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圆信双红利A(000824)

圆信双红利:更新招募说明书(2016年第2号)

 
 
 
圆 信 永丰 基 金 管理有 限 公司 
 
 
圆 信永 丰双 红利 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 
 
招 募说 明书 (更 新) 
 
(2016 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:圆信永丰 基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银行 股份有限公司 
 
二零一 六 年十二 月 
 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 
 
重 要提 示 
 
本 基金 经中国 证监 会 2014 年 9 月 5 日证 监许可 〔2014 〕928 号 文准予 募集
注 册, 基金合 同已 于 2014 年11 月 19 日 正式生 效 。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资者在投资本基金前 应认真阅读本招募说明书 , 全面认识本基金产
品的风险 收益特 征和产 品特性, 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ,理性 判断市场,
对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有
份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的
风险包括: 因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性
风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动 性风险,投资 者申购、 赎回失 败的风 险, 基金 管理人 在基金 管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金 的特定风险等。 
本基金的投资范围中包括中小企 业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险
和信用风险, 可能增加本基金总体风险水平。 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国 境内以 非公开 方式发行 和转让 ,约定 在一定期 限还本 付息的 公司债券,
其发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此, 中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金
整体的债券投资风险。 本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标, 在风险
可控的前提下, 本着谨慎原则, 适当参与股指期货的投资。 由于股指期货交易采
用保证金交易制度, 保证金交易具有杠杆性, 本基金存在杠杆 性风险、 到期日风
险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。 
本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中中高预期收益、 中高预期风险水
平的投资品种, 其 预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、 债券型基金, 但
低于股票型基金。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 
 
投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同 等信息披露文件 , 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 自主判
断基金的投资价值, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出
投资决策。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成 对本 基金业绩表现的保证。 
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者做出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2016 年 11 月19 日, 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 为 2016 年09 月 30 日 (未
经 审计) 。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 
1 
目


录 第 一部 分


绪言 ................................................................................................ 3 第 二部 分


释义 ................................................................................................ 4 第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................................................... 9 第 四部 分


基 金托 管人 ................................................................................... 19 第 五部 分


相 关服 务机构 ............................................................................... 24 第 六部 分


基 金的 募集 ................................................................................... 31 第 七部 分


基 金合 同的生 效 ............................................................................ 32 第 八部 分


基 金份 额的申 购与 赎回 ................................................................. 33 第 九部 分


基 金的 投资 ................................................................................... 44 第 十部 分


基 金的 财产 ................................................................................... 60 第 十一 部分


基金 资产的 估值 ........................................................................ 61 第 十二 部分


基金 的收益 与分 配..................................................................... 66 第 十三 部分


基金 的费用 与税 收..................................................................... 68 第 十四 部分


基金 的会计 与审 计..................................................................... 71 第 十五 部分


基金 的信息 披露 ........................................................................ 72 第 十六 部分


风险 揭示 ................................................................................... 78 第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ................................. 82 第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 ................................................................. 84 第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 .......................................................... 99 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 2 第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ........................................................ 116 第 二十 一部分


其 他应披 露事 项................................................................... 119 第 二十 二部分


招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 ............................................. 120 第 二十 三部分


备 查文件 ............................................................................. 121 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 3 第 一部 分


绪言 《圆信永丰 双红利灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “本 招募说明 书” ) 由 圆信 永丰 基金 管理有 限公司 依据《中 华人民 共和国 证券投资基 金法》 ( 以下简称 “ 《基 金法》 ” ) 、 《公 开募集 证 券投资基 金运作管 理办 法》 (以下 简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《 证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销 售办法》 ” )、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 和其他有关 法律法规 的规定 以及《 圆信永丰 双红利 灵活配 置 混合型 证券投 资基金 基金合同》 (以下简称“ 《基金合同》 ” )编写。 本招募说明书阐述了圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金的投资 目标、 投资策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项, 投资者 在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记 载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 圆信 永丰 基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息 ,或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 本招募说 明书根 据本基 金的 《基 金合同 》编写 ,并经中 国证监 会 注册 。 《基 金合同 》 是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资 者自依 《基金合 同》取 得基金 份额,即 成为基 金份额 持有人和 《基金 合同》 的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明 其对 《基金合同 》 的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资 者欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 《 基金合同》。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 4 第 二部 分


释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金:指 圆信永丰双红利灵活配置 混合型证券投资基金 2、 基金管理人:指 圆信永丰基金管理有限公司











3、 基金托管人:指 中国工商银行股份有限公司








4、 基金合同: 指 《 圆信 永丰双红利灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管 协议: 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 圆信永 丰双红 利灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、 招募 说明书 或本招 募说明书 :指《 圆信永 丰双红利 灵活配 置 混合 型 证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、 基金 份额发 售公告 :指《 圆 信永丰 双红利 灵活配置 混合型 证券投 资基金 基金份额发售公告》 8、 法律 法规: 指中国 现行有效 并公布 实施的 法律、行 政法规 、 部门 规章及 规范性文 件及其制定机构所作出的修订、 补充和有权解释 以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 5 14 、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 15、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、 个人投资者: 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 18、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定的条件, 经中国证监会 批准可投资于中国证券市场, 并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的 机构投资者 19、 投资者: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 20、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资 者 21、 基金销售业务: 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、 销售机构: 指 圆信永丰基金管理有限 公司以及符合 《销售办法》 和中国 证监会规定的其他条件, 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议,办理基金销售业务的机构 23、 注册登记业务: 指 基金登记、 存管、 过户 、 清算和 交收业务, 具 体内容 包括 投资 者基金 账户的 建立和管 理、基 金份额 注册登记 、基金 销售业 务的确认、 清算和 交收 、 代理发放红 利、 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 24、 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为圆 信永丰基金管理有限公司或接受圆信永丰基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构 25、 基金账户: 指 注册登记机构为投资者 开立的、 记录其持有的、 由该注册 登记机构办理注册登记 的基金份额余额及其变动情况的账户 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 6 26、 基金交易账户: 指销售机构为 投资者 开立的、 记录投资者通过该销售机 构 办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情 况的账户 27、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 28、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 30、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T 日: 指销售机构 在规定时间受理 投资 者申购、 赎回或其他 基金业务申 请的开放日 33、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 34、 开放日: 指销售机构为 投资者办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工 作日 35、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、 《业 务规则 》 :指 《 圆信永丰 基金管 理有限 公司 开放 式基金 业务规 则》 , 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金 注册登记方面的业务规则, 由基 金管理人和 投资者共同遵守 37、 认购: 指在基金募集期内, 投资者按照基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 38、 申购: 指基金合同生效后, 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、 基金转换: 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 7 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、 转托管: 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、 定期定额投资计划: 指 投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期 申 购 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在 投资者 指定银行账 户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 43 、 巨额赎回:指本基 金单个开放日, 本 基 金净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请份 额 总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日本 基金总份额的 10% 时的情形 44、 元:指人民币元 45、 销售服务费: 指从基金资产中计提的, 用于本基金市场推广、 销售以及 基金份额持有人服务的费用 46、 基金份额类别: 指根据认购费用、 申购费用、 销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不 同的类别,即 A 类基金 份额和 C 类基金份额 。两类基金份 额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 47、A 类基金份额:指 投资者在认购/ 申购基金时收取认购/ 申购费用,在赎 回时根据持有期限收取赎回费用, 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 48、C 类基金份额: 指 投资者在认购/ 申购时不收取认购/ 申购费 用, 而是从 本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金 份额 49、 基金收益: 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 8 54、 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他 媒介 55、 不可抗力: 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事 件 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 9 第 三部 分


基金 管理 人 一 、基 金管理 人概 况 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所: 中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 成立时间:2014 年1 月2 日 法定代表人:洪文瑾 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514 号 注册资本:20,000 万元人民币 股权结构 :厦 门国际 信 托有限公 司( 以下简 称 “厦门国 际信托 ” ) 持 有 51% 的股权; 永丰证券 投资 信托股份 有限公 司(以 下简称“ 永丰投 信” ) 持有 49%的 股权。 电话: (021)60366000 传真: (021)60366009 客服电话:400-607-0088 网址:www.gtsfund.com.cn 联系人: 严晓波 二 、主 要人员 情况 (一)董事会成员 董事长: 洪文瑾女士, 公司董事长, 厦门大学工商管理硕士。 历任厦门建发集团财务 部副经理, 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理, 厦门国际信托有限公司总 经理、董事长,2012 年11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。 独立董事: 戴亦一先生, 公司独立董事, 厦门大学研究生学历, 经济学博士学位。 历任 厦门大学经济学院计统系讲师、 副教授; 厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副 主任、教 授/EMBA 中 心 主任、教 授/博导/副 院 长、教授/博导 ;福建 新华都购物 广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 10 朱孟楠先生, 公司独立董事, 厦门大学金融学博士。 历任厦门大学经济学院 财金系助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师, 厦门大学经济学院金融系教授、 博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。 股东董事: 郑木清先生, 公司董事, 复旦大学国际金融学博士 、 中国社会科学院 法学博 士后 、 中共中央党校哲学博士后。 历任中国建设银行总行利率处负责人, 海通证 券股份有限公司高级证券分析师、 投资经理、 中外合资海富通基金管理公司筹备 组成员, 海富通 基金管 理公司总 裁特别 助理, 甘肃省人 民政府 办公厅 主任助理、 厅领导成 员,东 吴基金 管理公司 总裁助 理、量 化投资总 监兼量 化投资 部总经理; 现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理, 兼任金圆资本管理 (厦门) 有限公 司董事长、总经理。 董晓亮先生, 公司 董事, 厦门大学经济学博士。 历任国贸期货上海代表处出 市代表负责人、 研发部研究员, 兴业证券厦门投资银行总部业务经理, 国贸期货 总经理助理、 副总经理、 常务副总经理、 总经理, 海通期货副总经理, 金圆集团 投资部副总经理 ;现任圆信永丰基金管理有限公司总经理 。 许如玫女士 , 公司董事, 美国德州州立大学企业管理硕士。 历任建弘国际投 资顾问研究员, 建弘证券经理, 建弘投信基金经理、 营销企划部门主管, 永丰金 资产管理(亚洲)董事总经理, 永丰证券投资信托股份有限公司总经理; 现任永丰 金融控股股份有限公司 投资长办公室主任。 吴嘉钦先生, 公司董事, 台湾科技大学硕士。 历任宝来证券国际金融部副总 经理 , 宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理 , 元大宝来投信通路事业部 资深副总经理 ;现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。 蔡隆裕先生, 公司董事, 国立台湾大学电机所硕士 。 历任永丰金证券副总经 理 ,永 丰金 资本( 亚洲) 有限公 司董 事,SPS Asset Management Ltd. 董事, 永丰 金亚洲有限公司董事 ;现任永丰金证券(亚洲)有限公司董事总经理。 (二)监事会成员 薛经武先生 , 公司监事长, 荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业 管理硕士。 历任环球经济社研究员, 台湾经济研究院专案特约研究员, 欧洲品质 管理基金会专案特约研究员, 日商日兴证券台北分公司研究部主管, 永丰金 控总圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 11 经理办公室 副总经理,永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处代表。 胡荣炜先生, 公司监事, 厦门大学工商管理硕士。 历任中国银行厦门市分行 营 业部职员、 风险管理部职员、 风险管理处业务审查科副科长、 风险管理部尽职 调查科科长, 柯达 (中国) 股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经 理,柯达 (厦门 )数码 影像有限 公司财 务经理 ,柯达中 国区制 造财务 内控总监, 厦门磐基 大酒店 有限公 司集团副 总经理 ,厦门 金圆投资 集团有 限公司 投资经理, 厦门市创业投资有限公司总经理助理、 副总经理; 现任厦门国际信托有限公司副 总经理。 吴烨女士, 公司职工监事、 综合管理部总监, 华东师范大学本科学历。 历任 江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、 德邦证券有限责任公司人力资源部薪 酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。 高晶女士, 公司职工监事、 监察稽核部总监, 上海交通大学金融英语及国际 贸易双学 士。历 任普华 永道中天 会计师 事务所 审计鉴证 部金融 分部高 级审计员, 上投摩根基金管理有限公司监察稽核部资深内部审计经理。 (三)公司总经理及其他高级管理人员 董晓亮先生,公司总经理,简历见上。 吕富强先生, 公司督察长, 厦门大学 法学 博士。 历任华东地质学院助教, 厦 门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办, 厦门国际信托投资公司信托 部业务主办、 市场开发部副经理、 风险控制部经理, 厦门国际信托合规管理部总 经理、风险管理部总经理。 江涛先生, 公司副总经理, 安徽大学经济学硕士 。 历任交通银行安徽分行国 际部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、 交通银行安徽分行个金部总经 理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。 (四)本基金基金经理 洪流先生, 上海财经大学金融学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司首席 投资官。 历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经 理, 德恒证券信息研究部 副总经理, 德恒证券经纪业务管理总部副总经理, 兴业证券股份有限公司理财服 务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 12 李家亮先生, 上海交通大学工商管理硕士 , 现任公司基金投资部下设权益投 资部基金 经理。 曾任上 海杰运投 资管理 有限公 司研究部 研究员,邻智 科技网络有 限公司研究部研究员,圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员。 (五) 投资决策委员会成员


