鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一七年一月鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 0 8 年 3 月 2 1 日 证 监 许 可 [ 2 0 0 8 ] 4 0 5 号 文 《 关 于
核 准 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 进 行 募 集 ， 并 经 中 国 证 监 会 基 金 部 2 0 0 8 年
5 月 2 8 日 基 金 部 函 [ 2 0 0 8 ] 4 3 8 号 文 件 《 关 于 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 备 案 确 认 的 函 》 确
认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 0 8 年 5 月 2 8 日 正 式 生 效 ， 基 金 管
理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 请 投 资 者 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择 适 合 自
己 的 基 金 产 品 。
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” ） 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ， 降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 ， 投 资 人 购 买 基 金 ， 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 ， 也 可 能 承 担
基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。
基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 ， 既 包 括 市 场 风 险 ， 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风
险 、 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 ， 即 当 单 个 交 易
日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时 ， 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部
基 金 份 额 。
基 金 分 为 股 票 基 金 、 混 合 基 金 、 债 券 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 ， 投 资 人 投 资 不 同
类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。 一 般 来 说 ， 基 金 的 收 益 预 期
越 高 ， 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法
律 文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状
况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。
投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 。 定 期 定 额 投 资 是
引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。 但 是 定 期 定 额 投 资 并
不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 ， 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益 ， 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方
式 。
基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 和 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ，
但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 过 往 业 绩 并 不 预 示 基 金 未 来 表 现 ， 基 金
管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金
投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风
险 ， 由 投 资 人 自 行 负 担 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 开 展 基 金 募 集 或 因 拆 分 、 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值 调 整 至 1
元 初 始 面 值 或 1 元 附 近 ， 在 证 券 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基
金 份 额 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 。
投 资 人 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 ， 基 金
代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金 《 招 募 说 明 书 》 以 及 相 关 公 告 。
本 招 募 说 明 书 与 基 金 托 管 人 相 关 信 息 更 新 部 分 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所
载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 1 月 2 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ( 未
经 审 计 ) 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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目 录
一 、 绪 言........................................................................................................................................... 4
二 、 释 义........................................................................................................................................... 4
三 、 基 金 管 理 人................................................................................................................................. 8
四 、 基 金 托 管 人............................................................................................................................... 1 6
五 、 相 关 服 务 机 构........................................................................................................................... 1 9
六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 生 效.................................................................................................. 4 7
七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回.......................................................................................................... 4 8
八 、 基 金 的 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 定 期 定 额 投 资 计 划 和 基 金 的 冻 结 解 冻................. 5 4
九 、 基 金 的 投 资............................................................................................................................... 5 5
十 、 基 金 的 业 绩............................................................................................................................... 6 5
十 一 、 基 金 的 财 产........................................................................................................................... 6 6
十 二 、 基 金 资 产 的 估 值.................................................................................................................. 6 7
十 三 、 基 金 的 收 益 分 配.................................................................................................................. 7 1
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收.............................................................................................................. 7 2
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计.............................................................................................................. 7 6
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露.................................................................................................................. 7 7
十 七 、 风 险 揭 示............................................................................................................................... 8 0
十 八 、 基 金 的 终 止 与 清 算.............................................................................................................. 8 3
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要.......................................................................................................... 8 4
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要.................................................................................................. 9 6
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务............................................................................................ 1 0 4
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项............................................................................................................ 1 0 5
二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式.................................................................................... 1 0 6
二 十 四 、 备 查 文 件........................................................................................................................ 1 0 6鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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一、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称
《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 等 有 关 法
律 法 规 的 规 定 ， 以 及 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 基 金 合 同 ） 的 约
定 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或 “ 基 金 ” )
的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决
策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 并 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 ：
基 金 或 本 基 金 指 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 指 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本 基 金
合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
托 管 协 议 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 鹏 华 丰 收 债
券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效
修 订 和 补 充
招 募 说 明 书 指 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期
的 更 新
基 金 份 额 发 售 公 告 指 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 》鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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法 律 法 规 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决
议 、 通 知 等
《 基 金 法 》 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员
会 第 五 次 会 议 通 过 ， 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人
民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修
订
《 销 售 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 1 1 年 6 月 9 日 颁 布 、 同 年 1 0 月 1 日 实 施 的
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的
修 订
《 信 息 披 露 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时
做 出 的 修 订
《 运 作 办 法 》 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施
的 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做
出 的 修 订
中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
银 行 业 监 督 管 理 机 构 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
基 金 合 同 当 事 人 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的
法 律 主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有
人
个 人 投 资 者 指 年 满 1 8 周 岁 ， 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民
身 份 证 、 军 人 证 件 等 有 效 身 份 证 件 的 中 国 公 民 ， 以 及 中 国
证 监 会 批 准 的 其 他 可 以 投 资 基 金 的 自 然 人
机 构 投 资 者 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和
国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并
存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织
合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 现 实 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内
证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
投 资 人 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法
律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人
的 合 称鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 份 额 持 有 人 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人
基 金 销 售 业 务 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金 份 额 ，
办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管
及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
销 售 机 构 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构
直 销 机 构 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
代 销 机 构 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得
基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代
理 协 议 ， 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构
基 金 销 售 网 点 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点
登 记 结 算 业 务 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包
括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 基
金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并
保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等
登 记 结 算 机 构 指 办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 鹏 华
基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为
办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 中 国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
基 金 账 户 指 登 记 结 算 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管
理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
基 金 交 易 账 户 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构
买 卖 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余
情 况 的 账 户
基 金 合 同 生 效 日 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基
金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中
国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期
基 金 合 同 终 止 日 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清
算 完 毕 ， 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期
基 金 募 集 期 限 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长
不 得 超 过 3 个 月
存 续 期 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
工 作 日 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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T 日 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申
请 的 工 作 日
T + n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )
开 放 日 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
交 易 时 间 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 ， 具 体
时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告
业 务 规 则 指 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ， 是 规 范
基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 结 算 方 面 的
业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守
认 购 指 在 基 金 募 集 期 间 ， 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
申 购 ： 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规
定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
赎 回 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条
件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 基 金 份 额 的 行 为
基 金 转 换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效
公 告 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一
基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 同 一 登 记
结 算 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为
转 托 管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变
更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作
定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款
日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣
款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申
购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
巨 额 赎 回 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总
数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日
基 金 总 份 额 的 1 0 %
元 指 人 民 币 元
基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、
银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约
基 金 资 产 总 值 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申
购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和
基 金 资 产 净 值 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
基 金 份 额 净 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值
和 基 金 份 额 净 值 的 过 程
指 定 媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网
站 及 其 他 媒 体
不 可 抗 力 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 抗 拒 、 不 能 避 免 且 在
本 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ，
使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任
何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、
骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 恐 怖 袭 击 、 传 染 病 传 播 、
法 律 法 规 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所 非
正 常 暂 停 或 停 止 交 易
三、 基金 管理人
（ 一 ） （ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I S G R
及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 投 资
副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ） 国
际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资
本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛
资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I
资 产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 （ 深 圳 ） 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
刘 太 阳 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 理 学 硕 士 ， 1 0 年 金 融 证 券 从 业 经 验 。 曾 任 中 国 农 业 银 行 金 融
市 场 部 高 级 交 易 员 ， 从 事 债 券 投 资 交 易 工 作 ； 2 0 1 1 年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从
事 债 券 研 究 工 作 ， 担 任 固 定 收 益 部 研 究 员 ， 2 0 1 2 年 9 月 起 担 任 鹏 华 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 2 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 基 金 （ 2 0 1 4 年 3 月 已 转 型 为 鹏 华 月 月 发
短 期 理 财 债 券 基 金 ） 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3
年 5 月 起 兼 任 鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 至 2 0 1 5 年 4 月 兼 任 鹏 华 月 月
发 短 期 理 财 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盛 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2
月 起 兼 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债 保 利 债
券 、 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 恒 债 券 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 腾 债 券 、 鹏 华 丰 禄 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 1 月 起
担 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 现 同 时 担 任 固 定 收 益 部 副 总 经 理 。 刘 太 阳 先 生 具 备 基 金 从
业 资 格 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 它 基 金 情 况 ：
2 0 1 2 年 9 月 起 担 任 鹏 华 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 2 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 基 金 （ 2 0 1 4 年 3 月 已 转 型 为 鹏 华 月
月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 ） 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 4 年 3 月 至 2 0 1 5 年 4 月 兼 任 鹏 华 月 月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盛 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 保 利 债 券 、 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 恒 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 腾 债 券 、 鹏 华 丰 禄 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 1 1 月 起 担 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 0 8 年 5 月 至 2 0 1 6 年 8 月 阳 先 伟
2 0 1 6 年 8 月 至 本 招 募 书 更 新 日 刘 太 阳
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 权 益 投 资 总 监 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 宗 合 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理 ， 鹏 华 消 费 优 选 混 合 、 鹏 华 金
