中科沃土货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 : 中科 沃 土 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 广州 农 村 商 业 银 行股 份 有 限 公 司
二〇一 六年 一 月
中科沃土货币市场基金更新的招募说明书 摘要
I
重要提 示
本基金根据 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理 委员 会 《关于准予中科沃土货 币市场基
金注册的批复》 (证监 许可[2016]686 号)进行募集 。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ,并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 , 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 , 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受, 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务,应详细查阅基 金合 同。
基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本基金经中国 证监 会注册,
但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注 册 ,并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作
出 实 质 性 判断 或 保证 , 也不 表 明 投 资于 本 基金 没 有风 险 。 基 金管 理 人依 照 恪尽 职 守 、 诚实
信用、 谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金财产 , 但不 保证基金一定盈利 , 也不 保证最低收益。
证 券 投 资 基金 是 一 种长 期投 资 工 具 ,其 主 要 功能 是分 散 投 资 ,降 低 投 资单 一证 券 所 带
来 的 个 别 风险 。 基金 投 资不 同 于 银 行储 蓄 和债 券 等能 够 提 供 固定 收 益预 期 的金 融 工 具 ,投
资 者 购 买 基金 , 既可 能 按其 持 有 份 额分 享 基金 投 资所 产 生 的 收益 , 也可 能 承担 基 金 投 资所
带来的损失。
本 基 金 为 货币 市 场 基金 ,其 预 期 收 益和 风 险 低于 债券 型 基 金 、混 合 型 基金 及股 票 型 基
金 。 投 资 者购 买 本基 金 并不 等 于 将 资金 作 为存 款 存放 在 银 行 或存 款 类金 融 机构 , 基 金 管理
人 不 保 证 基金 一 定盈 利 ,也 不 保 证 最低 收 益。 投 资有 风 险 , 投资 者 在投 资 本基 金 前 , 请认
真 阅 读 本 基金 的 招募 说 明书 和 基 金 合同 等 信息 披 露文 件 , 全 面认 识 本基 金 产品 的 风 险 收益
特 征 和 产 品特 性 ,充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受能 力 ,理 性 判 断 市场 , 自主 判 断基 金 的 投 资价
值 , 对 认 购( 或 申购 ) 基金 的 意 愿 、时 机 、数 量 等投 资 行 为 作出 独 立决 策 ,承 担 基 金 投资
中 出 现 的 各类 风 险。 投 资本 基 金 可 能遇 到 的风 险 包括 : 证 券 市场 整 体环 境 引发 的 系 统 性风
险 ; 个 别 证券 特 有的 非 系统 性 风 险 ;大 量 赎回 或 暴跌 导 致 的 流动 性 风险 ; 基金 投 资 过 程中
产 生 的 操 作风 险 ;因 交 收违 约 和 投 资债 券 引发 的 信用 风 险 ; 基金 投 资回 报 可能 低 于 业 绩比
较 基 准 的 风险 等 。 本 基 金的 具 体 运 作特 点 详见 基 金合 同 和 招 募说 明 书的 约 定。 本 基 金 的一
般风险及特有风险详 见本 招募说明书的“风险 揭示 ”部分。
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 , 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 , 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险, 由投 资者自行负责。
基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 , 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金表现的保证。
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 , 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日
为 2016 年 12 月 6 日,与有关财务数据截止日 为 2016 年 9 月 30 日(本报告 中财务数据未
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II
经审计) 。
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一、基金 管理人
(一) 基金 管理 人基 本情 况
1、 基 金管 理人 :中 科沃 土 基金管 理有 限公 司
公司住 所 : 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 , 证 监许 可[2015]1937 号
法定代 表人 :朱 为绎
设立日 期:2015 年 9 月 6 日
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 1 亿元 人民 币
存续期 限 : 持 续经 营经 营 范围 : 基 金募 集 、 基 金销 售 、 特定 客户 资产 管理 、 资产管 理 和
中国证 监会 许可 的其 他业 务
联系人 :古 琳花
联系电 话:020-23388976
2、股 权结 构:
股东名 称 持股比 例
广东中 科招 商创 业投 资管 理有限 责任 公司 51.00%
广东省 粤科 金融 集团 有限 公司 20.00%