主席:董晓亮 先生, 简历见上。 成员: 洪流先生, 简历见上。 李明阳先生, 北京大学软件工程 (金融管理方向) 硕士, 现任 圆信永丰基金 管理有限 公司研究部副总监 。历任圆信永丰基金管理有限 公司研究部研究员。 余文龙先生, 上海财经大学金融数学与金融工程博士, 现任圆信永丰基金管 理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。2011-2014 年任职上海申银万 国证券研究所债券高级分析师, 荣获过 2011-2013 年新财富固定收益最佳分析师 团队第一名和第二名,2014-2016 年5 月任职于中信证券资产管理部资产管理业 务副总裁、年金保险组固定收益投资经理。 王琳女士,复旦 大学世 界经济研 究所硕 士,现 任圆信永 丰基金 管理有 限公司 交易部总监。 历任国泰君安证券交易员、 国联安基金管理有限公司交易员、 金元 惠理基金管理有限公司交易部总监。 范妍女士, 复旦大学管理学硕士, 现任 圆信永丰基金管理有限 公司基金投资 部下设权益投资部副总监。 历任兴业证券研究中心助理策略分析师、 安信证券研 究中心高级策略分析师、工银瑞信基金策略研究员。 督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议, 经总经理批准的其他人员可 列席参会。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基 金管理 人的 职责 (一) 依法募集资金 , 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


(二)办理基金备案手续; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 13 (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四) 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持 有人分配收益;


(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(六)编制季度、半年度和年度基金报告;


(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


(九)按照规定召集基金份额持有人大会;


(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(十一) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;


(十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四 、基 金管理 人关 于遵守 法律 法规的 承诺 (一)本 基金管 理人承 诺严格遵 守现行 有效的 相关法律 、法规 、规章 、 《基 金合同》 和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防 止违反现 行有效 的有关 法律、法 规、规 章、 《 基金合同 》和中 国证监 会有关规定 的行为发生。 (二) 本基金管理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 及 有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施 , 防 止 下 列 行 为 发 生 : 1、将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产; 3、利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5、侵占、挪用基金财产; 6、泄露 因职务 便利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他 人从事相关的交易活动; 7、玩忽职守,不按照规定履行职 责; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 14 8、法律 、行政 法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 (三) 本基金管理人承诺加强员工管理和培训, 强化职业操守, 督促和约束 员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范, 诚实信用、 勤勉尽责, 不从事以下活 动: 1、越权或违规经营; 2、违反《基金合同》或《托管协议》 ; 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 ; 7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会的有 关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基 金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事 相关的交易活动 ; 8、 除按基金管理人制度进行基金、 特定多个客户资产管理计划运作投资外, 直接或间接进行其他股票投资;


9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 10、 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰 乱市场秩序; 11、贬损同行,以抬高自己; 12、以不正当手段谋求业务发展; 13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金管理人关于禁止性行为的承诺


为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


1、承销证券;


2、违反规定向他人贷款或者提供担保;


3、从事承担无限责任的投资;


圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 15 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


5、向基金管理人、基金托管人出资;


6、从事内幕交易、操纵证券交易价格 及其他不正当的证券交易活动;


7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


法律 、 行政法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 (五)基金经理承诺 1、依照 有关法 律、法 规和《基 金合同 》的规 定,本着 谨慎的 原则为 基金份 额持有人谋取最大利益; 2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取不当利益; 3、 不违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内 容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交 易活动 ; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 基金管理人始终将 “持有人利益优先” 原则放在首位, 扎实推进全面风险管 理与全员风险管理, 坚 持 “积极参与、 事前防 范、 合规经营、 稳健发 展” 的风控 理念, 以内控制度建设作为风险管理的基石, 以风控组织架构作为风险管理的载 体, 以制度流程的切实执行作为风险管理的核心, 以内部独立部门的有效监督作 为风险管理的关键, 以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的 保障,强调对 于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。 (一) 内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险, 保证经营运作符合基金管理人 的发展规划, 在充分考虑内外部环境的基础上, 通过建立组织机制、 运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、 实现既定的经营目标、 防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、 描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 16 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 (二) 内部控制目标 1、 保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念; 2、防范 和化解 经营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展; 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 (三) 内部控制原则 1、健全 性原则 :内部 控制机制 覆盖基 金管理 人的各项 业务、 各个部 门和各 级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2、有效 性原则 :通过 科学的内 部控制 手段和 方法,建 立合理 的内部 控制程 序,维护内部控制制度的有效执行; 3、独立 性原则 :基金 管理人各 机构、 部门和 岗位职责 应当保 持相对 独立, 基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离; 4、 相互制约原则: 基金 管理人内部部门和岗位的设置权责分明、 相互制衡; 5、成本 效益原 则:基 金管理人 运用科 学化的 经营管理 方法降 低运作 成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (四) 内部控制组织体系


公司 依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: 1、建立 以各岗 位目标 责 任制为 基础的 第一道 内控防线 。员工 积极发 挥主观 能动性, 在严于自律的前提下, 相互监督制衡。 各岗位职责明确, 有详细的岗位 说明书和业务流程, 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守, 在授 权范围内承担责任。 2、建立 相关部 门、相 关岗位之 间相互 监督制 衡的第二 道内控 防线。 公司在 相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 后续部门 及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。 3、建立 以公司 督察长 、监察稽 核部门 对各岗 位、各部 门、各 机构、 各项业 务全面实施监督反馈的第三道防线。 督察长、 监察稽核部门独立于其他部门, 对 内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 17 4、 建立 以董事 会下属 风险管理 委员会 对公司 经营管理 和基金 运作中 的合法 合规性实行全面监督的第四道防线。 风险管理委员会对公司经营和基金运作中的 风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。 董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。 (五) 内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则, 是内部控制的 重要组成部分。 内部控制制度制订的基本依据为法律法规、 中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。 基金管理人依据合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性等内部控制制度制订 原则, 已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系, 具体包 括四个层面:


1、一级 制度: 包括公 司章程、 股东会 议事规 则、董事 会议事 规则、 监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的 经 营 管 理 纲 领 性 制 度 。 2、二级 制度: 包括内 部控制大 纲、内 部机构 设置及职 能划分 、风险 控制制 度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管 理制度、 财务管理制度、 档案管理制度、 紧急情况处理制度等公司基本管理制度。 3、三级 制度 : 包括公 司范围内 适用的 全局性 专项管理 制度与 各业务 职能部 门管理制度。


4、四级 制度: 包括各 业务条线 单个部 门内部 或跨部门 层面的 业务规 章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。 (六) 内部控制内容


(1 )控 制环境 。控制 环境构成 基金管 理人内 部控制的 基础, 控制环 境包括 经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。


(2 )风 险评估 。基金 管理人建 立科学 严密的 风险评估 体系, 对内外 部风险 进行识别、 评估和分析, 及时防范和化解风险; 建立完整的风险控制程序, 包括 风险识别、 风险评估、 风险控制和风险 监督; 对各部门和各业务循环存在的风险 点进行识别评估, 并建立相应的控制措施; 使用科学的风险量化技术和严格的风 险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。


(3 )控 制措施 。基金 管理人设 立顺序 递进、 权责统一 、严密 有效的 多道内圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 18 部控制防线, 制定并执行包括授权控制、 资产分离、 岗位分离、 业务流程和操作 规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 (4 )信 息沟通 。基金 管理人维 护内部 控制信 息沟通渠 道的畅 通,建 立清晰 的报告系统。


(5 )内 部监控 。基金 管理人建 立有效 的内部 监控制度 ,设置 督察长 和独立 的监察稽核部门, 对内部 控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈, 保证内部 控制制度的有效落实, 并评价内部控制的有效性, 根据市场环境、 新的 金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 (七) 基金管理人关于内部控制制度的声明 本基金管理人确知建立、 维持、 完善、 实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任。 本基金管理 人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确、 完备, 并承诺将根据市场 环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度 。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 19 第 四部 分


基金 托管 人 一 、基 金托管 人基 本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 二 、主 要人员 情况 截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三 、基 金托管 业务 经营情 况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供 托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安 全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银 行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、 社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公 司集合资 产管理 计划、 证券公司 定向资 产管理 计划、商 业银行 信贷资 产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供 个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中国 工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来 , 本行连续 十一年 获得香 港《亚洲 货币》 、英国 《全球托管 人》 、香 港《财资 》 、美 国《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《 上海证 券报》等境圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 20 内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖;是获得奖项最多的国内托管 银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四 、基 金托 管 人的 内部控 制制 度 中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一 手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心 培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年 八次顺 利通 过 评 估组 织内部 控制 和安全 措施 是否充 分的 最权威 的SAS70 ( 审计标 准第70 号) 审 阅后,2015年 中国 工商银 行资 产托管 部第 九次通 过ISAE3402 (原SAS70 )审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平。 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法 经营、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门 (内控合规部、 内部审计局) 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务 部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关 法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 21 (1 ) 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2 )完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3 )及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照 “内控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规 章制度。 (4 )审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5 )有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营 管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6 )独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1 )严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独 立。 (2 )高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进。 (3 ) 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线 ” 、 “互 控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线, 健全 绩效考核和激励机制, 树立 “以人 为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树立风 险防 范与控制理念。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 22 (4 )经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效 益最大化目的。 (5 )内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6 )数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7 )应急准备 与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演 练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订 时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果看, 资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1 )资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2 )完善组织 结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产 托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3 )建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包 括: 岗位职责、 业 务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4 ) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 23 规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。


五 、基 金托管 人对 基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 根据《基 金法》 、 《基 金 合同》 、 托管协 议和有 关基金法 规的规 定,基 金托管 人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净 值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、 基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的融资条件等行为的合法性、 合规性 进行监督和核查, 其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。 基金 托管人发 现基金 管理人 违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 托管协 议或有 关基金法规 规定的行为, 应及时以书面形式通知基金 管理人限期纠正, 基金管理人收到通知 后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内, 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基金托 管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 24 第 五部 分


相关 服务 机构 一 、基 金份额 发售 机构 (一)直销机构 1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心 上海直销中心 办公地址:上海 市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基 金大厦 19 楼 电话:021-60366013 传真:021-60366001 厦门直销中心办公地址: 厦门市思明区展鸿路82 号金融中心大厦21 楼2102 室 电话:0592-3016513 传真:0592-3016501 网址:www.gtsfund.com.cn 2、电子直销 1) 名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销 交易网站:www.gtsfund.com.cn 客服电话 :4006070088 ;021-60366818 2) 名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口 圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088 客服电话:4006070088 ;021-60366818 (二)其他销售机构 1、 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 联系人:赵会军 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 25 2、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20-22 楼 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 3、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:95587


4008-888-108 公司网址:www.csc108.com4 、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 公司网址: www.fund123.cn 5、上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 6、中信建投期货有限公司 注册地址:重庆渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B,名义层 11-A、 8-B4、9-B、C


住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 楼 法定代表人:彭文德 客服电话:400-887-7780 公司网址:www.cfc108.com 7、海通证券股份有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 26 注册地址:上海市广东路 689 号 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 8、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安


