鹏华弘 益 灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
二零一七 年 一月
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重要提 示
本基金 经 2015 年 4 月 22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 弘 益灵活 配
置混合 型 证 券投 资基 金 募 集的批 复》 （[2015]689 号文 ） 注册 ， 进行 募集 。 根据 相 关法律 法规 ，
本基金 基金 合同 已 于2015 年 5 月 29 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产
进行运 作管 理。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前 ，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断 市 场， 并 承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险 ， 包括但 不限 于 ： 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 本 基金 特
定风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
本基金 投资 股指 期货 等金 融衍生 品 。 金 融衍 生品 是 一种金 融合 约 ， 其 价值 取 决于一 种或
多种基 础资 产或 指数 ， 其 评价主 要源 自于 对挂 钩资 产的价 格与 价格 波动 的预 期。 投资 于衍 生
品需承 受市 场风 险 、 信 用 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 风险和 法律 风险 等 。 由 于 衍生品 通常 具有
杠杆效 应 ， 价 格波 动比 标 的工具 更为 剧烈 ， 有时 候 比投资 标的 资产 要承 担更 高的风 险 。 并 且
由于衍 生品 定价 相当 复杂 ， 不 适当 的估 值有 可能 使 基金资 产面 临损 失风 险 。 股指期 货采 用保
证金交 易制 度 ， 由 于保 证 金交易 具有 杠杆 性 ， 当 出 现不利 行情 时 ， 股 价指 数 微小的 变动 就可
能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 股指 期货 采用 每 日无负 债结 算制 度 ， 如 果 没 有在 规定 的时
间内补 足保 证金 ，按 规定 将被强 制平 仓， 可能 给投 资带来 损失 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
更新的招募说明书摘 要
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在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 11 月
28 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2016 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
一、基金管理人概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部 副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
刘方正 先生 ， 国籍 中国 ， 理学硕 士 ，6 年 证券 从业 经 验。2010 年 6 月加 盟鹏 华 基金管 理
有限公 司， 从事 债券 研究 工作， 担任 固定 收益 部高 级研究 员、 基金 经理 助理 ，2015 年 3 月
起担任 鹏华 弘利 混合 基金 基金经 理， 2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼 任鹏 华行 业成 长基金 （2015
年 8 月已 转型 为鹏 华弘 泰 混合基 金） 基金 经理 ，2015 年 4 月 起兼 任鹏 华弘 润 混合基 金基 金
经理，2015 年 5 月 起兼 任 鹏华弘 和混 合基 金、 鹏华 弘华混 合基 金、 鹏华 弘益 混合基 金基 金
经理，2015 年 6 月起 兼任 鹏华弘 鑫混 合基 金基 金经 理，2015 年 8 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基
金、 鹏 华前 海万 科 REITs 基金基 金经 理， 2016 年 3 月起兼 任鹏 华弘 实混 合、 鹏华弘 信混 合、
鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理，2016 年 8 月起 兼任 鹏 华弘达 混合 、鹏 华弘 嘉混 合基金 基金 经
理，2016 年 9 月起 兼任 鹏 华弘惠 混合 基金 基金 经理 。刘方 正先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2015 年 3 月起 担任 鹏华 弘 利混合 基金 基金 经理 ；
2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼任 鹏华 行业 成长 基金 （2015 年 8 月已 转型 为鹏 华 弘泰混 合
基金） 基金 经理 ；
2015 年 4 月起 兼任 鹏华 弘 润混合 基金 基金 经理 ；
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2015 年 5 月起 兼任 鹏华 弘 和混合 基金 、鹏 华弘 华混 合基金 ；
2015 年 6 月起 兼任 鹏华 弘 鑫混合 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 泰混合 基金 、鹏 华前 海万 科 REITs 基金 基金 经理 ；
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 弘 实混合 、鹏 华弘 信混 合、 鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理；
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 达混合 、鹏 华弘 嘉混 合基 金基金 经理 ；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 弘 惠混合 基金 基金 经理 。
李韵怡 女士 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。 曾 任职 于广 州证 券股份 有限
公司投资 管理总部 ，先后 担任研究 员、交易 员和投 资经理等 职务，从 事新股 及可转债 申购 、
定增项 目等 工作 ；2015 年 6 月加 盟鹏 华基 金管 理有 限公司 ，从 事投 研工 作，2015 年 7 月起
担任鹏 华弘 益混 合基 金 、 鹏华弘 信混 合基 金 、 鹏 华 弘鑫混 合基 金 、 鹏 华弘 实 混合基 金 、 鹏 华
弘锐混 合基 金、 鹏华 弘华 混合基 金、 鹏华 弘和 混合 基金基 金经 理，2016 年 6 月起兼 任鹏 华
兴泽定 期开 放混 合基 金基 金经理 ，2016 年 9 月起 兼 任鹏华 兴润 定期 开放 混合 、鹏华 兴合 定
期开放 混合 、 鹏华 兴安 定 期开放 混合 、 鹏华 兴实 定 期开放 混合 基金 基金 经理 。 李 韵怡 女士 具
备基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2015 年 7 月起 担任 鹏华 弘 信混合 基金 、鹏 华弘 鑫混 合基金 、鹏 华弘 实混 合基 金、鹏 华
弘锐混 合基 金、 鹏华 弘华 混合基 金、 鹏华 弘和 混合 基金基 金经 理；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴 泽定期 开放 混合 基金 基金 经理；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 兴 润定期 开放 混合 、鹏 华兴 合定期 开放 混合 、鹏 华兴 安定期 开
放混合 、鹏 华兴 实定 期开 放混合 基金 基金 经理 。
张栓伟 先生 ， 国 籍中 国， 工学硕 士，5 年 金融 证券 从业经 验。 历任 中山 证券 固定收 益部
交易员 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 集 中 交易 室高 级债 券交易 员 ， 财 富证 券有 限 责任公 司资 产管
理部投 资主 办；2016 年 6 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 从事 投研 工作 ，2016 年 8 月 起担
任鹏华 弘益 混合 基金 基金 经理，2016 年 11 月 起担 任 鹏华弘 康混 合、 鹏华 弘尚 混合、 鹏华 弘
腾混合 基金 基金 经理 。张 栓伟先 生具 备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2016 年 11 月 起担 任鹏 华 弘康混 合、 鹏华 弘尚 混合 、鹏华 弘腾 混合 基金 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
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邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛先 生， 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有 限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现 有员 工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托 从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
