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中邮 上证 380 指 数 增强 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管 理人 ： 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
二 Ｏ 一 七 年 一 月
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重要提示
本基金 根 据 2011 年 8 月 9 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于核 准中 邮上证 380 指数 增
强型证 券投 资基 金募 集的 批复》( 证监 许可[2011]1261 号) 的 核准 ，进 行募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风险收 益特 征， 应充 分考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或 申购) 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决 策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 11 月 22 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2016 年 9 月 30 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。
本 更新 招募 说明 书 摘 要摘 自 更新 招募 说明 书 正 文， 投资者 欲了 解详 细内 容， 应阅读 更新
招募说 明书 正文。
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一 、基金管理人
( 一) 基金 管理 人基 本情 况
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
法定代 表人 ：吴涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政 集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
谢德春 先生，高级会计师，毕业 于北方工业大学会计学专 业。曾任北京市建筑材料 科
学研究 院总 会计 师、 北京 京放经 济发 展公 司计 财部 经理、 北京 首都 创业 集团 有限公 司计 划财
务部总 经理 ， 现任北 京首 都创业 集团 有限 公司 董事 、 副 总经 理， 兼任 北京 首 创财富 管理 公司
董事长 、 首创 证券有 限责 任公司 董事 、 上海首 泓投 资有限 公司 董事 长、 北京 首创金 融资 产 交
易信息 服务 股份 有限 公司 董事长 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
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贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部 副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁； 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁； 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ） 有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
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赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（ 主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士， 监事 ， 大 学 学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先生 ，中 共党员 ，20 年金融、 证券 从业经 历。 曾任中信 实业 银行总 行开 发部副 总
经理 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理 、 首 誉光 控
资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 、现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
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李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长。
4. 本基金基金经理
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监， 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
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金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信
证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 ， 现 任 中邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮
新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐 晟 资产管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混
合型证券投资基金基 金经 理助理、中邮战略新 兴产 业混合型证券投资基 金基 金经理助
理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份
有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经
理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮信 息产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮尊享 一年
定期开 放灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 现 任中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金
经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 添利 灵活 配置 混合型 证券
投资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有
限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研
究部新 兴产 业研 究组 组长 ， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 副总 经理、 固定
收益部 负责 人、 专户 理财 二部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公
司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融
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工程研 究员 、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 、 量化 投资部 员工 ，
现任中邮 创业 基金管 理股 份有限公 司量 化投资 部 副 总经理兼 中邮 上证 380 指 数增强型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心
