长 城久泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金
更 新的招 募说明书 摘要
2016 年第2 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人：招 商 银行股份 有限公 司
二○一七 年一 月 长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基金更新的招 募说明书摘要
1
长城久泰沪深300 指数证券 投资基金经 中国证 监会2004 年4月2日证 监基金字 【2004】51
号文批 准 发 起设 立。 本基 金合同 于2004 年5月21 日 正 式生效 。
重要提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表现 ，本基金 管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基金 财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ， 并按 照 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、
《长城 久泰 沪深 300 指数 证券投 资基 金基 金合 同 》 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月20 日 ，有 关 财 务 数 据 和净值表现截止日为
2016年9月30 日 （ 财务 数据 未经审 计） 。 本招 募说 明书 更新已 经本 基金 托管 人招 商银行 股份 有
限公司 复核 。
长城基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、注 册地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
3 、办 公地 址： 深圳 市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界商务 中 心 41 层
4 、法 定代 表人 ：何伟
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6 、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7 、电 话：0755-23982338
8 、传 真：0755-23982328
9 、联 系人 ： 袁 江天
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
13 、管 理基 金情况 ： 目 前管 理久 嘉证 券投资 基金 、长 城久 恒 灵 活配置 混合 型 证 券投资
基金、 长城 久泰 沪深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费增 值
混 合型 证 券投 资基金 、长城 安心回 报混 合型证 券投资 基金、 长城 久富核 心成长 混合型 证券
投 资基金(LOF) 、 长城品 牌优 选 混合型 证券投资 基金、 长城稳健 增利债券 型证券 投资基金 、
长 城双动 力 混 合型 证 券投资 基金、 长城 景气行 业龙头 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 长城
中小盘 成长 混合 型 证 券投 资基金 、 长城 积极 增利 债 券型证 券投 资基 金 、 长 城 久兆中 小 板 300
指 数分级 证券 投资基 金、长 城优化 升级 混合型 证券投 资基金 、长 城保本 混合型 证券投 资基
金 、长城 久利 保本混 合型证 券投资 基金 、长城 增强收 益定期 开放 债券型 证券投 资基金 、长
城 医疗保 健 混 合型 证 券投资 基金、 长城 工资宝 货币市 场基金 、 长 城久鑫 保本混 合型证 券投
资 基金 、 长城 久盈纯 债分级 债券型 证券 投资基 金 、长 城稳固 收益 债券型 证券投 资基金 、长长城基金管理有限公司
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城 新兴产 业灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、长 城环保 主题灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、
长 城改革 红利 灵活配 置混合 型证券 投资 基金、 长城久 惠保本 混合 型证券 投资基 金、长 城久
祥 保本混 合型 证券投 资基金 、长城 新策 略灵 活 配置混 合型证 券投 资基金 、长城 久安保 本混
合型证 券投 资基 金 、 长 城新 优选混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 润保 本混 合型 证券 投资基 金 、
长 城久益 保本 混合型 证券投 资基金 、长 城新视 野混合 型证券 投资 基金、 长城久 盛安稳 纯债
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久稳 债券 型证券 投资 基金 等三 十八 只 基金 。
（二）基金管理人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高 管人员 介绍
（1 ） 董事
何伟先生，董事长 ，硕士 。现任 长城证券股 份有限 公司 总裁、党委副 书记。 曾任职于
北京兵器工业部 计算机所 、深圳蛇口工业 区电子开 发公司、深圳蛇 口百佳超 市有限公司 等
公司，1993 年2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总 裁办主 任、 公 司总裁 助理 兼
资产管理公司常 务副总经 理、营业部总经 理，国泰 君安证券股份有 限公司总 裁助理，华 富
基金管 理有 限公 司 （筹 ） 拟 任总经 理 ， 国 泰君 安证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司 副 总 裁 。
熊科金先生，董事 、总经 理，硕士。曾任 中 国银行 江西信托投资公司 证券业 务部负责
人，中国东方信 托投资公 司南昌证券营业 部总经理 、公司证券总部 负责人， 华夏证券有 限
公司江西管理总 部总经理 ，中国银河证券 有限责任 公司基金部负责 人、银河 基金管理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新先生，董事 ， 博士 ，高级经济师。现 任 长城 证券股份有限公司 副总经 理、党委
委员、纪委书记 。曾任 重 庆市对外经济贸 易委员会 副处长，西南技 术进出口 公司总经理 助
理，重庆对外经 贸委美国 公司筹备组组长 ，中国机 电产品进出口商 会法律部 副主任，华 能
资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。
杨玉成先生，董事 ，硕士 。现任东方证券股 份有限 公司副总裁、董事 会秘书 ，东方金
融控股（香港） 有限公司 董事长，上海东 方证券资 产管 理有限公司 董事。曾 任上海财经 大
学财政系教师， 君安证券 有限公司证券投 资部总经 理助理，上海大 众科技创 业（集团） 股
份有限公司董事 、董事会 秘书、副总经理 ，上海申 能资产管理有限 公司董事 、副总经理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊先生，董事 ， 硕士 。现任中原信托有 限公司 副总裁。 曾任 河南 省计划 委员会老
干部处副处长、 投资处副 处长，发展计划 委员会财 政金融处副处长 ，国家开 发银行河南 省
分行信 贷一 处副 处长 。 长城基金管理有限公司
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金树良先生，董事 ，硕士 。现任北方国际信 托股份 有限公司总经济师 。曾任 职于北京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月 起历 任海 南 省证券 公司 副总 裁 、 北 京 华宇世 纪投 资
有限公司副总裁 、昆仑证 券有限责任公司 总裁、北 方国际信托股份 有限公司 资产管理部 总
经理及公司总经 理助理兼 资产管理部总经 理、渤海 财产保险股份有 限公司常 务副总经理 及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。
王连洲先生，独立 董事， 现已退休。中国 《证券法 》 、 《信 托法 》 、 《证券投 资基 金法》
三部重要民商法 律起草工 作的主要组织者 和参与者 。曾在中国人民 银行总行 印制管理局 工
作，1983 年 调任 全 国 人大 财经委 员会 ， 历 任办 公室 财金组 组长 、 办 公室 副主 任、 经 济法 室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。
徐英女士，独立董 事，学 士。现任新华资产 管理股 份有限公司副董事 长。 曾任 北京财
贸学院金融系助 教、讲师 ， 海南汇通国际 信托投资 公司副总经理、 常务副总 经理，长城 证
券股份有限公司 总经理、 董事长、党委书 记，景顺 长城基金管理有 限公司董 事长、中国 证
券业协 会理 事 。
万建华先生，独立 董事， 硕士。现任证通股 份有限 公司董事长。曾任 中国人 民银行资
金管理 司处 长， 招 商银 行总 行常务 副行 长兼 上海 分行 行长( 期间 兼任 长城 证券 股 份有限 公 司