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管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务 体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年 09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
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联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周樱
2、银 行销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
（2） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（3） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
更新的招募说明书摘 要
11
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（4） 大连 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址:www.bankofdl.com
（5） 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（6） 徽商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
（7） 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（8） 福建 海峡 银行 股份 有 限公司
更新的招募说明书摘 要
12
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
3、券 商销 售机 构：
（1） 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（2） 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（3） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
更新的招募说明书摘 要
13
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（4） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（5） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（6） 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（7） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
更新的招募说明书摘 要
14
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
（8） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（9） 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（10） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
更新的招募说明书摘 要
15
网址：http://www.e5618.com/
4、期 货公 司销 售机 构：
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址： 渝中 区中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B，名 义 层11-A，8-B4 ，9-B、C
办公地 址： 重庆 渝中 区中 山三 路 107 号皇 冠大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
5、第 三方 销售 机构
（1 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（2 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号 北美 广场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
网址：www.noah-fund.com
（3 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
更新的招募说明书摘 要
16
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
（4 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
（5 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：苗 明
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
（6 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：戴 稽汉
网址：www.ehowbuy.com
（7 ）北 京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
更新的招募说明书摘 要
17
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（8 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：刘 宁
网址：www.10jqka.com.cn
（9 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人: 陆彬 彬
联系人 ：孙 岩城
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
更新的招募说明书摘 要
18
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
（13 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：刘 梦轩
联系电 话：010-52858244
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14 ） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四川 省成 都市 成华 区建设 路 9 号 高地 中心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
更新的招募说明书摘 要
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（15 ） 众升 财 富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：付 少帅
联系电 话：010-53366702
客服电 话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
（16 ） 中期 资产 管理 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（17 ） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：姚 庆荣
联系电 话：0755-33376925
客服电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（18 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
更新的招募说明书摘 要
20
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：010-57756074
客服电 话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（20 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
（21 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址：www.lu.com
（22 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
更新的招募说明书摘 要
21
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址：https://fund.bundtrade.com
（23 ） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 温特 莱中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：牛 亚楠
联系电 话：18610807009
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（24） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（25） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
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22
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的 律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华弘 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
