前海联合国民健康混合：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
新疆前海联合 国民 健 康 产 业 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基金 开放日常申购 、赎 回 、 转 换 、 定期 定 额 投资业务 的 公告 公告送出 日期：2017 年 1 月3 日 1. 公告基 本信息 基 金名称 新 疆前海 联合 国民 健康产 业 灵活 配 置混合 型 证券投 资 基金 基 金简称 前 海联合 国民健康 混合 基 金主代 码 003581 基 金运作 方式 契 约型开 放式 基 金合同 生效日 2016 年12 月 29 日 基 金管理 人名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 基 金托管 人名称 中 国工商 银行股份 有限公 司 基 金注册 登记机构 名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 公 告依据 《 中华人 民共和国 证券投 资基金 法 》 、 《公 开募集证 券投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息 披露管 理办法》 等法律 法规以 及 《新疆 前海联合 国民健 康产业 灵 活配置 混合型 证 券投资 基金基 金 合同 》 、 《新疆前 海联合 国民健康 产业 灵 活配置混 合型 证 券投资 基 金招募 说明书》 该 基金是 否开放 申 购、赎 回 、转换 、定期定 额投资 是 申 购起始 日 2017 年 1 月 3 日 赎 回起始 日 2017 年 1 月 3 日 转 换转入 起始日 2017 年 1 月 3 日 转 换转出 起始日 2017 年 1 月 3 日 定 期定额 投资起始 日 2017 年 1 月 3 日 注 ： 投 资者范 围指 符合法 律法规的 可投资 于证券投 资基金 的 个 人投资 者、 机构 投资者 、 合格境 外机构 投资者以 及法律 法 规 或中国 证监会允 许购买 证券投资 基金的 其他投资 人。 2. 日常申 购、赎 回 业务的办 理时间 投 资人在 开放日办 理基金 份额的申 购 、 赎回 、 转换 和 定 期 定额投 资 ， 具体 办理时 间为上海 证券交 易所、 深 圳证券 交 易 所的正 常交易日 的交易 时间 ， 但 基金管 理人根据 法律法 规、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 、 转 换和 定 期定额投 资 时除 外。 基 金合同 生效后， 若出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易 所 交易时 间变更或 其他特 殊情况， 基金 管理人 将视 情况对 前 述 开放日 及开放时 间进行 相应的调 整， 但应在 实施 日前依 照《 证券投 资基金 信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 3. 日常申 购业务 3.1 申购金额限 制 投 资人 通 过基金管 理人直 销柜台申 购本基 金份额的 ， 每 个 基金账 户单笔最 低申购 金额为5万元 人民 币 （含申 购费） 。 投资人 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 或 其 他 销 售 机 构 申购 本 基 金 份 额 的 ， 每 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 申 购 金 额 为1 元人民 币 （含申 购费） 。 其他销 售机构另 有规定 的，从其 规定。 3.2 申购费率 本 基金的 申购费用 由基金 申购人承 担， 不 列入基金 财产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 本 基金的 申购费率 如下： 申 购金额 （M ） 申 购费率 M ＜100万元 1.50% 100 万 元≤M ＜300万元 1.00% 300 万 元≤M ＜500万元 0.30% 500 万 元≤M 按 笔收取 ，每笔1000 元 备 注：M 为基 金申购 金额。 3.3 其他与申购 相 关的事项 （1 ） 申购以金额申请，遵循 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 （2 ） 投 资人申 购基 金份额 时， 必须 全额交 付申购款 项， 投 资人交 付 申购 款 项， 申购 成立 ； 登 记机构 确认基金 份额时 ， 申 购生效 ； 若 申购 资金在 规定时间 内未全 额到账则 申购不 成 立 ，若申 购不成功 或无效 ，申购款 项将退 回投资者 账户。 （3 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整对 申 购金额 的限制， 基金管 理人 将 在 调整实 施前依照 《证券 投 资 基金信 息披露管 理办法 》 的 有关 规定在 指定媒介 上公告 并 报 中国证 监会备案 。 