工 银 瑞信 信 用纯 债 一年 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2017 年第1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 招 商 银行 股份 有限公 司
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
本基金经 中国 证券监 督管 理委员会2013 年3月6 日证 监 许可【2013 】214 号文核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2013 年5 月22日 正式 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本 基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金投 资者 购买 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存入 银行或 者存 款类 金融 机构 , 基金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利, 也不向 投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年11 月21 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
沈立强先 生 , 董事长 ,硕 士,高级 会计 师。1976 年 参加工作 ,先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、人 事处处 长、党 委组 织部部 长、营 业部总 经理 (兼) 、 浙江分 行行 长助理 、副行 长、党
委副书 记 ; 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ; 中国 工商 银行上 海分 行行 长, 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城 市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事, 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生 ,董事 , 瑞士信 贷执 行董 事, 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官, 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时,Neil Harvey 先 生还 是资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 , 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 , 在 亚太 地区也 有十 七年
的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年,担 任过 很多 职务 ,目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ,他 担任 亚洲 (除 日本) 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。
另外, 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职, 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 , 董事 , 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长, 工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 (上
海) 投 资管 理有 限公 司的 董事 。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 , 董事 , 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士 , 董事 , 高 级会 计师 , 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格 证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 , 独 立董 事 , 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 , 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询 专家, 中国 留美 经济学会 会长 (1991-1992)。 2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 北京 大学 经 济学院 院长, 教授, 博士 生导师, 享工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 , 中 国保 险学会 副会 长, 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 , 独 立董事 , 香港大 学艺术 系 博士 ,历 任银行 家信托 公 司(1998
年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 :监 事, 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月 起, 郑剑 锋先生 任职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 , 先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 , 主要 负
责风险 、内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月 起, 郑剑 锋先 生 被任命 为中 国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家、 专职派 出 董 事 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 : 监 事, 硕士 。2003 年4 月至2005 年4月 , 任职 于中 国工 商银 行, 担任主 任科
员。2005 年7 月 加 入 工 银 瑞信 ,2005 年7 月至2006 年12月担任综合管理部翻译兼 综合,2007
年至2012 年担 任战略 发展 部副总监 ,2012 年至2014 年9月任 职于机 构客户 部, 担任机构 客户
部副总 监及 总监 职务 ;2014 年9月至2015 年7月, 担任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今, 担
任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。2015 年7 月至今 担任工银 瑞信 投资管 理有 限公司副 总经
理。
洪波女士 :监事 ,硕 士。ACCA 非 执业会 员。2005年至2008 年任安 永华明 会计 师事务 所
高级审计 员;2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ;2009 年6月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ,现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士: 监 事, 硕 士。2000年至2009 年 任职 于中 国 人民大 学, 历 任副 科长、 科长, 校
团委副 书记 。2009年至2011 年就 职于 北京 市委 教工 委 , 任 干部 处副 调研员 。2011 年加 入工 银工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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瑞信战 略 发 展部 ,现 任副 总监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。1997 -1999 年 中国华融 信托 投资公 司证 券总部经 理,
2000 -2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生: 硕士 ,现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理, 兼任 工银 瑞信 资产管
理(国际 )有 限公司 固定 收益投资 总监 ,工银 瑞信 投资管理 有限 公司董 事。2000 年7 月至
2001 年11 月, 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司, 担任 研 究员; 2001 年12 月至2006 年12 月,
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生: 硕士 ,现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理, 兼任 工银 瑞信 资产管
理 (国 际) 有限 公司 董事 ,1997 年7 月至2002 年9 月, 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司, 历
任职员、 债券 (金融 工程 )研究员 ;2002 年10 月至2003 年5 月,任 职于宝 盈基金管 理有
限公司, 历任 研究员 、基 金经理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月 ,任职 于招 商基金管 理有
限公司 ,历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 : 博 士, 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 1989 年8 月至 1993 年
5 月 , 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 , 从事 国际 业 务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月, 任职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 , 历任 综合 科科长 、 国际 业务部 副总 经理 ;2002 年5
月至 2005 年6 月 ,任 职于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ,历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4 、本 基金 基金 经理
何秀红 女士 ,8 年证 券从 业 经验 ; 曾 任广 发证券 股份 有限公 司债 券研 究员 ;2009 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 部副总 监;2011 年 2 月 10 日至今 , 担 任工 银四 季收 益债券 型基 金
基金经 理 ;2011 年12 月 27 日 至2015 年1 月 19 日 , 担任工 银保 本混 合 基 金基 金经理 ;2012
年11 月14 日至 今, 担任 工银信 用纯 债债 券基 金基 金经理 ;2013 年3 月29 日 至今, 担任 工
银瑞信 产业 债债 券基 金基 金经理 ;2013 年5 月22 日 至今, 担任 工银 信用 纯债 一年定 期开 放
基金基 金经 理;2013 年6 月24 日起 至今 ,担 任工 银 信用纯 债两 年定 期开 放基 金基金 经理 ;
