证保B级：更新招募说明书（2017年第1号）查看PDF公告


































 博时中证 800 证 券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 
证券 投资 基金 
更新 招募 说明 书 
2017 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：博时基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
 




































博时中证 800 证 券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
 
5-1 
 
【 重 要 提 示 】 
 
1 、 本基金根 据 2015年 3 月11 日中国 证券监督管理委员会 《关于核准 博时中证800证券
保险指数分级 证券投资基金募集的批复》 （证监 许可[2015 ] 383 号）和 2015 年4 月9 日《关
于博时中证800 证券保险 指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （证券基金机构监管
部部函[2015]912 号）准 予注 册，进行募集。 
2 、基金管理 人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值 、 市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
3 、投资有风 险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充
分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购 （ 或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在投资者作出投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 
4 、本基金投 资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各 
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本
基金的特定风险等等。 
本基金的基础份额 （博时 证保 份额） ， 其预期收益与 预期风险较高， 一般而言， 其预 期
收益与预期 风险高于混合型基金、 债券型 基金与货币市场基金。 从 本基金 场内份额当中分离
出来的博时 证保A 份额， 其风险收益特性为低 预期风险、预期收益稳定，但在本基金资产出
现极端损失的情况下，博时 证保A份额 仍可能面临无法取得约定收益乃至本金受损的风险；
博时证保B 份 额的风险收益特性为 预期 风险较高、预期收益较高；由于本基金的资产及收益
将按照约定收益优先分配给博时 证保A 份额的基金 份额持有人，在本基金资产出现损失的情
况下，则博时 证保B 份额 将首先面临本金损失。 
5 、本基金的 投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发 行上市的股票、
权证、 债券、 资产支持证券、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具( 但 须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
6 、基金的投 资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为90% ～95% ，其 中，中证800
证券保险 指数成分股和备选成分股占基金 非现金资产的比例不低于80% ；债券、货币市场工
具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-2 
 
其他资产占基金资产的5% ～10% ，其 中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5% ，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3% 。 
7 、 本基金初 始募集面值为人民币1.00 元。 在市 场波动因素影响下， 本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 
8 、投资人认 购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，本基金 仅基础份
额 （博时 证保份额） 接受投资者认购、 申购和赎回， 两级子份额不单独接受投资者申购和 赎
回。 投资者可以将场内基础份额分拆获得 两级子份额， 或者将 两级子份额配对合并为基础份
额。 投资者 场内单笔最低认购份额为50,000 份 （超过50,000份的应为1,000 份的整数 倍） ， 单
笔申购金额不低于5 万元 人民币， 场外认申购金额首次不低于100元人民币。 基金管理人建议
投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 
9 、投资者场 内认购的博时 证保 份额每2 份将按1:1 的比例，自 动分离 成1 份 博时 证保A 份
额和博时 证保B 份额；场 内申购的博时 证保份额由投资者自行选择是否进行 分拆。 
10 、 基金的过 往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。 
11 、 基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书更新所载内容截止日为 2016 年 11 月19 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 9 月30 日。 （财务数据未经审计）






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-3 
 
目录 
第一部分


绪言 ..................................................... 4 
第二部分


释义 ..................................................... 5 
第三部分


基金管理人 .............................................. 10 
第四部分


基金托管人 .............................................. 21 
第五部分


相 关 服 务 机构 ............................................ 23 
第六部分


基 金 份 额 的分 级 .......................................... 43 
第七部分


基 金 的 募 集与 基 金 合 同的 生 效 .............................. 46 
第八部分


基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 .................................... 47 
第九部分


博时证保A 份 额 与 博 时证 保 B 份 额的 上 市 交 易 ................ 56 
第十部分


博时证保A 份 额 与 博 时证 保 B 份 额的 终 止 运 作 ................ 58 
第十一部分


基金 份 额的 登 记 、 转托 管 、 非 交易 过 户 、 冻结 与 解 冻 等业 务 .. 59 
第十二部分


基金 份 额的 配 对 转 换 .................................... 61 
第十三部分


基金 的 投资 ............................................ 63 
第十四部分


基金 的 业绩 ............................................ 69 
第十五部分


基金 的 财产 ............................................ 70 
第十六部分


基金 资 产的 估 值 ........................................ 71 
第十七部分


基金 的 收益 分 配 ........................................ 75 
第十八部分


基金 费 用与 税 收 ........................................ 76 
第十九部分


基金 份 额的 折 算 ........................................ 78 
第二十部分


基金 的 会计 与 审 计 ...................................... 85 
第 二 十 一 部分


基 金 的信 息 披 露 ...................................... 86 
第 二 十 二 部分


风 险 揭示 ............................................ 91 
第 二 十 三 部分


基 金 合同 的 变 更 、终 止 与 基 金财 产 的 清 算 ................ 95 
第 二 十 四 部分


基 金 合同 的 内 容 摘要 .................................. 97 
第 二 十 五 部分


基 金 托管 协 议 的 内容 摘 要 ............................. 110 
第 二 十 六 部分


对 基 金份 额 持 有 人的 服 务 ............................. 119 
第 二 十 七 部分


其 他 应披 露 的 事 项 ................................... 121 
第 二 十 八 部分


招 募 说明 书 的 存 放及 查 阅 方 式 ......................... 122 
第 二 十 九 部分


备 查 文件 ........................................... 123



































博时中证 800 证 券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
 
5-4 
 
第一部分


绪言 
 
《 博时中证 800 证 券 保 险 指数分级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 招 募 说 明
书 ” 或 “ 本 招 募 说 明 书 ” ） 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《基金
法》”）、《 公开募集证 券投资基金 运作管理办 法》 （以下简 称 “《运作 办法》 ”） 、 《证券投
资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 和其他有关法律法规以及 《 博时中证 800 证券 保险 指数
分级证券投资基金基金合同》 （以下 简称 “基金合同”）编写。 
本招募说明 书阐述了博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 的投资目标、策略、
风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招
募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。 
博时中证 800 证券保险指 数分级 证券投资基金 （以下简称 “基金” 或“本基金”） 是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称
“中国证监会 ”） 注册。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金
投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行 为本身即表 明其对基金 合同的承认 和接受，并 按照《基金 法》 、基金合 同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-5 
 
第二部分


释义 
 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 
1 、基金或本 基金： 指博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 
2 、基金管理 人：指 博时基金管理有限公司








 
3 、基金托管 人：指 中国银行股份有限公司









4 、 基金合同： 指 《 博时中 证 800 证券 保险 指数分级证券投资基金基金合同》 及对基金合
同的任何有效修订和补充 
5 、 托管协议 ： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 博时中证 800 证券保险 指数
分级证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、 招募说明 书 或本招募说明书：指《 博时中证 800 证券保险指 数分级 证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新 
7 、 基金份额 发售公告： 指 《 博时中证 800 证券 保险 指数分级证券投资基金 基金份额发售
公告》 。 
8 、法律法规 ：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9 、 《基金法 》 ：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10 、 《销售办 法》 ：指《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指 《证券投资 基金信息披 露管理办法 》及颁布机 关对其不时 做出
的修订 
12 、 《运作办法》 ：指《公 开募集证券 投资基金运 作管理办法 》及颁布机 关 对其不时 做出
的修订 
13 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、基金合同当事人： 指受基金合 同约束，根 据基金合同 享有权利并 承担义务的 法律 主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17 、机构投资者：指依 法可以投资 证券投资基 金的、在中 华人民共和 国境内合法 登记 并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18 、合格境外机构投资 者： 指符合 《合格境外 机构投资者 境内证券投 资管理办法 》及 相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19 、投资人：指个人投 资者、机构 投资者、合 格境外机构 投资者以及 法律法规或 中国 证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-6 
 
21 、基金销售业务：指 基金管理人 或销售机构 宣传推介基 金，发售基 金份额，办 理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22 、销售机构：指博时 基金管理有 限公司以及 符合《销售 办法 》和中 国证监会规 定的 其
他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基
金销售业务的机构 ，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 
23 、登记业务：指基金 登记、存管 、过户、清 算和结算业 务，具体内 容包括投资 人基 金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、登记机构：指办理 登记业务的 机构。基金 的登记机构 为博时基金 管理有限公 司或 接
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 。 本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司 
25、登记结算系统：指 中国证券登 记结算有限 责任公司开 放式基金 登 记结算系统 ，通 过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统 。 
26、 证券登 记系统： 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统， 通过
场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 
27、标的指 数：指中证 800 证券保险 指数（指数代码：399966） 
28、基金份 额分级：指本基金的基金份额包括博时中证 800 证券保险 指数分级证券投资
基金之基础份额 （博时证保份额） 、 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之稳健收
益类份额 （ 博时证保 A 份 额） 与博时中证 800 证券 保险 指数分级证券投资基金之 进取收益类
份额 （ 博时证保 B 份额 ） 。 其中， 博时证保 A 份额 与 博时证保 B 份额的基金 份额配比始终保
持 1:1 不变



29、博时证保 份额：指博时中证 800 证券保险指 数分级证券投资基金之基础份额



30、博时证保 A 份额：指博时中证 800 证券保险 指数分级证券投资基金之 A 份额，即低
风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额



31、博时证保 B 份额：指博时中证 800 证券保险 指数分级证券投资基金之 B 份额，即高
风险且预期收 益相对较高的进取收益类份额 
32、 年基准 收益率： 指博时 证保 A 份额约定年基准收益率为： 一年期银行定期存款年利
率 （税后）+ 3.5% ； 每份 博时 证保 A 份额年基准收益均以 1.0000 元为基 准 采取单利进行计
算，但基金 管理人并不 承诺或保证 博时 证保 A 份额持有人 的该等 约定 收益和本金 ，如在某
一会计年度 内本基金资 产出现极端 损失情况下 ，博时 证保 A 份额的基金份额持有 人可能会
面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险



33、 上市交易 公告书： 指 《博时中证 800 证券保险指 数分级证券投资基金之博时 证保 A 份
额与博时 证保 B 份额上 市交易公告书》



34、会员单 位：指深圳证券交易所会员单位






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-7 
 
35、场外份 额：指登记在登记结算系统下的基金份额



36、场内份 额：指登记在证券登记系统下的基金份额



37、系统内转托管：指 基金份额持 有人将其持 有的基金份 额在登记结 算系统内不 同销 售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为



38、跨系统转托管：指 基金份额持 有人将其持 有的基金份 额在登记结 算系统和证 券登 记
系统之间进行转登记的行为 
39、 份额配对 转换： 指根据基金合同的约定， 本基金的博时 证保份额与博时 证保 A 份额、
博时证保 B 份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面



40、分拆：指根据基金 合同的约定 ，基金份额 持有人将其 持有的每两 份博时 证保 份额 的
场内份额申请转换成一份博时 证保 A 份额与一份 博时 证保 B 份额的行为



41、 合并： 指根据基金合同的约定， 基金份额持有人将其持有的每一份博时 证保 A 份额
与一份博时 证保B 份额 进行配对申请转换成两份博时 证保份额的场内份额的行为 
42、 场外 ： 指 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基金份额的认购 （场
外认购的全 部份额将确 认为博时证 保份额） 、博 时证保份额 的申购和赎 回的场 所， 通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 
43、场内：指通过深圳 证券交易所 内具有相应 业务资格的 会员单位利 用深圳证券 交易 所
交易系统办理本基金基金份额的认购 （场内认购的全部份额将按 1 ∶1 的 比率自动分离为博
时证保 A 份 额与博时证保 B 份额） 、 博时证保 A 份额与博时证保 B 份额 上市交易、以及博
时证保份额的申购和赎回的场所， 通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎回也称为场
内认购、场内申购、场内赎回 
44、 上市交 易： 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖博时 证保 A 份额 、 博 时
证保 B 份额 的行为 
45、折算：指在基金份 额持有人所 持基金资产 净值不变的 前提下，由 基金管理人 按照 一
定比例调整博时 证保份额净值、博时 证保 A 份额参考净值和/ 或博时证保 B 份额参考净值，
使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算 
46、定期折 算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为 
47、不定期折算：指当 博时 证保 份 额净值、博 时 证保 A 份额参考净值 和/ 或博时证保 B
份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为 
48、开放式基金账户： 指投资人通 过场外销售 机构在中国 证券登记结 算有限责任 公司 注
册的开放式基金账户、 用于记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户 
49、基金交易账户：指 销售机构为 投资人开立 的、记录投 资人通过该 销售机构买 卖基 金
的基金份额变动及结余情况的账户 
50、深圳证券账户：指 在中国证券 登记结算有 限责任公司 深圳分公司 开设的深圳 证券 交






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-8 
 
易所人民币普通股票账户（即 A 股 账户）或证券投资基金账户 
51、基金合同生效日： 指基金募集 达到法律法 规规定及基 金合同规定 的条件，基 金管 理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
52、基 金合 同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
53、基金募集期：指自 基金份额发 售之日起至 发售结束之 日止的期间 ，最长不得 超过 3
个月 
54、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
55、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
56、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 
57、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) 
58、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他 交易的工作日 
59、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 
60、 《业务规则》 ：指博时 基金管理有 限公司、深 圳证券交易 所和中国证 券登记有限 责任
公司的相关业务规则 
61、认购：指在基金募 集期内，投 资人根据基 金合同和招 募说明书的 规定申请购 买基 金
份额的行为 
62、申购：指基金合同 生效后，投 资人根据基 金合同和招 募说明书的 规定申请购 买基 金
份额的行为 
63、赎回：指基金合同 生效后，基 金份额持有 人按基金合 同和招募说 明书规定的 条件 要
求将基金份额兑换为现金的行为 
64、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
65、转托管：指基金份 额持有人在 本基金的不 同销售机构 之间实施的 变更所持基 金份 额
销售机构的操作 ，包括系统内转托管和跨系统转托管 
66、定期定额投资计划 ：指投资人 通过有关销 售机构提出 申请，约定 每期申购日 、申 购
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定 扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
67、 巨额赎 回： 指本基金单个开放日， 博时证保份额净赎回申请( 赎回 申请份额总数加上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后
的余额) 超过 上一开放日基金总份额 （包括博时证保份额、 博时证保 A 份额 与博时证保 B 份
额）的 10% 
68、元：指 人民币元






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-9 
 
69、 基金收 益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
70、基金资产总值：指 基金拥有的 各类有价证 券、银行存 款本息、基 金应收申购 款及 其
他资产的价值总和 
71、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
72、基金份 额净值：指计算日基金资 产净值除以计算日基金份额总数 
73、基金资产估值：指 计算评估基 金资产和负 债的价值， 以确定基金 资产净值和 基金 份
额净值的过程 
74、 虚拟清 算： 指假定 T 日为本基金 在存续期内的提前终止日， 本基金按照基金合同约
定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本 基金 博时证保 A 份额
与博时证保 B 份额的估算 价值



75、 基金份 额参考净值： 指在 T 日 基金资产净值计算的基础上， 采用 “虚拟清算” 原则
计算得到 T 日本基金博时证保 A 份额与 博时证保 B 份额的估算价值。基金份额参考净值是
对博时证保 A 份额与博时 证保 B 份额 价值的一 个估算， 并不代表基金份额持有人可获得的实
际价值 
76、指定媒 介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
77、不可抗 力：指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-10 
 
第三部分


基金管理人 
 
（一）基金管 理 人 概况 
名称： 博时基金管理有限公司 
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
法定代表人：张光华 
成立时间： 1998 年 7 月13 日 
注册资本： 2.5 亿元人民 币 
存续期间： 持续经营 
联系人：





韩强 
联系电话：


（0755）8316 9999 
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％； 上 海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。 
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定 基本的投
资策略和投资组合的原则。 
公司下设两大总部和二十七个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部 、营销服务 部、客户服 务中心、市 场部、养老 金业务中心 、战略客户 部、机构-
上海、 机构- 南方、 券商业务部、 零售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 互 联网金融部、 董事
会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法
律部。 
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下 设股票
投资部 （含各投资风格小组） 、 研究 部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地
区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机构客 户的 销售与服务 工作。机构- 上海和机
构- 南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区 域的机构客 户销售与服 务工作。






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-11 
 
养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与
服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券
商业务部 负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。 零售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方负责 公司全
国范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持
等工作。 
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展 和客户运营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党务工作； 博时慈
善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管
理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会工作等。 人
力资源部负责公司的 人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信 息
管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术 部
负责信息系 统开发、网 络运行及维 护、IT 系统安全及数据 备份等工作 。基金运作 部负责基
金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，
组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向 公
司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议 。 
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。 
截止到 2016 年 9 月30 日 ， 公司总人数为 488 人 ， 其中研究员和基金经理超过 88%拥有
硕士及以上学位。 
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-12 
 
（二）主要成 员 情 况 
1 、基金管理 人董事会成员 
张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记， 广东 发
展银行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记， 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事 长、招银国 际金融有限 公司董事长 、招银金融 租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行 总行电脑部 信息中心副 经理，招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 
江向阳先生，董 事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师范大学信息与情报
学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证 监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 （主持工作） 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、 股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。 
陈克庆 先生 ，北京大学 工商管理硕 士。2001 年起历任世纪 证券投资银 行北京总部 副 总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-13 
 
属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 ， 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月， 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。 
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
团总支书记 ；1983 年起 ，先后任招 商局蛇口工 业区管理委 员会办公室 秘书、主任 ；招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限 公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公 司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至今 ， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年11 月起， 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 
李南峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第
五届、第 六届董事会独立董事。 
2 、基金管理 人监事会成员 
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 
余和研先生，监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行 伦敦代表处首席代表、纽






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-14 
 
约代表处首席代表；1998 年8 月回到 中国农业银行总行， 在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作， 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；
2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014 年
3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席， 长城
环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。 
赵兴利先生， 硕士， 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 （集团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。 
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有 限
责任公司投 资管理部、 中银国际基 金管理有限 公司基金管 理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。 
3 、高级管理 人员 
张光华先生，简历同上。 
江向阳先生，简历同上。 
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总 经
理，主管 IT、财务、运 作、指数与 量化投资等 工作，博时 基金( 国际) 有限公司及 博时资本
管理有限公司董事。 
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-15 
 
有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事。 
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司 董事。