科技创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
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基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业 基 金 管 理 股份 有 限 公 司中 邮 稳 定 收 益债 券 型 基 金基 金 经 理 兼 中邮 稳 健 添 利灵 活 配 置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 乐享 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许 忠海 先生 ： 理 学硕 士， 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 助理 、 中 邮核 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 现 任中 邮创 新优 势灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
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金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2016 年09 月 30 日， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、 相 关 服 务 机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
1. 直 销机 构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司北 京直 销中 心
11
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
联系人 ： 杨帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
2. 代 销机 构
(1) 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 中国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
(3) 中国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
12
(4) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5) 中国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(7) 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(8) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
13
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵姝
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(10) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：王笑
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.pingan.com
（12） 首创 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
14
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李洋
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系 人： 钱达 琛
15
电话: 021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网 址：www.swhysc.com
（17 ） 国泰 君安 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话： 95521
网址： www.gtja.com
（18） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
16
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：(020)95575 或致 电各 地营 业网 点
网站：www.gf.com.cn
（21） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深 圳市 福田 区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（22） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326（全 国）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
17
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话： 65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（27） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话： 95538
网址： www.zts.com.cn
（28） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
18
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
（29） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（32） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ： 张 巧玲
联系电 话：0769-22112062
客服电 话：0769-961130
19
网址：www.dgzq.com.cn
（33） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网 址：www.hysec.com
（35） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（36） 南京 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 江苏 省南 京市大 钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
20
联系 人： 李铮
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（37） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（38） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（39） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(40) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
21
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（41） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定 代表 人： 刘建 武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户 服务 电话 ： 95582
（42） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号 平安 金融 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
网址：www.stock.pingan.com