4. 日常赎 回业务 4.1 赎回份额限 制 投 资者可 将其全部 或部分 基金份额 赎回。 本基金对 每个 投 资人每 个基金交 易账户 的最低基 金份额 余额不设 限制 ， 对 单 个投资 人累计持 有的基 金份额不 设上限 。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承 担， 在 基金份额 持有人 赎回基金 份额时 收取。 本 基金不 收取 销 售 服 务 费 ， 对 持 续 持 有 期 少 于7 日 的 投 资 人 收 取1.5% 的 赎 回 费 ， 对 持 续 持 有 期 不 少 于7 日 但 少 于30 日 的 投 资 人 收 取 0.75% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持 续持有期不少于30 日但少于3 个月的投资人收取0.5% 的赎回 费 ， 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有期不少于3 个 月 但 少 于6 个 月 的 投 资 人 收 取0.5% 的 赎 回 费 ， 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的50% 计入基金财产；对持续持有期 不 少于6 个月 但少于1 年 的投资 人收取0.5% 的 赎回费， 对持 续 持有期不少于1 年 但 少 于2 年 的 投 资 人 收 取0.25% 的 赎 回 费 ， 并 将不低 于赎回费 总额的25% 计入基 金财产 。 本 基金的 赎回费率 如下： 持 有期限 （N ） 赎 回费率 N ＜7 日 1.50% 7 日≤N ＜30 日 0.75% 30日≤N ＜1 年 0.50% 1 年≤N ＜2 年 0.25% N ≥2 年 0% 备 注：N 为 基金持有 期限 。 针对 持有 期限而 言，3 个月 指 90 日，6 个月 指182 日，1 年指365 日。 4.3 其他与赎回 相 关的事项 （1 ） 赎回以份额申请，遵循 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 赎 回价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 （2 ） 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立； 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金管理 人将在T ＋7 日 （包括 该日 ） 内支付 赎回款项 。 （3 ） 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照 基 金合同 的有关条 款处理 。 （4 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上 述 规 定 赎 回 份 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 将 在 调 整 实施 前 依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒介 上 公告并 报中国证 监会备 案。 5. 日常转 换业务 5.1 转换费率 5.1.1 转 换业务费 用 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入 基 金申购 费用补差 （外扣 ） 两 部分 构成， 具体收取 情况视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 差 异 情 况 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 而 定。基 金转换费 用由基 金份额持 有人承 担 。
转出 基金赎回 费： 按转出 基金 正常赎 回时的赎 回费率 收 取 费用。 申 购费用 补差 （以 下简称 “补差费 ” ） ： 当 转出基金 申购费 低于转 入基金申 购费时 ， 则按差 额收取 补差费； 当转出 基 金 申购费 高于或等 于转入 基金申购 费时， 不收取 补 差费 。 