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改革基金(160136)

改革基金:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 
1 
 
南 方 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2016 年第 2 号) 
 
基金管理人: 南方基金管理有限公司 
基金托管人: 海通证券股份有限公司


截止日: 2016 年12 月 03 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年5 月12 日证监许可[2015]886 号 文注册募集, 基金合同于 2015 年 6 月3 日正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资 本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资 中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性 风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险 (包括作 为指数基金的风险、 作为上市基金的风险和作为分级基金的风险) 等, 详见招募说明书 “风 险揭示”章节等。 本基金为股票型基金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两 类基金份额来看, 国企改革 A 份额 具有低预期风险、 预期收益相对稳定的特征; 国企改革 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基 金合同》 等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自 主做出投资决策, 全面认识本基 金 的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投 资决策。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现; 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化 引 致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 2 同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年12 月 3 日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2016 年9 月 30 日(未 经审计)。 § 1 基金 管 理 人 1.1 基 金 管理 人 概 况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3 月6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准, 由南方证券有限公 司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年,经中国 证监会 证 监基金字[2000]78 号文批 准进行了 增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年, 经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010 年, 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 (集团) 有限公司将其持有的 30% 股权 转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有 限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。 1.2 主 要 人员 情 况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长 ,1963 年 9 月 出生,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八 年证券从业经历, 中国籍。 曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员, 江苏省人民政府办公 厅调研员。1998 年12 月 加入华泰证券, 曾任总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务 总 监 兼 投 资 银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 、 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 3 长、 华泰金融控股 (香港) 有限公司董事长、 华泰证券 (上海) 资产管理有限公司董事长等 职务, 曾分管投资银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力 资源等工作。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、 党委委 员、 南方基金管理有限公司董事长。 王连芬女士 ,董事,1966 年出生,籍贯天津, 中共党员, 金融专业硕 士,二十三 年 证 券从业经历, 中国籍。 历 任赛格集团销售、 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、 大 鹏证券经纪业务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理、 第 一 证券总裁助理、 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总 经理、 零售客户部总经理、 执行办总经理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公 司总经理。 张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,中 共党员,经 济与管理专 业博 士,十 七 年 证券从业经历, 中国籍。 历任北京东城区人才交流服务中心职员、 华晨集团 (香港) 上海办 事处项目经理、 通商控股有限公司资产管理部副经理、 北京联创投资管理有限公司资产管理 部项目经理、 华泰证券资产管理总部高级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部 副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理, 综合事务部总经理。 现任 华 泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。 冯青山先生 ,董事,1966 年出生,籍贯江西, 中共党员, 工学学士, 中国籍。历 任 陆 军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、 代政治 指导员、 师政治部组织科正连职干事、 陆军第 42 集团军政治部组织处 副营职干事 、驻香港部 队政治部组 织处正营职 干事、驻澳 门部队政 治部正营职干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任 科员、 副处级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任 深 圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,中 共党员,工 商管理硕士 ,中国籍。 历 任 深圳市城建集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办 ) 高级 主 管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生, 董事,1961 年出生, 籍 贯福建, 中共党员, 近现代史专业硕士, 中国籍 。 历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财 部经理、 公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽,中 共党员,临 床医学博士 ,中国籍。 历 任 安徽泗县人民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理 助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生 ,董事,1970 年出生,籍贯四川, 中共党员, 会计学硕士 ,中国籍。 曾 于 1988 年至 1992 年在沈阳 工业大学学习并获得经济学学士学位, 于 1992 年至 1995 年 在中国 人民大学学习并获得经济学硕士学位。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、 光大银行证券改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 4 部项目经理、 中国证监会国际业务部、 上市公司监管部、 发行监管部副主任科员、 主任科员、 副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、 南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总 经理、党委副书记。 姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,中共党 员,经济学 硕士,中国 籍 。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸 易 促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会 副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党 组 书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人 论坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生 ,独立董事 ,1966 年出生,籍贯湖 南,中共党 员,金融 学 博士,国务 院 特 殊津贴专家, 国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员, 中国 籍。历任东 南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学院院长。 