广东中 广投 资管 理有 限公 司 4.50%
珠海横 琴沃 土创 业投 资有 限公司 4.90%
珠海横 琴沃 海投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 4.90%
珠海横 琴沃 智投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 4.90%
珠海横 琴沃 富投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 4.90%
珠海横 琴沃 泽投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 4.90%
总计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
(1 ) 董事 会成 员
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朱为绎 先生 , 会计 学硕 士 , 董 事长 , 中国 注册 会计 师。 曾任 中国 证监 会广 东 监管局 稽查
二处主 任科 员、 上市 公司 监管一 处主 任科 员、 基金 监管处 主任 科员 , 广 东中 科招商 创业 投 资
管理有 限责 任公 司研 究部 总经理 、 项 目管 理部 总经 理、 公 司副 总裁 , 现 任中 科 沃土基 金管 理
有限公司 董事长, 兼 任中科招商投资 管理集团股份有限公司常 务副总裁,广东中科招商 创业
投资管 理有 限责 任公司 副 总裁, 珠海 横琴 沃智投 资 合伙企 业( 有限 合伙) 执 行事务 合伙 人,
珠海横 琴零 壹沃 土新 三板 研究院 有限 公司 董事 , 广 东海印 集团 股份 有限 公司 独立董 事, 暨 南
大学会 计硕 士、 审计 硕士 专业学 位研 究生 实践 指导 教师。
杨绍基 先生 ,管理 学博 士 ,董事 ,总 经理。 曾任 广 东发展 银行 资产管 理部 资 产管理 员,
金鹰基 金管 理公 司基 金经 理、 研究 部副 总监 、 投资 管理部 总监 、 首席 投资 官 , 现 任中 科沃 土
基金管 理有 限公 司总 经理 、董事 。
谢勇先 生 , 企 业管 理硕 士 , 董 事 。 中 科招 商投 资管 理集 团 股份 有限 公司 合伙 人 , 现任 中
科招商 投资 管理 集团 股份 有限公 司 董 事、 联席 总裁 , 广东中 科招 商创 业投 资管 理 有限 责任 公
司董事 总经 理 , 中 炬高 新 技术实 业 (集 团 ) 股 份有 限公司 独立 董事 , 中山 公 用事业 集团 股份
有限公 司独 立董 事 , 广 州 市股权 投资 行业 协会 联席 会长 , 天 津 (中 国 ) 股 权投 资基金 协会 发
起人理 事, 中国 股权 投资 基金 50 人 论坛 执行 副秘 书 长,广 东省 创业 投资 协会 常务副 会长 ,
新三板 投融 资俱 乐部 首任 轮值主 席。
符海剑 先生 , 工商 管理 硕 士, 董事 。 曾任 广州 滚石 移动网 络有 限公 司法 务部 经理 , 广 东
中旅( 集团 )有 限公司 法 律室主 任, 广东 省广播 电 视网络 股份 有限 公司法 律 审计部 副总 监。
现任广 东省 粤科 金融 集团 资本运 作事 业部 副总 裁, 广 东省粤 科资 产管 理股 份有 限公司 董事 长 ,
广东粤 科创 业投 资管 理有 限公司 董事 , 广 东省 粤科 母基金 投资 管理 有限 公司 董事, 广东 省 粤
科众筹 股权 交易 股份 有限 公司董 事, 广东 鸿图 科技 股份有 限公 司董 事, 广东 粤科科 技小 额 贷
款股份 有限 公司 监事 会主 席, 广 东省 科技 创业 投资 有限公 司监 事, 广东 省粤 科金融 集团 有 限
公司职 工监 事 。
卢柯先 生, 会计学 博士 , 董事。 曾任 中国联 通广 州 分公司 财务 经理、 武汉 运 盛集团 财务
部总经 理、 香港 京安 资源 有限公 司财 务总 监、 碧桂 园集团 财务 资金 中心 助理 总经理 , 现 任 广
东省粤 科金 融集 团财 务管 理部总 经理 , 广 东省 粤科 资产管 理股 份有 限公 司董 事。
彭志红女士,高级管 理人 员工商管理硕士(EMBA ) ,董事。现任完美( 中国 )有限公
司财务 中心 总经 理, 中山 市玛丽 艳娜 美容 品有 限公 司董事 、 珠 海横 琴沃 海投 资合伙 企业 ( 有
限合伙 )执 行事 务合 伙人 。
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马经先 生, 高级 经济 师, 独立董 事。 曾任 中国 人民 银行贵 州省 分行 、 海 南省 分行、 深圳
特区分 行副 行长 , 中 国人 民银行 稽核 监督 局副 局长 , 中国 人民 银行 广州 市分 行、 深 圳中 心 支
行、 广州 分行 行长 , 中国 人民银 行巡 视二 组组 长 , 广东省 金融 学会 第七 届理 事会会 长 , 十 一
届全国 政协 委员 。2013 年 3 月退 休 。
杨建斌 先生 , 法学 博士 , 独立董 事 。 现 任黑 龙江 大 学法学 院教 授 , 黑 龙江 大 学知识 产权
研究中 心主 任, 中国 知识 产权法 学研 究会 副秘 书长 , 黑龙 江省 法学 会知 识产 权法学 研究 会 会
长 , 黑 龙江 省高 级人 民法 院知识 产权 审判 技术 咨询 专家, 黑龙 江省 商标 协会 理事, 哈尔 滨 仲
裁 委员 会仲 裁员 。
邢志盈 先生 , 文学 学士 , 独 立董事 。 曾任 中国 工商 银行 广东省 分行 科长 、 办公 室副 主任、
信贷处 长 、 资 金计 划处 长 、 行 长助 理 、 副 行长 , 海 南省分 行行 长 。 现 任 中 国 秦发集 团有 限公
司独立 董事 。
(2 ) 监事 会成 员
胡玮先 生, 工商 管理 和信 息技术 学士 , 监 事会 主席 。 现任广 东中 科招 商创 业投 资有限 责
任公司 总经 理助 理, 广东 中广投 资有 限公 司副 总经 理兼董 事会 秘书 。
洪 树 林先 生,FRM , 经 济学 硕 士, 职工 监事 。曾 任招 商 证券 股份 有限 公司 资产 管 理部
投资风 险绩 效分 析师 , 金 鹰基金 管理 有限 公司 产品 研究员 , 平 安大 华基 金管 理有限 公司 专 户
业务部 产品 经 理 , 现 任中 科沃土 基金 管理 有限 公司 产品设 计与 业务 创新 部副 总经理 、 职 工 监
事。
李琳娜 女士 ,理 学 硕士 , 职工 监 事。 曾任民 生证 券 股份有 限公 司投资 银行 部 项目经 理,