（43） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良、 奚博 宇
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（44） 民生 证券 股份 有限 公司
22
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（46） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47） 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
23
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(48) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传 真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（49） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
邮编：100045
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（50） 东 方证 券股 份 有限公 司
住所 ： 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定 代表 人： 潘鑫 军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址 ：www.dfzq.com.cn
(51) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
24
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(52)
和 讯信 息科 技有 限 公司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定 代表 人： 王莉
客服 电话 ：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（53 ） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（54 ）上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（55 ）浙 江同 花顺 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：杭 州市 余杭 区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定 代表 人： 凌顺 平
25
联系 人： 刘晓 倩
联系 电话 ：13116765372
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ： 4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（56 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（57 ） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
万银客 服电 话：400-059-8888
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（58 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定 代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（59 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
26
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司 网站 ： www.erichfund.com
（60 ） 网信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（61 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（62 ）中 期资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ： 朱 剑林
联系人 ： 侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址 ：www.cifcofund.com
（63） 华融 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
27
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（64 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 阎 俊生
客服电 话：95105588
网址 ：www.jshbank.com
（65） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（66） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（67） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
28
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（68） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（69） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（70） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址 ：www.czbank.com
（71 ）兴 业银 行股 份有 限 公司
29
注 册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办 公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法 定代 表人 ：高 建平
联 系人 ： 柳 澍
客 户服 务电 话：95561
网 址：www.cib.com.cn
（72 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳 区建国 门外 光华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办 公地 址： 北京 市朝 阳 区麦子 店西 路 3 号新 恒基 国际大 厦 15 层
法 定代 表人 ：王 兵
联 系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客 服电 话：95162 、400-8888-160
网 址：www.cifco.net
（73 ）中 山证 券有 限责 任 公司
注册 地址 ：深 圳市 南山 区科技 中一 路西 华强 高新 发展大 楼 7 层、8 层
办公 地址 ： 深 圳市 南山 区科技 中一 路西 华强 高新 发展大 楼 7、8 层、 深圳 市 华侨城 深 南
大道 9010 号
法定 代表 人： 黄扬 录
联系 人： 刘军
电话 ：0755- 83734659
传真 ：0755-82960582
客户 服务 电话 ：4001-022-011
网址 ：www.zszq.com
（74 ）宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区建国 路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
法定 代表 人： 沈伟 桦
联系 人： 程刚
联系 电话 ：010-52855713
30
客户 服务 电话 ：400-6099-200
网址 ：www.yixinfund.com
（75） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号 5 号楼
办公 地址 ：北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号 5 号楼