刚 保 本 混 合 、 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 、 鹏 华 养 老 产 业 股 票 、 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 、 鹏 华 金 城 保 本 混
合 基 金 基 金 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 动 力 增 长 混
合 ( L O F ) 、 鹏 华 健 康 环 保 混 合 、 鹏 华 医 药 科 技 混 合 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 、 鹏 华 消
费 领 先 混 合 、 鹏 华 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基 金 份 额 的 募 集 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 等 法 律 法 规 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止
违 法 行 为 的 发 生 。
2 、 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 ：
（ 1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 本 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 除 按 本 基 金 管 理 人 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ；
（ 9 ） 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ；
（ 1 0 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场
秩 序 ；
（ 1 1 ） 贬 损 同 行 ， 以 提 高 自 己 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 4 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 5 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ；
（ 2 ） 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ；
（ 2 ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度
的 有 效 执 行 ；
（ 3 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ；
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ；
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 合 法 合 规 性 原 则 ： 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规
定 ；
（ 2 ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有
制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ；
（ 3 ） 审 慎 性 原 则 ： 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ；
（ 4 ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经
营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
３ 、 内 部 控 制 体 系
（ 1 ） 董 事 会 下 设 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 ， 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略 和 控
制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 。
（ 2 ） 公 司 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 ， 组 织 、 指
导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 ， 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 。
（ 3 ） 公 司 定 期 召 开 全 体 中 层 及 以 上 管 理 人 员 会 议 对 各 类 风 险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ，
对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风 险 进 行 通 报 、 讨 论 ， 并 及 时 采 取 防 范 和 控 制 措 施 。
（ 4 ） 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 、 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查 ， 并 适
时 提 出 整 改 建 议 并 监 督 整 改 。
（ 5 ） 业 务 部 门 ： 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风 险 负 有 管 控 和 及 时 报 告 的 义 务 。
（ 6 ） 员 工 ： 依 照 公 司 “ 全 面 风 险 管 理 、 全 员 风 险 控 制 ” 的 理 念 ， 公 司 每 个 员 工 均 负 有
一 线 风 险 控 制 职 责 ， 负 责 把 公 司 的 风 险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中 ， 并 负 有
把 业 务 过 程 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 进 行 报 告 、 反 馈 的 义 务 。
4 、 内 部 控 制 措 施
（ 1 ） 公 司 通 过 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ， 力 争
从 源 头 上 杜 绝 不 正 当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 ， 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司
合 法 权 益 。
（ 2 ） 管 理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念 ， 并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 合 规 及 风 险
防 范 意 识 ， 营 造 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章
制 度 ， 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 。
（ 3 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 包 括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 、
督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监 督 的 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 4 ） 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 及 内 部 控 制 制 度 ： 自 成 立 来 ， 公 司 不 断 完 善 内 控 组
织 架 构 、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不 断 地 对 内 部 控
制 制 度 进 行 修 订 和 更 新 ， 公 司 的 内 部 控 制 制 度 不 断 走 向 完 善 。
（ 5 ） 建 立 健 全 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 ： 公 司 建 立 了 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制
度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以 及
包 括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基 本 管 理 制 度 和 业 务
流 程 上 进 行 风 险 控 制 。
（ 6 ） 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 ： 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制
度 ， 实 现 了 基 金 投 资 与 交 易 、 交 易 与 清 算 、 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形
成 了 不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 。
（ 7 ） 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 ： 公 司 通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗
位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 。
（ 8 ） 构 建 风 险 管 理 系 统 ： 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监 督 程 序 ，
并 经 过 适 当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 ， 从 而 识 别 、 评 估 和 预 警
与 公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠 道 ， 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、 管 理 、
控 制 ， 使 部 门 和 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况 并 及 时 、 快 速 作 出 风 险 控 制 决 策 。
（ 9 ） 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 ： 公 司 启 用 了 恒 生 交 易 系 统 以 及 自 行 开 发 的 投 资 指 标 监
控 系 统 等 计 算 机 辅 助 控 制 系 统 ， 对 投 资 比 例 限 制 、 “ 禁 止 买 入 股 票 名 单 ” 、 交 叉 交 易 等 方 面
进 行 电 子 化 控 制 ， 有 效 地 防 止 了 运 作 风 险 和 操 守 风 险 。
（ 1 0 ） 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ： 公 司 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 加 强 集 体 决
策 机 制 ， 各 基 金 的 行 业 配 置 比 例 、 基 金 经 理 个 股 授 权 、 基 准 仓 位 等 由 投 资 决 策 委 员 会 决 定 。
同 时 ， 公 司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投 资 股 票 制 度 ， 并 由 研 究 小 组 负 责 维 护 ，
所 有 股 票 投 资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选 择 。 公 司 还 建 立 了 契 约 风 险 评 估 制 度 ， 定 期 对 各 基 金 遵
守 基 金 合 同 的 情 况 进 行 评 估 ， 防 范 契 约 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 书 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ；
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制
度 。
四、 基金 托管人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ， 于 2 0 0 7
年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
1 0 . 4 9 万 亿 元 ， 增 长 1 0 . 6 7 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 ， 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿 元 ，
增 长 0 . 2 8 % ； 营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 ， 增 长 6 . 0 9 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % ， 手 续 费 及
佣 金 净 收 入 增 长 4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % ， 成 本 收 入
比 2 6 . 9 8 % ， 资 本 充 足 率 1 5 . 3 9 % ， 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达 1 . 4 5
万 个 ， 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转
型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进
一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % ， 较 上 年 提 升 7 . 5 5 个 百 分 点 ； 同
时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现
绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 ， 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 ， 多 项 核 心
指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % ， 客 户 金 融
资 产 总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 ， 承 销 额 市 场 领 先 。 资
产 托 管 业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 ， 增 长 6 7 . 3 6 % ； 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。
人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上
海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 ， 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 ， 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国
最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 ， 以 一鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列 第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监
督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自
2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
（ 一 ） 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章
和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
（ 二 ） 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管
业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。
（ 三 ） 内 部 控 制 制 度 及 措 施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业
务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施
音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
（ 一 ） 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同
规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编
写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核
算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况
进 行 检 查 监 督 。
（ 二 ） 监 督 流 程
1 . 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 ， 如
发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ，
并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
2 . 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 。
3 . 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 的
合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
4 . 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释
或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
五、 相关 服务机 构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m . c n
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6 - 1 7 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 银 行 大 厦 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . a b c c h i n a . c n
4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
联 系 人 ： 陈 洪 源
公 司 网 站 ： w w w . b o c . c n
5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
6 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
7 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
8 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
9 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
1 0 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 穆 婷
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
1 2 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
联 系 人 ： 唐 苑
电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 9
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
1 3 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 穆 欣 欣
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 6 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 5 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
1 4 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
联 系 人 ： 陈 泾 渭
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
1 5 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
2 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 6 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 点 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
联 系 人 ： 董 金
网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n
1 7 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 陈 震 山
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 8 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
1 9 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 沈 仁 康
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 5 4
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
2 0 ） 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 江 建 法
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
联 系 人 ： 刘 兴 龙鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
2 5
网 址 : w w w . m i n t a i b a n k . c o m
2 1 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
联 系 人 ： 迟 卓
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 站 ： b a n k . e c i t i c . c o m
2 2 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 林 复
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
公 司 网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
2 3 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
2 4 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 世 群
联 系 人 ： 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . x m c c b . c o m
2 5 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
2 6 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 卢 国 锋
联 系 人 ： 陈 幸鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
2 7 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
联 系 人 ： 蒋 娇
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
（ 2 ） 券 商 销 售 机 构
1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 5 6 8 4 3 0
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
3 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
联 系 人 ： 朱 雅 崴
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 6 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 柳 路 3 6 号 丁 香 国 际 商 业 中 心 东 塔
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 夏 中 苏
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 3 8 2 8 1 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
传 真 ： 0 5 9 1 - 3 8 5 0 7 5 3 8
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
8 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
9 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
1 0 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 1 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
1 2 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
1 3 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
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1 4 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
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1 5 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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1 6 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 胡 永 君
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
1 7 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 1 5 2 9 0
联 系 人 ： 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
1 8 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层 （ 1 0 0 0 0 7 ）
法 定 代 表 人 ： 王 少 华
联 系 人 ： 汪 嘉 楠
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
1 9 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 ： 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
2 0 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 陆 涛
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 马 贤 清
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 ： w w w . j y z q . c n
2 1 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 2 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 李 荣
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 8
传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
网 址 ： h t t p : / / w w w . d g z q . c o m . c n /
2 2 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
网 址 ： w w w . n e s c . c n
2 3 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 - 7 0 0 8 ， 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0 - 7 0 0 8
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
业 务 联 系 人 ： 邵 珍 珍
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 6 2
2 4 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵 俊
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 王 一 彦
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
2 5 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
2 6 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 3 7 4 6 3
联 系 人 ： 周 一 涵
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
2 7 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 8 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
联 系 电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
2 9 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 范 超
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 8
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
3 0 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 1 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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网 址 ： w w w . b h z q . c o m
3 2 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 8 3 5 3 1 6
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
3 3 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 万 玉 琳
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
3 4 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗 创 斌
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
3 5 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
联 系 人 ： 吴 军鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
3 5
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3 6 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 良
联 系 人 ： 李 珍
咨 询 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z p . c o m . c n
3 7 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 梁 薇
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
3 8 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 6 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 八 号 国 联 金 融 大 厦 7 0 2
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 2 9 1 9
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 3 1 2 4
