规 定,基金托管人发现基 金管理人的投资指令违 反法 律、 行政法规和其他有 关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金 托管 人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行 政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相 关服务机构 (一) 基金份额 销售 机构 (1 ) 直销机构 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:庹启斌 成立时间:2003年4月3日 联系人:茅斐 客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费) 、021-38784766 网址: w w w . G T J A - A l l i a n z . c o m (2 ) 代销机构 1 )中国银行股份 有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内 大街1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电话: 0 10- 66594587 联系人:张建伟 客户服务电话: 95566 网址: w w w . b o c . c n 2 )中国建设银行 股份有限公司 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 住 所 : 北 京 市 西 城 区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人: 王洪章 电话: 010- 67596084 联系人:王琳 客户服务电话: 95533 网址: www.ccb.com 3 )上海浦东发展 银行股份有限公司 住 所 : 上 海 中 山 东 一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电话: 021-61616192 联系人: 吴斌 客户服务电话: 95528 网址: www.spdb.com.cn 4 )华夏银行股份国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 有限公司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号


办 公 地 址 : 北 京 市 东城区建国门内大 街 22 号 华 夏 银 行 大厦 法 定 代 表 人 : 吴 建


电话: (010)85238428 联系人:刘军祥


客户服务电话: 95577


网址: www.hxb.com.cn 5 )交通银行股份 有限公司 住 所 : 上 海 市 银 城 中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电话: 021- 58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 95559 网址: www.bankcomm.com 6 )渤海银行股份 有限公司 住所: 中国天津市东区海河东路 218 号 办公地址:中国天津市东区海河东 路218 号 法定代表人: 李伏安 电话: 022- 58314846


联系人: 王宏 客户服务电话: 95541 或400-8888-811 网址: www.cbhb.com.cn 7 )东莞银行股份 有限公司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号东 莞银行大厦 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 电话: 0769- 22118110 联 系 人 : 张 技 辉 客 户 服 务 电 话 : 9 6 2 2 8 网址: www.dongguanbank .cn 8 )宁波银行股份 有限公司 住所: 浙 江 省 宁 波 市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 浙 江 省 宁波市鄞州区宁南 南路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电话:0574 - 87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话: 95574 网址: www.nbcb.com.cn 9 )平安银行股份 有限公司 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 住所: 深圳市罗湖区 深南东路 5047 号 办公地址: 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法定代表人: 孙建一 电话: 4021-50979340 联系人: 叶佳 客户服务电话: 95511 网址: www.bank.pingan. com 10 ) 国 泰 君 安 证 券 股份有限公司 住所: 上海市银城中 路 168 号上海银行大厦 29 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银城中路 168号上 海银行大厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电话: (021)38676767 联系人: 朱雅崴 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com 11 ) 海 通 证 券 股 份国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 有限公司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689号海通证券 大厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广东路 689号海通 证券大厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电话: 021- 23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话: 95553 网址:www.htsec.com.cn 12 ) 光 大 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 上 海 市 静 安 区新闸路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电话: 021- 22169089 联系人:刘晨 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 95525 网址: www.ebscn.com 13 ) 华 泰 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 南 京 市 中 山 东路 90 号 华 泰 证 券大厦 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号华 泰证券大厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话: 95597 网址: www.htsc.com.cn 14 ) 广 发 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 广 东 省 广 州 市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天河北路 183号大国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 都会广场 36、 38 、 41、 42 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电话: (0755)82558305 联系人:黄岚 客户服务电话: 95575 网址: www.gf.com.cn 15 ) 中 国 银 河 证 券 股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电话:010 - 66568047 联系人:田巍 客户服务电话: 95551 或400-8888-888 网址: www.chinastock.c om.cn 16 ) 信 达 证 券 股 份国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 有限公司 住 所 : 北 京 市 西 城 区闹市口大街 9 号 院 1 号楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 电话: 010- 88656100 联系人:唐静 客户服务电话: 400- 8008- 899 网址: www.cindasc.com 17 ) 中 泰 证 券 有 限 公司 住 所 : 山 东 省 济 南 市经七路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济南市经七路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电话: (0531)68889157 联系人:王霖 客户服务电话:国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 95538 网址: www.qlzq.com.cn 18 ) 安 信 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层、 28 层 A02单元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电话: 0755- 82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话: 95517 网址: www.essence.com. cn 19 ) 华 福 证 券 有 限 责任公司 住 所 : 福 州 五 四 路 新天地大厦 7 至 10国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 层 办 公 地 址 : 福 州 五 四路新天地大厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电话: (0591)87383623 联系人:张腾 客户服务电话: 400- 8896- 326 网址: www.gfhfzq.com.c n 20 ) 山 西 证 券 股 份 有限公司 住所: 山西省太原市 府西街 69 号山西国贸中心东 塔楼29 层 办公地址: 太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电话: (0351)8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话: 400- 6661- 618 网址: www.i618.com.cn 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 21 ) 国 元 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市寿春路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 电话: 0551- 2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话: 95578 网址: www.gyzq.com.cn 22 ) 中 信 建 投 证 券 股份有限公司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼


办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号


法 定 代 表 人 : 王 常 青


电话: 010- 85130577 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 联系人:魏明


客户服务电话: 400-8888-108 或95587 网址: www.csc108.com 23 ) 中 信 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办 公 地 址 : 广 东 省 深圳市福田区中心 三路 8 号中信证券 大厦 北 京市朝阳区亮马桥 路 48 号 中 信 证 券 大厦 法定代表人: 张佑军 电话: (010)85130579 联系人:张于爱 客户服务电话: 95548 网址: www.cs.ecitic.co m 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 24 ) 中 航 证 券 有 限 公司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市红谷滩新区红谷 中 大 道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办 公 地 址 : 江 西 省 南昌市红谷滩新区 红 谷 中 大 道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表人: 王宜四 电话: (0791)6768681 联系人:戴蕾 客户服务电话: 400- 8866- 567 网址: www.scstock.com 25 ) 华 融 证 券 股 份 有限公司 住所: 北京市朝阳区 朝阳门北大街 18 号中国人保 寿险大厦11 至 18 层 办公地址: 北京市西城区 金融大街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 电话: 010- 58568118 联系人:林长华 客户服务电话: 400- 898- 9999 网址: www.hrsec.com.cn 26 ) 新 时 代 证 券 有 限责任公司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西 路99 号西海国际中心 1 号楼15 层 法定代表人: 田德军 电话: 010- 83561149 联系人:孙恺 客户服务电话: 400- 6989- 898 网址: www.xsdzq.cn 27 ) 长 江 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 武 汉 市 新 华国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 路特 8 号长江证券 大厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新华路特 8 号长江 证券大厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电话: 027- 65799999 联系人:李良 客户服务电话: 95579 网址: www.95579.com 28 ) 东 方 证 券 股 份 有限公司 住所: 上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金 融广场21-29 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电话: 021- 63325888- 310 8 联系人:吴宇 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 95503 网址: www.dfzq.com.cn 29 ) 西 南 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区桥北苑 8 号西南 证券大厦 办 公 地 址 : 重 庆 市 江北区桥北苑 8 号 西南证券大厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 电 话 : ( 023 ) 63786464 联系人:陈诚 客户服务电话: 400- 8096- 096 网址: www.swsc.com.cn 30 ) 国 信 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中路 1012 号 国 信 证券大厦 办 公 地 址 : 深 圳 市国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 红 岭 中 路 1012 号 国信证券大厦 法 定 代 表 人 : 何 如 电话: 0755- 82133066 联系人:李颖 客户服务电话: 95536 网址: www.guosen.com.c n 31 ) 平 安 证 券 有 限 责任公司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区金田路大中华国 际交易广场 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16- 20 楼 法定代表人: 马明哲 电话: 0755- 22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话: 95511 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 网址: www.stock.pingan .com 32 ) 华 泰 联 合 证 券 有限责任公司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区中心区中心广场 香港中旅大厦第五 层(01A、 02、 03 、 04)、17A 、 18A 、 24A 、 25A 、 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福田区中心区中心 广场香港中旅大厦 第五层(01A 、 02 、 03、 04)、17A 、 18A 、 24A 、 25A、 26A 法 定 代 表 人 : 吴 晓 东 电话: 0755- 82493561 联系人:庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址: www.lhzq.com 33 ) 中 国 中 投 证 券国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 有限责任公司 住 所 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号荣 超商务中心 A 座 18- 21 层 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号荣超商务中心 A 座 18- 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 电话: 0755- 82023442 联系人:刘毅 客户服务电话: 400- 6008- 008 网址: www.cjis.cn 34 ) 中 信 证 券 ( 浙 江)有限责任公司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19 层、20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭州市滨江区江南 大道 588号恒鑫大国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 厦 19层、20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电话: 0571- 86078823 联系人:周妍 客户服务电话: 95548 网址: www.bigsun.com.c n 35 ) 西 部 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 西 安 市 东 新 街 232号陕西信托 大厦 16- 17 层 办 公 地 址 : 西 安 市 东新街 232号陕西 信托大厦 16- 17 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 电话: 029- 87406171 联系人:王宝辉 客户服务电话: 95582 网址: 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 www.westsecu.com .cn 36 ) 华 龙 证 券 有 限 责任公司 住所: 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中 心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人: 李 晓安 电话: 0931- 4890100 联系人:李昕田 客户服务电 话: 400-6898-888 网址: www.hlzqgs.com