法定 代表 人： 梁蓉
联系 人： 张晶 晶
联系 电话 ：010-66154828
客户 服务 电话 ：010-88067525
网址 ：www.5irich.com
（76 ） 中经 北证 （北 京 ）资产 管理 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公 地址 ：北 京市 西城 区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定 代表 人： 徐 福星
联系人 ：徐 娜
客服 电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（77） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：惠 州市 江北 东 江三 路 55 号
办公 地址 ：广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定 代表 人： 徐刚
联系 人： 张悦
客户 服务 电话 ：95564
网址 ：www.lxzq.com.cn
（78） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
31
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（79） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：4000676266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（80） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（81） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3591
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(82) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人 ：牛 亚楠
客服电 话：4006180707
32
网址：www.hongdianfund.com
（83） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联 系 人： 殷雯
电话：010-58170949
传真：010-58170800
（84） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（85） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（86） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
33
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话： 010-56282140
626808262680827
联 系 人： 丁 向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（87） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
中国（ 上海 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
021021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（88） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（89） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
34
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
基 金管 理人 可根 据有 关法律 、法 规的 要求 ，选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：吴涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ： 卫 俏嫔
李惠 琦
四 、基金的募集
35
本基金 名称 ： 中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投 资基 金
五、 基金类型
本基金 类型 ：契 约开 放式 、 股票 型
六、投资目标
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以指 数化 分散 投资 为主， 适度 的增 强型 主动 管理为 辅 ，
在严格 控制 跟踪 偏离 风险 的前提 下， 力争 获得 超越 业绩比 较基 准的 投资 收益 ， 分享 中国 经济
增长的 成果 。 在 正常 市场 情况下 ， 本 基金 力求 控制 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.5% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 7.75% 。 如因 指数 编制规 则调 整
或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免跟 踪
偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。
七、投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票( 包括中
小板和创业板 ，及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、权证、货币市 场工具、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定 ） 。 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资的 其他 品种 ， 基 金管 理人履 行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产的 比例 为 90-95% ，其中 投资 于标 的指 数成 分股及 其
备选成分股的资产占基金资产的比例不低 于 80% ；现金或者到期日在一年以内的政府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% ；其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的 规 定。
八、投资理念
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以上 证 380 指 数为 基金投 资组 合跟 踪的 标的 指数。 本基
金以指 数化 分散 投资 为主 要投资 策略 ， 在 此基 础上 进行适 度的 主动 增强 ， 在 基本面 深入 研究
与数量 化投 资技 术的 结合 中 ， 谋求 基金 投资 组合 在严 控跟踪 偏离 风险 与力 争获 得适度 超额 收
36
益之间 的最 佳匹 配。
当预期 成分 股发 生调 整和 成分股 发生 分红 、 配 股 、 增发等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪基 准指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或因其 他原 因导 致无 法有 效复制 和跟 踪基 准指 数时 ， 基金管 理人 可以 对投 资组 合管理 进行 适
当变通 和调 整 ， 并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等 ， 最 终使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之 内 。
九、 投资策略
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以上 证 380 指 数为 基金投 资组 合跟 踪的 标的 指数。 本基
金以指 数化 分散 投资 为主 要投资 策略 ， 在 此基 础上 进行适 度的 主动 增强 ， 在 基本面 深入 研究