中国银 河证 券股 份有 限公 司融资 类项 目经 理助 理、 金融产 品经 理, 广东 中科 招商创 业投 资 管
理有限 责任 公司 研究 员, 现任中 科沃 土基 金管 理有 限公司 新三 板投 资部 研究 员 、职 工监 事 。
(3 ) 高级 管理 人员
朱为绎 先生 , 中 国注 册会 计师, 会计 学硕 士, 董事 长,简 历 同 上。
杨绍基 先生 , 管 理学 博士 ,董事 、总 经理 ,简 历 同 上。
曹萍女 士, 经济学 硕士 , 律师, 督察 长 兼任 监察 风 控部总 经理 。曾任 原华 夏 证券有 限
责任公 司 (现 中信 建投 证 券有限 公司 ) 广州 分公 司 研究发 展部 、 投资 银行 部 经理助 理 , 广东
省风险 投资 集团 战略 发展 部项目 经理 , 金 鹰基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部负 责人, 泰康 资 产
管理有 限责 任公 司合 规法 律部总 经理 , 现 任中 科沃 土 基金管 理有 限公 司督 察长 兼任监 察风 控
部总经 理。
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李昱女 士 , 管 理学 硕士 , 副 总经理 兼任 研究 部总 经理 、 权 益投 资部 总经 理 、 基 金 经理 。
曾任 广 发证 券股 份有 限公 司环市 东营 业部 业务 经理 、 投资 理财 部投 资经 理、 资 产管理 部投 资
经理 , 新 华基 金管理 有限 公 司 专户 管理 部副 总监 、 专 户 管理部 负责 人 、 基金 管理 部 基金经 理 、
基 金管 理部 副总 监 , 现任 中科沃 土基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼任 研究 部总 经理、 权益 投 资
部总经 理、 中科 沃土 沃鑫 成长精 选灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
钟俊敏先生,EMBA ,副 总经理兼任市场营 销总部 总经理。曾任中国 工商银 行广东省
营业部 个人 金融 业务 部副 总经理 , 博 时基 金管 理有 限 公司零 售部 总经 理兼 任销 售管理 部总 经
理,现 任中 科沃 土基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼任 市场营 销总 部总 经理 。
袁鹏先 生 , 金 融学 博士 , 副 总经理 。 曾任 河南 财经 学 院 ( 现河 南财 经政 法大 学) 讲师,
百瑞信 托投 资有 限公 司研 究员, 广州 农村 商业 银行 产品研 发副 经理 、 投 资管 理副经 理、 金 融
管理总 部秘 书, 现任 中科 沃土基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
傅军先 生, 计算机 硕士 , 副总经 理。 曾任金 鹰基 金 管理有 限公 司运作 保障 部 总监、 富
荣基金 管理 有限 公司 ( 筹 ) 总 经理 助理 、 运营 总监 , 现任中 科沃 土基 金管 理有 限公司 副总 经
理。
2、基 金经 理
马洪娟 女士 , 金融 学博 士 , 固 定收 益部 副总 经理 、 基金经 理 。 曾任 金 鹰基 金 管理有 限公
司研究 员、 基金 经理 。 现 任 中科沃 土基 金管 理有 限公 司 固定 收益 部副 总经 理、 中科沃 土货 币
市场基 金基 金经 理 。
3、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 : 杨绍 基先 生 、 李 昱女士 、 马洪 娟女 士 、 赵 湘媛女 士 及
杨凡先 生 。
杨绍基 先生 , 管 理学 博士 ,董事 、总 经理 ,简 历 同 上。
李昱女 士 , 管 理学 硕士 , 副总经 理 兼 任研 究部 总经 理、 权益 投资 部总 经理 、 中科沃 土 沃
鑫成长 精选 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 基 金经理 ,简 历同 上 。
马洪娟 女士 , 金融 学博 士 , 固 定收 益部 副总 经理 、 中科沃 土货 币市 场基 金基 金经理 , 简
历 同上 。
赵湘媛 女士 , 工学 硕士 , 研究部 副总 经理 。 曾任 玛 氏中国 信息 技术 部分 析师 , 新 华富 时
指数有 限公 司研 究发 展部 高级分 析师 , 金 鹰基 金管 理有限 公司 研究 发展 部研 究员, 现任 中 科
沃土基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。
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杨凡先 生, 经济 学硕 士, 权 益投资 部拟 任基 金经 理。 曾任金 鹰基 金管 理有 限公 司研究 部
研究员 , 广 发证 券股 份有 限公司 自营 部研 究员 , 现 任中科 沃土 基金 管理 有限 公司权 益投 资 部
拟任基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
基本托 管人 情况
名称: 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司( 以下 简称 “广州 农商 银行 ” )
住所: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 1 号
法定代 表人 :王 继康
电话:020-28019322
传真:020-28019340
联系人 :杨 华
成立时 间:2006 年 10 月 27 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 81.53 亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
三、相关 服务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构: 中科 沃土 基 金管理 有限 公司
注册地 址 : 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号
法定代 表人 :朱 为绎
联系人 :古 琳花
电话:020-23388993
客服电 话:400-018-3610
传真:020-23388981 网址 :www.richlandasm.com.cn