客服电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn/ 9、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:林松 客服电话:0592-3122731 公司网址:www.xds.com 交易网址:www.dkhs.com.cn 10、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 路 1033 室 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 客服电话:400-067-6266 公司网址:www.leadfund.com.cn 11、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 27 公司网址:www.lufunds.com 12、 华福证券有限责任公司 注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话: 400-88-96326 公司网址: www.gfhfzq.com.cn 13、 中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:4006767523 公司网址:http://www.zzwealth.cn 14、 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话:400-068-0058 公司网址:http://www.jincheng-fund.com/ 15、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 客服电话:4008215399 公司网址:www.noah-fund.com 16、上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:王亚丹 客服电话:4008210203 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 28 17、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 客服电话:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com 18、恒泰证券股份有限公司 注册地址 :内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人: 庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 公司网址:www.cnht.com.cn


19、申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 客服电话:4008000562 公司网址: www.swhysc.com


20、申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:李季 联系人:黄莹 客服电话:4008000562 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 29 公司网址: www.hysec.com


基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等 的规定 , 调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行信息 披露义务。 二、 注 册登记 机构 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所 :中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 法定代表人:洪文瑾 联系人: 严晓波 客户服务电话:400-607-0088 传真:60366001 三 、出 具法律 意见 书的 律 师事 务所 名称:上海市通力律师事务所 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿 四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所 名称: 普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市 湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 :李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人: 陈逦迆 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 30 经办注册会计师: 单峰、陈逦迆 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 31 第 六部分


基金 的募 集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露 办法》 、 《基金合同》及其他有关规定募集。 本基金经 2014 年 9 月 5 日中国证监会证监许可【2014】928 号文 准予注册 募集。 募集期自2014 年10 月20 日至2014 年11 月14 日, 共募集1,028,182,9 38.36 份基金份额,募集户数为 6618 户。 本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 32 第 七部分


基金 合同 的生效 一 、基 金合同 的生 效 本基金合同于 2014 年 11 月 19 日正式生效。 自基金合同生效日起,基金管 理人正式开始管理本基金。 二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 《基金合同》生效后, 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当 在定期报告中予以 披露 ;连续 60 个工作 日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会 报告并 提出 解决方案 ,并召开基金份额持有人大会进行表决 。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 33 第 八部分


基 金 份额 的申 购 与 赎回 一 、申 购与赎 回场 所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构, 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 1、 开放日及开放时间 投资 者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出 现新的证券/ 期货 交易 市场、证券/ 期货交易 所交易时 间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒介上公告。 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2014 年12 月19 日开始办理日常申购、赎回业务 。 基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购 、 赎回或者转换。 投资 者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请 且注册登记机构确认 接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三 、申 购与赎 回的 原则 1、 “未知价” 原则, 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 、 赎 回遵 循 “ 先进 先 出 ” 原 则 , 即按 照 投资 者认 购 、 申购 的 先后 次 序进 行 顺 序赎回;


5、 本基金份额分为 A 类基金份额和 C 类 基金份额两个类别, 适用不同的申圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 34 购费率或销售服务费率, 投资者在申购时可自行选择基金份额类别。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒介上公告。 四 、申 购与赎 回的 程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资 者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资 者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资 者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购、 赎回申请无效。 2、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) , 在正常情况下,本基金 注册登记机构在 T+ 1 日内对该交 易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+ 2 日后( 包括该日) 及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购 不成功,则申购款项退还给 投资者。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售 机构确实接收到申购、 赎回 申请。 申购、 赎回的确认以基金注册登记机构的确认 结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况, 投资者应及时查询并妥善行使 合法权利。 3、 申购和赎回的款项支付 投资 者提交申购基金份额 申请时, 必须全额交付申购款项, 投资 者交付申购 款项, 申购成立; 注册登记机构确认基金份额时, 申购生效 。 若申购 无效或确认 不成 立, 基金管理人或基金管理人指定的销售机构将 投资者已交付的 申购款项退 还给 投资 者。 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 注册登记机构确认赎回时, 赎回 生效。 投资 者赎回申请 确认成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 35 顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往 投资者银行账户。 五 、申 购与赎 回的 数额限 制 1 、 投 资 者 在 销 售 机 构 网 点 首 次 申 购 A 类 基 金 份 额 的 最 低 限 额 为 人 民 币 200.00 元 (含申购费) , 追加申购单笔最低限额为人民币 200.00 元 (含申购费) ; 在 基金管理人 电子直销 首次申购 A 类基金份额的最低限额为人民币 200.00 元 (含 申购费) ,追加申购单笔最低限额为人民币 200.00 元(含申购费) 。 通过基金管 理人的直销 中心进行申购 A 类基金份额,单 个基金交易账户首次申购最低金额 为人民 币 20,000.00 元 (含申 购费) ,追 加申 购最低 金额为 单笔 人民 币 1,000.00 元 (含申 购费) ,累计 申购金额 不设上 限。 投 资者在销 售机构 网点、 基金管理人 电子直销及基金管理人直销中心首次申购 C 类基金份额的最低限额为人民币 1,000,000.00 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1,000.00 元。 2 、 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 , 单 笔 赎 回 不 得 少 于 100.00 份 ; 账 户 最 低 余 额 为 100.00 份基金份额, 若某笔赎回业务将导致投资者在销售机构托管的本基金份额 余额不足 100.00 份时,基金管理人有权将投资者该交易账户的剩余基金份额一 次性全部赎回。 3、各销 售机构 对上述 最低申购 限额、 交易级 差、最低 赎回份 额有其 他规定 的, 以各销售机构的业务规定为准, 但不得低于上述下限。 本基金对单个基金份 额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制。 4、基金 管理人 可在法 律 法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 有关规定 在 指媒介 上公告并报中国证监会备案 。 六 、申 购费用 和赎 回费用 1、申购费 本基金 A 类基金份额 的申购费用由投资者 承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用。C 类基金份额不 收取申购费 用。本基金 A 类基金份额具体 申购费率如下:


申购 金额(M) 费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% 500 万≤M 每笔交易 1000 元 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 36 注:M 为申购金额,单位为人民币 元 2、 本基金A 类基金份额 的赎回费率如下:


份额持有时间(Y) 费率 Y<7日


1.50%


7日≤Y <30日


0.75%


30日≤Y <6个月


0.50%


6个月≤Y<1年


0.10%


1年≤Y<2年


0.05%


Y≥ 2年


0


注:Y 为基金份额持有期限;6 个月为 180 天,1 年为 365 天,2 年为 730 天 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下: 份额持有时间(Y) 费率 Y<30日


0.50%


Y ≥30日


0


注:Y 为基金份额持有期限 3、本基 金赎回 费用由 申请赎回 基金份 额的基 金份额持 有人承 担,在 基金份 额持有人赎回基金份额时收取。本基金对 A 类 基金份额持续持有期少于 30 日的 投资 者收 取的赎 回费, 将全额计 入基金 财产; 对 A 类基 金份额 持续 持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对A 类基金份额持续持有期长于 3 个月 (含) 但少于 6 个月的投 资 者收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对A 类基金份额 持续持有 期长于 6 个 月(含) 的投资 者收取 的赎回费 ,将不 低于赎 回费总额的 25% 归入基金财产。 未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 对于持续持有 C 类基金 份额少于 30 日的投资 者收取的赎回费,将全额计入基金 财产。 4、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 上公告。 5、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 进行 基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按 相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 37 回费率。 七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算 (一)本基金申购份额的计算 本基金申购采用 “金额申购” 的方式。 基金的申购金额包括申购费用和净申 购金额。申购份额的计算公式为: 1、若投资者选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为: (1 )申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值 (2 )申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值 2、若 投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日C 类基金份额的基金份额净值 例:某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基 金份额,对应费率为 1.5%,假 设申购当日本基金A 类基金份额净值为1.050 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000.00/(1+1.5%)=49,261.08 元 申购费用=50,000.00-49,261.08=738.92 元 申购份额=49,261.08/1.050=46,915.31 份 即: 如果投资者 5 万元申购本基金A 类基金份额, 假设申购当日本基金 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.050 元 , 则 该 投 资 者 可 获 得 A 类 基 金 份 额 申 购 份 额 为 46,915.31 份。 例: 某投资者投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额, 假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=1,000,000.00/1.050=952,380.95 份 即: 如果投资者 申购C 类基金份额, 假设申购当日本基金 C 类基金份额净值 为1.050 元,则该投资者 可获得C 类基金份额申购份额为 952,380.95 份。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 38 (二) 赎回金额的计算 本基金采 用 “ 份额赎 回 ”方式, 赎回 价格以 T 日的基 金份额 净值 为 基准进 行计算,计算公式:


赎回总额 = 赎回份额 × T 日对应类别基金份额净值


赎回费用 = 赎回总额 × 赎回费率


净赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用


例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份 额,持有时间为 5 个月,对应 的赎回费率为 0.5%,假设 T 日 A 类基金份额 净值是 1.120 元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回总金额=10,000.00×1.120=11,200.00 元 赎回费用=11,200.00×0.5%=56.00 元 净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元 即:投资者 T 日赎回本基金 1 万份 A 类基金份额, 持有时间为 5 个月,假 设 T 日 A 类基金份额 净值是 1.120 元,则 其可得到的净赎回金额为 11,144.00 元。 例:某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份 额,持有时间为 5 个月,对应 的赎回费率为0, 假设 T 日C 类基金份额净值是 1.120 元, 则其可得到的赎回金 额为: 赎回总金额=10,000.00×1.120=11,200.00 元 赎回费用=11,200.00×0=0.00 元 净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元 即: 投资者 T 日赎回本 基金 1 万份基金 C 类基 金份额, 持有时间为 5 个月, 假设T 日 C 类基金份额净值是 1.120 元, 则其可得到的净赎回金额为 11,200.00 元。 (三) 本基金基金份额净值的计算 本基金根 据认购/申购 费、销售 服务费 收取方 式的不同 将基金 份额分 为不同 的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值。 本基金的基金份额净值计算公式如下: T 日某类别基金份额净值=T 日闭市后该类别基金份额的基金资产净值/T 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 39 日该类别基金份额的余额数量 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算, 保 留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的 收益或损失由基金 财产承担 。 (四)申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日 的该类别基金份额净值为基准计算, 上述计算结果均采用四舍五入的方法保留到 小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (五)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类别基金份额净值 并扣除相应的费用, 上述计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的 部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八 、申 购和赎 回的 注册登 记 (一) 投资者申购基金成功后 ,基金注册登记 机构在 T+1 日为 投资 者 登记 权益并办理注册登记手续 ,基金份额持有人自 T+2 日起(含该日 )有权赎回该 部分基金份额。 (二) 基金份额持有人赎回基金成功后 ,基金注册登记机构在 T +1 日为基 金份额持有人扣除权益并办理相应的注册登记手续。 (三) 基金管理人可在法律法规允许的范围内 , 对上述注册登记办理时间进 行调整 , 并最迟于开始实施 2 日前在中国证监会指定 媒介上予以公告。 九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受 投资者的申购申请: 1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者 的申购申请。 3、 证券/ 期货交易所交 易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、 接受某笔或某些申购申请损害现有基金份额持有人利益时。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 40 5、 基金 资产规 模过大 ,使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种,或 其他可 能对基金业绩产生负面影响, 或基金管理人认定的其他 损害现有基金份额持有人 利益的情形。 6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5 、6 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停接受 申购申请 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。 如 果 投资者 的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给 投资者。 在暂停申购的 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十 、暂 停赎回 或者 延缓支 付赎 回款项 的情 形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者 的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、 证券/ 期货交易所交 易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当 日基 金资产净值。 4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 继续 接受赎 回申请 将损害 现 有基金 份额持 有人利益 的情形 时,可 暂停接 受 投资者 的赎回申请。 6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人 应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情 形, 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 十 一、 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式 1、 巨额赎回的认定 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 41 若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生 了巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的 资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全 额赎回 :当基 金管理人 认为有 能力支 付 投资者 的全部 赎回申 请时, 按正常赎回程序执行。 (2 )部 分延期 赎回: 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认 为因支付投资 者 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10% 的前 提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回 申请量占 赎回申 请总量 的比例, 确定当 日受理 的赎回份 额;对 于未能 赎回部分, 投资 者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自 动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到 全部赎回为止。 如 投资 者在提交赎回申请时未作明确选择, 投资者未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 (3 )暂停赎回:连续 2 日以上( 含本数) 发生 巨额赎回,如基金管理人认为 有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但 不得超过 20 个工作日,并应当在指定 媒介上进行公告。 3、 巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定 媒介 上刊登公告。 十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1、 发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的, 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会 备案,并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 42 2、 如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应 于重新开放日,在指定 媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布 最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、 如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周 ,暂停结束,基金重新开放申 购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在指定 媒介刊登基金重新开放申购或 赎回的公告, 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的基金 份额净值。 4、 如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间, 基金管理人应每 2 周至 少刊登 暂停公告 1 次。 暂停 结束,基 金重新 开放申 购或赎回 时,基 金管理 人应提前 2 个工作 日在指定 媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回公告 , 并在重新开始办理申 购或赎回的开放日 公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 十 三 、 基金转 换 本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在部分销售机构的 基金转换业务, 具体业务办理机构、 相关业务规则和转换费率 等内容 详见基金管 理人发布的基金转换业务公告。 十 四 、 基 金的 非交易 过户 基金的非交易过户是指基金 注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等 情形 而产生的非交易过户以及 注册登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过 户 。 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份 额的 投资者 。 继承是指 基金份 额持有 人死亡, 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金注 册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。 十 五 、 基金的 转托 管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的 标准收取转托管费。 十 六 、 定期定 额投 资计划 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 43 本基金管理人已开通本基金在部分销售机构的定期定额投资业务, 具体内容 详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。 十 七 、 基金份额 的 冻结和 解冻 注册 登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 注册 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 44 第 九部分