与数量 化投 资技 术的 结合 中 ， 谋求 基金 投资 组合 在严 控跟踪 偏离 风险 与力 争获 得适度 超额 收
益之间 的最 佳匹 配。
当预期 成分 股发 生调 整和 成分股 发生 分红 、 配 股 、 增发等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪基 准指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或因其 他原 因导 致无 法有 效复制 和跟 踪基 准指 数时 ， 基金管 理人 可以 对投 资组 合管理 进行 适
当变通 和调 整 ， 并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等 ， 最 终使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之 内 。
本基金 的投 资策 略包 括以 下几个 层面 ：
1. 资 产配 置策 略
本基金 为 股 票指 数增 强型 基金 ， 采用 “被 动投 资为 主， 主 动增 强为 辅” 的投 资策略 。 为
实现有 效跟 踪并 力争 超越 标的指 数的 投资 目标 ， 在 资产类 别配 置上 ， 本 基金 投资于 股票 资产
占基金 资产 的比 例 为 90-95% ，其 中投 资于 标的 指数 成分股 及备 选成 分股 的资 产占基 金资 产
的比例不低 于 80% ，其余基金资产可适当投资于 债券、权证、货币市场工具、资产支持 证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证 监会的相关规
定) 。
2. 股 票投 资策 略
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本基金 被动 投资 组合 采用 完全复 制的 方法 进行 组合 构建 ， 按 照成 分股 在上 证 380 指数 成
分股权 重 分 散化 投资 于上 证 380 指数 成分 股 ； 主 动投 资组合 构建 主要 依据 对上 市 公司 宏观 和
微观 的 深入 研究 ， 优 先在 上 证 380 指数 成分 股中 对行 业、 个 股进 行适 度超 配或 者 低配； 同时，
在公司 股票 池的 基础 上， 根据研 究员 的研 究成 果， 谨慎地 挑选 上 证 380 指数 成分股 以外 的股
票作为 增强 股票 库， 进入 基金股 票池 ，构 建主 动型 投资组 合。
(1) 构建被 动投 资组 合
本基金 采用 完全 复制 基准 指数的 方法 ， 按照 个股 在基 准指数 中的 权重 构建 指数 化股票 投
资组合 ， 并 根据 基准 指数 成分股 及其 权重 的变 动而 进行相 应调 整。 当遇 到基 准指数 成分 股 调
整或 停 牌、 流动 性不 足等 其他市 场因 素而 无法 根据 指数权 重配置 某 成分 股时 ， 本基 金将 首选
与该成 分股 行业 属性 一致 、 相关 性高 的其 他成 分股 进行替 代； 若成 分股 中缺 乏符合 要求 的替
代品种 ，本 基金 将在 成分 股之外 选择 行业 属性 一致 、相关 性高 且基 本面 优良 的替代 品种 。
(2) 构建增 强型 投资 组合
本基金 以指 数化 分散 投资 为主 ， 基 于中 国证 券市 场作 为一个 新兴 市场 并非 完全 有效及 指
数编制 本身 的局 限性 ， 在 严格控 制跟 踪误 差的 前提 下， 辅以 适度 的增强 型主 动管理 ； 其目 的
有二， 一是 为了 在跟 踪目 标指数 的基 础上 适度 获取 超额收 益； 二是 补偿 较高 的交易 成本 及其
他费用 。增 强投 资的 方法 包括：
1) 仓位调 整
在能够 明确 判断 市场 将经 历一段 长期 下 跌 过程 时， 基金的 股票 投资 仓位 可进 行下调 ， 股
票 资产 最低 可下 调到 占基 金资产 净值 的 90% 以 适度 规避市 场系 统性 风险 。
2) 基本面 优化
基本面 优化 提高 具备 以下 一项或 多项 特征 股票 的投 资权重 ：
? 上市公 司基 本面 较好( 根据 财务指 标等 判断) ， 具 有鲜 明的竞 争优 势， 有持 续增 长能
38
力。
? 中长期 估值 水平 明显 高于 目前估值 水 平， 在同 行业 中，股 票相 对估值 偏 低。
? 其他特 殊个 股， 例如 预期 将纳入 指数 的个 股。
? 包括一 级市 场新 股在 内的 具有重 大投 资机 会的 非成 分股。
将降低 具备 以下 一项 或多 项特征 股票 的投 资权 重：
? 基本面 较差 ，缺 乏核 心竞 争力， 经营 业绩 下滑 。
? 中长期 估值 水平 明显 低于 目前估值 水 平， 在同 行业 中，股 票相 对估值 偏 高。
? 短期内 股价 涨幅 过高 ，预 期短期 内股 价将 大幅 回调 。
? 其他特 殊个 股， 例如 预期 将从指 数中 剔除 的个 股等 。
3) 个股优 选
本基金 将依 托于 本公 司投 研团队 的研 究成 果， 精选 成分股 之外 的股 票作 为增 强股票 库 ，
在合适 的时 机选 择增 强股 票库中 估值 合理 、 成 长明 确的品 种进 行适 量优 化配 置， 获 取超 额收
益。 另 外， 本基 金 也 可以 适当投 资一 级市 场申 购的 股票（ 包括 新股 与增 发） 。
3. 债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基
金资产 的投 资收 益。 本基 金将通 过对 宏观 经济 形势 和宏观 经济 政策 分析 ， 预 测未来 的利 率趋
势， 并据 此积 极调 整债 券组 合的平 均久 期 ； 通 过 对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构进行 分析 ，
预测收 益率 曲线 的变 化趋 势， 制 定组 合的 期限 结构 配置策 略 ； 通过 对不 同类 型债券 的信 用风
险、 流 动性、 税赋 水平 等 因素进 行分 析， 研究 同期 限的国 债、 金融 债、 央 票 、 企业 债、 公 司
债、短 期融 资券 之间 的利 差和变 化趋 势， 制定 债券 类属配 置策 略 。
4. 股 票组 合调 整策 略
本基金 为股 票指 数增 强型 基金 ， 基 金所 构建 的指 数化 投资组 合将 根据 标的 指数 成分股 及
39
其权重 的变 动而 进行 相应 调整 。 同 时， 本基 金还 将 根据法 律法 规中 的投 资比 例限制 、 申购 赎
回变动 情况 、 成 分股 流动 性异常 、 成 分股 调整 及配 股、 分 红、 增发 等因 素变 化， 对 基金 投资
组合进 行适 时调 整 ， 以 保证 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。
(1) 定期调整
本基金所 构建 的指数 化投 资组合将 根据 所跟踪 的上 证 380 指数 对其成 分股的 调整而 进
行相应 的跟 踪调 整。 根据 标的指 数的 编制 规则 及调 整公告 ， 基 金经 理在 指数 成分股 调整 生效
前， 分析 并确 定组合 调整 策略 ， 并 报投 资决策 委员 会批准 。 基金 经理通 过执 行批准 后的 组 合
调整策 略， 尽量 减少 成分 股变更 带来 的跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 。
(2) 不定期 调整
若基金 投资 组合 表现 与指 数组合 表现 偏离 超过 基金 管理人 确定 的预 警水 平 ， 基 金经理 将
根据市 场状 况及 个股 权重 偏离状 况， 制定 组合 调整 策略， 降低 组合 跟踪 偏离 度。
5. 跟 踪误 差控 制策 略
本基金 采取 “跟 踪误 差 ” 和 “ 跟 踪偏 离度 ” 这 两个 指标对 投资 组合 进行 监控 与评估 。 其
中， 跟踪 误 差 为核心 监控 指标 ， 跟 踪偏 离度为 辅助 监控指 标 ， 以 求控制 投资 组合相 对于 业 绩
比较基 准的 偏离 风险 。
十 、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 上证 380 指 数收 益率× 95% + 银 行活 期存 款利 率( 税后)× 5% 。
上证 380 指数是 上海 证券 交易所 和中 证指 数有 限公 司于 2010 年 11 月 29 日新 推出的 代
表上交 所中 小市 值成 长性 新兴蓝 筹股 指数 ， 以 反映 传统蓝 筹股 之外 的一 批规 模适中 、 成 长性
好、 盈利 能力 强的 上市 公 司股票 的整 体表 现 。 该指数 在 确 定 样 本 空 间 时 ， 除 剔 除 上 证 180