2015 年 10 月 27 日 起至 今 ,担任 工银 丰收 回报 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 ;2016 年9 月工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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12 日 起至 今, 担任 工 银 瑞 信瑞享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 :
马文祥 先生 ,2013 年5 月22 日至 2013 年6 月7 日 管理本 基金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ; 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人 ;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 , 现 任 投 资总监 , 兼 任工 银瑞 信资 产管理 (国 际) 有限 公司 固定收 益投 资总
监,工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ;2011 年 起担 任全国 社保 组合 基金 经理 ;2008 年 4 月
14 日 至今 , 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ;2011 年2 月 10 日至 今, 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理;2013 年3 月6 日 至今 ,担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛先 生,18 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 投资
总监兼 固定 收益 部总 监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ,担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年 5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年 8 月 10 日至 今,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年6 月21 日至 今, 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 7 日至 今, 担任 工银货 币市 场基 金基 金经 理;2013 年 8
月14 日至2015 年11 月 11 日,担 任工 银月 月薪 定 期支付 债券 型基 金基 金经 理;2013 年 10
月 31 日 至今 ,担 任工 银瑞 信添福 债券 基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 27 日 至今 ,担任 工银 薪
金货币 市场 基金 基金 经理 ;2015 年4 月17 日至 今, 担任工 银总 回报 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
宋炳珅 先生 ,11 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 , 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ,担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至
今, 担任 工银 红利 基金 基 金经理 ;2014 年 1 月 20 日 至今 , 担 任工 银核 心价 值 基金基 金经 理;
2014 年 10 月 23 日至 今, 担任工 银瑞 信研 究精 选股 票型基 金基 金经 理;2014 年 11 月18 日
至今, 担任 工银 瑞信 医疗 保健行 业股 票型 基金 基金 经理;2015 年2 月 16 日 至 今, 担 任工 银
瑞信战 略转 型主 题股 票型 基金基 金经 理。 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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欧阳凯 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ,2013 年 2 月7 日至今 担任
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 基金 基金 经理 ,2013 年6 月 26 日 起至 今担 任 工银瑞 信保 本
3 号混 合型 基金 基金 经理, 2013 年7 月4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基 金
经理,2014 年 9 月 19 日 起至今 担任 工银 瑞信 新财 富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ,2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐先 生 ,12 年 证券从 业经验; 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策略混 合基 金
基金经 理;2013 年9 月 23 日至今 , 担 任工 银瑞 信精 选平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22
日至今 , 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4 月28 日至 今 , 担任 工银 新
材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰先 生,12 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经 理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任专 户投资 部总 监,专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称: 招商 银行 股份 有限 公司
设立日 期:1987 年4 月8 日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本:252.20 亿元
法定代 表人 : 李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张燕 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、销 售机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市 银 城中 路188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(5) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(6) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(7) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(8) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(9) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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12
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(10) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(11) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(12) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(13) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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13
法定代 表人 :陈宏
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(14) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(15) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(16) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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14
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(17) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(18) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531 -81283938
传真:0531 -81283900
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(19) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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15
(20) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址 :江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦、深 圳市 福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(21) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、钱 达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
(22) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(23) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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16
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
客服电 话:010-58568118
公司网 址:www.hrsec.com.cn
(24) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(25) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(26) 深圳众 禄基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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17
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(27) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(28) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(29) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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18