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2、非 直销 销售 机构
(1 ) 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 :王 继康
联系人 :卢 媛薇
电话:020-28852729
客服电 话:95313
传真:020-22389031
网址:www.grcbank.com
(2 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021-58781234
客服电 话:95559
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(3 ) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :邓 颜
电话:010-66568292
客服电 话:4008-888-888
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(4 ) 东莞 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :李荣
电话: 0769-22115712
客服电 话:95328
传真:0769-22115712
网址:www.dgzq.com.cn
(5 ) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市江 东中 路 228 号华 泰证 券广 场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话: 0755-82492193
客服电 话:95597
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn/
(6 ) 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :甘蕾
电话:020-38286026
客服电 话:400-8888-133
传真:020-38286588
网址:www.wlzq.cn
(7 ) 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
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法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(8 ) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 : 张 佑君
联系人 :顾 凌
电话:010-60838888
客服电 话:95548
传真:010-60833739
网址: www.cs.ecitic.com
(9 ) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :赵 艳青
电话:0532-85023924
客服电 话:95548
传真:0532-85022605
网址: www.citicssd.com
(10) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
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法定代 表人 :张 皓
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
客服电 话:400-990-8826
传真:010-57762999
网址:www.citicsf.com
(11 )大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 层
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:13917225742
客服电 话:400-928-2266
传真:021-20324153
网址:www.dtfunds.com
(12 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :曾 健灿
电话:020-89629023
客服电 话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(13) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
联系人 : 宁博 宇
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电话:021-20665952
客服电 话:400-821-9031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(14 ) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :高 嘉雯
电话:010-68292745
客服电 话:400-600-0030
传真:010-68292964
网址:www.bzfunds.com
(15 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 7 层
法定代 表人 :金 佶
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999-5611
客服电 话:400-821-3999
传真:8621-33323837
网址:www.chinapnr.com
(16 ) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
客服电 话:400-9500-888
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传真:0755-66892399
网站:www.jfzinv.com
(17 ) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张云
电话:010-59601366-7024
客服电 话:400-8188-000
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
(18 ) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.jjmmw.com 、www.zlfund.cn