董事长 、 国通 证券 有 限 责 任公司 （ 现招 商证 券股 份 有限公 司 ） 董 事长） ， 中 国 银联股 份有 限
公司总 裁， 上海 国际 集团 总经理 ，国 泰君 安证 券股 份有限 公司 董事 长。
鄢维民 先生 ， 独立 董事 ， 学士 。 现 任深 圳市 证券 业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深 圳上 市
公司协 会副 会长 兼秘 书长 。 曾任 江 西省 社会 科学 院 经济研 究所 发展 室副 主任 ， 深 圳市 体改 委
宏观调 控处 、 企业 处副 处 长， 深圳 市证 券管 理办 公 室公司 审查 处处 长 ， 招 银 证券公 司副 总经
理。
（2） 监事
吴礼信 先生， 监事 会主 席 ， 会计师、 中国 注册 会计 师 （非执 业） 。 现任 长城 证 券股份 有
限公司 董事会秘 书、 财务总监。曾 任安徽 省地矿局三二六地质队会 计主管，深圳中达信会
计师事务所审计 一部部长，大鹏证券有限 责任公司计财综合部经理 ，大鹏证券有限责任公
司资金 结算 部副 总经 理 ， 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理 。2003 年 进入 长
城证券 股份 有限 公司 ，任 财务部 总经 理 。
曾广炜先生 ，监事，高级会计师。 现 任北方国际信托股份有限 公司总经理助理兼风 险
控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司，
2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部 副 总经 理、 证券 投资部 副总 经长城基金管理有限公司
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理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部 总 经理 。
张令先生， 监事，硕士 。现任东方证 券股份有限公司稽核总部 总经理。历任中国纺 织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长、 科长、 副总 会 计师、 上海 浦发 银行信 托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限 公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。
黄魁粉女 士， 监事， 硕士。现任中 原信托有限公司固有业务 部总经理。2002 年 7 月
进入中原信托有 限公司。曾在信托投资部 、信托综合部、风险与合 规管理部、信托理财服
务中心 工作 。
袁江天先生 ， 监事，博士。 现任长城 基金管理有限公司 总经理 助理兼 董事会秘书 、 综
合管理部总经理 。 曾任 职于广西国际信托 投资公司投资管理部、国 海（广西）证券有限责
任公司 投资 银行 部 、 证 券 营业部 、 总裁 办、 北方 国际 信托投 资股 份有 限公 司博 士后工 作 站 。
王燕女 士， 监事， 硕士。 现 任 长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理部 副 总经理 。
2007 年 5 月 进入 长城 基 金管理 有限 公司 ，曾 在运 行保障 部登 记结 算室 从事 基金清 算工 作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士 ， 监 事， 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部监 察稽 核员 。
（3 ） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ， 副总 经理 兼 运行保 障部 总经 理 、 信 息 技术 部 总经 理 ， 硕 士。 曾 就职于 长城
证券股 份有 限公 司 ， 历 任 深圳东 园路 营业 部电 脑部 经理 ， 公 司电 子商 务筹 备 组项目 经理 ， 公
司审计 部技 术主 审。2002 年 3 月 进入 长城 基金 管理 有限公 司， 历任 监察 稽核 部业务 主管 、
部门副 总经 理 、 部 门总 经 理、 公司 督察 长兼 监察 稽 核部总 经理 、 公司 总经 理 助理兼 运行 保障
部总经 理。
桑煜先 生 ， 副 总经 理兼 市 场开发 部总 经理 、 广州 管 理部总 经理 ， 学士 。 曾 任 职于中 国建
设银行 山东 省分 行、 中国 建设银 行总 行基 金托 管部 。2002 年 8 月 进入 长城 基 金管理 有限 公
司， 历任 市场 开发 部业 务 主管 、 运 行保 障部 副总 经 理、 运行 保障 部总 经理 、 市场开 发部 总经
理、综 合管 理部 总经 理、 公司总 经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副总 经理 、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理 、 投 资决 策委 员会 执 行委员、基
金经理 ， 硕士 。 曾就 职于 大庆石 油管 理局 、 华为 技 术有限 公司 、 深圳 和君 创 业有限 公司 、 长长城基金管理有限公司
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城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ，历 任基 金经理 助理 、
“长城安 心回报混 合型证 券投资基 金”基金 经理、 “ 长城中小 盘成长混 合型证 券投资基 金 ”
基金经 理。
卢盛春 先生 ， 副总 经理 兼机 构理财 部总 经理 ， 硕士 。 曾 就职于 中国 人民 银行 江西 省分行 、
交通银 行海 南分 行 、 海 通 证券股 份有 限公 司 、 富 国 基金管 理有 限公 司 、 西 北 证券有 限责 任公
司、 华 商基 金管 理有 限公 司 （筹 备组） 。2003 年 进入 长城基 金管 理有 限公 司， 历任上 海分 公
司总经 理、 北京 分公 司总 经理 、 公司 总经 理助 理 。
车君女 士 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 总经 理 ， 硕 士。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限公
司，1993 年 起先 后在 中国 证监会 深圳 监管 局市 场处 、 机构 监管 处、 审 理执 行处 、 稽查 一处 、
机构监 管二 处 、 党 办等 部 门工作 ， 历任 副主 任科 员 、 主 任科 员 、 副 处长 、 正 处级调 研员 等职
务。
2 、本 基金 基金 经理 简历
杨建华先生，北京 大学力 学系理学学士，北 京大学 光华管理学院经济 学硕士 ，注册会
计师。曾就职于 大庆石油 管理局 、华为技 术有限公 司 、深圳和君创 业有限公 司 、长城证 券
股份有 限公 司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管理公 司基金 投资 部任 基金 经理 助理 。2007 年
9 月 25 日至 2009 年 1 月5 日任 “长 城安 心回 报混 合型证 券投 资基 金” 基金 经理，2011 年
1 月 27 日 至2013 年6 月17 日任 “长 城中 小盘 成长 混 合型证 券投 资基 金” 基金 经 理 ， 自 2009
年 9 月 22 日 至 2016 年 9 月 6 日 任“ 长城 久富 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 ”基金 经 理 。
自 2004 年 5 月 21 日至 今 任 本基 金 基 金经 理， 自 2013 年 6 月18 日至 今任 “ 长城品 牌优 选
混合型 证券投资 基金”基 金经理。 现任公 司 副总经 理 、投资总监 兼 基金管理 部总经理、基
金经理 。
3 、本 基金 管理 人公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理 。
杨建华 先生 ， 投资 决策 委员 会执行 委员 ， 公司 副总 经理 、 投 资总 监兼 基金 管理 部总 经理 、
基金经 理。
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 总经 理助 理、 固 定收 益部 总经 理、 基 金 经理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 长城基金管理有限公司
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二、基金托管人
（一）基金托管人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本： 人民 币252.20 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2、发 展概 况
招商银行 成立于1987 年4 月8日，是我 国第一家 完全由 企业法人 持股的股 份制商 业银行，
总行设在 深圳。自 成立以 来，招商 银行先后 进行了 三次增资 扩股，并 于2002 年3月成功 地发
行了15 亿A 股，4月9 日在上 交所挂牌 （股票代 码：600036 ），是 国内第 一家采 用 国际会计 标