指 数 样 本 股 外 ， 还 剔 除 了 上市时 间不 足一 个季 度 的股票 、 暂停 上市 的股 票 、 经 营状 况异 常
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或最近 财务 报告 严重 亏损 的股票 、 股 价波 动较 大市 场表现 明显 受到 操作 的股 票 ， 以 及成立 5
年以上 且最 近五 年未 派发 现金红 利或 送股 的公 司 ， 然 后按照 营业 收入 增长 率 、 净 资产收 益率 、
成交金 额和 总市 值的 综合 排名， 根据 行业 配比 原则 确定各 二级 行业 内上 市公 司家数 ， 选 择排
名前 380 名 的公 司作 为上 证 380 指数 样本 股 。 上证 380 指 数以 2003 年 12 月 31 日为 基日 ，
基点 为 1000 点；指 数样 本每半 年定 期调 整一 次， 实施时 间分 别为 每年 的 1 月和 7 月 的第
一个交 易日 。在 两次 定期 调整之 间， 若上 证 380 指 数样本 股进 入上 证 180 指 数，该 样本 立
即被调 出上 证 380 指数 ， 并由该 调出 样本 同行 业排 名最靠 前的 样本 补足 。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时( 如基金变更投资比例 范
围， 或原 指数 供应商 变更 或停止 原指 数的 编制 及发 布， 或今 后法 律法规 发生 变化 ， 又 或市 场
推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数等) ，本基金
管理人 可以 依据 维护 基金 份额持 有人 合法 权益 的原 则， 根据 实际 情况 对业 绩比 较基准 进行 相
应调整 。 调整 业绩比 较基 准应经 基金 托管 人同 意， 报中国 证监 会备 案， 基金 管理人 应在 调 整
前 3 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体上 刊登公 告。
十一、 风 险 收 益特 征
本基金 是股 票指 数增 强型 基金 ， 属 于较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种，
其预期 风险 与收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金。
十二、 投 资 决 策依 据
(1) 国家有 关法 律法 规和 本基 金基金 合同 的有 关规 定；
(2) 标的指 数编 制 、 调 整等 相关 规定 ， 以 及基 金管 理人 事先 制定的 指数 模拟 和跟 踪策 略 ；
(3) 本基金 对宏 观经 济走 向、 产业发 展演 变及 上市 公司 基本面 进行 深入 分析 ， 对 上市公
司未来 业绩 进行 预测 ， 通 过一定 的价 值评 判标 准对 上市公 司的 投资 价值 进行 分析， 并在 此基
础上进 行增 强投 资。
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十三、 投资决策 流程
本基金 的投 资决 策机 制为 ， 实行 投资 决策 委员 会领 导下的 基金 经理 负责 制。 投资决 策委
员会定 期就 投资 管理 业务 的重大 问题 进行 讨论 。 基 金经理 、 行业 研究员 、 交 易员在 投资 管理
过程中 既密 切合 作， 又责 任明确 ，在 各自 职责 内按 照业务 程序 独立 工作 并合 理地相 互制 衡 。
具体的 投资 管理 程序 如下 ：
(1) 策略研 究员 、 行业研 究员 、 债 券研 究员 、 金 融工 程 研究员 各自 独立 完成 相应 的研究
报告， 为投 资策 略提 供依 据 。
(2) 金融工 程小 组利 用量 化模 型进行 指数 化投 资、 投资 组合优 化和 跟踪 误差 模拟 测算 ，
在此基 础上 进行 投资 论证 ， 做出 投资 建议 提交 给基 金经理 ， 并 为投 资决 策委 员会提 供资 产配
置的决 策依 据。
(3) 基金经 理根 据金 融工 程小 组提交 的指 数组 合优 化及 风险测 算的 结果 以及 投资 研究
部提交 的投 资建 议初 步决 定下一 阶段 的投 资组 合策 略，形 成资 产配 置提 案报 投资决 策委 员
会。
(4) 投资决 策委 员会 每月 召开 投资策 略会 议， 决定 基金 的大类 资产 配置 比例 和股 票、 债
券的投 资重 点等 。
(5) 投资总 监每 周召 集投 资例 会， 根 据投 资决 策委 员会 的决定 ， 结 合市 场和 公司 基本面
的变化 ，决 定具 体的 投资 策略 。
(6) 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决策 制定 相应 的指 数化投 资组 合投 资 和 优化 方案 ，
对超出 基金 经理 权限 的投 资决策 须报 投资 决策 委员 会审议 核准 。
(7) 基金经 理根 据经 投资 决策 委员会 批准 的基 金投 资组 合方案 ，向 交易 部下 达交 易指
令。
(8) 交易部 执行 基金 经理 的交 易指令 ，对 交易 情况 及时 反馈。
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(9) 风险控 制部 门 负 责对 基金 组合的 跟踪 误差 和偏 离风 险进行 评估 ， 定期 提交 组合 跟踪
误差归 因分 析报 告和 风险 监控报 告。 在跟 踪误 差超 过一定 范围 时， 通知 基金 经理和 相关 部门
及时进 行投 资组 合的 调整 。
(10) 风险控 制 部 门根 据市 场变 化对投 资组 合计 划提 出风 险防范 措施 。 监察 稽核 部对 投资
的决策 和执 行过 程进 行日 常监督 。
十四、 投资限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。本基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ：
(1) 本 基金投资于股票资产占基金资 产的比例 为 90-95% ，其中投 资于标的指数成分 股
及其备选成分股的资产占基金资产的比例不低 于 80% ；现金 或者到期日在一年以内的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 其 他金 融工 具的 投 资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定 。
(2) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ， 但完全 按
照标的 指数 的构 成比 例进 行证券 投资 不受 此限 制。
(3) 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金共 同持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过
该证券 的 10% ， 本基 金符 合中国 证监 会有 关要 求的 指数化 投资 部分 不计 入该 限制。
(4) 本基 金投 资权 证， 在任 何交易 日买 入的 总金 额， 不超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的
0.5% ， 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% ， 本基 金管 理人 管理的 全部 基
金持有 同一 权证 的比 例不 超过该 权证 的 10% 。
(5) 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的 20% ；本基金管理人 管
理的全 部基 金持 有同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得超 过其 各类 资产 支持证 券合 计
规模 的 10% 。
(6) 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 所申 报
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的股票 数量 不超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量。
(7) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值 的 40% 。