 
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 
4 、本基金基 金经理 
赵云阳先生， 硕士。2003 年至2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 量 化 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 博 时 特 许 价 值 股 票 基 金 基 金 经 理 （2013
年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日） 、博时招财一号保本基金基金经理（2015 年 4 月 29 日至
2016 年 5 月30 日 ） 、 博时 中证淘金大数据 100 基 金基金经理 （2015 年5 月 4 日至2016 年 5
月 30 日） 、 博时沪深 300 指数基金基 金经理 （2015 年5 月5 日至 2016 年5 月 30 日） 。 现 任
博时深证基本面 200ETF 基金及其联接基金的基金经理 （2012 年 11 月 13 日至今） 、 博时上
证企债 30ETF 基金的基金 经理 （2013 年 07 月 11 日至今） 、 博 时证券保险指数分级基金基金
经理（2015 年 5 月 19 日 至今） 、博时 黄金 ETF 基 金基金经理（2015 年 10 月 8 日至 今） 、博
时上证 50ETF 及联接基金基金经理（2015 年 5 月 27 日至今） 、 博时银行分级基金基金经理
（2015 年 6 月 9 日至今 ） 、博时黄金 ETF 联接基金 的基金经理 （2016 年 5 月 27 日至今 ） 。 
5 、投资决策 委员会成员 
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 
江向阳先生，简历同上。 
邵凯先生，简历同上。 
黄健斌先生，简历同上。 
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理 、 股票投资部成长组
投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博时新趋势混合
基金的基金经理。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-16 
 
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 
魏凤春先生 ，经济学博 士。1993 年起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、 江
南证券、中 信建投证券 公司工作。2011 年加入博时基金管 理有限公司 ，曾任投资 经理。现
任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经 理、 多元资产管理部总经理、 博时抗通胀增强回报
（QDII-FOF ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。 
王俊先生， 硕士，CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票 基
金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。 
过钧先生， 硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用债券 投资基金、 博时稳健回 报债券型证 券投资基金 （LOF）、博时新收益灵 活配置混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型 证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金的基金经理。 
白仲光先生， 博士。1991 年起先后在 石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资 产管理公司 工作。2015 年加入博时 基金管理有 限公司，现 任年金 投
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 
（ 三 ） 基金管 理 人 的职责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、自《基金 合同》生效之日起, 以诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
4 、配备足够 的具有专业 资格的人员 进行基金投 资分析、决 策，以专业 化的经营方 式 管
理和运作基金财产；






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-17 
 
5 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，保证所管 理 的
基金财产和 基金管理人 的财产相互 独立, 对所管 理的不同基 金分别管理 ，分别记账 ，进行证
券投资； 
6 、 除依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有 关规定外, 不得 利用基金财产为自己及任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7 、依法接受 基金托管人的监督； 
8 、采取适当 合理的措施 使计算基金 份额认购、 申购、赎回 和注销价格 的方法符合 《 基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
9 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
10 、编制季 度、半年度和年度基金报告； 
11 、严格按 照《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
12 、 保守基金 商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
13 、 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金收
益； 
14 、按规定 受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15 、 依据 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16 、按规定 保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上； 
17 、 确保需要 向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出 ， 并且保证投资者能
够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合 理
成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18 、组织并 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
19 、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金托
管人； 
20 、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21 、 监督基 金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人违反
《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 
22 、 当基金管 理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任； 
23 、以基金 管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-18 
 
 24 、基金管理人在募集 期间未能达 到基金的备 案条件， 《基 金合同》不 能生效，基 金 管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人； 
25 、执行生 效的基金份额持有人大会的 决议； 
26 、建立并 保存基金份额持有人名册； 
27 、法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（ 四 ） 基金管 理 人 的承诺 
1 、基金管理 人承诺不从 事违反《证 券法》的行 为，并承诺 建立健全内 部控制制度 ， 采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2 、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部风险控制制度 ，
采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将基金 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平 地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益 或者承担损失； 
（5 ）依照法 律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3 、 基金管理 人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；



4 、基金管理 人承诺加强 人员管理， 强化职业操 守，督促和 约束员工遵 守国家有关 法 律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5 、基金管理 人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



（ 五 ） 基金经 理 承 诺 
1 、依照有关 法律法规和 基金合同的 规定，本着 谨慎的原则 为基金份额 持有人谋取 最 大
利益； 
2 、不利用职 务之便为自己、受雇人或任何第三 者谋取利益；



3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息； 
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。



（ 六 ） 基金管 理 人 的内部 控 制 制度 
1 、风险管理 的原则 
（1 ）全面性 原则 
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 
（2 ）独立性 原则






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-19 
 
公司设立独立的监察部， 监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。 
（3 ）相互制 约原则 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立 不同岗位之间
的制衡体系。 
（4 ）定性和 定量相结合原则 
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 
2 、风险管理 和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管理层对风险
管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 
（1 ）董事会 
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 
（2 ）风险管 理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一， 风险管理委员会负责批准公司风险管 理系统文件， 即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、 评定和监控该部门的风险， 负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 
（3 ）督察长 
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。 
（4 ）监察法 律部 
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 
（5 ）风险管 理部 
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 
（6 ）业务部 门 
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责
履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护， 用于识别、 监
控和降低风险。 
3 、风险管理 和内部风险控制的措施 
（1 ）建立内 控结构，完善内控制度






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-20 
 
公司建立、 健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰
当的组织和授权， 确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并
定期更新。 
（2 ）建立相 互分离、相互制衡的内 控机制 
建立、 健全了各项制度， 做到基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不 同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 
（3 ）建立、 健全岗位责任制 
建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确自己的任务、 职责， 并及 时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 
（4 ）建立风 险分类、识别、评估、报告、提示程序 
建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司
建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作 出决策。 
（5 ）建立有 效的内部监控系统 
建立了足够、 有效的内部监控系统， 如电脑预警系统、 投资监控系统， 对可能出现的 各
种风险进行全面和实时的监控。 
（6 ）使用数 量化的风险管理手段 
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、
行业及个股的风险， 以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、 控制和规避， 尽可 能
地减少损失。 
（7 ）提供足 够的培训 
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-21 
 
第四部分


基金托管人 
（ 一 ） 基本情 况 
名称：中国 银行股份有限公司（简称 “中国银行”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整 
法定代表人：田国立


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
托管部门信息披露联系人： 王永民 
传真： （010 ）66594942 
中国银行客服 电话：95566 
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况 
中国银行 托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金 、 信托 从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社 保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券商资
产管理计划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况 
截至 2016 年09 月 30 日， 中国银行已托管 502 只 证券投资基金， 其中境内基金 471 只，
QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2016 年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-22 
 
证托管资产的安全。 
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序 
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》 的相
关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行 政法规和其他有关规定， 或者
违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时 通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理
机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政
法规和其他 有关规定， 或者违反基 金合同约定 的, 应当及时 通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券监督管理机构报告。 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-23 
 
第五部分


相关服务机构 
 
一 、 基 金份额 发 售 机构 
1 、场外发售 机构 
( 一) 直销机 构 
（1 ）博时基 金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 
地址：








北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座23 层 
电话： 010-65187055 
传真：


 010-65187032 
联系人： 尚继源 
博时一线通 ： 95105568 （ 免长途话费） 
（2 ）博时基 金管理有限公司上海分公司 
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 
地址：








上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层 
电话： 021-33024909 
传真：


 021-63305180 
联系人： 周明远 
（3 ）博时基 金管理有限公司总公司 
名称： 博时基金管理有限公司总公司 
地址：








深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 
电话： 0755-83169999 
传真：


 0755-83199450 
联系人： 程姣姣 
( 二) 代销机 构 
(1) 中 国银 行 股份 有 限公 司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号 
法定代表人： 田国立 
联系人： 高越 
电话： 010-66594973 
客户服务电话： 95566 
网址： http://www.boc.cn/ 
 
 
(2) 交 通银 行 股份 有 限公 司



注册地址： 上海市银城中路188 号 
办公地址： 上海市银城中路188 号






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-24 
 
法定代表人： 牛锡明



联系人： 张宏革 
电话： 021-58781234 
传真： 021-58408483 
客户服务电话： 95559 
网址： http://www.bankcomm.com/ 
 
 
(3) 招 商银 行 股份 有 限公 司



注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号 
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号 
法定代表人： 李建红 
联系人： 邓炯鹏 
电话： 0755－83198888 
传真： 0755－83195049 
客户服务电话： 95555 
网址： http://www.cmbchina.com/ 
 
 
(4) 中 信银 行 股份 有 限公 司



注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 
法定代表人： 李庆萍 
联系人： 廉赵峰 
传真： 010－89937369 
客户服务电话： 95558 
网址： http://bank.ecitic.com/ 
 
 
(5) 上 海浦 东 发展 银 行股 份有限 公 司



注册地址： 上海市中山东一路12 号 
办公地址： 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼 
法定代表人： 吉晓辉 
联系人： 吴斌 
电话： 021－61618888 
传真： 021－63602431 
客户服务电话： 95528 
网址： http://www.spdb.com.cn 
 
 
(6) 中 国民 生 银行 股 份有 限公司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 
法定代表人： 洪崎 
联系人： 王继伟 
电话： 010－58560666 
传真： 010－57092611 
客户服务电话： 95568 
网址： http://www.cmbc.com.cn/ 
 
 
(7) 平 安银 行 股份 有 限公 司









































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-25 
 
注册地址： 深圳市深南东路5047 号 
办公地址： 深圳市深南东路5047 号 
法定代表人： 孙建一 
联系人： 张莉 
电话： 021-38637673 
传真： 021-50979507 
客户服务电话： 95511-3 
网址： http://bank.pingan.com 
 
 
(8) 上 海农 村 商业 银 行股 份有限 公 司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人： 冀光恒 
联系人： 施传荣 
电话： 021－38576666 
传真： 021－50105124 
客户服务电话： 021-962999;4006962999 
网址： http://www.srcb.com/ 
 
 
(9) 东 莞银 行 股份 有 限公 司



注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号 
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号 
法定代表人： 廖玉林 
联系人： 巫渝峰 
电话： 0769－22119061 
传真： 0769－22117730 
客户服务电话： 4001196228;0769-96228 
网址： http://www.dongguanbank.cn 
 
 
(10) 汉口 银 行股 份 有限 公司



注册地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 
法定代表人： 陈新民 
联系人： 李欣 
电话： 027-82656704 
传真： 027-82656236 
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558（全国） 
网址： http://www.hkbchina.com 
 
 
(11) 东莞 农 村商 业 银行 股份有 限 公司



注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦 
法定代表人： 何沛良 
联系人： 杨亢 
电话： 0769-22866270 
传真： 0769-22320896






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-26 
 
客户服务电话： 961122 
网址： http://www.drcbank.com/ 
 
 
(12) 河北 银 行股 份 有限 公司



注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号 
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号 
法定代表人： 乔志强 
联系人： 王娟 
电话： 0311-88627587 
传真： 0311-88627027 
客户服务电话： 400-612-9999 
网址： http://www.hebbank.com 
 
 
(13) 江苏 江 南农 村 商业 银行股 份 有限 公司



注册地址： 常州市延陵中路668 号 
办公地址： 常州市和平中路413 号 
法定代表人： 陆向阳 
联系人： 包静 
电话： 0519-89995066 
传真： 0519-89995170 
客户服务电话： 0519-96005 
网址： http://www.jnbank.cc 
 
 
(14) 天相 投 资顾 问 有限 公司



注册地址： 北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座 
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 
法定代表人： 林义相 
联系人： 尹伶 
电话： 010-66045529 
传真： 010－66045500 
客户服务电话： 010-66045678 
网址： http://www.txsec.com 
 
 
(15) 深圳 市 新兰 德 证券 投资咨 询 有限 公司



注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层 
法定代表人： 杨懿 
联系人： 张燕 
电话： 010-58325388 
传真： 010-58325300 
客户服务电话： 400-166-1188 
网址： http://8.jrj.com.cn/ 
 
 
(16) 厦门 市 鑫鼎 盛 控股 有限公 司



注册地址： 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504 
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504 
法定代表人： 陈洪生






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-27 
 
联系人： 徐明静 
电话： 0592-3122716 
传真： 0592-8060771 
客户服务电话： 400-918-0808 
网址： www.xds.com.cn 
 
 
(17) 诺亚 正 行（ 上 海） 基金销 售 投资 顾问有 限 公司



注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室 
法定代表人： 汪静波 
联系人： 方成 
电话： 021-38602377 
传真： 021-38509777 
客户服务电话： 400-821-5399 
网址： http://www.noah-fund.com 
 
 
(18) 深圳 众 禄金 融 控股 股份有 限 公司



注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真： 0755-33227951 
客户服务电话： 400-678-8887 
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
(19) 上海 天 天基 金 销售 有限公 司



注册地址： 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 
客户服务电话： 400-181-8188 
网址： http://www.1234567.com.cn 
 
 
(20) 上海 好 买基 金 销售 有限公 司



注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 021-20613610 
客户服务电话： 400-700-9665 
网址： http://www.ehowbuy.com 
 
 
(21) 蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有 限 公司



注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-28 
 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 
电话： 021-60897840 
传真： 0571-26697013 
客户服务电话： 400-076-6123 
网址： http://www.fund123.cn 
 
 
(22) 上海 长 量基 金 销售 投资顾 问 有限 公司



注册地址： 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 
法定代表人： 张跃伟 
联系人： 敖玲 
电话： 021-58788678-8201 
传真： 021—58787698 
客户服务电话： 400-820-2899 
网址： http://www.erichfund.com 
 
 
(23) 浙江 同 花顺 基 金销 售有限 公 司



注册地址： 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室 
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 0571-88911818 
传真： 0571-86800423 
客户服务电话： 400-877-3772 
网址： www.5ifund.com 
 
 
(24) 上海 利 得基 金 销售 有限公 司



注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 
法定代表人： 沈继伟 
联系人： 徐鹏 
电话： 021-50583533 
传真： 021-50583633 
客户服务电话： 400-067-6266 
网址： http://a.leadfund.com.cn/ 
 
 
(25) 嘉实 财 富管 理 有限 公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元 
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层 
法定代表人： 赵学军 
联系人： 余永键 
电话： 010-85097570 
传真： 010-65215433 
客户服务电话： 400-021-8850






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-29 
 
网址： www.harvestwm.cn 
 
 
(26) 一路 财 富（ 北 京） 信息科 技 有限 公司



注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702 
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208 
法定代表人： 吴雪秀 
联系人： 段京璐 
电话： 010-88312877 
传真： 010-88312099 
客户服务电话： 400-001-1566 
网址： http://www.yilucaifu.com 
 
 
(27) 北京 钱 景财 富 投资 管理有 限 公司



注册地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 010-57418829 
传真： 010-57569671 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
 
 
(28) 海银 基 金销 售 有限 公司



注册地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元 
办公地址： 上海市浦东新 区东方路1217 号16 楼 B 单元 
法定代表人： 刘惠 
联系人： 毛林 
电话： 021-80133597 
传真： 021-80133413 
客户服务电话： 400-808-1016 
网址： www.fundhaiyin.com 
 
 
(29) 上海 凯 石财 富 基金 销售有 限 公司



注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼



法定代表人： 陈继武 
联系人： 李晓明 
电话： 021-63333319 
传真： 021-63332523 
客户服务电话： 400-643-3389 
网址： www.lingxianfund.com



 
 
(30) 上海 陆 金所 资 产管 理有限 公 司



注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 
法定代表人： 郭坚 
联系人： 宁博宇






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-30 
 
电话： 021-20665952 
传真： 021-22066653 
客户服务电话： 400-821-9031 
网址： www.lufunds.com 
 
 
(31) 大泰 金 石投 资 管理 有限公 司



注册地址： 南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 
法定代表人： 袁顾明 
联系人： 何庭宇 
电话： 021-20324199 
传真： 021-22268089 
客户服务电话： 400-928-2299 
网址： www.dtfunds.com 
 
 
(32) 珠海 盈 米财 富 管理 有限公 司



注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 020-89629099 
传真： 020-89629011 
客户服务电话： 020-80629066 
网址： www.yingmi.cn 
 
 
(33) 奕丰 金 融服 务 （深 圳）有 限 公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司） 
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307 室 
法定代表人： TAN YIK KUAN 
联系人： 许雅君 
电话： 0755-89460502 
传真： 0755-21674453 
客户服务电话： 0755-89460500 
网址： www.ifastps.com.cn 
 
 
(34) 北京 懒 猫金 融 信息 服务有 限 公司



注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119 
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号6 层 
法定代表人： 许贤良 
联系人： 肖金凤 
电话： 01056050791 
客户服务电话： 400-150-0882 
网址： www.lanmao.com 
 
 
(35) 大连 网 金金 融 信息 服务有 限 公司



注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-31 
 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室 
法定代表人： 卜勇 
联系人： 卜勇 
电话： 0411-39027800 
传真： 0411-39027888 
客户服务电话： 400-089-9100 
网址： http://www.yibaijin.com/ 
 
 
(36) 北京 蛋 卷基 金 销售 有限公 司



注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 15810005516 
传真： 010-85659484 
客户服务电话： 400-061-8518 
网址： danjuanapp.com 
 
 
(37) 中信 建 投期 货 有限 公司



注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B， 名义层11-A， 8-B4， 9-B、
C 
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 
法定代表人： 彭文德 
联系人： 刘芸 
电话： 023-89769637 
传真： 023-86769629 
客户服务电话： 400-8877-780 
网址： www.cfc108.com 
 
 
(38) 东海 期 货有 限 责任 公司



注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29 号 
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦8 楼 
法定代表人： 陈太康 
联系人： 李天雨 
电话： 021-68757102 
传真： 021-68757102 
客户服务电话： 95531 
网址： www.qh168.com.cn 
 
 
(39) 国泰 君 安证 券 股份 有限公 司



注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号



办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼



法定代表人： 杨德红 
联系人： 芮敏祺 
电话： 021－38676666 
传真： 021－38670161 
客户服务电话： 95521






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-32 
 
网址： www.gtja.com



 
 
(40) 中信 建 投证 券 股份 有限公 司



注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 
办公地址： 北京市朝阳门内大街188 号 
法定代表人： 王常青 
联系人： 权唐 
电话： 010－85130588 
传真： 010－65182261 
客户服务电话： 4008888108 
网址： http://www.csc108.com/ 
 