准上市的 公司。2006 年9 月 又成功发 行了22亿H股，9 月22日在 香港联交 所挂牌 交易（股 票代
码：3968），10月5日 行使H股超 额配 售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截至2016 年6 月30 日， 本集 团
总资产5.5373 万 亿元 人民 币，高 级法 下资 本充 足率13.91% ，权 重法 下资 本充 足 率13.90% 。
2002年8月 ， 招 商银 行成 立 基金托 管部 ；2005 年8月 ， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部， 下设业务 管理室 、产品管 理室、业 务营运 室、稽核 监察室、 基金外 包业务室5 个职
能处室 ， 现有 员工60 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格，成 为国内 第一家获 得该项业 务资格 上市银行 ；2003 年4月， 正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行 作为 托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资 基金 托 管、 受托 投资 管
理托管 、 合格 境外 机构 投 资者托 管 （QFII ） 、 全 国 社会保 障基 金托 管 、 保 险 资金托 管 、 企 业长城基金管理有限公司
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年金基 金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值， 独创“6S 托管银 行”品牌 体系，以 “保护 您的业务 、保护您 的财富 ”为历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6心 ” 托 管服 务标 准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托管 国内第一 只券商 集合资产 管理计划 、第一 只FOF 、第 一只信 托资金 计 划、第一 只股
权私募基 金、第一 家实现 货币市场 基金赎回 资金T+1 到账、第 一只境 外 银行QDII 基金、第 一
只红利ETF 基金、 第一只 “1+N”基金 专户理 财、第 一 家大小非 解禁资产 、第一 单TOT保管 ，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
经过十 四年 发展 ， 招商 银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年 招商 银行 加大 高 收益托 管产
品营销力 度，截至9月末新 增托管公 募开放式 基金62 只，新增 首发公募 开放式 基金托管 规 模
456.94 亿元。克 服国内 证 券市场震 荡的不利 形势， 托管费收 入、托管 资产均 创出历史 新高，
实现托 管费 收入36.29 亿 元 ， 同比 增长30.06% ， 托管 资 产余额9.42 万亿 元， 同比 增 长59.41% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人 ， 成 功 签约 “壹 基金 ” 公 益资 金 托管 ， 为 我国 公
益慈善 资金 监管 、 信息 披 露进行 有益 探索 ， 该项 目 荣获2012 中 国金 融品 牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项目 ”奖；四 度蝉联 获《财资 》“中国 最佳托 管专业银 行”。2016 年6 月 招商银行 荣膺
《财资》 “中国最 佳托管 银行奖” ，成为国 内唯一 获奖项国 内托管银 行,该行 “托管通 ” 获
得国内《 银行家》2016 中 国金融创 新“十佳 金融产 品创新奖 ”；7月荣 膺2016 年中国资 产管
理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
（二）主要人员情况
李建红先生 ，本行 董事长 、非执行董 事，2014 年7 月 起担任本行 董事、 董事长 。英国东
伦敦大 学工 商管 理硕 士 、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长 ， 兼 任招 商局 国际 有 限公司 董事 会主 席 、 招 商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中国 国
际海运 集装 箱 （集 团） 股 份有限 公司 董事 长 、 招 商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长 。 曾 任中 国远 洋运 输 （集 团 ） 总 公司 总裁 助理 、 总 经济 师 、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先生 ，本行 行长、 执行董事，2013 年5月起 担 任本行行长 、本行 执行董 事 。美国长城基金管理有限公司
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哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高级 经济 师 。 曾 于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海银 行
副行长 、 中国 建设 银行 上 海市分 行副 行长 、 深圳 市 分行行 长 、 中 国建 设银 行 零售业 务总 监兼
北京市 分行 行长 。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年12月 加入 本行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ， 杭 州分行 行长 助理 、 副行长 ， 南昌支 行行 长 ， 南 昌分行 行长 ，
总行人力 资源部总 经理， 总行行长 助理，2008 年4 月 起任本行 副行长。 兼任招 银国际金 融有
限公司 董事 长。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资格 。先后供 职于中国 农业银行 黑龙江 省 分行 ， 华 商银 行，中国 农业银行 深圳市 分行 ，
从事信贷 管理、托 管工作 。2002 年9 月加盟 招商银 行 至今，历 任招商银 行总行 资产托管 部经
理、 高级 经理 、 总 经理 助理 等职 。 是 国内首 家推 出的 网 上托管 银行 的主 要设 计、 开 发者之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在托 管 产品创 新 、 服 务流 程优 化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究 和 丰富 的实 务经 验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2016 年 9 月 30 日， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管213 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为9.42 万 亿元人 民币 。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 黄念 英
客户服 务电 话：400-8868-666 长城基金管理有限公司
长城久泰沪 深 300 指数证券投资基金更新的招 募说明书摘要
10
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66107913
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ： 马 秀艳 长城基金管理有限公司
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电话：010-85108206
传真：010-85109230
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（5） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 胡 迪峰
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636104
传真：010-68560661
联系人 ： 穆 欣欣
客户服 务电 话：95595
网站：www.cebbank.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司 长城基金管理有限公司
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238820
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网站：www.bank.ecitic.com
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588 长城基金管理有限公司
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传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