37 ) 爱 建 证 券 有 限 责任公司 住 所 : 上 海 市 世 纪 大道 1600 号 32 楼 办公地址: 上海市世纪大 道 1600 号 32 楼 法定代表人: 钱华 电话: 62171984 联系人: 陈敏 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 021- 63340678 网址: www.ajzq.com 38 ) 招 商 银 行 股 份 有限公司 住所: 中国广东省深 圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市深南大 道 7088 号 招商银行大厦


法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : ( 0755 ) 83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话: 95555 网址: www.cmbchina.com 39 ) 中 国 工 商 银 行 股份有限公司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西城区复兴门内大 街 55 号 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 易会满 电话: ( 010 ) 66107913 联系人: 李鸿岩 客户服务电话: 95588 网址: www.icbc.com.cn 40 ) 中 信 银 行 股 份 有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北 大街8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 李庆萍 电话: 010-89937333 联系人: 迟卓 客户服务电话: 95558 网址: bank.ecitic.com 41 ) 东 北 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 长 春 市 人 民 大街 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 人民大街 1138 号 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 李福春 电话: 0431- 85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话: 400- 6000- 686 网址: www.nesc.cn 42 ) 国 金 证 券 股 份 有限公司 住所: 成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 成证大厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 冉 云 电话: (028)86690126 联系人: 金喆 客户服务电话: 400-6600-109 网址: www.gjzq.com.cn 43 ) 东 吴 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 苏 州 市 工 业 园区星阳街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 市国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 工业园区星阳街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 电话: 0512- 65581136 联系人:方晓丹 客户服务电话: 400- 8601- 555 网址: www.dwzq.com.cn 44 ) 招 商 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福田区益田路江苏 大厦 A 座 38- 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电话: 0755- 82943079 联系人:吴少彬 客户服务电话: 95565 或 400- 8888- 111 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 网址: www.newone.com.c n 45 ) 中 信 万 通 证 券 有限责任公司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电话: 0532- 85022326 联系人:吴忠超 客 户服务电话: 95548 网址: www.zxwt.com.cn 46 ) 江 海 证 券 有 限 公司 住 所 : 哈 尔 滨 市 香 坊区赣水路 56 号


办公地址: 哈 尔 滨 市松北区创新三路国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 833 号 13 楼 法定代表人: 孙 名扬 电话: 0451- 85863696 联系人:刘爽 客户服务电话: 400- 6662- 288 网址: www.jhzq.com.cn 47) 华宝证券有 限责任公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融 中心57 办公地址:上海市浦东新区世纪大 道100 号环球金融中心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林


电话: 021- 68778081 联系人:刘闻川 客户服务电话: 400- 8209- 898 网址: www.cnhbstock.co m 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 48 ) 浙 商 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市杭大路 1 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭州市杭大路 1 号 黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 电话: 0571- 87901908 联系人:刘虹 客户服务电话: 400- 6967- 777 网址:www.stocke.com.cn 49 ) 天 风 证 券 股 份 有限公司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市东湖新技术开发 区关东园路 2 号高 科大厦四楼