 
(41) 招商 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层 
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼 
法定代表人： 宫少林 
联系人： 黄婵君 
电话： 0755-82943666 
传真： 0755-83734343 
客户服务电话： 4008888111 ；95565 
网址： http://www.newone.com.cn/ 
 
 
(42) 广发 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、44
楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人： 黄岚 
电话： 020－87555888 
传真： 020－87555305 
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 
网址： http://www.gf.com.cn/ 
 
 
(43) 中信 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层 
办公地址： 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦 
法定代表人： 王东明 
联系人： 陈忠 
电话： 010－84588888 
传真： 010－84865560 
客户服务电话： 010-84588888 
网址： http://www.cs.ecitic.com/ 
 
 
(44) 中国 银 河证 券 股份 有限公 司



注册地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2－6 层 
法定代表人： 陈有安






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-33 
 
联系人： 邓颜 
电话： 010-66568292 
传真： 010-66568990 
客户服务电话： 4008888888 
网址： http://www.chinastock.com.cn/ 
 
 
(45) 海通 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 上海市淮海中路98 号 
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦 
法定代表人： 王开国 
联系人： 李笑鸣 
电话： 4008888001 
传真： 021－63602722 
客户服务电话： 95553 
网址： http://www.htsec.com/ 
 
 
(46) 申万 宏 源证 券 有限 公司



注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 
法定代表人： 李梅 
联系人： 李玉婷 
电话： 021-33389888 
传真： 021-33388224 
客户服务电话： 95523 或4008895523 
网址： www.swhysc.com 
 
 
(47) 长江 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 
法定代表人： 胡运钊 
联系人： 李良 
电话： 027-65799999 
传真： 027-85481900 
客户服务电话： 95579;4008-888-999 
网址： http://www.95579.com/ 
 
 
(48) 安信 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 
法定代表人： 牛冠兴 
联系人： 陈剑虹 
电话： 0755－82825551 
传真： 0755－82558355 
客户服务电话： 4008001001 
网址： http://www.essences.com.cn 
 
 
(49) 湘财 证 券股 份 有限 公司









































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-34 
 
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼 
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼 
法定代表人： 林俊波 
联系人： 钟康莺 
电话： 021－68634518 －8503 
传真： 021－68865938 
客户服务电话： 4008881551 
网址： http://www.xcsc.com/ 
 
 
(50) 万联 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层 
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层 
法定代表人： 张建军 
联系人： 王鑫 
电话： 020-38286686 
传真： 020－22373718 －1013 
客户服务电话： 4008888133 
网址： http://www.wlzq.com.cn 
 
 
(51) 渤海 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室 
办公地址： 天津市南开区宾水西道8 号 
法定代表人： 王春峰 
联系人： 胡天彤 
电话： 022－28451861 
传真： 022－28451892 
客户服务电话： 4006515988 
网址： http://www.bhzq.com 
 
 
(52) 华泰 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 南京市江东中路228 号 
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228 号华 泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港 中旅大厦18 楼 
法定代表人： 周易 
联系人： 庞晓芸 
电话： 0755-82492193 
传真： 0755-82492962 （深圳） 
客户服务电话： 95597 
网址： http://www.htsc.com.cn/ 
 
 
(53) 山西 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人： 侯巍 
联系人： 郭熠 
电话： 0351－8686659 
传真： 0351－8686619






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-35 
 
客户服务电话： 4006661618 
网址： http://www.i618.com.cn/ 
 
 
(54) 中信 证 券（ 山 东） 有限责 任 公司



注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广 场1 号楼20 层 
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层 
法定代表人： 杨宝林 
联系人： 吴忠超 
电话： 0532-85022326 
传真： 0532-85022605 
客户服务电话： 95548 
网址： http://www.citicssd.com 
 
 
(55) 东兴 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层 
办公地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层 
法定代表人： 徐勇力 
联系人： 汤漫川 
电话： 010-66555316 
传真： 010-66555246 
客户服务电话： 4008888993 
网址： http://www.dxzq.net 
 
 
(56) 东吴 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 江苏省苏州市翠园路181 号 
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5 号 
法定代表人： 吴永敏 
联系人： 方晓丹 
电话： 0512－65581136 
传真： 0512－65588021 
客户服务电话： 4008601555 
网址： http://www.dwjq.com.cn 
 
 
(57) 信达 证 券 股 份 有限 公司



注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 
法定代表人： 张志刚 
联系人： 唐静 
电话： 010－63080985 
传真： 010－63080978 
客户服务电话： 95321 
网址： http://www.cindasc.com 
 
 
(58) 方正 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 
法定代表人： 雷杰






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-36 
 
联系人： 郭军瑞 
电话： 0731-85832503 
传真： 0731-85832214 
客户服务电话： 95571 
网址： http://www.foundersc.com 
 
 
(59) 长城 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层 
办公地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层 
法定代表人： 黄耀华 
联系人： 高峰 
电话： 0755－83516094 
传真： 0755－83515567 
客户服务电话： 4006666888 
网址： http://www.cgws.com 
 
 
(60) 光大 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 刘晨 
电话： 021－22169081 
传真： 021－22169134 
客户服务电话： 4008888788 ；95525 
网址： http://www.ebscn.com/ 
 
 
(61) 广州 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 
法定代表人： 邱三发 
联系人： 林洁茹 
电话： 020－88836999 
传真： 020－88836654 
客户服务电话： 020-961303 
网址： http://www.gzs.com.cn 
 
 
(62) 东北 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号 
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号 
法定代表人： 矫正中 
联系人： 潘锴 
电话： 4006-000-686 
传真： 0431-85096795 
客户服务电话： 0431-85096709 
网址： http://www.nesc.cn 
 
 
(63) 大同 证 券有 限 责任 公司









































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-37 
 
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层 
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表人： 董祥 
联系人： 薛津 
电话： 0351－4130322 
传真： 0351－4192803 
客户服务电话： 4007121212 
网址： http://www.dtsbc.com.cn 
 
 
(64) 平安 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 
法定代表人： 杨宇翔 
联系人： 郑舒丽 
电话： 0755－22626172 
传真： 0755－82400862 
客户服务电话： 4008816168 
网址： http://www.pingan.com/ 
 
 
(65) 华安 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 
办公地址： 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座 
法定代表人： 李工 
联系人： 甘霖 
电话： 0551－65161821 
传真： 0551－65161672 
客户服务电话： 0551-96518/4008096518 
网址： http://www.hazq.com/ 
 
 
(66) 国都 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 
法定代表人： 常喆 
联系人： 黄静 
电话： 010-84183333 
传真： 010-84183311-3389 
客户服务电话： 400-818-8118 
网址： http://www.guodu.com 
 
 
(67) 东海 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层



办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦



法定代表人： 朱科敏 
联系人： 王一彦 
电话： 021-20333333 
传真： 021-50498825






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-38 
 
客户服务电话： 95531; 4008888588 
网址： http://www.longone.com.cn 
 
 
(68) 恒泰 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 内蒙古呼和浩特 市新城区新华东街111 号 
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 
法定代表人： 刘汝军 
联系人： 张同亮 
电话： 0471－4913998 
传真： 0471－4930707 
客户服务电话： 0471-4961259 
网址： http://www.cnht.com.cn/ 
 
 
(69) 国盛 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号 
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 
法定代表人： 马跃进 
联系人： 汪代强 
电话： 0791－6285337 
传真： 0791－6289395 
客户服务电话： 4008222111 
网址： http://www.gsstock.com/ 
 
 
(70) 华西 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 四川省成都市陕西街239 号 
办公地址： 四川省成都市陕西街239 号 
法定代表人： 杨炯阳 
联系人： 张曼 
电话： 010-68716150 
传真： 028-86150040 
客户服务电话： 4008888818 
网址： http://www.hx168.com.cn 
 
 
(71) 申万 宏 源西 部 证券 有限公 司



注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成 国际大厦20 楼 2005
室 
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号 
法定代表人： 李季 
联系人： 唐岚 
电话： 010－88085201 
传真： 010－88085195 
客户服务电话： 4008000562 
网址： http://www.hysec.com 
 
 
(72) 中泰 证 券有 限 公司



注册地址： 山东省济南市经十路20518 号 
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-39 
 
法定代表人： 李玮 
联系人： 吴阳 
电话： 0531－81283938 
传真： 0531－81283900 
客户服务电话： 95538 
网址： http://www.zts.com.cn/ 
 
 
(73) 世纪 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼 
办公地址： 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼 
法定代表人： 姜昧军 
联系人： 袁媛 
电话： 0755－83199511 
传真： 0755－83199545 
客户服务电话： 0755-83199599 
网址： http://www.csco.com.cn/ 
 
 
(74) 第一 创 业证 券 股份 有限公 司



注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 
法定代表人： 刘学民 
联系人： 吴军 
电话： 0755-23838751 
传真： 0755-25838701 
客户服务电话： 95358 
网址： www.firstcapital.com.cn 
 
 
(75) 西部 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 陕西省西安市东新街232 号 陕西信托大厦16-17 楼 
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4 层422 室 
法定代表人： 刘建武 
联系人： 冯萍 
电话： 029-87406488 
传真： 029-87406387 
客户服务电话： 95582 
网址： http://www.westsecu.com/ 
 
 
(76) 华龙 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308 号 
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦 
法定代表人： 李晓安 
联系人： 李昕田 
电话： 0931－8888088 
传真： 0931－4890515 
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100 
网址： http://www.hlzqgs.com/ 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-40 
 
(77) 中国 国 际金 融 股份 有限公 司



注册地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 
办公地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 
法定代表人： 李剑阁 
联系人： 王雪筠 
电话： 010－65051166 
传真： 010－65051156 
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 
网址： http://www.cicc.com.cn/ 
 
 
(78) 财通 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 杭州市解放路111 号 
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室 
法定代表人： 沈继宁 
联系人： 董卿 
电话： 0571－87822359 
传真： 0571－87925100 
客户服务电话： 96336（上海地区962336） 
网址： http://www.ctsec.com 
 
 
(79) 华鑫 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元 
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元 
法定代表人： 洪家新



联系人： 陈敏 
电话： 021-64316642 
传真： 021-64333051 
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888 
网址： http://www.cfsc.com.cn 
 
 
(80) 中国 中 投证 券 有限 责任公 司



注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元



办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层



法定代表人： 龙增来 
联系人： 刘毅 
电话： 0755-82023442 
传真： 0755-82026539 
客户服务电话： 4006008008 
网址： http://www.cjis.cn/ 
 
 
(81) 中山 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 
办公地址： 深圳市南山区科技中一 路西华强高新发展大楼7 层、8 层 
法定代表人： 黄扬录 
联系人： 罗艺琳






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-41 
 
电话： 0755-82570586 
客户服务电话： 4001022011 
网址： http://www.zszq.com.cn 
 
 
(82) 联讯 证 券股 份 有限 公司



注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人： 徐刚 
联系人： 陈思 
电话： 021-33606736 
传真： 021-33606760 
客户服务电话： 95564 
网址： http://www.lxzq.com.cn 
 
 
(83) 江海 证 券有 限 公司



注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 
法定代表人： 孙名扬 
联系人： 张背北 
电话： 0451-85863696 
传真： 0451－82287211 
客户服务电话： 4006662288 
网址： http://www.jhzq.com.cn 
 
 
(84) 华宝 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 
法定代表人： 陈林 
联系人： 刘闻川 
电话： 021-68777222



传真： 021－68777822 
客户服务电话： 4008209898;021-38929908 
网址： http://www.cnhbstock.com 
 
 
(85) 财达 证 券有 限 责任 公司



注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金 融大厦23 至26 层 
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金 融大厦23 至26 层 
法定代表人： 翟建强 
联系人： 刘亚静 
电话： 0311-66006393 
传真： 0311-66006249 
客户服务电话： 4006128888 
网址： http://www.S10000.com 
 




基金场外销售机构 的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、
变更基金销售机构 。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-42 
 
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。 
2 、场内发售 机构 
本 基 金 场 内 发 售 机 构 为 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所
认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。 
3 、 基金管理人可根据有关法律法规， 变更、 增减 发售本基金的 销售机构 ， 并及时公告。 
二 、 登 记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司



住所：北京市西城区太平桥大街 17 号



办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号



法定代表人：周明



联系电话：（010 ）59378888



传真：（010 ）59378907



联系人：朱立元 
三 、 出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所 
名称： 上海市通力律师事务所 
注册地址： 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
办公地 址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话： 021- 31358666 
传真： 021- 31358600 
联系人： 安冬 
经办律师： 安冬、孙睿 
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）



住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021 ）23238888



传真：（021 ）23238800



联系人：张振波



经办注册会计师：薛竞、张振波



 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-43 
 
第六部分


基金份额的分级 
 
一 、 基 金份额 分 级 
1 、基金份额 结构 
本基金的基金份额包括博时中证 800 证券保险指 数分级证券投资基金之基础份额 （博时
证保份额） 、 博时中证 800 证券保险 指数分级证券投资基金之稳健收益类份额 （博时证保 A
份额） 与博时 中证800 证券 保险指数分级证券投资基金之进取收益类份额 （ 博时证保B 份额） 。
其中，博时证保 A 份额 、博时证保 B 份额的基金 份额配比始终保持 1:1 的比例不变。 
2 、基金的自 动分离与分拆规则 
本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金发售结束后， 场外认购的全部基金份额
将确认为 博时证保份额； 场内认购的全部基金份额按照 1:1 的比例自动分离为预期收益与 预
期风险不同的两种份额类别，即 博时证保 A 份额 和博时证保 B 份额。



基金合同生效后， 博时证保份额 设置单独的基金代码， 只可以进行场内与场外的申购和
赎回， 但不上市交易。 博时证保 A 份额 和博时证保 B 份额 交易代码不同， 只可在深圳证券交
易所上市交易，不接受单独的申购与赎回。 
投资者可在场内申购和赎回博时证保份额 ， 投资者可选择将其在场内申购的 博时证保份
额按 1:1 的 比例分拆成 博时证保 A 份额 和博时证保 B 份额。 投资者也可按 1:1 的配 比将其持
有的博时证保 A 份额和 博时证保 B 份额 申请合并为场内的博时证保份额 。



投资者可在场外申购和赎回博时证保份额 。 投资者不得申请将其场外申购的 博时证保份
额进行分拆 ， 但投资者可将其持有的场外 博时证保份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆
成博时证保 A 份额和博时 证保 B 份额 后上市交易。 
3 、净值计算 规则 
本基金按基金合同约定的净值计算规则对 博时证保A 份额和 博时证保B 份额 分别进行基
金份额参考净值计算，具体计算原则如下： 
（1 ）本基金 一份 博时证保 A 份额 的 参考净值与一份 博时证保 B 份额 的 参考净值之和等
于两份博时证保份额 的净值。 
（2 ）博时证 保 A 份额每日 获得日基准收益， 博时证保 A 份额 实际的投资盈亏都由 博时
证保 B 份额分享与承担。博时证保 A 份额的日基准收益均以 1.0000 元面值 为基准采取单利
进行计算。 
二 、 基 金份额 的 上 市交易 
博时证保 A 份额与博时证保 B 份额 采用不同的交易代码同时在深圳证券交易所上市交
易。基金份额持有人或投资者可通过二级市场交易博时证保 A 份额或 博时证保 B 份额。 
三 、 收 益约定 规 则 
1 、 博时证保A 份额的约定年基准收益率为： 一年期银行定期存款年利率 （税后）+ 3.5% 。






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-44 
 
其中计算博 时证保A 份额 约定年基准 收益率的一 年期银行定 期存款利率 以最近一次 基金份额
的定期折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率 （税
后） 为准， 基 金合同生效日至基金合同生效后第一个基金份额的定期折算基准日 （含） 之间
的年约定基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基
准利率( 税后)+3.5%”。 
例如： 若基金合同生效日为2015 年3 月30日， 则以2015 年3 月30 日 中国人民银行公布并执
行的金融机 构人民币一 年期定期存 款基准利率 （税后）加 计 3.5% 作为基金合同生 效日至该
年度定期折 算基准日（12 月1 日，2015 年12月份的第一个工作 日，含）期 间的约定年 基准收
益率。 基金合同生效后经历过一次定期折算后， 以最近一次基金份额的定期折算基准日中国
人民银行公 布并执行的 金融机构人 民币一年期 定期存款基 准利率（税 后）加计 3.5%作为约
定年基准收益率， 执行到其后下一个定期折算基准日 （含） 。 比如自2015 年12 月2 日 起至2016
年基金份额 的定期折算 基准日（含 ）之间以2015 年12月1 日 中国人民银 行公布并执 行的金 融
机构人民币一年期定期存款基准利率 （税后） 加计 3.5%作为 约定年基准收益率， 依此类推。 
博时证保A 份 额的约定年 基准收益率 除以365得到博时证保A 份 额的约定 日 基准收益率 。
博时证保A 份 额的基金份额参考净值以1.0000 元 为基础， 采用博时证保A 份 额的约定日基准收
益率乘以应计约定收益的天数进行单利计算。 
在本基金的基金合同生效日至参考净值计算日， 若未发生基金合同规定的定期份额折算
或不定期份 额折算，则 博时证保A 份 额在参考净 值计算日应 计收益的天 数按自基金 合同生效
日至计算日的实际天数计算；若已发生过基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，
则博时证保A 份额参考净 值计算日应 计收益的天 数应按照最 近一次基金 份额折算基 准日次日
至计算日的实际天数计算。 
2 、 基金管理 人并不承诺或保 证 博时证保A 份额的 基金份额持有人的约定基准收益， 如在
本基金资产 出现极端损 失情况下， 博时证保A份额 的基金份 额持有人可 能会面临无 法取得约
定应得收益甚至损失本金的风险 。 
四 、 博 时证保 份 额 净值的 计 算 
场内与场外的博时证保指数基金的份额之和为
0
E ，场内博时证保A 的份额 数为
1
E ，
博时证保B 的 份额数为
2
E ，则博时证保 份额净值的计算公式为： 
T 日博时证保 份额净值=
2 1 0
日基金资产净值
E E E
T
? ?
 