传真：021-63604199
联系人 ：唐苑
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（15） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 长城基金管理有限公司
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注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5109729
传真：0472-5176541
客服电 话： 内蒙 古地 区： 0472-96016 ； 北 京地 区： 010-96016 ； 宁波 地区： 0574-967210 ；
深圳 地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
联系人 ：董 培姗
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（18） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574 长城基金管理有限公司
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公司网 站：www.nbcb.cn
（19） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服 务电 话：95558
网站：www.cs.ecitic.com
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
客户服 务 电 话：4008888108
（21） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219991
联系人 ：程 丽辉
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（22） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
客服电 话：400-8888-666/95521 长城基金管理有限公司
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网址：www.gtja.com
（23） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层—29层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户服 务热 线：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（24） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
联系人 ： 谢 高得
客户服 务热 线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（25） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（26） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋
电话：010-66568047
客户服 务电 话 ：4008-888-8888 长城基金管理有限公司
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（27） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943237
联系人 ： 黄 婵君
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（28） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（30） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修 长城基金管理有限公司
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联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（31） 中航 证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（32） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gsstock.com
（33） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
长城基金管理有限公司
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法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（35） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
联系人 ： 林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（36） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（37） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 长城基金管理有限公司
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传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（38） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（39） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（40） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588 长城基金管理有限公司
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网址：www.longone.com.cn
（41） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（42） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人 ：孙伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（43） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 长城基金管理有限公司
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（45） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（46） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406649
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ：刘莹
网址：www.westsecu.com.cn
（47） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良 长城基金管理有限公司
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（48） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（49） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（50） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（51） 民生证 券有 限责 任公 司 长城基金管理有限公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（52） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法人代 表： 林小 明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（53） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（54） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563 长城基金管理有限公司
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公司网 站：www.ghzq.com.cn
（55） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（56） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（57） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（58） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 长城基金管理有限公司