办 公 地 址 : 湖 北 省 武汉市武昌区中南 路 99号保利广场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊


国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 电话:87618882 联系人:翟璟


客户服务电话: 95330 网址: www.tfzq.com 50 ) 中 国 国 际 期 货 有限公司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11层、 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联系人:赵森 电话: 010- 59539864 客服电话: 9 5 1 6 2 、 400- 8888- 160 网址: www.cifco.net 51 ) 中 国 国 际 金 融国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 股份有限公司 住 所 : 北 京 市 建 国 门外大街 1 号国贸 写字楼 2 座 27层及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建国门外大街 1 号 国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联系人:杨涵宇 联系电话: 010 - 65051166 客户服务电话: 4009101166 网址: www.cicc.com.cn 52 ) 中 山 证 券 有 限 责任公司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 华 强 高 新 技 术 发 展大厦7-8 楼 办公地址: 深圳市福田区益 田路 6009 号新世界中心 29 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联系电话:国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 0755- 82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话: 400- 1022- 011 网址:www.zszq.com 53 ) 第 一 创 业 证 券 股份有限公司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电话: 0755- 25832583


联系人:


毛诗莉


王立洲 客户服务电话: 95358 网址:www.fcsc.com 54 ) 德 邦 证 券 有 限 责任公司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号南半幢 9 楼 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 办 公 地 址 : 上 海 市 福山路 500号城建 国际中心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电话: 021- 68761616 联系人:朱磊 客户服务电话: 400- 8888- 128 网址: www.tebon.com.cn 55)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层


法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 56)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735


联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 57)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹





客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 58)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉


客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 59)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 60)杭州数米基金销售有限公司


住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室


办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F





法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要


客服电话:4000-766-123


公司网址:www.fund123.cn 61)深圳众禄金融控股股份有限公司


住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 62)和讯信息科技有限公司 住所 :北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 63)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所 :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招娣 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-059-8888





网址:www.wy-fund.com 64)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所 :上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 65)北京增财基金销售有限公司


住所: 北 京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 法定代表人:罗细安


电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 66)上海利得基金销售有限公司 住所 :上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 67)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大 厦903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 68)北京恒天明泽基金销售有限公司


住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:李悦 电话:400-898-0618 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 69)北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 70)浙江金观诚财富管理有限公司 住所: 杭州市拱墅区登云路 45 号 (锦昌大 厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 71)海银基金销售有限公司


住所: 上 海市浦东新区东方路 1217 号陆家 嘴金融服务广场 16 楼B 单元 办公地址: 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深 圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区 法定代表人:张彦


电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 73)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 74)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房 2 层 法定代表人:董浩 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 75)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特 北路277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏


客户服务电话: 4000-466-788 网址:http ://www.66zichan.com 76)大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京 奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 77)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场A 座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 78)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室 -3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 79)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 80)深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 电话:0755-84034499 联系人:张烨 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 81)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23 层1 号4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一 期)第七幢23 层1 号4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 82)上海万得投资顾问有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山 路33 号11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- 83)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高 新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:齐小贺 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 网址:www.jinqianwo.cn 84)北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341


法人代表:梁洪军 电话:010-52609656


联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


85)北京电盈基金销售有限公司 住所: 北 京市朝阳区呼家楼 (京广中心)1 号36 层3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室 法人代表:程刚 电话:010-56176118


联系人:张旭


客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 86)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827


联系人:丁向坤


客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 87)北京晟视天下投资管理有限公司 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ 88)深圳前海微众银行股份有限公司 住所 :深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com 89)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 (二) 注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 办公地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 法定代表人: 庹启斌 联系人: 茅斐 电话:021-38992852 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 :上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 韩炯 联系人: 安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师: 吕红、安冬 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼 办公地址: 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼 负责人: 蔡廷基 联系人: 王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师: 王国蓓、钱晓英 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 五 、基 金的 名称 国联安优选行业 混合型证券投资基金 六、 基 金的 类型 混合型基金 七 、基 金的 投资 目标 本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景 气行业,优选景气行业 中具有高成长性的企业 ,在控制风险的前提下 ,努 力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。 八 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票 (包 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票) 、 债券、货币市场工具 、权 证 、 资 产 支 持 证 券 以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会 允 许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证 监会的相关规定) 。 如法 律 法规或中国证监会以后 允许基金投资其他品种 ,本基金管理人在履行 适当 程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。