(8) 本 基 金 持 有 的 所 有 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 本基 金持 有的 同一 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 3% 。
(9) 法律 法规 及中 国证 监会 规定的 其他 限制 。
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的， 从其规 定； 如法 律法 规或 监管部 门取
消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
十五、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1. 承 销证 券；
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5. 向 基金管理 人、基金 托管人 出资或者 买卖基金 管理人 、基金托 管人发行 的股票 或者
债券；
6. 买 卖与基金 管理人、 基金托 管人有控 股关系的 股东或 者与基金 管理人、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 投资 可不受
上述规 定限 制。
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十六、 基 金 管 理人 代 表 基 金 行 使股 东 权 利 的 处 理原 则 及
方法
1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 及债权人 权利，保 护基金 份额
持有人 的利 益；
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何
不当利 益。
十七、 基 金的 融 资 、 融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十 八 、 基 金 的投 资 组 合 报 告
本 投资 组合 报告 期为 2016 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日止 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 112,264,548.52 92.62
其中： 股票 112,264,548.52 92.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,912,389.79 7.35
8 其他资 产 28,735.67 0.02
9 合计 121,205,673.98 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项
之和与 合计 可能 有尾 差。
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
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报 告期 末 指 数投 资 按 行 业分类 的境内 股 票投 资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 230,400.00 0.19
B 采矿业 4,430,718.00 3.67
C 制造业 68,270,119.46 56.59
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
5,514,688.00 4.57
E 建筑业 2,090,184.40 1.73
F 批发和 零售 业 7,030,638.80 5.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,535,494.22 5.42
H 住宿和 餐饮 业 633,790.30 0.53
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
3,551,718.40 2.94
J 金融业 - -
K 房地产 业 4,040,153.00 3.35
L 租赁和 商务 服务 业 1,031,184.00 0.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 286,900.00 0.24
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,761,868.00 1.46
S 综合 1,994,121.90 1.65
合计 107,401,978.48 89.03
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 4,138,605.04 3.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
723,965.00 0.60
J 金融业 - -
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,862,570.04 4.03
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600522 中天科 技 226,443 2,477,286.42 2.05
2 600498 烽火通 信 72,700 2,073,404.00 1.72
3 600398 海澜之 家 174,500 1,872,385.00 1.55
4 601021 春秋航 空 36,866 1,665,237.22 1.38
5 600525 长园集 团 118,840 1,651,876.00 1.37
6 600436 片仔癀 30,757 1,470,184.60 1.22
7 600662 强生控 股 119,700 1,406,475.00 1.17
8 600694 大商股 份 31,400 1,299,646.00 1.08
9 600601 方正科 技 241,400 1,281,834.00 1.06
10 601238 广汽集 团 57,200 1,275,560.00 1.06
报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002241 歌尔股 份 13,000 392,990.00 0.33
2 002090 金智科 技 13,400 370,778.00 0.31
3 300274 阳光电 源 31,320 366,130.80 0.30
4 002380 科远股 份 11,800 362,378.00 0.30
5 002121 科陆电 子 30,000 285,000.00 0.24
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
注：本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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注：本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有权 证。
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。
本基金 不参 与国 债期 货的 投资。
10 、投 资组 合报 告附 注
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查 ， 无 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
11 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,856.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,577.28
5 应收申 购款 15,301.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,735.67
12 、 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
13 、 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 600525 长园集 团 1,651,876.00 1.37 重大事 项