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26
（59） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省 广州天 河北路大都会广 场 5、18 、19、36、38、39、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（60） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（61） 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（62） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305室、14
层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成 长城基金管理有限公司
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27
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（63） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路358 号大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（64） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上街95号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（65） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所 ： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（66） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 长城基金管理有限公司
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28
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（67） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（68） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（69） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网 站：www.zscffund.com 长城基金管理有限公司
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29
（70） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（71） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（72） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（73） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（74） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 长城基金管理有限公司
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30
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（75） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（76） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（77） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（78） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟 长城基金管理有限公司
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联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（79） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ： 齐 小贺
联系人 ： 陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（80） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（81） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：400-0988-511/ 400-0888-816
公司网 站：kenterui.jd.com
（82） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 长城基金管理有限公司
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联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（83） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱 燕飞
联系人 ：王锋
电话：025-66996699-887226
客服电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
基金管理人可以根 据情况 变化增加或者减少 代销机 构，并另行公告。 销售机 构可以根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二）基金注册登记 人
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ： 张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ： 李 雅婷
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 长城基金管理有限公司
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会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ：长 城久 泰沪深 300 指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本 基金 类型 ：契 约型 开放式
六、基金的投资目标
以增强 指数 化投 资方 法跟 踪目标 指数 ， 分享 中国 经 济的长 期增 长 ， 在 严格 控 制与目 标指
数偏离 风险 的前 提下 ，力 争获得 超越 目标 指数 的投 资收益 ，谋 求基 金资 产的 长期增 值。
七、基金的投资 对象 与投 资范围
本基金的股 票投资 部分主 要投资于目 标指数 的 成份 股票，包括 沪深 300 指数 的成份股
（投资 组合 中持 有的 沪深 300 指数 成份 股的 数量 不 低于 240 只） ；因 增强 性投 资而选 择的 其
他投资 品种 ； 在不 增加 额 外风险 的前 提下 ， 还可 适 当投资 一级 市场 申购 的股 票 （ 包括 新股 与
增发） ，以 提高 收益 水平 。
本基金 债券 投资 部分 主要 投资于 国债 、政 策性 金融 债。
在正常 情况 下 ， 本 基金 投 资于股 票的 比例 为基 金净 资产 的 90 ～95% ， 现金 或者 到期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 净资 产 的5% 。
八、基金的投资策略
1 、资产配置策略
本基金 为增 强型 指数 基金 ， 股 票投 资以 沪深300 指 数作为 目标 指数 。 除非 因 为分红 或基
金持有 人赎 回或 申购 等原 因， 本基 金将 保持 相对 固 定的股 票投 资比 例 ， 通 过 运用深 入的 基本
面研究 及先 进的 数量 化投 资技术 ， 控制 与目 标指 数 的跟踪 误差 ， 追求 适度 超 越目标 指数 的收长城基金管理有限公司
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益。
在正常 情况 下， 本基 金投 资于股 票的 比例 为基 金净 资产 的 90~95%, 现金 或者 到期日 在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金净 资产 的 5% 。
2 、股票投资策略
（1） 指数 化投 资
本基金的指 数化投 资采用 分层抽样法 ，实现 对沪深 300 指数 的跟踪， 即按照 沪深 300