现任南京大 学- 牛津 大 学金融创新研究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主 任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司 治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省 科技创新协会副会 长。 周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出生,中国香 港籍,工商 管理博士, 香港证券及 投 资 学会高级资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及期货专员办 事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,中共党 员,经济学 硕士、工商 管 理 硕士、 中国注册会计师, 中国籍。 历 任北京市财政局主任科员、 深圳蛇口中华会计师事务所 经理、 京都会计师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 董事合伙人、 中 国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士, 独立董事,1971 年出生,籍贯广东 ,民主党派 ,法学硕士 ,中国籍。 历 任 北京市万商天勤 (深圳) 律师事务所律师、 北京市中伦 (深圳) 律师事务所律师、 北京市信 利 (深圳) 律师事务所律师、 合伙人。 现任北京市金杜 (深圳) 律师事务所华南 区管理合伙 人、 全联并购公会广东分会会长、 广东省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企 业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生, 监事会主 席,1969 年 出生,籍贯江苏,中共党员,法律博士,中国籍。 历任中国证监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 5 公司治理监督处处长、 发行监管部发审委处长、 华泰证券合规总监、 华泰联合证券党委书记、 副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十八 年 证券从业经 历 , 中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副 总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券 有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董 事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士, 监事,1964 年出生, 籍 贯浙江, 中共党员, 大学本科学历, 高级会计师 , 中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械 动力公司会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设 投资控股公司计划财务 部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司 董事、 深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深 投 物业发展有限公司董事。 王克力先生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程专 业学士,中 国籍。历任 厦 门 造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现 任厦门国 际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外 供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经 理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控 制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经 理 (主持工作) 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴业 创新资本管理有限公司监事。 苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,中共党 员,企业管 理硕士学历 , 中 国籍。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海 王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总经理、 首席顾问。 现任南方基金人力资源部总 监。 林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金 杜律师事务所证券业务部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金监察 稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 6 1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生, 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士, 经济师, 中国籍。 历任江苏省投资公 司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江 苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金,现任南 方基金 管 理有限公司副总裁、党委委员 、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 朱运东先生, 副总裁, 中 共党员, 经济学学士, 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司,2002 年 加入南方基 金,历任北 京分公司总 经理、 产 品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。 秦长奎先生, 副总裁, 中 共党员, 工商管理硕士, 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计 划处科员, 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部 副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金,曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ,现任 南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副 处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理, 联 合 证券(现为 华泰联合证 券)董事会 秘书、合规 总监等职务 ;2011 年加 入南方基金 ,任职 董 事会秘书、 纪委书记, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部 高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管 理有限公 司,历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金 经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助 理兼固定收益投资总监, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 (固定收益) 、 南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生, 督察长, 中 国民主同盟盟员, 经济学硕士, 中国籍。 历任财政部中华会计 师事务所审 计师,南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ,1998 年加 入南方 基 金, 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理, 现任南方基金管理有限 公 司督察长、南方资本管理有限公司 董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理:2015 年6 月至 2015 年7 月, 雷俊;2015 年 7 月至 2016 年 7 月, 雷俊、孙伟;2016 年 7 月至今,孙伟。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 7 孙伟先生, 管理学学士, 具有基金从业资格、 金融分析师 (CFA) 资格、 注册会计师 (CPA) 资格。 曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、 德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。 2010 年 2 月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员;2014 年 12 月至 2015 年 5 月,担任南方恒生 ETF 的基金经 理助理;2015 年 5 月至 2016 年 7 月,任 南方 500 工业 ETF 、 南方 500 原材 料 ETF 基金 经理;2015 年 7 月至今 , 任改革基金、 高铁基 金、500 信息 基金经理;2016 年5 月至 今, 任南方创业板 ETF 、 南方创业板 ETF 联接基金 经 理;2016 年8 月至今, 任 500 信息 联接、深成 ETF 、南方深 成基金经理。 1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员 总裁杨小松先生, 副总裁兼首席投资官 (固定收益) 、 南方 东英资产管理有限公司 (香 港) 董事李海鹏先生, 总裁助理兼首席投资官 (权益) 史博先生, 交易管理部总监王珂女士, 专户投资管理部总监蒋峰先生, 数量化投资部总监刘治平先生, 研究部总监茅炜先 生, 投资 部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。 § 2 基金 托 管 人 一、基金托管人情况