博时证保 份 额净值的计 算结果，保 留到小数点 后第4 位，小 数点后第5 位 及第5 位以后 的
部分四舍五入，由此产生的计算误差归入基金资产。 
五 、 博 时证保A 份额 和 博时 证 保B 份 额的 基 金 份额参 考 净 值计算






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-45 
 
按照上述收 益约定规则 ，在每个计 算日（T 日） 对博时证保A 份额与博时 证保B 份额单 独
进行基金份额参考净值计算，并按各自的基金份额参考净值进行资产分配。 
假设NAVt 为T 日 博时证保份额的基金份额净值，NAVA,t 为T 日 博 时 证 保A 份额参考净值，
NAVB,t 为T 日博 时证保B 份额 参考净值；T 日博时证保A 份额与博时证保B 份额的 基金份额参考 净
值计算方法如下： 
1 、T 日博时 证保A 份额参 考净值的计算方法 
t
365
0000 . 1
年
,
? ? ?
R
NAV
t A
 
其中
年
R
为 博 时 证 保A 份 额 的 约 定 年 基 准 收 益 率 ，t=min （ 自 基 金 合 同 生 效 日 至T 日 的 天
数，自最近 一次基金份 额定期折算 日次日至T 日 的天数，自 最近一次基 金份额不定 期折算日
次日至T 日的 天数) 。 
2 、博时证保B 份额参考净 值的计算方法 
NAVB,t ＝2 ×NAVt －NAVA,t 
博时证保份额净值、 博时证保A 份额和 博时证保 份额B 各自的份 额参考净值保留到小数点
后第4 位，小 数点后第5 位 四舍五入， 由此产生的计算误差归入基金资产。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-46 
 
第 七 部分


基金的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 
一 、 基 金的募 集 
基金管理人 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基 金合同及其 他有关规定 募 集
本基金，并于2015 年3 月11日经中国 证监会证监许可[2015] 383 号文准予 募集注册。 
本基金募集期从2015 年4 月27日起至2015年5 月12 日止， 基金份额共募集832,958,860.94
份（含利息结转的份额） ，有效认购户数为6,991 户。 
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 
二、基金 合同 的 生 效 
本基金的基金合同已于2015年5 月19 日正式生效。 
三 、 基 金存续 期 内 的基金 份 额 持有人 数 量 和资产 规 模 
本基金在基 金合同生效 后，连续20个工作日出 现基金份额 持有人数量 不满200人或者 基
金资产净值低于5000 万 元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作 日出现
前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。 
法律法规另有规定时，从其规定。









































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-47 
 
 
第 八 部分


基金份额的申购 与 赎回 
 
一 、 申 购与赎 回 的 场所 
本基金合 仅对基础份额博时证保 份额办理申购与赎回， 不接受 博时 证保 A 份额或博时 证
保 B 份额的 申购和赎回。 投资者可以将持有的 博时证保 A 份 额或博时 证保 B 份额按 比例配对
合并成博时 证保份额后，选择赎回 博时 证保份额。 
博时证保份额通过场外和场内两种方式办理申购和赎回。 
投 资 者 办 理 博 时 证 保 份 额 场 外 申 购 与 赎 回 业 务 的 场 所 包 括 基 金 管 理 人 直 销 机 构 和 基 金
管理人委托的场外销售机构， 投资者可使用开放式基金账户， 通过基金管理人、 场外销售机
构办理场外申购、赎回业务。 
投 资 者 办 理 博 时 证 保 份 额 场 内 申 购 与 赎 回 业 务 的 场 所 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经深
圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员 单 位 ， 投 资 者 使 用 深 圳 证 券 账
户， 通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、 赎回业务。 具体的销售网点将由基金管理
人在其他相关公告中列明。 
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资者应当在销售机构
办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 博 时 证 保 份 额 的 申 购 与 赎
回。 
二 、 申 购与赎 回 办 理的开 放 日 及时间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理 博时证保 份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深
圳证券交易所的正常交易日的交易时 间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场 、 证券交易所 交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定 在指定媒介上 公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
博时中证800 证券保险指数分级证券投资基金于2015年5 月26 日起开放日常申购、 赎回业
务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 博时证保 份额的申购、 赎回或
者转换。 投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回、 转换申请且登记机构确
认接受的，其 博时证保份额申购、赎回价格为下一开放日 博时证保份额申购、赎回的价格。 
三 、 申 购与赎 回 的 原则 
1 、 “未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的 博时 证保基金份额净值






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-48 
 
为基准进行计算； 
2 、 “金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、博时证保 份额的场外 赎回遵循 “ 先进先出” 原则，即按 照投资人认 购、申购的 先 后
次序进行顺序赎回； 
5 、博时证保 份额的场内 申购 、赎回 等业务，按 照深圳证券 交易所、中 国证券登记 结 算
有限责任公司的相关业务规则执行。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国
证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行 。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 
四 、 申 购与赎 回 的 数额限 制 
1 、投资者在 办理博时证保 基金 份额 场内申购时 ，单笔申购 的最低金额 为50,000 元人 民
币； 通过场内办理博时 证保基金份额赎回时， 赎回份额必须是整数份 。 投资者场外首次申购
博时证保 份额的最低金额为10 元， 追加购买最低金额为10 元；详情请见当地销售机构公告 。 
2 、每个交易 账户最低持 有基金份额 余额为10份，若某笔赎 回导致 某一 场外销售机 构 的
某一交易账户的基金份额余额少于10 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回；



3 、本基金目 前对单个投 资人累计持 有份额不设 上限限制， 基金管理人 可以规定单 个 投
资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告； 
4 、基金管理 人可在法律 法规允许的 情况下，调 整上述规定 申购金额和 赎回份额的 数 量
限制。 基金管理人必须在调整实 施前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。 
五 、 申 购与赎 回 的 程序 
1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购 博时证保份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购款项， 申购申请
成立；登记机构确认基金份额时， 申购 生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人 赎
回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-49 
 
交的有效申请， 投资人 应在T+2 日后( 包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收到申请。 申购、 赎回 申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申 请的确认情况， 投
资者应及时查询。 
六 、 申 购费率 、 赎 回费率 
1 、投资者可 以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 
本基金 博时证保份额采用前端收费模式收取基金申购费用。 申购费用用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用 ，不列入基金财产。 投资者的申购费用 如下： 
 申 购 金 额（万 元 ） 申 购费率 
场外申购费率 
A ＜50 1.0% 
50 ≤ A ＜100 0.8% 
100 ≤A ＜500 0.2% 
A ≥500 每 笔 1000 元 
场内申购费率 
深圳证券交易所会员单位应比照场外申购费率设定投资
者的场内申购费率。 
注：上表中，A 为投资者 申购金额。 
2 、赎回费率 见下表： 
本基金 博时证保份额的场外赎回费率不高于0.5% ，随基金份 额持有期限的增加而递减；
本基金的场内赎回费率为固定赎回费率0.5% ， 不 按份额持有时间分段设置赎回费率， 具体赎
回费率如下表所示： 
 
 持 有 期 （计为 T ） 赎回费率 
场外赎回费率 
T ＜1 年 0.5% 
1 年 ≤ T ＜2 年 0.25% 
T ≥2 年 0% 
场内赎回费率 0.5% 
注：1 年指365 日。 
 
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 不低于赎回费总额的 25% 计 入基 金财产， 未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费 。 
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 依照《信息 披 露
办法》的有关规定进行公告。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-50 
 
七 、申购 份额 与 赎 回金额 的 计 算方式 
1. 申购金额 的计算方式： 
博时证保份额的场外、场内申购均采用金额申购的方式 
1 ）申购费用 适用比例费率的情形下： 
净申购金额= 申购金额/ （1+申购费率 ） 
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 
申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 
2 ）申购费用 适用固定金额的情形下： 
申购费用= 固 定金额 
净申购金额= 申购金额- 固 定金额 
申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 
场内申购时， 申购份额的计算 先按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再 采用截位法
保留至整数 位，不足1 份 额对应的申 购资金返还 至投资者资 金账户。场 外申购时， 申购份额
计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基
金财产。 
例4 ：假定T 日博时证保 份额的 基金 份额净值为1.056 元，某投资人本次 场外申购本 基金
40 万元，对 应的本次申购费率为1.00%，该投资 人可得到的基金份额为： 
净申购金额=400,000/ （1+1.00%）＝396,039.60 元 
申购费用=400,000-396,039.60 ＝3,960.40元 
申购份额=396,039.60/1.056＝375,037.50份 
即： 投资人投资40 万元申 购本基金， 假定申购当日 博时证保份额的基金份额净值为1.056
元，可得到375,037.50份 基金份额。 
例5 ： 假定T 日 博时证保份额的 基金份额净值为1.056 元， 某投资 人投资600万元 场外申购
本基金，其对应的申购费用为1000 元，则其可得到的申购份额为： 
申购费用＝1000元 
净申购金额＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00元 
申购 份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871.21 份 
即，投资人 投资600万元场外申购本 基金，假定 申购当日 博 时证保份额 的 基金份额 净 值
为1.056 元， 可得到5,680,871.21份基 金份额。 
例 6 ： 假定T 日博时证保份额的基金份额净值为 1.056 元 ， 某 投资人投资 600 万元场内
申购本基金，其对应的申购费用为 1000 元，则其 可得到的申购份额为： 
申购费用＝1000 元 
净申购金额＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元 
申购份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871 份






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-51 
 
即， 投资人投资 600 万元 场内 申购本基金， 假定申购当日博时证保份额的基金份额净值
为 1.056 元， 可得到 5,680,871 份场内 基金份额， 不足 1 份额对 应的 0.224 元申购资金返还
至投资者资金账户 。 
2 、赎回金额 的计算方式： 
赎回总金额= 赎回份额×T 日博时证保份额的 基金份额净值 
赎回费用= 赎 回总金额×赎回费率 
净赎回金额= 赎回总金额—赎回费用 
例7 ： 某投资者赎回本基金1 万份基金 份额， 持有时间为三年， 对应的赎回费率为0%，假
设赎回当日基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=10,000 ×1.250=12,500.00 元 
赎回费用=12,500 ×0%=0.00 元 
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 
即：投资者 赎回本基金1 万份基金份 额，持有时 间为三年， 假设赎回当 日基金份额 净 值
是1.250 元， 则其可得到的赎回金额为12,500.00 元。 
3 、本基金博 时证保 份额 净值的计算 ，保留到小 数点后4 位， 小数点后第5 位四舍五入 ，
由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在T+1
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4 、赎回金额 的 处理方式 ：赎回金额 为按实际确 认的有效赎 回份额乘以 当日 博时证 保 份
额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入， 保留到小数点
后2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 
5 、基金管理 人可以在不 违背法律法 规规定及《 基金合同》 约定的情形 下根据市场 情 况
制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。 
6 、办理博时 证保份额的 场内申购、 赎回业务应 遵守深圳证 券交易所及 中国证券登 记 结
算有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，
并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 
八 、 申 购与赎 回 的 登记 
1 、经基金销 售机构同意 ，基金投资 者提出的申 购和赎回申 请，在基金 管理人规定 的 时
间之前可以撤销。 
2 、博时证保 份额的份额 采用分系统 登记的原则 。场外申购 的博时 证保 份额登记在 登 记
结算系统持有人开放式基金账户下； 场内申购的基金份额登记在证券登记系统 基金份额持有
人深圳证券账户下。 登记在登记 结算 系统和证券登记系统中的博时证保 份额可通过基金销售






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-52 
 
机构申请赎回，但不可卖出。



3 、 投资者申 购基金成功后， 登记机构在T+1 日为 投资者登记权益并办理登记手续， 投资
人自T+2 日（ 含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
3 、投资人赎 回基金成功后，登记机构在T+1 日为 投资者办理扣除权益的登记手续。 
4 、基金管理 人可以在法 律法规允许 的范围内， 对上述登记 办理时间进 行调整，但 不 得
实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定进行公
告。 
九 、 拒 绝或暂 停 申 购的情 形 及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可 拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。 
3 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4 、基金管理 人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。 
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定暂停申购 情形时， 基
金管理人应当根据有关规定 在指定媒介上刊登 公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。 
十 、 暂 停赎回 或 延 缓支付 赎 回 款项的 情 形


 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2 、发生基金 合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。 
3 、证券交易 所交易时 间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、继续接受 赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。 
6 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时， 基金管理
人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足
额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人 ， 未支付部






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-53 
 
分可延期支付。若出现上述第4 项所 述情形，按 基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 当出现暂停赎回或延缓支付赎
回款项时， 场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务
规则办理。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十一、 巨额赎 回 的 情形及 处 理 方式 
1 、巨额赎回 的认定 
若博时证保份额 单个开放日内的 基金份额净赎回申请( 赎回 申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超
过前一开放日的基金总份额 （包括博时证保份额、 博时证保A 份额、 博时证保B 份额 ） 的10%，
即认为是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的 场外处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10% 的前提下 ，可对其余 赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的
赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日 博时证保 份额的基金 份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直
到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。 
3 、巨额赎回 的 场内处理方式 
巨额赎回的场内处理， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。 
4 、 暂停赎回 ： 博时证保份额连续2 个 开放日以上( 含本数) 发生 巨额赎回， 如基金管理 人
认为有必要， 可暂停接受博时证保份额的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过20个 工作日，并应当 在指定媒介上刊登进行公告。 
5 、巨额赎回 的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式在3 个交易 日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时 在指定媒介上






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-54 
 
刊登进行公告。 
十二、 暂停申 购 或 赎回的 公 告 和重新 开 放 申购或 赎 回 的公告 
1 、发生上述 暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并 在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。 
2 、 如发生暂 停的时间为1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的博时证保份额净值。 
3 、如果发生 暂停的时间超过1 天但少 于2 周（含2 周） ，基金管 理人应于重新开放申购或
赎回日的前1 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申
购或赎回日公告最近一个开放 日的博时证保份额的基金份额净值。 
4 、 如果发生 暂停的时间超过2 周， 基 金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟提前2 日在指定 媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日博时证
保份额的基金份额净值。 
 
十三、 基金转 换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十 四 、 定期定 额 投 资计划 
博时中证 800 证券保险指 数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ， 基金代 码： 160516）
于 2015 年 6 月 2 日起本基金的每个开放日开放定期定额投资业务。开放日的具体业务办理
时间为深圳证券交易所交易时间。 
1 、定 期定额 投资 业务 
“定期定额投资业务” 是基金申购业务的一种方式。 投资者可以通过代销机构提交申请，
约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户
内自动完成扣款及基金申购业务。 
本基金定期定额投资业务的申购费率及 计算公式等同于一般申购业务。 对于满足不同条
件 的 定 期 定 额 投 资 业 务 申 请, 如 定 期 定 额 申 购 期 限 适 逢 基 金 费 率 优 惠 期, 或 通 过 电 子 交 易 平
台等特殊渠 道递交的定 期定额投资 业务申请, 或 基金管理人 认为适合的 其他条件， 基金管理
人可对该部分投资者适用不同的申购费率， 并及时公告。 投资者办理该业务具体费率以销售
机构当时有效的业务规定或相关公告为准。 
（1 ）扣 款 日期 和 扣 款金额 
投资者办理定期定额投资业务前， 须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户， 并






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-55 
 
经办理本业务的代销机构认可。 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定， 并与销售机
构约定每 月固定扣款金额。 本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币10元 （含10元） ，
各代销机构可根据需要设置等于或高于10元的 最低扣款金额， 具体最低扣款金额以代销机构
的规定为准。 
（2 ）交 易 确认 
本业务的申购需遵循 “未知价” 和 “ 金额申购” 的原则， 申购价格以基金申购申请日的
基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T 日）为 本业务每月实际扣款日（如遇非
基金开放日则顺延至基金下一开放日） ， 基金份额将在T ＋1 工作日确认成功后直接计入投资
人的基金账户内。 基金份额确认查询起始日为T ＋2 工作日。 投 资人办理基金定期定额投资业
务申购基金后， 本基金已开放赎回业务的， 投资者可从T ＋2 工作日起办 理基金的赎回。 赎回
费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。 
（3 ）变 更 和终 止 
投资者办理 “定期定额投资业务” 的变更和终止， 须携带本人有效身份证件及相关凭证
到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。 
 
2 、 其他需要 提示 的事项 
投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读刊登在 2015 年4 月22 日的 《 中国证券报》
和 2015 年4 月 27 日的 《 上海证券报》 上的 《博时中证 800 证 券保险指数分级证券投资基金
招募说明书》 ，投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。 
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书， 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 敬请投资人注意投资风
险。 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-56 
 
第 九 部分


博时证保A 份 额 与 博 时 证 保B 份额 的 上 市 交 易 
一 、 上 市交易 的 基 金份额 
《基金合同》 生效后 6 个月内， 基金管理人将根据有关规定， 申请博时证保 A 份 额与博
时证保 B 份 额上市交易。 
二 、 上 市交易 的 地 点 
深圳证券交易所。 
三、基金 上市 的 条 件 
如基金具备 下列条件， 基金管理人 可依据《深 圳证券交易 所证券投资 基金上市规 则》 ，
向深圳证券交易所申请上市交易。 
1 、基金募集 金额不低于 2 亿元； 
2 、基金份额 持有人不少于 1000 人； 
3 、 《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 
四 、 上 市交易 的 时 间 
博时证保 A 份额与博时证保 B 份额 已于 2015 年5 月26 日在 深圳交易所上市交易。 
五 、 上 市交易 的 规 则 
1 、博时证保A 份额、博时 证保 B 份额 分别采用不同的交易代码上市交易； 
2 、博时证保 A 份额、博时证保 B 份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易 日的
基金份额 参考净值； 
3 、博时证保 A 份额、博时证保 B 份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10% ，自上
市首日起实行； 
4 、博时证保A 份额、博时 证保 B 份额 买入申报数量为 100 份 或其整数倍； 
5 、博时证保A 份额、博时 证保 B 份额 申报价格最小变动单位为 0.001 元 人民币； 
6 、 博时证保A 份额、 博时 证保 B 份额 上市交易遵循 《深圳证券交易所交易规则》 及 《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》 及其他相关规定。 
六 、 上 市交易 的 费 用 
博时证保A 份额、 博时证保B 份额 上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 
七 、 上 市交易 的 行 情揭示 
博时证保 A 份额、 博时证保 B 份额在 深圳证券交易所挂牌交易， 交易行情通过行情发布
系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日的 博时证保 A 份额参考净值、 博时证保 B 份额
参考净值 。 
八、上市交 易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 
博时证保 A 份额、 博时证保 B 份额 的停复牌、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照 相关
法律法规、中国证监会 和深圳证券交易所的相关业务规则执行。 
九、 相关法律 法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-57 
 