基金 的投 资 一 、投 资目标 通过关注中国经济结构转型等制度红利所带来的相关产业投资机会, 兼顾投 资基本面良好, 有稳定分红政策或高分红预期的上市公司来均衡组合风险, 在充 分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。











二 、投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的股票 (含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、 债券 (含 中期票据、 可转换债 券、中 小企业 私募债) 、债券 回购、 货币市场 工具、 权证、 资产支持证 券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符 合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围 , 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围 。


基金的投资组合比例为: 股票 (含中小板、 创业板及其他经中国 证监会核准 上市的股票)投资比例为基金资产的 0—95% ,其中投资于本基金所定义的双红 利主题类 的股票资产及债券资产合计 占比不低于非现金基金资产的 80% ;债券、 权证、 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具占基金资产的 5% —100% , 其中权证占基金资产净值的 0% —3%,每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ,股指期货的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。


三 、投 资策略 本基金坚持 “自上 而下” 与 “自下而上” 相结 合的投资策略, 在投资策略上 体现“双红利”的主题思想。 (一)双红利主题的界定 A、 “自上而下” 关注政府深化改革、 经济转型、 经济体制不断完善等制度红圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 45 利所释放的相关产业投资机会,此为本基金的主要投资策略。 B、 “自下而上” 精选基本面良好、 具稳定分红政策或较高分红预期的公司 发 行的股票和/或债券 ,此为本基金为控制组合风险所采取的辅助策略。 (二)资产配置策略 本基金遵循 “自上而下” 的资产配置思路: 首先是大类资产配置, 基金管理 人采取积极主动的资产配置策略, 根据经济周期决定权益类证券和固定收益类 证 券的投资比例; 其次是行业配置和个股配置, 即根据经济发展的内在逻辑, 主要 关注政府深化改革、经济转型、经济体制不断完善所带来的产业投资机会。 本基金同时采取 “自下而上” 的个股精选策略, 主要投资于质地优良而且具 备稳定的分红政策、较高分红预期和分红回报的上市公司。 (1 )大类别资产配置策略 基金管理人基于对经济周期及通货膨胀发展变化的理解和判断, 结合美林投 资时钟大类别资产配置模型, 对股票、 债券和现金等大类资产的投资价值、 投资 时机进行动态评估, 在经济周期的不同阶段对大类资产进行灵活配置和权重调整, 具体分为四个阶段: 1)经济 复苏阶 段:基 本特征是 经济增 长谷底 回升,通 货膨胀 降低, 上市公 司盈利预 期见底 ,股票 市场趋势 性上涨 ,债券 市场温和 上涨, 现金配 置价值低, 大类别资产配置方向以股票型资产为主, 配置偏向于受益于经济复苏的强周期类 股票、受益于流动性回暖的金融地产类股票和高贝塔的成长股。 2) 经济过热阶段: 基本 特征经济增长加速, 通货膨胀上升, 货币政策紧缩。 在此阶段, 上市公司盈利加速上涨, 股票市场维持高位, 但债券市场受制于利率 上升进入调整阶段, 大类别资产配置以股票型资产为主, 配置偏向于有供应瓶颈、 充分受益于价格上涨的行业或者盈利增速 高能够对冲估值下滑的成长股。 3)经济 滞胀阶 段:基 本特征是 经济增 长下滑 ,通货膨 胀高企 ,上市 公司盈 利增速从高位下滑, 债券市场持续受通货膨胀压制, 股票和债券双杀, 现金配置 价值突出。 大类别资产配置转向防御型货币市场工具, 股票资产吸引力下降, 配 置偏向通货膨胀相关的资源类股票。 4)经济 衰退阶 段:基 本特征是 经济增 长继续 下滑,通 货膨胀 水平下 降,上 市公司盈 利增速 持续下 滑,但是 降幅收 敛且行 业出现局 部分化 ,股票 市场下跌,圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 46 债券市场 受利率 政策调 整影响出 现上升 。大类 别资产配 置方向 以债券 市场为主。 随着经济即将见底的预期逐步形成,股票 类资产的吸引力逐步增强。 基金管理人以美林投资时钟大类别资产配置模型为分析框架, 综合考虑中国 宏观经济运行的内在规律、 中国资本市场 “市场化、 法制化与国际化” 的基本特 征, 审慎研判中国经济周期在美林投资时钟大类别资产配置模型所处的阶段, 积 极主动地确定股票、债券和现金等大类别资产的配置权重并加以动态优化。 (2 )行业配置策略 本基金将密切关注政府深化改革和制度变革所带来的相关产业主题投资机 会, 具体来说, 制度红利主要体现在经济结构转型、 社会结构变革和国家政策导 向等方面。 1)在行业配置上挖掘制度红利 A、经济 结构转 型。中 国经济结 构转型 主要表 现在传统 产业升 级和新 兴产业 发展两个方面,本基金将关注传统产业升级和新兴产业发展中受益的行业。 B、社会 结构变 革。中 国社会结 构变革 最明显 的表现在 城镇化 加速和 人口结 构变化这两方面, 本基金在行业配置上会挖掘在城镇化发展和人口结构变化中有 较大获益的行业。 C、国家 政策导 向。本 基金将分 析并把 握国家 政策导向 和制度 变革的 方向, 并充分结合国家产业政策和区域发展政策等宏观政策, 深入发掘具有良好发展前 景的行业主题。 除上述分析角度外, 未来随着时间的推移和发展趋势的改变, 可能会出现新 的分析角度,届时本基金将其纳入到分析体系当中。 2)行业配置关注基本面 本基金的行业配置在挖掘制度红利所带来的相关产业投资机会的基础上, 将 结合定量和定性角度分析行业的基本面。 定量分析包括盈利分析、 估值分析和景 气度分析等,定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。 A、行业 收益率 是行业 配置的主 要参考 指标。 影响各个 行业收 益率的 要素可 以分解为三类: 一类是质量因子, 如 ROE, 毛 利率、 周转率、 现金流 质量等; 第 二类是估值因子, 如 P/E、 P/B、 EV/EBITDA 等; 第三类是是经济周期的景气指标, 如行业PMI 指数、 终端消费数据、 产能利用率、 库存、 通货膨胀等。 不同行业的圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 47 盈利对不同因子的敏感度差异较大。 B、根据 周期性 行业和 弱周期性 行业的 不同属 性分类研 究。行 业景气 度和供 需关系是周期性行业配置的重要依据, 基金管理人主要通过跟踪各个行业的资本 开支、 库存、 原材料和产成品价格、 产能利用率等指标来把握周期性行业的轮动 规律。 此外, 对行业拐点的判断是周期性行业配置的重要观察窗口。 消费需求的 变化、产品创新、商业模式是研究弱周期行业的重要指标。 在上述分析的基础上, 本基金将 选择直接受益、 长期受益或间接收益且行业 基本面良好的相关主题行业进行重点配置。 (三)股票配置策略 本基金管理人将采用 “自下而上” 的股票投资分析方法, 通过定量和定性相 结合的方式深入挖掘基本面良好、 企业成长能力优秀、 具备稳定分红政策或者高 分红预期的股票以对整体投资组合进行适度均衡配置。 本基金通过定量分析关注基本面良好、 具分红能力的股票, 主要包括财务分 析、 估值指标分析、 成长 性指标、 企业分红指标等。 财务指标包括每股收益率(EPS)、 净资产收 益率 (ROE ) 等指标; 估值 指标包 括 市盈率(PE) 、市 净率(PB) 、市销率 (PS) 等指标; 成长性指标包括固定资产增长率、 主营利润增长率、 每股收益增长 率、 净利润预测、 主营业务增长率等; 企业分红指标主要包括在过去的 3 年中分 红次数 (包括现金分红和股票分红) 、 最近一年的股息率 (最近一年的现金分红/ 股票的年 均价( 年均价=年成交 额/年 成交量) )处于市 场的排 名、最 近一年的分 红率(最近一年的现金分红总额/可分配利润)处于市场的排名。 除了静态定量分析以外, 基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测, 进行动态 定性分 析。本 基金将综 合分析 公司商 业模式、 公司治 理、管 理层素质、 创新能力、 未来的分红能力和分 红预期等, 综合挖掘基本面良好并具有稳定分红 能力或者高分红预期的上市公司。 同时, 为了避免投资估值过高的股票, 本基金将根据上市公司所处行业、 业 务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征,综合利用 PE、PB、PEG 、DCF 等 估值方法对公司的估值水平进行分析比较, 筛选出估值合理或具有吸引力的公司 进行投资。 (四)债券投资策略 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 48 在债券投资方面, 管理人将通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析和定 量分析相补充的方法, 确定资产在非信用类固定收益类证券 (国家债券、 中央银 行票据等 )和信 用类固 定收益类 证券( 如企业 债、公司 债等) 之 间的 配置比例, 灵活应用期限结构策略、 类属策略、 信用策略、 息差策略、 互换策略等, 在合理 管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。 1、债券资产配置策略


在宏观经济趋势研究、 货币及财政政策趋势研究的基础上, 以中长期利率趋 势分析和债券市场供求关系研究为核心, 自上而下地决定债券组合久期、 动态调 整各类金 融资产 比例, 结合收益 率水平 曲线形 态分析和 类属资 产相对 估值分析, 优化债券组合的期限结构和类属配置。


(1) 久期配置


管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势, 相应调整债券组合的久 期配置, 以达到提高债券组合收益 、 降低债券组合利率风险的目的。 在确定债券 组合久期的过程中, 管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上, 根据债券市场 收益率曲线的当前形态, 通过合理假设下的情景分析和压力测试, 最后确定最优 的债券组合久期。


根据对市场利率变化趋势的预期, 可适当调整组合久期, 预期市场利率水平 将上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。


(2) 期限结构配置


对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析, 在给定组合久期以及 其它组合约束条件的情形下, 通过建立债券组合优化数量模型, 确定最优的期限 结构。 (3) 类属配置


对不同类 型固定 收益品 种的利率 风险、 信用风 险、流动 性等因 素进行 分析, 研究各类型投资品种的利差和变化趋势, 制定债券类属配置策略, 以获取不同债 券类属之间利差变化所带来的投资收益。


2、信用类固定收益类证券的投资策略


对企业债、 公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自 下而上相结合的投资策略。 影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 49 现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。 为控制信用风险, 管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提 供的信用评级, 并主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、 违约风险 及理论信用利差。