1 、基本情况


名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 689 号 海通证券大厦 法定代表人:周杰 成立时间:1988 年8 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复【1988】383 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:95.8472 亿元 人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2013 】1643 号 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于 1988 年,是国 内最早成立的 大型证券公司之一。 海通证券 A 股于2007 年在上海 证券交易所挂牌上市并完成定向增发,H 股于 2012 年4 月在香港联 合交易所挂牌上市,公司注册资本金增至 95.84 亿元。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 8 海通证券设基金托管部,现有员工具有多年金融从业经历,丰富的证券相关业务经验。 全员具备基金从业资格,员工的学历均在本科以上,硕士以上学历占 25% ,专业分 布合理, 是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。 2 、主要人员 情况


周杰先生, 海通证券董事长、 党委书记, 上海 交通大学管理学院管理工程专业工学硕士。 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作;1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后 担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、 副总经理、 董事长兼总经理; 2001 年 12 月至 2003 年 4 月 担任上海实业医药科技(集团)有限公司董事兼总经理;2002 年 1 月至 2016 年7 月, 先后担任上海实业控股有限公司 (于香港联交所上市, 股份代号:0363) 执行董事兼副行政总裁、 执行董事兼常务副总裁、 副董事长兼行政总裁; 2004 年 8 月至 2016 年 7 月, 先 后担任上海上实 (集团) 有限公司策划总监、 执行董事兼副总裁、 执行董事兼常 务副总裁、总裁兼党委副书记; 2010 年 3 月至 2012 年 5 月 担任上海医药集团股份有限公 司 (于上海证券交易所上市, 股份代号:601607; 于香港联 交所上市, 股份代号:2607)监 事长,2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限 公司董事长兼党委书记; 2009 年1 月至2016 年7 月担任中芯国际集成电路制造有限公司 (于 纽约证券交易所上市, 股份代号:SMI ; 于香港 联交所上市, 股份代号:0981 ) 非 执行董事; 2016 年 7 月 起担任海通证券党委书记,2016 年10 月起担任 海通证券董事长。 陈春钱先生, 海通证券总经理助理, 负责公司经纪业务。 陈先生还兼任公司经纪业务委 员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与 IT 治理委员会委员和中国证券业协会证 券经纪业专业委员会委员。 陈先生于 1988 年7 月获安徽财经学院经济学硕士学位并于 1995 年 7 月获厦门大学经济学博士学位,拥有 17 年的证券业工作及管理经验。1997 年 10 月至 1998 年 1 月 , 担任公司深圳分公司业务部负责人;1998 年1 月至2000 年 3 月, 担 任国际业 务部副总经 理;2000 年 3 月至 2000 年 12 月,担任深圳分公司副总经理;2000 年 12 月至 2006 年 5 月 , 担任投资管理部 (深圳) 总经理;2006 年 5 月至 2013 年2 月, 担任销售交易 总部总经理,其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼 任机构业务部总经理。 凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,本科学历,拥有 23 年证券业工作及管理经 验。1992 年 8 月加入海通证券,曾任海通证券绍兴营业部业务经理,2001 年 5 月起任海通 证券上虞营业部总经理,2013 年 3 月起任海通证券企业及私人客户部副总经理,2015 年 8 月起任海通证券基金托管 部总经理。 3 、基金托管 业务经营情况


海通证券于 2013 年12 月 取得中国证监会核准证券投资基金托管资格, 是国内第一家取 得证券投资基金托管资格的证券公司, 海通证券始终遵循 “务实、 开拓、 稳健、 卓越” 的经改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 9 营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人 的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明


1 、内部控制 目标 严格遵守国家有关法律、 法规、 监管规则和公司内部规章制度, 防范和化解基金托管业 务经营风险, 确保托管资产的完整和安全, 切实保护 基金份额持有人权益, 确保托管资产的 运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相关合同、协议的规定,查错防弊、 堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制 原则: (1 )全面性 原则。内部 控制应当渗 透到基金托 管业务的决 策、执行、 监督的全过 程 和 各个操作环节, 覆盖所有的部门和岗位, 并由全体人员参与, 任何决策或操作均应当有案可 查; (2 )重要性 原则。基金 托管业务的 内部控制应 当在全面控 制的基础上 ,关注基金 托 管 业务运作的重要业务事项和高风险领域; (3 )制衡性 原则。岗位 设置应权责 分明、相对 独立、相互 制衡,通过 切实可行的 措 施 来消除内部控制的盲点。 (4 )适应性 原则。内部 控制体系应 同基金托管 业务规模、 业务范围、 竞争状况和 风 险 水平及业务其他环境相适应,内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、 法律及经营管理的需要, 适时进行相应修改和完善; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何 人不得拥有超出内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当得到及时反馈和纠正; (5 )审慎性 原则。内控 与风险管理 必须以防范 风险、审慎 经营、保证 托管资产的 安 全 与完整为出发点; 托管业务经营管理必须按照 “内控优先” 的原则, 在新增业务时, 先做好 相关制度建设; (6 )责任追 究原则。各 业务环节都 应有明确的 责任人,并 按规定对违 反制度的直 接 责 任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3 、内部控制 制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第 92 号令、《非银行 金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 等法律法规, 基金托管人制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保 基金托管业务运行的规范、 安全、 高 效, 包括 《海通证券证券投资基金托管业务管理办法》 、 《海通证券证券投资基金托管业务内部控制 管理办法》 、 《海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》 、 《海通证券证券投资 基金托管业务保密管理规定》 、 《海通 证券证券投资基金托管业务印章及加密设备管理规定》 、 《海通证券基金托管业务从业人员行为规范》 、 《海通证券证券投资基金托管业务档案管理改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 10 规定》 等, 并 根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理, 技术系统 完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人 负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制, 为了保障内控管理的有效执行, 聘请立信会计师事务所 (特殊普 通合伙)对基金托管业务运行进行内部控制评审。





三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定, 基 金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的 计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到 账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法 规和 《基金合同》 的行为, 应当及时通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及 时 核对确认并进行调整。 基金托管人有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 须立即报告中国证监会, 同时通知基金管 理人限期纠正。 § 3 相关 服 务 机 构 3.1 销 售 机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.1.2 代销机构 代销银行 : 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 11 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 法定代表 人 :周慕冰



