容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持 有人大会。 
十、 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-58 
 
第十部分


博时证保A 份额与博时证保B 份 额 的 终 止 运 作



一、 经基金 份额持有人大会决议通过，博时 证保 A 份额与博时证保 B 份额可申请终止
运作。 该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过， 即须经
参加基金份额持有人大会的博时 证保 份额、 博时 证保 A 份额 与博时 证保 B 份额各自的 基金份
额持有人或其代理人所持博时 证保 份额、 博时证保A 份额与博时证保B 份额各自表决权的 三
分之二以上（含 三分之二）通过方为有效。






二、 博时 证保 A 份 额 与博 时 证保B 份 额 终 止运作 后 的 份额转 换






博时 证保 A 份额与博时证保 B 份额 终止运作后， 除非基金份额持有人大会决议另有规定
的，博时 证保 A 份额、 博时 证保 B 份额将全部转换成博时 证保份额的场内份额。






1. 份额转换 基准日






博时 证保 A 份额与博时证保 B 份额 终止运作日 （如该日为非工作日， 则顺延至下一个工
作日） 。






2. 份额转换 方式






在份额转换基准日日终， 以博时 证保份额的基金份额净值为基准， 博时 证保 A 份 额、 博
时证保 B 份额按照各自 的基金份 额 参考净值转 换成博时 证保 份额的场 内份额。博 时 证保 A
份额 （或博时 证保 B 份额） 基金份额持有人持有的转换后博时 证保份额的场内份额取整计算
（最小单位为 1 份 ） ，余 额计入基金财产。






份额转换计算公式：






博时 证保 A 份额 （或博时证保 B 份额） 的转换比例＝份额转换基准日博时 证保 A 份额 （或
博时证保 B 份额）的基金份额参考净值/ 份额转 换基准日博时 证保份额的基金份额净值






博时 证保 A 份额 （或博时证保 B 份额） 基金份额持有人持有的转换后博时 证保份额的场
内份额＝基金份额持有人持有的转换前博时 证保 A 份额 （或 博时 证保 B 份额）的 份额数×博
时证保 A 份额 （或博时证保 B ）份额 的转换比例






3. 份额转换 后的基金运作






博时 证保 A 份额与博时证保 B 份额 全部转换为博时 证保份额的场内份额后， 本基金接受
场外与场内 申购和赎回 。 届时若本 基金满足上 市条件，将 申请博时证 保份额在深 圳证券交
易所上市交易。


 
4. 份额转换 的公告






博时 证保 A 份额与博时证保 B 份额 进行份额转换结束后， 基金管理人应在至少一家指定
媒介和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-59 
 
第十 一部分


基 金 份 额 的 登 记 、 转 托 管 、 非 交 易 过 户 、 冻 结 与 解
冻 等业务 
一 、 基 金份额 的 登 记 
1 、本基金的 份额采用分 系统登记的 原则。场外 认购、申购 或通过跨系 统转登记从 场 内
转至场外 的博时证保份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下； 博时证保
A 份额、 博时证保 B 份额 以及场内申购 或通过跨系统转登记从场外转至场内的博时证保份额
登记在证券登记系统基金份额持有人 的深圳证券账户下。 
2 、登记在证 券登记系统 中的博时证 保份额可以 直接申请场 内赎回但不 在深圳证券 交 易
所上市交易； 登记在证券登记系统中的博时证保 A 份额和博时 证保 B 份额 在深圳证券交易所
上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按 1 ：1 比例申请合并为博时证保场内份 额后再申
请场内赎回。 
3 、登记在登 记结算系统 中的博时证 保份额既可 以直接申请 场外赎回， 也可以在办 理 跨
系统转托管由场外转至场内后申请每 2 份博时证保份额按 1 ：1 比例分拆为博时证保 A 份额
和博时证保 B 份额并在深 圳证券交易所上市交易。 
二 、 系 统内转 托 管 
1 、系统内转 托管是指基 金份额持有 人将持有的 基金份额在 登记结算系 统内不同销 售 机
构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 
2 、基金份额 登记在登记 结算系统的 基金份额持 有人在变更 办理博时证 保份额赎回 业 务
的销售机构（网点）时，须办理已持有博时证 保份额的系统内转托管。 
3 、基金份额 登记在证券 登记系统的 基金份额持 有人在变更 办理博时证 保份额场内 赎 回
或博时证保 A 份额和博时 证保 B 份额 上市交易的会员单位 （交易单元） 时， 须办理已持有基
金份额的系统内转托管。 
4 、基金销售 机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 
三 、 跨 系统转 托 管 
1 、跨系统转 托管是指基 金份额持有 人将持有的 博时证保份 额在登记结 算系统和证 券 登
记结算系统证券登记系统之间进行转托管的行为。 
2 、博时证保 份额跨系统 转 托管 的具 体业务按照 中国证券登 记结算有限 责任公司及 深 圳
证券交易所的相关规定办理。 
3 、募集期内 不得办理跨系统转 托管。 
4 、基金销售 机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 
四 、 基 金份额 的 转 让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-60 
 
记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
五 、 基 金的非 交 易 过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资 料， 对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
六 、 基 金份额 的 冻 结和解 冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-61 
 
第十二 部分


基金份 额 的 配 对 转 换 
本基金基金合同生效后， 在博时 证保 A 份额、 博时 证保 B 份额的存续期内， 基金管理人
将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 
一、 份额配对 转换是指本基金的博时 证保份额与博时证保 A 份额、 博时 证保 B 份额之 间
的转换，配对转换的方式包括以下两种： 
1 、分拆，指 基金份额持有人将其持有的每 2 份场内博时证保份额申请转换成 1 份博时
证保 A 份额 与 1 份博时 证保 B 份额 的行为。 
2 、合并，指 基金份额持有人将其持有的每 1 份 博时 证保 A 份额与 1 份 博时 证保 B 份额
申请转换成 2 份场内博时 证保份额的行为。 
二 、 份 额配对 转 换 的业务 办 理 机构 
份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。 
基 金 投 资 者 应 当 在 份 额 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他 方 式 办 理
份额配对转换。 深圳证券交易所、 基金登记结算机构或基金管理人可根据情况变更或增减份
额配对转换的业务办理机构， 并予以公告。 
三 、 份 额配对 转 换 的业务 办 理 时间 
份额配对转换自博时 证保 A 份额、 博 时 证保 B 份 额上市交易后不超过 6 个月的时间内开
始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2 日在 指定 媒介上公告。 
份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停份额配对转
换时除外） ， 具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。 
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对份额配对转换业务的
办理时间进行调整并公告。 
四 、 份 额配对 转 换 的原则



1 、份额配对 转换以份额申请。 
2 、申请分拆 为博时 证保 A 份额和博时 证保 B 份额 的 场内博时证保 份额必须是偶数倍。 
3 、申请合并 为博时 证保份额的博时 证保 A 份额与博时证保 B 额必须同时配对申请，且
基金份额数必须同为整数且两者比例为 1:1 。 
4 、场外博时 证保份额如 需申请进行 分拆，须跨 系统转登记 为 场内 博时 证保份额后 方 可
进行。 
5 、份额配对 转换应遵循届时相关机构发布的最新业务规则。 
基金管理人、 基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整， 并在正式
实施前 2 日 在指定 媒介上公告。 
五 、 份 额配对 转 换 的程序 
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业 务规则，具体见相关业务公告。 
六 、 暂 停份额 配 对 转换的 情 形






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-62 
 
1 、基金管理 人认为继续接受份额配对转换可能损害基金份额持有人利益。 
2 、深圳证券 交易所、基 金登记结算 机构、份额 配对转换业 务办理机构 等相关机构 因 异
常情况无法办理份额配对转换业务。 
3 、基金管理 人根据本基 金届时投资 运作、交易 的实际情形 可决定是否 暂停接受配 对 转
换。 
4 、法律法规 、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生前述情形 之一且基金管理人决定暂停份额配对转换 的， 基金管理人应当在指定 媒介
上刊登暂停份额配对转换业务的公告。 
在暂停份额配对转换 的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，
并依照有关规定在指定 媒介上公告。 
七 、 份 额配对 转 换 的业务 办 理 费用 
投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构 可收取一定的佣金，
具体见相关业务办理机构的公告。 
八、 如深圳证券交易所、 基金登记机构等调整上述规则， 基金合同将相应予以修改， 且
此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-63 
 
第 十 三部分


基金的投资 
 
一 、 投 资目标 
本基金为股票型指数基金， 跟踪指数为本基金的目标， 力求将基金净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35%以下 、年跟踪误差控制在 4% 以下。 
二 、 投 资范围 
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券、 权证、 资产支持证券、 货币市场工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具( 但须 符合中国证监会相关规定) 。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 90% ～95% ，其 中，中证 800 证
券保险指数成分股和备选成分股占基金 非现金资产的比例不低于 80% ； 债券、 货币市场工具 、
现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及其他
资产占基金资产的 5%～10% ， 其中 ， 现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，权 证投资的比例范围占基金资产净值的 0%～3%。 
三 、 投 资策略 
本基金以中证 800 证券 保险 指数为标的指数， 采用完全复制法， 按照标的指数成份股构
成及其权重构建基金股票投资组合， 进行被动式指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照
标的指数的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数， 并根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指 数。 
本 基 金 的 投 资 目 标 是 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟 踪误差不超过 4%。 
当 标 的 指 数 成 分 股 定 期 调 整 时 ， 本 基 金 将 对 投 资 组 合 进 行 相 应 调 整 ； 为 避 免 在 成 分 股
调整日集中抛售与集中买入而带来过高的冲击成本， 本基金可根据标的指数成分股的选样方
法， 审慎研判预期将被剔除的成分股、 预期将入选的成分股， 并据此提前对指数化投资组合
作逐步调整。 
因分红、 增发、 配股等而导致成分股在指数中的权重改变时， 本基金将根据完全复制策
略， 在密切监测跟踪误差、 跟踪偏离度的前提下， 对组合进行相应的调整， 以期降 低冲击 成
本。 另外 本基金将根据基金的申购、 赎回情况， 对投资组合进行适当的调整， 在有效跟踪标
的指数的同时，稳妥应对基金申赎。 
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 每月末、 季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变化情况及 其原因， 并优化跟踪偏离
度管理方案






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-64 
 
四 、 投 资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 本基金股票资产占基金资产的比例为 90% ～95% ， 其中， 中证 800 证 券保险 指数成
分 股 和 备 选 成 分 股 占 基 金 非 现 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ； 债 券 、 现 金 等 资 产 占 基 金 资 产 的
5% ～10% ； 
（2 ）保持不 低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 10 ％； 
（5 ）本基金在任何交易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
（6 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（7 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（8 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％； 
（9 ）本基金 管理人管理 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（10 ） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持 证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（12） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（13）本基 金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（14） 法律 法规 及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 因证券 市场
波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基 金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-65 
 
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利
益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事
先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。 法律、 行政 法规或监管部门取消上述 限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。 
五 、 标 的指数 与 业 绩比较 基 准 
1 、标的指数 
本基金的标的指数为中证 800 证券 保险 指数。



中证 800 证 券保险 指数由中证指数有限公司 以中证 800 指 数成份股为样本空间， 选择综
合金融、 保险行业的股票作为样本 ， 采用派许加权方法， 按照样本股的调整股本数为权数加
权计算而得 。 
2 、业绩比较 基准 
中证 800 证 券保险 指数收益率×95 ％＋金融机构人民币活期存款基准利率 （税后） ×5% 
基金采取如 上的业绩比 较基准的主 要理由是：1 、本基金以 跟踪标的指 数为投资目 标 ，
基金资产将 主要投资于中证 800 证 券保险 指数成分股及其备选成分股， 故选取中证 800 证券
保险指数收益率×95% 作 为本基金股票投资的业绩比较基准； 
2 、 考虑到现 金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金净资产的 5% ， 故选取活 期
存款利率（税后）×5% 作为本基金固定收益类资产、货币资产的业绩比较基准。 
3 、如果今后 法律法规发 生变化，或 者有更权威 的、更能为 市场普遍接 受的业绩比 较 基
准推出， 指数编制单位变更或停止中证 800 证 券保险指数的编制、 发布或授权， 或中证 800
证券保险指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证 800 证券保






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-66 
 
险指数不宜继续作为标的指数等原因， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人
可以依据维护投资者合法权益的原则， 在履行 适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较
基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等
实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数、 业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并
报中国证监会备案且在指定媒介公告。 若变更标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投
资策略等无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开
基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。 
六 、 风 险收益 特 征 
本基金为被动跟踪指数的 股票型 指数证券投资基金， 属于证券投资基金当中较高 预期风
险、 较高预期收益的品种。 一般情形下， 其 预期风险和预期收益高于混合型 基金、 债券型 基
金、货币市场基金。 
就三级基金份额而言， 博时证保 份额为常规指数基金份额， 具有预期风险较高、 预期收
益较高的特征； 博时证保 A 份额具 有低风险、 收益相对稳定的特征； 博时 证保 B 份额具有高
风险、高预期收益的特征。 
七 、 基 金管理 人 代 表基金 行 使 股东权 利 和 债权人 权 利 的处理 原 则 及方法 
1 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东权 利和债权人 权利，保护 基 金
份额持有人的利益； 
3 、有利于基 金资产的安全与增值； 
4 、不通过关 联交易为自 身、雇员、 授权代理人 或任何存在 利害关系的 第三人牟取 任 何
不当利益。 
八 、 基 金投资 组 合 报告 
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计 。 
1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 250,033,594.30 94.19 
 其中：股票 250,033,594.30 94.19 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - -






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-67 
 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 14,860,437.07 5.60 
7 其他各项资产 549,781.31 0.21 
8 合计 265,443,812.68 100.00 
2 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合 
2.1 指 数投资 按 行 业分类 的 股 票投资 组 合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 
- - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 - - 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 
J 金融业 250,033,594.30 94.61 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 250,033,594.30 94.61 
2.2 积 极投资 按 行 业分类 的 股 票投资 组 合 
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 
3 期末 按 公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 股 票投资 明 细 
3.1 期 末指数 投 资 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名股 票 投 资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％) 
1 601318 中国平安 1,150,100 39,287,416.00 14.87 
2 600837 海通证券 1,463,423 23,283,059.93 8.81 
3 600030 中信证券 1,428,720 23,030,966.40 8.71 
4 601601 中国太保 564,800 16,238,000.00 6.14 
5 601688 华泰证券 588,528 10,564,077.60 4.00 
6 600999 XD 招商证 524,200 9,010,998.00 3.41






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-68 
 
7 000776 广发证券 536,900 8,789,053.00 3.33 
8 600958 东方证券 480,059 7,599,333.97 2.88 
9 002736 国信证券 446,200 7,353,376.00 2.78 
10 000166 申万宏源 1,089,562 6,820,658.12 2.58 
3.2 期 末积极 投 资 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 五名股 票 投 资明细 
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 
4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合 
本基金本报告期末未持有 债券 。 
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细 
本基金本报告期末未持有 债券 。 
6 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 权 证投资 明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11 投 资组 合报 告 附 注 
11.1 本报告期内，本基 金投资的前 十名证券的 发行主体除 申万宏源（000166 ）外，没
有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
申万宏源股份有限公司 2015 年11 月7 日发布公告 称， 因未按规定审查 、 了解客户身份
等违法违规行为，公司下属子公司申万宏源证券有限公司被中国证监会采取行政监管措施。 
对该股票投资决策程序的说明： 
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。 
11.2 报告期内基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超出基 金合同规定 备选股票库 之 外
的股票。 
11.3 其 他 资产 构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 33,326.85 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 2,958.54






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-69 
 
5 应收申购款 513,495.92 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 549,781.31 
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
11.5 期 末 前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明 
11.5.1 期末指 数 投 资前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明 
本基金本报告期末指数投资前十名中不存在流通受限情况。 
11.5.2 期末积极投资 前五 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明 
本基金本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况。 
11.6 投 资 组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
 
第 十 四部分


基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
自基金合同生效开始，基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额
净值
增长
率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2015.5.19-2015.12.31 
-20.
08% 
2.83% -25.25% 3.38% 5.17% -0.55% 
2016.1.1-2016.9.30 
-13.
19% 
2.03% -14.23% 2.04% 1.04% -0.01% 
2015.5.19-2016.9.30 
-30.
62% 2.43% -35.88% 2.73% 5.26% -0.30%






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-70 
 
第十 五部分


基金的财产 
 
一 、 基 金资产 总 值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的 价值总和。 
二 、 基 金资产 净 值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三 、 基 金财产 的 账 户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资
所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四 、 基 金财产 的 保 管和处 分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人 不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
 
5-71 
 
第十 六 部 分


基 金 资 产 的 估 值 
 
一 、 估 值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三 、 估 值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ） 除本部分另有约定的品种外， 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其
估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济 环
境未发生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价
（收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价
格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素 ， 调整最近交易市价， 确
定公允价格 ； 
（2 ） 交易所 上市 交易或挂牌转让的固定收益品种 （本合同另有规定的除外） ， 选取 估值
日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理人与托管
人另行协商约定； 
（3 ）交易所 上市交易的 可转换 债券 按估值日收 盘价减去债 券收盘价中 所含的债券 应 收
利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格 。 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、首次公开 发行未上市 的债券，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、 本基金投 资股 指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债券， 采用估值技 术确定公允 价值。在估 值技术难以 可靠计量公 允 价






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-72 
 
值的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明 的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。