九 、基 金的 投资 策略 (一) 基金的投资策略 1、资产配置 策略 根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 定性和定量的方法,对 股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相 对投 资价值进行评估,确定 基金资产在股票、债券 及现金类资产等资产类 别的 分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。 若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因 素导致投资决议形成的 市场环境发生改变,基 金经理可以提出大类资 产配 置的调整建议,投资决 策委员会召开会议,讨 论基金经理的建议并确 定大 类资产的调整比例,由基金经理执行。 2、股票投资 策略 本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 行 业 配 置 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法,在投资策略上充分 体现双重“优选”概念 ,即,前瞻性地把握中 国经 济成长和结构转型过程 中行业景气度的变化, 以定量分析和定性分析 相结 合的方法, 动态优选不同经济周期阶段的景气行业; 并结合价值投资理念, 挖掘该行业的成长性个股,获取超额收益率。 (1)行业配置策略 在中国经济成长和结构转型的发展过程中,不同时期各行业的景气度 不同。本基金管理人主 要从中国经济周期演进 中各行业景气变化的机 理出 发,总结各行业的市场 表现与经济周期的联动 关系,从而优选出不同 经济 周期下的投资收益超过 市场中各 行 业 收 益 率 的平 均 值 的 景 气 行 业 。 对于 在 不同经济周期下投资收 益能够长期超越市场中 各行业平均收益率的行 业, 本基金立足于长期持有 ;对于在经济周期的不 同阶段具有不同市场表 现的 行业,本基金管理人将 在经济周期演进过程中 根据这些行业与经济周 期的 联动关系进行动态的行 业优化配置,在控制风 险的前提下,努力实现 基金 资产的长期稳定回报。 本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经 济周期,分析各行业表现与经济周期之间的相关性。 1)流动性周期 流动性周期主要由利率走势所驱动,特别是短期利率。当中央银行降 息以刺激经济时 , 周期往往进入了加速阶段, 当降息结束时周期到达顶点, 强的流动性增长常常导致较强的利润上升, 进 而导致企业投资和就业增长;国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 当中央银行加息、收缩 流动性时,大多数时候 对通货膨胀及企业过度 投资 等产生抑制作用。 2)利润周期 利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支 和薪水增长,利润减少则正好相反。 3)通货膨胀 周期 通货膨胀指在纸币流通条件下,因货币供给大于货币实际需求,导致 货币贬值, 而 引 起 的 一段 时 间 内 物 价 持 续 而 普遍 地 上 涨 现 象 ; 而 当 市场 上 流通货币减少, 货币 供给 小于货币实际需求, 影响物价下跌, 就造 成通货 紧缩。通 货 膨 胀 与 通 货紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期是 交 织 在 一 起 的 , 对 企业 的 开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。 下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中, 流动性周期经常领先于利 润 周 期 , 然 后 是 通 胀周 期 。 三 个 周 期 在 时 间上 并 存,相互交织。每一周 期的各个阶段前后继起 ,但并不必然存在。本 基金 将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变, 并从中优选景气 行业。 本基金管理人将通过定性和定量的方法,分析流动性周期、利润周期 和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素(如主营业务利润增长率) , 进而判断各行业的市场择时顺序, 从而优选出 不同经济周期下的景气行业, 并实现对优选行业的重点配置。 流动性周期 利润周期 通胀周期 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 为提高本基金行业配置的有效性,本基金还将从行业内各企业的财务 指标、行业生命周期与 景气度的变化、宏观政 策影响(如当时国家产 业政 策的导向) 、 估值与成长性的最新变化, 结合实地调研所获知的关于各行业 的发展态势与景气变化 的最新信息,把握各备 选行业的发展前景,选 择成 长性行业,并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。 (2)选股策略 在对行业景气程度和投资价值的分析过程中,本基金将前瞻性地把握 中国经济成长及结构转 型中受惠的行业高成长 公司,使投资者分享这 些上 市公司在中国经济发展 和结构转型中获得的高 成长溢价,获得长期、 稳 定 的投资回报。 在得到了最优化的行业配置比例之后,基金管理人将从已经优选出的 行业中,挑选高成长上 市公司进行投资。在个 股选择上,主要对品质 、成 长性和估值三个方面进行评估。 1)品质 本基金主要通过 盈利能力指标(如 P/E、P/S、P/EBIT 等) ,经营效率 指标 (如ROE、ROA、ROIC 等) 和财务状况指标 (如资产负债率、 流动 比率 等)衡量上市公司的品质。 2)成长性 评估 本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公 司的成长性。 首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估,然 后根据企业成 长 性 评 价体 系 , 对 公 司 的 成 长 性进 行 综 合 评 分 并 排 序 ,挑 选 出其中最具成长潜力而且 成 长 质 量 优 良 的 股 票进 入 核 心 股 票 池 。 企 业成 长 性评价体系从宏观环境 、行业前景、公司质量 和成长性质量方面对企 业的 成长性进行评价,采用 定性分析结合定量分析 的方法对企业的成长性 进行 综合评分。 3)估值水平