客服电话 :95599 网址:www.abchina.com 2 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :田国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行 股 份有限公 司 办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号 法定代表 人 :牛锡明 联系人: 张 宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人 :李建红 联系人: 邓 炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 5 中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 法定代表 人 :李国华 客户服务 电 话:95580 联系人: 王 硕 传真: (010)68858117 网址:www.psbc.com 6 上海浦东 发 展银行股 份 有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :吉晓辉 联系人: 高 天、虞谷 云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 7 中国民生 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 办公地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 法定代表 人 :洪崎 联系人: 穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 12 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 兴业银行 股 份有限公 司 注册地址: 福 州市湖东路 154 号 办公地址: 福 州市湖东路 154 号 法定代表 人: 高建平 联系人: 李博 、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 平安银行 股 份有限公 司 地址:深 圳 市深南东路 5047 号 法定代表 人 :孙建一 联系人: 张 莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 网址:bank.pingan.com 10 杭州银行 股 份有限公 司 办公地址 : 杭州庆春路 46 号 法定代表 人 :陈震山 联系人: 严 峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 11 上海农村 商 业银行股 份 有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联系人: 施 传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 12 江苏银行 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市中 华 路 26 号 办公地址 : 南京市中 华 路 26 号 法定代表 人 :夏平 联系人: 田 春慧 电话:025-58587018 客服电话 :95319 网址:www.jsbchina.cn 13 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋 联系人: 吴 照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 13 14 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 法定代表 人 :陆华裕 联系人: 于 波涛 联系电话 :0574-87050038 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 15 汉口银行 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉 口银行大 厦 办公地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉 口银行大 厦 法定代表 人 :陈新民 联系人: 曾 武 联系方式 :027-82656704 客服电话:96558 (武汉) 、40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 16 东莞农村 商 业银行股 份 有限公 司 注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号 办公地址 : 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞 农商银行 大 厦 法定代表 人 :何沛良 联系人: 杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 17 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎 联系人: 余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 18 广州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广 州银行大 厦 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广 州银行大 厦 法定代表 人 :姚建军 联系人: 唐 荟 电话:020-28302742 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 14 传真:020-28302021 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 19 河北银行 股 份有限公 司 注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 法定代表 人 :乔志强 联系人: 郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 20 江苏江南 农 村商业银 行 股份有 限公司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联系人: 包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 21 泉州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 法定代表 人 :傅子能


联系人: 陈 铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 代销券商 及 其他代销 机 构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄 证大五道 口 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人 :兰荣 联系人: 柯 延超 联系电话 :0591-38507950 客服电话 :95562 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 15 网址:www.xyzq.com.cn 3 中国银河 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 法定代表 人 :陈有安 联系人: 邓 颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 4 国泰君安 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区商 城路 618 号


办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联系人: 芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 5 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮 联系人: 许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 6 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 7 中信建投 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联系人: 权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 16 8 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号 特区报业 大 厦 14、16、17 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表 人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 9 招商证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38 —45 层 法定代表 人 :宫少林 联系人: 黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 10 中信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号卓越时 代 广场(二 期 )北座 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙翔广 场 东座 5 层 法定代表 人 :张佑君 联系人: 顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 11 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层 法定代表 人 :李梅 联系人: 李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 17 13 中国中投 证 券有限责 任 公司 注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、 16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万 玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 14 申万宏源 西 部证券有 限 公司 注册地址 : 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区) 北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区) 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005 室 法定代表 人 :李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李 玉婷 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 15 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址 : 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表 人 :林俊波 联系人: 吴 昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 16 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 18 17 中信证券 ( 山东) 有限 责任公司 注册地址 : 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国际金融 广 场 1 号楼 20 层 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙翔广 场 东座 5 层 法定代表 人 :杨宝林 联系人: 赵 艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 18 信达证券 股 份有限公 司 注册 (办 公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 19 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国人 保 寿险大厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 20 华西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证券大厦


办公地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证券大厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 21 长江证券 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :杨泽柱 客户服务 热 线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 22 世纪证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 19 招商银行 大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号 招商银行 大 厦 40/42 层 法定代表 人 :姜昧军 联系人: 袁 媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 23 东北证券 股 份有限公 司 注册地址 : 长春市生 态 大街 6666 号 办公地址 : 长春市净 月 区生态大街 6666 号 法定代表 人 :李福春 联系人: 安岩 岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 24 上海证券 有 限责任公 司 注册地址 : 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 办公地址 : 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 25 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融 一街 8 号 7-9 层 办公地址 : 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金源中 心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金源中 心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市经 济 技术开发 区 第二大街改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 20 42 号写字楼101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 28 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表 人 :谢永林 联系人: 石静 武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29 国都证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号 国华投资 大 厦 9 层10 层 办公地址 : 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号 国华投资 大 厦 9 层10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 30 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 31 广州证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址 : 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联系人: 梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 21 32 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 办公地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 法定代表 人 :歩国旬 联系人: 王 万君 联系电话 :025-83367029 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 33 华安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖路 198 号 办公地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工 联系人: 范 超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 34 华宝证券 有 限责任公 司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区世 纪大道 100 号57 层