指数的 行业 配置 比例 构建 投资组 合 ， 投资 组合 中具 体 股票的 投资 比重 将以 流通 市值权 重为 基
础进行 调整 。 股票 投资 范 围以沪 深 300 指 数的 成份 股为主 ， 少量 补充 流动 性 好、 可能 成为 成
份股的 其他 股票 ，并 基于 基本面 研究 进行 有限 度的 优化调 整。
非成份 股的 入选 主要 基于 以下原 因 ： ① 有望 入选 沪 深 300 指数 的准 成份 股 ； ②少量 为提
高组合 流动 性而 可能 投资 的其他 品种 ； ③新 股配 售 得到的 非成 份股 ， 本基 金 将在新 股上 市后
1 个月 以内 择机 卖出 此类 股票。
成份股 出现 以下 几种 情况 可剔除 ： ①公 司经 营状 况 、 财 务状 况恶 化， 基本 面 发生重 大变
化，导 致投 资价 值严 重降 低的上 市公 司； ②成 份股 中流动 性太 差的 个股。
（2） 增强 性投 资
指数化 基础 上的 增强 投资 将通过 证券 选择 实现 。 基 金 管理小 组将 对组 合品 种的 流动性 和
公司基 本面 进行 评估 ，根 据沪 深 300 指数 的行 业配 置情况 ，采 取有 限度 的增 强投资 。
① 流 动性 优化
组合品 种的 流动 性评 价指 标包括 ： 股票 的流 通市 值 、 股 票近 半年 的累 积换 手 率、 单位 换
手率对 应的 当日 股票 价格 波动幅 度 （B 值） ，B＝（H-L）/V/CAP ，H 为当日 最高 价，L 为当日
最低价 ，V 为当 日成 交量 ，CAP 为流 通股 本。
要求组 合品 种的 流动 性同 时达到 以下 要求 ： 近半 年 累积换 手率 居 前 4/5 ， 近半 年的累 积
B 值居 前4/5 ， 优先 选择 大 市 值股 票。
② 基 本面 优化
本基金 基于 对上 市公 司及 行业的 基本 面分 析对 指数 化投资 组合 进行 优化 ， 具 体而言 ， 本
基金将 提高 具备 以下 一项 或多项 特征 股票 的投 资权 重：
A. 上 市公 司基 本面 较好 ， 具有鲜 明的 竞争 优势 ，有 持续增 长能 力；
B. 中 长期 估值 水平 明显 高 于目前 股价 水平 ，在 同行 业中， 股票 相对 价格 偏低 ；
C. 预 期将 纳入 指数 的个 股 ；
D. 包 括一 级市 场新 股在 内 的具有 重大 投资 机会 的非 成份股 。 长城基金管理有限公司
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本基金 将降 低具 备以 下一 项或多 项特 征股 票的 投资 权重（ 极端 情况 下可 降低 至零） ：
A. 基 本面 较差 ，缺 乏核 心 竞争力 ，经 营业 绩下 滑;
B. 中 长期 估值 水平 明显 低 于目前 股价 水平 ；在 同行 业中， 股票 相对 价格 偏高 ；
C. 短 期内 股价 涨幅 过高 ， 预期短 期内 股价 将大 幅回 调；
D. 其 他特 殊个 股， 例如 预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
3 、债券投资策略
本基金 债券 投资 部分 以保 证基金 资产 流动 性 、 提 高 基金投 资收 益为 主要 目标 ， 主 要投 资
于到期 日一 年以 内的 政府 债券等 。
九、基金的业绩比较 基准
95% × 沪深300 指数 收益 率+5% × 银行 同业 存款 利率 。
十、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人 招 商银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年 12 月8 日复核 了
本投资 组合 报告 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 588,983,437.05 93.95
其中： 股票 588,983,437.05 93.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
36,993,477.03 5.90
8 其他资 产 934,400.59 0.15 长城基金管理有限公司
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9 合计 626,911,314.67 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 461,521.60 0.07
B 采矿业 19,640,446.18 3.14
C 制造业 190,289,286.89 30.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
22,841,688.21 3.65
E 建筑业 19,828,495.33 3.17
F 批发和 零售 业 12,613,722.12 2.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,140,366.49 2.74
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
35,685,033.20 5.70
J 金融业 209,847,527.65 33.54
K 房地产 业 34,635,995.81 5.54
L 租赁和 商务 服务 业 6,997,598.88 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
4,569,614.41 0.73
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 922,734.24 0.15
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,032,409.12 1.60
S 综合 2,787,928.90 0.45
合计 588,294,369.03 94.03
2.2 报告期 末积 极 投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 261,164.62 0.04
D
电力、 热力、 燃气 及
水生产 和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.01
G 交通运 输 、 仓 储和 邮 - - 长城基金管理有限公司
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政业
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信
息技术 服务 业
232,158.54 0.04
J 金融业 163,197.23 0.03
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N 水利 、 环 境和 公共 设
施管理 业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化 、 体 育和 娱乐 业 - -
S 综合 - -
合计 689,068.02 0.11
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 727,445 24,849,521.20 3.97
2 600016 民生银 行 1,603,745 14,850,678.70 2.37
3 601166 兴业银 行 892,826 14,258,431.22 2.28
4 000002 万
科Ａ 520,759 13,628,263.03 2.18
5 600036 招商银 行 701,209 12,621,762.00 2.02
6 000651 格力电 器 459,466 10,209,334.52 1.63
7 600519 贵州茅 台 33,798 10,068,762.18 1.61
8 601328 交通银 行 1,789,992 9,898,655.76 1.58
9 600000 浦发银 行 596,394 9,834,537.06 1.57
10 600837 海通证 券 545,037 8,671,538.67 1.39
3.2 报告 期末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票
投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量 （股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603189 网达软 件 3,898 105,713.76 0.02
2 600908 无锡银 行 8,687 90,084.19 0.01 长城基金管理有限公司
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3 601128 常熟银 行 11,869 73,113.04 0.01
4 300541 先进数 通 1,466 66,659.02 0.01
5 300534 陇神戎 发 996 55,805.88 0.01
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ，期 末未 持有股 指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披 露方式 等 ， 暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披 露方式 等 ， 暂 不