联 系 人 ： 沈 刚
联 系 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
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3 9 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 １ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 ： 袁 媛
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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4 0 ) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
联 系 人 ： 李 凌 芳
客 户 服 务 热 线 ： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
4 1 ) 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 察 古 大 道 1 - 1 号 君 泰 国 际 B 栋 一 层 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 林 立
联 系 人 ： 郑 琢
联 系 电 话 ： 1 8 6 2 7 9 8 5 9 7 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 0
网 址 ： w w w . c h i n a l i o n s . c o m
4 2 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰
联 系 人 ： 苏 江
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 6 5 2
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
4 3 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 号 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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4 4 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 背 北
联 系 电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
4 5 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 6 1 5
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 8
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
4 6 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
办 公 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
4 7 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 赵 钦
联 系 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
客 户 服 务 电 话 ： : 4 0 0 - 0 0 9 9 - 8 8 6
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 7 6 3
网 址 ： w w w . g w g s c . c o m鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
3 8
4 8 ) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
法 定 代 表 人 ： 高 颂
联 系 人 ： 林 文 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 3 7 5 9
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 1 0 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . y t z q . n e t
4 9 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
5 0 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 2 8 7 0 3
联 系 人 ： 戴 莉 丽
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 ： w w w . a i z q . c o m
5 1 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
服 务 热 线 ： 9 5 3 1 0
公 司 网 站 ： w w w . g j z q . c o m . c n
5 2 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
5 3 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦 2 1 楼
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
联 系 人 ： 邓 鹏 怡
联 系 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 8 9 8 8 8 8 、 9 5 3 6 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
网 址 ： w w w . h l z q . c o m
5 4 ) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 ： 余 政
联 系 人 ： 赵 明
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 1 2 7 6 2 2
服 务 热 线 ： 4 0 0 － 6 1 9 － 8 8 8 8
公 司 网 站 ： w w w . m s z q . c o m
5 5 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
邮 政 编 码 ： 3 5 0 0 0 3
联 系 人 ： 张 腾
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ） 。
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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5 6 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
5 7 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
联 系 人 ： 牛 孟 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . g h z q . c o m . c n /
5 8 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 赵 立 功
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 9 4 9 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系 人 ： 王 鹏 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
5 9 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 田 德 军
联 系 人 ： 田 芳 芳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 0 1鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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网 址 ： h t t p : / / w w w . x s d z q . c o m . c n /
6 0 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
6 1 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 电 大 楼 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 红 旗 营 南 路 天 畅 园 6 号 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 3 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
6 2 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
6 3 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
6 4 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 6 3 3 8 7 2 5 6
联 系 人 ： 黄 芳
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
6 5 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建
联 系 人 ： 齐 冬 妮
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 8 0 7
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 4 3 7 0 1 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . e 5 6 1 8 . c o m /
6 6 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 0 8 8
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
（ 3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 4 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
2 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 韩 爱 彬
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
3 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
联 系 人 ： 尹 伶鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
4 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 苗 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
5 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 戴 稽 汉
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
6 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 翟 文
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
7 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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8 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
9 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 陈 操
联 系 人 ： 文 雯
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 1 0 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
1 0 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
1 1 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 马 鹏 程
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
1 2 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
1 3 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 2 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
1 4 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 望 京 S O H O ， T 2 ， B 座 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 翟 相 彬
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 ： h t t p : / / d a n j u a n a p p . c o m
本 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 际 情 况 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
联 系 人 ： 崔 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 5 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 ： 王 丽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 0 6 5 2 6 9 7 8 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 ： 徐 芳
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
六、 基金 的募集 与基 金合 同生效
（ 一 ） 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 并 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 字 [ 2 0 0 8 ] 4 0 5 号 文 批 准 募 集
发 售 。 募 集 期 从 2 0 0 8 年 4 月 2 1 日 起 到 5 月 2 1 日 止 ， 共 募 集 2 , 1 0 0 , 4 1 0 , 4 8 9 . 3 8 份 基 金 份 额 ，
募 集 户 数 为 6 , 2 7 6 户 。
本 基 金 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 存 续 期 间 为 不 定 期 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2 0 0 8 年 5 月 2 8 日 正 式 生 效 。
( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额
基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于
5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 2 0 个 工 作 日 达 不
到 2 0 0 人 ， 或 连 续 2 0 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说
明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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七、基 金份 额的申 购与 赎回
（ 一 ） 申 购 和 赎 回 业 务 办 理 的 场 所
1 、 本 基 金 管 理 人 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ；
2 、 中 国 建 设 银 行 的 指 定 网 点 以 及 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 代 销 机 构 营 业 网 点 ；
3 、 本 基 金 管 理 人 的 基 金 网 上 交 易 系 统 （ 具 体 业 务 规 则 与 说 明 参 见 相 关 公 告 ） 。
具 体 销 售 网 点 由 基 金 管 理 人 在 本 招 募 说 明 书 或 基 金 份 额 发 售 公 告 等 公 告 中 列 明 。 基 金 管
理 人 可 根 据 情 况 变 更 增 减 基 金 销 售 机 构 或 办 理 本 基 金 申 购 、 转 换 与 赎 回 的 场 所 ， 并 予 以 公 告 。
（ 二 ） 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 人 可 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 转 换 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、
深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 。 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公
告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 管 理 人 不 在 开 放 日 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ， 投 资 人 在 基 金
合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基
金 份 额 申 购 、 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ，
基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
2 、 申 购 的 开 始 时 间
本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 6 月 1 3 日 开 始 办 理 申 购 业 务 。
3 、 赎 回 的 开 始 时 间
本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 7 月 2 1 日 开 始 办 理 赎 回 业 务 。
（ 三 ） 申 购 限 制
1 、 本 基 金 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 不 设 置 最 高 申 购 金 额 限 制 。
2 、 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 或 各 销 售 机 构 单 笔 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 1 0
元 （ 含 申 购 费 ） 。 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 申 购 本 基 金 ， 首 次 最 低 金 额 为 5 0 万 元 ， 追 加 申 购
单 笔 最 低 金 额 为 1 万 元 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） 。
各 销 售 机 构 可 根 据 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 本 公 司 设 定 的 上 述 单 笔 申 购 最 低 金 额 ， 如 果 销 售
机 构 业 务 规 则 规 定 的 最 低 单 笔 申 购 金 额 高 于 1 0 元 人 民 币 ， 以 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。 投 资 者
办 理 相 关 业 务 时 ， 请 遵 循 销 售 机 构 的 具 体 业 务 规 定 。
3 、 转 换 的 最 低 份 额 为 2 0 0 份 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转
换 。
4 、 账 户 最 低 余 额 为 5 份 基 金 份 额 ， 若 某 笔 转 换 或 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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单 只 基 金 份 额 余 额 不 足 5 份 时 ， 该 笔 转 换 或 赎 回 业 务 应 包 括 账 户 内 全 部 基 金 份 额 ， 否 则 ， 剩
余 部 分 的 基 金 份 额 将 被 强 制 赎 回 。
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 调 整 申 购 、 转 换 、 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 及 相 关 业 务 规
则 ， 应 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指
定 媒 体 上 公 告 。
（ 四 ） 申 购 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ；
4 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 。
基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新
规 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 五 ） 申 购 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申
请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 申 请 无 效 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 ( T
日 ) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提
交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方
式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。
在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 规 则 ， 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整
并 公 告 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购 不
成 功 或 无 效 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 投 资 人 已 缴 付 的 申 购 款 项 退 还 给 投
资 人 ， 本 基 金 销 售 机 构 不 负 责 承 担 投 资 人 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 。
投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生
巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
（ 六 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值 ，鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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有 效 份 额 单 位 为 份 。 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生
的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
2 、 转 换 份 额 余 额 的 处 理 方 式 ： 本 基 金 的 转 换 所 得 份 额 由 实 际 转 出 的 基 金 份 额 当 日 净 资
产 总 值 在 扣 除 相 应 的 转 换 费 用 后 ， 除 以 转 入 基 金 当 日 的 基 金 份 额 净 值 后 确 定 。 基 金 份 额 份 数
按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
3 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净
值 并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 赎 回 金 额 单 位 为 元 。 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点
后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
（ 七 ） 申 购 费 用 和 赎 回 费 用
1 、 申 购 费 率 ： 本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ，
主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
本 基 金 采 取 金 额 申 购 的 方 式 。
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 3 2 ％
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 1 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 0 6 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 8 ％
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 转 换 费 率 ： 本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 1 1 月 1 7 日 开 通 了 日 常 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费 率 、 适
用 基 金 及 转 换 业 务 规 则 等 参 见 本 公 司 发 布 的 相 关 公 告 。
3 、 赎 回 费 率 ： 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 时 间 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 时 间 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 7 天 1 . 5 %
7 天 ≤ Y ＜ 3 0 天 0 . 7 5 %
3 0 天 ≤ Y ＜ 1 年 0 . 1 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 0 5 %
Y ≥ 2 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人 承 担 ， 其 持 有 期 不 满 30 天 的 ， 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ；
其 持 有 期 等 于 或 高 于 30 天 的 ， 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 基 金 财 产 ， 7 5 % 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和
其 他 必 要 的 手 续 费 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 相 关 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 强 制 规 定 以 及 不 违 反 基 金 合
同 约 定 的 前 提 下 ， 在 本 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 及 / 或 收 取 方 式 ， 无 须 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 ， 并 应 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 最 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定
期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续
后 ， 基 金 管 理 人 可 以 针 对 活 动 适 用 对 象 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 、 基 金 转 换 费 率 和 基 金 赎
回 费 率 。
（ 八 ） 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 公 式
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
本 基 金 以 申 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 申 购 费 用 。 本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用
和 净 申 购 金 额 。 其 中 ：
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 数 ＝ 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
例 ， 某 投 资 者 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 对 应 费 率 为 0 . 8 % ， 假 设 申
购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 / （ 1 + 0 . 8 % ） ＝ 9 , 9 2 0 . 6 3 元鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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申 购 费 用 ＝ 1 0 , 0 0 0 － 9 , 9 2 0 . 6 3 ＝ 7 9 . 3 7 元
申 购 份 数 ＝ 9 , 9 2 0 . 6 3 / 1 . 0 5 0 ＝ 9 , 4 4 8 . 2 2 份
即 ： 某 投 资 者 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值 为 1 . 0 5 0 元 ， 则 可 得 到 9 , 4 4 8 . 2 2 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
本 基 金 以 赎 回 总 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 赎 回 费 用 。 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣
减 赎 回 费 用 。 其 中 ，
赎 回 总 额 ＝ 赎 回 份 数 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 额 － 赎 回 费 用
例 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 一 年 后 ( 未 满 2 年 ) 决 定 赎 回 ， 对
应 的 赎 回 费 率 为 0 . 0 5 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 0 0 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 0 0 ＝ 1 1 , 0 0 0 元
赎 回 费 用 ＝ 1 1 , 0 0 0 × 0 . 0 5 % ＝ 5 . 5 0 元
赎 回 金 额 ＝ 1 1 , 0 0 0 － 5 . 5 0 ＝ 1 0 , 9 9 4 . 5 0 元
即 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 1 0 , 0 0 0 份 本 基 金 基 金 份 额 一 年 后 （ 未 满 2 年 ） 赎 回 ， 假 设
赎 回 当 日 本 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 0 0 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 0 , 9 9 4 . 5 0 元 。
3 、 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国
证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
4 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式
基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 基 金 资 产 净 值 / 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数
本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产
生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
（ 九 ） 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 人 申 购 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ，