网址:http://www.fund123.cn/
(30) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(31) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(32) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(33) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(34) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(35) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(36) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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20
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.zscffund.com
(37) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注 册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(38) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(39) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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(40) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 王巨 明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(41) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
(42) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 : 王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(43) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 :潘 锴 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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22
电话:0431 —85096709
传真:0431 —85096795
客户服 务电 话:0431 —85096709
网址:http://www.nesc.cn
(44) 华龙证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(45)一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(47)中 期资 产管 理有 限公 司 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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23
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(48)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(49)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(50) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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24
网址:www.zengcaiwang.com
(51) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(52) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(53) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(54) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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25
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(55) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(56) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(57)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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26
(58) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(59) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(60) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(61) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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27
法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :杨 瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(62) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(63) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金 晶 大道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(64)天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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28
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
(65) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(66) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(67) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(68) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
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29
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(69) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(70) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(71)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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30
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(72)中 证金 牛( 北京 )投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(73) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(74) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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31
网址: www.qianjing.com
(75) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办 公地 址: 深圳 市南 山区海 岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法 定代 表人 :TAN YIK KUAN
联 系人 : 陈广 浩
电 话: 0755 8946 0500
传 真: 0755 2167 4453
客 户服 务电 话:400-684-0500
网 址: www.ifastps.com.cn
(76 )珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(77 ) 北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(78 ) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(79 ) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(80 ) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(81 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(82 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(83 ) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街 浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(84 ) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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客户服 务电 话:400-821-0203
(85 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(86 ) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(87 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(88 ) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(89) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(90) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(91) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(92) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(93) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真 : 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(94) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销 售管 理办 法 》 和本 基金 基金合 同等 的规 定, 选择 其他符 合要 求 的