(19 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北 京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :周 斌
联系人 :祖 杰
电话:010-59313555
客服电 话:4008980618
传真:010-57756199
网址:www.chtfund.com
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(20) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :黄 妮娟
电话:021-54509998
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(21 ) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
联系人 :高 雪超
电话:010-62062880
客服电 话:400-088-8080
传真:010-82057741
网址:www.qiandaojr.com
(22 ) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
电话:010-85650628
客服电 话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:licaike.hexun.com
(23 ) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
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办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座 211 室
法定代 表人 :吴 永宏
联系人 :邹冲
电话: 0755-86931559
客服电 话 :400-800-8668
网址:www.ph6.com
(24 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王 伟刚
联系人 :马怡
电话:010-56282140
客服电 话:400-619-9059
传真:010-62680827
网址:www.fundzone.cn
(25 ) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室 及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460500
客服电 话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构, 并予 以公告 。
(二) 基金 登记 机构
名称: 中科 沃土 基金 管理 有限公 司
住所: 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 华 路 6 号 105 室-5668
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办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号
法定代 表人 :朱 为绎
联系人 :高 寅初
电话:020-23388976
传真:020-23388722 (三 )律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 :北 京市 盈科 (广州 )律 师事 务所
办公地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 中 289 号 南方传 媒大 厦 15 、16 、17、18 层
负责 人: 牟晋 军
经办律 师: 孙晶
联系人 :孙 晶
电话:020-66857288
传真:020-66857289
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 :
会计师 事务 所: 瑞华 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
主要经 营场 所: 北京 市海 淀区西 四环 中 路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事 务合 伙人 :杨 剑涛 、顾仁 荣
经办注 册会 计师 :钟 钊
联系人 :钟 钊
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091190
本基金 的法 定年 审机 构为 :
会计师 事务 所: 天健 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
主要经 营场 所: 杭州 市西 溪路 128 号 9 楼
执行事 务合 伙人 :胡 少先
经办注 册会 计师 :杨 克晶
联系人 :卢 玲玉
电话:020-37600380
传真:020-37606120
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四、基金 的名称
中科沃 土货 币市 场基 金
五、基金 的类型
契约型 开放 式货 币市场 基金
六、基金 的投资 目标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安 全性 和流 动性 的基 础上, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 力
争获取 超越 业绩 比较 基准 的稳定 收益 。
七、基金 的投资 方向
本基金投资 于法律法规及监管机构允 许投资的金融工具,包括 现金,期限在一年以 内
( 含一年) 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、 同 业存单 , 剩 余期 限在 397 天以内( 含 397
天) 的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证 券,以及中国证监会、中 国人民银行认
可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。
如 果法 律法 规或 监管 机构以 后允 许货 币市 场基 金投资 其他 品种 , 基 金管 理 人在履 行适 当
程序后 ,可 以将 其纳 入投 资范围 。