3、息差策略


利用回购等方式融入低成本资金, 购买较高收益的债券, 以期获取超额收益 的操作方式。


4、互换策略 不同券种在利息、 违约风险、 久期、 流动性、 税收和衍生条款等方面存在差 别, 管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种, 赚取收益 级差。 5、可转换债券投资策略 可转换债券 (含可 交易分离可转债) 兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性, 具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债 性和股性特征, 在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析, 投 资于公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券, 获取稳健 的投资回报。 6、资产支持证券投资策略


本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征, 来估计资产违约风险 和提前偿付风险, 根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付, 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。 同时还将充分考虑 该投资品种的风险补偿收益和市场流动性, 控制资产支持证券 投资的风险,以获取较高的投资收益。 7、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱, 且存在信息透明度 较低等问题, 因而面临更大的信用风险, 属于高风险高收益品种, 未来有可能出 现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。 本基金将从发行主体所处行业的稳定性、 未来成长性, 以及企业经营、 现金 流状况、 抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 50 资。 严格执行分散化投资策略, 分散行业、 发行人和区域集中度, 以避免行业或 区域性事件对组合造成的集体冲击。 (五)权证投资策略


权证为本公司产品的辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值、 控 制下跌风险、 实现保值和锁定收益。 本公司产品将主要投资满足成长和价值优选 条件的公司发行的权证。


(六)股指期货的投资策略


在股指期货的投资方面, 基金管理人以投资组合的避险保值和有效管理为目 标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。


1、避险 保值: 利用股 指期货, 调整投 资组合 的风险暴 露,避 免市场 的系 统 性风险,改善组合的风险收益特性。


2、有效 管理: 利用股 指期货流 动性好 ,交易 成本低等 特点, 对投资 组合的 仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。 四 、投 资决策 依据 和决策 程序


(一)投资决策与交易机制


本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。


投资决策委员会是本基金的最高决策机构, 定期或遇重大事件时就投资管理 业务的重大问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。


基金经理 在投资 决策委 员会确定 的投资 范围内 制定并实 施具体 的投资 策略, 向 交易部 下达投资指令。


交易部 设立股票交易员, 负责执行投资指令, 就指令执行过程中的问题及市 场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈, 并可提出基于市场面 的具体建议。 交易部 同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其 他基金之间的公平交易控制。 监察稽核部行使风险管理职能, 监控投资风险, 并出具风险分析和业绩评估 报告。 (二)投资程序


投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内, 制 定具体的投资组合方案并执行。 交易部负责执行投资指令。


圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 51 1、基金 经理根 据市场 的趋势、 运行的 格局和 特点,并 结合基 金合同 、投资 风格拟定投资策略报告。


2、投资 策略报 告提交 给投资决 策委员 会。投 资决策委 员会审 批决定 基金的 投资比例、大类资产分布比例、 个股投资比例等重要事项。


3、基金 经理根 据批准 后的投资 策略确 定最终 的资产分 布比例 、个 股 投资分 布方式等。


4、对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 五 、 业 绩比较 基准 70%* 沪深 300 指数收益率+30%* 中债综合指 数收益率 沪深 300 指数是从上海 和深圳证券市场中选取具有代表性的 300 只成份股 编制而成的指数,综合 反映了 A 股市场的整体表现。中债综合指数是中国全市 场债券指数, 由中央国债登记结算 有限责任公司编制, 并在中国债券网公开发布, 具有较强的权威性和市场影响力, 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场, 成 份 债券包括国债、 企业债券等所有主要债券种类。 综合考虑基金资产配置与市场 指数代表性等因素, 本基金选用沪深 300 指数和中债总指数加权作为本基金的投 资业绩比较基准。 如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称, 或者今后 法律法 规发生 变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场中出现 更适用于本基金的指数, 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会 。 六 、 风 险收益 特征 本基金为混合型基金, 属于中高预期风险、 中高预期收益的基金品种, 其预 期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 七 、 投 资禁止 行为 与限制 1、 为维 护基金 份额持 有人的合 法权益 ,基金 财产不得 用于下 列投资 或者活 动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 52 (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用于本基金, 则基金 管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人 利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公 平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以 披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 2、基金投资组合比例限制 基金的 投资组合应遵循以下限制: (1 )股 票(包 含中小 板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票)投 资比例为基金资产的 0—95% ,其中投资于双红利主题类 的股票资产及债券资产 合计 占比不低于非现金基金资产的 80% ; 债券 、 权证、 货币市场工具和资产支持 证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% — 100% ; (2 ) 本基金持有一家公司 发行的证券 , 其市值不超过基金资产净值的 10%; (3 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (4 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过 基金资产净值的 3%; (5 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10 %; (6 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5%; (7 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 53 基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10%; (10 ) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12 ) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净 值的 40% , 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (14 )本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入股 指期货合 约价值 不得超 过基金 资产净值的 10% ; 2)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入期 货合约价 值与有 价证券 市值之 和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 其中, 有 价证券指股票、 债券 ( 不含到期日 在一年以 内的政 府债券 ) 、权证 、资产 支持证 券、买入 返售金 融资产 (不含质押 式回购)等; 3)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 卖出期 货合约 价 值不得 超过基 金持有 的股票总市值的 20% ; 4)本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ,合计 (轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基 金在任 何交易 日内交易 (不包 括平仓 )的股指 期货合 约的成 交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; 6)本基 金每个 交易日 日终在扣 除股指 期货合 约需缴纳 的交易 保证金 后,应圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 54 当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券; (15 ) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ; (16 )本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 因证券、期货市场波动、上市公司/ 证券发行人合并、基金规模变动、股权 分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整 ,但中国证监会规定 的特殊情形除外 。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 九 、 基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利 和 债权人 权利 的处理 原则 及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ,保护 基金份 额持有人的利益 ; 4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利,保 护基金 份额持有人的利益。 十、 基 金投资 组合 报告( 未经 审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告 中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 55 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,054,252,653.76 69.40 其中: 股票


1,054,252,653.76 69.40 2 固定收 益投 资


144,317,697.10 9.50 其中: 债券


144,317,697.10 9.50 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


265,000,545.00 17.44 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


39,115,918.80 2.57 7 其他资 产


16,460,367.16 1.08 8 合计





1,519,147,181.82





100.00 1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 69,305,144.73 4.60 B 采矿业 - - C 制造业 825,520,915.47 54.81 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 45,750.11 0.00 F 批发和 零售 业 39,763,894.23 2.64 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,770,000.00 1.11 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,763,912.45 0.85 J 金融业 23,421,361.02 1.56 K 房地产 业 13,912,200.00 0.92 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 3,217,541.40 0.21 R 文化、 体育 和娱 乐业 49,531,934.35 3.29 S 综合 - - 合计 1,054,252,653.76 70.00 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 56 1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002572 索菲亚 1,363,000 84,342,440.00 5.60 2 600885 宏发股 份 2,238,800 77,417,704.00 5.14 3 600519 贵州茅 台 218,000 64,944,380.00 4.31 4 600978 宜华生 活 5,006,820 57,428,225.40 3.81 5 600584 长电科 技 2,880,127 55,903,265.07 3.71 6 002456 欧菲光 1,399,900 50,900,364.00 3.38 7 601801 皖新传 媒 3,772,433 49,531,934.35 3.29 8 600309 万华化 学 2,399,601 49,335,796.56 3.28 9 002299 圣农发 展 1,930,000 48,307,900.00 3.21 10 600535 天士力 1,080,951 45,594,513.18 3.03 1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 62,515,697.10 4.15 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 79,903,000.00 5.31 其中: 政策 性金 融债 79,903,000.00 5.31 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,899,000.00 0.13 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 144,317,697.10 9.58 1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 070209 07 国开 09 500,000 49,915,000.00 3.31 2 019533 16 国债 05 320,000 32,038,400.00 2.13 3 019539 16 国债 11 300,000 30,030,000.00 1.99 4 120210 12 国开 10 300,000 29,988,000.00 1.99 5 110035 白云转 债 15,000 1,899,000.00 0.13 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 57 1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 根据基 金合 同约 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


通过查 阅中 国证 监会 网站 公开目 录“ 行政 处罚 决定 ”及查 阅相 关发 行主 体的 公司公告 , 在基金 管理 人知 悉的 范围 内, 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立 案调查 的情 形, 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 1.11.2


本基金 前十 名股 票未 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 481,721.79 2 应收证 券清 算款 11,612,741.06 3 应收股 利 - 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 58 4 应收利 息 1,461,821.18 5 应收申 购款 2,904,083.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 16,460,367.16 1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110035 白云转 债 1,899,000.00 0.13 1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 601801 皖新传 媒 14,153,974.35 0.94 非公开 发行 注:皖 新传 媒是 持有 市值 第七大 的股 票, 其中 部分 股票处 于定 增锁 定状 态。 1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 本基金 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 十 一、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一 定盈利 。 基 金的过往 业绩并 不代表 其未来表 现。投 资有风 险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历 史时 间段基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 圆信永丰双利 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年1 月1 日至2016 年 9 月 30 日 5.82% 1.64% -8.51% 1.09% 14.33% 0.55% 基金合 同生 效日 至2016 年9 月30 日 106.97% 1.99% 23.14% 1.50% 83.83% 0.49% 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 59 圆信永丰双利 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ②-③ ②-④ 2016 年1 月1 日至2016 年 9 月 30 日 4.93% 1.65% -8.51% 1.09% 13.44% 0.56% 基金合 同生 效日 至2016 年9 月30 日 101.19% 1.99% 23.14% 1.50% 78.05% 0.49%


圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 60 第 十部 分


基金 的财 产 一 、基 金资产 总值 基金资产总值是指 基金购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二 、基 金资产 净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三 、基 金财产 的账 户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账 户 、 期货账户以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和 注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。 四 、基 金财产 的保 管和处 分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 注册 登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外, 基金财 产不得被处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 61 第十 一 部分


基 金资 产的 估值 一 、估 值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二 、估 值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约 、 其它投资等资产及负债。 三 、估 值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格 ; (2 )交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值 , 估值日 没有交 易的,且 最近交 易日后 经济环境 未发生 重大变 化,按最 近交易 日的收 盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3 )交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利 息得到 的净价 进行估值 。如最 近交易 日后经济 环境发 生了重 大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价格; (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 62 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2 )首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证,采用 估值技 术确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本估值; (3 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ,采用 估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估 值。 4、 同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的,按债 券所处 的市场 分别估 值。 5、 本基 金投资 股指期 货合约, 一般以 估值当 日结算价 进行估 值,估 值当日 无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算 价估值。 6、 中小 企业私 募债, 采用估值 技术确 定公允 价值,在 估值技 术难以 可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值。 7、 如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。 8、 相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基 金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 63 四 、估 值程序 1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后, 基金资产 净值除 以当日 基金份 额的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点后 第 4 位四舍五入, 由此误差产生 的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财 产所有 。 国 家 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定。 基金管理 人 每个 工作日 计算基金 资产净 值及 各 类基金份 额的 基 金份额 净值, 并按规定公告。 2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规 或基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个工 作日对 基金资 产估值后, 将 各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 按规定 对外公布。 五 、估 值错误 的处 理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运 作过程 中,如 果由于基 金管理 人或基 金托管人 、或 注册 登记 机构、 或销售机 构、或 投资 者 自身的过 错造成 估值错 误,导致 其他当 事人遭 受损失的, 过错的责任人应当 对由 于该估值错误遭受 损失 当事人 (“ 受损方”) 的直 接损失按下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等。 对于因技术原因引起的差错, 若 系同行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服, 则属不可抗力, 按照下 述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 64 (1 )估 值错误 已发生 ,但尚未 给当事 人造成 损失时, 估值错 误责任 方应及 时协调各方, 及时进 行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及 时返 还不当 得利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受 损方”) ,则估 值错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 (5 )按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1 )查 明估值 错误发 生的原因 ,列明 所有的 当事人, 并根据 估值错 误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失 进行评估; (3 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行 更正和赔偿损失; (4 )根 据估值 错误处 理的方法 ,需要 修改基 金 注册登 记机构 交易数 据的, 由基金 注册 登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确 认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 65 (1 )基 金份额 净值计 算出现错 误时, 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ,基金管理人应当通报 基金托 管人并报中国证监会备 案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。 (3 )基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (4 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六 、暂 停估值 的情 形 1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变, 而基金 管理人 为保障 基金份额持有人的利益,决定延迟估值;