机构 销 售本 基金 ,并 及时 履行公 告义 务。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海源 泰律 师事 务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 :廖 海
电
话 : (021 )51150298
传
真 : (021 )51150398
经办律 师: 刘佳 、张 兰
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
执行事 务人 :吴 港平
经办注 册会 计师 :李 慧民 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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四、基金的名称
工银瑞 信信 用纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
债券型 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上, 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 央 行票 据、 政 策性 金融 债、 地 方政 府债、 非政 策性 金融债 、
企业债 、 公司 债、 短 期融 资券、 中期票 据、 次 级债 、 可分离 交易 可转 债的 纯 债部分、 资产 支
持证券 、 银行 存款 、 债 券 回购等 固定 收益 类金 融工 具, 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产, 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发, 可转 债仅 投资 二级市 场可 分离 交易 可转 债的纯 债部 分。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 债券等 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 80% , 其中 信
用债券 的投 资比 例不 低于 本基金 固定 收益 类资 产投 资的 80% , 但 在每 次开 放期 前三个 月、 开
放期及 开放 期结 束后 三个 月的期 间内 , 基 金投 资不 受上述 比例 限制 ; 开 放期 内现金 及到 期日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% 。
信用债 券指 地方 政府 债、 非政策 性金 融债 、企 业债 、公司 债、 短期 融资 券、 中期票 据 、
次级债 、 可分 离交易 可转 债的纯 债部 分 、 资产 支持 证券等 除国 债 、 央行 票据 和政策 性金 融 债
外的非 国家 信用 的债 券资 产。 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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八 、 基 金 的 投 资策 略
(一) 投资 策略
本基金 的主 要投 资策 略包 括: 期 限配 置策 略、 期限 结构策 略、 类属 配置 策略 、 证券 选择
策略、 短期 和中 长期 的市 场环境 中的 投资 策略 及资 产支持 证券 等品 种投 资策 略, 在 严格 控制
风险的 前提 下, 发掘 和利 用市场 失衡 提供 的投 资机 会,实 现组 合资 产的 增值 。
1 、期 限配 置策 略
为合理 控制 本基 金开 放期 的流动 性风 险, 并满 足每 次开 放 期的 流动 性需 求, 本基金 在每
个封闭 期将 适当 的采 取期 限配置 策略 , 即将 基金 资产 所投资 标的 的平 均剩 余存 续期限 与基 金
剩余封 闭期 限进 行适 当的 匹配。
2 、期 限结 构策 略
收益率 曲线 形状 变化 的主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 , 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为 : 在对 经济周 期和 货币政 策分 析下 , 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断; 定量方 法为 : 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 , 同 时结 合未来 的各 期 限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好, 对未 来收 益率 曲线形 状做 出判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 , 结 合情 景分 析结 果, 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略, 包括: 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 、梯 形策 略等 。
3 、类 属配 置策 略
对于债 券资 产而 言, 是信 用债 、 金 融债 和国债 之间 的比例 配置 。 当宏观 经济 转向衰 退 周
期, 企业 信用 风险将 普遍 提高 , 此 时降 低信用 债投 资比例 , 降低 幅度应 该结 合利差 预期 上 升
幅度和 持有 期收 益分 析结 果来进 行确 定 。 相反 , 当 宏观经 济转 向复 苏, 企业 信用风 险普 遍下
降, 此 时应 该提 高信 用债 投资比 例, 提高 幅度 应该 结合利 差预 期下 降幅 度和 持有期 收益 分析
结果来 进行 确 定 。 此 外 , 还将考 察一 些特 殊因 素对 于信用 债配 置产 生影 响, 其中包 括供 给的
节奏, 主要 投资 主体 的投 资习惯 , 以 及替 代资 产的 冲击等 均对 信用 利差 产生 影响, 因此 , 在
中国市 场分 析信 用债 投资 机会, 不仅 需要 分析 信用 风险趋 势, 还需 要分 析供 需面和 替代 资产
的冲击 等因 素, 最后 , 在 预期的 利差 变动 范围 内, 进行持 有期 收益 分析 , 以 确定最 佳的 信用
债投资 比例 和最 佳的 信用 债持有 结构 。
4 、证 券选 择策 略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理 、 财 务状 况等信 息对 债券 发行 人主 体进行 评工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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级,在 此基 础上 ,进 一步 结合债 券发 行具 体条 款( 主要是 债券 担保 状况 )对 债券进 行评 级 。
根据信 用债 的评 级, 给予 相应的 信用 风险 溢价 , 与 市场上 的信 用利 差进 行对 比, 发倔 具备 相
对价值 的个 券。
5 、短 期和 中长 期的 市场 环 境中的 投资 策略
在一般 情况 下, 本基 金坚 持中长 期投 资理 念, 对于 投资组 合中 的债 券进 行中 长期投 资 。
但是, 由于 市场 的波 动, 亦 会导致 证券 的价 格在 短期 内偏离 其合 理价 值区 间, 在 此种情 况下 ,
本基金 可能 进行 短期 波段 性操作 ,具 体表 现在 以下 几个方 面:
1 )所买 入的证 券在短 期内 出现价格 急剧 波动, 严重 高出其合 理价 值区间 ,本 基金将 全
部或者 部分 卖出 该证 券, 以实现 投资 收益 , 而 市场 价格经 过自 身内 在机 制调 整, 重新 回到 合
理价值 区间 时再 重新 买入 。
2 ) 由 于市 场出 现未 能预 见 的不利 变化 , 导致前 期投 资决策 的基 础条 件不 复存 在, 此时,
为有效 控制 投资 组合 风险 ,本基 金亦 将进 行短 期操 作。
6 、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
包括资产 抵押 贷款支 持证 券(ABS) 、住 房抵押 贷款 支持证券 (MBS )等 在内的 资产支 持
证券, 其定 价受 多种 因素 影响, 包括 市场 利率 、 发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 、 提 前偿
还率等 。本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素, 并辅 助采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量化定 价模 型 ,
评估其 内在 价值 。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式, 建立 了严 谨、科 学的
投资管 理流 程, 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程, 如图1所 示。 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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图1
固定收益证券投资 管理程序
1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 , 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 , 提 出独 立的 投资策 略建 议,
经固定 收益 投资 团队 讨论 ,并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 , 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 , 提 出下 一 阶段 投
资策略 , 每周 定期举 行策 略评估 会议 , 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。
2 、投 资决 策
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 、投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决 议 , 在权限 范围 内, 评估 债券 的投资 价值 , 选 择证 券
构建基 金投 资组 合, 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合, 进行 投资 组合 的日 常管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报 风险 管理 委员会 , 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率+1.2% 。
本基金 选择 一年 期银 行定 期存款 收益 率+1.2% 作为 业 绩比较 基准 的原 因如 下:
本基金 是定 期开 放式 债券 型基金 产品 , 封闭期 为一 年。 为满 足开 放期的 流动 性需求 , 本
基金在 投资 管理 中将 持有 债券的 组合 久期 与封 闭期 进行适 当的 匹配 。 以一 年期 银行定 期存 款
税后收益 率上 浮 1.2% 作为 本基金的 业绩 比较基 准, 能够使本 基金 投资人 理性 判断本基 金产