四 、 估 值程序 
1 、博时证保 份额的 基金 份额净值是 按照每个工 作日闭市后 ，基金资产 净值除以当 日 基
金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。 
博时证保 A 份额和博时证保 B 份额 的基金份额参考净值， 按照虚拟清算的方式， 以基金
合同约定的收益划分规则进行计算， 精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位 四舍五入。 
基金管理人 于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值 （包括博时证保 份额的基金
份额净值，以及博时证保 A 份额和 博时证保 B 份额的基金份额参考净值） ，并按规 定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额 净值 （包括
博时证保份额的基金份额净值， 以及 博时证保A 份额和博时证保B 份额的基金份额参考净值）
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按 规定 对外公布。 
五 、 估 值错误 的 处 理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值 （包括博时证保份额的基金份额净值， 以及 博时 证保 A 份额和博时
证保 B 份额 的 基金份额参考净值） 小数点后 4 位 以内( 含第4 位) 发生估值 错误时， 视为基金
份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中 ， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人( “受损方 ”) 的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-73 
 
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于 估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行 处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金估值 错误处理的方法如下： 
（1 ）基金份 额净值 、基 金 份额参考 净值 计算出 现错误时， 基金管理人 应当立 即予 以 纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值 、 基金份额 参 考净值 的 0.25%时，基金管理人应当 通
报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值 、 基金份额 参考净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-74 
 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六 、 暂 停估值 的 情 形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、中国证监 会和基金合同认定的其它 情形。 
七 、 基 金净值 的 确 认 
用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值、 基金份额参考净值 由基金管理人负
责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金
资产净值 和基金份额净值、 基金份额参考净值 并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算
结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 按约定对基金净值予以公布。 
八 、 特 殊情况 的 处 理 方法 
1 、基金管理 人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2 、由于不可 抗力 ，或者 证券交易所 及登记结算 公司发送的 数 据错误等 原因，基金 管 理
人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理 的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此
造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人 可以免除赔偿责任， 但基金管理人 和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-75 
 
第十 七部分


基 金 的 收 益 分 配 
 
一 、 基 金利润 的 构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。 
二 、 基 金可供 分 配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
三 、 基 金收益 分 配 原则 
在存续期内，本基金（包括博时 证保份额、博时证保 A 份 额、博时 证保 B 份额） 不进
行收益分配。 
经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会备案后，如果终止博时 证保 A 份额
与博时证保 B 份额的运作 ， 本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。 具
体见基金管理人届时发布的相关公告。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-76 
 
第十八 部分


基 金 费 用 与 税 收 
 
一 、 基 金费用 的 种 类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、基金的指 数许可使用费 
4 、基金的上 市费用 
5 、 《基金合 同》生效后与基 金相关的信息披露费用； 
6 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
7 、基金份额 持有人大会费用； 
8 、基金的证 券交易费用； 
9 、基金的银 行汇划费用； 
10 、账户开 户费用和账户 维护费用； 
11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式 
1 、基金管理 人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×1.0% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金 管理费每日计提， 逐日累计至每 个月月末， 按月支付。经 基金管理人 与基金托管人
核对一致后 基金托管人 于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从基 金财产中一 次性支付给 基金管 理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E ×0.22% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日 计提， 逐日累计至每 个月月末， 按月支付。经 基金管理人 与基金托管人
核对一致后 基金托管人于次月首日起 2-5 个工 作日 内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节
假日、公休 假等，支付日期顺延。 
3 、指数许可 使用费 
基金管理人需与指数许可方签订书面协议， 约定指数使用的费用及支付方式。 在通常情






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-77 
 
况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02% 年 费率计提，计算方法如下： 
H=E ×0.02 ％/ 当年天数 
H 为每日应 付的指数许可使用费 
E 为前一日 的基金资产净值 
自基金合同生效日起， 指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付， 指数许可使 用
费每季度支付一次， 收取 下限为每季度人民币5 万元整 （即不 足5 万元时 按照5 万元 收取） 。
当年基金合同 生效不足一个季度的，根据实际天数按比例收费。 
指数许可使用费 的支付方式为每季支付一次， 由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划付指令， 经基金托管人复核后， 从 基金财产中一次性向中证指数有限公司支付上一季度
的标的指数许可使用费。 
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调
整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 ， 基金管理人将在招募说明书更
新或其他公告中披露。 
上述“一、基金费用的种类中第 4 －11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。 
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四 、 基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-78 
 
第 十九部分


基金 份 额 的 折 算 
本基金份额的折算包括定期折算与不定期折算。 
一 、 折 算条件 
定期折算基准日为本基金存续期内每个会计年度 12 月份的 第一个工作日； 不定期折算
基准日为当博时证保 B 份额的份额参考净值小于等于 0.2500 或博时证保份额净值大于等于
1.5000 元人 民币时，由 基金管理人 确定的基金 份额折算日 ；若定期折 算 基准日与 不定期 折
算 基准 日 为 同 一 日 ， 则 按 照 不 定 期 折 算 规 则 进 行 折 算 ； 若 基 金 合 同 生 效 日 为 所 处 会 计 年 度
12 月份的 第 一个工作日则不进行定期折算 ；若本基金在某定期折算基准日前 1 个月内发生
过不定期折算， 基金管理人可选择不进行该次定期折算， 具体详见基金管理人届时发布的公
告。 
二 、 定 期折算 规 则 
（一）定期折算的折算基准日 
为本基金存续期内每个会计年度 12 月份的第一个工作日。 
（二）定期折算的折算对象



基金份额定期折算基准日登记在册的博时证保份额和博时证保 A 份额 ，博时证保 B 份
额不参与定期折算。 
（三）定期折算的折算方式 
博时证保A 份额和博时证保B 份额 按照本基金基金合同中规定的参考净值计算规则进
行净值计算，对博时证保 A 份额的 约定应得收益进行定期份额折算，每 2 份博时 证保份额
将按 1 份博 时证保 A 份 额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后，
博时证保 A 份额和博时证保B 份额 的份额配 比保持 1 ：1 的 比例不变。 
折算过程如下：根据净资产不变的原则，将博时证保 A 份 额每个会计年度定期折算基
准日折算前的份额参考净值超过 1.0000 元的部分 转换成博时证保场内份额；博时证保份额
持有人所持 有的每两份 博时证保份 额按照一份 博时证保 A 份额获得新 增博时证保 份额的分
配， 按上述份额折算后， 博时证保 A 份 额的基金份额参考净值和 博时证保 份额的基金份额净
值作相应的调整，博时证保 B 份额 不进行折算。 
1 、博时证保 份额之折算 
（1 ）定期折 算后的博时证保份额净值 
前
证保
前
证保
前
后
证保
) 0000 . 1 (
2
1
- 资产净值 折算前博时证保份额的
NUM
NUM NAV
NAV
A
? ?
?
 
其中， 
后
证保
NAV
为折算基准日折算后博时证保份额的基金份额净值。
前
A
NAV
为折算






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-79 
 
基准日折算前博时证保 A 份额的份 额参考净值。 为折算基准日折算前博时证保份
额的份额数。 
（2 ）定期折 算后的博时证保份额数 
定 期 份 额 折 算 后 原 博 时 证 保 份 额 持 有 人 持 有 的 博 时 证 保 份 额 的 份 额 数 = 定期份额折
算前博时证保份额的份额数 + 博时 证保份额持有人新增的博时证保份额的份额数 
博时证保份额持有人新增的博时证保份额=
2
) 0000 . 1 (
前
证保
后
证保
前
NUM
NAV
NAV
A
?
?
 
其中
前
证保
NUM
为折算前博时证保的份额数 
2 、博时证保A 份额之折算 
定期折算时， 博时证保 A 份额折算后份额数保持不变， 基金 份额参考净值 折算为 1.0000
元，折算前博时证保 A 份额参考净值 超出 1.0000 元部分折算为场内博时证保 份额；计算公
式为： 
定期份额折算后博时证保 A 份额的 份额数 = 定 期份额折算前博时证保 A 份额的份 额
数 
博时证保A 份额持有人新增的场内博时证保份额数量=
后
证保
前 前
) 0000 . 1 (
NAV
NUM NAV
A A
? ?
 
其中
前
A
NUM
为折算前博时证保 A 的份额数 
3 、博时证保B 不进行定期 折算 
定期份额折算不改变博时证保 B 份 额参考净值及其份额数。 
定期折算完成时，场外博时证保份额采用截位法保留到小数点后第 2 位，小数点第 3
位及第 3 位 以后的部分舍去； 场内博时证保份额采用截位法保留到整数位； 由上述截位法计
算过程产生的 余额计入基金财产。 
在实施基金份额折算时，折算日折算前博时证保份额的基金份额净值、博时证保 A 份
额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
（3 ）举例 
假设在本基金成立后第二个会计年度 12 月份的 第一个工作日 （定期折算基准日 ） ， 在
该日折算前博时证保 份额的单位份额净值为 1.2168 元，博时 证保 A 份额的单位份额参考净
值为 1.0538 元。折算前，投资者甲持有 10000 份博时证保 A 份额，投资 者乙持有 10000 份
博时证保 场内份额，8000 份博时证保 场外份额，则有： 
折算后博时证保份额单位份额净值=1.2168- （1.0538-1.0000 ）/2=1.1899 元 
投资者甲折算后持有的博时证保 A 份额数等于其折算前持有的博时证保 A 份额数 ，皆






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-80 
 
为 10000 份。 
投资者甲新增的博时证保场内份额数=10000 ×(1.0538-1.0000)/1.1899=452 份（场 内
博时证保 份额采用截位法保留到整数位，由此产生的 余额计入基金财产） 
投 资 者 乙 折 算 后 持 有 的 博 时 证 保 场 内 份 额= 折 算 前 持 有 的 博 时 证 保 场 内 份 额+ 定 期 折 算
新增的博时证保场内份额=10000+ （1.0538-1.0000 ）/1.1899* （10000/2 ）=10226 份 （场内
博时证保 份额采用截位法保留到整数位，由此产生的 余额计入基金财产） 
投 资 者 乙 折 算 后 持 有 的 博 时 证 保 场 外 份 额= 折 算 前 持 有 的 博 时 证 保 场 内 份 额+ 定 期 折 算
新增的博时证保场外份额=8000+ （1.0538-1.0000）/1.1899* （8000/2 ）=8180.85 份 （ 场外
博时证保 份额采用截位法保留到小数点后第 2 位，由此产生的余额计入基金财产） 
三 、 不 定期折 算 规 则 
（一）不定期份额折算的折算 基准日 
博时证保 B 份额的基金份额参考净值小于等于 0.2500 元， 或 博时证保份额净值大于等
于 1.5000 时 ，基金管理人即可确定基金份额折算日。 
（二）不定期份额折算的折算对象



基金份额不定期折算基准日登记在册的博时证保份额、博时证保 A 份 额和博时证保 B
份额。 
（三）不定期折算目标 
1 、 将博时证保 份额的份额净值、 博 时证保 A 份额 和博时证保 B 份额 的 份额参考净值折
算为 1.0000 元； 
2 、折算后保 持博时证保 A 份额 和博时 证保 B 份额 的份额数之比为 1:1, 。 
（四）不定期份额折算的折算方式 
假设不定期折算基准日折算前博时证保 A 份额 参考净值为
前
A
NAV
、 博时证保 B 份额参
考净值为
前
B
NAV
、 博时证保 份额的 份额净值为
前
证保
NAV
、 折算前博时证保 份额的份额数为
前
证保
NUM
、折算前博时证保 A 份额 的份额数为
前
A
NUM
、折算前博时证保 B 份额的份额数
为
前
B
NUM
。 
1 、不定期折 算 基准日折算前博时证保 B 的份额 参考净值小于等于 0.2500 元时 
博时证保份额、 博时证保 A 份额、 博时证保 B 份额、 三类份额将按照如下公式进行份
额折算。



（1 ）博时证 保份额：



份额折算原则：



份额折算前博时证保份额的资产净值与份额折算后博时证保份额的资产净值相等。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-81 
 
0000 . 1
前
证保
前
证保 后
证保
NUM NAV
NUM
?
?
 
其中
后
证保
NUM
为折算后原博时证保份额持有人持有的博时证保份额的份额 数。 
（2 ）博时证 保 B 份额



份额折算原则：



份 额 折 算 前 博 时 证 保 B 份 额 的 资 产 净 值 与 份 额 折 算 后 博 时 证 保 B 份 额 的 资 产 净 值 相
等。 
0000 . 1
前 前
后
B B
B
NUM NAV
NUM
?
?
 
其中
后
B
NUM
为折算后原博时证保 B 份额持 有人持有的博时证保 B 份额的份额数。 
（3 ）博时证 保 A 份额



份额折算原则：



1 ）份额折算 前后博时证保 A 份额与 博时证保 B 份额的份额数始终保持 1 ：1 配比；



2 ）份额折算 前博时证保 A 份额的资 产净值与份额折算后博时证保 A 份 额的资产净值
及新增场内博 时证保份额的资产净值之和相等；



3 ）份额折算 前博时证保 A 份额的持 有人在份额折算后将持有博时证保 A 份额与新 增
场内博时证保份额。 
后 后
B A
NUM NUM ?
 
0000 . 1
0000 . 1 NUM -
后 前 前
类新增
证保
? ?
?
A A A
A
NUM NAV
NUM
 
其中
后
A
NUM
为折算后原博时证保 A 份额持 有人持有的博时证保 A 份额的份额数 
类新增
证保
A
NUM
为博时证保 A 份额持有人在份额折 算后所持有 的新增的场 内博时证保 份
额的份额数。



不定期折算完成时， 场外博时证保份额采用截位法保留 到小数点后第 2 位， 小数点第 3
位及第 3 位 以后的部分舍去； 场内博时证保份额、 博时证保 A 份额、 博时证保 B 份额采用截
位法保留到整数位；由上述截位法计算过程产生的 余额计入基金财产。 
在实施基金份额折算时， 折算日折算前博时证保公司份额的基金份额净值、 博时证保 A 
份额和博时证保 B 份额 的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
4 ）举例 
某投资人持有博时证保份额、 博时证保 A 份额 、 博时证保 B 份额各10,000 份， 在本基
金的不定期份额折算日， 三类份额的基金份额净值 或参考净值如下表所示， 折算后， 博时证






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-82 
 
保份额净值、 博时证保 A 份额和博时 证保 B 份额 参考净值均调整为 1.0000 元。 
 
 折算前 折算后 
基 金 份 额 （ 参
考）净值 
基金份
额 
基 金 份 额 （ 参
考）净值 
基金份额 
博时证保 0.6250 10000 1.0000 6250 份博时 证保 份额 
博时证保 A 1.0318 10000 1.0000 2182 份博时 证保A 份额+ 新增8136 份 博
时证保份额 
博时证保 B 0.2182 10000 1.0000 2182 份博时 证保 B 份额 
 
2 、不定期折 算 基准日折算前博时证保份额净值大于等于 1.5000 元时 
博时证保份额、 博时证保 A 份额、 博 时证保B 份额、 三类份额将按照如下公式进行份
额折算。



（1 ）博时证 保份额：



份额折算原则：



份额折算前博时证保份额的资产净值与份额折算后博时证保份额的资产净值相等。 
0000 . 1
前
证保
前
证保 后
证保
NUM NAV
NUM
?
?
 
其中
后
证保
NUM
为折算后原博时证保份额持有人持有的博时证保份额的份额数。 
（2 ）博时证 保 A 份额



份额折算原则：



份 额 折 算 前 博 时 证 保 A 份 额 的 资 产 净 值 与 份 额 折 算 后 博 时 证 保 A 份 额 的 资 产 净 值 相
等。 
0000 . 1
前 前
后
A A
A
NUM NAV
NUM
?
?
 
其中
后
A
NUM
为折算后原博时证保 A 份额持 有人持有的博时证保 A 份额的份额数。 
（3 ）博时证 保 B 份额



份额折算原则：



1 ）份额折算 前后博时证保 A 份额与 博时证保 B 份额的份额数始终保持 1 ：1 配比；



2 ） 份额折算前博时证保 B 份额的资产 净值与份额折算后博时证保 B 份额 的资产净值及
新增场内博时证保份额的资产净值之和相等；



3 ）份额折算 前博时证保 B 份额的持 有人在份额折算后将持有博时证保 B 份额与新 增






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-83 
 
场内博时证保份额。 
后 后
A B
NUM NUM ?
 