参与国 债期 货交 易。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 长城基金管理有限公司
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11 、 投资组 合报 告附注
11.1
本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 海通 证券 、 招 商银行 外 ， 其 他证 券的 发 行主体 未出
现被监 管部 门立 案调 查、 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
海通证 券股 份有 限公 司 因 在融资 融券 业务 中涉 嫌违 反 《 证券 公司 监督 管理 条 例》 的相关
规定 ， 于 2015 年 11 月 26 日收 到中 国证 监会 调查 通知书 。
招商银 行股 份有 限公 司长 春分行 因基 金销 售业 务存 在问题 ， 于 2016 年 1 月 6 日被吉 林
证监局 采取 责令 改正 的监 督管理 措施 。
本基金 经理 分析 认为 ， 长 城久泰 基金 是一 只采 取指 数复制 策略 为主 的增 强指 数基金 ， 复
制标的 指数 的成 分股 及其 权重 、 控 制跟 踪误 差是 本 基金运 作的 主要 目标 ， 上 述事项 不影 响本
基金经 理依 据基 金合 同和 公司投 资管 理制 度对 海通 证券、 招商 银行 进行 投资 。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，未 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 股票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 156,588.35
2 应收证 券清 算款 751,023.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,204.72
5 应收申 购款 19,584.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 934,400.59
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。 长城基金管理有限公司
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11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 一、基金的业绩
过往一定阶 段长城 久泰沪深 300 指数证券 投资基 金 净值增长率 与同期 业绩比 较基准收
益率的 比较 （数 据截 止日 为 2016 年9 月30 日）：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ ①-③ ②- ④
2004 年 -9.20% 0.95% -11.29% 1.00% 2.09% -0.05%
2005 年 -3.61% 1.23% -8.25% 1.26% 4.64% -0.03%
2006 年 135.48% 1.30% 114.36% 1.33% 21.12% -0.03%
2007 年 145.02% 2.15% 150.06% 2.17% -5.04% -0.02%
2008 年 -63.44% 2.88% -62.58% 2.85% -0.86% 0.03%
2009 年 92.40% 1.94% 89.12% 1.94% 3.28% 0.00%
2010 年 -11.05% 1.50% -10.40% 1.49% -0.65% 0.01%
2011 年 -24.12% 1.23% -24.37% 1.23% 0.25% 0.00%
2012 年 7.92% 1.20% 7.30% 1.22% 0.62% -0.02%
2013 年 -6.18% 1.33% -7.14% 1.32% 0.96% 0.01%
2014 年 49.12% 1.15% 48.72% 1.15% 0.40% 0.00%
2015 年 5.83% 2.40% 5.72% 2.36% 0.11% 0.04%
2016 年1 月1 日至
2016 年9 月30 日 -9.76% 1.52% -12.08% 1.48% 2.32% 0.04%
基金合 同生 效至
2016 年9 月30 日 245.72% 1.72% 188.14% 1.72% 57.58% 0.00%
注： 本基 金自 基金 合同 生 效日 至 2011 年3 月31 日 以中信 标 普 300 指数 为跟 踪标的 指数 ， 自
2011 年4 月 1 日起 所跟 踪 的标的 指数 变更 为沪 深 300 指数 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
十 二、基金的费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ； 长城基金管理有限公司
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（4） 基金 法定 信息 披露 费 用；
（5） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 它费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.98% 年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
Ｈ=Ｅ×0.98% ÷当 年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 管理 费每 日计 提 ， 逐日 累计 至每 个月 月末 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向基 金托 管
人发送 基金 管理 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金资产 中 一 次
性支付 给 基 金管 理人 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 2 ‰的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
Ｈ=Ｅ×2 ‰÷ 当年 天 数
Ｈ为 每日 应计 提的 基 金托管 费
Ｅ为 前一 日的 基金 资 产净值
基金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一 次 性
支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
（3）上述 （一） 中（3 ） 至（7）项 费用由 基金托 管 人根据其 他有关 法规及 相 应协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金 托管人 因未履行或未完全 履行义 务导致的费用支出 或基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可磋 商酌 情调 低基 金管 理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 长城基金管理有限公司
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申购费用由基金申 购人承 担，归基金管理人 及代销 机构所有，主要用 于本基 金的市场
推广、 销售 等各 项费 用。
本基金 自 2015 年 3 月 13 日起对 通过 直销 柜台 申购 的养老 金客 户与 除此 之外 的其 他 投
资者实 施差 别的 申购 费率 （仅限 前端 收费 模式 ） 。 具 体如下 ：
（1 ） 前端 申购 费
申购金 额（ 元） 前端申 购费 率
1000 元≤M ＜100 万 元 1.5%
100 万 元 ≤M ＜500 万 元 1.2%
500万 元≤M ＜1000 万 元 0.6%
1000 万 元≤M 每笔收 取固 定费 用1000 元
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他 投 资者 。
（2 ） 特定 申购 费
申购金 额（ 元） 申购费 率
1000 元≤M ＜100 万 元 0.3%
100 万 元 ≤M ＜500 万 元 0.24%
500万 元≤M ＜1000 万 元 0.12%
1000 万 元≤M 每笔收 取固 定费 用1000 元
注： 上述 特定 申购 费率 适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包 括
基本养老 基金与依 法成立 的养老计 划筹集的 资金及 其投资运 营收益形 成的补 充养老基 金等 ，
具体包 括 ： 全 国社 会保 障 基金 ； 可 以投 资基 金的 地 方社会 保障 基金 ； 企业 年 金单一 计划 以及
集合计 划； 企业 年金 理事 会委托 的特 定客 户资 产管 理计划 ；企 业年 金养 老金 产品。
如未来出现经养老 基金监 管部门认可的新的 养老基 金类型，本公司在 法律法 规允许的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。
申购份 额的 计算 方式 ：
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于 1000 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申 购