4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七 、基 金净值 的确 认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和 各 类 基 金 份 额 的 基金份额净值并发送给基金 托 管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金管理人 对基金净值 按规定予以公布。 八 、特 殊情况 的处 理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 7 项进行估值时,所 造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于 证券交 易所、 期货交易 所及登 记结算 公司发送 的数据 错误, 由于不 可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进 行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管理人、 基 金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金 托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影 响。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 66 第 十二 部分


基 金的 收益 与分 配 一 、基 金利润 的构 成 基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除 相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二 、基 金可供 分配 利润 基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中 已实现收益的孰低数。 三 、基 金收益 分配 原则 1、 自 《基金合同》 生 效之日起, 若本基金在 每个自然季度末最后一个估值 日的两类基金份额各自每份基金份额可供分配利润金额均高于 0.08 元 (含) , 则 于该自然季度结束后 15 个工作日之内进行收益分配,具体分配方案届时见基金 管理人公告;若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次; 每类基金份额的每份基金份额每次分配比例不低于收益分配基准日该类别每份 基金份额可供分配利润的 80% ;


3、 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、 基金收益分配后 两类基金份额净值不能低于面值 , 即基金收益分配 基准 日的两类基 金 份 额 净 值 减 去 该类基金份额每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低于面值 ; 5、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额 收取销 售服务费, 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同, 本基金同一类别的 每 一基金份额享有同等分配权; 6、 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四 、收 益分配 方案 基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收 益分配对象、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式等内容。 由于不同基金份额圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 67 类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 本基金收益分配方案 由 基金管理人拟定,并 由 基金托管人复核, 依 照 《 信 息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离 收 益分配基准日(即可 供 分配利润计算截止日 ) 的时 间不得超过 15 个工作日。 六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当 投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 注册 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 68 第 十三 部分


基 金的 费用 与税 收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货等交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的 证券/ 期货开户费用、账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, ,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 69 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人 发送基 金托管 费划款指 令,基 金托管 人复核后 于次月 前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.8% 。销售服务 费主要用于本基金持续 销售以及基金份额持有 人服务等各 项费用。 C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H =E ×0.8% ÷当年天 数 H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 基金 销售服务费 每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基金托 管人发 送基金 托管费划 款指令 ,基金 托管人复 核后于 次月 前 3 个工作 日内从基金财产中一次性 划出, 由基金注册登记机构代收, 注册登记机构收到款 项后按照相关 合同规定支付给基金销售机构 。 若遇法定节假日、 公休日等 , 支付 日期顺延。 上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定, 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用 的项 目。 四 、基 金税收 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 70 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五 、费 用的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费或销售服 务费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定 媒介上刊登公告。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 71 第十 四 部分


基 金的 会计 与审 计 一 、基 金会计 政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首 次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度披露 ;


3、基金 的会计 核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金 托管人 定期与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对 并以书面方式确认。 二 、基 金的年 度审 计 1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 相关业 务 资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 及 其 他 规 定 事 项 进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所,须 通报基 金托管 人。更 换会计师事务所 , 基金管理人应当按照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 72 第十 五 部分


基 金的 信息 披露 一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。 二 、信 息披露 义务 人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的 媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ,不得 有下 列行为 : 1、虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文 文 本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 五 、公 开披露 的基 金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系, 明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 73 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定 媒介 上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上;基 金管理 人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 (三) 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金 合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 、基金份额累计净值 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额的 基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放 日各类基金份额 的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各 类基金份 额的 基 金份额 净值。基 金管理 人应当 在前款规 定的市 场交易 日的次日, 将基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介 上。 (五)基金份额申购、赎回价格 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 74 基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证 投资者 能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (六) 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金 半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 媒介上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度 报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报 告方式。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换 基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 75 8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 和仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变 更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金 注册 登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、调整本基金份额类别设置; 24、本基金发生巨额赎回并延期 办理; 25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 27、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 (九)基金份额持有人大会决议 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 76 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会备案 , 并予以公告。 (十)投资 于中小企业私募债券的信息 基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内, 在中国证 监会指定 媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益 率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告、 基金季度报告等定期报告和 招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十一)投资于资产支持证券的信息 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管 理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 支持证券明细。 (十二) 投资于股指期货的信息基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报 告等定期报告和招募说明书 (更新) 等文件中披露股指期货交易情况, 包括投资 政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等, 并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 (十 三)中国证监会规定的其他信息。 六 、信 息披露 事务 管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相 关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共 媒介披露信息, 但是其他公共 媒介 不得早于指定媒介披露信息, 并且圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 77 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出 具审计报告、 法律意见书的专 业机构, 应当制 作工作 底稿,并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10





年。 七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 78 第十 六 部分


风险揭示 本基金为 混合型 基金, 属于证券投资基金中的 中高预期风险品种, 其预期风 险与预期收益高于货币市场基金 、 债券型基金 , 低于股票型基金。 本基金在追求 本金安全、 保持资产流动性的基础上, 努力追求绝对收益, 为基金份额持有人谋 求资产的稳定增值。


一 、投 资于本 基金 的风险


1、市场风险


证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的 影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:


(1 )政 策风险 。因国 家宏观政 策(如 货币政 策、财政 政策、 行业政 策、地 区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


(2 )经 济周期 风险。 证券市场 是国民 经济的 晴雨表, 而经济 运行具 有周期 性的特点。 宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响, 从而产生风险。 (3 ) 利率风险。 金融市 场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 因此基金 投资收益水平会受到利率变化的影响。


(4 )上 市公司 经营风 险 。上市 公司的 经营状 况受多种 因素影 响,如 管理能 力、财务 状况、 市场前 景、行业 竞争、 人员素 质等都会 导致公 司盈利 发生变化。 如果本基金所投资的上市公司盈利下降, 其股票价格可能会下跌, 或能够 用于分 配的利润减少,导致本基金投资收益减少。 (5 )购 买力风 险。基 金投资的 收益可 能因为 通货膨胀 的影响 而导致 购买力 下降, 从而使基金的实际收益下降。 如果发生通货膨胀, 基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。


2、信用风险


基金在交易过程发生交收违约, 或者基金所投资 债券之发行人出现违约、 拒 绝支付到期本息, 或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降 , 都可能导 致基金资产损失和收益变化, 从而产生风险。 信用风险也包括证券交易对手因违 约而产生的证券交割风险。


圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 79 3、再投资风险


再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资时的收益率的 影响。 具体为当利率下降时, 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再 投资时,将获得较以前低的收益率。


4、波动性风险


波动性风险主要存在于可转换债券的投资中, 具体表现为可转换债券的价格 受到其相对应股票价格波动的影响, 同时可转换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价格跌破转股价, 不能获得转股收益, 从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。


5、流动性风险


流动性风险可视为一种综合性风险, 它是其他风险在基金管理和公司整体经 营方面的 综合体现。 中国的证券市场还处在初期发展阶段, 在某些情况下某些投 资品种的流动性不佳, 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时 应对投资者的赎回, 如果基金资产不能迅速转变成现金, 或者变现为现金时使资 金净值产生不利的影响, 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回 时, 如果基金资产变现能力差, 可能会产生基金仓位调整的困难, 导致流动性风 险,可能 影响基 金份额 净值。 基金管 理人并 不保证完 全避免 此类风 险的发生但 本基金将通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、 防范和控制, 努力 去克服流动性风险。 6、管理风 险


在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等, 会 影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 基金管理人和基金托管人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素的变化也 会影响基金收益水平。


7、操作或技术风险


基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中, 可能因内部控制存在缺陷或 者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险, 如越权违规交易、 交易错 误和 IT 系统故障等。 此外,在本基金的各种交易行为或后台运作中,可能因为 技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导 致 基 金 份 额 持 有 人 利 益圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 80 受到影响。 这种技术风险可能来自基金管理人、 基金托管人、 注册登记机构、 销 售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。


8、合规性风险


指基金管理或运作过程中, 违反国家法律、 法规的规定, 或者基金投资违反 法规及《基金合同》有关规定的风险。


9、基金估值风险


指每日基金估值可能发生错误的风险。


10、股指期货投资的风险 1)股指 期货交 易采用 保证金交 易方式 ,潜在 损失可能 成倍放 大,具 有杠杆 性风险; 2)股指 期货合 约到期 时,本基 金的账 户如仍 持有未平 仓合约 ,交易 所将按 照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割, 因此无法继续持有到期合约, 具 有到期日风险; 3)持仓 组合品 种变现 时,由于 市场流 动性严 重不足或 头寸持 有集中 度过大 导致未在合理价位成交,存在变现损失风险; 4)股指 期货设 置了涨 跌停板限 制,本 基金的 账户中股 指期货 持仓可 能无法 平仓,存在流动性风险; 5)交易 所设置 了持仓 限制,本 基金的 账户中 股指期货 持仓超 过限制 比例, 会被交易所或期货公司强行平仓,存在强行平仓风险; 6)交易 所设置 了强制 减仓限制 ,本基 金的账 户中股指 期货持 仓符合 交易所 强制减仓范围的,存在强制减仓的风险。 11 、本基金特有风险


本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、 公司治理、 制度建设 等因素 的不同影响,导致资产配置偏离最优化 水平 ,这可能为基 金 投 资 绩 效 带 来 风 险 。 本基金的股票资产主要关注中国经济结构转型等制度红利所带来的相关产 业投资机会, 并兼顾投资基本面良好, 有稳定分红政策或高分红预期的公司 发行 的股票和/ 或债券来均衡组合风险。当制度红利带来的相关产业投资机会并不明 显时,本基金的短期净值可能并不明显。


本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 81 信用风险, 可能增加本基金总体风险水平。 中小企业私募债券是指中小微型企业 在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限还本付息的公司债券, 其 发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此, 中小 企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金整 体的债券投资风险。 12、其他风险


(1 )在 符合本 基金投 资理念的 新型投 资工具 出现和发 展后, 如果投 资于这 些工具,基金可能会面临一些特殊的风险;


(2 )因技术因素而产 生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;


(3 )因 基金业 务快速 发展而在 制度建 设、人 员配备、 内控制 度建立 等方面 不完善而产生的风险;


(4 )因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


(5 )对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;


(6 )战 争、自 然灾害 等不可抗 力可能 导致基 金资产有 遭受损 失的风 险,以 及证券市场、 基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作, 从而产 生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险 ; (7 )金 融市场 危机、 行业竞争 、代理 商违约 、基金托 管人违 约等超 出基金 管理人 自身直接控制能力之外的风险, 也可能导致基金或者基金份额持有人利益 受损 ; (8 )其他意外导致的风险。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 82 第十 七 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 一 、 《基 金合 同》的 变更 1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行, 自决议生效之日起 按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介公告。 二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三 、基 金财产 的清 算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 83 (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金剩余 财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四 、清 算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六 、基 金财产 清算 的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 84 第 十八 部分


基 金合 同的 内容 摘要 一、 基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务 (一) 基金份额持有人的权利、义务 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金同类别基金份额的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的权 利包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法申请赎回 或转让其持有的基金份额; (4 ) 按照 规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的义 务包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ; (2 )了 解所投 资基金 产品,了 解自身 风险承 受能力, 自主判 断基金 的投资 价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 85 (5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金管理人的 权利、义务 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 权利包 括但不限于: (1 )依法募集 资金; (2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产; (3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )按照规定 召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理;


(9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金 注册登 记机构 办理基 金 注册 登记业务并获得《基金合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内, 拒绝 或暂停受理申购、 赎回 或转换申 请;


(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 86 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券;


(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构;


(16 )在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ,制订 和调整有 关基金 认购、 申购、 赎回、 转换和非交易过户的业务规则 , 在法律法 规和基金合同规定的范围内决定 和调整除调高管理费率、 托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收 费方式 ; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 义务包 括但不限于: (1 )依 法募集 资金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和 注册登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自 《基金 合同》 生效之日 起 ,以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金财产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除 依据《 基金法 》、《基 金合同 》及其 他有关规 定外 , 不得利 用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; (8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合 《基金合同 》 等 法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 87 (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露及报告义务; (12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料15 年以上; (17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组 织并参 加基金 财产清算 小组 , 参与基 金 财产的 保管、 清理、 估价、 变现和分配; (19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 88 他法律行为;