5.1.2 基 金转换份 额的计 算 基 金转换 计算公式 如下： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额净值 ×转出基 金赎回 手续费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转 出 基金赎 回手续费 补差费（外扣）= 转 出 金 额 × 转 入 基 金 的 申 购 费 率/ （1 ＋ 转入基 金申购费 率） － 转出金额 ×转出 基金申购 费率/ （1 ＋ 转出基 金申购费 率） 转 换费用 ＝转出基 金赎回 手续费＋ 补差费 转 入金额 ＝转出金 额－补 差费 转 入份额 ＝转入金 额/ 转入基 金当日 基金份 额净值 例 如： 某基金 份额 持有人 持有本基 金10,000 份基金 份额 3 个 月 后 决 定 转 换 为 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币 市 场 基 金 ，本基 金 对应前 端申购费 率为1.50% ， 赎回 费率为0.50% ， 假 设转换 当 日转出 基金份额 净值是1.0800 元 ， 转 入基金 的份 额净值 是 1.000 元，并且转入基金对应的前端申购费率为0% ，则可得 到 的转换 份额为： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝10,000 ×1.0800 ×0.50 ％＝54.00 元 转 出金额=10,000 ×1.0800 －54.00=10,746.00 元 补 差费 （ 外扣 ） ＝0 元 （ 当转出基 金申购 费高于或 等于 转 入基金 申购费时 ，不收 取 补差费 ） 转 换费用 ＝54.00+0 ＝54.00 元 转 入份额 ＝（10,746.00 －0 ）/1.000 ＝10,746.00 份 5.2 其他与转换 相 关的事项 5.2.1 转 换业务适 用基金 范围 本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 管 理 的 新 疆 前海联 合海盈货 币市场 基金 （简 称 “新 疆前海联 合海盈 货 币A ” ， 基 金 代 码 ：002247 ； “ 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币B ” ， 基 金代码：002248 ） 、 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混 合 型证券 投资基金 （简称 ： “前海联 合全民 健康混合 ” ， 基金 代 码：002780 ） 、 新 疆前海 联合添利 债券型 证券投资 基金 （ 简 称 ： “前 海联合 添利 债券A ” ，基金代 码：003180 ， “前 海联合 添 利债券C ” ， 基金 代码：003181 ） 、 新疆前 海联合沪 深300 指 数 型证券 投资基金 （简称 ： “前 海联 合沪深300 ”, 基 金代码： 003475 ） 、 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金（简 称 “ 前 海 联 合 添 和 纯 债A ” ，基金代码：003498 ， “ 前 海 联 合 添 和纯债C ” ，基金 代码：003499 ） 之间的 基金转换 。 5.2.2 基 金转换业 务规则 （1 ）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一只开 放式基金 的份额 ； （2 ）基金转换只能转换为本公司管理的、同一注册登 记 人登记 存管的、 同一基 金账户下 的基金 份额， 并 只能在 同 一 销售机 构进行， 且该 销售机 构须 同时代 理拟转出 基金及 拟 转 入基金 的销售； （3 ）拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基 金 必须处 于可申购 状态； （4 ） 投资者 只能在 相同收 费模式下 进行基 金转换， 即" 前 端 转 前 端 、 后 端 转 后 端" 的 模 式 ， 而 不 能 将 前 端 收 费 基 金 份 额转换 为后端收 费基金 份额 ， 或 将后端 收费基金 份额转 换 为 前端收 费基金份 额。 目前本 公司 旗下基 金产品均 采用前 端 收 费模式 ， 可以互 相转换 。 如今后 本公司 开通后端 收费模 式 基 金 的 转 换 业 务 ， 具 体 转 换 业 务 规 则 以 相 关 公 告 内 容 为 准 ； （5 ）基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份 额 精确到 小数点后 两位 ， 单笔 转换 申请份 额不得低 于100 份； （6 ）对于基金分红时，权益登记日申请转换转出的基 金 份额享 有该次分 红权益 ， 权 益登 记日申 请转换转 入的基 金 份 额不享 有该次分 红权益 ； （7 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换 申请受 理当日各 转出 、 转入 基金 的份额 净值为基 准进行 计 算； （8 ）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认 的 认购或 者申购的 基金份 额在转换 时先转 换； （9 ）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份 额 之 和 超 出 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的10% 时，为巨额赎回。