更新的招募说明书摘 要
23
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 ， 严选 安全 边 际较高 的股 票 、 债 券等 投 资标的 ， 力
争实现 绝对 收益 的目 标。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （ 含国 债、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央行 票据 、 中 期 票据 、 短 期融 资券 、 次 级 债、 可转 换债 券、 可交 换 债券 、 中 小企 业
私募债等 ） 、货币 市场工具 、股指期 货、权证 、资产 支持证券 以及法律 法规或 中国证监 会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ； 基金 持有 全 部权证 的
市值不得 超过基金 资产净 值的 3%； 每个交 易日日 终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证
金后， 基金 保留 的现 金以 及 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产
净值 的5% 。
如果 法律法规 对该比例要求有 变更的， 以变更后的比例 为准，本 基金的投资范围 会做
相应调 整。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ） 以 及各 项国 家 政策 （包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策
等） ，并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型， 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投
资价值 及其 风险 收益 特征 ， 追 求股 票 、 债 券和 货币 等 大类资 产的 灵活 配置 和稳 健的绝 对收 益
更新的招募说明书摘 要
24
目标。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 ， 严 选其 中 安全边 际
较高的 个股 构建 投资 组合 ： 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要
素等分 析把 握其 投资 机会 ； 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ；
并 结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ， 严 选安全 边际 较高 的个 股 ， 力争实 现组 合的
绝对收 益。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 ： 一 方面是 竞争 力分 析 ， 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 ， 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争 策略 ， 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ；就核心 竞争力 ，分析公 司的现有 核心竞 争力，并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
（3） 综合 研判
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 ， 结 合估 值 分析 ， 严 选安 全边 际较 高 的个股 ， 力
争实现 组合 的绝 对收 益 。 通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比较 ， 选择 股 价相对 低估 的股
票。就 估值 方法 而言 ，基 于行业 的特 点确 定对 股价 最有影 响力 的关 键估 值方 法（包 括 PE 、
PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等 ） ； 就估 值倍 数而 言 ， 通 过业 内比 较、 历史 比 较和增 长性 分
析，确 定具 有上 升基 础的 股价水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 ， 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 ， 精
更新的招募说明书摘 要
25
选安全 边际 较高 的个 券， 力争实 现组 合的 绝对 收益 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据， 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ，结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 ， 确 定其 投 资价值 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 ， 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ，以套 期保值为 目的，主 要选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
更新的招募说明书摘 要
26
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
5、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决策 程 序，并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
更新的招募说明书摘 要
27
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
本基金的 投资目标 是追求 绝对收益 ，为投资 者提供 长期稳定 的保值增 值， “一 年期银 行
定期存 款利 率（ 税后 ）+3% ”作 为业 绩比 较基 准可 以较好 地反 映本 基金 的投 资目标 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ，属 于证 券投 资基金 里中 高风 险、 中高 预期收 益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年9 月30 日 （未 经审计 ）。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 98,389,472.51 6.16
其中： 股票
98,389,472.51 6.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,447,271,524.10 90.62
其中： 债券
1,447,271,524.10 90.62
资产支 持证 券 - -
更新的招募说明书摘 要
28
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
25,620,990.12 1.60
8 其他资 产
25,811,022.63 1.62
9 合计
1,597,093,009.36
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
（1） 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,510,000.00 0.09
C 制造业 53,400,958.15 3.35
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
22,400,273.69 1.40
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
6,140,819.75 0.39
J 金融业 8,597,123.18 0.54
K 房地产 业 6,262,000.00 0.39
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
更新的招募说明书摘 要
29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 98,389,472.51 6.17
（2） 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600900 长江电 力 1,531,100 20,363,630.00 1.28
2 000651 格力电 器 330,000 7,332,600.00 0.46
3 002792 通宇通 讯 116,431 6,017,154.08 0.38
4 002791 坚朗五 金 121,285 5,935,687.90 0.37
5 000550 江铃汽 车 199,445 5,777,921.65 0.36
6 000625 长安汽 车 315,420 5,005,715.40 0.31
7 600048 保利地 产 500,000 4,800,000.00 0.30
8 300182 捷成股 份 282,158 3,323,821.24 0.21
9 002173 *ST 创疗 159,300 3,264,057.00 0.20
10 601211 国泰君 安 150,000 2,661,000.00 0.17
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
更新的招募说明书摘 要
30
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,020,000.00 5.02
其中： 政策 性金 融债 80,020,000.00 5.02
4 企业债 券 481,092,000.00 30.17
