西部利得祥运混合：开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 1 页 共 6 页 西 部 利 得 祥运 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回业 务 的 公 告 公告送 出日期：2017 年 1 月3 日 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 2 页 共 6 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 西部利 得祥 运灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 西部利 得祥 运混 合 基金主 代码 673081 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 12 月5 日 基金管 理人 名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 兴业银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资基金 运作管理办法》等法律法规以及《西部 利得祥运灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 、 《西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》 、 《西部利得祥运 灵活配置混合型证券投资 基金份 额发 售公 告》 等 申购起 始日 2017 年 1 月3 日 赎回起 始日 2017 年 1 月3 日 下属分 级基 金的 基金 简称 西部利 得祥 运混 合 A 西部利 得祥 运混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 673081 673083 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 业务 是 是 2. 日 常申 购、赎 回 业 务的办 理时 间 本基金 办理 日常 申购 、 赎 回 业务的 开放 日为 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日， 但基金 管理 人根 据法 律法 规、中 国证 监会 的要 求或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 业务 时除 外。由 于各 销售 机构 系统 及业务 安排 等原 因， 开放 日的具 体交 易时 间投 资者 应以各 销售 机构 具体 规定的 时间 为准 。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 申请 且登 记机 构确 认接收 的， 其基 金份额 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。 若出现 新的 证券/期 货交 易 市场、 证券/期 货交 易所 交 易时间 变更 或其 他特 殊情 况，本 基金 管 理人将 视情 况对 前述 开 放 日及开 放时 间进 行相 应的 调整， 并在 实施 日前 依照 《信息 披露 办 法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 3. 日 常申 购业务 3.1 申 购金 额限制 投资人 通过 本基 金代 销机 构及网 上交 易系 统办 理申 购时， 单笔 申购 最低 金额 为 10.00 元（含 申购费 ） ， 每笔 追加 申购 的 最低金 额 为 10.00 元 （含 申购费 ） 。 通过 直销 机构 首 次申购 的最 低金 额 为 50,000.00 元 （含 申购 费） ， 追加 申购 最低 金额 为 1,000.00 元 （含 申购 费 ） ，已 有认/ 申购 本基 金记录的投资 人不受首 次 申购最低金额 的限制， 但 受追加申购最 低金额的 限 制。代销机 构的投资西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 3 页 共 6 页 人欲转入直销 机构进行 交 易要受直销机 构最低金 额 的限制。投资 人可多次 申 购，对单个 投资人累 计持有 份额 不设 上限 限制 。 3.2 申 购费 率 本基金 基金 份额 分 为 A 类和 C 类 基金 份额 。 投 资人 申 购A 类 基金 份额 在申 购时 支付申 购费 用， 申购C 类基 金份 额不 支付 申购费 用。 申购 费用 不列 入基金 财产 ，由 申 购 A 类 基金份 额的 投资 人承 担，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 本基 金A 类 基金 份额 的申 购费率 如下 表所 示： 申购金额（含申购费 ） 申购费率 M＜100 万元 0.80% 100 万元 ≤M＜200 万元 0.60% 200 万元 ≤M＜500 万元 0.40% M≥500 万元 每笔交 易1000 元 4. 日 常赎 回业务 4.1 赎 回份 额限制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每笔 赎回 申请 不得低 于 10 份 基金 份额 。 基金份 额持 有人 赎回时 或赎 回后 将导 致在 销售机 构 （网 点） 保留 的 基金份 额余 额不 足 10 份 的 ， 在 赎回 时须 一次 性 全部赎 回。 4.2 赎 回费 率 本基金的赎回 费率随基 金 份额持有人对 基金份额 持 有时间的增加 而递减。 