八、基金 的投资 策略
本基金将在 深入研究国内外宏观经济 、货币政策、通货膨胀、 信用状态等因素的基 础
上, 分 析和 判断 利率 走势 与收益 率曲 线变 化趋 势, 并综合 考虑 各类 投资 品种 的流动 性、 风 险
性和收 益性 , 决定 基金 资 产在银 行存 款及 同业 存单 、 债 券回 购 、 利 率债 、 信 用债 、 资 产支 持
证券等 各类 资产 的配 置比 例 以及 投资 组合 的平 均剩 余期限 , 并 适时 进行 动态 调整, 力争 获 得
高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。
1、资 产配 置策 略
基金管理人 通过对银行存款和同业存 单、债券回购、利率债、 信用债等短期金融工 具
的相对 收益 、 流 动性 风险 、 信用风 险等 因素 的分 析来 确定各 类资 产配 置比 例, 在满足 组合 的
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日常流 动性 需求 的基 础上 获取较 高回 报。
2、久 期策 略
基于对宏观 经济环境的深入研究分析 ,预期未来市场利率的变 化趋势,并结合基金 未
来现金 流的 分析 , 确 定投 资组合 平均 剩余 期限 。 如 果预测 未来 利率 将上 升, 则可以 通过 降 低
组合平 均剩 余期 限来 规避 利率风 险, 相反 , 如 果预 测 未来利 率下 降, 则提 高组 合平均 剩余 期
限,赚 取利 率下 降带 来的 超额回 报。
3、流 动性 管理 策略
本基金为现 金管理工具,必须具有较 高的流动性。基金管理人 将对基金的申购赎回 情
况、 季 节性 资金 流动 情况 和日历 效应 等因 素进 行跟 踪, 将 综合 平衡 基金 资产 在流动 性资 产 和
收益性 资产 之间 的配 置比 例, 通 过留 存现 金、 持有 高 流动性 债券 、 降 低组 合久 期等方 式提 高
基金资 产整 体的 流动 性, 以确保 基金 资产 的变 现需 求。
4、银 行存 款及 同业 存单 投 资策略
基金管理人 在综合考虑成本收益的基 础上,尽可能的扩大交易 对手覆盖范围,通过 广
泛的询 价, 挖掘 出同 期限 利率报 价相 对较 高的 多家 银行进 行定 期存 款和 同业 存单的 投资 , 同
时, 基 于对 交易 对手 信用 风险的 评估 的基 础上 选择 交易对 手, 在获 取较 高投 资收益 的同 时 尽
量分散 投资 风险 。
5、债 券回 购投 资策 略
基金管 理人 基于 对资 金面 走势的 判断 , 选择 回购 品种 和期限 。 若资 产配 置中 有逆 回购 ,
如果判 断未 来资 金面 趋于 紧张, 则优 先进 行相 对较 短期限 逆回 购的 配置 ; 反 之, 则 进行 相 对
较长期 限逆 回购 的配 置。 在组合 进行 杠杆 操作 时, 根据资 金面 的松 紧的 判断 , 决定 正回 购 的
期 限。
6、利 率债 品种 的投 资策 略
基金管理人 在对国内外经济趋势的分 析和预测的基础上,通过 对利率期限结构变化 趋
势和债 券市 场供 求关 系变 化进行 分析 和预 测, 决定 国债、 央行 票据 、 政 策性 金 融债等 利率 债
品种的 投资 比例 和期 限结 构配置 , 在 合理 控制 风险 的前提 下, 综合 考虑 组合 的流动 性, 决 定
利率债 投资 品种 和期 限。
7、信 用债 品种 的投 资策 略
为了保障基 金资产的安全,本基金将 按照相关法规仅投资于具 有满足信用等级要求 的
债券 。 基 金管 理人 通过 对 市场公 开发 行的 短期 融资 券、 中期 票据 、 企业 债 、 公 司债等 信用 债
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品种进 行研 究和 筛选 , 形 成信用 债券 投资 备选 库 。 在信用 债券 投资 备选 库基 础上, 结合 本 基
金的投 资与 配置 需要 , 通 过分析 比较 剩余 期限 、 到 期收益 率 、 流 动性 等特 征 , 挑 选适 当的 信
用债个 券进 行投 资。
8、资 产支 持证 券投 资策 略
基金管 理人 将在 对资 产支 持证券 个券 进行 风险 分析 和价值 评估 后进 行投 资。 本 基金将 严
格控制 资产 支持 证券 的总 体投资 规模 并进 行分 散投 资,以 降低 流动 性风 险。
九、基金 的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :同期 七天 通知 存款 利率 (税后 ) 。
十、基金 的风险 收益特征
本基金 为货 币市 场基 金, 风险和 预期 收益 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 和 债 券型基 金。
十一、基 金的投 资 组合报 告(未 经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 广州 农村 商业银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同的 规定 , 复核 了本 报 告
的内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 期间 为 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(% )
1 固定收 益投 资 323,575,559.38 20.69
其中: 债券 323,575,559.38 20.69
资产支 持证 券
-
2 买入返 售金 融资 产 197,000,895.50 12.60
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,040,756,739.22 66.55
4 其他资 产 2,498,748.34 0.16
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5 合计 1,563,831,942.44 100.00
2 、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.14
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( % )
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 上 表中 报告 期内 债券 回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。