5 企业短 期融 资券 300,987,000.00 18.87
6 中期票 据 567,530,000.00 35.59
7 可转债 （可 交换 债） 17,642,524.10 1.11
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,447,271,524.10 90.76
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136041 15 渝信 01 600,000 61,188,000.00 3.84
2 101455035
14 中 建材
MTN002
500,000 51,395,000.00 3.22
3 136079 15 中 航债 500,000 51,170,000.00 3.21
4 101660003
16 建 安投
资MTN001
500,000 50,730,000.00 3.18
5 101658021
16 中 科资
产MTN001
500,000 50,545,000.00 3.17
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：无 。
更新的招募说明书摘 要
31
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
注：无 。
（2） 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 主 要选 择 流动性 好 、 交 易
活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用 ， 降 低申 购赎 回 时现金 资产 对投
资组合 的影 响及 投资 组合 仓位调 整的 交易 成本 ，达 到稳定 投资 组合 资产 净值 的目的 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
更新的招募说明书摘 要
32
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,706.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,785,316.31
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,811,022.63
（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113009 广汽转 债 5,203,440.00 0.33
2 128010 顺昌转 债 2,017,650.00 0.13
3 110033 国贸转 债 1,135,080.00 0.07
4 113010 江南转 债 853,844.70 0.05
5 128011 汽模转 债 834,120.00 0.05
6 123001 蓝标转 债 724,046.00 0.05
7 110035 白云转 债 506,400.00 0.03
更新的招募说明书摘 要
33
（5） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002792 通宇通 讯 6,017,154.08 0.38 新股锁 定
2 002791 坚朗五 金 5,935,687.90 0.37 新股锁 定
（6） 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基 金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
A 类
净值
增长 率 1
净值
增长率 标
准差 2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比 较
基准
收益率 标
准差 4
1-3 2-4
2015 年5 月29 日
（基金合同生效
日） 至 2015 年 12
月31 日 1.40% 0.06% 2.86% 0.01% -1.46% 0.05%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年9 月30 日 4.00% 0.07% 3.38% 0.01% 0.62% 0.06%
自 基 金 合 同 生 效 日
起至2016 年9 月30
日 5.46% 0.07% 6.24% 0.01% -0.78% 0.06%
C 类
净值
增长 率 1
净值增
长率标 准
差 2
业绩比 较
基准收 益 率 3
业绩比 较基
准
收益率 标准
1-3 2-4
更新的招募说明书摘 要
34
差 4
2015 年5 月29 日
（基金合同生效
日） 至 2015 年 12
月31 日 0.50% 0.06% 2.86% 0.01% -2.36% 0.05%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年9 月30 日 3.74% 0.07% 3.38% 0.01% 0.36% 0.06%
自 基 金 合 同 生 效 日
起至2016 年9 月30
日 4.26% 0.06% 6.24% 0.01% -1.98% 0.05%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、基 金销 售服 务费 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
自 2015 年 7 月 10 日 开始 ，本基 金的 管理 费按 原费 率的 6 折收 取，即 0.6% 。 结束时 间
以本公 司公 告为 准。
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人
更新的招募说明书摘 要
35
核对一 致后，由 基金 托管 人 于次月 首日 起2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管
理 人。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后，由 基金 托管 人 于次月 首日 起2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托
管 人。
3、C 类份 额的 基金 销售 服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.50% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E ×0.50% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
自2015 年7 月10 日 开始 ，C 类基 金 的 销售 服务 费按 原费率 的 6 折收 取 ， 即0.3% 。 结束
时间以 本公 司公 告为 准。
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托
管人 核 对一 致后，由 基金 托 管人于 次月 首日 起5 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给登记
机构， 由登 记机 构代 付给 销售机 构。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台 申购 的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
更新的招募说明书摘 要
36
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
A 类、C 类 基金 份额
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎 回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类 基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的 赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 少于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 3
个月但 少于 6 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 6
个月的投资 人， 将不低于赎回费总额 的 25% 计入 基金财产。 上 述未纳入基金财产的赎回 费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金 C 类基 金份 额 的 赎 回费率 如下 表所 示：
更新的招募说明书摘 要
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持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个月 0.5%
Y≥1 个月 0
赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类 基
金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人 投 资人 收取 的 赎回 费全 额计 入基 金财 产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在“重 要提示” 部分明 确了更新 招募说明 书内容 的截止日 期、有关 财务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部 分内 容进 行了 更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 八部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
更新的招募说明书摘 要
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6、对 “第 九部 分 基 金的 业绩” 部 分内 容进 行了 更 新。
7、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 1 月