对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 踪研究,在明确的价值 评估基础上选择定价相 对合理且成长性可持续 的投 资标的。 3、债券投资 策略 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债 和可转换债券等债券品 种。本基金采用久期控 制下的债券积极投资策 略, 满足基金流动性要求的前 提 下 实 现 获 得 与 风 险相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主要 的 债券投资策略有: 1)久期控制 策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理 控制利率风险。根据对 市场利率水平的预期, 在预期利率下降时,增 加组 合久期,以较多地获得 债券价格上升带来的收 益;在预期利率上升时 ,减 小组合久期,以规避债券价格下降的风险。 2)类属策略 通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市 场投资热点,分析国债 、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水 平, 评定不同债券类属的相 对投资价值,确定组合 资产在不同债券类属之 间配 置比例。 3)收益率曲线 配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种 因素的分析来预测 收 益率 曲 线 形 状 的 可能变化 , 在久期确定的基础上 ,充 分把握收益率曲线 的 非平 行 移 动 带 来 的 机 会 ,根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况, 选 择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合 。 4、权证投资 策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投 资。 1) 综合分析权证的包 括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素 在内的定价因素, 根据BS 模型和溢价率 对权证的合理价值做出判断 , 对价 值被低估的权证进行投资。 2) 基于对权证标的股票未来走势的预期, 充分利用权证的杆杆比率高国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 的特点,对权证进行 单边投资; 3) 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断,将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资 , 或利用权证进行风险对冲。 (二 ) 投资 决策流 程 1、 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察, 进行经济与政策研究; 2、 数量策略部 运用风险监测模型以及各种风险监控指标, 对市场预期 风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告 ; 3、 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召 开会议,依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见;如遇重大事项, 投资 决策委员会及时召开临时会议做出决策; 4、 结合投资委员会和风险管理部的建议, 基金经理根据市场状况进行 投资组合方案设计; 基金经理根据投资决策委员会的决议, 参考上述报告, 制定资产配置、类属配 置和个债配置和调整计 划,进行投资组合的构 建和 日常管理; 5、基金经理进行投资组合的敏感性分析; 6、 对投资 方案进行合规性检查, 重点检查是否满足基金合同规定和各 项法律法规的 规定; 7、 基金经理 进行投资 组合的实施, 设定或者调整资产配置比例、 单个 券种投资比例,交易指 令传达到交易部;交易 部依据基金经理的指令 ,制 定交易策略,通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到 基 金经理; 8、 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和 调整提出风险防范建议 ;对投资组合进行评估 ,并对风险隐患提出预 警; 对投资组合的执行过程 进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购 和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 十、 基 金的 业绩 比较 基准 业绩基准收益率=沪深300 指数×80% +上证国债指数×20% 。 选择该业绩基准,是基于以下原因:


沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只A 股作为样本股编制而成。 该指 数以成份股的可自由流 通股数进行加权,指数 样本覆盖了沪深市场六 成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交 易所上市的所有固定利 率国债为样本,按照国 债发行量加权而成。其 编制 方法借鉴了国际成熟市 场主流债券指数的编制 方法和特点,并充分考 虑了 国内债券市场发展的现 状,具备科学性、合理 性、简便性和易于复制 等优 点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 80 %的沪深 300 指数和 20 %的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准,与 本基 金的投资风格基本一致 ,可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益 水平。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准 的指数时,本基金可以 在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变 更业绩比较基准并及时公告。 十 一、 基金 的 风 险收 益特 征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期 收益的品种,其预期风 险收益水平 低 于 股 票 型基 金 , 高 于 债 券 型 基 金及 货 币市场基金。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 十 二、 基金 的投 资组 合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈 述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责 任。 本基金的托管人 ——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核 了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核 内容 不存在虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。本 投 资 组 合 报 告 所 载 数据 截 至2016 年9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 1,227,947,363.85 92.50 其中: 股票 1,227,947,363.85 92.50 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 97,810,420.31 7.37 7 其他各 项资 产 1,737,713.64 0.13 8 合计 1,327,495,497.80 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 941,874,237.44 71.47 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 48,795,703.75 3.70 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,311,929.00 0.10 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 139,533,063.24 10.59 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 5,559,597.00 0.42 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 90,872,833.42 6.90 S 综合 - - 合计 1,227,947,363.85 93.17 2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002530 丰东股 份 4,231,378 126,941,340.00 9.63 2 002036 联创电 子 3,305,402 87,758,423.10 6.66 3 002456 欧菲光 2,169,332 78,876,911.52 5.99 4 300017 网宿科 技 977,178 68,207,024.40 5.18 5 002583 海能达 4,585,700 56,358,253.00 4.28 6 300282 汇冠股 份 1,935,797 55,170,214.50 4.19 7 600487 亨通光 电 2,731,000 53,855,320.00 4.09 8 300136 信维通 信 2,048,339 52,294,094.67 3.97 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 9 002281 光迅科 技 594,500 49,575,355.00 3.76 10 000977 浪潮信 息 1,863,142 48,739,794.72 3.70 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证 券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货, 没有 相关 投资 政策。


10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 政策。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 评价。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本报告期内, 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台, 以及经核 实托管人提供的信息,本基金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管 部门立案调查,或在本 报告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 520,154.96 2 应收证 券清 算款 961,907.01 3 应收股 利 - 4 应收利 息 21,204.12 5 应收申 购款 234,447.55 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,737,713.64 11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本期末 未持 有处 于转 股期 的可转 债。 11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 300282 汇冠股 份 55,170,214.50 4.19 临时停 牌 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 十 三、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代 表未来表现。投资有风 险,投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的 招募说明书。 基金份额 净值增长 率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①- ③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ②- ④ 2011-5-23至 2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22% 2012-1-1至 2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04% 2013-1-1至 2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42% 2014-1-1至 2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67% 2015-1-1至 2015-12-31 94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71% 2016-1-1至 2016-6-30 -18.65% -11.93% -6.72% 3.25% 1.47% 1.78% 2016-1-1至 2016-9-30 -25.67% -9.45% -16.22% 2.71% 1.25% 1.46% 2011-5-23至 2016-9-30 99.14% 11.08% 88.06% 2.19% 1.30% 0.89% 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 十 四、 基金 的费 用与 税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金资产的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二) 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下, 基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人 核对一致 后,由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金管理人。 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人 核对一致 后,由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金托管人。 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 本条第 (一) 款第 3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议 的规定, 按 费 用 支 出 金额 支 付 , 列入或摊入 当期 基 金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明 书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明 书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 (三) 不列入基金费用的 项目 本条第 (一) 款约定以外的其他 与基金运作无关的事项发生的 费用, 以 及基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支 出或 基金资产的损失等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用, 不得从基金财产中列支。 (四) 基金管理费和基金 托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。降低基金 管理费率和基金托管费 率,无须召开基金份额 持有 人大会。基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收费 模 式 实 施 日 前 依 照 《信 息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (五) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行 纳税义务。 国联安优选行业混合型 证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理 办法》、 《 证 券 投 资 基金 销 售 管 理 办 法》 、 《证 券 投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律 法规的要求,对本基金 管理 人于2016 年7 月6 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新, 主要 更新的 内容如下: 1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 2、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。 3、更新了“第九部分 基金的投资”的内容。 4、更新了“第十部分 基金的业绩”的内容。


5、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一七年 一月六日