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金管理 人可根据 基金资 产组合情 况， 决 定全 额转 出或部 分 转 出， 并 且对于基 金转出 和基金赎 回， 将 采取相同 的比例 确 认 。 在转 出申请得 到部分 确认的情 况下， 未确认的 转出申 请 将 不予以 顺延； （10 ） 转 入基金的 持有时 间将重新 计算， 与转出基 金的 持 有时间 无关； （11 ）投资者在T 日办理的基金转换申请，基金注册登 机 构在T+1 日 内为投 资者对 该交易的 有效性 进行确认 ， 在T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 或 以 基 金 份额发 售机构规 定的其 他方式查 询成交 情况 。 5.2.3 直 销机构 （ 包括 本公司 直销 柜台及 直销网上 交易 平 台） 开 通基金转 换业务 ， 其他销 售机构 的基金转 换业务 以 其 当时有 效的业务 规定或 相关公告 为准。 6. 定期定 额投资 业 务 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 是 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请， 约 定每期申 购日、 扣款金额 及扣款 方式， 由 销售机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受理基 金申购申 请的投资 业务的 一种方式 。 直销机构 （ 包 括 本 公 司 直 销 柜 台 及 直 销 网 上 交 易 平 台 ） 暂 不开通 定期定额 投资业 务 ， 其他 销售机 构的 定期 定额投 资 业务 以 其他 销 售 机 构 当 时 有 效 的 业 务 规 定 或 相 关 公 告 为 准 。 7. 基金销 售机构 7.1 直销机构 新 疆前海 联合 基金 管理有 限公司 7.2 其他销售机构 （1 ） 中国工 商银行 股份有 限公司 （2 ） 海通证 券股份 有限公 司
（3 ） 恒泰证 券股份 有限公 司 （4 ） 申万宏 源证券 有限公 司
（5 ） 申万宏 源西部 证券有 限公司
（6 ） 东北证 券股份 有限公 司
（7 ） 中信建 投证券 股份有 限公司 （8 ） 上海天 天基金 销售有 限公司
（9 ） 上海陆 金所资 产管理 有限公司 （10 ） 深 圳众禄金 融控股 股份有限 公司 （11 ） 北 京唐鼎耀 华投资 咨询有限 公司 （12 ） 诺 亚正行（ 上海） 基金销售 投资顾 问有限公 司 （13 ） 大 泰金石投 资管理 有限公司 （14 ） 珠 海盈米财 富管理 有限公司 （15 ） 上 海好买基 金销售 有限公司 （16 ） 上 海凯石财 富基金 销售有限 公司 （17 ） 北 京乐融多 源投资 咨询有限 公司
（18 ） 一 路财富（ 北京） 信息科技 有限公 司
（19 ） 深 圳富济财 富管理 有限公司 （20 ） 北 京恒天明 泽基金 销售有限 公司 （21 ） 上 海万得投 资顾问 有限公司 （22 ） 深 圳市新兰 德证券 投资咨询 有限公 司 （23 ） 北 京汇成基 金销售 有限公司 （24 ） 南 京苏宁基 金销售 有限公司 （25 ） 上 海华信证 券有限 责任公司 （26 ） 深 圳市 金斧 子 投资 咨询 有限 公司 （27 ）上海 利得基 金销售 有限公司 （28 ） 南 京途牛金 融信息 服务有限 公司 8. 基金份 额净值 公 告/ 基金收益 公告的 披露安排 在 开始办 理基金份 额申购 或者赎回 后， 基金管 理人 将在 每 个开放 日的次日 ， 通过 其网站、 基金份 额发售网 点以及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 9. 其他需 要提示 的 事项 本 公告仅 对本基金 的开放 日常 申购 、 赎回 、 转换和 定期 定 额投资 业务事项 予以说 明。 投资 者欲了 解本基金 详细情 况， 可 通过本 基金管理 人网站 （www.qhlhfund.com ） 查阅 本基金 相 关法律 文件。 风 险提示 ： 本基金 管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运作基 金资产 ， 但不保 证基金 一定盈利 ， 也不 保 证 最低收 益。 定期 定额投 资是引导 投资者 进行长期 投资、 平 均 投资成 本的一种 简单易 行的投资 方式 。 但是 定期 定额投 资 并 不能规 避基金投 资所固 有的风险 ， 不 能保证 投资 者获得 收 益 ， 也不 是替代储 蓄的等 效理财方 式。 敬 请投资人 注意投 资 风 险。 投 资者投资 于 本 基 金前应认 真阅读 本基金的 《基金 合 同 》和《 招募说明 书》 或 更新的《 招募说 明书 》 。 特 此公告 。 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 二 〇一 七 年 一月三 日