0000 . 1
0000 . 1 NUM -
后 前 前
类新增
证保
? ?
?
B B B
B
NUM NAV
NUM
 
其中
后
B
NUM
为折算后原博时证保 B 份额持 有人持有的博时证保 B 份额的份额数 
类新增
证保
B
NUM
为博时证保 B 份额持有人在份额折 算后所持有 的新增的场 内博时证保 份
额的份额数。



不定期折算完成时， 场外博时证保份额采用截位法保留到小数点后第 2 位， 小数点第 3
位及第 3 位 以后的部分舍去； 场内博时证保份额、 博时证保 A 份额、 博时证保 B 份额采用截
位法保留到整数位；由上述截位法计算过程产生的 余额计入基金财产。 
在实施基金份额折算时，折算日折算前博时证保份额的基金份额净值、博时证保 A 份
额和博时证保 B 份额的 参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
 
4 ）举例 
某投资人持有博时证保份额、 博时证保 A 份额 、 博时证保 B 份额各10,000 份， 在本基
金的不定期 份额折算日 ， 三类份额 的基金份额 净值 或参考 净值 如下表 所示，折算 后， 博时
证保份额净值、 博时证保 A 份额和 博时证保 B 份额参考净值均调整为 1.000 元。 




折算前 折算后 
基金份额 （参
考）净值 
基金份额 
基金份额
（参考）
净值 
基金份额 
博时证保 1.5318


10000 1.0000


15318 份博时 证保 份额 
博时证保
A 
1.0316


10000 1.0000


10316 份博时 证保 A 份额 
博时证保
B 
2.0320


10000 1.0000



10316 份博时 证保B 份额+ 新增10004 份博
时证保份额 
 
四 、 基 金份额 折 算 期间的 基 金 业务办 理 
为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 、 中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停博时 证保A 份额与博时 证保B 份额的上市
交易和博时 证保份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-84 
 
五 、基金 份额 折 算 结果的 公 告 
基 金 份 额 实 施 折 算 前 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 指 定 媒介 公 告 。 基 金 份
额折算结束后， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定 媒介公告， 并报中国证监会备案 。 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-85 
 
第 二十部分


基 金 的 会 计 与 审 计 
 
一 、 基 金会计 政 策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月 ，可以并入下一个会计年度 披露； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有 关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
二 、 基 金的年 度 审 计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托 管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-86 
 
第 二十 一 部分


基金 的 信 息 披 露 
 
一 、 本 基 金的 信 息 披露应 符 合 《 基金 法 》 、 《 运作 办 法 》 、 《信 息 披 露办法 》 、 《 基 金合 同 》
及 其 他 有关规 定 。 
二 、 信 息披露 义 务 人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。 
三 、 本 基金信 息 披 露义务 人 承 诺公开 披 露 的基金 信 息 ，不得 有 下 列行为 ： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露
义 务 人 应保证 两 种 文本的 内 容 一致。 两 种 文本发 生 歧 义的， 以 中 文文本 为 准 。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
五 、 公 开披露 的 基 金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《基金合 同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。 
2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资者决 策的全部事 项，说明基 金认
购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人 服
务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结 束之日起 45 日内， 更新招募说 明
书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-87 
 
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售 的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在各自网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金 合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》 生效
公告。 
（四）基金份额上市交易公告书 
博时 证保 A 份额和博时证保 B 份额 获准在证券交易所上市交易后， 基金管理人应当在基
金份额上市交易前 3 个 工作日，将 基金份额上市交易公告书登载在指定 媒介上。 
（五 ）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理 博时证保份额申购或者赎回或博时证保 A 份额和博时
证保 B 份额 上市交易 前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值， 以及博时证保份
额的基金 份额净值、博时证保 A 份额 和博时证保 B 份额的 基金份额参考净值 。 
在开始办理 博时证保份额申购或者赎回 或博时证保 A 份额 和博时 证保 B 份额上市 交易
后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披
露开放日 博时证保份额的基金份额净值和基金份额累计净值、博 时证保 A 份额和 博时 证保 B
份额各自的份额参考净值 。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 博时证保份额
的基金份额净值 、 博时 证保 A 份额 和 博时 证保 B 份额的基金份额参考净值 。 基金管理人应当
在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 博时证保份额的基金份额净值和基金份
额累计净值 、 博时 证保A 份额和博时 证保B 份额各自的基金份额参考净值 登载在指定媒介上。 
（六 ）博时证保份额的申购、赎回价格 
基金管理人 应当在《基 金合同》 、招 募说明书等 信息披露文 件上载明 博时 证保份额 的 申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购 、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额发售网点查
阅或者复制前述信息资料。 
（七 ）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-88 
 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告 ，并将
季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
（八 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书，予以公告，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机
构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响
的下列事件： 
1 、基金份额 持有人大会的召开； 
2 、终止基金 合同； 
3 、转换基金 运作方式； 
4 、更换基金 管理人、基金托管人； 
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集 期延长； 
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基金管理 人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11 、涉及基 金管理业务 、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12 、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管 理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14 、重大关 联交易事项； 
15 、基金收 益分配事项； 
16 、管理费 、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17 、 博时证保 份额的基金份额 净值、 博时 证保 A 份额 与博时证保 B 份额各 自的 基金份额






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-89 
 
参考净值 计价错误达相应类别基金份额净值 或基金份额参考净值百分之零点五； 
18 、基金改 聘会计师事务所； 
19 、变更基 金销售机构； 
20 、更换基 金登记机构； 
21 、博时证 保份额 开始办理申购、赎回； 
22 、博时证 保份额 申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23 、博时证 保份额 发生巨额赎回并延期办理； 
24 、博时证 保份额 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25 、博时证 保份额 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、本基金 开始接受或暂停接受份额配对转换申请；



27 、本基金 暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务；



28 、本基金 实施基金份额折算； 
29 、博时证保 A 份额与 博时 证保 B 份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止运作； 
30 、博时证 保 A 份额与 博时证保 B 份额终止运作； 
31 、 博时证保 A 份额与 博时 证保 B 份额终止运作后博时证保 A 、 博时证保 B 的份额 转换； 
32 、基金推 出新业务或服务； 
33 、中国证 监会规定的其他事项。 
（九 ）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法 报中国证监会备案，并予以公告。 
（十一）投资于资产支持证券的信息披露 
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持
证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基
金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净
资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支持证券明细。 
（十 二）中国证监会规定的其他信息。 
六 、 信 息披露 事 务 管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理 信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-90 
 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 博时证保份额的 基金份额净值、 博时证保 A 份额和 博时证保 B
份额的基金份额参考净值、 博时证保份额的 申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募
说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文件或者盖章
确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托 管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
七 、 信 息披露 文 件 的存放 与 查 阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-91 
 
第 二十二 部分


风险 揭 示 
 
一 、 投 资于本 基 金 的主要 风 险 
投资于本基金的主要风险有： 
（一） 市场风险 
证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
1 、 政策风险 。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2 、 经济周期 风险。 随着经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。
本基金跟踪标的指数 ，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3 、利率风险 。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收 益率的变动。 
4 、通货膨胀 风险。如果 发生通货膨 胀，基金投 资于证券所 获得的收益 可能会被通 货 膨
胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
5 、再投资风 险。再投资 风险反映了 利率下降对 固定收益证 券利息收入 再投资收益 的 影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。 
（二） 信用风险 
信用风险主要指债券、 资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化， 导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险， 另外， 信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。 
（三） 流动性风险 
流动性风险是指因证券市场交易量不足， 导 致证券不能迅速、 低成本地变现的风险。 流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 
（四） 操作风险 
操作风险是指基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等 引致的风险 ，例如，越 权违规交易 、会计部门 欺诈、交易 错误、IT 系统故障等
风险。 
（五） 管理风险 
在基金管理运作过程中， 基金管理人的研究水平、 投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、 获取的信息不充分、 投资操作出现失误
等，都会影响基金的收益水平。 
（六） 合规风险 
合规风险指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者违反 《基金合同》
有关规定的风险。 
（七）本基金特有的风险主要包括：






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-92 
 
1 、被动投资 的风险 
（1 ）标的指 数下跌的风险 
本基金 绝大部分基金资产将用于跟踪标的指数， 业绩表现将会随着标的指数的波动而波
动； 同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位， 在股票市场下跌的过程中， 可能面临
基金净值与标的指数同步下跌的风险。 
（2 ）跟踪偏 离的风险 
本基金投资组合收益率可能由于 标的指数调整成分股或变更编制方法、 成分股派发现金
红利、 流动性风险 （成分股停牌、 摘牌或流动性 差等原因使本基金无法及时调整投资组合或
承担较大的 冲击成本） 、 本基金的运 营费用（证 券投资中的 交易成本、 基金管理费 、托管费
等） 、债券投 资等原因导致基金的收益率与业绩比较基准收益率发生较大偏离。 
（3 ）标的指 数变更的风险 
根据基金合同的规定， 因标的指数的编制与发布等原因， 导致原标的指数不宜继续作为
本基金的投资标的指数及业绩比较基准， 本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合将随之
调整， 基金的收益风险特征可能发生变化， 投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成
本。 
2 、份额分级 、折算、上市交易的风险 
博时 证保 A 份额和博时证保 B 份额 的运作有别于普通的开放式基金与封闭式基金。 投资
者投资于本基金还将面临以下特有风险。 
（1 ）杠杆机 制的风险 
本基金为股票型指数基金， 属于预期收益与 预期风险较高的基金品种， 一般而言， 其预
期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
根据本基金的分级方案， 博时 证保 A 份额的预期 收益较为稳定， 承受较小的波动性， 预
期风险相对较低； 由于本基金分级方案所内涵的杠杆机制设计， 博时证保 B 份额的 具有一定
的杠杆倍数，其净值的波动性往往大于 博时证保份额、博时证保 A 份 额。 
（2 ）与上市 交易有关的风险 
1 ）折/ 溢价 交易风险 
博时 证保 A 份额和博时证保 B 份额 在上市交易后，由于是通过集合竞价确定交易价格，
受供求关系 的影响，基 金份额的交 易价格可能 偏离基金份 额参考净值 而出现折/ 溢 价风险。
在基金份额配对转换机制下， 一份博时 证保 A 份 额和一份博时 证保 B 份 额市价总和虽将趋近
两份博时 证保份额的净值， 但博时 证保 A 份额和 博时 证保 B 份额之中的某一级仍然有可能存
在折/ 溢价的 状态。此外，受基金份额配对转换机制带来的套利机会的影响，博时 证保 A 份
额和博时 证保 B 份额的 交易价格可能会互相影响。 
2 ）流动性风 险 
在博时 证保 A 份额和博时 证保 B 份额 上市交易 后， 博时 证保 A 份额和博时 证保 B 份额 可






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-93 
 
能因为份额余额较小或交易量不足而导致投资者不能迅速、 低成本的买入或卖出， 从而产生
流动性风险。 
3 ）停牌、暂 停上市 或终止上市的风险 
依据基金合同， 博时证保A 份额和 博时 证保 B 份额 将于基金合同生效 3 个 月之后在深交
所挂牌上市， 可能因为信息披露等原因导致基金停牌， 投资者在停牌期间不能买卖 博时证保
A 份额和博时 证保 B 份额 从而产生风险。 
在基金份额折算期间， 基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规定暂停 博时证保A 份额和博时证保B 份额的上市交易和 博时证保份额的申
购或赎回等业务，投资者的基金份额可能面临不能变现的风险。



另外， 当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人不满足上
市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 
（3 ）与份额 折算有关的风险 
1 ）折算后市 值发生变化的风险 
本基金设有定期和不定期折算机制， 在折算时将按照基金份额各自的份额净值或参考净
值进行折算。 由于博时证券 A 份额 和 博时证保 份额 B 在深圳 证券交易所上市交易， 其交易价
格相对于各自的份额参考净值存在一定的折溢价水平， 而基金折算按照份额参考净值进行折
算， 故在基金发生折算时， 投资者 持有的博时证保 A 或博时证 券 B 份额存 在折算前后市值发
生变化的风险。 
2 ）风险收益 特性发生变化的风险 
本基金折算分为定期折算与不定期折算。在定期折算日（每 个会计年度 12 月份的第一
个工作日） ， 博时证保 A 折算日折算前 份额参考净值超过 1.0000 元的部分 将根据净资产不变
的原则， 折算为新增的博时证保场内份额； 在不定期折算日， 博时证保 A 份额和 （或） 博时
证保 B 份额 两者中份额参考净值孰高者超过孰低者的部分， 亦根据净资产不变的原则， 分别
折算为新增的博时证保份额， 折算完成后， 单独持有博时证保 A 份额或博时 证保 B 份额 的基
金份额持有人 的风险收益特性将发生变化。 
3 ）新增份额 无法赎回的风险 
由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金 销售资格，
而只有具备基金 销售资格的证券公司才可以允许投资者赎回基金份额。 因此， 如果投资者通
过不具备基金 销售资格的证券公司购买 博时证保 A 份额或 博时证保 B 份额， 在其参与份额折
算后， 则折算新增的 博时证保份额并不能被赎回。 博时证保 A 份额和博时 证保 B 份额 的持有
人折算后的新增份额还可能面临无法赎回的风险。 此时， 基金份额持有人可以选择将新增的
博时证保 份额通过系统内转托管业务转入具有基金 销售资格的证券公司后赎回基金份额。 
4 ）折算尾差 的风险 
在基金份额折算 计算过程中， 场内份额采用截位法保留到整数位， 场外份额采用四舍五






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-94 
 
入保留到小数点后第 2 位， 小数点第 3 位及第3 位以后的部 分舍去， 由此产生的误差计入基
金资产。因此，在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。 
（4 ）与份额 配对转换有关的风险



《基金合同》 生效后， 在 博时证保 份额、 博时证保 A 份额和博时证保 B 份额 的存续期内，
基金管理人 将根据《基 金合同》的 约定办理 博时 证保份额 与 博时证保 A 份额、博时证保 B
份额之间份 额配对转换 。 份额配对 转换业务的 办理可能改 变 博时证保 A 份额和博时证保 B
份额的市场供求关系， 从而可能影响其交易价格； 另外份额配对转换业务可能出现暂停办理
的情形，投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。 
（5 ）不进行 收益分配的风险 
在存续期内， 本基金 （包 括 博时 证保份额、 博时证保 A 份额 和 博时 证保 B 份额） 将不进
行收益分配。



在满足折算条件的情况下， 本基金将进行定期折算与不定期折算。 基金份额折算后， 若
有新增的 博时证保场内份额， 投资者可赎回新增的 博时证保场内份额， 以获取投资回报。 但
是，投资者赎回新增的 博时证保场内份额以获取投资收益的方式并不等同于基 金收益分配：
投资者须承担相应的交易成本。 
（八）其他风险 
1 、因基金业 务快速发展 而在制度建 设、人员配 备、风险管 理和内控制 度等方面不 完 善
而产生的风险； 
2 、因金融市 场危机、行业竞争压力可能产生的风险；



3 、战争、自 然灾害等不 可抗力因素 的出现，可 能严重影响 证券市场运 行，导致基 金 资
产损失； 
4 、其他意外 导致的风险。 
二、声明 
1 、投资者投 资于本基金，须自行承担投资风险； 
2 、除基金管 理人直接办 理本基金的 销售外，本 基金还通过 中国银行 以 及场内 深圳 证 券
交易所会员单位 等基金代销机构代理销售， 基金管理人与基金代销机构都不 能保证其收益或
本金安全。 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-95 
 
第 二十三 部分


基金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 
 
一 、 《 基 金合同 》 的 变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或 基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议 自表 决通过之日 起 生效，并 自 决
议生效后两日内在指定媒介公告。 
二 、 《 基 金合同 》 的 终止事 由 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当 终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
三 、 基 金财产 的 清 算 
1 、基金财产 清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。 
四 、 清 算费用






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-96 
 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五 、 基 金财产 清 算 剩余资 产 的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 根据基金合同终止日博时证保份额 的基金份额净值、
博时证保 A 份额与博时证保 B 份额 各自的基金份额参考净值分别计算博时 证保、 博时证保 A
与博时证保 B 三类份额各自的应计 分配比例， 在此基础上 ，在 博时证保 份额、博 时 证保 A
份额与博时 证保 B 份额 各自类别内， 按照基金份额持有人实际持有上述各类别基金份额占该
类别份额总额的比例进行分配。 
经基金份额持有人大会决议通过， 并经中国证监会备案， 在本基金的博时 证保 A 份额 与
博时证保 B 份额终止运作后， 如果本基金进行基金财产清算， 则依据基金财产清算的分配方
案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债
务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
六 、 基 金财产 清 算 的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
七 、 基 金财产 清 算 账册及 文 件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-97 
 
第 二十四 部分


基金 合 同 的 内 容 摘 要 
一 、 基 金份额 持 有 人、基 金 管 理人和 基 金 托管人 的 权 利、义 务 
（一）基金管理人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集资金； 
（2 ）自《基 金合 同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）按照规 定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
（9 ）担任或 委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用； 
（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（14） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（15）选 择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构；



（16） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换
和非交易过户等业务规则； 
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。2 、根据《 基金
法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法募 集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续；






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-98 
 
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实 信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ； 
（4 ）配备足 够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资； 
（6 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购 、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11）严格 按照《基金法》 、 《基金 合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向 基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-99 
 
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方 处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24）基金 管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用， 将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办 法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券交易资金清算 ； 
（5 ）提议召 开或召集基金 份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自 有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-100 
 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财产的资金账户 和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密，除《基金法》 、 《 基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 博时证保A 份额和博 时证保B 份额 的
基金份额参考净值、博时证保 份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的 记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定 监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人的权利和义务 
每份基金份额具有同等的合法权 益。 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ） 依法申 请赎回其持有的 博时证保 份额、 依法转让其持有的博时证保A 份额和博时证






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-101 
 
保B 份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或 者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金 份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二 、 基 金份额 持 有 人大会 召 集 、议事 及 表 决的程 序 和 规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由博时 证保份额、
博时证保A 份 额、 博 时证保B 份额的基金 份额持有人独立进行表决 。 基金份额持有人持有的每
一基金份额 在其对应的份额级别内 拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）提高基 金管理人、基金托管人的报酬标准；






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-102 
 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10）终止 博时证保A 份 额与博时证保B 份额的运 作； 
（11） 终止博 时证保A 份额 与博时证保B 份额上市， 但因基金不再具备上市条件而被深圳
证券交易所终止上市的除外； 
（12）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（13） 单独 或合计持有本基金博时 证保份额、 博时 证保A份额 、 博时 证保B 份额各自 份额
10% 以上 （含10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，
下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 
（14）对基 金 合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14 ）法律 法规、 《 基金 合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2 、 以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基金合同》规定的范围内 并对现有基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下 调低博时证保份额的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实 质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）按照法 律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1 、除法律法 规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3 、基金托管 人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日 内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起60
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
4 、 单独或合 计持有本基金 博时 证保份额、 博时 证保A 份额、 博时 证保B份额 各自份额10%






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-103 
 
以上（含10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基
金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集， 并书
面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具
书面决定之日起60日内 召开； 基金管理人决定不召集， 单独或合计持有本基金 博时证保份额、
博时证保A份额 、 博时 证保B 份额各自 份额10% 以上 （含10% ） 的 基金份额持有人仍认为有必 要
召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决
定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并 告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5 、 单独或合 计持有本基金 博时 证保份额、 博时 证保A 份额、 博时 证保B份额 各自份额10%
以上 （含10% ） 的基 金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、
基金托管人都不召集的， 单独或合计持有本基金 博时证保份额、博时证保A 份额、 博时 证保
份额B 各自份 额10% 以上（ 含10% ）的基 金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日 报中国
证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管
人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、召开基金 份额持有人大会，召集 人应于会议召开前30日， 在指定媒介 进行公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等） 、送达时 间和地点； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人 决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-104 
 