投 资 者 自 T + 2 日 后 （ 含 该 日 ） 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 人 赎 回 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手 续 。
注 册 登 记 机 构 可 以 在 法 律 法 规 允 许 或 未 明 确 禁 止 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 业 务 办 理 时
间 进 行 调 整 ， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 十 ） 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 申 请 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 、 办 理 投 资 人 的 申 购 申 请 ， 若 届 时 本 基
金 已 开 放 基 金 转 换 业 务 或 定 期 定 额 投 资 计 划 的 ， 且 办 理 此 等 业 务 亦 可 能 发 生 如 下 情 形 的 ， 本
基 金 管 理 人 亦 可 按 照 同 样 方 式 处 理 ：
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 ） 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
（ 3 ） 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 其 他 基 金 份 额 持 有 人
利 益 时 。
（ 5 ） 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金
业 绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
（ 6 ） 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公
告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 ， 本 基 金 销 售 机 构 不
负 责 承 担 投 资 人 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复
申 购 业 务 的 办 理 。
（ 十 一 ） 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 若 届
时 本 基 金 已 开 放 基 金 转 换 业 务 的 ， 且 办 理 此 等 业 务 亦 可 能 发 生 如 下 情 形 的 ， 本 基 金 管 理 人 亦
可 按 照 同 样 方 式 处 理 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
2 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
3 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 。
4 、 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
5 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 接 受 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管
理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 已 被 接 受 的 申 请 量 占 接
受 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额
净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ， 延 期 支 付 最 长 不 得
超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 投 资 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获
受 理 部 分 予 以 撤 销 ； 未 选 择 的 ， 未 能 赎 回 部 分 系 统 默 认 为 延 期 赎 回 处 理 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况
消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 。
（ 十 二 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一
日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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部 分 顺 延 赎 回 。
( 1 ) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程 序 执
行 。
( 2 ) 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 人
的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接
受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当
日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份
额 ； 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延
期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日
未 获 赎 回 的 部 分 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权
并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资
人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
（ 3 ） 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可
暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 2 0 个
工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 体 上
刊 登 公 告 。
（ 十 三 ） 暂 停 和 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 业 务 的 公 告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 和 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在
规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重
新 开 放 申 购 和 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
3 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 但 少 于 2 周 ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 时 ，
基 金 管 理 人 应 提 前 2 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1 个 开
放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
4 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 2 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 2 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 1
次 。 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 2 日 在 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登
基 金 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
八、基 金的 转换 、 非交 易过 户 、 转托 管 、定 期定 额投资 计划 和基金 的冻结 解冻
（ 一 ） 基 金 转 换鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 1 1 月 1 7 日 开 通 了 日 常 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费 率 、 适 用 基 金 及 转 换
业 务 规 则 等 相 关 规 定 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 。
( 二 ) 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 注 册 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 而 产 生 的 非 交
易 过 户 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ，
接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合
条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 注 册 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 标 准
收 费 。
( 三 ) 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
( 四 ) 定 期 定 额 投 资 计 划
本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 6 月 1 3 日 开 通 了 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 事 项 详 见 相 关 业 务 公
告 。 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于
基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。 具
体 事 项 详 见 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 刊 登 的 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 证 券 投
资 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 最 低 申 购 金 额 的 公 告 》 。
( 五 ) 基 金 的 冻 结 和 解 冻
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 注 册 登
记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 基 金 份 额 冻 结 与 解 冻 。
九、基 金的 投资
( 一 ) 投 资 目 标
在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上 , 通 过 主 要 投 资 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 ， 同 时 兼 顾 部 分 被
市 场 低 估 的 权 益 类 品 种 , 力 求 使 基 金 份 额 持 有 人 获 得 持 续 稳 定 的 投 资 收 益 。
( 二 ) 投 资 范 围
本 基 金 投 资 范 围 包 括 ： 国 债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转 换 公 司 债 券 、 央 行 票 据 、
短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 和 股 票 （ 含 一 级 市 场 新 股 申 购 ） 、 权 证 （ 仅 限 于 通 过
投 资 可 分 离 转 债 而 获 得 的 权 证 ） 等 权 益 类 品 种 ， 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 固 定 收鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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益 类 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产
的 8 0 % ； 本 基 金 投 资 于 股 票 等 权 益 类 品 种 的 比 例 为 基 金 资 产 的 0 － 2 0 % ； 本 基 金 投 资 可 转 换 公
司 债 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 0 % ； 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金
资 产 净 值 的 5 % 。
( 三 ) 投 资 策 略
1 、 固 定 收 益 类 品 种 投 资 策 略
（ 1 ） 利 率 策 略
利 率 是 固 定 收 益 类 品 种 最 主 要 的 风 险 来 源 和 收 益 来 源 。 因 此 利 率 策 略 的 选 择 对 基 金 的 投
资 风 险 与 收 益 尤 为 重 要 。 利 率 策 略 的 选 择 取 决 于 利 率 的 走 势 和 收 益 率 曲 线 变 动 两 个 方 面 。
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 研 究 ， 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的
预 期 ， 主 动 地 调 整 债 券 投 资 组 合 的 久 期 ， 提 高 债 券 投 资 组 合 的 收 益 水 平 ； 通 过 对 债 券 市 场 具
体 情 况 的 分 析 判 断 ， 形 成 对 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 期 ， 相 应 地 选 择 子 弹 型 、 哑 铃 型 或
梯 形 的 组 合 期 限 配 置 ， 获 取 因 收 益 率 曲 线 的 形 变 所 带 来 的 投 资 收 益 。
（ 2 ） 类 属 配 置 策 略
本 基 金 根 据 对 金 融 债 、 企 业 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 收 益 率 利 差 的 历 史 数 据 比 较 ，
结 合 当 时 的 市 场 环 境 ， 形 成 利 差 预 期 ， 主 动 地 增 加 预 期 利 差 将 收 窄 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比
例 ， 降 低 预 期 利 差 将 扩 大 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例 ， 获 取 不 同 债 券 类 属 之 间 利 差 变 化 所 带
来 的 投 资 收 益 。
（ 3 ） 券 种 的 选 择 策 略
在 以 上 债 券 资 产 久 期 、 期 限 和 类 属 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 根 据 债 券 定 价 模 型 ， 选 择 最 具
有 投 资 价 值 优 势 的 债 券 品 种 进 行 投 资 。
（ 4 ） 动 态 增 强 策 略
在 以 上 债 券 投 资 策 略 的 基 础 上 ， 本 基 金 还 将 根 据 债 券 市 场 的 动 态 变 化 ， 采 取 多 种 灵 活 策
略 ， 获 取 超 额 收 益 ， 主 要 包 括 ：
1 ） 骑 乘 策 略
骑 乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相 对 陡 峭 时 ， 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券 ， 即 收
益 率 水 平 处 于 相 对 高 位 的 债 券 ， 随 着 债 券 剩 余 期 限 缩 短 ， 债 券 的 收 益 率 水 平 将 会 较 投 资 期 初
有 所 下 降 ， 通 过 债 券 的 收 益 率 的 下 滑 ， 获 得 资 本 利 得 收 益 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 ） 息 差 策 略
息 差 策 略 是 指 通 过 不 断 正 回 购 融 资 并 持 续 买 入 债 券 的 操 作 ， 只 要 回 购 资 金 成 本 低 于 债 券
收 益 率 ， 就 可 以 达 到 杠 杆 放 大 的 套 利 目 标 。
3 ） 套 利 策 略
a . 利 用 同 一 债 券 品 种 在 不 同 债 券 市 场 上 的 价 格 差 异 ， 通 过 无 风 险 套 利 操 作 获 得 由 于
市 场 分 割 带 来 的 超 额 收 益 ；
b . 利 用 同 期 限 债 券 回 购 品 种 在 不 同 市 场 上 的 利 率 差 异 ， 通 过 开 展 无 风 险 套 利 操 作 ，
提 高 投 资 组 合 的 盈 利 能 力 ；
c . 利 用 同 期 限 债 券 品 种 在 一 、 二 级 市 场 上 的 收 益 率 差 异 ， 通 过 投 资 品 种 的 转 换 获 得
一 、 二 级 市 场 的 差 价 收 入 ；
d . 随 着 未 来 利 率 期 货 、 利 率 期 权 、 利 率 互 换 等 可 以 有 效 规 避 利 率 风 险 的 金 融 衍 生 产
品 的 推 出 ， 在 主 管 机 关 批 准 后 积 极 开 展 套 利 操 作 。
4 ) 可 转 换 公 司 债 的 投 资 策 略
可 转 换 公 司 债 券 是 一 种 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 债 券 衍 生 投 资 品 种 ， 具 有 抵 御 下 行 风 险 、
分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。 本 基 金 在 对 可 转 换 公 司 债 券 条 款 和 发 行 债 券 公 司 基 本 面 进 行
深 入 分 析 研 究 的 基 础 上 ， 利 用 可 转 换 公 司 债 券 定 价 模 型 进 行 估 值 分 析 ， 选 择 合 适 的 品 种 买 入
持 有 。 本 基 金 持 有 的 可 转 换 债 券 可 以 转 换 为 股 票 。 本 基 金 投 资 于 可 转 换 债 券 的 比 例 不 超 过 基
金 资 产 净 值 的 3 0 % 。 同 时 ， 本 基 金 可 以 投 资 认 购 可 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 。
5 ） 资 产 支 持 证 券 等 品 种 投 资 策 略
资 产 支 持 证 券 由 于 受 到 诸 多 因 素 影 响 , 定 价 更 为 复 杂 。 本 基 金 将 根 据 资 产 支 持 证 券 自 身
的 特 点 ， 建 立 相 应 的 定 价 模 型 ， 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型 , 评 估 其 内 在 价
值 后 再 进 行 投 资 。
2 、 股 票 投 资 策 略
股 票 投 资 采 用 “ 行 业 配 置 ” 与 “ 个 股 选 择 ” 双 线 并 行 的 投 资 策 略 ， 并 通 过 灵 活 的 仓 位 调
控 等 手 段 来 避 免 市 场 中 的 系 统 风 险 。
（ 1 ） 仓 位 控 制 策 略
对 于 股 票 的 投 资 , 本 基 金 主 要 根 据 股 票 市 场 的 走 势 进 行 仓 位 控 制 ： 当 股 票 市 场 处 于 上 涨
波 段 时 ， 本 基 金 将 在 限 定 的 股 票 投 资 比 例 范 围 内 提 高 股 票 投 资 比 例 ， 实 现 较 高 回 报 ； 当 市 场
震 荡 运 行 时 ， 利 用 市 场 失 衡 ， 重 点 投 资 低 估 的 行 业 、 个 股 ， 进 行 波 段 操 作 ； 当 市 场 将 下 跌 或
风 险 较 高 时 ， 减 少 股 票 投 资 比 例 甚 至 不 投 资 股 票 ， 尽 量 回 避 股 市 风 险 。
（ 2 ） 行 业 配 置 策 略鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
5 8
本 基 金 行 业 配 置 采 取 适 度 分 散 、 相 对 集 中 的 配 置 策 略 。 重 点 投 资 景 气 周 期 处 于 拐 点 或 者
景 气 度 处 于 上 升 阶 段 的 相 关 行 业 ， 同 时 通 过 投 资 于 五 个 以 上 行 业 来 避 免 过 大 的 非 系 统 风 险 。
（ 3 ） 精 选 个 股 策 略
本 基 金 的 选 股 将 主 要 考 虑 紧 密 联 系 我 国 目 前 的 宏 观 经 济 背 景 和 制 度 变 迁 , 把 握 以 下 三 个
指 标 选 择 股 票 : 管 理 优 秀 、 治 理 结 构 完 善 ； 具 有 稳 定 、 持 续 的 增 长 能 力 ； 公 司 资 产 负 债 率 较
低 、 现 金 流 充 裕 。
（ 4 ） 止 盈 止 损 策 略
当 股 票 市 场 基 本 面 没 有 好 转 的 情 况 下 ， 基 金 股 票 资 产 跌 幅 超 过 投 资 委 员 会 规 定 的 风 险 线
时 ， 本 基 金 将 逐 步 减 少 股 票 仓 位 ， 把 损 失 控 制 在 有 限 范 围 内 ； 当 基 金 股 票 资 产 盈 利 超 过 投 资
委 员 会 规 定 的 止 盈 线 时 ， 本 基 金 将 主 动 梯 度 式 降 低 股 票 仓 位 ， 以 锁 定 收 益 。
（ 5 ） 新 股 申 购 策 略
本 基 金 将 研 究 首 次 发 行 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 ， 估 计 新 股 上 市 交 易 的 合 理
价 格 ， 并 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系 ， 制 定 相 应 新 股 申 购 策 略 。 本 基 金 对 于 通 过 参 与 新 股 申
购 所 获 得 的 股 票 ， 将 比 较 市 场 价 格 与 其 内 在 合 理 价 值 ， 决 定 继 续 持 有 或 者 卖 出 。
3 、 基 金 投 资 决 策
（ 1 ） 决 策 依 据
1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；
2 ） 国 内 国 际 宏 观 经 济 环 境 、 国 家 货 币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨 胀 预 期 、 国 家 产 业 政
策 ；
3 ） 各 行 业 发 展 状 况 、 市 场 波 动 和 风 险 特 征 ；
4 ） 上 市 公 司 研 究 ， 包 括 上 市 公 司 成 长 性 的 研 究 和 市 场 走 势 ；
5 ） 证 券 市 场 走 势 。
（ 2 ） 投 资 流 程
1 ） 行 业 研 究 小 组 ： 行 业 研 究 小 组 对 于 宏 观 经 济 、 行 业 、 上 市 公 司 、 投 资 策 略 等 与 投
资 决 策 有 关 的 内 容 都 会 进 行 全 面 深 入 的 研 究 ， 作 为 投 资 决 策 的 依 据 。
2 ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 确 定 本 基 金 总 体 资 产 分 配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召
开 会 议 ， 由 公 司 总 经 理 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 出 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提 议 ， 可 临
时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
3 ） 基 金 管 理 小 组 ： 设 计 和 调 整 投 资 组 合 。 设 计 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基 本 因 素
包 括 ： 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 员 的 投 资 建
议 ； 基 金 经 理 的 独 立 判 断 ； 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
4 ） 集 中 交 易 室 ： 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 ， 集 中 交 易 室 经 理 收 到 投 资 指鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
5 9
令 后 分 发 予 交 易 员 ， 交 易 员 收 到 基 金 投 资 指 令 后 准 确 执 行 。
5 ） 金 融 工 程 分 析 师 ： 对 开 放 式 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 ， 向 基 金 管 理 小 组 提 出 调 整 建
议 。
6 ） 监 察 稽 核 部 ： 对 投 资 指 令 、 流 程 等 进 行 合 法 合 规 审 核 、 监 督 和 检 查 。
( 四 ) 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ＝ 中 债 总 指 数 收 益 率
使 用 该 业 绩 比 较 基 准 主 要 基 于 如 下 原 因 ：
中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 系 列 指 数 已 经 广 泛 的 被 市 场 参 与 者 所 接 受 ， 成 为
衡 量 债 券 市 场 收 益 的 标 准 。 其 中 中 债 总 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 够 很 好 的 反 映
债 券 市 场 总 体 走 势 ， 适 合 作 为 本 基 金 的 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 。
如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金
时 ， 本 基 金 管 理 人 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准
进 行 相 应 调 整 时 ， 需 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 后 及 时 公 告 ， 并 在 更 新 的 招
募 说 明 书 中 列 示 。
( 五 ) 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 、 股
票 型 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 。
( 六 ) 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投 资 降 低 基 金
财 产 的 非 系 统 性 风 险 ， 保 持 基 金 组 合 良 好 的 流 动 性 。 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
( 1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
( 2 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
( 3 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
( 4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
( 5 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 ％ ；
( 6 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ； 本 基 金 投 资 于 股 票 等 权 益 类 品 种
比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % ； 本 基 金 投 资 可 转 换 公 司 债 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 0 % ；
( 7 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
6 0
( 8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
( 9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
( 1 0 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超
过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
( 1 1 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
( 1 2 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
( 1 3 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
( 1 4 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
( 1 5 ) 如 果 法 律 法 规 对 本 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 履 行 适 当 程 序 后 ， 则
本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
对 于 因 基 金 份 额 拆 分 、 大 比 例 分 红 等 集 中 持 续 营 销 活 动 引 起 的 基 金 净 资 产 规 模 在 1 0 个
交 易 日 内 增 加 1 0 亿 元 以 上 的 情 形 ， 而 导 致 证 券 投 资 比 例 低 于 基 金 合 同 约 定 的 ， 基 金 管 理 人
履 行 相 关 程 序 后 可 将 调 整 时 限 从 1 0 个 交 易 日 延 长 到 3 个 月 。 法 律 法 规 如 有 变 更 ， 从 其 变 更 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 除 投 资 资 产 配 置 比 例 外 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金
合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
( 1 ) 承 销 证 券 ；
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
6 1
或 者 债 券 ；
( 6 ) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
( 8 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ；
( 9 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 七 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
利 益 ；
2 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
3 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ；
4 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何
不 当 利 益 。
( 八 ) 基 金 的 融 资 、 融 券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
（ 九 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重
大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 1 0 月 2 0 日 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ( 未 经 审 计 ) 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 2 5 , 2 3 8 , 0 9 0 . 1 8 1 2 . 0 3
其 中 ： 股 票 4 2 5 , 2 3 8 , 0 9 0 . 1 8 1 2 . 0 3
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 , 5 3 9 , 9 1 4 , 6 3 1 . 9 0 7 1 . 8 6
其 中 ： 债 券 2 , 5 3 9 , 9 1 4 , 6 3 1 . 9 0 7 1 . 8 6
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
6 2
6 买 入 返 售 金 融 资 产 5 0 0 , 0 0 0 , 9 5 0 . 0 0 1 4 . 1 5
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 6 , 3 3 8 , 3 6 2 . 9 9 0 . 7 5
8 其 他 资 产 4 2 , 9 7 0 , 4 9 9 . 4 6 1 . 2 2
9 合 计 3 , 5 3 4 , 4 6 2 , 5 3 4 . 5 3 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 2 6 0 , 0 9 7 , 6 3 3 . 0 4 8 . 8 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 4 6 , 0 7 7 , 8 0 0 . 0 0 1 . 5 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 4 , 8 6 6 , 7 9 5 . 0 0 0 . 8 5
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 1 9 , 1 7 5 , 8 8 8 . 1 4 0 . 6 5
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1 9 , 0 8 6 , 8 0 4 . 0 0 0 . 6 5
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 5 , 2 6 4 , 1 7 0 . 0 0 0 . 8 6
