华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
华 泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2017 年 第 1 号
华泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金（ 以下简 称 “ 本基 金 ” ）根 据 2014 年
6 月 10 日 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称 “ 中 国证监 会 ” ） 《关 于核 准 华 泰柏瑞 消费 成
长灵活配 置混 合型 证 券投 资基金募 集的 批复》 （ 证监 许可【2014 】579 号）的 注册 ，并 根据
2015 年 2 月 4 日 《关 于华 泰柏瑞 消费 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 延期 募集备 案的 回
函》 （ 机构 部函 【2015 】371 号） 进 行募 集。 本基 金 的基金 合同 于 2015 年 5 月 20 日 正式 生
效。
重 要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 11 月 19 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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止日 为2016 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金托管人中国 建设 银行 股 份 有 限 公 司 已 对本 次更 新 的 招 募 说 明 书 中的 投资 组 合 报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先 生： 董事 长， 硕 士， 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长、 副 局长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公
司副总 裁。
杨智雅 女士：董事，硕士，曾就 职于升强工业股份有限公 司，华之杰国际商业顾问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、
董事长 暨总 经理 ，2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子
公司 负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
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Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年加 入美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生：董事，博 士，曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总 经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江 苏巨龙 水泥 集团 有限 公司 团委书 记、
财务处 长 、 副 总经 济师 ，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学 士 ， 1987 年 1 月至 1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永道 会计）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕 士，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年就 职于 上海证 券交易 所登 记结算 公司交收
系统开 发经 理 ， 2001-2004 年任华 安基 金管 理有 限公 司 基金 登记 及结 算 部 门总 监， 2004-2008
年5 月 任华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 ， 2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化增强 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 10 月起 任公 司 副总经 理 ， 2014 年 12 月 起 任华泰 柏瑞 量
化优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量化先 行混合
型证券 投资基 金 的基 金经 理和 华 泰柏瑞 量化驱 动灵 活配置 混合型 证券投 资基 金的基 金经理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 的 基金 经理 和 华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金 的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本科 与 研究生 毕业 于
清华大 学，MBA 毕 业于 美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生 ， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融 专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
方纬先 生： 经济 学硕 士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金 信研 究所 研究 员；2005
年1 月至 2007 年2 月任 万 家基金 管理 有限 公司 高级 研究员 ；2007 年2 月加 入 华泰柏 瑞基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2014 年 8 月 起任 华泰柏 瑞价 值
增长混合 型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 4 月 至2016 年8 月 任华 泰柏 瑞 新利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞消 费成 长 灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月 至2016 年8 月 任 华泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 。2015 年8 月 至2016 年 11 月 任华 泰柏瑞 中国 制 造 2025 灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2016 年 3 月起 任 华 泰柏 瑞 精选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2016 年9 月 起任 华 泰柏 瑞多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
沈雪峰 女士 ，2015 年 5 月20 日至 2015 年6 月19 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 副 总经理 董元
星先生 ； 投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的 信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则 为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金 资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员 的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制 人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67% ； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支 付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大 多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业 务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》 杂 志 “ 中国 最佳银 行 ” 及香 港 《 企业 财资》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中，华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运 营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管、存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投 资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况 ， 向 基金 管理人 进行 风险 提示 ， 与基 金管理 人进 行情 况核 实 ， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
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三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
传真： （010 ）66275654 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
6 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
7 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
8 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
9 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
10 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
11 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
12 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
14 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
15 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
16 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
17 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