3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
(1) 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 22
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本报告 期内 本基 金未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
(2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基
金资产 净值 的比
例(% )
各期限 负债 占基
金资产 净值 的比
例(% )
1 30 天 以内 31.27 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含)-60 天 18.43 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含)-90 天 37.17 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含)-120 天 - -
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其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 120 天(含)-397 天( 含) 13.10 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 99.97 -
4 、报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超 过240 天情 况说明
本报告 期内 本基 金未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 240 天的 情况 。
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 4,880,942.63 0.31
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,940,891.49 5.11
其中: 政策 性金 融债 79,940,891.49 5.11
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 39,977,891.07 2.56
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 198,775,834.19 12.72
8 其他 - -
9 合计 323,575,559.38 20.70
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
6 、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 160419 16 农发 19 800,000 79,940,891.49 5.11
2 111696799
16 江 西银 行
CD048
500,000 49,775,003.62 3.18
3 111697615
16 东 莞银 行
CD039
500,000 49,678,186.19 3.18
4 111697758
16 苏 州银 行
CD120
500,000 49,661,322.19 3.18
4 111697769
16 广 州银 行
CD077
500,000 49,661,322.19 3.18
5 011698168
16 深 圳航 空
SCP007
200,000 19,992,229.93 1.28
6 011698150 16 厦 门航 空 200,000 19,985,661.14 1.28
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SCP008
7 019539 16 国债 11 48,790 4,880,942.63 0.31
7 、“ 影子 定价 ” 与 “摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.01%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.06%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.01%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本报告 期内 本基 金不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情 况说 明
本报告 期内 本基 金不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1) 基金 计价 方法 说明
本基金 采用 “ 摊余 成本 法 ” 计 价 , 即 计价 对象 以买 入成本 列示 , 按实 际利 率 并考虑 其买
入时的 溢价 与折 价, 在其 剩余期 限内 摊销 ,每 日计 提收益 。
(2 ) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本报 告期 未出现 被监 管部 门立 案调 查,或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 17,798.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 2,480,949.70
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,498,748.34
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十二、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 格尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证
基金一 定盈 利 、 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为 2016 年 6 月 6 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至 2016 年 9 月 30 日)