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2 7 , 3 6 9 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 3
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 3 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 1
合 计 4 2 5 , 2 3 8 , 0 9 0 . 1 8 1 4 . 4 7
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 0 1 3 中 航 机 电 3 , 1 9 9 , 8 5 0 5 2 , 2 2 1 , 5 5 2 . 0 0 1 . 7 8鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
6 3
2 6 0 0 9 6 3 岳 阳 林 纸 4 , 1 9 9 , 9 5 6 3 3 , 5 9 9 , 6 4 8 . 0 0 1 . 1 4
3 0 0 0 0 7 8 海 王 生 物 4 , 2 5 3 , 7 5 0 2 9 , 2 6 5 , 8 0 0 . 0 0 1 . 0 0
4 3 0 0 0 1 2 华 测 检 测 1 , 8 7 1 , 4 2 0 2 5 , 2 6 4 , 1 7 0 . 0 0 0 . 8 6
5 0 0 0 9 2 5 众 合 科 技 8 9 9 , 8 0 6 2 1 , 1 9 0 , 4 3 1 . 3 0 0 . 7 2
6 0 0 2 0 9 9 海 翔 药 业 2 , 0 7 2 , 1 0 0 2 0 , 4 1 0 , 1 8 5 . 0 0 0 . 6 9
7 0 0 1 9 7 9 招 商 蛇 口 1 , 1 9 9 , 9 9 3 1 9 , 1 7 5 , 8 8 8 . 1 4 0 . 6 5
8 0 0 2 4 0 0 省 广 股 份 1 , 3 5 0 , 8 0 0 1 9 , 0 8 6 , 8 0 4 . 0 0 0 . 6 5
9 0 0 0 9 9 7 新 大 陆 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 8 , 1 1 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 2
1 0 6 0 0 6 7 7 航 天 通 信 9 0 0 , 0 0 0 1 6 , 8 1 2 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 7
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 6 , 2 8 2 , 0 2 8 . 0 0 0 . 2 1
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 9 9 3 , 6 7 5 , 0 0 0 . 0 0 3 3 . 8 2
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 9 9 3 , 6 7 5 , 0 0 0 . 0 0 3 3 . 8 2
4 企 业 债 券 1 , 1 8 4 , 9 3 7 , 4 0 1 . 2 0 4 0 . 3 3
5 企 业 短 期 融 资 券 3 3 5 , 3 9 9 , 5 0 0 . 0 0 1 1 . 4 2
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 1 9 , 6 2 0 , 7 0 2 . 7 0 0 . 6 7
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 5 3 9 , 9 1 4 , 6 3 1 . 9 0 8 6 . 4 6
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 6 0 2 0 8
1 6 国 开
0 8
5 , 0 0 0 , 0 0 0 4 9 9 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 0 0
2 0 4 1 6 5 6 0 2 3
1 6 珠 轨 交
C P 0 0 1
1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 9 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 0
3 1 2 2 3 8 8
1 5 华 泰 债
0 1
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 8
4 1 5 0 2 1 7
1 5 国 开
1 7
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 4
5 1 4 0 2 2 7
1 4 国 开
2 7
8 0 0 , 0 0 0 8 2 , 8 4 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 2鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日
前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 4 5 , 7 1 2 . 0 5
2 应 收 证 券 清 算 款 1 0 0 , 3 3 0 . 6 4
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 2 , 8 1 9 , 9 9 4 . 3 0
5 应 收 申 购 款 4 , 4 6 2 . 4 7
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 2 , 9 7 0 , 4 9 9 . 4 6鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 1 1 3 0 0 9 广 汽 转 债
8 , 3 8 8 , 1 8 1 . 8 0
0 . 2 9
2 1 1 0 0 3 2 三 一 转 债
2 , 6 4 7 , 3 9 2 . 0 0
0 . 0 9
3 1 2 8 0 1 1 汽 模 转 债
6 0 0 , 5 6 6 . 4 0
0 . 0 2
4 1 2 3 0 0 1 蓝 标 转 债
5 9 4 , 1 1 7 . 5 0
0 . 0 2
5 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债
5 7 7 , 1 0 9 . 0 0
0 . 0 2
6 1 1 0 0 3 3 国 贸 转 债
5 1 8 , 3 5 3 . 2 0
0 . 0 2
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 （ 未 经 审 计 ） ：
净 值 增
长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 8 年 5 月 2 8 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
7 . 9 1 % 0 . 1 5 % 1 1 . 4 3 % 0 . 2 5 % - 3 . 5 2 % - 0 . 1 0 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
1 2 . 1 8 % 0 . 2 6 % - 1 . 2 4 % 0 . 1 0 % 1 3 . 4 2 % 0 . 1 6 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
3 . 1 2 % 0 . 2 1 % 1 . 9 2 % 0 . 1 0 % 1 . 2 0 % 0 . 1 1 %鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
4 . 3 6 % 0 . 1 7 % 5 . 7 2 % 0 . 1 1 % - 1 . 3 6 % 0 . 0 6 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
6 . 1 1 % 0 . 1 1 % 2 . 5 1 % 0 . 0 7 % 3 . 6 0 % 0 . 0 4 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 2 . 2 7 % 0 . 1 2 % - 2 . 1 0 % 0 . 1 1 % - 0 . 1 7 % 0 . 0 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
1 2 . 9 7 % 0 . 1 5 % 1 1 . 2 3 % 0 . 1 5 % 1 . 7 4 % 0 . 0 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 1 . 5 1 % 0 . 3 4 % 8 . 0 3 % 0 . 1 1 % 3 . 4 8 % 0 . 2 3 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 9 月 3 0 日
0 . 0 7 % 0 . 4 1 % 3 . 2 9 % 0 . 0 8 % - 3 . 2 2 % 0 . 3 3 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日
7 0 . 3 1 % 0 . 2 3 % 4 7 . 7 0 % 0 . 1 3 % 2 2 . 6 1 % 0 . 1 0 %
十一 、基 金的 财产
（ 一 ） 基 金 财 产 的 构 成
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 以 及 其 他
资 产 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 财 产 以 基 金 名 义 开 立 银 行 存 款 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 证 券 交 易 清 算 资 金
的 结 算 备 付 金 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 ， 以 本 基 金 的 名 义
开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构
和 注 册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 及 处 分
基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 基
金 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基 金
合 同 约 定 的 费 用 。 基 金 财 产 的 债 权 、 不 得 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ，
不 同 基 金 财 产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以 其 自 有 资 产 承 担 法 律鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和 其 他 权 利 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。
除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因 基 金
财 产 本 身 承 担 的 债 务 ， 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。
十二 、基 金资 产的估 值
（ 一 ） 估 值 目 的
基 金 资 产 的 估 值 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 的 价 值 ， 并 为 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回
与 转 换 等 提 供 计 价 依 据 。
（ 二 ） 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需
要 对 外 披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
（ 三 ） 估 值 方 法
1 、 股 票 估 值 方 法 ：
( 1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 以 最 近
交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。
( 2 ) 发 行 未 上 市 股 票 的 估 值 ：
1 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 按 成 本 计 量 ；
2 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所
挂 牌 的 同 一 股 票 的 市 价 估 值 ；
3 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 估 值 ；
4 ) 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 流 通 受 限 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公
允 价 值 ；
( 3 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 4 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
2 、 债 券 估 值 方 法 ：
( 1 ) 证 券 交 易 所 市 场 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 按鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ；
( 2 ) 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 净 价 估 值 ；
( 3 ) 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的
情 况 下 ， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 ；
( 4 ) 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 ；
( 5 ) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 ；
( 6 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 5 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 5 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市
场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 7 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
3 、 权 证 估 值 方 法 ：
( 1 ) 基 金 持 有 的 权 证 ， 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交 易 的 权 证 按 估 值 日
在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 该 权 证 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ；
未 上 市 交 易 的 权 证 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ； 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情
况 下 ， 按 成 本 计 量 ；
( 2 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 ，
均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) 小 项 规 定 的 方
法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 并 与 基 金
托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 3 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
4 、 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相
关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原
因 ， 双 方 协 商 解 决 。
5 、 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的
计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 规 定 ， 本 基 金 管
理 人 进 一 步 明 确 了 本 基 金 持 有 资 产 的 估 值 方 法 ， 具 体 内 容 详 见 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 8 年 9 月
1 6 日 刊 登 的 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 进 一 步 规 范 旗 下 基 金 估 值 业 务 的 公 告 》 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 四 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 。
（ 五 ） 估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 开 放 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ，
将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
（ 六 ） 估 值 错 误 的 确 认 与 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 销 机 构 、
或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差
错 遭 受 损 失 的 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 不 能
预 见 、 不 能 避 免 、 不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
( 1 ) 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进 行
更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差 错 ，
给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的
当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正
的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅
对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
7 0
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍 应
对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人
的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范
围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已
经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不
当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 托
管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金
管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金 财 产
的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程 中 产 生 的 有 关 费 用 ，
应 列 入 基 金 费 用 ， 从 基 金 资 产 中 支 付 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 法 规 、 基 金 合 同
或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金
管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受
的 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责 任
方 ；
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记 机
构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 差 错 处 理 的 原 则 和 方 法 如 下 ：
( 1 ) 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采
取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
( 2 ) 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国
证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
( 3 ) 因 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 给 基 金 或 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人
先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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( 4 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管
理 人 计 算 结 果 为 准 。
( 5 ) 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
（ 七 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 如 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 ， 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或 评
估 基 金 资 产 的 ；
4 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
（ 八 ） 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 并 发 送 给 基
金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金
净 值 予 以 公 布 。
（ 九 ） 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 股 票 估 值 方 法 的 第 ( 3 ) 项 或 债 券 估 值 方 法 的 第 ( 6 ) 项 或 权
证 估 值 方 法 的 第 ( 2 ) 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会
计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合
理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 或 对 基 金 财 产 、 基 金
份 额 持 有 人 利 益 造 成 损 失 的 ， 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 本 基 金 管
理 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十三 、基 金的 收益分 配
( 一 ) 基 金 收 益 的 构 成
1 、 买 卖 证 券 差 价 ；
2 、 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 ；
3 、 银 行 存 款 利 息 ；
4 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 。
5 、 持 有 期 间 产 生 的 公 允 价 值 变 动 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 应 计 入 收 益 。
( 二 ) 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 国 家 有 关 规 定 应 （ 或 可 以 ） 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的
余 额 。
( 三 ) 收 益 分 配 原 则
本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 ：
1 、 本 基 金 的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
2 、 基 金 收 益 分 配 后 每 一 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
3 、 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 人 自 行 承 担 。
4 、 本 基 金 收 益 每 年 最 多 分 配 1 2 次 ， 每 年 基 金 收 益 分 配 比 例 不 低 于 当 年 可 分 配 收 益 的
5 0 % ；
5 、 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 则 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
6 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 按 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选 择 ， 本 基
金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 。
7 、 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
8 、 基 金 当 年 收 益 应 先 弥 补 上 期 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
9 、 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
( 四 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原 则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 、 分 配
方 式 、 支 付 方 式 等 内 容 。
( 五 ) 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
1 、 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》
的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ；
2 、 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金
托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 。
十四 、基 金的 费用与 税收
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（ 4 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（ 8 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另
有 规 定 时 从 其 规 定 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 6 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇
法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 认 购 费 ：鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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本 基 金 的 认 购 费 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
本 基 金 采 取 金 额 认 购 的 方 式 ， 以 认 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 认 购 费 用 。 认 购 费 由
认 购 申 请 人 承 担 ， 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率
如 下 ：
认 购 金 额 M （ 元 ） 认 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 6 ％
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 4 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 2 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
计 算 公 式 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ）
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 额 ＝ （ 净 认 购 金 额 + 认 购 金 额 利 息 ） / 基 金 份 额 面 值
2 、 申 购 费 ：
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金
的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 3 2 ％
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 1 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 0 6 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 8 ％鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
计 算 公 式 ：
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 数 ＝ 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
3 、 转 换 费 率 ： 本 基 金 已 于 2 0 0 8 年 1 1 月 1 7 日 开 通 了 日 常 转 换 业 务 ， 具 体 转 换 费 率 和 相
关 业 务 规 则 等 参 见 本 公 司 发 布 的 相 关 公 告 。
4 、 赎 回 费 率 ： 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 时 间 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 时 间 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 7 天 1 . 5 %
7 天 ≤ Y ＜ 3 0 天 0 . 7 5 %
3 0 天 ≤ Y ＜ 1 年 0 . 1 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 0 5 %
Y ≥ 2 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人 承 担 ， 其 持 有 期 不 满 30 天 的 ， 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ；
其 持 有 期 等 于 或 高 于 30 天 的 ， 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 基 金 财 产 ， 7 5 % 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和
其 他 必 要 的 手 续 费 。
计 算 公 式 ：
赎 回 总 额 ＝ 赎 回 份 数 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 额 － 赎 回 费 用
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 相 关 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 强 制 规 定 以 及 不 违 反 基 金 合
同 约 定 的 前 提 下 ， 在 本 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 及 / 或 收 取 方 式 ， 无 须 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 ， 并 应 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 最 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续
后 ， 基 金 管 理 人 可 以 针 对 活 动 适 用 对 象 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 、 基 金 转 换 费 率 和 基 金 赎
回 费 率 。
（ 三 ） 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 发 生 的 律