办公地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区世 纪大道 100 号57 层 法定代表 人 :陈林 联系人: 刘 闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 35 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西 国际贸易 中 心东塔楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西 国际贸易 中 心东塔楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351-8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 36 第一创业 证 券股份有 限 公司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投 行大厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投 行大厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 22 37 华福证券 有 限责任公 司 注册地址 : 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号招商银 行 大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联系人: 郭 相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 38 中山证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强 高新发展 大 楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联系人: 罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 39 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联系人: 程 月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 40 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚 联系人: 张 煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 41 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联系人: 朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 23 42 中航证券 有 限公司 注册地址 : 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表 人 :王宜四 联系人: 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 43 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信 国际金融 大 厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信 国际金融 大 厦 法定代表 人: 马跃进 联系人: 俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 44 中国国际 金 融股份有 限 公司 注册地址 : 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人 :丁学东 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 45 大同证券 有 限责任公 司 注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址 : 山西省太 原 市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座F12、F13 法定代表 人 :董祥 联系人: 薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 46 东海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号 东海证券 大 厦 法定代表 人 :赵俊 联系人: 王 一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 24 网址:www.longone.com.cn 47 西部证券 股 份有限公 司 注册地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西 信托大厦 16-17 层 办公地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西 信托大厦 6 楼616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 48 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人 :田德军 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 49 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金 融中心 17 层 法定代表 人 :王作义 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 50 万联证券 有 限责任公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 25 51 国金证券 股 份有限公 司 注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 法定代表 人 :冉云 联系人: 刘 婧漪、贾 鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 52 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中 心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中 心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人: 郭 磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 53 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财 富大厦 办公地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人 :李晓安 联系人: 范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 54 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01、B01 (b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号 法定代表 人 :俞洋 联系人: 王 逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 26 55 国融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南 路 18 号 办公地址 : 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长 安兴融中 心 西座 11 层 法定代表 人 :张智河 联系人: 董晶 姗 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 56 中天证券 股 份有限公 司 注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 办公地址 : 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万 丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部 法定代表 人 :马功勋 联系人: 王 力华 联系电话 :024-23280810 客服电话 :4006180315 网址:www.stockren.com 57 五矿证券 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 法定代表 人 :赵立功 联系人: 马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 58 大通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路 129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦 38、39 层 办公地址 : 大连市沙 河 口区会展路 129 号大 连期货大厦 39 层 法定代表 人 :赵玺 联系人: 谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 27 59 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联系人: 谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 60 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 办公地址 : 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 法定代表 人 :徐刚 联系人: 郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 61 太平洋证 券 股份有限 公 司 注册地址 : 云南省昆 明 市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址 : 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企业号 D 座 三单元 法定代表 人 : 李长伟 联系人: 唐 昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 62 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联系人: 张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 28 63 天风证券 股 份有限公 司 注册地址 : 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关东园路 2 号高科大 厦 四楼 办公地址 : 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表 人 : 余磊 联系人: 杨 晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 网址:www.tfzq.com 64 首创证券 有 限责任公 司 注册地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表 人 :吴涛 联系人: 张 蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 65 诺亚正行 ( 上海) 基金 销售投资 顾问有限 公 司 注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联系人: 张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 66 深圳众禄 金 融控股股 份 有限公 司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地大厦 8 楼 办公地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰 联系人: 童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 29 67 上海好买 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ~906 室; 上海市 虹口区欧 阳 路 196 号 (法兰桥创 意 园)26 号 楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 68 蚂蚁 (杭州 ) 基金销售 有限公司 注册地址 : 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙时 代 广场 B 座 6F


法定代表 人 :陈柏青 联系人: 韩 爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 69 上海长量 基 金销售投 资 顾问有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号 裕景国际 B 座16 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 70 上海天天 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号 楼 2 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号 楼 C 座 7 楼 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 30 71 北京展恒 基 金销售股 份 有限公 司 注册地址 : 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 翟 文、马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 72 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大厦 903 室 办公地址 : 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18 号 同花顺大 楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 73 众升财富 ( 北京) 基金 销售有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招娣


联系人: 李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


74 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表 人 :王莉 联系人: 刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 31 75 宜信普泽 投 资顾问 (北 京) 有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代表 人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 76 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚 集团(锦 昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎 云 联系人: 来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 77 泛华普益 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号 高地中心 1101 室 法定代表 人 :于海锋 联系人: 邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 78 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联系人: 景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 32 79 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技 园 4 栋10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表 人 :张彦 联系人: 张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 80 北京恒天 明 泽基金销 售 有限公 司 注册地址 : 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心30 层 3001 室 法定代表 人 :李悦 联系人: 张 晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话 :4007868868 网址:www.chtfund.com 81 北京钱景 财 富投资管 理 有限公 司 注册地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 82 北京创金 启 富投资管 理 有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