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示:
(1 ) 中科 沃土 货币A 类 基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表
阶段
份额净值 收益 率
①
净值收益 率
标准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016 年7 月 1 日
-2016 年9 月 30 日
0.53% 0.00% 0.35% 0.00% 0.18% 0.00%
2016 年6 月 6 日
-2016 年9 月 30 日
0.65% 0.00% 0.44% 0.00% 0.21% 0.00%
(2) 中科 沃土 货币B 类 基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表
阶段
份额净值 收益 率
①
净值收益 率
标准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016 年 7 月 1 日
-2016 年9 月 30 日
0.60% 0.00% 0.35% 0.00% 0.25% 0.00%
2016 年 6 月 6 日
-2016 年9 月 30 日
0.73% 0.00% 0.44% 0.00% 0.29% 0.00%
十三、费 用概览
(一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、销 售服 务费 ;
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4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年 费率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 :
H =E× 0.08%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金 管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、 基 金销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% , 对于 由 B 类降 级为 A 类的 基金份 额
持有人 ,年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 个工 作日起 适用 A 类基 金份 额 的费率 。B 类
基金份 额的 年销 售服 务费 率为 0.01% , 对于 由 A 类 升级为 B 类 的基 金份 额持 有人, 年销 售
服务费 率应 自其 升级 后的 下一个 工作 日起 享受 B 类 基金份 额的 费率 。两 类基 金份额 的销 售
中科沃土货币市场基金更新的招募说明书 摘要
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服务费 计提 的计 算公 式相 同,具 体如 下:
H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令, 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册
登记机 构, 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无 法
按时支 付的 ,支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4-10 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金 托
管费率 和基 金 销 售服 务费 率等相 关费 率。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前
在指定 媒介 上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 中科沃 土货 币市 场基金 基 金合同 》 ,结 合本 基金 管理 人对本 基金 实
施的投 资管 理活 动, 对 2016 年 6 月 6 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内
容如下 :
中科沃土货币市场基金更新的招募说明书 摘要
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1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 根据 最新 资料 更新 了 主要 人员 情况 信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 最新 资料 更新 了托管 人的 相关 信息 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 根 据相 关公 告补充 了基 金份 额销 售机构 的 信息。
4、在 “七 、基 金的 募集 ” 部分, 根据 相关 公告 更新 了部分 内容 。
5 、 将 “ 八、 基 金合 同 的生效 ” 改 为“ 八 、 基 金 合同的 生 效 与存 续 ” ,概 述 了基金 合 同
生效的 相关 情况 , 并 根据 相关公 告更新 了 部分 内容 。
6、在 “九 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 部分 ,根 据相 关公告 更新 了部 分内 容 。
7、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分, 根据 定期 报告 补充 了本基 金 2016 年第 3 季 度投资 组
合报告 的内 容。
8、增 加了 “十 一、 基金 的 业绩 ”部 分, 根据 定期 报 告 补充 了自 基金 合同 生效 以来的 投
资业绩 数据 ,并 相应 调整 其他章节 的 序号 。
9、 对“ ”二十 二、 对基 金份 额持有 人的 服务 ” 部 分, 根据实 际业 务 所 提供 的服 务内 容 进
行了更新 。
10、在 “二 十三 、其 他应 披露事 项” 部分 ,根 据相 关公告 补充 了部 分内 容 。
中科沃 土基 金管 理有 限公 司
2016 年 1 月 4 日