14 、开 放式 基金 份额 变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 78,629,067.91
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,627,542.38
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 12,289,680.94
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报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以
"-"填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 71,966,929.35
15 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本报告 期内 的投 资业 绩及 同期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.7.1 —2016.9.30 1.58% 0.94% 3.50% 0.94% -1.92% 0.00%
十 九 、 基 金 的 费用 与 税 收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4. 基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6. 基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7. 基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8. 基 金的 指数 使用 费；
9. 按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律规定 的范 围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
49
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人。
2. 基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提。 计算 方法
如下：
H=E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人。
3. 基 金的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可
协议的 约定 向中 证指 数有 限公司 支付 指数 使用 费。 通常情 况下 ， 指 数使 用费 按前一 日基
金资产 净值 的 0.016 %(1.6 个基点) 的年 费率 计提 ， 且 收取下 限为 每季 人民 币伍(5) 万元( 即
不足 5 万元 部分 按 照 5 万 元收取) 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.016 %/ 当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数使 用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算， 逐日 累计。
指数使 用费 的支 付由 基 金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后
于次季 初 10 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。 如 果指数 使用
费的计 算方 法和 费率 等发 生调整 ，本 基金 将采 用调 整后的 方法 或费 率计 算指 数使用 费 。
基金管 理人 应及 时按 照 《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体进 行公 告。 此项调 整 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
4. 除 管理费 和托管费 之外的 基金费用 ， 由基 金管理人 和基金托 管人根 据有关法 规
及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目
50
本条第( 一) 款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和基金 托管 人 因 未履 行或 未完全 履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 本 基金 申购 费率 最高 不 超过申 购金 额 的 5％ ，赎 回费率 最高 不超 过赎 回金 额的 5 ％。
2. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减， 即申购金 额越大 ，所适用 的申购费 率越低 。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
3. 本 基金赎回 费率按照 持有时 间递减， 即基金份 额持有 时间越长 ，所适用 的赎回 费率
越低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
4. 本 基金的申 购费用由 申购人 承担，主 要用于本 基金的 市场推广 、销售、 注册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产(具体
比例见 招募 说明 书) ， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
5. 基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 本基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率和 赎回 费率 。 费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应在调 整实 施 3 个工 作日 前在至 少一 种指 定媒 体上 公告 。
( 六) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金 托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
申购金 额 ( 元 ，含 申购 费) 申购费 率
100 万 元以 下 1.20%
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 0.80%
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.30%
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下 0.5%
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25%
2 年以 上( 含 2 年) 0%
51
持有人 大会 。
( 七) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
二 十 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法律 法规的 要求 ，对本 基金管 理人于2016 年7月5日 刊登 的本基 金招 募说明 书（ 《中
邮上证380 指数 增强 型证 券 投资 基 金招 募说 明书 》 ） 进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、在 “一 、基 金管 理人” ， 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 代销 机构 的内 容均 进 行了更 新；
4、 在 “九 、基 金的 投资” ，增加 了基 金的 组合 报告 等内容 ；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。
中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司
2017 年 1 月 3 日