法定代表 人 :梁蓉


联系人: 李 婷婷 电话:010-66154828 -801


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 33 83 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 陆家嘴金 融 服务广场 6 楼 法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 艳妮 电话:021- 80133827 传真 :021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 84 上海大智 慧 财富管理 有 限公司 注册地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号 楼 10-11 层 办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人 : 申健 联系人: 印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 85 上海联泰 资 产管理有 限 公司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区富 特北路 277 号 3 层310 室 办公地址 : 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 86 北京增财 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建 威大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建 威大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联系人: 史 丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 34 87 上海利得 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上 海市宝山 区 蕴川路5475 号1033 室 办公地址 : 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联系人: 曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 88 上海汇付 金 融服务有 限 公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表 人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 89 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联系人: 梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 90 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号 上站大楼 平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 , 9-B 、C 办公地址 : 渝中区中 山 三路 107 号上站大 楼平街 11-B ,名义层11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代表 人 : 彭文德 联系人: 万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 35 91 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人 : 鲍东华 联系人: 宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 92 中信期货 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越 时代广场 ( 二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越 时代广场 ( 二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表 人 : 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 93 北京乐融 多 源投资咨 询 有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2 号盈科中 心 B 座裙楼 二层 法定代表 人 : 董浩 联系人: 陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 94 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址 : 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保 利国际广 场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯


联系人: 黄 敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 36 95 深圳富济 财 富管理有 限 公司 注册地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路 高新南七 道 惠恒集团 二 期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号 惠恒集团 二 期 418 室


法定代表 人 :齐小贺


联系人: 杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 96 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公 司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区 百泉街 10 号 2 栋236 室 办公地址 : 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十 一世纪大厦 A 座 303 法定代表 人 : 张鑫 联系 人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 97 上海凯石 财 富基金销 售 有限公 司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址 : 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 法定代表 人 : 陈继武 联系人: 王 哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 98 大泰金石 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 南京市建 邺 区江东中路 359 号国 睿大厦一 号 楼 B 区 4 楼A506 室 办公地址 : 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文 广大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联系人: 何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 37 99 济安财富 ( 北京) 资本 管理有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中心 A 座46 层 济安财富 法定代表 人 : 杨健 联系人: 付 志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 100 中证金牛 ( 北京) 投资 咨询有限 公司 注册地址 : 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号新华社 第 三工作区 5F 法定代表 人 :彭运年 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 101 北京广源 达 信投资管 理 有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层605 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中心 B 座 19 层