18 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
19 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
20 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
21 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
22 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
23 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表 人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
24 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
25 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
26 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
27 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
28 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
29 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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30 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
31 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
32 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
33 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
34 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
35 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏 鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
36 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
37 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
38 ）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
39 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
40 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
（国投 尚科 大 厦5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
41 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室（ 营业 执照已 变更 ，销 售牌 照变 更中）
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-62675369
传真：010-62675979
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
42 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号 楼B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
43 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656( 业 务电话 ）
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
44 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
45 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
46 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
47 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
48 ）济 安财 富（ 北京 ）资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
49 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
50 ）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
公司网 址：www.dzqh.com.cn
51 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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公司网 址：www.hsqh.net
52 ）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
53 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
54 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
55 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
56 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇 区 龙田 路190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
57 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
58 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
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59 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
60 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
61 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
62 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
63 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
64 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
65 ）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
66 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李 振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
67 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
68 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
69 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
70 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
71 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
72 ）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ： 陈铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
73 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
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74 ）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
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75 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
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客服电 话：4000-466-788
76 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
77 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
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78 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
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79 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
80 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
81 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
82 ）深 圳 前 海微 众 银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场 A 座36 楼、37 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场 A 座36 楼、37 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：顾 敏
联系人 ：凌 云
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83 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联 系人 ：王 永霞
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