品的风 险收 益特 征, 合理 地衡量 比较 本基 金的 业绩 表现。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科 学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时, 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意, 并报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本报告 期 为2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,930,263,929.90 95.82
其中: 债券
2,930,263,929.90 95.82
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
42,077,906.22 1.38
8 其他资 产
85,685,388.23 2.80
9 合计
3,058,027,224.35
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
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3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 206,685,000.00 9.33
其中: 政策 性金 融债 206,685,000.00 9.33
4 企业债 券 1,148,155,929.90 51.82
5 企业短 期融 资券 732,176,000.00 33.04
6 中期票 据 671,127,000.00 30.29
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 地方政 府债 172,120,000.00 7.77
10 其他 - -
11 合计 2,930,263,929.90 132.25
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 150213 15 国开 13 1,300,000 134,264,000.00 6.06
2 101565003
15 粤海
MTN001
1,000,000 103,680,000.00 4.68
3 1382243
13 粤 城建
MTN1
1,000,000 103,200,000.00 4.66
4 130652 15 江苏 12 1,000,000 101,770,000.00 4.59
5 122431 15 闽 高速 1,000,000 101,630,000.00 4.59
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
9.1 本 期 国债 期货 投资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
9.2 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.3 本 期 国债 期货 投资评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10. 投 资组 合报告 附注
10.1 本 基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查 ,或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
10.2 本 基 金 投资的 前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 62,507.20
2 应收证 券清 算款 45,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,622,881.03
5 应收申 购款 - 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 85,685,388.23
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本基 金合 同生 效日 为2013年5月22 日 , 基金合 同生 效以来 ( 截至2016年9 月30 日) 的投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
工银信 用纯 债一 年定 开债 券基金A
阶段
净值收
益率
(1)
净值收 益
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准
收益率 标准
差(4 )
(1)-(3) (2)-(4)
2013.5.22-2013.12.31 1.90% 0.05% 2.58% 0.01%
-0.68% 0.04%
2014 年 10.99% 0.10% 4.17% 0.01%
6.82% 0.09%
2015 年 12.11% 0.09% 3.32% 0.01%
8.79% 0.08%
2016.1.1-2016.9.30 3.00% 0.06% 2.02% 0.01%
0.98% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 30.60% 0.08% 12.09% 0.01%
18.51% 0.07%
工银信 用纯 债一 年定 开债 券基金C 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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阶段
净值收
益率
(1)
净值收 益
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准
收益率 标准
差(4 )
(1)-(3) (2)-(4)
2013.5.22-2013.12.31 1.70% 0.04% 2.58% 0.01%
-0.88% 0.03%
2014 年 10.42% 0.10% 4.17% 0.01%
6.25% 0.09%
2015 年 11.67% 0.08% 3.32% 0.01%
8.35% 0.07%
2016.1.1-2016.9.30 2.79% 0.06% 2.02% 0.01%
0.77% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 28.90% 0.08% 12.09% 0.01%
16.81% 0.07%
2. 自基金合同生效以 来基 金累计净值收益率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动
的比较
(2013 年5 月22 日至 2016 年 9 月 30 日) 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年5 月22 日 生效 。
2 、 按基 金合 同规 定, 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截 至 报告期 末 , 本 基金 的各 项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 : 债券 等固定 收益 类资 产占 基金 资产的 比例 不
低于80% , 其中 信用 债券 的投资 比例 不低 于本 基金 固定收 益类 资产 投资 的 80% ,但 在每 次开
放期前 三个 月 、 开放 期及 开放期 结束 后三 个月 的期 间内 , 基 金投 资不受 上述 比例限 制 ; 开 放
期内现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例不 低 于5% 。
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的销 售服 务费 ; 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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50
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H =E×0.70% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。
(3) 销售 服务 费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.40 ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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基金托管 人复 核后于 次月 首日起 5 个工 作日 内从基 金资产中 划出 ,由注 册登 记机构代 收,
注册登 记机构 收到后 按相 关合同 规定支 付给基 金销 售机构 等。若 遇法定 节假 日、公 休日等,
支付日 期顺 延。
上述 “1、 基金费 用的 种类 ” 中第 (4 ) - (9) 项 费 用, 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从 基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 , 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、A 类基 金份 额申 购费 用 由投资 人承 担 , 不列 入基 金财产 ;C 类基 金份 额不 收 取申购 费
用。
2 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ,在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取。 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产, 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等) 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期 间 , 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 申购 费率 。
本基金 费率 如下 表所 示: 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
52
费用种 类 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额
申购费 率
M<100 万
0.60%
0%
100 万 ≤M <500 万
0.30%
500 万 ≤M <1000 万
0.10%
M≥1000 万
按笔收 取 ,1,000 元/笔
赎回费 率
情形
费率
在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回 的份 额
1.0%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下 一个 及之 后的 开
放期赎 回的 份额
0%
销售服 务费 0% 0.40%
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 基金 托管 人提 供的信 息 对 相关 内容 进行 了更新 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 机构 的 信息 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了基 金的 投资 组合报 告等 信息 。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了相 关内 容。
6 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 更新 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年一月 五日