师 费 、 会 计 师 费 、 信 息 披 露 费 以 及 其 他 费 用 不 得 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托
管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必
须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十五 、基 金的 会计与 审计
( 一 ) 基 金 的 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 方 ；
2 、 本 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ， 如 果 基 金 首 次 募 集 的 会 计
年 度 ， 基 金 合 同 生 效 少 于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 本 基 金 的 会 计 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有 关 规 定 编 制
基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确 认 。
( 二 ) 基 金 的 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基
金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 与 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 相 互 独 立 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 ( 或 基 金 托 管 人 ) 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 基 金 托 管 人 ( 或 基
金 管 理 人 ) 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 基 金 管 理 人 应 当
依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
十六 、基 金的 信息披 露
基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有
关 规 定 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 依 法 披 露 基 金 信 息 ， 并 保
证 所 披 露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 按 规 定 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通
过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 ( 以 下 简 称 “ 指 定 报 刊 ” ) 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联
网 网 站 ( 以 下 简 称 “ 网 站 ” ) 等 媒 介 披 露 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 份 额 发 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露 义 务 人
应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
( 一 ) 招 募 说 明 书
招 募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 售 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明 的 法 律 文 件 。
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 编 制 并 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ，
将 基 金 招 募 说 明 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月
结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定
报 刊 上 。 基 金 管 理 人 将 在 公 告 的 1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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内 容 提 供 书 面 说 明 。 更 新 后 的 招 募 说 明 书 公 告 内 容 的 截 止 日 为 每 6 个 月 的 最 后 1 日 。
( 二 ) 基 金 合 同 、 托 管 协 议
基 金 管 理 人 应 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 将 基 金 合 同 、 托 管 协 议 登 载 在 各 自 网 站 上 。
( 三 ) 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 将 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事
宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
( 四 ) 基 金 合 同 生 效 公 告
本 基 金 管 理 人 已 于 2 0 0 8 年 5 月 2 9 日 刊 登 了 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 公 告 ， 本 基 金 基 金 合 同
于 2 0 0 8 年 5 月 2 8 日 生 效 。
( 五 ) 基 金 资 产 净 值 公 告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 、 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告
1 、 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 将 至
少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ；
2 、 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ；
3 、 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 述 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计
净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
( 六 ) 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或
者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
( 七 ) 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 、 基 金 季 度 报 告
1 、 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告
正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 相
关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 ；
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年
度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ；
3 、 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并
将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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者 年 度 报 告 。
5 、 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地
中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
( 八 ) 临 时 报 告 与 公 告
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大
影 响 的 事 件 时 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披
露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 及 决 议 ；
2 、 终 止 基 金 合 同 ；
3 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
4 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
5 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6 、 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
7 、 基 金 募 集 期 延 长 ；
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
9 、 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ；
1 0 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ；
1 1 、 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
1 2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
1 3 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
1 4 、 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
1 5 、 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
1 6 、 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
1 7 、 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ；
1 8 、 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
1 9 、 基 金 变 更 、 增 加 或 减 少 代 销 机 构 ；
2 0 、 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ；
2 1 、 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 2 、 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
2 3 、 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
2 4 、 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
2 5 、 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
2 6 、 中 国 证 监 会 或 本 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 。
( 九 ) 澄 清 公 告
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金
份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消
息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
( 十 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
( 十 一 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息
( 十 二 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 招 募 说 明 书 或 更 新 后 的 招 募 说 明 书 、 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季
度 报 告 和 基 金 份 额 净 值 公 告 等 文 本 文 件 在 编 制 完 成 后 ， 将 存 放 于 基 金 管 理 人 所 在 地 、 基 金 托
管 人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或
复 印 件 。
投 资 人 也 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 网 站 上 进 行 查 阅 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 将 在 指 定 媒 体
上 公 告 。
本 基 金 的 信 息 披 露 将 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。
十七 、风 险揭 示
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 低 于 混 合 型 基 金 、
股 票 型 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 。 投 资 本 基 金 面 临 的 主 要 风 险 有 市 场 风 险 、
投 资 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 有 风 险 、 技 术 风 险 、 合 规 性 风 险 、 操 作 风 险 及
其 他 风 险 等 。
基 金 业 绩 受 证 券 市 场 价 格 波 动 的 影 响 , 投 资 者 持 有 本 基 金 可 能 盈 利 , 也 可 能 亏 损 。
（ 一 ） 市 场 风 险 与 对 策
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导 致
基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 及
股 权 分 置 改 革 与 非 流 通 股 流 通 政 策 等 ） 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。
基 金 投 资 于 债 券 与 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影
响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 ， 其 收 益
水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 信 用 风 险 。 信 用 风 险 是 指 债 券 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 , 或 由 于 债 券 发 行
人 信 用 质 量 降 低 导 致 债 券 价 格 下 降 的 风 险 , 另 外 , 信 用 风 险 也 包 括 证 券 交 易 对 手 因 违 约 而 产
生 的 证 券 交 割 风 险 。 信 用 风 险 是 债 券 投 资 中 所 面 临 的 重 要 风 险 之 一 。
5 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、
市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的
上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益
下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。
6 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的
影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
针 对 以 上 市 场 风 险 ， 本 基 金 管 理 人 将 努 力 通 过 加 强 对 宏 观 经 济 与 国 家 政 策 的 分 析 ， 研 究
并 预 测 经 济 周 期 、 利 率 水 平 的 走 势 ， 作 为 债 券 与 股 票 投 资 的 依 据 ； 同 时 ， 股 票 投 资 部 分 根 据
动 量 原 理 设 置 买 入 卖 出 线 ， 同 时 通 过 可 投 资 股 票 备 选 库 制 度 ， 加 强 对 上 市 公 司 和 所 在 行 业 的
研 究 ， 采 用 财 务 分 析 、 实 地 调 研 等 多 种 方 法 判 断 上 市 公 司 的 经 营 风 险 ， 选 择 具 有 长 期 投 资 价
值 的 上 市 公 司 。
（ 二 ） 投 资 风 险 与 对 策
本 基 金 作 为 债 券 型 开 放 式 基 金 ， 依 据 对 超 额 收 益 的 贡 献 大 小 ， 本 基 金 债 券 投 资 的 风 险 依
次 可 划 分 为 久 期 风 险 、 期 限 结 构 风 险 、 类 属 配 置 风 险 和 个 券 选 择 风 险 ， 国 外 和 国 内 的 研 究 表
明 久 期 风 险 占 债 券 投 资 总 风 险 8 5 ％ 以 上 。 如 果 债 券 组 合 久 期 与 基 准 久 期 相 差 太 多 ， 一 旦 市
场 利 率 发 生 明 显 不 同 于 预 期 的 变 化 ， 将 导 致 组 合 收 益 率 与 基 准 收 益 率 出 现 较 大 偏 差 。
股 票 投 资 的 风 险 包 括 资 产 配 置 风 险 、 行 业 配 置 风 险 、 证 券 选 择 风 险 、 流 动 性 风 险 、 收 益
性 风 险 等 。
为 控 制 上 述 风 险 ， 本 基 金 管 理 人 使 用 了 “ 北 方 之 星 债 券 投 资 决 策 分 析 系 统 ” 进 行 债 券 投
资 的 收 益 分 析 和 风 险 监 控 ， 使 用 “ B a r r a A e g i s P o r t f o l i o M a n a g e m e n t 系 统 ” 和 “ 鹏 华 风
险 绩 效 评 估 系 统 ” 进 行 股 票 投 资 的 动 态 风 险 监 控 。
（ 三 ） 管 理 风 险 与 对 策
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对 信
息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 的 收鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金 可 能 因
为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
为 控 制 此 类 风 险 ， 本 基 金 管 理 人 高 度 重 视 提 高 研 究 能 力 和 管 理 水 平 ， 将 投 资 建 立 在 研 究
的 基 础 上 ， 对 宏 观 经 济 、 行 业 发 展 、 上 市 公 司 和 市 场 走 势 四 个 层 次 进 行 深 入 研 究 ， 不 断 总 结
投 资 经 验 ； 同 时 通 过 在 实 践 中 对 制 度 的 持 续 检 验 和 完 善 ， 以 及 加 强 自 身 的 业 务 学 习 和 与 国 外
同 行 交 流 ， 不 断 引 进 新 的 管 理 技 术 和 方 法 ， 提 高 投 资 管 理 水 平 ， 努 力 为 基 金 份 额 持 有 人 带 来
更 好 的 投 资 回 报 。
（ 四 ） 流 动 性 风 险 与 对 策
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申 购
和 赎 回 ， 如 果 出 现 较 大 数 额 的 基 金 赎 回 或 转 换 申 请 ， 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 ， 基 金 面 临 流 动
性 风 险 。
为 控 制 这 类 风 险 ， 基 金 管 理 人 充 分 借 鉴 国 外 证 券 流 动 性 理 论 ， 建 立 了 本 基 金 的 流 动 性 风
险 管 理 系 统 ， 用 数 量 化 指 标 衡 量 基 金 流 动 性 ， 对 基 金 投 资 组 合 的 流 动 性 进 行 监 控 。
（ 五 ） 本 基 金 特 有 风 险 与 对 策
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 在 具 体 投 资 管 理 中 ， 本 基 金 主 要 投 资 债 券 类 资 产 ， 同 时 积 极 参 与
新 股 申 购 ， 因 此 , 本 基 金 可 能 因 投 资 债 券 类 资 产 而 面 临 较 高 的 市 场 系 统 性 风 险 ， 也 可 能 面 临
新 股 发 行 放 缓 甚 至 停 滞 ， 或 者 新 股 申 购 收 益 率 下 降 甚 至 出 现 亏 损 所 带 来 的 风 险 。 本 基 金 将 深
入 研 判 新 股 发 行 的 有 关 政 策 ， 严 格 控 制 新 股 投 资 的 参 与 程 度 。 本 基 金 禁 止 从 二 级 市 场 买 入 权
证 。 所 持 有 的 权 证 全 部 来 自 认 购 可 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 。 对 于 此 类 权 证 ， 我 们 将 在 权
证 上 市 之 日 起 ， 五 个 交 易 日 内 全 部 卖 出 。
本 基 金 股 票 投 资 比 例 最 高 可 达 基 金 资 产 的 2 0 % ， 本 基 金 也 可 能 由 于 股 票 部 分 投 资 使 组 合
波 动 性 加 大 ， 甚 至 出 现 较 大 亏 损 的 情 况 。 为 控 制 这 类 风 险 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 动 量 理 论
（ M o m e n t u m ） ， 设 定 合 理 的 买 入 卖 出 线 ， 同 时 严 格 控 制 组 合 股 票 投 资 部 分 仓 位 。
（ 六 ） 技 术 风 险 和 对 策
当 计 算 机 、 通 讯 系 统 、 交 易 网 络 等 技 术 保 障 系 统 或 信 息 网 络 支 持 出 现 异 常 情 况 ， 可 能 导
致 基 金 日 常 的 申 购 赎 回 无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 注 册 登 记 系 统 瘫 痪 、 核 算 系 统 无 法 按 正 常 时 限
产 生 净 值 、 基 金 的 投 资 交 易 指 令 无 法 及 时 传 输 等 风 险 。
这 类 风 险 的 控 制 和 防 范 主 要 依 赖 于 系 统 的 可 靠 性 以 及 完 备 的 备 份 策 略 。
（ 七 ） 其 他 风 险 和 对 策
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 代 理 人 等 机 构 无 法 正 常 工 作 ，
从 而 有 影 响 基 金 的 申 购 和 赎 回 按 正 常 时 限 完 成 的 风 险 。
为 控 制 这 类 风 险 ， 本 基 金 管 理 人 建 立 了 完 备 的 灾 难 恢 复 计 划 ， 通 过 每 个 工 作 日 对 业 务 数鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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据 的 异 地 备 份 ， 防 范 和 控 制 不 可 抗 力 因 素 造 成 的 风 险 。
十八 、基 金的 终止与 清算
（ 一 ） 本 基 金 终 止 的 情 形 及 处 理 方 式
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
3 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
4 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 组
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 成 立 基 金 财 产 清 算 组 ， 基 金 财 产 清 算 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进
行 基 金 清 算 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 组
可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行 清 算 。 基 金 财
产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 后 ， 发 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
( 2 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
( 4 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
( 6 ) 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 ；
( 7 ) 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
( 8 ) 参 加 与 基 金 财 产 有 关 的 民 事 诉 讼 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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( 9 ) 公 布 基 金 财 产 清 算 结 果 ；
( 1 0 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) － ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清
算 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ，
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
6 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
十九 、基 金合 同的内 容摘 要
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 为 ：
1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使
表 决 权 ；
6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉
讼 ；
9 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
( 2 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 为 ：
1 ） 遵 守 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ；
2 ） 交 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ；
3 ） 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
6 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理 人 、 基 金 托
管 人 、 代 销 机 构 、 其 他 基 金 份 额 持 有 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ；
7 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
2 、 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 为 ：
1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金 财
产 ；
2 ） 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ；
3 ） 发 售 基 金 份 额 ；
4 ） 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
5 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非
交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ， 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 基 金 的
除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ；
6 ） 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本 基 金 合 同 或
有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈
报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ；
7 ） 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ；
8 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 ；
9 ） 自 行 担 任 或 选 择 、 更 换 注 册 登 记 机 构 ， 获 取 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 对 注 册 登 记 机
构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
1 0 ） 选 择 、 更 换 代 销 机 构 ， 并 依 据 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规 ， 对 其 行 为 进鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
1 1 ） 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ；
1 2 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
1 3 ） 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 4 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 的 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 为 ：
1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ；
5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投
资 ；
6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ，
不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
8 ） 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金
合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
1 0 ） 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
1 1 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
1 2 ） 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
1 3 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
1 4 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
1 5 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
1 6 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托
管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 7 ） 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 8 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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1 9 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
2 0 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ， 应 当 承 担 赔
偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
2 1 ） 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托
管 人 追 偿 ；
2 2 ） 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
2 3 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托
管 人 ；
2 4 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
2 5 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
2 6 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金
财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ， 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ；
2 7 ） 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
3 、 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
（ 1 ） 基 金 托 管 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 为 ：