法定代表 人 : 齐剑辉 联系人: 姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 102 北京蛋卷 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人 :钟斐斐 联系人: 吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 38 103 上海云湾 投 资管理有 限 公司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 104 弘业期货 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号 办公地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业 大厦 2-10 楼 法定代表 人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 105 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 3.1.2 场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2 登 记 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938856 传真:010-59378907 3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 39 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:黎明、孙睿 3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金 名 称 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 § 5 基金 的 类 型 股票型证券投资基金 § 6 基金 的 投 资 目 标 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 § 7 基金 的 投 资 范 围 本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标, 本基金可少 量投资于非成份股 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包 括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企 业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 40 转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持 证券、 债券回购、 银行存款 (包 括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币 市场工具、 权证、 股指期货以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金 80% 以 上的基金资产投资于股票。 本基金投资于标的指数成 份股及其备选成份股 的比例不低于基金资产净值的 90% , 且不低于非现金基金资产的 80% 。每 个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5% 。 § 8 基金 的 投 资 策 略 8.1 投 资 策略 本基金为被动式指数基金, 原则上采用指数复制法, 按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时, 或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来 影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整, 并辅之以金融衍生产品投资管理等, 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3% ,年跟踪 误差不超过 4%。如因指数 编制规则调整或 其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏 离度、跟踪误差进一步扩大。 (一)资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标, 本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份 股。 原则上本基金将采用指数复制法, 按标的指数的成份股权重构建组合。 特殊情况下, 本 基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。 (二)股票投资策略 本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资, 根据标的指数成份股的基准权重 构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 1 、股票投资 组合的构建 本基金在建仓期内, 将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入, 在力求跟踪误 差最小化的前提下, 本基金可采取适当方 法, 以降低买入成本。 特殊情况下, 本基金可以 根改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 41 据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内, 尽量缩小跟踪误差。 2 、股票投资 组合的调整 (1 )定期调 整 本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 所 跟 踪 的 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行相应的跟踪调整。 (2 )不定期 调整 1) 当成份股发生增发、 送配等情况 而影响成份 股在指数中 权重的行为 时,本基金 将 根 据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; 2) 根据本基 金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪标 的指数; 3) 特殊情况下,如基金 管理人无法 按照其所占 标的指数权 重进行购买 时,基金管 理 人 将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 上述特殊情况包括但不限于以下情形: ①法律法规的限制; ②标的指数成份股长期停牌; ③标的指数成份股流动性严重不足; ④成份股上市公司存在重大违规行为, 有可能面临重大 的处罚或诉讼。 (三)债券投资策略 在选择债券品种时, 首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未 来利率期限结构变化, 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况, 配置债券组合的久 期; 其 次, 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置; 再次, 在 上述基础 上利用债券定价技术, 进行个券选择, 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中, 采 用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。 (四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平, 主要考虑运用的策略包括: 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 基金管理人将充 分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种 与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 (五)股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流 动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用 股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额 申购赎回等; 利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 42 今后, 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等, 基金还将积极寻求 其他投资机会, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序 1 、决策依据 有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2 、投资管理 体制 基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有 关指数重大调整 的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策; 基金经理负 责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。 3 、投资程序 研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合 共 同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免 重大风险的发生。 (1 )研究支 持:指数化 投资团队依 托基金管理 人整体研究 平台,整合 外部信息以 及 券 商等外部研究力量的研究成果, 开展指数跟踪、 成份股公司行为、 股指期货跟踪有效性等相 关信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作, 撰写研究报告, 作为基金 投 资决策的重要依据。 (2 )投资决 策:投资决 策委员会依 据指数化投 资团队提供 的研究报告 ,定期或遇 重 大 事项时召开投资决策会议, 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金 投资管理的日常决策。 (3 )组合构 建:根据标 的指数,结 合研究报告 ,基金经理 以复制标的 指数成份股 的 方 法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适当的方法, 降低 买入成本、控制投资风险。 (4 )交易执 行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5 )投资绩 效评估:指 数化投资团 队定期和不 定期对基金 进行投资绩 效评估,并 提 供 相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 跟踪误差的来源及投资策略成功与 否,基金经理可以据此调整投资组合。 (6 ) 组合维护: 基金经理将跟踪标的指数变动, 结合成份股基本面情况、 流动性状况 、 申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 对投资组合进行 监控和调整, 紧 密跟踪标的指数。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 43 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。 § 9 标的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准 本基金的标的指数:中证国有企业改革指数及其未来可能发生的变更。 本基金的业绩比较基准: 标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率 (税后) ×5% 。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权, 或标的指数由其他指数替 代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为 标的指数, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依 据维护投资人合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和 基金名称。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管 理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。 若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变 更、 指数更名等事项) , 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 则无需召开 基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人 协商一致后, 报中国证监会备案并及时公 告。 § 10 基金 的 风 险 收 益 特 征 本基金属于股票型基金, 其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货 币市场基金。 同时本基金为指数型基金, 通过跟踪标的指数表现, 具有与标的指数相似的风 险收益特征。 从本基金所分拆的两类基金份额来看, 国企改革 A 份额为 稳健收益类份额, 具有低预期 风险且预期收益相对较低的特征; 国企改革 B 份 额为积极收益类份额, 具有高预期风险且预 期收益相对较高的特征。 § 11 基金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 44 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定 盈利。 基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 (未经审计)。 1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 495,662,579.02 95.00 其中:股票 495,662,579.02 95.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,784,569.24 4.94 8 其他资产 322,513.37 0.06 9 合计 521,769,661.63 100.00


2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合 2.1 报 告期 末指数投资 按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,183,964.00 0.23 B 采矿业 22,401,074.72 4.30 C 制造业 238,568,560.86 45.83 D 电力、 热力、 燃气及水生产和 供应业 21,555,057.89 4.14 E 建筑业 30,842,941.41 5.93 F 批发和零售业 31,153,085.79 5.98 G 交通运输、仓储和邮政业 30,052,504.84 5.77 H 住宿和餐饮业 2,084,243.20 0.40 I 信息传输、 软件和信息技术服 务业 24,943,153.66 4.79 J 金融业 39,472,692.10 7.58 K 房地产业 24,265,369.80 4.66 L 租赁和商务服务业 24,730,568.37 4.75 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 45 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,730,406.00 0.72 S 综合 - - 合计 494,983,622.64 95.09


2.2 报 告期 末积 极 投资 按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 310,370.20 0.06 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 45,750.11 0.00 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 126,444.78 0.02 J 金融业 163,843.66 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 678,956.38 0.13 3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细 3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 46 比例(%) 1 600519 贵州茅台 52,800 15,729,648.00 3.02 2 000858 五粮液 467,152 15,584,190.72 2.99 3 600104 上汽集团 699,603 15,286,325.55 2.94 4 600050 中国联通 3,572,218 14,824,704.70 2.85 5 601328 交通银行 2,581,421 14,275,258.13 2.74 6 601390 中国中铁 1,962,000 13,851,720.00 2.66 7 601555 东吴证券 893,353 11,604,655.47 2.23 8 600547 山东黄金 302,732 11,561,335.08 2.22 9 600009 上海机场 409,880 11,054,463.60 2.12 10 601669 中国电建 1,755,437 10,497,513.26 2.02