（四）基金份 额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式 等法律法规及监管 机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行
基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票 授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的博时
证保份额、博时 证保A 份额与博时 证保B 份额的 基金份额不少于在权益登记日各自基金总份
额的二分之一 （含二分之一） 。参加 基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于
上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后 、6 个月
以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应
当有代表博时 证保份额、博时证保A 份额与博时 证保B 各自基 金份额 三分之一 以上（含三分
之一）的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
2 、通讯开会 。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在2 个工作日内连续公布相关提
示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人） 到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不
影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有
的博时证保 份额、 博时 证保A 份额、 博 时 证保B 份额 基金份额不小于在权益登记日 各自基金总
份额的二分之一 （含二分之一）； 若 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基
金份额持有人所持有的博时证保份额、 博时证保A 份额、 博时 证保B 份额小 于在权益登记日各
自基金总份额的二分之一 ，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以
后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表博时 证保份额、 博时 证保A 份额 、 博时 证保B 份额各自基金份额的基金份额






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-105 
 
持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委 托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3 、在法律法 规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会 ，具体方式在会议通知中列明 。 
4 、在会议召 开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话 、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止《基金合同》 、更换基 金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照 下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日 公布提案，在所通知的表决截止日期后5
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-106 
 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议 ，一般决议须经参加大会的 博时证保份额、博时证保A 份额 、博时证保B 份
额的各自 基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有
效； 除下列第2 项所规定的 须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议应当经参加大会的 博时证保份额、博时证保A份额 、博时证保B
份额的各自 基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可
做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终 止
《基金合同》 、本基金与其他基金合并 、博时证保A 份额与博 时证保B 份额 终止运作 以特别决
议通过方 为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
（七）计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主 持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人 应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人 或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ）计票过 程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。 
2 、通讯开会






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-107 
 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日 内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 日内在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证员姓名 等
一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均 有
约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等 的
规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人 与基金托管人协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无
需召开基金份额持有人大会审议。 
三 、 基 金合同 解 除 和终止 的 事 由、程 序 以 及基金 财 产 清算方 式 
（一） 《基金 合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会 决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变更的基金份额持有人大会决议自 表决通过之日起 生效，并自决
议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金 合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1 、基金财产 清算小组：自出现 《基金合同》终止事由之日起30个工作 日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-108 
 
2 、基金财产 清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算 小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
5 、基金财产 清算的期限为6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 根据基金合同终止日博时证保份额 的基金份额净值、
博时证保A 份 额与博时 证保B 份额各自 的基金份额参考净值分别计算博时 证保、博时证保A 与
博时证保B 三 类份额各自的应计分配比例， 在此基础上， 在博时 证保份额、 博时 证保A 份额与
博时证保B 份 额各自类别内，按照基金份额持有人实际持有上述各类别基金份额占该类别份
额总额的比例进行分配。 
经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会备案，在本基金的博时 证保A 份 额与
博时证保B 份 额终止运作后，如果本基金进行 基金财产清算，则依据基金财产清算的分配方
案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债
务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-109 
 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上 。 
四 、 争 议解决 方 式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲
裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费 用由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五 、 基 金合同 存 放 地和投 资 人 取得基 金 合 同的方 式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅。 
 
 
 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-110 
 
第 二十五 部分


基金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 
 
一 、 托 管协议 当 事 人 
（一）基金 管理人 
名称：博时基金管理有限公司 
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 29 层 
法定代表人： 张光华 
成立时间：1998 年7 月13 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号 
注册资本： 2.5 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话： 0755-83169999 
传真： 0755-83195140 
联系人： 韩强 
（二）基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司 （或简称“托管人”） 
住所：北 京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人: 田国立 
成立时间：


1983 年10 月 31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
经营范围： 吸收人民币存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据贴现；
发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券； 从事同业拆借； 提供
信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 外汇存款； 外汇贷款；
外汇汇款； 外汇兑换； 国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇
担保； 结汇、 售汇； 发行和代理发行股票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款； 资信调查、 咨询、 见证业务； 组织或参加银团贷款； 国际贵金属买卖； 海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务； 在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间： 持续经营






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-111 
 
二 、 基 金托管 人 对 基金管 理 人 的业务 监 督 和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法 规的规定及 《基金合同》 的约定， 建立相关的技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1 、对基金的 投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的 中证 800 证 券保
险指数成分股和备选成分股的 股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。 基金管理
人可以根据实际情况的变化， 对各投资品种的具体范围予以更新和调整， 并通知基金托管人。
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
权证、 资产支持证券、 货币市场工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具( 但须符合 中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
2 、对基金投 融资比例进行监督； 
本基金的投资组合遵循以下限制： 
（1 ） 本基金股票资产占基金资产的比例为 90% ～95% ， 其中， 中证 800 证 券保险 指数成
分 股 和 备 选 成 分 股 占 基 金 非 现 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ； 债 券 、 现 金 等 资 产 占 基 金 资 产 的
5% ～10% ； 
（2 ）保持不 低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有的全部权 证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（4 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（5 ）基金财 产参与股票 发行申购， 本基金所申 报的金额不 超过本基金 的总资产， 本 基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（6 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（9 ）本基金 持有的 同一 （指同一信 用级别）资 产支持证券 的比例，不 得超过该资 产 支
持证券规模的 10％； 
（10） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（11） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-112 
 
（12）本基 金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（13）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基 金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。 
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消 或变更 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制 ，或以变更后的规定为准。 
3 、为对基金 禁止从事的 关联交易进 行监督，基 金管理人和 基金托管人 应相互提供 与 本
机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单； 
4 、基金管理 人向基金托 管人提供其 银行间债券 市场交易的 交易对手库 ，交易对手 库 由
银行间交易会员中财务状况较好、 实力雄厚、 信用等级高的交易对手组成。 基金管理人可以
根据实际情况的变化， 及时对交易对手库予以更新和调整， 并通知基金托管人。 基金管理人
参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。 基金托管人对基金管理人参
与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进 行监督；



5 、基金托管 人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管理人应按照审慎的风险控制原则， 对银行间交易对手的资信状况进行评估， 控制
交易对手的资信风险， 确定与各类交易对手所适用的交易结算方式， 在具体的交易中， 应尽
力争取对基金有利的交易方式。 由于交易对手资信风险引起的损失， 基金托管人不承担赔偿
责任。 
6 、基金如投 资银行存款 ，基金管理 人应根据法 律法规的规 定及基金合 同的约定， 事 先
确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托管人据以对基金投
资银行存款的交易对手是否符合上述 名单进行监督； 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值
计算、 基金份额净值计算、 基金份额参考净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入 确
定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三） 基金托管人在上述第 （一） 、 （二） 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律
法规的规定、 《基金合同 》 及本协议的约定， 应及时通知基金管理人限期纠正， 基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。 在限期内， 基金托
管人有权随时对通知事 项进行复查。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 
（四） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合 同》 及本协议的






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-113 
 
规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定， 或
者违反 《基金合同》 、 本 协议约定的， 应当立即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及
时向中国证监会报告。 
（五） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限于 ： 在规定
时间内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。 
三 、 基 金管理 人 对 基金托 管 人 的业务 监 督 、核查 
1 、在本协议 的有效期内 ，在不违反 公平、合理 原则以及不 妨碍基金托 管人遵守相 关 法
律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净 值以及基金份额参考净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2 、基金管理 人发现基金 托管人擅自 挪用基金财 产、未对基 金财产实行 分账管理、 无 正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基
金合同》 及本协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基 金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3 、基金托管 人应积极配 合基金管理 人的核查行 为，包括但 不限于：提 交相关资料 以 供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
四 、 基 金财产 的 保 管 
（一）基金财产保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、 基金托管 人应安全保管基金财产， 未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《 基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3 、基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4 、基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5 、除依据《 基金法》、 《运作办法 》、《基金 合同》及其 他有关法律 法规规定外 ， 基
金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1 、 基金募集 期满或基金管理人宣布停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定的， 由基金管理人在法定期






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-114 
 
限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资， 并出具验资报告， 出具的
验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中国注册 会计师签字方为有效。 
2 、基金管理 人应将属于 本基金财产 的全部资金 划入在基金 托管人处为 本基金开立 的 基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1 、基金托管 人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2 、基金托管 人以本基金 的名义开设 本基金的银 行账户。本 基金的银行 预留印鉴由 基 金
托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支 付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3 、本基金银 行账户的开 立和使用， 限于满足开 展本基金业 务的需要。 基 金托管人 和 基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。 
4 、基金银行 账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。 在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1 、基金托管 人应 当代表 本基金，以 基金托管人 和本基金联 名的方式在 中国证券登 记 结
算有限责任公司开设证券账户。 
2 、本基金证 券账户的开 立和使用， 限于满足开 展本基金业 务的需要。 基金托管人 和 基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户， 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。 
3 、 基金托管 人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任公司开立结算备付金账户，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限责任 公司的规定执行。 
4 、在本托管 协议 生效日 之后，本基 金被允许从 事其他投资 品种的投资 业务的，涉 及 相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义在 银行间市场登记结算
机构开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金 的 清
算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-115 
 
（七）基金财产投资的有关有 价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 
五、基 金资产 净 值 计算和 会 计 核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1 、基金资产 净值是指基 金资产总值 减去负债后 的价值。基 金份额净值 是指计算日 基 金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2 、基金管理 人应每开放 日对基金财 产估值。估 值原则应符 合《基金合 同》、《证 券 投
资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个开放日结束后计
算得出当日的该基 金份额净值， 并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。 基金托管
人应对净值计算结果进行复核， 并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人， 由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3 、 当相关法 律法规或 《基金合同》 规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况 ，并与基金托管人商定后 ，按最能反映公允价值的价格估值。 
4 、基金管理 人、基金托 管人发现基 金估值违反 《基金合同 》订明的估 值方法、程 序 以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方 应及时进行协商和纠
正。 
5 、当基金资 产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位内发生差错时，视为基金份额净
值估值错误。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 并采取合理的措
施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时， 基 金管理人应当报中国
证监会备案 ；当计价错 误达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人应 当在报中国 证监会备
案的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关 对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6 、由于基金 管理人对外 公布的任何 基金净值数 据错误，导 致该基金财 产或基金份 额 持
有人的实 际损失， 基金管理人应对此承担责任。 若基金托管人计算的净值数据正确， 则基金
托管人对该损失不承担责任； 若基金托管人计算的净值数据也不正确， 则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。 如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利， 且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任， 则基金管理人应负责向不当得利






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-116 
 
之主体主张返还不当得利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7 、 由于证 券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不 可抗力原因， 基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错
误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
8 、如果基金 托管人的复 核结果与基 金管理人的 计算结果存 在差异，且 双方经协商 未 能
达成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布， 基金托管人可
以将相关情况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1 、基金账册 的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按 照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则， 分别独立地设置、 登记和保管基金的全套账册， 对双方各自的账册定期进行核
对， 互相监督， 以保证基金财产的安全。 若双方对会计处理方法存在分歧， 应以基金管理 人
的处理方法为准。 
2 、会计数据 和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。 如发现存在不符， 双
方应及时查明原因并纠正。 
3 、基金财务 报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每 六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日 内公告。 季度报告应在每个季度结束之日起 10 个 工作日内编制完毕
并于每个季 度结束之日 起 15 个工作日内予以 公告；半年 度报告在会 计年度半年 终了后 40
日内编制完 毕并于会计 年度半年终 了后 60 日 内予以公告 ；年度报告 在会计年度 结束后 60
日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基金托管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核， 并将复核 结果书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报
告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 5 个工作日内 完成
复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在半年度报告完成当日， 将有关报告
提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基
金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进 行。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-117 
 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
六 、 基 金份额 持 有 人名册 的 保 管 
（一）基金份额持 有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1 、基金募集 期结束时的基金份额持有人名册； 
2 、基金权益 登记日的基金份额持有人名册； 
3 、基金份额 持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4 、每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每半年度结束后
5 个工作日内 定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日 的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内 向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。 基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
七 、 争 议解决 方 式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二） 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日 内争议未能以协商方式解决的， 
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京。
仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
八 、 托 管协议 的 修 改与终 止 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行变更。 变更后的新协议， 其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-118 
 
（二）托管协议的终止 
发生以 下情况，本托管协议应当终止： 
1 、《基金合 同》终止； 
2 、本基金更 换基金托管人； 
3 、本基金更 换基金管理人； 
4 、发生《基 金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》 及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。 
 
 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-119 
 
第二十 六 部 分


对基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 
 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 基金销售机构提供。 基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务， 根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加和
修改服务项目。 
主要 服务内容如下： 
一、持 有人交 易 资 料的寄 送 服 务 
1 、场外投资 者： 
基金合同生 效后，正常 开放期 每次 交易结束后 ， 对 T 日提交的有效申 请， 投资者 可 在
T+2 个 工 作 日 后 通 过 销 售 机 构 的 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 和 打 印 交 易 确
认单， 或在 T+1 个工作日 后通过 博时 一线通电话、 博时网 站查询交易确认情况。 基金管理人
不向投资者寄送交易确认单。 
每月结束后， 基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单 ； 每
季度结束后 10 个工作日内，基金管理人向本季度有交易的投资者寄送 纸质对账单；每年度
结束后 15 个工作日内，基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送 纸质对账单。投资
者可以登录博时公司网站 （http://www.bosera.com ） 自助订阅； 或发送 “ 订阅电子对账单”
邮件到客服邮箱 service@bosera.com ；也可直接拨打博时一线通 95105568 （免长途话 费）
订阅。 
2 、场内投资 者： 
每次交易结束后， 可在 T+1 个工作日 后到交易网点进行确认单的查询和打印， 注册登记
机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单， 投资者可随时到交易网点打印 或通过交易网
点提供的自助、电话、网上服务手段查询 。 
二、网上 理财 服务 
通过 基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 
1 、 自助开户 交易： 投资者持有建设银行、 农业银行、 工商银行、 中国银行、 交通银行、
招商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、
广发银行 、 华夏银行、 上海银行 的借记卡或已开立 招商银行 i 理财账 户、 汇付天下天 天盈账
户、支付宝 理财专户均可以在基金管理人 网站上自助开户并进行网上交易 业务。 
2 、查询服务 ：投资者可 以通过 基金 管理人 网站 查询所持有 基金的基金 份额、交易 记 录
等信息，同时 可以修改基金账户信息等基本资料。 
3 、信息咨询 服务： 投资 者可 以利用 基金管理人 网站获取基 金和基金管 理人各类信 息 ，
包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
4 、在线客服 ： 投资者可 以点击 基金 管理人 网站 首页 “在线 客服 ” ，与 客服代表进 行 在
线咨询互动。也可以 在“您问我答 ” 栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议 。






































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-120 
 
三、短信 服务 
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 
四、电 子邮件 服务 
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、 基金份额净值 等服务。 
五、手 机理财 服务 
投资者可以 通过手机访问博时 WAP 网站（http://wap.bosera.com ）、博 时移动版直 销
网上交易系统（http://m.bosera.com ）和博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理
财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务. 
六、信 息订阅 服务 
投资者可以通过 基金管理人网站客服中心提交信息订制的申请， 基金管理人 将以电子邮
件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 
七、电 话理财 服务 
投资者拨打 博时一线通：95105568 （ 免长途 话费） 可享有投资理财交易的一站式 综合服
务： 
1 、自助语音 服务： 基金管理人 自助语音系统提供 7 ×24 小 时的全天候服务，投资者可
以自助查询账户余额、 交易情况、 基金净值等信息， 也可以进行直销交易、 密码修改、 传 真
索取等操作。 
2 、电话交易 服务：本公 司 直销投资 者可 通过博 时一线通电 话交易平台 在线办理基 金 的
认购、 申购、 赎回、 转换、 变更分红方式、 撤单等直销交易业务， 其中已开通协议支付账户
的投资者还可以在线完成认/ 申购款 项的自动划付 。 
3 、人工电话 服务： 投资 者 可以获得 业务咨询、 信息查询、 资料修改、 投诉受理 、 信息
订制、账户诊断 等服务。 
4 、电话留言 服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 
基金管理人的互联网地址及电子信箱



网址： www.bosera.com



电子信箱：service@bosera.com 
八、 如 本招 募说 明 书 存在任 何 您/ 贵 机构 无 法 理解的 内 容 ， 请 通过 上 述 方式联 系 本 公司 。
请 确 保 投资前 ， 您/ 贵 机构 已 经 全面理 解 了 本招募 说 明 书。 
 
 
 
 
 







































 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-121 
 
第二十 七 部分


其他 应 披 露 的 事 项 
( 一) 、 2016 年 10 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2016 年第 3 季度报告》；



( 二) 、 2016 年 09 月 26 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公
告》；



( 三) 、 2016 年 09 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定
投业务费率优惠活动的公告》；



( 四) 、 2016 年 09 月 02 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；



( 五) 、 2016 年 08 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2016 年 半年度报告（摘要）》；



( 六) 、 2016 年 07 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加 北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的 公告》 、 《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2016 年第 2 季度报告》 ； 
( 七) 、 2016 年 07 月 15 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金开通上海陆金所资产管理有限公司定投业务并参加其定投
业务费率优惠活动的公告》；



( 八) 、 2016 年 07 月 02 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《博时中证 800 证券保 险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号 （摘要） 》 ；



( 九) 、 2016 年 06 月 30 日， 我公司分别在中国证券报、 上海 证券报、 证券时报上公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 及 手 机 银 行 申 购 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》；



( 十) 、 2016 年 06 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加大泰金石投资管理有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；



( 十一) 、 2016 年 06 月 08 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了 《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、 定投、 最低持有数量限制的公
告》；



( 十二) 、 2016 年 05 月 26 日， 我公司 分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上 公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》；






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-122 
 
第二十八 部分


招募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 
 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资人可在办公时间查阅； 投资人在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件。 对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人保证文本的内容与所公
告的内容完全一致。 
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com ）查阅和下载招募说明书。






































博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号 
5-123 
 
第 二十九 部分


备查 文 件 
 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会 准予博时中证800 证券保险指数分级证券投资基金 募集的文件 
（二） 《 博时 中证800 证券 保险 指数分级 证券投资基金基金合同》 
（三）《 博时 中证800 证券 保险 指数分级 证券投资基金托管协议》 
（四 ）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五 ）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六 ）关于申请募集注册博时中证800 证券保险 指数分级证券投资基金 之法律意见书 
（七 ）中国证监会要求的其他文件 
查阅 方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
 
 
博时基金管理有限公司 
 2017 年 1 月 3 日
和讯恭候您的意见 - 联系我们 - 关于我们 - 广告服务