(24 ) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》 不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计 募集资金存放 银行同 期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金托管人的权利和义务 1、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 权利包 括但不限于: (1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产; (2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用; (3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 资金账 户、 证券 账户、 期货账 户等投 资所 需账户, 为基金办理证券交易资金清算 ; (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 义务包 括但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理 等 制度,圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 89 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除 依据《 基金法 》、《基 金合同 》及其 他有关规 定外, 不得利 用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 )按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、 证券 账户 、期 货账户 等投资 所需账 户, 按照 《基金合同》 的约定, 根据基 金管理 人的投资指令, 及时办 理清算、 交 割事宜; (7 )保 守基金 商业秘 密,除《 基金法 》、《 基金合同 》及其 他有关 规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 )复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价 格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定, 召集基金份额持有 人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 90 (18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (22 )法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他义务。 二 、 基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 (一 )召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或销售 服务费 率,但 法律法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外 ; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并 ,基金合同另有约定的除外 ; (8 )变 更基金 投资目 标、范围 或策略 ,但法 律法规和 中国证 监会另 有规定 的除外 ; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 91 (12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 ) 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ,不需 召开基 金份额 持有人大会: (1 )调 低基金 管理费 、基金托 管费 、 销售服 务费和其 他应由 基金承 担的费 用 ; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率 或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式、 调整本 基金的基金份额类别的设置 ; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; (6 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以 外的其他情形。 (二 )会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集 。 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集 ,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人,基金管理人应当配合 。 4、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10% )的基金份 额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 92 额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日 起60 日内召开 并告知基金管理人,基金管理人应当配合 。 5、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有 人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表 基金份额 10% 以 上( 含 10%)的 基金 份额持 有人有权 自行 召集, 并 至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基 金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 (三 )召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通 知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代 理有效期限等)、送达时间和地点 ; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的, 不影响表决意见 的计票效力。 (四 )基金份额持有人出席会议的方式 基金份额 持有人 大会可 通过现场 开会方 式 、通 讯开会方 式 或法 律法规 、 监 管机构允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 93 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2 )经 核对, 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二 分 之 一 ( 含 二 分 之 一) 。 若到会者在权益 登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新 召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一( 含三分之一)。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式在表决截 止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 (如果基 金托管 人为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3 )本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ,基金 份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 二 分 之 一 ( 含 二 分 之 一) ; 若本人直接出具 书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见 ; (4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 94 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和会 议通知的规定, 并与基金 注册登记机构记录相符 。 3、 在法律法规和监管机关允许的情况下, 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开, 会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行; 基金份额持有人可以采用书面、 网 络、 电话、 短信或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决, 具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 (五 )议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、 决定终止 《基金合 同》 、 更换基金管理人 、 更换基金托管人、 与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人 ,然后 由大会 主持人宣 读提案 ,经讨 论后进行 表决, 并形成 大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人 授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一以上 (含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称) 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人 姓名(或单位名 称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 95 机关监督下形成决议。 (六 )表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般 决议, 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的 二分之一以上 (含二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议, 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的 三分之二以上 (含 三分之二) 通过方可 做出。 除本基金合同另有约定外, 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 本基 金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权 表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七 )计票 1、现场开会 (1 )如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 (3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 96 点结果。 (4 )计 票过程 应由公 证机关予 以公证 , 基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八 )生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日 起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三 、 基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序 (一)《基金合同》的变更 1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行, 自决议生效之日起 按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 97 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在6个月内没有新基金管理人、 新基 金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金 财产清 算小组 :自出现 《基金 合同》 终止事由 之日起30 个工 作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金剩余 财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为6 个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生 的 所 有 合 理 费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 98 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案后5个工作 日内由 基金财 产清算小组 进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四 、 争 议解决 方式 各方当事人同意,因 《 基金合同》而产生的 或 与《基金合同》有关 的 一切 争议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京市, 仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金 合 同当事人应恪守各自 的 职责,继续忠实、勤 勉 、尽 责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五 、 基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 《基金合同》可印制 成 册,供投资者在基金 管 理人、基金托管人、 销 售机 构的办公场所和营业场所查阅 ,但应以基金合同的正本为准 。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 99 第 十九 部分


基 金 托 管协 议的 内容 摘要 一 、托 管协议 当事 人 (一)基金管理人 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所:福建省厦门市展鸿路 82 号厦门金融中心大厦 21 楼2102 单元 法定代表人:洪文瑾 成立时间:2014 年1 月2 日 批准设立 机关 及批准 设 立文号: 中国 证券监 督 管理委员 会证监 许可 〔2013〕 1514 号 注册资本:人民币贰亿元整 组织形式: 有限责任公司 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间:永续经营 电话: (021)60366000


传真: (021)60366009


联系人:沈明 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032) 法定代表人:姜建清 电话: (010)66105799 传真: (010)66105798 联系人:赵会军 成立时间:1984 年1 月1 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 批准设立机关和设立文号: 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 100 能的决定》 (国发[1983]146 号) 存续期间:持续经营 经营范围: 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务; 国内外结算; 办理票据 承兑、贴 现、转 贴现、 各类汇兑 业务; 代理资 金清算; 提供信 用证服 务及担保; 代理销售业务; 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券; 代收代付业务; 代理 证券投资 基金清 算业务 (银证转 账) ; 保险代 理业务; 代理政 策性银 行、外国政 府和国际金融机构贷款业务; 保管箱服务; 发行金融债券; 买卖政府债券、 金融 债券; 证券投资基金、 企业年金托管业务; 企 业年金受托管理服务; 年金账户管 理服务; 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务; 资信调查 、 咨询、 见 证业务; 贷款承诺; 企业、 个人财务顾问服务; 组织或参加银团贷款; 外汇存款; 外汇贷款 ;外币 兑换; 出口托收 及进口 代收; 外汇票据 承兑和 贴现; 外汇借款; 外汇担保 ;发行 、代理 发行、买 卖或代 理买卖 股票以外 的外币 有价证 券;自营、 代客外汇买卖; 外汇金融衍生业务; 银行卡业务; 电话银行、 网上银行、 手机银 行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 二 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督与 核查 (一)基金托管人对基金管 理人的投资行为行使监督权 1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定,对 下述基 金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的股票 (含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、 债券 (含 中期票据、 可转换债 券、中 小企业 私募债) 、债券 回购、 货币市场 工具、 权证、 资产支持证 券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符 合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投 资的投资工具。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 101 2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金 投融资比例进行监督: (1 )按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定,本基 金的投 资资产 配置比 例为: 股票 (含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 投资比例为 基金资产 的 0—95% , 其中投资 于本基 金所定 义的双红 利主题 类的股 票资产及债 券资产合计占比不低 于非现金基金资产的80% ; 债券、 权证、 货币市 场工具和资 产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产 的 5%—100% ,每个 交 易日日终 在扣除 股指期 货合约需 缴纳的 交易保 证金后,保 持现金或 者到期 日在一 年以内的 政府债 券的比 例合计不 低于基 金资产 净值的 5% , 股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 (2 )根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定,本 基金投 资组合 遵循以 下投资限制:


1)本基 金的投 资组合 比例为: 股票( 包含中 小板、创 业板及 其他经 中国证 监会核准 上市的 股票) 投资比例 为基金 资产 的 0—95% ,其中 投资 于双红利 主题 类的股票 资产及 债券资 产合计占 比不低 于非现 金基金资 产的 80% ;债 券、权证、 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具占基金资产的 5%—100%,其中权证占基金资产净值的 0%—3% ; 2 )本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 3)本基 金管理 人管理 且由本基 金托管 人托管 的全部基 金持有 一家公 司发行 的证券,不超过该证券的 10%; 4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 5)本基 金管理 人管理 且由本基 金托管 人托管 的全部基 金持有 的同一 权证, 不得超过该权证的10 %; 6)本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额, 不得超过 上一交 易日基 金资产 净值的0.5%; 7)本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ,不得 超过基 金资产净值的10%; 8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 102 9)本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ,不得 超过该 资产支持证券规模的 10%; 10) 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基 金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级 报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额 不得超过基金 资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; 14)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: a.本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资 产净值的10%; b.本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 有价证 券指股票、 债券 (不含 到期日在一 年以内的 政府债 券) 、 权证、资 产支持 证券、 买入返售 金融资 产(不 含质押式回 购)等; c.本基金在任何交易日日终, 持 有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的20%; d.本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; e.本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; 15) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值的 10% ; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 103 16) 本基金投资 流通受限证券, 基金管理人应根据中国证监会相关规定, 与 基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行 投资。 基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险; 17)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不 再受相关 限制, 但须提 前公告, 不需要 经基金 份额持有 人大会 审议。 基金管理 人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券 、期货 市场波 动、上市 公司/ 证券发 行人合并 、基金 规模变 动、股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约 定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行 调整,以达到 规定的投资比例限制要求, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规 定的从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下, 至少提前 2 个工作 日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施, 便于托管人实 施交易监督。 (4 )本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金 投资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或提供担保; (3 )从事可能使基金承担无限责任 的投资; (4 )买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外; 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 104 (5 )向基金管理人、基金托管人出资。


如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用本基金, 基金管理人在 履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对基 金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 (1 )基 金托管 人按以 下方式对 基金管 理人参 与银行间 市场交 易的交 易对手 资信风险控制措施进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交 易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金 管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新, 名单 中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人, 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后, 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书 面确认后, 被确认调整的名单开始生效, 新名单生效前已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易,仍应 按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行 交易, 应及时提醒基金管理人撤销交易, 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成 基金资产损失的, 基金托管人不承担责任, 发生此种情形时, 基金托管人有权报 告中国证监会。 (2 )基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理 人在 银行间 市场进行 现券 买卖和 回 购交易时 ,需 按交易 对 手名单 中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金 管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金管 理人与交 易对手 重新确 定交易方 式,经 提醒后 仍未改正 时造成 基金资 产损失的, 基金托管人不承担责任。 (3 )基 金管理 人参与 银行间市 场交易 的核心 交易对手 为中国 工商银 行、中 国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行, 基金管理人在通知基金托管 人后, 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制 交易对手的资信风险, 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时, 由于交易圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 105 对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担, 其后有权要求相关责任人进行赔 偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单, 审核交易对手是否在名单 内 列明。 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的 支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工 商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行, 本基金投资除核 心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时, 先由基 金管理人负责赔偿, 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金 托管人后, 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管 人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审 核核心存款银 行 是 否 在 名 单 内 列 明 。 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1 )基 金投资 流通受 限证券, 应遵守 《关于 规范基金 投资非 公开发 行证券 行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》等有关法律法规规定。 (2 )流 通受限 证券, 包括由《 上市公 司证券 发行管理 办法》 规范的 非公开 发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易 证券,不 包括由 于发布 重大消息 或其他 原因而 临时停牌 的证券 、已发 行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 (3 )基 金管理 人应在 基金 首次 投资流 通受限 证券前, 向基金 托管人 提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制 制度。 基金投资非公开发行股票, 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的 流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人, 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上 述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 (4 )基 金投资 流通受 限证券前 ,基金 管理人 应向基金 托管人 提供符 合法律 法规要求的有关书面信息, 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 106 发行证券数量、 发行价 格、 锁定期, 基金拟认 购的数量、 价格、 总成 本、 总成本 占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付 时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整, 并应至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人, 保证基金托管人有足够的时间进 行审核。 (5 )基 金托管 人应按 照《关于 基金投 资非公 开发行股 票等流 通受限 证券有 关问题的通知》 规定, 对基金管理人是否遵守法律法规进行 监督, 并审核基金管 理人提供 的有关 书面信 息。基金 托管人 认为上 述资料可 能导致 基金出 现风险的, 有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明, 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评 估报告 等备查 资料的权 利。否 则,基 金托管人 有权拒 绝执行 有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的, 基金托管人不承担任何责任, 并有权报 告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责, 则不承担任何责任。 如果基金托管 人没有切 实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 7、基金托管人对本基金投资中小企业私募债进行监督 8、基金托管人对本基金投资中期票据进行监督