本 基金的赎回费 率 如下： 本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 ： 持有期 限（T ） 费率 T＜7 天 1.50% 7 天≤T＜30 天 0.75% 30 天 ≤T＜6 个月 0.50% 6 个月 ≤T ＜1 年 0.20% 1 年≤T 0.00% 本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 ： 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 4 页 共 6 页 持有期 限（T ） 费率 T＜30 天 0.50% T≥30 天 0.00% （注： 上表 中，1 个 月指30 天，1 年指 365 天，2 年为 730 天 ，依 次类 推） 对于A 类基 金份 额， 对持 续持有 期少 于 30 日 的投 资 人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产； 对持 续持有 期少 于 3 个月 的投 资人收 取的 赎回 费， 将不 低于赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 3 个月 但少于 6 个月的 投资 人收 取的 赎 回费， 将不 低于 赎回 费总 额的 50% 计入 基金 财 产，对 持续 持有 期等 于或 长于 6 个月 的投 资人 ，应 当将不 低于 赎回 费总 额 的 25% 计 入基 金财 产。 未计入 基金 财产 的部 分用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 对 于 C 类 基金 份额持 有人 收取 的 赎 回费全 额计 入基 金财 产。 5. 基 金销 售机构 5.1 直销机 构 投资者 可以 拨打 本公 司客 户服务 电 话4007-007-818 或（021 ）38572666 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 11 层（ 邮 编 200127 ） 总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666 联系人 ：陈 眉媚 网址：www.westleadfund.com 在发售 期间 ，客 户可 以通 过本公 司客 户服 务中 心电 话进行 发售 相关 事宜 的问 询、开 放式 基金 的投 资咨询 及投 诉等 。直 销客 户还可 以通 过本 公司 客户 服务中 心电 话查 询汇 入资 金的到 账情 况。 5.2 代销机 构 本基金 的代 销机 构包 括招 商证券 股份 有限 公司 、申 万宏源 证 券 有限 公司 、西 部证券 股份 有限 公司、 平安 证券 有限 责任 公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 国金 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 国信 证券 股份有 限公 司、 申万 宏源 西部证 券有 限公 司、 东海 证券股 份有 限公 司、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 5 页 共 6 页 上海利 得基 金销 售有 限公 司、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 、泛 华普 益基 金销售 有限 公司 、中 泰证券 股份 有限 公司 、上 海天天 基金 销售 有限 公司 、上海 联泰 资产 管理 有限 公司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 、北 京汇 成基金 销售 有限 公司 、 东 兴证券 股份 有限 公司 、 京 东金融-北 京肯 特瑞 财 富 投 资管理 有限 公司 、 上 海华信 证券 有限 责任 公司 、大泰 金石 基金 销售 有限 公司（ 排名 不分 先后 ） 。 6. 基 金份 额净值 公告/基金 收益 公告的 披露 安排 2017 年1 月3 日起 ， 基金 管理人 将通 过中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 、 各 销售机 构及 指 定 网点营 业场 所、 基金 管理 人网站 等媒 介公 布上 一个 基金开 放日 的基 金份 额净 值。 敬 请投 资者 留 意 。 7. 其 他需 要提示 的事 项 1 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 合 理调 整对 申购 金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基 金管 理人 进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。 2 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管理 人网站 公告 。 3 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购 、 赎 回业 务有 关事 项 予以说 明 。 投 资者 欲了 解 本基金 的详 细情 况， 请详 细阅 读刊 登在2016 年 11 月 23 日 《 证券 日报 》 上 的 《西 部利 得祥 运灵 活配置 混合 型证 券 投资基 金招 募说 明书 》 。 投 资者亦 可通 过本 公司 网站 或相关 代销 机构 查阅 《西 部利得 祥运 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和《 西部 利得 祥运 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》等 相关资 料。 4 、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。 5 、投 资者 可以 登陆 西部 利 得基金 管理 有限 公司 网 站www.westleadfund.com 或 拨打西 部利 得 基金管 理有 限公 司客 户服 务热 线 4007-007-818 进 行 相关咨 询。 6 、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同和 招募 说明书 。 特此公 告。 西部利得基金管理有限公司 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 6 页 共 6 页 2017 年1 月3 日