1 ） 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ；
2 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ；
3 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 保 管 基 金 资 产 ；
4 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ；
5 ） 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 管 理 人 ， 对 于 基 金 管 理 人 违 反 本 基 金 合 同 或 有
关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 资 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报
中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ；
6 ） 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
7 ） 按 规 定 取 得 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
8 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 为 ：
1 ) 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 ) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基 金
托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
3 ) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ，鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
5 ) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
6 ) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
7 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信
息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
8 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方
面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ，
还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
9 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 0 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
1 1 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
1 2 ) 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
1 3 ) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
1 4 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
1 5 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
1 6 ) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
1 7 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免
除 ；
1 8 ) 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
1 9 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
2 0 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督
管 理 机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
2 1 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
2 2 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
2 3 ) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
2 4 ) 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 。
基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 具 有 同 等 的 投 票 权 。
2 、 召 开 事 由
（ 1 ） 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 持 有 基 金 份 额
1 0 % 以 上 ( 含 1 0 % ， 下 同 ) 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下
同 ) 提 议 时 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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1 ) 终 止 基 金 合 同 ；
2 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
3 ) 变 更 基 金 类 别 ；
4 ) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 ；
5 ) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
6 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
7 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
8 ) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
9 ) 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
1 0 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。
（ 2 ） 出 现 以 下 情 形 之 一 的 ， 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 基 金 合 同 ， 不 需
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
2 ) 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ；
3 ) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
4 ) 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
5 ) 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
6 ) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
3 、 召 集 人 和 召 集 方 式
（ 1 ） 除 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。
基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 者 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不
召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 。
（ 3 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ，
应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否
召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ，
应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上
的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当
自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表
和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
（ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 应 当 至 少 提 前 3 0 日 向 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
应 当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
4 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 ( 以 下 简 称 “ 召 集 人 ” ) 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地
点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 必 须 于 会 议 召 开 日 前 3 0 日 在 指
定 媒 体 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 须 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
1 ) 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 出 席 方 式 ；
2 ) 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ；
3 ) 会 议 形 式 ；
4 ) 议 事 程 序 ；
5 ) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 权 益 登 记 日 ；
6 ) 代 理 投 票 的 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理 有 效
期 限 等 ) 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
7 ) 表 决 方 式 ；
8 ) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ；
9 ) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
1 0 ) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
（ 2 ） 采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 ，
并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其
联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
（ 3 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 书
面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代
表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
5 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
（ 1 ） 会 议 方 式
1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 ， 会 议 的 召 开 方 式 由 召
集 人 确 定 。
2 ) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场 开 会
时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ， 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 出
席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。
3 ) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 条 件
1 ) 现 场 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方 可 举 行 ：
a . 对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 统 计 显 示 ， 全 部 有 效 凭 证 所 对 应 的 基 金 份 额
应 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % ， 下 同 ) ；
b . 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证 明 、 委 托 人
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规 和
基 金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 注 册 登 记 资 料 相
符 。
2 ) 通 讯 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行 ：
a . 召 集 人 按 本 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公
告 ；
b . 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或 / 和 基 金 管 理 人 ( 分 别 或 共 同 称 为 “ 监 督 人 ” )
到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ；
c . 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额
持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ， 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 经 通 知 拒 不 到 场 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 效
力 ；
d . 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 和 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基
金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ；
e . 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 提 交 的
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 与
注 册 登 记 机 构 记 录 相 符 。
6 、 议 事 内 容 与 程 序
（ 1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权
1 ) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内 容 。
2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金
份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。
3 ) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出
法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合
上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提
交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 其
提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以
就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进
行 审 议 。
4 ) 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 ％ 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额 持
有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提
案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 其
时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修 改 ，
应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 3 0 日 及 时 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证
至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
（ 2 ） 议 事 程 序
1 ) 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 经 合 法 执 业 的 律 师 见
证 后 形 成 大 会 决 议 。
大 会 由 召 集 人 授 权 代 表 主 持 。 基 金 管 理 人 为 召 集 人 的 ， 其 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况
下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 多 数 选 举 产 生 一 名
代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 、
身 份 证 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 数 量 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 等 事 项 。
2 ) 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日
期 后 第 2 个 工 作 日 在 公 证 机 关 及 监 督 人 的 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议 。 如
监 督 人 经 通 知 但 拒 绝 到 场 监 督 ， 则 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 的 决 议 有 效 。
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
7 、 决 议 形 成 的 条 件 、 表 决 方 式 、 程 序
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 一 基 金 份 额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
（ 2 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
1 ) 一 般 决 议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 通 过 方
为 有 效 ， 除 下 列 2 ) 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通
过 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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2 ) 特 别 决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含
三 分 之 二 ) 通 过 方 为 有 效 ； 涉 及 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 转 换 基 金 运 作 方 式 、 终
止 基 金 合 同 必 须 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以
公 告 。
（ 4 ） 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 表 面 符 合
法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾
的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、
逐 项 表 决 。
8 、 计 票
（ 1 ） 现 场 开 会
1 ) 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主
持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持
有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召
集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代
理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任
监 票 人 ； 但 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 未 出 席 ， 则 大 会 主 持 人 可 自 行 选 举 三 名
基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。
2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。
3 ) 如 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ； 如 大 会 主 持
人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有
异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重
新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 2 ） 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 票 人 在 监 督 人 派 出
的 授 权 代 表 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 ； 如 监 督 人 经 通 知 但 拒
绝 到 场 监 督 ， 则 大 会 召 集 人 可 自 行 授 权 3 名 监 票 人 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予
以 公 证 。
9 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 的 公 告 时 间 、 方 式
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日
内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第 2 条 所 规 定 的 第 1 ) - 8 ) 项 召 开 事 由 的 基 金 份 额 持 有
人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执 行 ， 关 于 本 章 第 2 条 所 规 定 的 第 9 ) 、 1 0 ) 项 召 开
事 由 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 方 可 执 行 。
（ 2 ） 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 均 有 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人
大 会 决 议 。
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。
1 0 、 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 三 ） 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序
1 、 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 在
6 个 月 内 无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
（ 3 ） 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 在
6 个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
（ 4 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
2 、 基 金 财 产 的 清 算
（ 1 ） 基 金 财 产 清 算 组
1 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 成 立 基 金 财 产 清 算 组 ， 基 金 财 产 清 算 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下
进 行 基 金 清 算 。
2 ) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 ) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算
组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行 清 算 。 基 金 财
产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
1 ) 基 金 合 同 终 止 后 ， 发 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
2 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
3 ) 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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4 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
6 ) 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 ；
7 ) 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
8 ) 参 加 与 基 金 财 产 有 关 的 民 事 诉 讼 ；
9 ) 公 布 基 金 财 产 清 算 结 果 ；
1 0 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
（ 3 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 4 ） 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 1 ) － 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
（ 5 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清
算 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ，
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
( 6 ) 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
（ 四 ） 争 议 解 决 方 式
对 于 因 基 金 合 同 的 订 立 、 内 容 、 履 行 和 解 释 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基 金 合 同 当 事 人
应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将
争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁
规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费
用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 五 ） 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
基 金 合 同 将 存 放 于 基 金 管 理 人 所 在 地 、 基 金 托 管 人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。 投 资 人 在 支 付鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或 复 印 件 。
投 资 人 也 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 网 站 上 进 行 查 阅 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 将 在 指 定 媒 体
上 公 告 。
本 基 金 的 信 息 披 露 将 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。
二十 、基 金托 管协议 的内 容摘要
（ 一 ） 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
邮 政 编 码 ： 5 1 8 0 4 8
法 定 代 表 人 ： 何 如
成 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 3 1 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 中 外 合 资 ）
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 ； 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。
2 、 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付
款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他
业 务 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 二 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对
象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 托
管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 和 交 易 对 手 库 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基 金
实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核 查 。
本 基 金 投 资 范 围 包 括 ： 国 债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转 换 公 司 债 券 、 央 行 票 据 、
短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 和 股 票 （ 含 一 级 市 场 新 股 申 购 ） 、 权 证 （ 仅 限 于 通 过
投 资 可 分 离 转 债 而 获 得 的 权 证 ） 等 权 益 类 品 种 ， 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 固 定 收
益 类 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
8 0 % ； 本 基 金 投 资 于 股 票 等 权 益 类 品 种 的 比 例 为 基 金 资 产 的 0 － 2 0 % ； 本 基 金 投 资 可 转 换 公 司
债 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 0 % ； 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资
产 净 值 的 5 % 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 、 融 资 比 例 进
行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限 进 行 监 督 ：
( 1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
( 2 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
( 3 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 ％ ；
( 4 ) 本 基 金 投 资 于 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ； 本 基 金 投 资 于 股 票 等 权 益 类 品 种
比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % ； 本 基 金 投 资 可 转 换 公 司 债 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 0 % ；