(二) 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基 金资产净值计算、 各类基金份额的基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用 开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金 业绩表现数据等进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、 《基金合 同》 、 基金托 管协议有 关规定 时, 应 及时以书 面形式 通知基 金管理人限 期纠正, 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对, 并以书面形式向基 金托管人发出回函,进行解释或举证。 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 107 告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而 致使投资者遭受的损失。 对于依据 交易程 序尚未 成交的且 基金托 管人在 交易前能 够监控 的投资 指令, 基金托管 人发现 该投资 指令违反 关法律 法规规 定或者违 反《基 金合同 》约定的, 应当拒 绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令, 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的, 应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 必须在规定时间内 答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督, 情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户、 期货账 户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金 份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运 作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法 》 、 《 基金合同 》 、本托 管协议 及其他 有关规定 时,基 金管理 人应及时以 书面形式通知基 金托管人限期纠正, 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 108 行复查, 督促基金托管人改正, 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交 相关资 料以供基金管理人核查托管 财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督, 情节严重或经基金管理 人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四 、基 金财产 的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令, 不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户、证 券账户 和期 货 账户等 投资所需账户。 4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ,与基 金托管 人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理, 确保基金财产的完整与独立。 5、对于 因基金 认(申 )购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ,应由 基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到 达基金托管人处的, 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此 给基金造成损失的, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失, 基金托管 人对此不承担责任。 (二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定, 将认购资金划入基金管理 人在具有基金托管资格的商业银行开设的圆信永丰基金管理有限公司基金认购圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 109 专户。 该账户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满或基金停止募集时, 募集 的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办 法》 等有关规定后, 由 基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进 行验资, 出具验资报告, 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 (含 2 名) 中 国注册会计师签字有效。 验资完成, 基金管理 人应将募集的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金 开立的资产托管专户中, 基金托管人在收到资金当 日出具确认文件。 若基金募集期限届满, 未能达到 《基金合同》 生效的条件, 由基金管理人按 规定办理退款事宜。 (三)基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以本基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户, 保管基 金的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支 活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的 任何银行账户 进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂 行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及 银行业监督管理机构的其他规定。 (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用, 限于满 足开展本基金业务的需要。 基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户; 亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (五)债券托管账户的开立和管理 1、 《基金合同》 生效后, 基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 110 国银行间同业拆借市场的交易资格, 并代表本基金进行交易; 基金托管人负责以 本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管 自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债 券市 场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后, 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合 同》 约定的其他投资品种的投资业务时, 如果涉及相关账户的开设和使用, 由基 金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 开立有关 账户。该账户按有关规则使用并管理。 (七) 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库; 其 中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责任公司 上海分 公司/ 深圳分公 司或票 据营业 中心的代 保管库 。实物 证券的购买 和转让, 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控 制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失, 由此产生的责 任应由基金 托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承 担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保 证持有两份以上的正本, 以便基金管理人和基金托管 人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 10 个工作 日内通过专 人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应存放于 基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 五 、基 金资产 净值 计算 与 复核 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 111 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算 日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保 留到小数点后3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 及 其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算, 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份额基金份额净值并以双方认可的方式发送 给基金托管人。 基金托管人对净 值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。因 此,本 基金的 会计责任 方是基 金管理 人,就与 本基金 有关的 会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理 人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、 债券、 权证和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、 其它投资等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为: (1 )证券交易 所上市的有价证券的估值 ①交易所 上市的 有价证 券(包括 股票、 权证等 ) ,以其 估值日 在证券 交易所 挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; 如最 近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券 价格的 重大事 件的,可 参考类 似投资 品种的现 行市价 及重大 变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价格。 ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按 最近交易日的收盘价估值。 如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 112 化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经 济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价 格; ④交易所上市不存在活 跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交 易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值。 (2 )处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公 开发行 未上市 的股票、 债券和 权证, 采用估值 技术确 定公允 价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市 后, 按交易所 上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构 或行业协会有关规定确定公允价值。 (3 )全 国银行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种,采 用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本 估值。 (4 )同 一债券 同时在 两个或两 个以上 市场交 易的,按 债券所 处的市 场分别 估值。


(5 )本 基金投 资股指 期货合约 ,一般 以估值 当日结算 价进行 估值, 估值当 日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结 算价估值。 (6 )中 小企业 私募债 ,采用估 值技术 确定公 允价值, 在估值 技术难 以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 (7 )如 有确凿 证据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的,圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 113 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (8 ) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。


3、特殊情形的处理 基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时, 所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理。 由于证券交易所、 期货交易所及登记结算公司发送的数据错误, 由于不可抗 力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检 查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管理人、 基金托 管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。 (三)估值差错处理 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时, 视为基金份额净 值错误; 基金份额净值出现错误时, 基 金管理人应当立即予以纠正, 通报基金托 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基 金管理 人 应当通报 基金托 管人并 报中国证 监会备 案;错 误偏差达到 基金份额 净值的 0.5% 时,基金 管理人 应当公 告。因基 金估值 错误给 投资者造成 损失的应先由基金管理人承担, 基金管理人对不应由其承担的责任, 有权向责任 人追偿。 当基金管 理人计 算的基 金资产净 值、各 类基金 份额的 基金份 额净值 已由基 金托管人复核确认后公告的, 由此造成的投资者或基金的损失, 应根据法律法规 的规定对投资者或基金支付赔偿金, 就实际向投资者 或基金支付的赔偿金额, 由 基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。 由于一方当事人提供的信息错误, 另一方当事人在采取了必要合理的措施后 仍不能发现该错误, 进而导致基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值计算圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 114 错误造成投资者或基金的损失, 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 各类基 金份额的基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失, 由提供错误 信息的当事人一方负责赔偿。 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时, 相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对, 如果最后 仍无法达成一致, 应以基金 管理人的计算结果为准对外公布, 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任, 基金托管人不负赔偿责 任。 六 、基 金份额 持有 人名册 的 登 记与保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括 《基 金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年 6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编 制和保管, 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有 人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 : 《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、 每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册 的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ; 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《基金合同》 终止日等 涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生 日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册, 并定期刻成光盘备 份,保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 115 七 、争 议解决 方式 相关各方当事人同意, 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 除经 友好协商可以解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时 有效的 仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在北京市, 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务, 维护基金份额持 有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八 、托 管协议 的变 更与终 止 (一)托管协议的变更与终止托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管 协议, 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中 国证监会备案。 (二)基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1 )《基金合同》终止; (2 )基 金托管 人解散 、依法被 撤销、 破产或 有其他基 金托管 人接管 基金资 产; (3 )基 金管理 人解散 、依法被 撤销、 破产或 有其他基 金管理 人接管 基金管 理权; (4 )发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 116 第 二十 部分


对 基金 份额 持有 人的 服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 并将根据基金份额持 有人的需要和市场的变化增加、 修改这些服务项目。 目前我司对基金份额持有人 主要的服务项目如下: 一 、呼 叫中心 1、自动语音服务 提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询基金净 值、最新公告等信息。 2、人工电话服务 周一至周五的人工电话服务时间为上午 9:00-11:30, 下午13:00-17 :00 法定节假日除外。 客户服务电话:400-607-0088(免长途话费)或 021-60366818 客户服务传真:021-60366001 二 、电 子服务 1、网站服务 通过本公司网站,投资者可获得如下服务: (1 ) 、查询服务 基金份额持有人可通过本公司网站查询账户相关信息。 (2) 、资讯服务 投资者可通过本 公司网站获取基金和基金管理人相关信息, 包括基金法律文 件、基金管理人最新动态、投研视点等。 公司网址:www.gtsfund.com.cn 电子信箱:service@gtsfund.com.cn 2、短信服务 本公司可为基金份额持有人提供基金净值、 交易确认、 分红通知等短信服务。 短信服务需要基金份额持有人提供有效的手机号码。 其中净值类及月度对账单短 信需要持有人主动定制。 定制方法如下: (1) 持有人可登陆本公司网站的账户查 询系统 进行定制。 (2 ) 持有人可拨打本公司客服热线4006070088 或021-60366818圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 117 转人工服务进行定制。 3、邮件服务 本公司为基金份额持有人提供邮件形式的月度对账单。 月度对账单需要基金 份额持有人主动定制且需提供有效的电子邮箱地址。 定制方法如下: (1) 持有人 可登陆 本公司 网站的账户查询系统进行定制 。 (2) 持有人可拨打本公 司 客服热线 4006070088 或021-60366818 转人工服务进行定制。 三 、资 料寄送 1、基金对账单 基金 对账单包括 季度对账单及年度对账单。 本公司在每季度结束后向本季度 有交易并定制季度对账单服务的投资者提供季度对账单; 每年结束后向所有本年 度末持有基金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。 对账单服务 需要持有人主动定制, 对于未定制对账单服务的 持有人本公司不主动提供对账单。 定制方法如下: (1) 持有人可登陆本公司网站的账户查询系统进行定制 。 (2) 持 有人 可拨打 本公司客服热线 4006070088 或021-60366818 转人工服务进行定制。 基金管理人根据注册登记机构提供的客户开户信息进行对账单寄送工作, 在 从销售机构获取准 确的邮政地址和邮政编码的前提下, 基金管理人将负责为定制 的基金份额持有人寄送基金交易对账单。 2、其他相关的信息资料 其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料, 如基金新产品或新服务 的相关材料、基金经理报告、客户服务指引等。 四 、客 户投诉 处理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、 客服热 线人工坐席、 网站留言、 书信、 电子邮件、 传 真等渠道对基金管理人和销售机构 所提供的服务进行投诉。 基金份额持有人还可以通过销售机构的服务电话对该销 售机构提供的服务进行投诉。 五 、服 务渠道 1、客服电话:400-607-0088(免长途话费)或(021)60366818 2、客服传真: (021)60366001 3、公司网站:www.gtsfund.com.cn


圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 118 4、客服邮箱:service@ gtsfund.com.cn 5、其他,如信件邮寄等。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 119 第 二十 一部分


其他 应披 露事 项 披 露日 期 公 告事 项 20160526 圆信永丰基金管理有 限 公司关于增聘圆信永 丰 双红利灵活配置混 合型证券投资基金基金经理的公告 20160527 圆信永丰基金管理有 限 公司关于圆信永丰基 金 管理有限公司增聘 圆信永丰双红利灵活 配 置混合型证券投资基 金 基金经理的公告的 更正公告 20160701 圆信永丰基金管理有 限 公司关于圆信永丰基 金 管理有限公司电子 直销系统之微信交易端口开放上线的公告


20160701 圆信永丰基金管理 有限 公司关于旗下基金2016 年上半年度资产净 值的公告


20160907 圆信永丰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 20160908 圆信永丰基金管理有 限 公司关于旗下基金投 资 非公开发行股票的 公告 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 120 第 二十 二部分


招募 说明 书的 存放 及查 阅方 式 本基金招 募说明 书存放 于 基金管 理人、 基金托 管人和基 金销售 机构的 住所 , 投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费后, 可在合理时间内取 得招募说明书的复印件。 投资者还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下 载。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 对投资 者按上述方式所获得的文件及其复印件, 基金管理人和基金托管人保证与所公告 文本的内容完全一致。 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 121 第 二十 三部分


备查 文件 一、 本基金备查文件包括以下文件: (一) 中国证监会 准予圆信永丰双红利灵活配置 混合型证券投资基金募集 注 册 的文件 (二) 圆信永丰 双红利灵活配置混合型 证券投资基金基金合同 (三) 圆信永丰 双红利灵活配置混合型 证券投资基金托管协议 (四 ) 关于募集 注册圆信永丰双红利灵活配置 混合型证券投资基金的法律意 见书 (五 )基金管理人业务资格批件和营业执照 (六 )基金托管人业务资格批件和营业执照 (七 )中国证监会要求的其他文件 二、 备查文件的存放地点和投资者查阅方式: 以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所, 在营业时间可供 免费查阅。 圆信永丰基金管理有限公司 二〇一六年十二 月三十日