84 ）深 圳市 金斧 子投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第A 栋 11 层1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第A 栋 11 层1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
联 系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
85 ）上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
86 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联 系人 ：戚 晓强 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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87 ）上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
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客服电 话：400-6767-5263
88 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联 系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
89 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
90 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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联系人:赵 德赛
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91 ）上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ： 戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话：021-20530184
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
92 ）天 津国 美 基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ： 丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
93 ）上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联 系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘佳
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 傅琛慧
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、基 金的名称
华泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金
五、基 金的类型
混合型
六、基 金的投资目标
通过深 入研究，本基 金投资于消 费相关行业优 质的成长性 公司，在有效 控制风险的 前
提下， 力争 为投 资者 创造 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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七、基 金的投资范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （包
括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券 、 债券 回购、 银行存 款、货
币市场 工具 、 权证 、 资 产 支持证 券 、 股 指期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定 ） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 持有 的股 票占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ，投 资于消 费
相关行 业的 证券 资产 不低 于非现 金基 金资 产 的80% ； 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需
缴纳的 保证 金后 ，本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值 5%的现 金或 者到 期日 在 1 年以内 的政 府
债券。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 采用 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相结 合方 法来构 建投 资组 合。 通过 定量和 定性
分析， 对宏 观经 济、 市场 环境、 行业 估值 等因 素做 深入系 统研 究， 分析 比较 股票和 债券 预期
收益率 变化 ，优 化股 票和 债券的 投资 比例 从而 确定 大类资 产配 置。 主要 考虑 的指标 包括 ：
（1） 宏观 经济 因素 ：主 要 包括采 购经 理人 指数 PMI 、GDP 增长 率、 工业 增加 值、CPI 、
PPI 、 社会 消费 品零 售额 增 长率、 货币 政策 、财 政政 策等。
（2） 市场 环境 因素 ：主 要 包括指 数波 动率 指标 ，行 业指数 趋同 性指 标等 。
（3） 行业 估值 ：主 要包 括 行业相 对估 值和 绝对 估值 水平等 。
2 、股 票投 资策略
（1） 消费 相关 行业 的界 定
本基金 中的 消费 相关 行业 是指居 民购 买商 品和 服务 而产生 的行 业 ， 依 据消 费需 求的不 同
分为主 要消 费和 可选 消费 两大类 ， 主要 消费 是指 为满 足居民 基本 消费 需求 而购 买的商 品和 服
务比如 食品 、 医 药、 服装、 水电煤 等， 可选 消费 品指 为满足 居民 额外 较高 层次 需求而 购买 的
商品和 服务 ，比 如汽 车， 房产、 娱乐 、旅 游等 。
根据前 文的 定义 ， 本 基金 的消费 相关 行业 由 食 品饮 料、 医 药生 物、 休闲 服务 、 传媒 、 电
子、计 算机、 通信、 农林 牧渔、 纺织服 装、商 业贸 易、建 筑装饰 、公用 事业 、汽车 、家电 、
机械设 备、 地产 、银 行、 非银行 金融 等 申 万一 级行 业组成 。
若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相关 行
业划分 标准 ， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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公告。 如因 基金 管理 人界 定消费 相关 行业 的方 法调 整等原 因， 本基 金持 有消 费相关 行业 股票
的比例 不符 合基 金合 同的 规定， 本基 金将 在三 个月 之内进 行调 整。
由于产 业升 级和 消费 习惯 的变迁 ， 消 费主 题和 内涵 在不断 演变 之中 ， 近 年来 衍生出 新的
消费概 念 ， 这 些新消 费主 题是基 于传 统的 消费 概念 之上 ， 利 用互 联网等 新技 术， 对行 业变 迁
和技术 变革作 出足够 反应 ，代表 消费行 业变化 或发 展方向 的领域 。例如 ，高 端医疗 、教育 、
养老、 文化 创意 、在 线旅 游等新 兴的 消费 主题 。
本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技术 、 工艺 、 商 业模 式的 最新 变化， 根据
消费趋 势的 发展 ， 对 消费 主题相 关行 业的 范围 进行 动态调 整 。 经 基金管 理人 确认后 ， 可纳 入
消费相 关行 业股 票库 。
（2） 消费 相关 行业 配置 策 略
本基金 以 《 申银 万国 行业 分类标 准》 作为 行业 分类 依据， 从行 业成 长性 、 行 业估值 水平
以及市 场认 知程 度等 三个 维度研 究消 费相 关行 业所 处生命 周期 的位 置 ， 寻 找景 气度高 的子 行
业。在 此基 础上 确定 基金 权益类 资产 在消 费相 关行 业中的 配置 方案 。
（3） 消费 相关 行业 股票 投 资策略
受居民 消费 行为 变化 趋势 和经济 发展 规律 影响 ， 消费 相关的 各个 行业 会形 成不 同强弱 的
投资机 会， 对相 关上 市公 司未来 的发 展前 景造 成不 同的影 响。 符合 居民 消费 趋势和 经济 发展
规律的 上市 公司 ， 会 具备 更确定 的业 绩增 长预 期。 以此为 导向 ， 本基金 积极 寻找处 于高 景 气
度的消 费相 关行 业和 个股 ，采用 自下 而上 的方 式精 选股票 ，以 求取 得长 期稳 健的收 益。
本基金 选股 的核 心是 以居 民消费 行为 变化 的趋 势为 出发点 ， 对相 关上 市公 司的 基本面 和
盈利情 况作 出判 断， 并结 合市场 估值 指标 筛选 投资 标的。 我们 评价 上市 公司 的标准 包括 但不
限于以 下几 方面 ：1） 公司 提供的 商品 或者 服务 是否 符合居 民消 费行 为变 化趋 势；2） 行业 竞
争环境 是否良 性；3 ）公司 战略是 否清晰 、业务 是否 有“护 城河” 、 行业 地位；4）公司 主营
业务成 长性、 盈利能 力和 投资回 报率。 在此基 本面 分析的 基础上 ，我们 将结 合包括 市盈率 、
市净率 、市 销率 、PEG 等 在内的 估值 指标 ，筛 选出 价值被 低估 或者 价值 合理 的公司 。
采用上 述方 法筛 选出 来的 个股经 基金 经理 的进 一步 精选， 将构 成本 基金 的投 资组合 。 基
金经理 将综 合个 股的 预期 风险和 收益 ， 确定个 股的 投资权 重 。 并 根据股 价的 波动 、 投 资风 险
的动态 评估 对投 资组 合做 出及时 的调 整。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的， 自上 而下， 深入
分析宏 观经 济、 货币 政策 和利率 变化 趋势 以及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风
险等因 素， 以价 值发 现为 基础， 采取 以久 期管 理策 略为主 ， 辅 以收 益率 曲线 策略、 收益 率利
差策略 等 ， 投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 可 转债 、 央 票、 短期 融资 券以 及资 产 证券化 产品 ，
确定和 构造 能够 提供 稳定 收益、 流动 性较 高的 债券 和货币 市场 工具 组合 ， 在 获取较 高的 利息
收入的 同时 兼顾 资本 利得 ，谋取 超额 收益 。 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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4、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 ， 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场供 求关系 、交 易制度 设计等 多种因 素对 权证进 行定价 ，主要 运用 的投资 策略为 ：
杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组合投 资策 略、 保底 套利 组合投 资策 略、 买入 跨式 投资策 略、Delta
对冲策 略等 。
5、股 指期 货投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 对基 金投 资组 合进行 管
理， 以套 期保 值为目 的 ， 对冲系 统性 风险 和某 些特 殊情况 下的 流动 性风 险， 主要采 用流 动性
好、 交易 活跃 的衍生 品合 约， 通过 多头 或空头 套期 保值等 策略 进行 套期 保值 操作 ， 从 而更 好
地实现 本基 金的 投资 目标 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线 、 个 券选 择和 市 场交易 机会
把握等 积极 策略 ， 在 严格 控制风 险的 情况 下， 通过 信用研 究和 流动 性管 理， 选择风 险调 整 后
收益高 的品 种进 行投 资， 以获得 长期 的稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
申银万 国消 费品 指数*80%+ 中证全 债指 数*20%
申银万国消费品指数 充分 考虑产品和服务的内 在联 系和关联性以及我国 行业 发展现状
及特点 ， 主 要包 括农 林牧 渔、 家 用电 器、 食 品饮 料 、 纺织 服装、 轻工 制造、 医药生 物、 商业
贸易、 餐饮 旅游 等8 个申 万一级 行业 的上 市公 司。 中证全 债指 数由 银行 间市 场和沪 深交 易所
市场的 国债 、 金 融债 券及 企业债 券组 成， 该指 数综 合反映 了银 行间 债券 市场 和交易 所债 券市
场跨市 场的 债券 走势 。 综 合考虑 基金 资产 配置 与市 场指数 代表 性等 因素 ， 本 基金选 用 申 银万
国消费 品指 数 和 中证 全债 指数 加 权作 为本 基金 的投 资业绩 评价 基准。
在本基 金的 运作 过程 中， 如果 指 数供 应商 停止 发布 指数、 法律 法 规 变化 或者 出现更 有代
表性、 更权威 、更为 市场 普遍接 受的业 绩比较 基准 ，则基 金管理 人与基 金托 管人协 商一致 ，
并报中 国证 监会 备案 后公 告，对 业绩 比较 基准 进行 变更， 而无 需召 开基 金份 额持有 人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 低于
股票型 基金 。 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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十一、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 9 月 30 日。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 825,152,184.95 93.59
其中： 股票
825,152,184.95 93.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
51,961,857.43 5.89
8 其他资 产
4,510,145.26 0.51
9 合计
881,624,187.64
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,134,326.00 1.84
B 采矿业 - -
C 制造业 323,931,252.52 36.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
15,125,058.00 1.73
E 建筑业 33,346,177.00 3.80
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 50,067,254.72 5.71
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,460,017.00 1.08
J 金融业 240,440,566.26 27.43
K
房地产 业
102,682,580.70 11.71
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,704,906.79 2.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
16,260,045.96 1.85
S 综合 - -
合计 825,152,184.95 94.12
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000550 江铃汽 车 674,091 19,528,416.27 2.23
2 000036 华联控 股 2,000,000 19,340,000.00 2.21
3 000826 启迪桑 德 533,441 17,704,906.79 2.02
4 600340 华夏幸 福 626,300 17,680,449.00 2.02
5 600004 白云机 场 1,258,846 17,397,251.72 1.98
6 601169 北京银 行 1,906,800 17,351,880.00 1.98
7 600062 华润双 鹤 861,900 17,203,524.00 1.96
8 000488 晨鸣纸 业 1,872,300 17,168,991.00 1.96
9 600823 世茂股 份 2,233,500 17,108,610.00 1.95
10 601318 中国平 安 500,700 17,103,912.00 1.95
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
（3） 本期 国 债 期货 投资 评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11 、 投资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查的 情形， 也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 形 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,457,041.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,644.62
5 应收申 购款 3,040,459.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,510,145.26
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2016 年 9 月30 日。
1、 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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阶段 净值增 长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2015
年12
月31
日 34.80% 2.39% -5.91% 2.38% 40.71% 0.01%
2016
年1
月1
日至
2016
年9
月30
日 -13.72% 2.03%
-7.54%
1.52% -6.18% 0.51%
基金
合同
生效
日至
2016
年9
月30
日 16.30% 2.20%
-13.01%
1.95% 29.31% 0.25%
2、 基金的 收益 分配 情况
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。
3、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动的 比
较
基金份 额累 计 净 值增 长率 变动及 其与 业绩 比较 基准 收益率 历史 走势 对比 图 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为2015 年5 月20 日至2016 年9 月 30 日。
2、 按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 部分 （二 ） 投 资范围 中规 定的 各项 比例 ： 本 基金 持有 的
股票占 基金 资产 的比 例 为0%-95% ，投 资于 消费 相关 行业的 证券 资产 不低 于非 现金基 金资 产
的80%； 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的保证 金后 ， 本 基金 保持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在 1 年以 内的 政府 债券 。
十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关 信 息披 露费 用；
4 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关 会 计师 费 、 律师 费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定 和 基 金合同 约定 ，可以 在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日 或不 可抗 力 等 ， 支 付日期 顺延 。 费
用自动 扣划 后， 管理 人应 进行核 对， 如发 现数 据不 符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力 等 ， 支 付日期 顺延 。 费
用自动 扣划 后， 管理 人应 进行核 对， 如发 现数 据不 符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率或 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过 ，但 法律 法规 要求 提高 该等报 酬标 准或 费率 的除 外 。
（五） 基金 税收 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、 “ 三 、 基 金管 理 人” 部 分， 对 总 经 理及 其 他高 级 管理 人 员 、 本基 金 基金 经 理作 了 更
新。
2、
“五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
3、
“九 、基 金的 投资 ”部 分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
4、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
5、 “二十 二、 其 他应 披露 事项” 部分， 根据 前次 招 募说明 书 （ 更新） 公布 日 至本次 更新
内容截 止日 的历 次信 息披 露作了 更新 。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 十二 月 三 十一 日