( 5 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
( 6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
( 7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
( 8 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
( 9 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
( 1 0 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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0 . 5 ％ ；
( 1 1 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
( 1 2 ) 如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法
规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资
不 再 受 相 关 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
对 于 因 基 金 份 额 拆 分 、 大 比 例 分 红 等 集 中 持 续 营 销 活 动 引 起 的 基 金 净 资 产 规 模 在 1 0 个
交 易 日 内 增 加 1 0 亿 元 以 上 的 情 形 ， 而 导 致 证 券 投 资 比 例 低 于 基 金 合 同 约 定 的 ， 基 金 管 理 人
履 行 相 关 程 序 后 可 将 调 整 时 限 从 1 0 个 交 易 日 延 长 到 3 个 月 。 法 律 法 规 如 有 变 更 ， 从 其 变 更 。
除 投 资 资 产 配 置 比 例 外 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日
起 开 始 。 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合
同 的 有 关 约 定 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 托 管 协 议 第 十 五 条 第
九 款 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 通 过 事 后 监 督 方 式 对 基 金 管 理 人 基 金 投 资 禁 止
行 为 和 关 联 交 易 进 行 监 督 。 根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 、 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公
司 名 单 及 有 关 关 联 方 发 行 的 证 券 名 单 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 责 任 确 保 关 联 交 易 名 单 的
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 ， 并 负 责 及 时 将 更 新 后 的 名 单 发 送 给 对 方 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ，
如 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报
告 。 对 于 基 金 管 理 人 已 成 交 的 关 联 交 易 ， 基 金 托 管 人 事 前 无 法 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ， 只 能
进 行 事 后 结 算 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
4 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间
债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行
业 标 准 的 、 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对 手
所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 管 理 人 应 严 格 按 照 交 易 对 手 名 单 的 范 围 在 银 行 间 债 券 市 场 选 择
交 易 对 手 。 基 金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行
交 易 。 基 金 管 理 人 可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 进 行 更 新 ， 新 名 单
确 定 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。 如 基 金
管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 的 ， 应 向 基 金 托
管 人 说 明 理 由 ， 并 在 与 交 易 对 手 发 生 交 易 前 3 个 工 作 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 并 负鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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责 解 决 因 交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 法 律
责 任 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 确 定 的 时 间 前 仍 未 承 担 违 约 责
任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易 对
手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人
事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 或 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及
时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
5 、 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ， 与 基 金 托
管 人 就 相 关 事 项 签 订 补 充 协 议 ， 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 。 基 金 管 理 人 应 制 订 严 格
的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 ， 防 范 流 动 性 风 险 、 法 律 风 险 和 操 作 风 险 等 各 种 风 险 。 基 金
托 管 人 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 相 关 制 度 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 以 及 相 关 投 资 额 度 和 比 例 等 的
情 况 进 行 监 督 。
6 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基
金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、
基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
7 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法 规 、
基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠
正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 书 面 通 知 后 应
在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ，
基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人
通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
8 、 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 对
基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ，
或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协
议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资
料 和 制 度 等 。
9 、 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 此 造 成 的 损 失 由 基
金 管 理 人 承 担 。
1 0 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节
严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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1 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管 人 安
全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净
值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作
等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保
证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ，
督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交
相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并
改 正 。
3 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重
或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管
1 、 基 金 财 产 保 管 的 原 则
（ 1 ） 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
（ 6 ） 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账
日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追
偿 基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
（ 7 ） 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
2 、 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
（ 1 ） 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立 的 “ 基
金 募 集 专 户 ” 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 ） 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份
额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的
全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 银 行 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关
业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资 的 2 名 或 2
名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
（ 3 ） 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理
退 款 等 事 宜 。
3 、 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 基 金 托 管 人 可 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 并 根 据 基 金 管 理
人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。
（ 2 ） 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本
基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 3 ） 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
（ 4 ） 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基
金 资 产 的 支 付 。
4 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开
立 基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
（ 2 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和
基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何
账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 3 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和
运 用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付
金 账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ，
基 金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 互 保 基 金 、 交 收 价 差 资 金 等 的 收 取 按 照 中 国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
（ 5 ） 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品
种 的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 比 照 上 述 关 于
账 户 开 立 、 使 用 的 规 定 。
5 、 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
有 关 规 定 ， 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市
场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 主
协 议 。
6 、 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 由 基
金 托 管 人 负 责 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
（ 2 ） 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办 理 。
7 、 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ， 也
可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳
分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 的 购
买 和 转 让 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 办 理 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际
有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
8 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定
外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审 计 合 同 、
基 金 信 息 披 露 协 议 及 基 金 投 资 业 务 中 产 生 的 重 大 合 同 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同 签 署 后 及 时 以 加 密 方 式 将 重 大
合 同 传 真 给 基 金 托 管 人 ， 并 在 三 十 个 工 作 日 内 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。 重 大 合 同 的 保 管 期
限 为 基 金 合 同 终 止 后 1 5 年 。
（ 五 ） 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 金 额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ， 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 ， 按 规 定
公 告 。
2 、 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 个 开 放 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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3 、 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 意 见 的 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的
计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
（ 六 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持
有 人 名 册 由 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 不 少 于 1 5 年 。 如 不 能 妥 善 保 管 ， 则 按 相 关 法 规 承
担 责 任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管 人 ，
不 得 无 故 拒 绝 或 延 误 提 供 ， 并 保 证 其 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管
的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
（ 七 ） 争 议 解 决 方 式
因 本 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议 ， 双 方 当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解 解 决 ， 协 商 、 调 解 不 能
解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 按
照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 当 事
人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 八 ） 托 管 协 议 的 修 改 与 终 止
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与
基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 出 现 的 情 形
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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二十 一、对 基金 份额持 有人 的服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 服 务 内 容 ， 由 基 金 管 理 人 在
正 常 情 况 下 向 投 资 者 提 供 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 业 务 情 况 以 及 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市
场 的 变 化 ， 不 断 完 善 并 增 加 和 修 改 服 务 项 目 。
（ 一 ） 营 销 创 新 及 网 上 交 易 服 务
为 丰 富 投 资 者 的 交 易 方 式 和 渠 道 ， 基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 多 种 形 式 的 交 易 服 务 。
在 营 销 渠 道 创 新 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 大 力 发 展 基 金 电 子 商 务 ， 并 已 开 通 基 金 网 上 交 易 系
统 ， 投 资 者 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） ， 更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理 基 金
交 易 及 信 息 查 询 等 已 开 通 的 各 项 基 金 网 上 交 易 业 务 。 同 时 ， 投 资 者 可 关 注 鹏 华 基 金 官 方 微 信
帐 号 （ 微 信 号 : p e n g h u a j i j i n ) ， 快 速 实 现 净 值 查 询 功 能 ， 绑 定 个 人 账 户 之 后 ， 还 可 实 现 账 户
查 询 功 能 和 交 易 功 能 。 基 金 管 理 人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有 技 术 系 统 和 销 售 渠 道 ， 为 投 资 者 提
供 更 加 多 样 化 的 交 易 方 式 和 手 段 。
（ 二 ） 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
基 金 管 理 人 将 向 发 生 交 易 且 基 金 管 理 人 持 有 其 真 实 、 准 确 、 完 整 联 系 方 式 的 基 金 份 额 持
有 人 以 书 面 或 电 子 文 件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送 新 开 户 欢 迎 信 、 交 易 对 账 单 、 《 鹏 友 会 》 等 资
料 。
（ 三 ） 信 息 定 制 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 ；
0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 等 渠 道 提 交 信 息 定 制 申 请 ， 在 申 请 获 基 金 管 理 人 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 将 通
过 手 机 短 信 、 E - M A I L 等 方 式 为 客 户 发 送 所 定 制 的 信 息 。 手 机 短 信 可 定 制 的 信 息 包 括 ： 月 度
短 信 账 单 、 公 司 最 新 公 告 、 持 有 基 金 周 末 净 值 等 ； 邮 件 定 制 的 信 息 包 括 ： 鹏 友 会 周 刊 、 电 子
对 账 单 等 信 息 。 基 金 管 理 人 将 根 据 业 务 发 展 需 要 和 实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内 容 。
（ 四 ） 在 线 咨 询 服 务
投 资 者 可 通 过 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 进 行 信 息 查 询 ， 通 过 输 入 基 金 账 户 号 （ 或 证 件 号 码 ）
和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交 易 查 询 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 、 对 账 单 打 印 、 理 财 刊 物 查
阅 等 服 务 。
投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进 行 业 务 咨 询 ， 基 金 管 理 人 在 工
作 时 间 内 有 专 人 在 线 提 供 咨 询 服 务 。
（ 五 ） 客 户 服 务 中 心 （CALL-CENTER ） 电 话 服 务
呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 、 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 自 动 语 音 系 统 提 供 每 周 7 × 2 4 小 时 基 金 账 户
余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 产 品 信 息 与 服 务 等 信 息 查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供 工 作 日 8 ： 3 0 － 2 1 ： 0 0 的 座 席 服 务 （ 重 大 法 定 节 假 日 除 外 ） ， 投
资 者 可 以 通 过 该 热 线 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。
（ 六 ） 客 户 投 诉 受 理 服 务鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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投 资 者 可 以 通 过 直 销 和 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 设 置 的 投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 渠 道 ， 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 设 专 人 负 责 管 理 投
诉 电 话 （ 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ， 由
各 销 售 机 构 受 理 后 反 馈 给 本 基 金 管 理 人 跟 进 处 理 。
（ 七 ） 客 户 专 家 团
为 持 续 改 进 客 户 服 务 工 作 ， 基 金 管 理 人 建 立 “ 客 户 专 家 团 ” 机 制 ， 邀 请 客 户 对 客 户 服 务 工
作 提 出 意 见 和 建 议 。
二十 二、其 他应 披露事 项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 信 息 披 露
办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 内 容 与 格 式 进 行 披 露 ， 并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
公 告 内 容 报 纸 日 期
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 国 民 族 证 券
有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 5 月 3 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 在 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 投 业 务
的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 5 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 个 人 投 资 者 开
立 基 金 账 户 的 证 件 类 型 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 6 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与
交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 手 续 费 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 上 海 陆
金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资
业 务 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 日
鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明
书 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 华 融 证 券 股 份
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 5 日
2 0 1 6 年 第 二 季 度 报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 2 1 日
鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 8 月 4 日
2 0 1 6 年 半 年 度 报 告 摘 要 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 8 月 2 9 日鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华 丰 收 债 券 型 证
券 投 资 基 金 暂 停 大 额 申 购 、 定 期 定 额 投 资 和 转 换
转 入 业 务 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 1 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与
交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投
资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 2 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与
广 发 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 2 8 日
2 0 1 6 年 第 三 季 度 报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 0 月 2 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 蛋 卷 基 金
销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 与 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 认 \ 申 购
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 4 日
上 述 披 露 事 项 的 披 露 期 间 自 2 0 1 6 年 5 月 2 7 日 至 2 0 1 6 年 1 1 月 2 7 日 止 。
二十 三、招 募 说 明书的 存放 及查阅 方式
本 招 募 说 明 书 按 相 关 法 律 法 规 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 代 销 机 构 等 的 办 公 场 所 ， 投 资
者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费 后 在 合 理 时 间 内 获 取 本 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复
印 件 ， 但 应 以 招 募 说 明 书 正 本 为 准 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 进 行 查 阅 。
基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二十 四、备 查文 件
（ 一 ） 备 查 文 件 包 括 ：
1 、 中 国 证 监 会 核 准 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
2 、 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 、 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协 议 》
4 、 《 鹏 华 丰 收 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
5 、 法 律 意 见 书
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 二 ） 备 查 文 件 的 存 放 地 点 和 投 资 者 查 阅 方 式 ：
1 、 存 放 地 点 ： 基 金 合 同 、 托 管 协 议 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ； 其 余 备 查 文 件鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书
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存 放 在 基 金 管 理 人 处 。
2 、 查 阅 方 式 ： 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 到 存 放 地 点 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 7 年 1 月