3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600908 无锡银行 8,902 92,313.74 0.02 2 601128 N 常银 11,612 71,529.92 0.01 3 300541 先进数通 1,466 66,659.02 0.01 4 603067 振华股份 2,616 65,870.88 0.01 5 300534 陇神戎发 996 55,805.88 0.01


4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明 9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 9.2 本 基金 投资 股 指 期货的 投 资 政策 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 47 动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋 势的研究, 结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用 股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11. 投 资 组合报 告 附 注 11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告 编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其 他 资产 构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 280,260.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,008.13 5 应收申购款 31,245.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 322,513.37


11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细 注:本基金本报告期末不存在处于转股期的可转换债券情况。


11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 11.5.1 报告期 末 指 数投资 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 注:本基金 本报告期末持有指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 报告期 末 积 极 投资 前 五 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 注:本基金 本报告期末持有积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 48 § 12 基金 业 绩 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证 基金一定盈 利,也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶


段 净值增 长率(1 ) 净值增长 率标准差 (2 ) 业绩比较 基准收益 率(3 ) 业绩比较基准 收益率标准差 (4 ) (1 ) - (3 ) (2 ) - (4 ) 2015.6.3-2015.12.31 -29.69% 3.29% -31.50% 3.14% 1.81% 0.15% 2016.1.1-2016.9.30 -17.69% 1.95% -19.37% 1.90% 1.68% 0.05% 自基金合同生效起至今 -42.13% 2.66% -44.76% 2.57% 2.63% 0.09% § 13 基金 的 费 用 概 览 13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用 一、基金费用的种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、基金管理 人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费; 4 、基金上市 费用及年费; 5 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、仲裁费和诉讼费; 7 、基金份额 持有人大会费用; 8 、基金的证 券/ 期货交易 费用; 9 、基金的银 行汇划费用; 10 、基金相 关账户的开户及维护费用; 11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理 人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×1.0%÷当年天数 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 49 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2 、基金托管 人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E ×0.2%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金托管 费划款指令 ,基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3 、基金合同 生效后标的指数许可使用费 本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数 使用许可费计提方法从基金财产中支付指数使用许可费。 通常情况下, 指数使用费按前一日 基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.02% ÷当年天数 H 为每日计提 的指数使用许可费 E 为前一日的 资产净 值 基金合同生效后的指数许可使用费每日计算, 逐日累计, 按季支付。 标的指数许可使用 费的收取下限为每季人民币 50,000 元, 计费区间不足一季度的, 根据实际天数按比例计算。 由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令, 经基金托管人复核后于 每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付 给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 使 用 许 可 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调 整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基 金管理人应在招募说明书及其更 新中披露基金最新适用的方法。 上述 “一、 基 金费用的种类中第 4 -11 项费用” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 50 1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合 同》生效前的相关费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、 费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则, 结合产品特点和投资人的需求 设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管理费率和基 金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外, 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前根据 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与 基金 销 售 有 关 的费用 申 购 费 用和赎 回 费 用 1 、 本基金南 方国企改革 场外 申购费率最高不高于 0.6% ,且 随申购金额的增加而递减, 如下表所示: 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 0.6% M≥100 万 每笔 500 元 本基金 基础份额的场内申购费率为0 。 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 申购费用 由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登 记等各项费用。 2 、 本基金南方国企改革场外赎回费率不高于 0.5% , 随申请份额持有时间增加而递减 (其 中 1 年为 365 天)。具体 如下表所示: 改革基金(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 51 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年 ≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0 本基金 场内赎回费率为 0.5% 。 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担, 南方高铁份额的赎回费用 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 不低于赎回费 总额的 25% 应 归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 。 3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式,并 最迟应于新 的 费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的 情形下, 对基金销售费用实行一定的优惠, 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 § 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施 的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下: 1 、在“重要 提示 ”部分,对“ 重要提示”进行了更新。 2 、在“基金 管理人 ”部 分,对 “基 金管理人概 况 ”进行了 更新,对 “ 主要人员情 况 ” 进行了更新。 3 、在“基金 托管人 ”部分,对 “基金托管人”进行了更新。 4 、在“相关 服务机构 ”部分,对 “销售机构”进行了更新。 5 、在“基金 的投资 ”部 分,对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新,对 “基金业绩 ” 进 行了更新。 6 、在“基金 份额持有人 服务” 部分,对“基金份额持有人服务” 进行了更新。 7 、在“其他 应披露事项 ”部分,对 “其他应披露事项”进行了更新。 8 、对部分其 他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2017 年 1 月 6 日