金额＝ 申购 金额 －固 定申 购费金 额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 对应 费率 为 1.5 ％， 假设 申购 当日 基金 份 额长城基金管理有限公司
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净值 为1.0660 元， 则其 可 得到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝5,000/ （1 ＋1.5%）＝4,926.11 元
申购费 用＝5,000 －4,926.11 ＝73.89 元
申购份 额＝4,926.11/1.0660 ＝4,621.12 份
即：投 资者 投 资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 为 1.0660 元，则 可
得到4,621.12 份基 金单 位 。
例：某 投资 者投 资 100 万 元申购 本基 金， 若对 应费 率为 1.2% ，假 设申 购当 日 基金份 额
净值仍 为1.0660 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ：
净申购 金额 ＝1,000,000/ （1＋1.2% ）＝988,142.29 元
申购费 用＝1,000,000 －988,142.29 ＝11,857.71 元
申购份 额＝988,142.29/1.0660 ＝926,962.75 份
即：投 资者 投 资 100 万 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 也 是 1.066 元 ，则
可得 到926,962.75 份基 金 单位。
（3 ） 后端 申购 费
持有基 金时 间 后端申 购费 率
1 年以 内 1.6％
满1 年 不满2 年 1.3％
满2 年 不满3 年 1.0 ％
满3 年 不满4 年 0.7％
满4 年 不满5 年 0.4％
满5年后 0
注： 以上 的持 有基 金的 起 始时间 为投 资者 申购 确认 之日。
后端申购费的计算 基数为 本次要赎回的基金 份额在 当初购买时所需的 申购金 额，计算
方法为 ：当 初购 买本 次赎 回份额 的申 购资 金总 额－ 申购资 金总 额/ （1＋ 后端 申购费 率） 。
2 、赎 回费
（1 ） 赎 回费 率为 赎回 金额 的 0.5% ， 赎 回费 用由 基金 赎回人 承担。 自2004 年 7 月 1 日
起将 赎回费用中 归入基金 资产部分的比例 提高到赎 回费用总额的 25% ，其余 部分作为注 册
登记费 和其 他手 续费 支出 。
（2 ） 基金 赎回 支付 金额 的 计算
本基金 的赎 回支 付金 额为 赎回金 额扣 减赎 回费 用。 其中：
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额
赎回费 用 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率 长城基金管理有限公司
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赎回支 付金 额 = 赎 回金 额 –赎回 费
例： 某 投资 者赎 回本 基金1 万份 基金 份额 ， 赎回 费 率为0.5%， 假设 赎回 当日 基金份 额
净值 是1.066 元 ，则 可得 到的赎 回支 付金 额为 ：
赎回金 额 = 1.066 ×10,000 = 10,660
赎回费 用 = 1.066 ×10,000 ×0.5% = 53.30 元
赎回支 付金 额 = 10660 –53.30 = 10,606.70 元
即：投 资者 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额， 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.066 元 ，则
其可得 到的 赎回 支付 金额 为 10,606.70 元。
3 、转 换费
(1)基 金转 换费 用由 转出 基金的 赎回 费和 转出 与转 入基金 的申 购费 补差 二部 分构成 ， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城稳 健增利 债券 型证 券投 资基 金 10 万 份基 金份 额， 持 有期 为 100
天， 决定 转换 为本 基金 ， 假设转 换当 日转 出基 金 （ 长城稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 ） 份 额
净值 是1.200 元 ， 转 入基 金 （本基 金） 份 额净 值 是1.5800 元， 转出 基 金 对应 赎回 费率 为0.1% ，
申购补 差费 率 为0.7% ， 则 可得到 的转 换份 额及 基金 转换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.2 ＝120,000 元
转出基 金赎 回费 ＝120,000 ×0.1% ＝120 元
转入总 金额 ＝120,000 －120 ＝119,880 元 长城基金管理有限公司
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转入基 金申 购费 补差 费率 ＝1.5% －0.8% ＝0.7%
转入基 金申 购费 补差 ＝119,880 －119,880/(1+0.7%) ＝833.33 元
转入净 金额 ＝119,880 －833.33 ＝119,046.67 元
转入份 额＝119,046.67/1.58 ＝75,345.99 份
基金转 换费 ＝120 ＋833.33 ＝953.33 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基 金 10 万 份基 金份 额， 持有 期 为 100 天 ，决 定转 换为 长 城稳健 增
利债券 型证 券投 资基 金， 假设转 换当 日转 出基 金（ 本基金 ）份 额净 值是 1.5800 元， 转入 基
金（长城稳 健增利 债券型 证券投资基 金）份 额净值 是 1.200 元， 转出基 金对 应赎回费率 为
0.5% ， 申购 补差 费率 为 0 ，则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.58 ＝158,000 元
转出基 金 赎 回费 ＝158,000 ×0.5% ＝790 元
转入总 金额 ＝158,000 －790 ＝157,210 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝157,210 －0 ＝157,210 元
转入份 额＝157,210/1.2 ＝131,008.33 份
基金转 换费 ＝790 ＋0 ＝790 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3) 转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产（基金合同或招募说明书另有规定的除
外） 。
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可以根 据市场 情况在不 违背有关 法律、 法规和基 金合同的 规定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。 长城基金管理有限公司
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（三）基金税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 三、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及
《长城久 泰 沪深300 指数 证 券投资基 金 基金合 同》的 要求，并 结合本基 金管理 人对基金 实施
的投资 管理 活动 ， 对2016 年7月1 日刊 登的 本基 金更 新的招 募说 明书 进行 了更 新， 更新 的主 要
内容如 下：
1、在“重 要提示” 中，更 新了招募 说明书所 载内容 截止日期 与有关财 务数据 、净值 表
现截止 日期 。
2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ，更 新了 基金 管理 人 概况 及主 要人 员情 况。
3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人 信息 。
4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中， 更新 了代 销机 构信息 。
5、在 第七 部分 “基 金的 申 购与赎 回” 中， 更新 了 基 金的转 换的 内容 。
6 、在第八部分“基金的投 资管理”中，更新了投资 组合报告内容，披露截至2016 年9
月30日 的数 据。
7、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截至2016 年9月30 日 本基 金的 业绩 数 据。
8、 在 第二 十部 分 “ 对基 金 份额持 有人 的服 务 ” 中 ， 更 新了定 期投 资计 划服 务机 构信 息 。
9、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
2017 年 1 月 3 日
